AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

Form. FAUPE262 REV.23 19.12.23

Certificación Entidad No 1.
OHSAS 18001 0 CONTRANTES 2.
ISO 9001 0 3.
ISO 14001 0
1. IDENTIFICACIÓN OTRA 0

TIPO AUDITORIA

TIPO DE VISITA : CIUU DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD

NIT: NOMBRE

FIRMA CONTRATISTA: No de Personas

GERENTE GENERAL :

Dirección : Tel : E mail : FAX

Ciudad auditoria Doc.: Dpto. auditoria doc.: Ciudad auditoría Campo: Dpto. auditoria Campo:

COORDINADOR DEL SGSST :

EVALUADOR: Fecha de Ev aluación :

ENTREVISTADOS:

NOMBRE : CARGO

ACTIVIDAD ECONÓMICA GENERAL DE LA EMPRESA ARL CLASE DE RIESGO

ACTVIDAD ECONOMICA DEL SITIO AUDITADO

CUENTA LA EMPRESA CON ASESOR RUC SI NO NOMBRE TELEFONO

ESTA EMPRESA PRESENTA UNO O MAS NO

;CUAL O CUALES SON LOS CASOS?
CASOS EXITOSOS?
SI

IDENTIFIQUE LA(S) ACCION(ES) QUE PERMITIERON QUE EL CASO(S) FUERA(N) EXITOSO(S):

EMPRESA CONTRATANTE CONTRATO VIGENTE SERVICIO PRESTADO NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

1.
2.
3.
4.
5.

EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO AÑO

EMPRESA CONTRATANTE CONTRATO SERVICIO PRESTADO CALIFICACIÓN EN HSE OBTENIDA OBSERVACIONES
1.
2.
3.
4.

REQUISITOS Y ELEMENTOS
Nota: Las evidencias en todos los requisitos de la guía incluyen todos los trabajadores independiente del vinculo de contratación, incluye subcontratistas, empresas temporales, cooperativas, entre otros.

1.1. Política SSTA A B C D E

» Firma del Gerente Actual (Representante Legal) y fechada
» Divulgación. Aclaración: Incluye COPASST o Vigía de SST
» Publicación
» Describe la naturaleza de la organización.

Alcance sobre todos sus centros de trabajo y todos sus trabajadores, independiente de su forma de contratación o vinculación, incluyendo los contratistas y subcontratistas
La empresa cuenta con políticas relacionadas con el
Compromiso con la Identificación de los peligros, evaluación y valoración de los riesgos y determinación de los respectivos controles bienestar de los trabajadores y/o familias y/o comunidad
y/o estilos de vida saludable y/o producción más limpias
» Lesión personal La política de SSTA esta documentada, pero no cuenta con La política de SSTA esta documentada, cumple con todos los La política SSTA y demás políticas se encuentran documentadas y/o energías renovables, entre otros o estos elementos se
y cumplen con lo definido en la guía del RUC, se actualizan como
» Enfermedad laboral La empresa no tiene política de SSTA de acuerdo con lo todos los elementos exigidos en la guía RUC, no ha sido revisada elementos exigidos en la guía RUC, se actualiza como mínimo una incluyen en la política SSTA .
definido en la guía del RUC. como mínimo una vez al año , no ha sido publicada ni divulgada a vez al año , ha sido publicada y divulgada pero no todos los mínimo una vez al año, han sido publicadas, divulgadas y se
» Daño a la propiedad encuentran disponibles. Los trabajadores conocen y aplican las
los trabajadores. trabajadores aplican y conocen la misma. Estas políticas han sido divulgadas, los trabajadores y las
» Impacto socio-ambiental políticas que tiene la empresa.
partes interesadas las conocen y se evidencia su
» Respaldo económico al sistema de SSTA
» La política en SSTA tiene en cuenta a los proveedores y sub contratistas cumplimiento.
» Decisión de cumplimiento de la Legislación en seguridad y salud en el trabajo y ambiente y otros requisitos aplicables que haya suscrito a la organización

» Compromiso con el mejoramiento continuo del SSTA

Es revisada como mínimo una vez al año
Política de no: alcohol, drogas y fumadores
Otras políticas a juicio de la compañía: anticorrupción, entre otras.
Se evidencia divulgación de las políticas y los trabajadores están familiarizados con las políticas que tiene la organización? Aclaración: Incluye COPASST o Vigía de SST.

1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial A B C D E

Reuniones Gerenciales

Las reuniones e inspecciones gerenciales se encuentran

Se llevan a cabo reuniones periódicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente sea importante dentro de la agenda, al menos trimestralmente. La gerencia es proactiva cuando el nivel más alto de la
documentadas, incluyen todos los parámetros definidos en la guía
empresa realiza personalmente y periódicamente
RUC, se cubren todas las áreas, proyectos y procesos. Se evidencia
Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero no Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, incluyen todos los inspecciones en los frentes de trabajo y reuniones con el
implementación y seguimiento a las acciones propuestas y la
Inspecciones Gerenciales No existe un proceso formal para que la gerencia participe en incluyen todos los parámetros definidos en la guía RUC, no se parámetros definidos en la guía RUC, se evidencia seguimiento a las personal de campo y/o participan en auditorias
gerencia se encuentra comprometida con la gestión.
reuniones e inspecciones gerenciales evidencia seguimiento a las acciones propuestas, ni la gerencia acciones propuestas, pero la gerencia no se encuentra comprometida comportamentales y/o campañas de SSTA y/o lidera
La gerencia apoya y participa en la realización de inspecciones de
se encuentra familiarizada con la gestión. con la gestión. capacitaciones o charlas de seguridad, entre otros. Se
seguridad y caminatas gerenciales comunicando a sus empleados
evidencian el cumplimiento y seguimiento a los planes
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluación de las condiciones de SSTA en todos los centros de trabajo? y contratistas los hallazgos de las mismas (fortalezas - aspectos por
de acción resultantes de estas actividades.
mejorar)

Se ejecutan inspecciones gerenciales según el programa definido?

Rev isión por la Gerencia (Rev isión por la Dirección) A B C D E

» La Gerencia evalúa los siguientes aspectos del Sistema de SSTA como mínimo 1 vez al año:

» Política SSTA
» Objetivos SSTA
» Resultados de revisiones gerenciales o revisiones por la dirección anteriores
» Resultados de implementación de acciones correctivas, preventivas y auditorias internas y externas
» Análisis estadístico de accidentalidad y estado de la investigación de accidentes y casi accidentes

La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez
al año, no se incluyen todos aspectos requeridos en la guía RUC,
No existe un proceso formal en donde se evidencie que la
no se generan planes de acción resultantes de la revisión
gerencia ha realizado la revisión del sistema SSTA
gerencial incluyendo las actas de inconsistencias, los empleados
no están familiarizados con el proceso de revisión gerencial.
La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al
año, se incluyen todos aspectos requeridos en la guía RUC, se
generan planes de acción y realiza seguimiento a los mismos, los
planes de acción son comunicados formalmente a los empleados y al
COPASST o Vigía de SST, pero estos no se encuentran
familiarizados con los mismos.
La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez
al año, incluyendo todos aspectos requeridos por la guía RUC, se
generan planes de acción, se realiza la implementación y
seguimiento a los mismos y las acciones de mejora se comunican
y son conocidas por los empleados, incluyendo subcontratistas y al
COPASST o Vigía de SST.
La gerencia aprueba, implementa y hace seguimiento a
planes de acción que trasciendan a otras partes
interesadas (Ej.: autoridad, comunidad, familias, clientes,
colegas, entre otros). Los planes de acción que
involucren a esas partes interesadas deben ser
comunicados a ellas según aplique.

Rev. 31 del 18.02.05

 » Análisis estadístico de enfermedad laboral
» Revisión del Desempeño Ambiental de la organización
» Resultados de la participación y consulta y recomendaciones para la mejora
» Estado de cumplimiento y cambios de los requisitos legales y otros
» Suficiencia de los recursos, La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez La gerencia aprueba, implementa y hace seguimiento a
» Revisión del Plan de Trabajo Anual, La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez año, se incluyen todos aspectos requeridos en la guía RUC, se al año, incluyendo todos aspectos requeridos por la guía RUC, se planes de acción que trasciendan a otras partes
» Eficacia de las estrategias implementadas, al año, no se incluyen todos aspectos requeridos en la guía RUC, generan planes de acción y realiza seguimiento a los mismos, los
No existe un proceso formal en donde se evidencie que la generan planes de acción, se realiza la implementación y interesadas (Ej.: autoridad, comunidad, familias, clientes,
no se generan planes de acción resultantes de la revisión
» Capacidad del sistema para satisfacer las necesidades globales de la empresa, gerencia ha realizado la revisión del sistema SSTA planes de acción son comunicados formalmente a los empleados y al seguimiento a los mismos y las acciones de mejora se comunican colegas, entre otros). Los planes de acción que
gerencial incluyendo las actas de inconsistencias, los empleados
» Determinar si promueve la participación de los trabajadores, COPASST o Vigía de SST, pero estos no se encuentran y son conocidas por los empleados, incluyendo subcontratistas y al involucren a esas partes interesadas deben ser
no están familiarizados con el proceso de revisión gerencial.
» Identificar los programas de rehabilitación de la salud, familiarizados con los mismos. COPASST o Vigía de SST. comunicados a ellas según aplique.
» Ausentismo laboral por causas asociadas a SST,
» Resultados de las inspecciones
» Análisis de actas de inconsistencias
» Se han realizado análisis de los resultados en la revisión por la gerencia (revisión por la dirección)?
» Los resultados de la revisión por la gerencia o revisión por la dirección son comunicados? Aclaración: formalmente a todos los niveles de la organización, incluye el COPASST o Vigía de SST y al
Responsable del SG-SST.

» Se generan planes de acción resultantes de la revisión gerencial o revisión por la dirección Aclaración: acciones correctivas, preventivas y/o de mejora cuando se evidencia que las medidas de
prevensión y control relativas a los peligros y riesgos son inadecuadas o pueden dejar de ser eficaces.

» Se tienen registros de implementación de éstos planes de acción

Los empleados están familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?

1.3. Obj etiv os y Metas A B C D E

La organización tiene objetivos para el Sistema de Gestión de SSTA?

La organización ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente? La empresa debe demostrar que se establecen y evalúan
Se ha realizado un análisis periódico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente? Aclaración: anualmente para Dec 1072 y EM. objetivos y metas para la gestión del sistema,
Se establecen y evalúan objetivos y metas para la gestión del relacionados con las políticas definidas en el escenario E
Los objetivos y metas del sistema de gestión SSTA están firmados por el empleador Se establecen objetivos y metas cuantificables para la gestión del
Se han establecido los objetivos para la gestión del sistema sistema SSTA para cada nivel y función pertinente de la del elemento 1.1.. Los trabajadores y partes interesadas
Los trabajadores están familiarizados con los objetivos del sistema de gestión de SSTA? sistema SSTA, se definen para cada nivel y función pertinente de la conocen los objetivos y metas establecidos.
SSTA, pero no se incluyen metas, no se encuentran firmados organización, se encuentran firmados por el empleador. Se cuenta
No se tienen establecidos objetivos y metas para la gestión organización, se cuenta con indicadores de seguimiento y cuentan La empresa debe demostrar que los objetivos y metas
Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en Trabaj o SG-SST por el empleador, no tienen indicadores de seguimiento ni con indicadores de seguimiento y cuentan con su fichas técnicas,
del sistema SSTA de acuerdo con lo definido en la guía con su fichas técnicas, se realiza análisis periódico, se encuentran evolucionan con la gestión y tienen un direccionamiento
cuentan con sus fichas técnicas, no se realiza análisis y firmados por el empleador pero los empleados no están familiarizados se evidencia análisis y seguimiento sistemático. Los empleados
Se han definido los indicadores de Estructura del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica? estratégico y visión a largo plazo. Los objetivos deben
seguimiento a los objetivos propuestos. con los objetivos del sistema SSTA. están familiarizados con los objetivos del sistema de gestión de estar alineados y reflejar las estrategias en SSTA de la
SSTA compañía.
Se han definido los indicadores de proceso del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica?
La gestión SSTA está incluida en el proceso de
direccionamiento estratégico de la organización.
Se han definido los indicadores de resultado del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica?

Se ha realizado seguimiento a los Indicadores de Estructura, Proceso y Resultado definidos por la empresa?

1.4. Recursos A B C D E

* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestión de SSTA? Aclaración: acorde con las actividades económicas que desarrollen, la magnitud y severidad de los riesgos
profesionales y el número de trabajadores expuestos? Se tiene asignado un Representante de la alta dirección calificado
Se asignan los recursos para la gestión del sistema SSTA y estos para liderar el Sistema SSTA y los trabajadores lo conocen. Se evidencia que se realiza la asignación de recursos
corresponden con los planes establecidos, se realiza seguimiento a su Se asignan los recursos de acuerdo con lo establecido en la guía propios para la gestión del sistema SSTA más allá del
* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos? No existe un proceso formal en donde se evidencie que la Se asignan los recursos para la gestión del sistema SSTA pero cumplimiento pero no se realizan ajustes con base en las necesidades RUC para la gestión del sistema SSTA, se le hace el seguimiento cumplimiento legal. Mide y Realiza el análisis de la
gerencia ha asignado los recursos necesarios para la gestión no corresponden con los planes establecidos o no se evidencia el de la organización y los nuevos contratos y los programas, a la ejecución, se hacen los ajustes necesarios de acuerdo con la efectividad en la asignación de los recursos y/o se
* Se verifica la ejecución del presupuesto?
del sistema SSTA. seguimiento a su cumplimiento operaciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a través de revisión gerencial y la condición de cada contrato y se generan evidencia la asignación de recursos para darle
* Se tiene asignado un Representante de la alta dirección para el Sistema Seguridad , Salud en el trabajo y Ambiente? subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de planes de acción. cumplimiento a los planes de acción derivados del
interés. No se levantan no conformidades atribuibles a la carencia de sistema SSTA que involucre a otras partes interesadas
* Se tiene designado un Responsable para el SG-SST?
recursos presupuestales.
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de SSTA en términos de la infraestructura organizacional y los recursos tecnológicos?

* En el presupuesto asignado para la gestión del sistema SSTA se incluyen los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a través de subcontratistas con las comunidades locales o

2. DESARROLLO Y EJECUCIÓN DEL SSTA

2.1. DOCUMENTACIÓN A B C D E

MANUAL DEL SGSSTA

El manual se encuentra documentado, pero no contempla los
No se tiene el manual del sistema de gestión SSTA . requerimientos exigidos en la Guía RUC o no existe evidencia de
su implementación.
Se tiene un Manual con la información del sistema de gestión SSTA
El manual se encuentra documentado brinda información
El manual se encuentra documentado brinda información del sistema El manual está integrado con los demás procesos
completa del sistema de gestión, incluyendo los requerimientos
de gestión SSTA, pero no incluyen todos los requerimientos exigidos operativos, administrativos y de mejoramiento continuo
exigidos en la Guía RUC, es implementado y revisado
en la Guía RUC, no se revisa y actualiza periódicamente. de la organización.
periódicamente.

CONTROL DE DOCUMENTOS A B C D E

Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y el cumplimiento de la legislación vigente ? La empresa cuenta con un sistema de protección de la
información.
Los documentos están actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento? Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de documentos La empresa cuenta con un procedimiento para el control de
Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de
y registros del sistema de SSTA, el cual incluye todos los parámetros documentos y registros del sistema SSTA conforme a los La actualización de la información es dinámica de
No se evidencia un procedimiento escrito para el control de documentos y registros del sistema de SSTA, el cual no
CONTROL DE REGISTROS definidos en la guía RUC, no se controlan los documentos, datos y parámetros exigidos en la Guía RUC, existe evidencia de su acuerdo con los cambios de la organización, se apropian
documentos y registros. contempla todos los parámetros definidos en la Guía del RUC y
registros del sistema conforme al procedimiento incluyendo implementación ya que todos los documentos, datos y registros tecnologías de la información o mejores prácticas para el
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros que evidencien la aplicación del sistema SSTA y el cumplimiento de la legislación vigente ? no hay evidencia de su implementación o cumplimiento.
información interna y externa. incluyendo información externa se encuentran controlados. control de la documentación. El plan de continuidad del
negocio cubre las contingencias relacionadas con pérdida
Los registros están controlados de acuerdo al procedimiento?
de documentación.

2.2. Requisitos legales y de otra índole A B C D E

Se tiene un procedimiento de identificación y cumplimiento de los

Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales Se tiene un procedimiento sistemático de identificación y
Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra índole en SSTA aplicables a la organización? requisitos legales y de otra índole aplicable en SSTA, se han
y de otra índole en SSTA, pero no esta implementado de cumplimiento de los requisitos legales y de otra índole aplicable
identificado los requisitos legales aplicables a la organización y planes
acuerdo con lo estableció en la guía Ruc, no se han identificado en SSTA, y evidencia su cumplimiento de acuerdo con lo Se evidencian acciones para anticiparse a los cambios en
Análisis de la Identificación de todos los requisitos legales y de otra índole en SSTA aplicables a la organización? Aclaración: Considerando sus peligros identificados y riesgos evaluados y valorados? La empresa no tiene un procedimiento que le permita para su cumplimiento
todos los requisitos legales aplicables y no se evidencia su establecido en la guía Ruc. la legislación en SSTA aplicables a su actividad
cumplir con los lineamientos definidos en la guía. La información pertinente de requisitos legales y de otra índole no se
cumplimiento. La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se económica.
La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organización y partes interesadas pertinentes? ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la
Falta incluir los elementos básicos. ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la
organización y partes interesadas pertinentes.
organización y partes interesadas pertinentes.
Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?

2.3. Funciones y Responsabilidades A B C D E

Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente de acuerdo con lo definido en la legislación vigente para:

» Alta Gerencia.

» Nivel gerencial medio.

» Personal Operativo. Las acciones resultantes de la evaluación de funciones y

Se han documentado y comunicado la asignación de funciones y responsabilidades en SSTA fomentan en los trabajadores
Se han documentado y comunicado a todos los empleados sus cambios comportamentales y su contribución al sistema
» Personal de supervisión. responsabilidades en SSTA a
funciones y responsabilidades en SSTA, de acuerdo con los cargos de -SSTA, por medio de registro como: evaluación de
todos los niveles de la empresa. Se cuenta con un procedimiento
que van a desempeñar. Se cuenta con un procedimiento para evaluar desempeño, registros de actos y condiciones inseguras y/o
» Representante del Sistema SSTA. Se han documentado las funciones y responsabilidades en SSTA el cumplimiento de funciones y responsabilidades y un mecanismo de para verificar el cumplimiento de las funciones y responsabilidades
observaciones de seguridad basadas en el
No se han definido asignado, evaluado ni se ha realizado por cargos, pero no se evidencia divulgación a los trabajadores, rendición de cuentas del desempeño . Pero no se cuenta con registros en SSTA incluyendo los cargos críticos de subcontratistas, se tiene
» Coordinador del programa ó Responsable del SG-SST seguimiento a las funciones y responsabilidades en SSTA. Ni no se ha definido e implementado un procedimiento para un mecanismo definido de rendición de cuentas del desempeño , comportamiento, campañas y reconocimientos enfocados
que evidencian que se retroalimentan a los empleados de su en -SSTA, entre otros.
se tiene definido un mecanismo de rendición de cuentas del evaluar el cumplimiento de funciones y responsabilidades. los empleados se encuentran familiarizados con los planes de
evaluación y que se encuentren familiarizados con su evaluación y/o
desempeño . No se ha definido un mecanismo de rendición de cuentas del acción resultantes de su evaluación de responsabilidades en SSTA
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento anual de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajadores ? las funciones y responsabilidades evaluadas no corresponden a las Se debe evidenciar mejora en el desempeño en el SG-
desempeño. y se hace el seguimiento a los resultados.
asignadas por la organización, no se tienen registros y seguimiento a SSTA de los trabajadores cada año.
Se tienen registros y seguimiento a los planes de acción derivados
Se evalúa el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento? Aclaración EM: se verifica el cumplimiento de responsabilidades de los trabajadores frente a la aplicación los planes de acción del proceso de rendición de cuentas del de la rendición de cuentas del desempeño por parte de los El proceso de rendición de cuentas se evidencia que la
de las medidas de prvención y control de los peligros/riesgos? desempeño por parte de los responsables del SG SSTA responsables del SG SSTA gerencia en todos los niveles y los trabajadores asumen
las responsabilidad y liderazgo del sistema SSTA.
Los trabajadores conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud en el trabajo y ambiente?

Se retroalimentan a los trabajadores de las acciones por mejorar resultantes de su evaluación de sus funciones y responsabilidades SSTA?

La empresa tiene definido un mecanismo de rendición de cuentas que incluya todos los niveles de la empresa?

Se evidencian registros y planes de acción frente a la rendición de cuentas del desempeño por parte de quienes tengan responsabilidades dentro del SGSST dentro del SG SST?

2.4. Competencias A B C D E
La organización ha definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA para todos los trabajadores, (Aclaración: Tener en cuenta las competencias exigidas por la legislación para algunos
roles (ej: Trabajo Altura, transporte de mercancias, otros) incluyendo subcontratistas, en términos de:
» Formación académica Se han definido, mantenido y comunicado las competencias en
» Experiencia Se han definido y comunicado las competencias en SSTA de acuerdo Los trabajadores conocen su nivel de competencia en
SSTA del personal contemplando los criterios de la Guía RUC, se
» Capacitación Se han definido las competencias del personal, pero no con los requerimientos definidos en la Guía del RUC, se tienen los SSTA y son retroalimentados sobre cómo mejorarla para
No se han definido las competencias del personal en SSTA. selecciona o se nivela al personal a la competencia necesaria, se
» Entrenamiento apropiados contemplan los requerimientos de la Guía RUC ni se tienen los registros del curso virtual de 50 horas para los responsables del SG contribuir en la mejora de la gestión del sistema SSTA.
No se tienen los registros del curso virtual de 50 horas para los evalúan periódicamente y se le hace seguimiento a su
registros del curso virtual de 50 horas para los responsables del Se tiene un plan de desarrollo de competencias definido
Todos los trabajadores cumplen con las competencias definidas anteriormente? responsables del SG SSTA SSTA, no se evidencia que se selecciona o nivela al personal a la cumplimiento. Se cuenta con planes de formación y
SG SSTA para el cargo que les permite a los trabajadores participar
competencia definida. entrenamiento específicos para fortalecer las competencias en
en el mejoramiento del sistema SSTA.
El responsable del diseño, administración y ej ecución del SG-SST cuenta con la educación y formación solicitada, que le aplique, de acuerdo a la legislación v igente. SSTA del personal.

Rev. 31 del 18.02.05

 Se han definido, mantenido y comunicado las competencias en
Los trabajadores conocen su nivel de competencia en
Se han definido y comunicado las competencias en SSTA de acuerdo SSTA del personal contemplando los criterios de la Guía RUC, se
Se han definido las competencias del personal, pero no con los requerimientos definidos en la Guía del RUC, se tienen los SSTA y son retroalimentados sobre cómo mejorarla para
No se han definido las competencias del personal en SSTA. selecciona o se nivela al personal a la competencia necesaria, se
contemplan los requerimientos de la Guía RUC ni se tienen los contribuir en la mejora de la gestión del sistema SSTA.
No se tienen los registros del curso virtual de 50 horas para los registros del curso virtual de 50 horas para los responsables del SG evalúan periódicamente y se le hace seguimiento a su
registros del curso virtual de 50 horas para los responsables del Se tiene un plan de desarrollo de competencias definido
responsables del SG SSTA SSTA, no se evidencia que se selecciona o nivela al personal a la cumplimiento. Se cuenta con planes de formación y
SG SSTA para el cargo que les permite a los trabajadores participar
competencia definida. entrenamiento específicos para fortalecer las competencias en
en el mejoramiento del sistema SSTA.
El responsable del diseño, administración y ej ecución del SG-SST cuenta con la educación y formación solicitada, que le aplique, de acuerdo a la legislación v igente. SSTA del personal.

Todos los reponsables de la ejecucuón del SGSST cuentan con el certificado de aprobación del curso de capacitación virtual 50 horas en SST

2.5. Capacitación y Entrenamiento A B C D E

Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitación y entrenamiento en SSTA por cargos, incluidos subcontratistas?

El programa de capacitación y entrenamiento en SSTA se realiza dentro de la jornada y horario laboral de los trabajadores directos o en el desarrollo de la prestación del servicio de los contratistas

Se lleva un registro actualizado de los trabajadores capacitados y entrenados de acuerdo con las necesidades identificadas anteriormente?

Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitación y entrenamiento, alineados con las competencias de los trabajadores?

Se evalúa la efectividad del entrenamiento?

Se evalúan los capacitadores y el personal que realiza las capacitaciones es competente?

La empresa ha establecido el programa de capacitación y
Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecución de actividades de acuerdo a la identificación por trabajador? La empresa ha establecido el programa de capacitación y Se cuenta con herramientas y metodologías de formas
Se tiene estructurado el programa de capacitación y entrenamiento en SSTA de acuerdo con lo establecido en la guía
entrenamiento en SSTA de acuerdo con la guía del RUC, se ejecuta pedagógicas, innovadoras, creativas y planeadas en el
La empresa no ha estructurado el programa de capacitación y entrenamiento de acuerdo con la guía del RUC, pero no se RUC, se ejecuta de acuerdo a lo planificado, sé evalúa y le hace
Se evalúa anual, con la participación del COPASST, el programa de capacitación, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la organización en los siguientes términos: de acuerdo a lo planificado, se evalúa y le hace el seguimiento a los marco del ciclo PHVA para mejorar las practicas seguras
entrenamiento en SSTA. ejecuta de acuerdo con lo planificado. No se evalúa ni se tienen el seguimiento a los resultados. Se evidencia que los empleados
resultados. No se evidencia que los empleados tengan conocimiento y limpias en el desarrollo de las tareas que demuestre
mecanismos de control por persona tiene conocimiento sobre el contenido de las capacitaciones
Determinación de índices de gestión. sobre el contenido de las capacitaciones recibidas en SSTA continuidad y trascendencia en el tiempo.
recibidas en SSTA
Resultados de los indicadores.
Análisis de tendencias.
Determinación de Planes de acción.
Se implementan los planes de acción.
El trabajador tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
- Atención de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de protección personal.
Se evidencia que los trabajadores tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSTA?

2.6. Programa de Inducción y reinducción en SSTA A B C D E

Se tiene un programa de inducción en SSTA para los trabajadores, incluyendo a subcontratistas por escrito que tenga por lo menos:
» Generalidades de la organización.

» Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente, derechos y deberes del sistema SSTA.

» Políticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas.

» Políticas de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente.

» Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.

» COPASST. La inducción / reinducción se realiza a todos los trabajadores y La empresa debe demostrar que la inducción a los
La empresa ha establecido el programa de inducción / re-inducción en
Existe un programa de inducción / reinducción a los trabajadores contratistas, se evalúa la efectividad del entrenamiento y se toman trabajadores incluye el seguimiento y aseguramiento de
SSTA definido de acuerdo con los requerimientos de la Guía RUC, sé
» Plan de Emergencias. La empresa no ha definido un programa de inducción / y contratistas definido de acuerdo con los requerimientos de la acciones de acuerdo a los resultados. Se evidencia que los que el trabajador conoce y aplica los procedimientos
ejecuta de acuerdo a lo planificado, sé evalúa. Se evidencia que no
reinducción en SSTA. Guía RUC, pero no se evidencia que lo estén implementando a empleados y sub contratistas tienen conocimiento sobre el seguros y limpios de trabajo.
todos los empleados tienen conocimiento sobre el contenido de los
» Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles. Aclaración: Incluye actividades de alto riesgo , rutinarias y no rutinarias todos los trabajadores y contratistas. contenido de los temas tratados en la inducción /reinducción en
temas tratados en la inducción /reinducción en SSTA
SSTA
» Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.

» Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.

Registros de inducción de todo el personal.

Registros de reinducción de todos los trabajadores.

Se evalúa la efectividad de la inducción y la reinducción.

Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de inducción en aspectos de SSTA?

2.7. Motiv ación, Comunicación, participación y consulta A B C D E

Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participación del personal en el Sistema SSTA de acuerdo a lo especificado en la Guía RUC?

Se tiene establecido un plan de comunicación por escrito ?

Se cuenta y se mantiene un mecanismo para recibir, documentar, responder y difundir las acciones y resultados del sistema de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente para trabajadores,
subcontratistas y demás grupos de interés? Existe una identificación de necesidades y desarrollo de Existe una identificación de necesidades y se desarrollan actividades Existe una identificación de necesidades y se desarrollan
No existe una identificación de necesidades y desarrollo de actividades de motivación, comunicación, participación y de motivación, comunicación, participación de acuerdo con los programas de motivación, comunicación, participación de acuerdo Se tienen algún instrumento para medir el grado de
Los trabajadores de la organización pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSTA ? actividades de motivación, comunicación, participación y consulta de acuerdo con los requerimientos de la guía RUC, pero requerimientos de la guía RUC, se le hace seguimiento a los con los requerimientos de la guía RUC, se le hace seguimiento a motivación, comunicación, participación y consulta y este
Se evidencia con los trabajadores que la organización ha implementado actividades para lograr la participación en el período evaluado? consulta. no hay evidencia de su implementación o tiene solo algunos de resultados pero no se evidencia la participación de los empleados en los resultados y se evidencia participación de los empleados en el retroalimenta los programas.
ellos. el sistema SSTA. sistema SSTA.
Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta dirección para el sistema SSTA?
Se evidencia que el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema SSTA?

Se evidenciar la participación de los trabajadores en el Sistema de SSTA?

3. ADMINISTRACION DE LOS RIESGOS

3.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIÓN DEL RIESGO)

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES DE LOS RIESGOS A B C D E

Se tiene un procedimiento para la continua identificación de peligros, valoración de riesgos, determinación de los controles de los riesgos de SST, valoración de riesgo y determinación de los controles
que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?

Se identifican continuamente los peligros SST teniendo en cuenta todos los elementos contemplados en la guía RUC? Aclaración EM: la identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos es
actualizada como minimo una vez al año o cada vez que ocurra un AT mortal o un evento catastrófico en la empresa

Se valoran continuamente los riesgos SST identificados teniendo en cuenta los controles existentes?

Participan trabajadores de todos los niveles de la organización en la identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos de su actividad?

Se realiza continuamente la priorización de los riesgos SST?

Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha realizado la continua
Para los trabaj adores que desempeñen activ idades de alto riesgo, en la identificación de peligros, ev aluación y v aloración del riesgo, se realiza una definición del cargo y asimismo se identificación de los mismos para su valoración y determinación de Obtendrá el Nivel E la empresa que demuestre que existe
Se ha implementado procedimiento para la IPVCR de acuerdo a
medidas de control y se evidencia la implementación de los controles, una evolución en el análisis y efectividad del control de
identifican y relacionan los trabaj adores que se dedican de manera permanente a dichas activ idades? lo definido en la Guía del RUC, se le hace seguimiento a los
no se han identificado todos los peligros y riesgos relacionados con las sus riesgos que incluya, además de controles
controles planteados.
La empreza prioriza los riesgos asociados con agentes o sustancias catalagodas como carcinógeras o con toxicidad aguda? No se tiene un procedimiento para la IPVCR, de acuerdo con Existe un procedimiento para la IPVCR de acuerdo con los actividades y servicios que realiza la empresa, no se aplican los administrativos y EPP, eliminación, sustitución, controles
Los trabajadores y demás grupos de interés tienen conocimiento y
los requisitos de la Guía Ruc, ni se ha realizado la continua requerimientos de la Guía del RUC, pero no se evidencia su controles establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen de diseño e ingeniería.
participan en la identificación de los peligros a los cuales se
identificación de los mismos. implementación. conocimiento ni participan en la identificación de los peligros a los
Las medidas de intervención para controlar los riesgos SST valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jerarquía establecida en la guía RUC? encuentran expuestos y aplican los controles establecidos por la
cuales se encuentran expuestos. Demostrar que los riesgos altos han sido controlados y los
empresa y se ha establecido seguimiento y medición periódica de
La valoración no está acorde con lo definido en el procedimiento, no riesgos nuevos evaluados como altos se controlan
la efectividad de las medidas de control de riesgos
Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles en SST? se realiza seguimiento y medición periódica de la efectividad de las rápidamente.
medidas de control de riesgo.

La identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos están acordes con los peligros identificados en el área revisada. El trabajo realizado es validado por la contratante

Conocen los trabajadores los riesgos a los que están expuestos?

Conocen los trabajadores las actividades criticas ?

Conocen los trabajadores los procedimientos a seguir para sus actividades criticas?

Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?

Existe seguimiento y medición periódica de la efectividad de las medidas de control de riesgos

AUTORREPORTE DE CONDICIONES DE TRABAJO Y SALUD A B C D E

Se ha implementado el auto reporte de condiciones de trabajo y Se ha implementado el mecanismo de auto reporte de

salud se le hace seguimiento a la implementación de los controles condiciones de trabajo y salud en todas las áreas y sedes de la
Se cuenta con un mecanismo para el auto reporte de organización y se cuenta con registros que aseguran la Se analiza la magnitud potencial y las causas del riesgo
Se cuenta con un mecanismo para la identificación, auto reporte y control de condiciones de trabajo y salud ? planteados.
No se cuenta con mecanismos escritos para el auto reporte de de los auto-reporte de condiciones de trabajo y salud. Los
condiciones de trabajo y salud , pero no se evidencia su Los trabajadores no tienen conocimiento de las mejoras resultantes implementación de las acciones propuestas y se hace seguimiento
condiciones de trabajo y salud que son de alto riesgo son tratados con alta prioridad para
implementación . de la implementación de los controles planteados. al cierre de las condiciones de trabajo y salud seguimiento y cierre.
Los trabajadores no participan en el auto reporte de c ondiciones de Los trabajadores y contratistas tienen conocimiento y participan
Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los auto reportes de condiciones de trabajo y salud
trabajo y salud del auto reporte de . condiciones de trabajo y salud

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES A B C D E

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios?

Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con lo definido en

Se valoran continuamente los impactos ambientales identificados?
No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con
los requisitos de la Guía Ruc, ni se ha realizado la continua
identificación de los mismos.
los requisitos de la Guía Ruc, se realiza continua identificación de los
aspectos ambientales para su valoración y determinación de medidas Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de acuerdo a lo
Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no cuenta con todos de control y se evidencia la implementación de los controles, no se
los requisitos de la Guía RUC, se ha realizado la continua han identificado todos los aspectos e impactos relacionados con las
identificación de los mismos para su valoración y determinación actividades y servicios que realiza la empresa no se aplican los
de medidas de control, pero no se evidencia la implementación controles establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen
de los controles, conocimiento ni participan en la identificación de los aspectos e
o no se han identificado todos los aspectos relacionados con las impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus
actividades y servicios que realiza la empresa. actividades y/o prestación del servicio y no aplican los controles
establecidos por la empresa.
No se realiza seguimiento y medición de la efectividad de las medidas
de control de aspectos ambientales.
Se debe demostrar que existe una evolución en el
definido en la Guía del RUC, y se le hace seguimiento a los análisis y efectividad del control de sus aspectos e
controles planteados. impactos ambientales que incluya además de los
Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la controles administrativos, controles de diseño, ingeniería,
identificación de los aspectos e impactos ambientales que se eliminación, medidas de mitigación, compensación,
generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestación del corrección y prevención. Se demuestra que los impactos
servicio y aplican los controles establecidos para ellos. ambientales negativos altos han sido controlados y los
Se realiza seguimiento y medición periódica de la efectividad de nuevos impactos negativos altos se controlan
las medidas de control de aspectos ambientales rápidamente.

Rev. 31 del 18.02.05

 Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con lo definido en
los requisitos de la Guía Ruc, se realiza continua identificación de los
aspectos ambientales para su valoración y determinación de medidas Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de acuerdo a lo Se debe demostrar que existe una evolución en el
Se ha realizado la continua priorización de los impactos ambientales?
Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no cuenta con todos de control y se evidencia la implementación de los controles, no se definido en la Guía del RUC, y se le hace seguimiento a los análisis y efectividad del control de sus aspectos e
los requisitos de la Guía RUC, se ha realizado la continua han identificado todos los aspectos e impactos relacionados con las controles planteados. impactos ambientales que incluya además de los
Están establecidas las medidas de intervención para controlar los aspectos identificados?
No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con identificación de los mismos para su valoración y determinación actividades y servicios que realiza la empresa no se aplican los Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la controles administrativos, controles de diseño, ingeniería,
Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles de los aspectos ambientales? los requisitos de la Guía Ruc, ni se ha realizado la continua de medidas de control, pero no se evidencia la implementación controles establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen identificación de los aspectos e impactos ambientales que se eliminación, medidas de mitigación, compensación,
identificación de los mismos. de los controles, conocimiento ni participan en la identificación de los aspectos e generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestación del corrección y prevención. Se demuestra que los impactos
La identificación, valoración y priorización de los aspectos están acordes con los impactos identificados en el área revisada. El trabajo realizado es validado por el contratante. o no se han identificado todos los aspectos relacionados con las impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus servicio y aplican los controles establecidos para ellos. ambientales negativos altos han sido controlados y los
actividades y servicios que realiza la empresa. actividades y/o prestación del servicio y no aplican los controles Se realiza seguimiento y medición periódica de la efectividad de nuevos impactos negativos altos se controlan
Existe seguimiento y medición periódica de la efectividad de las medidas de control de aspectos ambientales establecidos por la empresa. las medidas de control de aspectos ambientales rápidamente.
No se realiza seguimiento y medición de la efectividad de las medidas
Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestación del servicio? de control de aspectos ambientales.

Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?

CONTROL DE CAMBIO A B C D E
Se ha implementado procedimiento de gestión del cambio de
Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la gestión de los cambios realizados o propuestos en la organización?
acuerdo a lo definido en la Guía del RUC con el apoyo del
COPASST / Vigía de SST .
Se tienen registros de la implementación del procedimiento de gestión del cambio definido por la organización con el apoyo del COPASST / Vigía de SST? Los trabajadores conocen el procedimiento y sus
Se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio, se evidencia
responsabilidades en el mismo. Se evalúan todos los cambios
una implementación parcial de la gestión del cambio con el apoyo
del COPASST/Vigía de SST. realizados o propuestos en la organización por medio del
Se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio, pero no
Las personas que hacen parte del proceso de la gestión del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo? No se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio.
No todos los trabajadores conocen sus responsabilidades en el mismo procedimiento, se mantienen registros que evidencian el NA
se evidencia su implementación.
o no se realizó la valoración del riesgo antes de implementar los cumplimiento de los planes de acción, se tienen en cuenta los
cambios. resultados de la gestión del cambio para establecer mejora
Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organización?
continua en el sistema de gestión.
Se informa y capacita a los trabajadores en lo relacionados con las
modificaciones resultantes de la gestión del cambio antes de ser
Se informa y capacita a los trabajadores en lo relacionado con las modificaciones resultantes de la gestión del cambio antes de ser introducidas?
introducidas.

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.1. Administración de Contratistas - Prov eedores A B C D E

Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSTA para seleccionar contratistas y proveedores

Se seleccionan los subcontratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?

Se implementan los criterios definidos en SSTA para la
La empresa valida que los contratistas y proveedores tienen documentado e implementado el SG-SST administración de contratistas - proveedores alineados al servicio Se deberá tener definido dentro del proceso de selección
Hay un procedimiento definido para la administración de contratistas – que prestan y de acuerdo con la guía del RUC, se le comunican los de contratistas - proveedores los criterios de SSTA
La empresa valida que los contratistas y proveedores tienen documentado el cumplimiento de los estandares minnimos Hay un procedimiento definido para la administración de proveedores de acuerdo con la guía del RUC, se evidencian que los criterios a los contratistas – proveedores, se seleccionan, representan un alto puntaje de adjudicación del contrato
contratistas – proveedores de acuerdo con la guía del RUC pero criterios SSTA están acordes con las actividades que realizan los y el contratista- proveedor crítico en términos de SSTA
Los trabajadores de los contratistas - proveedores tienen las afiliaciones y pagos al sistema general de riesgos laborales acorde con los requisitos legales vigentes. No hay un procedimiento definido para la administración de monitorean y se evalúan el desempeño, se generan planes de
no se evidencia que los criterios SSTA estén acorde con las contratistas - proveedores al interior de la empresa, pero no se implementa un sistema de SSTA y/o se demuestra
contratistas - proveedores de acuerdo con la Guía del RUC acción y se realiza seguimiento derivado de la evaluación. acompañamiento de parte de la empresa para el
Se tienen registros de inducción a los contratistas - proveedores Los trabajadores de los contratistas no tienen afiliaciones al actividades a realizar por el contratista – proveedor al interior evidencia implementación en su totalidad de las tres fases (selección, Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los desarrollo y madurez del sistema y establece estrategias
SGRL acorde con la legislación vigente, no hay registros de de la empresa ni su implementación. monitoreo y evaluación de proveedores y contratistas) o no se cubre a contratistas y proveedores con el fin de asegurar su integrales de mejoramiento (Ej.. Auditorías de segunda
la inducción. No se tienen registros de la inducción de contratistas - todos los contratistas - proveedores definidos por la empresa.
Se tienen registros del monitoreo al trabajo del subcontratista? implementación, se divulgan los resultados de las evaluaciones de parte) y la empresa tiene un programa de fortalecimiento
proveedores Se tienen los registros de inducción de contratistas - proveedores pero de sub-contratistas críticos para garantizar todos los
desempeño.
Se evalúa el desempeño del subcontratista - proveedor? desconocen los trabajadores desconocen los temas tratados. Se verifica que el pago al SGRL está de acuerdo con la aspectos de SSTA, evidenciando periódicamente la
legislación vigente, los trabajadores conocen y aplican los temas mejora en su desempeño.
Se realiza seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos/evaluación ? tratados en la inducción de la empresa.
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementación.

Se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeño

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad A B C D E

Se le informa a los visitantes sobre los peligros, riesgos y aspectos ambientales a lo que se puede encontrar expuesto y como actuar en caso de emergencia? La empresa no informa a los visitantes, comunidad y
autoridad los peligros y aspectos ambientales a los que se
encuentran expuestos y como actuar en caso de una
A la comunidad y autoridades se les informa sobre la identificación y control de los peligros y aspectos ambientales aplicables y se verifica su participación en las actividades de simulacros, prevención y
emergencia y no se tienen un sistema definido para lograra
atención de emergencias
su participación en situaciones de emergencias y simulacros.
La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y
La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros
aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia y aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia, se
y aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia
lograr la participación de los visitantes, comunidad y autoridad en logra la participación de los visitantes, comunidad y autoridad en NA
y lograr la participación de los visitantes, comunidad y autoridad
simulacros se evidencian registros, pero no se realiza en forma simulacros se evidencian registros y se realiza de forma
en simulacros pero no se evidencia su implementación.
sistemática. sistemática.

3.2.3. Programas de Gestión A B C D E

La organización ha establecido un Programa de Gestión para los Riesgos que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo estos deben incluir:
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se tienen definidos programas de gestión del riesgo(s) Se implementan los programas de gestión del riesgo(s) prioritario(s) Se implementan todos los programas de gestión del riesgo(s)
Se implementa el programa de Gestión
prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, se evalúan prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de Se debe demostrar disminución o ausencia (nota:
Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en los siguientes términos: La empresa no tiene definidos programa (s) de gestión del
trabajo pero no se evidencia la implementación de todos los sus indicadores, se generan planes de acción pero no se les realiza trabajo, se evalúan sus indicadores, se generan planes de acción, Últimos tres años vencidos) de los accidentes asociados a
Determinación de índices de gestión riesgo de acuerdo con lo definido en la Guía del RUC.
programas definidos o no se encuentran definidos para todos sus seguimiento y no se evidencia la participación de los trabajadores en se realiza el seguimiento y se evidencia la participación de los los riesgos prioritarios.
Resultados de los indicadores
riesgos prioritarios. las actividades que hacen parte de todos los programas de gestión . trabajadores en las actividades que hacen parte del programa.
Análisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestión
Se Implementa los planes de acción
Conocen los trabajadores los programas de gestión?
Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de Gestión?
Se evidencia en campo la ejecución de los programas de gestión?

3.2.4. Salud en el Trabaj o

Ev aluaciones Médicas Ocupacionales A B C D E

Existe un procedimiento escrito para la realización de las evaluaciones médicas ocupacionales basado en el profesiograma? Aclaración: se tiene definida la frecuencia para las evaluaciones medicas?

Se le informa al medico que realiza las ev aluaciones medicas ocupacionales los perfiles del cargo, con descripción de las tareas y el medio en el cual se desarrollara la labor respectiv a?

Se realizan evaluaciones médicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de: Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas
Se cuenta con procedimiento para evaluaciones medicas
» Ingreso. ocupacionales, pero no llevan a cabo evaluaciones medicas de
Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas ocupacionales y con registro de las evaluaciones medicas
» Periódicas. periódico, de retiro y reubicación laboral para todos los
ocupacionales, pero solo se llevan a cabo evaluaciones medicas de ocupacionales (ingreso, periódicas, retiro y reubicación laboral) de
» De retiro. empleados y no hace seguimiento a sus contratistas. No se
ingreso no relacionados con el profesiograma, no se da alcance a todos los empleados relacionados con el profesiograma
» Reubicación Laboral y post incapacidad. cumple con el mecanismo de confidencialidad de las historias
La empresa no tiene procedimiento para la realización de contratistas. establecido realizados por un médico con licencia en SO. Se hace
clínicas del personal.
Se cuenta con la licencia en SO del medico que realiza las evaluaciones. evaluaciones medicas ocupacionales o no se hacen seguimiento al personal directo y contratistas.
NA
exámenes de ingreso, el medico que realizó las evaluaciones La empresa tiene procedimientos o guías para el manejo de casos de
La empresa no tiene procedimientos o guías para el manejo de
Existe un mecanismo de garantía de la confidencialidad de las historias clínicas ocupacionales? no tiene licencia en SO. Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación de los La empresa tiene procedimientos o guías para el manejo de casos
casos de Rehabilitación de la Salud, Reubicación o
Trabajadores, realiza las acciones que se requieran en materia de de Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación de los
Se comunica por escrito a los trabaj adores los resultados de las ev aluaciones medicas ocupacionales? Readaptación de los Trabajadores, no realiza las acciones que
reubicación o readaptación laboral pero no realiza seguimiento de las Trabajadores, realiza las acciones que se requieran en materia de
se requieran en materia de reubicación o readaptación laboral ni
reubicaciones o readaptaciones realizadas a los trabajadores. reubicación o readaptación laboral y realiza seguimiento de las
Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación de los Trabaj adores realiza seguimiento de las reubicaciones o readaptaciones
reubicaciones o readaptaciones realizadas a los trabajadores.
realizadas a los trabajadores.
La empresa tiene procedimientos o guías para el manejo de casos de Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación de los Trabajadores?

La empresa realiza las acciones que se requieran en materia de reubicación o readaptación laboral, teniendo en cuenta las recomendaciones y restricciones medico laborales por parte de la EPS o ARL
prescritas a los trabajadores y realizar seguimiento de los casos de Rehabilitación de la Salud, reubicaciones o readaptaciones realizadas a los trabajadores?

Activ idades de Promoción y Prev ención en Salud A B C D E

Se han identificado los riesgos de salud pública en la región donde labora?

Estan definidas y se realizan actividades de promoción y prevención en:

» Campañas de no: Alcohol, Drogas y fumadores.

Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan actividades de
Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan actividades La empresa demuestra un compromiso en la realización
» Actividades de inmunización de enfermedades propias de la región de acuerdo con los riesgos identificados. vacunación, se adelantan otras campañas de promoción y
Se identifican los riesgos de salud publica, pero no se han de vacunación, promoción y prevención. Los trabajadores de actividades adicionales para el control de los riesgos
» Otras actividades para Riesgos de Salud Pública. No se ha realizado identificación de riesgos de salud publica prevención. Los trabajadores desconocen los riesgos de salud publica
realizado actividades de promoción y prevención conocen los riesgos de salud publica a lo cuales están expuestos y de salud pública y actividades de promoción y prevención
a lo cuales están expuestos y desconocen los temas tratados en las
Se tiene definido un programa de estilos de v ida y entorno saludable y se ev idencian registros de su implementación? conocen los temas tratados en las campañas de realizadas. para sus empleados y su familia.
campañas de realizadas.
La identificación de los riesgos de salud pública esta acorde con los peligros identificados en la región?
Conocen los trabajadores los riesgos de salud pública a los que esta expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pública ?

El trabajador tiene conocimiento en los temas tratados con las campañas de promoción y prevención que realiza la organización?
Verificar que los planes de acción planteados se hayan implementado?

Programa de Vigilancia Epidemiológica A B C D E

Se ha realizado un diagnóstico de salud?

Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiológica ocupacional de la organización de acuerdo con los riesgos identificados?

Se tienen los registros asociados a la implementación de programas de Vigilancia Epidemiológica?

Se evalúa periódicamente los PVE en los siguientes términos:

Determinación de índices de gestión.
Se han implementado protocolo(s) de vigilancia epidemiológica, pero
Se han implementado todos los protocolo(s) de vigilancia
estos no se encuentran asociados a las recomendaciones del Se debe demostrar disminución o ausencia (nota:
Se cuenta con diagnostico de condiciones de salud y protocolo(s) epidemiológica asociados a las recomendaciones del diagnostico
No se cuenta con diagnostico de condiciones de salud ni con diagnostico de condiciones de salud, los trabajadores los desconocen y Últimos tres años) de enfermedades de origen laboral
de vigilancia epidemiológica pero no se han implementado de condiciones de salud, se cuenta con indicadores, análisis
protocolo(s) de vigilancia epidemiológica no se evidencia participación en todos los PVE definidos por la relacionadas con el impacto en los indicadores y la
todos los definidos periódico y establecimiento de planes de acción, los trabajadores
empresa. El diagnóstico no cubre a toda la población, todos los PVE severidad asociados al riesgo ocupacional.
conocen y participan en las actividades propuestas en los PVE.
no se han evaluados.

Rev. 31 del 18.02.05

 » De cobertura y eficacia Se han implementado protocolo(s) de vigilancia epidemiológica, pero
Se han implementado todos los protocolo(s) de vigilancia
estos no se encuentran asociados a las recomendaciones del Se debe demostrar disminución o ausencia (nota:
» De impacto. Se cuenta con diagnostico de condiciones de salud y protocolo(s) epidemiológica asociados a las recomendaciones del diagnostico
No se cuenta con diagnostico de condiciones de salud ni con diagnostico de condiciones de salud, los trabajadores los desconocen y Últimos tres años) de enfermedades de origen laboral
de vigilancia epidemiológica pero no se han implementado de condiciones de salud, se cuenta con indicadores, análisis
protocolo(s) de vigilancia epidemiológica no se evidencia participación en todos los PVE definidos por la relacionadas con el impacto en los indicadores y la
» Resultados de los indicadores. todos los definidos periódico y establecimiento de planes de acción, los trabajadores
empresa. El diagnóstico no cubre a toda la población, todos los PVE severidad asociados al riesgo ocupacional.
conocen y participan en las actividades propuestas en los PVE.
» Análisis de tendencias. no se han evaluados.

Se replantean las actividades del PVE.

Se Implementa los planes de acción.

Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiológica que actualmente tiene la organización?

Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiológica?

Registros y Estadísticas en Salud A B C D E

Se tienen análisis estadísticos de:

» Primeros Auxilios. La empresa debe demostrar que realiza el análisis de
causalidad de los registros estadísticos y genera
» Morbimortalidad de ATEL como minimo una v ez al año y realizar clasificación del origen peligro/riesgo que lo generó No se cuenta con análisis estadísticos de primeros auxilios, Se cuenta con registros estadísticos pero no se analizan ni se Se cuenta con registros estadísticos y se generan planes de acción, Se cuenta con registros estadísticos, se analizan periódicamente
actividades en donde se demuestra la disminución de los
morbimortalidad y ausentismo laboral generan planes de acción. pero no se analizan los resultados. los resultados y se generan planes de acción
eventos ocasionados por primeros auxilios y/o ausentismo
» Ausentismo por enfermedad laboral, enfermedad comun y por AT como minimo una v ez al año y realizar clasificación del origen peligro/riesgo que lo generó y/o morbimortalidad.

Se genera un plan de acción resultante del análisis estadístico?

3.2.5. Am bientes de Trabajo

A B C D E
Manej o de factor de Riesgo Higiénico

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo con la actividad de la organización?

Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquización establecida en la Guía?
Se cuenta con los certificados de calibración y registro de mantenimiento de los equipos para la medición? Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos
identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, y
Se cuenta con la licencia de la persona que realizó el estudio ? La organización no tiene definido la realización de
cumplen con los requisitos definidos en la Guía del RUC pero no
mediciones a los riesgos higiénicos de acuerdo a lo definido se evidencia planes de acción para implementar las
Se evidencia la implementación de Sistemas de control para riesgos higiénicos.
en la Guía del RUC. recomendaciones resultantes de las mediciones, no se informa al
COPASST / vigía de SST, ni a los trabajadores los resultados de
Se le informa al COPASST los resultados de las evaluaciones de los ambientes de trabajo para que emita las recomendaciones a que haya lugar?
las mediciones.
Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de
acuerdo a la actividad de la empresa, y cumplen con los requisitos
definidos en la Guía del RUC. Se informa al COPASST / Vigía de
requisitos definidos en la Guía del RUC, se cubren todos los centros
SST y a los trabajadores los resultados de las mediciones, pero no
se evidencian que han implementado las recomendaciones
resultantes de las mediciones o las recomendaciones emitidas por el
Copasst /Vigía de SST
Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados
Se identifican los riesgos higiénicos de nuevos proyectos,
de acuerdo a la actividad de la empresa, estos cumplen con los
actividades u operaciones antes de iniciarlos. Se
establecen los planes de acción para controlar los riesgos
de trabajo, se evidencia planes de acción para implementar las
identificados y se evidencia su implementación antes de
recomendaciones resultantes de las mediciones, se informa al
COPASST / vigía de SST y a los trabajadores sobre los resultados
iniciar los proyectos.
de las mediciones dejando evidencias.

Se informa a los trabajadores sobre los resultados de las mediciones dejando evidencias de su divulgación.

Se tiene establecido la programación de las fechas de ejecución de las mediciones?

Se hace seguimiento al cumplimiento del cronograma de mediciones

3.2.6. Seguridad Industrial

Estándares y Procedim ientos A B C D E

Se identifican actividades críticas en los trabajos realizados por en la empresa? Se tienen procedimientos documentados acorde con el tratamiento de los riesgos La empresa debe contar con estándares o procedimientos
para gestionar los riesgos para otras actividades (no solo
las criticas) propias de su actividad económica y se
Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas críticas? evidencia su divulgación e implementación, se
Se divulgan e implementan todos los estándares o procedimientos encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios
de trabajo seguro acordes con tareas criticas desarrolladas por la de trabajo.
Se llevan registros de divulgación de los procedimientos? Se divulgan e implementan todos los estándares o procedimientos de empresa. Se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los
No se tienen identificadas las tareas críticas a partir de un Se tienen identificadas y evaluadas las tareas críticas, se cuenta trabajo seguro acordes con tareas criticas desarrolladas por la empresa. sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las actividades de Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con
proceso de evaluación formal, ni estándares o procedimientos con los procedimientos seguros para ejecutar las tareas críticas, No se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios de acuerdo con lo establecido en los estándares o procedimientos. La lo establecido en los estándares o procedimientos. La
Se evidencia la implementación de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos? seguros para ejecutar las tareas críticas. pero no se evidencia su divulgación e implementación. trabajo. No se verifica que los trabajadores realizan las actividades de empresa cuenta con métodos de monitoreo y seguimiento para empresa cuenta con métodos de monitoreo y seguimiento
acuerdo con lo establecido en los estándares o procedimientos. validar la aplicabilidad de los estándares o procedimientos seguros para validar la aplicabilidad de los estándares o
y establece planes de acción de acuerdo con las oportunidades de procedimientos seguros y establece planes de acción de
mejora detectadas. acuerdo con las oportunidades de mejora detectadas.
Los procedimientos de trabajo seguro están disponibles y vigentes

El sistema de estándares y procedimiento debe

evolucionar en el tiempo (control de documentos) y se
evidencia que se cumplen.

Program a de Mantenim iento de Instalaciones A B C D E

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:

* Instalaciones.

* Redes eléctricas.

* Orden y aseo

* Equipos de emergencias y otros Equipos

Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento. Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo para
instalaciones, redes eléctricas, equipos de emergencias y otros
* Instalaciones. equipos y orden y aseo, de acuerdo con la guía del RUC, se evidencia
su cumplimiento pero no se determinan los indicadores de gestión
No se tiene estructurado un programa escrito de Se implementa el programa de mantenimiento preventivo para Se debe demostrar que existen condiciones seguras
* Redes eléctricas. para evaluar el programa ni tienen un sistema definido que les
mantenimiento preventivo para instalaciones, redes Se tiene un programa de mantenimiento preventivo escrito instalaciones, redes eléctricas, equipos de emergencias y otros durante la evaluación del RUC en las instalaciones de los
permita analizar y resolver las condiciones no seguras. En el área de
eléctricas, equipos de emergencias y otros equipos y orden y para instalaciones, redes eléctricas, equipos de emergencias y equipos y orden y aseo de acuerdo a lo establecido en la Guía del sitios visitados. Se evidencia disminución en la ocurrencia
* Orden y aseo trabajo no se evidencia:
aseo. No se cuenta con registros de mantenimientos de otros equipos y orden y aseo de acuerdo con la guía del RUC RUC y se le hace seguimiento a su cumplimiento de acuerdo con de accidentes asociados a la ausencia de mantenimiento
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.
acuerdo con la guía del RUC. pero no se evidencia su cumplimiento. el resultado de los indicadores. preventivo de instalaciones, otros equipos pertinentes,
* Equipos de emergencias y otros Equipos * Cerramiento, señalización y demarcación adecuado.
redes eléctricas, orden y aseo.
* Áreas de trabajo aseadas y en orden.
Se evidencia en las instalaciones de trabajo que: * Disposición adecuada de residuos.

* Cuentan con todas las áreas necesarias para el desarrollo de sus actividades de acuerdo con las dispociciones legales vigentes?
* El establecimiento de trabajo cuenta con los servicios minimos de higiene en proporción a la cantidad de trabajadores de acuerdo con las dispociciones legales vigentes? Aclaración: suministro
permanente de agua potable y serv iciones sanitarios?

* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.

* Cerramiento, señalización y demarcación adecuado.

* Áreas de trabajo aseadas y en orden.

Se llevan indicadores de gestión de acuerdo con la Guía del RUC?

Estado de equipos y herram ientas A B C D E

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos?

Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento preventivo de equipos?

Se tiene definida la vida útil de los equipos?

Se tiene definido la vida útil de las herramientas?

Se realizan y registran las inspecciones pre operacionales para las herramientas?

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de
Se realizan y registran las inspecciones pre operacionales de los equipos? Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de
equipos y se evidencia la implementación.
equipos y se evidencia la implementación.
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de equipos
Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso? Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de
de equipos pero no se evidencia la implementación. y herramientas según criterios de seguridad, se evidencia la
No se tiene por escrito un programa de mantenimiento equipos y herramientas según criterios de seguridad, se evidencia La empresa debe demostrar que no se han presentado
Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de implementación, se da alcance a todos los equipos y herramientas
preventivo de equipos ni procedimiento definido para la la implementación, se llevan registros y se toman acciones de accidentes asociados a fallas por la ausencia de gestión
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ? equipos y herramientas según criterios de seguridad pero no se utilizados en las actividades de la empresa, pero no se llevan registros
selección y uso de equipos y herramientas según criterios de mejora cuando hay desviaciones. en el control de equipos y herramientas utilizadas en los
evidencia la implementación. No se tiene definida la vida útil de ni se toman acciones de mejora cuando hay desviaciones.
seguridad. Los trabajadores conocen y están familiarizados con los procesos de la empresa durante el último año.
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ? los equipos y herramientas, no se realizan y registran las Los trabajadores desconocen y no están familiarizados con los
requerimientos de inspección y mantenimiento de equipos y
inspecciones pre operacionales para las herramientas y equipos. requerimientos de inspección y mantenimiento de equipos y
herramientas y el mecanismo para la disposición de equipos y
Se tiene definido la reposición y disposición final de los equipos? herramientas y el mecanismo para la disposición de equipos y
herramientas defectuosas.
herramientas defectuosas.
Se tiene definido la reposición y disposición final de las herramientas?

Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de equipos según criterios de seguridad?

Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de herramientas según criterios de seguridad?

Las herramientas y equipos cumplen con los estándares de seguridad?

Los trabajadores conocen y están familiarizados con el mecanismo para la disposición de equipos y herramientas defectuosas?

Elem entos de Protección Personal A B C D E

Se han identificado técnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?

Se cuenta con un procedimiento para la selección y uso de EPP,

Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de
No se tiene el procedimiento definido para la selección y uso
epp pero no se evidencia la implementación. No se tiene un
de los elementos de protección personal
control de la inspección, estado y uso de los EPP.
Se tiene un procedimiento definido para la selección y uso de EPP y
se evidencia su implementación, se llevan registros de entrega y
capacitación periódica a los empleados, pero los EPP no están
acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad, no
se encuentran en condiciones satisfactorias, los trabajadores
desconocen los estándares para el mantenimiento, reposición y
disposición final de los EPP. No se cuenta con condiciones optimas
para el almacenamiento de los EPP
se evidencia su implementación, se llevan registros y se toman
acciones de mejora cuando hay desviaciones. Los EPP están
acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad
y se encuentran en condiciones satisfactorias. Los trabajadores
conocen y cumplen los estándares para el mantenimiento,
reposición y disposición final de los EPP. Se cuenta con locales
en condiciones optimas para el almacenamiento de los EPP.
Los trabajadores utilizan los elementos de protección personal
entregados.
Existe un sistema interno que le permita mejorar el
proceso asociado a la selección y uso de los EPP y se
hace participe al trabajador en la selección de los EPP
para garantizar su uso y adaptabilidad; los trabajadores
han interiorizado la importancia de uso y cuidado de los
EPP suministrados.

Rev. 31 del 18.02.05

 Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?
Se cuenta con un procedimiento para la selección y uso de EPP,
Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP? Se tiene un procedimiento definido para la selección y uso de EPP y se evidencia su implementación, se llevan registros y se toman
se evidencia su implementación, se llevan registros de entrega y acciones de mejora cuando hay desviaciones. Los EPP están Existe un sistema interno que le permita mejorar el
Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los epp?
capacitación periódica a los empleados, pero los EPP no están acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad proceso asociado a la selección y uso de los EPP y se
Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de
Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado? No se tiene el procedimiento definido para la selección y uso acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad, no y se encuentran en condiciones satisfactorias. Los trabajadores hace participe al trabajador en la selección de los EPP
epp pero no se evidencia la implementación. No se tiene un
de los elementos de protección personal se encuentran en condiciones satisfactorias, los trabajadores conocen y cumplen los estándares para el mantenimiento, para garantizar su uso y adaptabilidad; los trabajadores
control de la inspección, estado y uso de los EPP.
Se tienen definidos los parámetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposición? desconocen los estándares para el mantenimiento, reposición y reposición y disposición final de los EPP. Se cuenta con locales han interiorizado la importancia de uso y cuidado de los
disposición final de los EPP. No se cuenta con condiciones optimas en condiciones optimas para el almacenamiento de los EPP. EPP suministrados.
Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad?
para el almacenamiento de los EPP Los trabajadores utilizan los elementos de protección personal
Se evidencia el cumplimiento de los estándares para la reposición y disposición final de los EPP? entregados.

Los equipos de protección personal se mantienen en condiciones satisfactorias?

Los trabajadores utilizan los elementos de protección personal entregados.

Productos químicos (Productos finales, intermedios y materias primas) A B C D E

Se cuenta con un inventario de productos quimicos. Aclaración EM: se cuenta con lista de materias primas e insumos, productos intermedios o finales, subproductos y desechos para v erificar si
estas son o están compuestos por agentes o sustancias catalogadas como carcinógenas?

Se tienen definidos criterios de seguridad para manejo de productos químicos

Están disponibles las Fichas de Datos de Seguridad de los productos químicos

Se tienen los registros de la capacitación de los trabajadores en el conocimiento y uso de las Fichas de Datos de Seguridad. Se tiene el inventario de productos químicos pero no contempla todos
los productos utilizados. Existe un inventario de productos químicos y están definidos los
Se tienen el procedimiento para el transporte de mercancías peligrosas Se han definido criterios para el manejo de productos químicos, pero criterios de seguridad para su manejo. Se evidencia la divulgación
Se ha definido criterios de seguridad para el manejo de los
no todas las hojas de seguridad de los productos utilizados se de las hojas de seguridad, el conocimiento de los trabajadores que Se implementan acciones de mejoramiento continuo,
Los productos químicos se encuentran almacenados adecuadamente, señalizados, identificados y rotulados? Aclaración EM: Las sustancias carcinogenas ó con toxicidad aguda deben contar con No se tiene disponible el inventario de productos químicos , productos químicos, pero no se evidencia cumplimiento. Se
encuentran disponibles , estandarizadas y en el idioma requerido. las utilizan y se encuentran disponibles en el sitio de trabajo. que repercuten en un menor impacto al ambiente y/o
áreas destinadas para su almacenamiento. ni criterios de seguridad para su manejo. No se cuenta con cuenta con las hojas de seguridad de los productos utilizados,
Se cuenta con registro que evidencian la divulgación a los salud de los trabajadores.
las hojas de seguridad de los productos utilizados, ni registros pero no están estandarizadas o en el idioma requerido.
Se tienen en sitio, las Fichas de Datos de Seguridad de los productos químicos utilizados y están se encuentran en castellano y lengua nativa? trabajadores de las hojas de seguridad y procedimiento a los Además, los productos, incluyendo residuos se encuentran Se evidencia disminución o ausencia de incidentes
de capacitación de los trabajadores. No se tiene Se tiene procedimiento para para transporte de mercancía
Conocen y están familiarizados los trabajadores con las Fichas de Datos de Seguridad de los productos que manejan? trabajadores, pero estos no están familiarizados con el entrenamiento. etiquetados, rotulados y debidamente almacenados. Se aplican (accidentes y casi accidentes) de trabajo y ambientales
procedimiento para transporte de mercancía peligrosa peligrosa
Conocen los trabajadores los riesgos de los productos químicos que maneja? Los productos no se encuentran etiquetados, rotulados y criterios de seguridad para el manejo de productos químicos relacionado con agentes químicos.
No hay evidencia de la divulgación de las hojas de seguridad y
debidamente almacenados. Las tarjetas de emergencia se encuentran disponibles en los
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso? procedimiento a los trabajadores.
Las tarjetas de emergencia no se encuentran disponibles en los vehículos.
vehículos.
Se evidencia la aplicación de los criterios de seguridad para el manejo de productos químicos

La organización cuenta con un analisis para definir si requiere un programa de trabaj o para la prev ención de accidentes mayores en industrias?

Se cuenta con un programa para la prev encion de accidentes mayores en industria? (Si aplica)

Se realiza clasificación y etiquetado de acuerdo al Sistema Globalmente Armonizado de clasificación y etiquetado de productos químicos?

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA Y CONTINGENCIAS A B C D E

PLAN ESTRATÉGICO
Contempla el plan estratégico:
* Objetivos generales y específicos
* Alcance (cobertura de todos los procesos, actividades y turnos de trabajo)
* Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades

* Identificación y evaluación de riesgos e impactos y escenarios de emergencia. Aclaración: teniendo en cuenta el número de trabajadores expuesto, los bienes y servicios de la empresa

* Programa para realización de simulacros

PLAN OPERATIVO
Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluación de las emergencias y activación de la atención de la emergencia?
De acuerdo al análisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para atender la emergencia en primera instancia?

Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras entidades, requeridos para atender la emergencia, Aclaración: así como las capacidades existentes en las redes
institucionales y de ayuda mutua (cuando aplique)?
Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para atender las emergencias?

Se ha realizado difusión del plan de emergencias a todo el personal d e la organización?

Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinación de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalización de la emergencia y reactivación normal de las operaciones? La empresa debe demostrar que cuenta con mecanismos
El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos de la para validar la mejora de la eficacia y el plan de
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante? Guía del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias continuidad del negocio evaluado por personal
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias? aplicables para toda la organización; está implementado y los competente.
brigadistas y los trabajadores conocen los procedimientos para
Se tiene registros de los simulacros realizados por lo menos una vez al año en donde se involucren todos los trabajadores actuar en caso de una emergencia que involucre su área de Hace uso de herramientas tecnológicas que permiten
El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Guía
Se analizan los resultados de los simulacros trabajo y han sido entrenados. Se han realizado simulacros simular escenarios de emergencias.
del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias
asociados a la identificación de escenarios de emergencia
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ? aplicables para toda la organización; está implementado y los
El plan de emergencias está estructurado pero no cuenta con presentes en la empresa por lo menos una vez al año con la La empresa contratistas debe demostrar que evalúa el
brigadista y los trabajadores conocen los procedimientos para actuar
PLAN INFORMÁTICO La empresa no cuenta con un plan de emergencia. todos los requerimientos de la Guía del RUC y no se ha participación de todos los trabajadores, se evalúan los simulacros, plan de continuidad de negocios de acuerdo a la
en caso de una emergencia y han sido entrenados. Pero no se han
implementado. se establecen planes de acción y se hace seguimiento. Se vulnerabilidad de cada una de las áreas de la
Contempla el plan de emergencias información actualizada y disponible de : realizado simulacros asociados a la identificación de escenarios de
evidencian el entrenamiento de la brigada a nivel avanzado, se organización.
emergencia presentes en la empresa por lo menos una vez al año con
* Entidades de apoyo y socorro en atención de emergencias. han realizado simulacros de emergencias y ambientales que son
la participación de todos los trabajadores
analizados, se establecen e implementan planes de acción. Se La empresa que cuente con un plan de entrenamiento y
*Conformación de las brigadas.
cuenta con convenios de ayuda mutua y durante los simulacros se generación de competencias del personal líder de la
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen equipos, áreas de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuación, señalización, etc. ha determinado y evaluado su capacidad de respuesta. Se cuenta brigada impartida por entes especializados con
con los recursos suficientes para atender una emergencia certificaciones internacionales, apoyados con recursos
* Listado del tipo de equipos para atención de emergencias y ubicación de estos? incluyendo personal de la salud en caso de ser aplicable. propios de la organización.
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al análisis de los riesgos, y son probados a intervalos regulares

Tienen los trabajadores acceso a los números telefónicos de las entidades de apoyo y socorro en atención de emergencia?
Conocen los trabajadores del contratista que deben hacer cuando se presente una situación de emergencia?

Conocen los trabajadores sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?

Conocen los trabajadores procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su área?
Conocen los trabajadores del contratista, qué debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?
Conocen los trabajadores las salidas de emergencia, rutas de evacuación y los puntos de encuentro?
La señalización para evacuación se visualiza e identifica plenamente en todas las áreas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atención de emergencia en su área?
Los brigadistas tienen entrenamiento en:
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
- Evacuación de heridos
- Atención de Emergencias Ambientales
Los Lideres/coordinadores para la atención de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en:
- procedimiento de evacuación, procedimiento de atención de emergencias

Esta el trabajador capacitado para utilizar los Extintores portátiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicación de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y señalizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?

Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestación de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la empresa, incluyendo para la activación del MEDEVAC?

3.2.8. PROGRAMA GESTIÓN AMBIENTAL

Estándares y Procedim ientos A B C D E

La empresa debe tener mecanismo o sistema interno que
haga participe a todos los niveles de la organización en
Se han implementado los controles operacionales y se han
la formulación de ideas para mejorar las medidas de
Se han identificado las necesidades de controles operacionales, Se han implementado los controles operacionales y se han realizado realizado las mediciones y seguimientos a los controles
No se han identificado las necesidades de controles control existentes minimizando los impactos ambientales
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles físicos, contratos o acuerdos con proveedores acorde con la legislación ambiental vigente para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades las mediciones y seguimientos a los controles ambientales, a los ambientales, a los trabajadores se les ha divulgado y conocen los
operacionales, para evitar o minimizar impactos ambientales negativos.
u operaciones permitiendo reducir el riesgo de causar impacto, trabajadores no se les ha divulgado los procedimientos, su rol y procedimientos, su rol y responsabilidad en el manejo ambiental.
en las actividades u operaciones , ni se cuenta con
Se tienen registros de divulgación e implementación de los procedimientos, instructivos y demás para el manejo ambiental? se cuenta con mecanismos para el seguimiento y medición a las responsabilidad en el manejo ambiental. Se garantiza que los controles operacionales identificados
Se llevan registros de divulgación del plan de manejo ambiental (si aplica)? mecanismos para el seguimiento y medición a las medidas La empresa se vincula a organizaciones que practican la
medidas de control ambiental, pero no se evidencia su No se garantiza que los controles operacionales identificados permiten permiten la mitigación mas baja posible de los aspectos e
Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medición a las medidas de control ambiental.? de control ambiental. sostenibilidad ambiental, demuestra su participación (Ej.:
implementación. la mitigación mas baja posible de los aspectos e impactos. impactos. Se evidencia mejora continua en los procesos frente a
Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los equipos para la medición ambiental? GRI, Pacto Global) y/o es reconocida (Ej.: Contratantes,
los resultados ambientales.
Evidenciar el cumplimiento de las obligaciones ambientales ? autoridades ambientales pertinentes, entre otras.).

Plan de Gestión de Residuos A B C D E

La empresa realiza actividades de sensibilización para

Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?
Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?
La empresa no tiene establecido por escrito el plan de
gestión de residuos, ni llevan inventarios de los residuos
generados y dispuestos, de acuerdo con la legislación
ambiental vigente.
inventarios de los residuos generados, y dispuestos, de acuerdo con la
La empresa tiene establecido por escrito el plan de gestión de
residuos, pero no se evidencia su implementación.
Se tiene implementado el plan de gestión de residuos, llevan
Se tiene implementado el plan de gestión de residuos, se llevan
inventarios de los residuos generados, y dispuestos, de acuerdo
con la legislación ambiental vigente y los trabajadores lo conocen
legislación ambiental vigente, en campo los trabajadores no están
y aplican.
familiarizado con el plan de manejo de residuos,
Se evidencia la disposición final de residuos de acuerdo con las
No se evidencia la clasificación y disposición final de todos los
disposiciones legales vigentes, . Se evidencia mejora continua en
residuos de acuerdo con las disposiciones legales vigentes,.
los procesos frente a los resultados del plan de gestión de residuos
la gestión de los residuos involucrando no solo a los
trabajadores sino a sus familias y/o comunidades en las
áreas de operación.
Se evidencia la disminución de generación de residuos
como resultado de estrategias de reutilización y
aprovechamiento. (Eje: Sustitución de materias primas
por otras, utilización de materiales biodegradables,
reutilización de residuos como beneficio para otro
procesos internos o externos).

Rev. 31 del 18.02.05


La empresa no tiene establecido por escrito el plan de
gestión de residuos, ni llevan inventarios de los residuos
La disposición final de los residuos se realiza de acuerdo a legislación ambiental vigente. Aclaración: Considerar el proceso para eliminar residuos sólidos, liquidos o gaseosos, asi como los RESPEL .
generados y dispuestos, de acuerdo con la legislación
ambiental vigente.
Se realiza la clasificación y disposición de residuos según lo establecido en el Plan de Gestión? Aclaración: Considerar el proceso para elimianr residuso sólidos, liquidos o gaseosos, asi como los RESPEL
. los procesos frente a los resultados del plan de gestión de residuos
inventarios de los residuos generados, y dispuestos, de acuerdo con la
La empresa tiene establecido por escrito el plan de gestión de
residuos, pero no se evidencia su implementación.
Se tiene implementado el plan de gestión de residuos, llevan
Se tiene implementado el plan de gestión de residuos, se llevan
inventarios de los residuos generados, y dispuestos, de acuerdo
con la legislación ambiental vigente y los trabajadores lo conocen
legislación ambiental vigente, en campo los trabajadores no están
y aplican.
familiarizado con el plan de manejo de residuos,
Se evidencia la disposición final de residuos de acuerdo con las
No se evidencia la clasificación y disposición final de todos los
disposiciones legales vigentes, . Se evidencia mejora continua en
residuos de acuerdo con las disposiciones legales vigentes,.
La empresa realiza actividades de sensibilización para
la gestión de los residuos involucrando no solo a los
trabajadores sino a sus familias y/o comunidades en las
áreas de operación.
Se evidencia la disminución de generación de residuos
como resultado de estrategias de reutilización y
aprovechamiento. (Eje: Sustitución de materias primas
por otras, utilización de materiales biodegradables,
reutilización de residuos como beneficio para otro
procesos internos o externos).

Programa(S) de Gestión Ambiental A B C D E

Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificación de aspectos e impactos ambientales que incluya?
Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestión Se implementan los programas de gestión ambiental, se evalúan Se debe demostrar que realiza inversiones e implementa
Se tienen definidos programa (s) de gestión ambiental de Se implementan los programas de gestión ambiental de acuerdo con
Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en los siguientes términos: sus indicadores, se generan planes de acción, se realiza el buenas prácticas en gestión ambiental con un enfoque
acuerdo con la identificación de los aspectos e impactos la identificación de los aspectos e impactos significativos identificados,
» Determinación de índices de gestión La empresa no tiene definidos programa (s) de gestión seguimiento y se logra el conocimiento y participación de los de sostenibilidad haciendo los reportes o informes
ambientales pero no se evidencia la implementación o no se se evalúan sus indicadores, se generan planes de acción pero no se les
» Resultados de los indicadores ambiental de acuerdo con lo establecido en la Guía del RUC. trabajadores en el programa. De acuerdo con el Resultado de los periódicos (Ej.: GRI, Pacto Global) y/o es reconocida (Ej.:
encuentran definidos para todos sus impactos significativos realiza seguimiento y no se evidencia la participación de los
» Análisis de tendencias indicadores se evidencia mejoramiento continuo de los Contratantes, autoridades ambientales pertinentes, entre
identificados. trabajadores en las actividades que hacen parte del programa.
Se replantean las actividades del Programa de Gestión programas de gestión. otras.)
Se Implementa los planes de acción
Se observan medidas de intervención para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extracción, plantas de tratamiento de aguas.)
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental

4. EVALUACIÓN Y MONITOREO
4.1. Incidentes (accidentes y casi accidentes) de Trabajo y Am bientales y Enferm edades Laborales A B C D E
Se tiene un procedimiento para el reporte, la atención y la investigación de accidentes, casi accidentes y enfermedad laboral ?
La empresa reporta a la ARL y EPS todos los accidentes y enfermedades laborales y a la Dirección Territorial accidentes graves y fatales y las enfermedades laborales dentro de los dos días habiles
siguientes?
INDICADORES DE ATEL

La empresa mide como minimo una v ez al año y realiza clasificación del origen peligro/riesgo que lo generó de los indicadores de:

» Sev eridad de los AT

» Frecuencia de los AT

» Prev alencia de EL

» Incidencia de EL

Accidentes Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y la

Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y la investigación de incidentes de acuerdo con la Guía del RUC y se
* Se lleva un registro estadístico y análisis de los accidentes ocurridos? Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y la
investigación de incidentes (trabajo y ambientales) y evidencia su implementación o se cuenta con registros de
investigación de incidentes (trabajo y ambientales) y enfermedades
enfermedades laborales de acuerdo con la Guía del RUC, pero no investigación y análisis de incidentes (accidentes y casi-accidentes)
* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa? No hay un procedimiento definido para el reporte, la atención laborales, se evidencia su implementación, se incluyen todos los Con el resultado del análisis tendencial de causalidad
se lleva un registro estadístico y análisis de los accidentes, casi y eventos de enfermedades laborales, se hace seguimiento a las
y la investigación de incidentes (trabajo y ambientales) y paramentos definidos en la Guía del RUC , se cuenta con registros y genera estrategias se generan cambios significativos en el
accidentes y eventos de enfermedades laborales ocurridos, ni recomendaciones generadas. sistema para la gestión del riesgo y / o planes de acción
* Se hace análisis tendencial de las causas de accidentes? eventos de enfermedades laborales de acuerdo con la Guía análisis de los indicadores de perdidas por accidentes, casi-
registro y análisis de los indicadores de perdidas por accidentes, Adicionalmente, se hace análisis tendencial de causalidad de la estratégicos y/o comparte las lecciones aprendidas con
del RUC, ni se cuenta con registros de investigación de accidentes y eventos de enfermedades laborales ocurridos incluidos
casi-accidentes y enfermedades laborales ocurridos incluidos accidentalidad, casi-accidentalidad y enfermedades laborales por otras compañías pares o al sector al que pertenece la
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de accidentes? incidentes y enfermedades laborales. trabajadores en misión y sub contratistas, pero no hay análisis
trabajadores en misión y sub contratistas, ni análisis tendencial lo menos semestralmente, se toman acciones y se hace los empresa.
tendencial de causalidad de la accidentalidad, casi-accidentalidad y
Casi-accidentes de causalidad , ni análisis de causalidad de las actas de seguimientos.
enfermedades laborales por lo menos semestralmente.
* Se lleva un registro estadístico y análisis de los casi accidentes ocurridos? inconsistencias. El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por todos los
niveles y funciones pertinentes
* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?

* Se hace análisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?

* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de casi accidentes?

Enfermedades Laborales

* Se llevan registros estadísticos y análisis de los casos de enfermedades laborales calificadas por ARL y casos de enfermedad que estén en proceso de calificación de origen?

* Todos los eventos son investigados para determinar su causa?

* Se hace análisis tendencial de las causas de las enfermedades laborales?

* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de enfermedades laborales?

Se lleva registro y análisis de los indicadores de pérdidas por accidentes, casi accidentes y enfermedades laborales?

4.2. Auditoria Internas al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabaj o y Ambiente A B C D E

Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?
Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de
acuerdo con la Guía del RUC con el alcance de acuerdo con lo
El alcance de la auditoria interna esta de acuerdo con lo definido en los requisitos legales aplicables? Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo definido de acuerdo con la normatividad aplicable y planificación Como resultado del análisis de las auditorias se evalúa la
Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de
con la Guía del RUC con el alcance de acuerdo con lo definido de con la participación del COPASST viabilidad de generar cambios significativos en el sistema
acuerdo con la Guía del RUC con el alcance de acuerdo con lo
acuerdo con la normatividad aplicable y planificación con la Se cuenta con registros de realización de auditorias (documentales y/o planes de acción estratégicos los cuales son tratados
Se evidencia la planeación de la auditoria a través de un programa con la participación del COPASST ? No hay un procedimiento para realizar auditorias al sistema definido de acuerdo con la normatividad aplicable y
participación del COPASST, se cuenta con registros de realización de y campo) y se evidencia el análisis de las NC de acuerdo al en la revisión gerencial.
de acuerdo con la Guía del RUC, ni se cuenta con registros de planificación con la participación del COPASST, pero no se
auditorias realizadas por personal que tiene participación en la procedimiento se evidencian acciones correctivas, preventivas o La empresa debe demostrar que las auditorías internas
Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas? realización de auditorias cuenta con registros de realización de auditorias o se cuenta con
estructuración del sistema, no se evidencia comunicación de de mejora de acuerdo con los hallazgos y se hace seguimiento al son realizada adicionalmente por expertos técnicos en la
registros pero no se evidencian acciones correctivas, preventivas
acciones correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los cierre permitiendo realizar el análisis del sistema de gestión. actividad económica de la empresa el cual genera valor
o de mejora de acuerdo con los hallazgos.
Se analizan los resultados de las auditorias en los comités o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora? hallazgos. agregado al sistema de gestión SSTA.
Han sido comunicado los resultados de las auditorias a los
Se realiza seguimiento al plan de acción resultante del análisis. Han sido comunicado los resultados de las auditorias a los responsables de implementar acciones responsables de implementar acciones

4.3. Acciones Correctivas y Preventivas A B C D E

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas

Se toman acciones correctivas a no conformidades reales?

Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?

Se debe demostrar que en el análisis de las causas de
Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de
Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de los hallazgos o no conformidades críticas se incluyen las
Se realiza el proceso de valoración del riesgo antes de implementar la acción correctiva o preventiva para controlar los riesgos? Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas acuerdo con la Guía del RUC, se cuenta con registros de AC / AP,
acuerdo con la Guía del RUC, se cuenta con registros de AC / AP, se causas generadas por los niveles gerenciales, y se
No hay un procedimiento de acciones correctivas y de acuerdo con la Guía del RUC, pero no se cuenta con registros se evidencia el análisis de las NC de acuerdo al procedimiento
evidencia el análisis de las NC de acuerdo al procedimiento incluidas generan acciones en donde se involucra al nivel
preventivas al sistema de acuerdo con la Guía del RUC, ni se de AC / AP o se cuenta con registros pero no se evidencia el incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, se realiza el
Se hace seguimiento a las acciones correctivas y acciones preventivas tomadas? las NC de la auditoria anterior del CCS, no se realiza el proceso de gerencial de la organización.
cuenta con registros de AC / AP. Los planes de acción de las análisis , seguimiento y cierre de las NC de acuerdo al proceso de valoración del riesgo antes de implementar las AC /AP
valoración del riesgo antes de implementar las AC /AP ni se verifica la
NC de la auditoria anterior no fueron env iados al CCS procedimiento incluidas las NC y las actas de inconsistencias y se verifica la eficacia de la acciones.
eficacia de la acciones tomadas. no se han comunicado los resultados Se demuestra que las acciones correctivas y/o preventivas
Se realiza la revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas? generadas en la auditoria anterior del CCS. Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los
de las AC / AP a los trabajadores. detectadas proponen cambios significativos en el SSTA, y
trabajadores.
se involucra en el procedimiento de gestión del cambio.
Se hace análisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?

Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

Se implementan las medidas y acciones correctiv as producto de requerimientos o recomendaciones de autoridades administrativ as, así como de las ARL

4.4. Inspecciones SSTA A B C D E

Se tiene un Programa de inspecciones SSTA? Aclaración: con alcance a las instalaciones, maquinarias o equipos, incluidos los de emergencias.
Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene definido el programa de inspecciones SSTA pero no se
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas? Aclaración: con la participación del COPASST o Vigia de SST? Se implementa el programa de inspecciones SSTA e incluye todas
evidencia la implementación, o, no se encuentran definidas la
Se implementa el programa de inspecciones SSTA, se incluye todas las áreas, equipos, situaciones y observación comportamiento Existe un programa de seguridad basada en
Se analizan los informes periódicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas básicas? realización de inspecciones SSTA para todas áreas y equipos ni
La empresa no tiene definido un programa de inspecciones las áreas, equipos, situaciones y observación de tareas, se evalúan sus frente al riesgo, se evalúan sus indicadores, se generan planes de comportamiento en donde se evidencie el ciclo completo
Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas? incluyen la observación de comportamiento, o no se cuenta con
SSTA de acuerdo con lo definido en la Guía del RUC ni indicadores, pero no se evidencia que se hace seguimiento a las acción y se realiza el seguimiento. PHVA promovido por la alta gerencia en donde se
Se informa a la gerencia sobre los resultados del análisis de informes de inspecciones generales? un programa de inspecciones pero si las realiza.
realiza inspecciones de SSTA. oportunidades de mejora e informes a la gerencia del estado de las Se realizan informes periódicos de inspecciones generales para involucran todos los niveles de la organización y sus
Se evalúa periódicamente el programa de inspecciones en los siguientes términos: No se realizan informes periódicos de inspecciones generales
inspecciones. identificar condiciones subestandar, se toman acciones en caso de centros de trabajo.
» Determinación de índices de gestión para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas
desviaciones y se le informa a la gerencia
» Resultados de los indicadores básicas
» Análisis de tendencias
» Replanteamiento e implementación de planes de acción

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

A B C D E
Requisitos legales y de otra índole

Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSTA identificados?
No se tiene un procedimiento o metodología para la
evaluación periódica del cumplimiento de los requisitos
Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSTA identificados?
legales aplicables y de otra índole a la empresa ni se han
evaluado.
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales
identificados, ni registros sobre sanciones administrativ as
La empresa realizo la evaluación inicial por una persona idónea
o j udiciales, multas y/o sanciones no monetarias que
hayan recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones
relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las
acciones tomadas.
No se evidencia el diseño de un plan de trabajo anual para
alcanzar los objetivos y prioridades del SGSST.
Se tiene un procedimiento o metodología para la evaluación
periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a
la empresa pero los requisitos no han sido evaluados.
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales
identificados, ni registros sobre sanciones administrativ as o
j udiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan
recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones
relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las
acciones tomadas
. Se evidencia un plan de trabajo anual , pero este no se encuentra
Se tiene un procedimiento y/o metodología para la evaluación
Se tiene un procedimiento y/o metodología para la evaluación
periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a
periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la
la empresa y los requisitos han sido evaluados.
empresa y los requisitos han sido evaluados. La empresa se anticipa a los cambio de la legislación (se
Cuenta con Registros sobre sanciones administrativ as o
Cuenta con Registros sobre sanciones administrativ as o informa, evalúa, participa, planea, entre otras) y trabaja
j udiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan
j udiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido para el cambio., (ej.: Participación en consultas públicas,
recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones
por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con revisión de las páginas de los ministerios para identificar
relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las
aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas. proyectos de ley relacionados con SSTA y aplicables a la
acciones tomadas.
No se evidencia el resultado del análisis de cumplimiento de los organización).
Se evidencia el resultado del cumplimiento de los requisitos
requisitos legales identificados y/o no se evidencian que se evalúen La empresa no ha sido sancionada por no contar con
legales identificados y/o las acciones a tomar para cerrar las
periódicamente las acciones a tomar para cerrar las brechas información estadística sobre la Movilización de
brechas identificadas.
identificadas. Mercancías Peligrosas
Se evidencia el diseño y desarrollo de un plan de trabajo anual
para alcanzar los objetivos y prioridades del SGSST, de acuerdo
diseñado según los requisitos de ley y / o no se esta implementando .
al requisito legal .

Rev. 31 del 18.02.05

 Se tiene un procedimiento y/o metodología para la evaluación
Se tiene un procedimiento y/o metodología para la evaluación
No se tiene un procedimiento o metodología para la periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a
Se tiene un procedimiento o metodología para la evaluación periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la
evaluación periódica del cumplimiento de los requisitos la empresa y los requisitos han sido evaluados.
periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a empresa y los requisitos han sido evaluados. La empresa se anticipa a los cambio de la legislación (se
legales aplicables y de otra índole a la empresa ni se han Cuenta con Registros sobre sanciones administrativ as o
la empresa pero los requisitos no han sido evaluados. Cuenta con Registros sobre sanciones administrativ as o informa, evalúa, participa, planea, entre otras) y trabaja
evaluado. j udiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales j udiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido para el cambio., (ej.: Participación en consultas públicas,
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones
identificados, ni registros sobre sanciones administrativ as o por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con revisión de las páginas de los ministerios para identificar
identificados, ni registros sobre sanciones administrativ as relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las
j udiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas. proyectos de ley relacionados con SSTA y aplicables a la
o j udiciales, multas y/o sanciones no monetarias que acciones tomadas.
recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones No se evidencia el resultado del análisis de cumplimiento de los organización).
hayan recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones Se evidencia el resultado del cumplimiento de los requisitos
relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las requisitos legales identificados y/o no se evidencian que se evalúen La empresa no ha sido sancionada por no contar con
relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las legales identificados y/o las acciones a tomar para cerrar las
La empresa ha gestionado los resultados de su evaluación inicial acciones tomadas periódicamente las acciones a tomar para cerrar las brechas información estadística sobre la Movilización de
acciones tomadas. brechas identificadas.
identificadas. Mercancías Peligrosas
Se evidencia el diseño y desarrollo de un plan de trabajo anual para alcanzar los objetivos y prioridades del SGSST, de acuerdo al requisito legal (Contenido, actualizado, firmado por el empleador y No se evidencia el diseño de un plan de trabajo anual para Se evidencia el diseño y desarrollo de un plan de trabajo anual
. Se evidencia un plan de trabajo anual , pero este no se encuentra
por el Responsable del SG-SST? alcanzar los objetivos y prioridades del SGSST. para alcanzar los objetivos y prioridades del SGSST, de acuerdo
diseñado según los requisitos de ley y / o no se esta implementando .
al requisito legal .
¿La organización no cuenta con registros sobre sanciones administrativ as o j udiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones
relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas?

Afiliación al Sistem a de Seguridad Social A B C D E

Están todos los trabajadores afiliados al sistema de seguridad social:

» Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)?
» Sistema General de Salud (EPS)? Se cancela de forma oportuna la Seg. Social a todos los
» Sistema General de Pensiones (AFP)? trabajadores y se cumple con las obligaciones parafiscales, y, se
lleva control del subcontratista en el pago al Sistema de
Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados. Aclaración: Tomar muestra conforme lo define la legislación Los trabajadores no se encuentran afiliados a ARL, AFP y
Seguridad Social siendo el valor de ingreso base de cotización
Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos Profesionales EPS o no se realiza pago oportuno al sistema Seguridad NA NA NA
como mínimo por el valor que cancela.
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC - Social.
La afiliación y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de
acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajadores, el
Si aplica, se identifican plenamente y se realiza el pago de pensión de los trabaj adores que se dediquen en forma permanente a tareas de alto riesgo de acuerdo con el Decreto 2090 de 2003 o
contratista asegura lo mismo a los sub contratistas
las normas que las modifiquen, adicionen o sustituyan?

La afiliación y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los sub contratistas

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial A B C D E

Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:
Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial,
» Actualizado No se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad
Industrial, pero este no se encuentra publicado en los centros de encuentra publicado en los centros de trabajo pero no se encuentra se encuentra publicado en los centros de trabajo y esta
» Publicado Industrial para cuando la organización cuenta con 10 o más NA
trabajo ni esta actualizado. actualizado. actualizado.
trabajadores
Los trabajadores no lo conocen ni se les ha comunicado. Se cuenta con registros de divulgación a los trabajadores. Los trabajadores lo conocen y se les ha comunicado.

COPASST A B C D E
Esta establecido el Comité y reúne los siguientes requisitos:

» Se reúne mensualmente el comité?

» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones

» La conformación del comité está actualizada. Aclaración: Soportes de convocatoria, elección y conformación del COPPASST.
Tienen los trabajadores conocimiento del COPASST (miembros o integrantes y funciones)? El COPASST / Vigía de SST se encuentra establecido como lo Se debe demostrar que las recomendaciones del
El COPASST / Vigía de SST no se encuentra establecido exige la legislación vigente y se evidencian registros de reuniones COPASST o del Vigía de SST son implementadas y se
Se tienen registros de la capacitación impartida al COPASST en temas de SG SST como lo exige la legislación vigente ni se evidencian registros mensuales y seguimiento a las actividades realizadas por este. ven reflejadas en el mejoramiento del sistema SSTA de
NA NA
de reuniones mensuales ni registros de capacitación reciba Tienen los empleados conocimiento del COPASST o vigía de la empresa. Se descentraliza y funciona el COPASST
En el caso de Vigía de Seguridad y salud en el Trabajo
en temas de SST SST y su alcance. Se tienen registros de capacitación reciba en para los proyectos que reflejan mayor criticidad o número
» Esta designado el vigía de SST? Aclaración: Acta de designación del Vigia de SST temas de SST representativo de trabajadores.
» Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el vigía de SST?

» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el vigía de SST?

Tienen los trabajadores conocimiento del Vigía de SST (miembros o integrantes y funciones)?

Se tienen registros de la capacitación impartida al Vigía de SST en temas de SG SST

COMITÉ DE CONVIVENCIA LABORAL A B C D E

Esta conformado el Comité de Convivencia Laboral de acuerdo a lo establecido en la normatividad vigente y reúne los siguientes requisitos:
» Se reune como minimo cada tres meses el Comité de Convivencia Laboral?
» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones?

» La conformación del comité está actualizada. Aclaración: Soportes de convocatoria, elección y conformación.

5. IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD (DE TRABAJO Y AMBIENTAL) EN LA EVALUACIÓN DEL RUC® A B C D E

No se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y

enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos
años vencidos o desde su creación si la empresa tiene menos
* Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años vencidos o desde su creación si la empresa tiene menos de cinco años . de cinco años o estas no se encuentran de acuerdo con las
especificaciones definidas en la Guía RUC.
Se han presentado accidentes fatales o con lesiones
incapacitantes (invalidez) en el último periodo evaluado,
* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (invalidez) en el último periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas. incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas.
Se han presentado mas de un accidente con incapacidad
permanente parcial con PCL > 15% en el último periodo
evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub
* Se han presentado accidentes graves de acuerdo con lo definido en la legislación vigente colombiana o accidentes con incapacidad permanente parcial en el último periodo contratistas.
evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas.
(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en
desarrollo de actividades propias de la operación del
contratista evaluado)
* Se evidencia en los últimos 5 años, aumento en la tendencia del índice de frecuencia de lesión incapacitante de los accidentes, índice de severidad e incidencia para enfermedades laborales
certificados por la ARL para los trabajadores Directos, trabajadores en misión y sub contratistas. Se evidencia que la empresa ha tenido sanciones
ambientales definitivas por parte de la (s) autoridad(es)
ambientales pertinentes relacionados con las zonas
geográficas en donde la organización ha realizado
* Se evidencia que la empresa que ha tenido infracciones ambientales en el periodo evaluado de acuerdo con la legislación vigente actividades conforme a su objeto social.
Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y
enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años
vencidos o desde su creación si la empresa tiene menos de
cinco años de acuerdo con las especificaciones definidas en la
Guía RUC.
Se han presentado accidentes graves de acuerdo con lo definido
en la legislación vigente colombiana y/o un accidente con
incapacidad permanente parcial con PCL > 15% en el último
periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub
contratistas.
Se evidencia la ocurrencia de mas de un accidente con
incapacidad permanente parcial con PCL entre 5 y 15% en el
último periodo evaluado.
(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en desarrollo
de actividades propias de la operación del contratista evaluado)
Se evidencia que la empresa está en curso de autos o
investigaciones ambientales pero no ha tomado acciones
correctivas o preventivas relacionadas con las mismas
Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y
enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años
vencidos o desde su creación si la empresa tiene menos de cinco años
de acuerdo con las especificaciones definidas en la Guía RUC.
Se evidencia en los últimos 5 años, aumento en la tendencia del
índice de frecuencia de lesión incapacitante de los accidentes,
índice de severidad e incidencia para enfermedades laborales
certificados por la ARL para los trabajadores Directos, trabajadores en
misión y sub contratistas.
Se evidencia la ocurrencia de un accidente con incapacidad
permanente parcial con PCL entre 5 y 15% en el último periodo
evaluado .
(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en desarrollo de
actividades propias de la operación del contratista evaluado)
Se evidencia que la empresa está en curso de autos o investigaciones
ambientales, ha tomado acciones correctivas o preventivas
relacionadas con las mismas pero no demuestra gestiones y
seguimiento a las mismas
Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y
enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años
vencidos o desde su creación si la empresa tiene menos de cinco La empresa demuestra que es reconocida por terceros por
años de acuerdo con las especificaciones definidas en la Guía la gestión del riesgo con el mejoramiento continuo en el
RUC. último año ( Ministerio, ARL, CCS, Operadoras o
Contratantes del RUC,) o se evidencia IF de lesión
Se evidencia en los últimos 5 años , disminución en la tendencia incapacitante igual a cero en los últimos tres años para
del índice de frecuencia de lesión incapacitante de los empleados directos, contratistas y subcontratistas, o
accidentes, índice de severidad e incidencia para enfermedades realiza reportes externos o informes periódicos (GRI,
laborales calificados por la ARL para los trabajadores Directos Pacto Global) o es reconocida (Contratantes, autoridades
incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas en los últimos ambientales pertinentes regional o nacional,) por su
cinco años de las actividades contractuales con la empresa. desempeño ambiental o desarrolla prácticas ambientales
innovadoras (ej. uso de energías alternativas, mercados
La empresa mantiene evidencias del último año de sustento en verdes, etc.).
donde demuestra que no cuenta con sanciones, autos o
investigaciones ambientales en curso.

6. IMPRECISIÓN EN LA INFORMACIÓN SUMINISTRADA POR LA ORGANIZACIÓN CON RESPECTO A LA ACCIDENTALIDAD

La empresa que presente imprecisión o inconsistencia en la información que influya en la tendencia o en el impacto a la accidentalidad en el número de casos reportados al CCS (incapacidad temporal,
IPP calificadas o con calificación en firme, invalidez, fatales), no reportados en el período de vigencia y durante los cinco años anteriores, tendrá una disminución en su calificación total del 5%, lo cual se
mantendrá durante tres años.

Los mecanismos para reportar el número de casos al CCS serán la certificación de ARL, el formato Detalle ATEL enviado en el momento de la programación requerido para el plan de auditoría y la
información estadística interna de la empresa.

La empresa contará con la posibilidad de realizar su aclaración al Comité Operativo dentro los 10 días calendario posterior a la auditoría, siguiendo lo estipulado en el Literal l del Artículo 12 del
OAUPE008 Reglamento Unificado del RUC®.

Rev. 31 del 18.02.05