Curso Auditor Interno Hseq Tuv 2015 PDF

Curso Auditor Interno
Integral - HSEQ
Acompañamos su compromiso con la calidad,

la seguridad y el medio ambiente
 Unas pocas reglas
 PUNTUALIDAD!!!!! (Inicios + breaks)
 Telefonos celulares apagados o en

modo vibratorio. BB o Smartphones
solo para lo realmente urgente!!!
 Salidas de emergencia.
 No fumar en el aula
ni en salas auxiliares
designadas
 Introducción
Por favor, preséntese a su vecino diciéndole:
 Quién es Ud
 Cuál es su experiencia profesional
 Para qué organización trabaja
 Qué piensa Ud. que puede aportar al curso y
 Cuáles son sus expectativas del curso
 Y viceversa
Por favor, tome 15 minutos para familiarizarse con los demás

MODULO I
ISO 9001:2015
Experiencia que se
transmite.
Clave : La norma ISO 9001 cambia, para:
• adaptarse a un mundo cambiante

• contribuir a mejorar la capacidad de las
organizaciones para satisfacer a sus clientes
• reflejar los ámbitos cada vez más complejos en los

que operan las organizaciones.
• reflejar las necesidades de todas las partes

interesadas.
• Facilitar la integración con otros sistemas de

gestión.
5
Los principales cambios en esta versión, están
orientados a:
• poner mas énfasis en el enfoque al cliente
• introducir el pensamiento basado en el riesgo
• alinear la política y los objetivos del SGC con la

estrategia de una organización
• plantear una mayor flexibilidad con respecto a la

documentación.
6
Mirando en perspectiva histórica la evolución
de la serie ISO 9000, vemos:
• Evolución basada en la Compromiso

madurez de las
organizaciones. Burocracia
• Intención de lograr
integración completa de • Aporte a los resultados
los SSGG a los factores • Dominio del know how
de interés del negocio.
• Fortalecimiento de la
• Planificación
orientación a la
prevención. • Análisis de Riesgos
7
La Estructura de alto nivel de las nuevas
normas (por ejemplo ISO 9001) presentan:
Un formato común, desarrollado para su uso en todas

las normas de sistemas de gestión, con:
• un texto básico estandarizado y estructura para
sistemas de gestión múltiples para facilitar la
integración
• definiciones básicas estandarizadas
Respuesta a Directivas de la organización ISO que

buscan facilitar el desarrollo e integración de
Sistemas de Gestión.
8
La Estructura de ISO 9001:2015 presenta:
Un formato común a todas las nuevas normas de

sistemas de gestión, con:
• un texto básico estandarizado y estructura para
facilitar la integración de sistemas de gestión
múltiples
• definiciones básicas estandarizadas
Presenta 4 capítulos de carácter introductorio:

Cap. 0 Introducción
Cap. 1 Objeto y campo de aplicación
Cap. 2 Referencias normativas
Cap. 3 Términos y definiciones
9
La Estructura de ISO 9001:2015
Los requisitos “concretos” para un

SGC se presentan desde el Capítulo
4 al Capítulo 10:
Cap. 4 Contexto de la organización

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la
calidad
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
10
Cap. 5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la
organización
Cap. 6 Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
6.3 Planificación de los cambios
11
Cap. 7 Apoyo
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
12
Cap. 8 Operación
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
8.4 Control de los procesos, productos y servicios
suministrados externamente
8.5 Producción y prestación del servicio
8.6 Liberación de los productos y servicios
8.7 Control de las salidas no conformes
13
Cap. 9 Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección
Cap. 10 Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora continua
14
Respecto de la aplicabilidad:
• No hay referencias al termino Exclusión
• No obstante, conceptualmente se considera la

posibilidad de identificar Requisitos No Aplicables
• Con la misma lógica de aplicación de las

exclusiones.
• Prácticamente no requiere modificaciones en un
SGC que tuviera exclusiones identificadas y
aceptadas por el OC.
15
• Describa dos beneficios potenciales que podría

obtener una organización al implementar un SGC
basado en esta norma
• Considerando lo que señala ISO 9001:2015 ¿qué

efecto debería producir en la práctica, la aplicación
de los siguientes términos?
"debe“ "debería" "puede"
• Cuando debajo de los requisitos, aparece una

Nota, precedida por el termino “NOTA” ¿qué
finalidad o intención tiene?
16
Enfoque a Procesos
17
• ¿Cuántos son los Principios de Gestión de

la Calidad en los que se basa esta norma
internacional?
• ¿Cuáles son?
• Trabajando en equipo, identifiquen 2

requisitos de ISO 9001:2015 relacionados
con los Principios de Gestión de la Calidad
que indique el instructor
18
• Explique con sus propias palabras ¿Qué

significa Enfoque a Procesos?
• ¿Qué puede obtener una organización al

abordar tanto los riesgos como las
oportunidades?
19
Cap. 1 Objeto y campo de aplicación
• La norma ISO 9001:2015 ¿puede aplicarse

en cualquier tipo de empresa u
organización, o existe algún condicionante?
¿y las versiones anteriores?
• Justificar la respuesta.
20
• La norma contempla la posibilidad de que

existan cuestiones externas a la
organización que deban ser consideradas
en la implementación de su SGC.
• Señale ejemplos.
• ¿Qué debe hacer la organización en estos

casos?
21
• ¿Qué son las partes interesadas, tal como

lo plantea ISO 9001:2015?
• Trabajando en equipo, proporcionar

ejemplos de partes interesadas.
22
• ¿Qué es el alcance del SGC?

• ¿Qué determina?
• Elija una empresa conocida que haya

decidido implementar un SGC
Trabajando en equipo elaboren la
expresión que describiría el alcance para
esa organización
23
• ¿Es posible definir un alcance que implique

el no cumplimiento (declarado) de algún/os
requisito/s de la norma ISO 9001:2015?
• Propongan ejemplos.
• Trabajando en equipo justificar la
respuesta.
24
• El SGC debe establecerse contemplando el

Enfoque a Procesos.
• En términos prácticos ¿Qué significado
tiene este enfoque?
• ¿Qué debe hacer la organización para
cumplirlo?
25
Cap. 5 Liderazgo
• Trabajando en equipo, proponer tres (3)

ejemplos concretos de acciones que
demostrarían el Liderazgo y Compromiso de
la Alta Dirección con el SGC.
• ¿Cómo se relaciona la Alta Dirección con el

requisito llamado Enfoque al cliente?
26
Cap. 5 Liderazgo
• La norma exige que la Política de Calidad

definida por la organización “(sea) …
apropiada al propósito y contexto de la
organización y apoye su dirección
estratégica”
¿Qué significado tiene esa expresión?
27
Cap. 5 Liderazgo
• La norma exige que la Política de Calidad se

comunique, entienda y aplique dentro de la
organización-
• Trabajando en equipo, describa un ejemplo
que permita entender cómo debería o
podría obrar la organización para cumplir
con cada una de las acciones descriptas.
28
Cap. 5 Liderazgo
• La norma exige que “las responsabilidades

y autoridades para los roles pertinentes se
asignen, se comuniquen y se entiendan en
toda la organización”
• En forma individual, defina ¿Para que nivel
y/o funciones esto debe asegurarse?
29
Cap. 5 Liderazgo
• La norma exige que “(se asegure) … que las

responsabilidades y autoridades para los
roles pertinentes se asignen, se
comuniquen y se entiendan en toda la
organización”
• De que forma podría cumplirse con este
requisito.
• ¿Debe nominarse una persona como

Representante de la Dirección para las
cuestiones atinentes al SGC?
30
• La norma establece que “… (la organización

debe) determinar los riesgos y
oportunidades que es necesario abordar
con el fin de:
… asegurar que el sistema de gestión de la
calidad pueda lograr sus resultados
previstos”
• Trabajando en equipo, discuta e identifique
a que refiere la norma al hablar de los
“resultados previstos”
31
• Trabajando en equipo, elija una actividad u

operación cualquiera de la que tengan
conocimiento, y propongan ejemplos de
riesgos y oportunidades relacionados con la
conformidad de los productos o servicios.
32
• La norma requiere que los Objetivos de

Calidad sean medibles.
Proporcione ejemplos que podría
considerarse que cumplen esta condición.
• Además la norma señala que “los objetivos

de calidad deben actualizarse, según
corresponda”
¿Como interpreta esa condición?
33
• Trabajando en equipo, definan y expliquen

como interpretan que se debe instrumentar
el punto 6.2.2.
• Trabajando en equipo, propongan ejemplos

de cambios que podrían considerarse
dentro de los que la norma prevé en el punto
6.3.
34
Cap. 7 Apoyo
• Trabajando en equipo, propongan ejemplos

concretos de los recursos a que hace
referencia la norma en el punto 7.1.
• Analice con su equipo y presenten una

conclusión respecto de ¿qué es lo que una
organización debería abordar y resolver
para considerar cumplido el punto 7.1.2 de
la norma?
35
Cap. 7 Apoyo
• Trabajando en equipo, determinen si para

cumplir con los requisitos del punto 7.1.3
¿es necesario realizar actividades de
mantenimiento preventivo, correctivo o
predictivo?
Justifique la respuesta.
36
Cap. 7 Apoyo
• En el punto 7.1.5.1 la norma requiere

asegurar que los “recursos de seguimiento
y medición son idóneos para su propósito”
En su opinión ¿a que refiere con el término
“idóneo”?
37
Cap. 7 Apoyo
• ¿En qué casos debe asegurarse la

trazabilidad de las mediciones?
• ¿Qué debe realizar la organización si

comprueba que alguno de los recursos de
seguimiento y medición resulta no apto
para el propósito previsto?
38
Cap. 7 Apoyo
• ¿Qué intención se persigue por aplicación

de los requisitos establecidos en el punto
7.1.6 ?
• ¿Cuáles son las personas o funciones para

los que la norma exige que se asegure la
competencia?
39
Cap. 7 Apoyo
• En el punto 7.3 la norma requiere que “…

las personas que realizan el trabajo bajo el
control de la organización tomen
conciencia de …”
• ¿A quiénes se debe considerar que alcanza
cuando indica que “realizan el trabajo bajo
el control de la organización”?
• Propongan ejemplos de quienes deberían
considerarse alcanzados.
40
Cap. 7 Apoyo
• ¿Qué se debe considerar incluido dentro de

“las comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestión de la
calidad” que la norma contempla en el punto
7.4?
41
Cap. 7 Apoyo
• ¿Qué tipo de documentos se deben

considerar incluidos en el concepto
“Información documentada” a que se
refiere la norma en el punto 7.5.1?
• Proponga ejemplos
• ¿Es necesario mantener copia de las

versiones superadas u obsoletas de los
documentos que han sufrido
actualizaciones?
42
Cap. 7 Apoyo
• ¿A qué se refiere la norma cuando

menciona “información documentada de
origen externo”?
• Trabajando en equipo, propongan 3
ejemplos de este tipo de documentación.
• ¿Qué debe hacerse con ella?
43
Cap. 8 Operación
• Dado que el enfoque a procesos que

contempla esta norma, exigen que se
establezca la interacción entre los distintos
procesos, analice con su equipo e
identifique ¿en que procesos impactan las
salidas del proceso identificado en el punto
8.1 Planificación y control operacional?
• Propongan ejemplos concretos de los
outputs de este proceso y a que otros
procesos “alimentarían” en el caso de
alguna organización conocida por Uds.
44
Cap. 8 Operación
• En el punto 8.2.1 la norma requiere que “La

comunicación con los clientes debe incluir:
… establecer los requisitos específicos para
las acciones de contingencia, cuando sea
pertinente”
• ¿Cómo debe interpretarse esta exigencia?
• ¿Qué debe asegurar el SGC?
45
Cap. 8 Operación
• ¿Cuál es la finalidad que se persigue

primordialmente con los requisitos
establecidos en el punto 8.2.3 Revisión de
los requisitos relacionados con los
productos y servicios?
46
Cap. 8 Operación
• ¿Cómo debe obrar la organización en caso

que aparezcan diferencias entre lo que
solicita el cliente y lo que la organización
puede ofrecer?
• ¿Cómo debe entenderse la expresión “La

organización debe conservar la información
documentada, cuando sea aplicable” inserta
en el punto 8.2.3.2?
47
Cap. 8 Operación
• La Planificación del diseño y desarrollo

debe considerar algún modo de
ordenamiento temporal (secuencia,
duración de las actividades, etc)?
Justifique la respuesta
• Es necesario definir de antemano la/s

persona/s o función/es que deben
involucrarse en las distintas fases de
proceso de Diseño y Desarrollo?
48
Cap. 8 Operación
• En el punto 8.3.3, la norma señala distintos

elementos o factores que constituyen inputs
que deben tenerse en cuenta en el proceso
de diseño y desarrollo de productos o
servicios.
Indique ¿cuál es – en su opinión – el input
que considera de más difícil obtención?
49
Cap. 8 Operación
• En su opinión ¿a qué se refiere la expresión

“Las entradas del Diseño y Desarrollo
contradictorias deben resolverse” que se
encuentra en el punto 8.3.3 de la norma?
• ¿Entre quien o quienes podría aparecer la
contradicción?
50
Cap. 8 Operación
• ¿Cuáles son los 3 tipos de controles

esenciales a realizar durante o como parte
del proceso de Diseño y Desarrollo?
• Trabajando en equipo, explique en que
consiste y que objetivo tiene cada uno de
ellos.
• Trabajando en equipo, mencionen al menos

3 ejemplo de salidas del Proceso de Diseño
y Desarrollo
51
Cap. 8 Operación
• ¿En qué casos “La organización debe

determinar los controles a aplicar a los
procesos, productos y servicios
suministrados externamente”?
• En el caso de Proveedores y
Subcontratistas ¿que criterios debe
determinar y aplicar la organización?
52
Cap. 8 Operación
• ¿De que manera la organización debe

controlar los procesos, productos y
servicios suministrados externamente?
• Trabajando en equipo, dar 3 ejemplos de

datos/información que se debe comunicar a
los proveedores y subcontratistas
53
Cap. 8 Operación
• Trabajando en equipo, brindar al menos 2

ejemplos de actividades de seguimiento y
medición apropiados para cumplir con el
punto 8.5.1 c)
• Trabajando en equipo, presentar una

situación en la que amerita aplicar el punto
8.5.1 f)
• ¿Puede haber alguna organización en la que
no sea aplicable el punto 8.5.1 f)?
54
Cap. 8 Operación
• ¿Qué significa “identificar el estado de las

salidas con respecto a los requisitos de
seguimiento y medición”?
Brindar ejemplos
• ¿De qué parte interesada podrían existir

requisitos de trazabilidad para el producto o
servicio?
55
Cap. 8 Operación
• ¿Qué debe hacer la organización cuando

utiliza bienes de propiedad ajena en sus
operaciones?
• Brindar 2 ejemplos que harían aplicable el
requisito.
56
Cap. 8 Operación
• ¿Qué tipo de actividades son las que deben

tratarse conforme al punto 8.5.5?
• Trabajando en equipo, proponer 2 ejemplos

de cambios que debieran gestionarse según
lo indicado en el punto 8.5.6
57
Cap. 8 Operación
• ¿Qué condición debe cumplir la

organización conforme a los requisitos del
punto 8.6
• Para cumplir con el punto 8.7 Control de las

salidas no conformes
• ¿Es obligatorio informar al cliente?
• ¿Deben mantenerse registros?
58
• Trabajando en equipo, seleccionen una

empresa, elijan uno de los procesos que se
realizan en ella, y definan que debería
determinar esa empresa para cumplir con
los requisitos del punto 9.1.1
• ¿A que refiere el término “percepciones” tal

como está utilizado en el punto 9.1.2 de la
norma?
59
• En su opinión ¿qué función - dentro de la

superestructura de la organización - debe
realizar el análisis y evaluación requerido
por la norma en el punto 9.1.3?
60
• ¿Qué factores deben tenerse en cuenta

para establecer la frecuencia entre
auditorías internas?
• Explique la diferencia entre corrección y

acción correctiva, tal como debe
interpretarse el requisito planteado en el
punto 9.2.2 f)
61
• La Alta Dirección debe realizar la Revisión

del SGC a intervalos planificados, con la
intención de asegurarse cuatro aspectos,
según se señala en el punto 9.3.1.
Explique con sus propias palabras que
intención persigue en cada uno de esos
aspectos.
62
• ¿Para qué se hacen las Revisiones por la

Dirección?
• Para cumplir con la norma ¿deben
realizarse mediante reuniones periódicas?
63
Cap. 10 Mejora
• Cuando la organización trabaja para la

mejora ¿en que debe poner el foco?
• ¿Sobre los productos o servicios?
• ¿Sobre los procesos de elaboración de
productos o de prestación de servicios?
• ¿Sobre los procesos de control?
64
Cap. 10 Mejora
• Trabajando en equipo, plantee tres

ejemplos de situaciones que deben ser
tratados de acuerdo a lo establecido en el
punto 10.2
65
ISO 9001:2015 Cronograma de Transición:
2015 2016 2017 2018
Septiembre 2015
Publicación de la Norma
Internacional
Septiembre de 2015 comienzo de los 3 años del

período de transición hasta Septiembre de 2018
• Certificaciones de ISO 9001:2008 no podrán tener
una validez posterior a Septiembre de 2018
66
Introducción a Sistemas de Gestión Ambiental – MODULO I.
MODULO II-I
ISO 14001:2015
Experiencia que se
transmite.
67 09.2015 TÜV Rheinland - Sistemas de Gestión Ambiental

LA EMPRESA
Y
EL AMBIENTE
Introducción (I) – Referencia: Definición 3.2.1 – ISO 14001:2015
Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua, el

suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones
En este contexto se extiende desde el interior de una organización

hasta el sistema global
Entorno:
Biodiversidad
Ecosistemas
Clima
Introducción (II)
AMBIENTE
Fuente de recursos Receptor de

naturales efluentes
Soporte de
actividades
Evolución histórica (I)
ANTES DESDE HACE UNOS AÑOS DESDE ´90
M La Sociedad lo incorpora
No se incluía el tema en E
como prioridad EMPRESA
la realidad empresaria D
+
I
MEDIO AMBTE.
O
Afecta el CONSUMO
A Marco Legal
Marco Voluntario
M Medioambiental
Obligaciones Compromiso
B
reglamentarias y poco Liderazgo
I
control Actitudes reactivas Transparencia
E
N Soluciones “End of the Pipe”
T
NORMA ISO 14.001
E
Evolución histórica (II)
Desde comienzos del siglo XX
Indicadores productivos tienen crecimiento exponencial
economía mundial se ha multiplicado 20 veces
producción industrial ha crecido 50 veces
población mundial se ha quintuplicado
El 80 % ha tenido lugar en la segunda parte del siglo

Propulsores del cambio (contexto de la organización)
Acuerdos Nacionales
Leyes y Regulaciones
e Internacionales
más estrictas
Exigencias de Incremento de la
mercados competencia
internacionales
Pérdida de Presión de la
recursos opinión pública
Cambio de paradigma
Antigua visión del medio ambiente

Cumplimiento de la ley produce
Mejor desempeño ambiental
cargas económicas, pero ningún beneficio
=
Mejor calidad
+
ahorra costos/gastos
Nuevo paradigma +
mejora la imagen
+
mayor seguridad
Más
Beneficios
Evolución de la protección ambiental.
Distintas revisiones
2004 2015
1996
1995 ISO 14.001
1990 BS 7750
Estrategia de gestión
1989 Producción más limpia
1980 Prevención de la contaminación Sistemas
Total
Quality (Auditorías Ambientales) de Gestión
1975 Enfoque integrado al proceso
Managament Ambiental
1970 Enfoque de fin de tubo
Productividad 1960 Concientización ambiental

(Dilución para evitar la contaminación)
Antecedentes de otros estándares ambientales en el
mundo
o Norma inglesa B.S. 7750 1992
o Norma francesa NFX 30-20 1993
o Norma Irlandesa IS 310
o Norma Noruega NSF 110
o Norma Española UNE 77-801 1994
o Norma IRAM 29003 luego IRAM-ISO-14001 (Marzo 1997)
o EMAS Eco-Management and Audit Scheme

Reg. CEE 1836/93 Ecogestión y Ecoauditoría Abril 95
¿POR QUÉ
ISO 14.001:2015?
¿POR QUÉ
UNA NUEVA VERSIÓN?

Propósito de la revisión
 Pocos cambios hechos en la última revisión (2004)
 Introducción de una nueva estructura común (High Level Structure) para mejorar
la consistencia de los términos y textos y para una intergración más amena con
otros sistemas de gestión.
 En respuesta al reporte final ISO/TC 207 SC1 Futuros desafíos para el
mejoramiento continuo de SGA que requería las siguientes consideraciones clave:
Compatiibilidad con
sistemas paralelos Transformarse en parte SGA como parte de la Cumplimiento de los
Mejora del desempeño
(Energía, Emisiones de de la agenda (inter) sustentabilidad y Requisitos legales y
ambiental
gases de efecto nacional. responsabilidad social otras obligaciones
invernadero)
Metas
Estrategia
Interacciones más Aplicación más fácil Aplicación estratética del
comunicacional externa Incorporar el concepto
fuertes con las partes organizaciones SGA en procesos core de
(incluye información de ciclo de vida
interesadas pequeñas. la organización
sobre el producto)
¿Qué es un Sistema de Gestión Ambiental? (I)
Un sistema es una entidad cuya

existencia y funciones se mantienen
como un todo por la interacción de las
partes.
¿Qué es un Sistema de Gestión Ambiental? (II)
¿Qué es un Sistema de Gestión Ambiental? (III)
En un sistema:
• Las partes están interconectadas y funcionan como un todo.
• Cambia si se quitan o añaden piezas.
• Si se divide un sistema en dos, no se consiguen dos sistemas mas

pequeños sino uno defectuoso que es muy probable que no funcione.
• La disposición de las piezas es fundamental.
• Su comportamiento depende de la estructura global.
• Si se cambia la estructura, se modifica el comportamiento del sistema

Ciclo de mejora continua.
Planificar
Actuar Hacer
Verificar
Relación entre el Ciclo PDCA y la estructura de propuesta en ISO 14001:2015
Cuestiones Necesidades y
expectativas
internas y
de las partes
externas Planificación interesadas.
Contexto de la Organización
Soporte y
Mejora
operación
LIDERAZGO
Evaluación de
desempeño
Resultados
previstos
Filosofía del Management (II)
Incluye:  Estructura organizacional

 Planificación de actividades
 Responsabilidades
 Prácticas
 Procesos
 Procedimientos
 Recursos
¿Por qué ISO 14001?
Reconocimiento Enfoque
Internacional de Sistemas
Convergencia con ISO Mejora

ISO 9001 / ISO
Continua
45001 14.001
Flexibilidad Imagen y
Versatilidad Confianza
Cambios principales
El deseo de la ALTA DIRECCION INTEGRAR la gestión ambiental

de tratar los temas ambientales de con la dirección estratégica de la
forma ordenada y consistente compañía.
para cumplir con la LEGISLACION
PREVENIR futuros problemas,
DEMOSTRAR un sólido
consecuencia de incidentes
compromiso ambiental
ambientales previos
a clientes y otras partes
interesadas
Tomando acciones para abordar
RIESGOS Y OPORTUNIDADES asociadas
al contexto de la organización
Actitud Reactiva Actitud Proactiva

Beneficios que brinda la ISO 14001
Reforzar la IMAGEN REDUCIR GASTOS
e incrementar consumos de materias primas
participación en el mercado. y energía.
Disminuir o ELIMINAR COSTOS MOTIVACION y COMPROMISO
de tratamiento de residuos en empleados
y emisiones
Reducir las
Mayor CONFIANZA RESPONSABILIDADES

LEGALES
de accionistas e inversores
Menores costos en mejores RELACIONES

SEGUROS PUBLICAS con la comunidad
Facilitar acciones
de Ingeniería y Desarrollo
¿Qué es ISO 14.000?
Es una familia de normas

La norma ISO 14.001
establecidas por ISO que
define los requisitos para
se refieren a aspectos
un SGA.
ambientales.
La serie contiene documentos La norma ISO 14.004
relacionados con SGA y con proporciona orientaciones
otras herramientas de gestión y puede ser usada como
ambiental guía por los que

implementan SGA
Serie ISO 14001
Herramientas de evaluación Normas de Herramientas orientadas

y auditoría Gestión al producto
Guías de Etiquetado
Especificaciones
Auditorías ambiental
del SGA
ambientales ISO 14020
ISO 14001 ISO 14021
ISO 19011
ISO 14024
Guía para Análisis del
Evaluación de
el SGA ciclo de vida
desempeño
ISO 14040
ambiental ISO 14004
ISO 14041
ISO 14031
ISO 14042
Términos y definiciones
ISO 14050
Serie ISO 14000 (II) Sujeta a revisión
Norma ISO 14.001:2015 Norma ISO 14.004:2004
SISTEMAS DE GESTIÓN SISTEMAS DE GESTIÓN

AMBIENTAL AMBIENTAL
Especificaciones y Directivas para Directivas Generales sobre

su uso Principios, Sistemas y Técnicas
de apoyo
Provee directivas para el desarrollo y

Establece los requisitos que debe cumplir la implementación de un Sistema de
un Sistema de Gestión Ambiental para Gestión Ambiental y sus principios
formular la política y objetivos, que Es una herramienta de gestión
interna voluntaria
podrán ser objetivamente auditados para
No son criterios de
establecer necesidades de certificación, certificación/registro de SGA
registro o autodeclaración
Serie ISO 14000 (III)
Ayuda a la identificación AUDITORIAS

y evaluación de aspectos
ambientales y sus consecuencias Directrices para la auditoría de los
sistemas de gestión
de sitios y organizaciones que
transfieren su propiedad,
responsabilidad y obligaciones
de una parte a otra
Serie ISO 14000 (IV)
ETIQUETAS Y ETIQUETAS Y DECLARACIONES

DECLARACIONES AMBIENTALES
AMBIENTALES
Auto-declaraciones ambientales
Principios Generales
ETIQUETAS Y DECLARACIONES ETIQUETAS Y DECLARACIONES

AMBIENTALES AMBIENTALES
Etiquetado ambiental Tipo I Etiquetado ambiental Tipo III
Principios y procedimientos Principios guía y procedimientos
Serie ISO 14000 (V)
SISTEMAS DE GESTIÓN SISTEMAS DE GESTIÓN

AMBIENTAL AMBIENTAL
Evaluación del Desempeño Evaluación del Desempeño
Ambiental Ambiental
Directivas Ejemplos
Provee directivas para el diseño,

selección Provee ejemplos de organizaciones
y uso de indicadores de reales para ilustrar el uso de
desempeño ambiental para ser la guía ISO 14031
usados por las organizaciones
Serie ISO 14000 (VI)
ANALISIS DEL CICLO DE VIDA ANALISIS DEL CICLO DE VIDA

Principios y Marco conceptual Análisis del impacto del ciclo de vida
ANALISIS DEL CICLO DE VIDA

ANALISIS DEL CICLO DE VIDA
Definición de la meta y el alcance
Interpretación del ciclo de vida
Análisis de inventario
Norma ISO 14.047:2000 Norma ISO 14.048:2002 Norma ISO 14.049:2000
GESTION AMBIENTAL GESTION AMBIENTAL GESTION AMBIENTAL

Ejemplos de la aplicación de Provee información referida Ejemplos de la aplicación
la ISO 14.042 al formato de los datos que de la ISO 14.041
se proveen
para el análisis del ciclo de
vida
Serie ISO 14000 (VII)
GESTIÓN AMBIENTAL Información para asistir a las

Vocabulario organizaciones forestales
Compila el glosario de todos los en el uso de las normas ISO 14.001
términos y definiciones usados e ISO 14.004
en las normas de la serie ISO 14.001
ISO 14.063
Es una guía para las comunicaciones

de las organizaciones relaciondas
con los aspectos ambientales y su
desempeño ambiental
Objetivos de ISO 14000
ISO 14.001 es..... ISO 14.001 no.....
 de aplicación voluntaria  establece niveles de

desempeño ambiental
 aplicable a todo tipo de industria  establece estándares

operativos
 compatible con las posibilidades  reemplaza a las normativas

económicas de la organización legales o reglamentarias
Certificación ISO 14001
 La certificación no es un requisito obligatorio
 Se debería considerar cuando:
 es un requisito del cliente o del mercado
 complementa la estrategia global de la empresa
 se percibe como un factor de motivación.
 siempre que la empresa quiera demostrar

a terceros su cumplimiento con los
requisitos de la norma.
Factores críticos
El éxito de un SGA depende de.....
 El compromiso de la alta dirección (Liderazgo)

 La participación de los empleados en todos los niveles
 La integración de todas las funciones gerenciales
Las barreras más frecuentes son.....
 Falta de tiempo y recursos

 Desconocimiento del contexto de la organización
 Indefinición acerca de los objetivos del SGA
 Temores acerca del exceso de información documentada
generada
Partes interesadas (concepto más amplio en ISO
14001:2015)
 puede afectar por…
Persona u organización
que…
 puede verse afectada por…
 puede percibirse como afectada por…
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Nota: “percibirse como afectado” significa

que esta percepción se ha dado a conocer
a la organización.
Las partes interesadas
Clientes
Consumidores
potenciales
Opinión Pública Accionistas
Clientes
Entidades
Vecinos
financieras
EMPRESA
Entes
gubernamentales Entidades
aseguradoras
Empresas Proveedores
cercanas Empleados
La competencia
Visión Global ISO 14001:2015
VISION GLOBAL
DE LA ISO 14001:2015
Estructura de la Norma ISO 14001:2015
Nueva estructura documental: High Level Structure (Annex SL)
Contexto de la
Liderazgo Planeamiento
organización
Evaluación de
Soporte Operación
desempeño
Mejora
Visión Global ISO 14001:2015 Contexto de la
organización
Abordaje por procesos:
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Determinación
 ¿Cuáles son las la cuestiones externas e
internas que pueden afectar los de
resultados del Sistema de Gestión
alcance del S.G.A.
ambiental? SISTEMA
DE GESTIÓN
 ¿Se conocen las condiciones ambientales? AMBIENTAL
 ¿Se conocen cuales son las partes Implementación

interesadas?
del
S.G.A.
 ¿Cuáles son las necesidades y
expectativas de las partes interesadas?
Visión Global ISO 14001:2015 Liderazgo
LIDERAZGO
Determinación
 La Alta Dirección:
de
política ambiental.
 ¿ Asume la obligación de rendir cuentas?
SISTEMA
DE GESTIÓN
 ¿ Son los objetivos ambientales AMBIENTAL
compatibles con la dirección estratégica?
Determinación
 ¿ Se asegura la disponibilidad de de funciones y

recursos? responsabilidades
Visión Global ISO 14001:2015 Planificación
ACCIONES PARA ABORDAR

RIESGOS Y OPORTUNIDADES Objetivos ambientales y
Aspectos
planificación para
 Se consideran: ambientales lograrlos
 Cuestiones externa e internas significativos
 Requisitos de Partes interesadas
Requisitos
 Alcance Planificación y
 Determinando:
Legales y
control operacional
Riesgos y oportunidades que puedan otros
comprometer los resultados previstos del
Sistema de Gestión ambiental
Riesgos y
Procesos de Soporte
oportunidades
Soporte
RECURSOS NECESARIOS
Formación, tutoría,
¿ Proporciona, la organización, los recursos contrataciones, etc.
Competencias
necesarios para la implementación del
SGA?
¿Se han determinado las competencias Implicaciones de no
necesarias para las personas que Información cumplir con los

requisitos
realizan un trabajo que puede documentada
ambientales
afectar el desempeño ambiental?
¿ Se ha establecido cual es la información
¿Qué?
documentada que es necesaria para la ¿Quién?
Comunicación
eficacia del SGA? ¿Cuándo?
¿Cómo?
Visión Global ISO 14001:2015 Operación
CONTROL OPERACIONAL
Criterios Control de cambios y
¿ Están establecidos los procesos De jerarquía de controles
necesarios
Operación.
para cumplir con los requisitos del
SGA? Perspectiva Control de procesos
¿Está definido el tipo y grado de control del ciclo contratados
que se va a aplicar a los procesos de vida. externamente
contratados externamente?
¿ Se ha considerado el establecimiento
Riesgos y Planes de respuesta
de controles desde una perspectiva de ciclo
de vida del producto o servicio? oportunidades ante emergencias
Evaluación del
desempeño
DESEMPEÑO AMBIENTAL
Indicadores de
¿ Se realiza seguimiento, se mide, se Procesos de Desempeño ambiental
analiza y se evalúa el desempeño ambiental?
Seguimiento y resultados de auditorias
internas
y medición
¿Se establecieron los procesos para
evaluar cumplimiento legal y de otros
requisitos? Auditorias Acciones luego
de evaluar el
internas cumplimiento legal
¿ Se planifican y realizan auditorias internas
determinar la eficacia del SGA?
Entradas y
Toma de decisiones
¿ Se estableció un proceso de revisión por
salidas Rev.
por parte de la alta
la dirección? por la Dir. dirección
Mejora
OPORTUNIDADES DE MEJORA
Idoneidad y adecuación
 ¿ Se implementan las acciones del SGA
necesarias para lograr los resultados Proceso de
previstos del SGA? NC y AC
 ¿ Existe un proceso de relevamiento de

Eficacia del SGA
No conformidades y de acciones
correctivas? Proceso de
Mejora continua
 ¿ Se busca la mejora continua en todos
los elementos del SGA? Mejora del desempeño
ambiental
Asegurando la mejora continua
MODULO II-II
ISO 14001:2015
Experiencia que se
transmite.
Estructura de la Norma ISO 14001:2015
Nueva estructura documental: High Level Structure (Annex

SL)
Contexto de la
Liderazgo Planeamiento
organización
Evaluación de
Soporte Operación
desempeño
Mejora
Relación entre capítulos de la Norma y ciclo
PDCA
Sistema de Gestión ambiental Contexto de
(4) Plan la
organizació
Cuestiones n
Planificación
internas y
externas (6) (4)
(4)
Resultados
previstos del
Act Mejora Liderazgo Soporte y Sistema de
Do
(10) (5) Operación Gestión
(7,8) Ambiental
Necesidades
y
expectativas Evaluación
de Partes del (9)
interesadas
externas (4) desempeño
Check
4- Contexto de la Organización Contexto de la
organización
 4.1 – Conocimiento de la organización y su contexto

 4.2 – Conocimientos de la necesidades y expectativas de las partes
interesadas
 4.3 – Determinación del Alcance del Sistema de Gestión ambiental
 4.4 – Sistema de Gestión ambiental
4.1- Conocimiento de la organización y su contexto.Contexto de la
organización
 Contexto legal, cultural,  Clima  Mejora en el desempeño

social y político ambiental
 Calidad del aire
 Contexto financiero y  Cumplimiento de requisitos
 Calidad del agua
tecnológico legales y otros requisitos
 Uso de la Tierra
 Características o condiciones  Logro de los objetivos
internas de la organización  Disponibilidad de recursos ambientales.
naturales
 Dirección estratégica
 Biodiversidad
 Cultura organizacional
. Sugerencia de implementación: procesos
 Niveles de competencia de que me permitan conocer estos datos: Ej:
sus empleados. mantener un E.I.A. vigente
4.2 – Conocimiento de las necesidades y expectativas de
Contexto de la
las partes interesadas (comprensión general) organización
 Sugerencias de implementación:
La organización podría reunir a todas
sus departamentos o sectores
(intercambio de experiencias) y
realizar un brainstorming de con quien
interactúan para ver si hay alguna
necesidad o expectativa respecto al
SGA.
Algunos requisitos serán obligatorios

porque son partes de las leyes
Otros, la organización puede decidir

aceptar o adoptar voluntariamente.
Ej: mediante un contrato o suscribir a
una iniciativa voluntaria
Contexto de la
4.3/4 - Determinación del Alcance del S.G.A. organización
Se deben determinar los límites de la organización a los cuales aplica el SGA y considerar
los requisitos a los que se hace referencia en 4.1 y 4.2.
IMPORTANTE: La definición
Actividad Servicio del alcance no debería inducir
a errores de interpretación
de las partes interesadas
Producto
Incluye la extensión geográfica de la actividad de la empresa sobre la

que se iniciará el análisis.
El alcance se debe mantener como información documentada y

debe estar disponible para las partes interesadas
5- Liderazgo Liderazgo
 5.1- Liderazgo y compromiso.

 5.2- Política ambiental.
 5.3- Funciones, responsabilidades y autoridades en la organización.
5.1- Liderazgo y compromiso Liderazgo
 Al no haber un requisito de un representante

directo de la dirección es importante que se
definan como van a estar establecidos los
reportes a la Dirección sobre el desempeño del
SGA.
 Es recomendable que se consideren todas las

responsabilidades a lo largo de todo el ciclo de
vida del producto.
 Sugerencia de implementación:
Se apunta a que se deleguen las
responsabilidades del S.G.A. a varios individuos
de la organización y crear grupo
interdisciplinarios que lo lleven adelante.
5.2- Política ambiental Liderazgo
Intenciones y dirección generales de una organización

relacionadas con su desempeño ambiental, como las ha
expresado formalmente la alta dirección.
La política:
• provee el marco para la acción
• marca la orientación de la dirección
• permite establecer el SGA
• sirve como punto de referencia para
revisar estrategias, planes y acciones.
¿Por qué es importante la política ambiental?
Liderazgo
 Provee evidencia visible del liderazgo de la dirección
 Es un compromiso público
 Puede tener connotaciones comerciales muy importantes
 Es “generalmente” una información documentada de larga vida

Compromisos básicos y Compromisos sugeridos
Liderazgo
Compromisos básicos: Compromisos sugeridos a

abordar: (dependiendo del contexto
de la organización – Ver Capitulo 4)
 Proteger el ambiente
 Calidad del agua regional
 Cumplir con los requisitos
 Reciclaje
legales y otros de la
organización  Calidad del aire
 Mejorar continuamente el  Mitigación y adaptación al
Sistema de Gestión ambiental cambio climático
para mejorar el desempeño  Protección de la biodiversidad
ambiental. y los ecosistemas.
 Uso racional del agua
 Eficiencia energética.
.
Comunicación de la política Liderazgo
A Quiénes Cómo Cuándo
Empleados entrenamiento Implementación

carteleras y operación
Visitantes carteleras Después de su

folletos publicación
Proveedores evaluación de cuando se trabaja
proveedores con ellos
Clientes carta personal después de haberla

Autoridades publicado
Medios conferencia de después de haber

prensa culminado proyecto
Vecinos, ONGs reuniones, foros idem anterior
Comunidad prensa local, medios idem anterior

Política Ambiental. Ejemplo (I) Liderazgo
Una empresa productora de envases plásticos ha identificado como

aspectos ambientales significativos: el consumo de agua, los
vertidos al río y la generación de residuos peligrosos.
En la política ha definido:
• Haremos uso racional de los recursos naturales

• Las actividades de la empresa deben estar en
conformidad con la legislación vigente
Política Ambiental. Ejemplo (II) Liderazgo
La misma empresa productora de envases, ha definido cambiar sus

equipos térmicos a gas natural para garantizar procesos más estables y
con menos emisiones contaminantes a la atmósfera.
Ha revisado su política ambiental añadiendo:
• Consideraremos la ecoeficiencia de nuestras

operaciones y productos, minimizando los
impactos ambientales adversos.
5.3- Funciones, responsabilidades y autoridades
en la organización. Liderazgo
Deberán definirse:
• las responsabilidades en todos los niveles de la organización
• incluir las funciones ambientales en las descripciones de los puestos
de trabajo.
• Organigrama con todas las funciones relevantes.
Funciones ambientales específicas Liderazgo
 Coordinar el desarrollo y control de la información documentada del SGA

 Mantener informada a la alta dirección sobre el funcionamiento del SGA.
 Realizar evaluación y valoración de riesgos y oportunidades ambientales
 Mantener información actualizada respecto al contexto de la organización
 Asegurar el cumplimiento de la legislación
 Desarrollar la política ambiental
 Fijar los objetivos ambientales
 Formación y sensibilización en temas ambientales
 Identificar las expectativas ambientales de clientes y brindarles información
respecto al ciclo de vida del producto que se les vende
 Fiscalizar el desempeño ambiental de los procesos contratados
externamente.
6- Planeamiento Planeamiento
 6.1- Acciones para abordar riesgos y oportunidades

 6.1.1 – Generalidades
 6.1.2 - Aspectos ambientales
 6.1.3 - Requisitos legales y otros requisitos
 6.1.4 – Planificación de acciones.
 6.2- Objetivos ambientales y planificación para lograrlos.
 6.2.1 – Objetivos ambientales
 6.2.2 – Planificación de acciones para cumplir con los objetivos ambientales
Concepto de Riesgo en el Sistema de Gestión ambiental
Planeamiento
Efecto de la incertidumbre
La INCERTIDUMBRE es el estado
Un EFECTO es la desviación de “algo esperado” de deficiencia de información
relacionada con la comprensión de
un evento o conocimiento de un
Puede ser positivo evento, su consecuencia o su
(Lo llamamos “oportunidad” según ISO 14001:2015) probabilidad
Puede ser negativo

(Lo llamamos “riesgo” según ISO14001:2015)
“Riesgos y oportunidades” Planeamiento
Ese “algo esperado” está relacionado con los

resultados previstos del Sistema de Gestión
ambiental.
Toda desviación potencial adversa (RIESGO) o

desviación potencial beneficiosa
(OPORTUNIDAD) de esos resultados previstos
estará dentro de mi S.G.A asociada a:
 Aspectos ambientales (6.1.2)
 Requisitos legales y otros (6.1.3)
 Otras cuestiones internas y externas relacionadas
con la organización y su contexto (4.1 y 4.2)
¿Cómo gestiono estos “riesgos y oportunidades”?
Depende de la organización seleccionar el método que
Planeamiento
usará para determinar sus riesgos y oportunidades.
 La Norma ISO 31000:2009 –

Risk Management – Principles
and guidelines. provee
orientación de como abordar una
gestión de riesgos dentro de una
organización.
 ISO/IEC 31010:2009 provee una
guía sobre técnicas de
identificación y evaluación de
riesgo.
COMPLEJIDAD Y
 La gestión de riesgos podrá ser CONTEXTO DE LA

abordada con un simple proceso ORGANIZACIÓN
cualitativo o con una
evaluación cuantitativa
completa.
Ejemplo de una metodología formal de Gestión
de Riesgos y oportunidades. Planeamiento
Establecimiento del contexto 4.1 y 4.2
 Aspectos ambientales
Identificación de riesgos y
6.1.1/2/3  Requisitos Legales y
oportunidades otros
 Cuestiones internas y
externas (4.1)
 Necesidades de
Análisis de Riesgo Partes interesadas
(4.2)
Evaluación de Riesgo
Tratamiento del Riesgo: 6.1.4

Determinación de acciones
para su abordaje
Ejemplo de Metodologías de gestión de riesgo y su
Planeamiento
aplicabilidad
METODOLOGÍA IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS (*) VALORACIÓN
Tormenta de ideas MA NA NA
Entrevistas
MA NA NA
estructuradas
Análisis de escenario MA MA A
Matriz consecuencia
MA MA A
/probabilidad
Indices de riesgo A MA MA
Listas de verificación MA NA NA
MA: Muy aplicable

Referencia: Tabla A1 – Herramientas utilizadas para
A: Aplicable la apreciación del riesgo – ISO 31010:2009
NA: No aplicable (*): DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO
Tratamiento del Riesgo: Abordaje de acciones (6.1.4)
Planeamiento
La organización debe planificar las acciones a

tomar para abordar sus riesgos y oportunidades
identificados.
Con respecto a los riesgos identificados la

organización puede:
 Evitar el riesgo, no continuando con la actividad
que le dio origen por ejemplo.
 Eliminar o sustituir el riesgo.
 Convivir con el riesgo.
6.1.2 – Aspectos ambientales Planeamiento
Aspecto ambiental
Elemento de las actividades

productos o servicios de una
organización que pueden Actividades
interactuar con el medio
Aspectos
ambiente
Impacto ambiental
Cualquier cambio en el Impactos

medio ambiente, sea adverso
o beneficioso, como
resultado total o parcial de
las aspectos ambientales de
una organización
Propiedades de los impactos ambientales
(Riesgo u oportunidad) Planeamiento
Actividad 1
Aspecto 1 Aspecto 2 Aspecto 3
Impacto 1 Impacto 2 Impacto 3
Los aspectos son neutros

Los impactos pueden ser beneficiosos (Efecto +:
oportunidad) o adversos (Efecto - : riesgo)
Análisis de entradas y salidas Planeamiento
Actividad
ENTRADAS Producto SALIDAS
Servicio
SERVICIOS DE APOYO CONTAM. FISICOS Ruido
(Limpieza, Transporte) Vibraciones, calor, radiaciones

EMISIONES GASEOSAS
MATERIAS PRIMAS
PRODUCTOS
CATALIZADOR
PLANTA SUBPRODUCTOS
AGUA
PROCESO U INCLUYENDO RES.
ENERGÍA
OPERACIÓN PARA RECUPERAC.
AIRE EFLUENTES LÍQUIDOS
UNITARIA
RESIDUOS
RECICLADO INDUSTRIALES
VERTIDOS AL SUELO
RESIDUO REUTILIZABLE RESIDUOS LÍQUIDOS
EN OTRA OPERACIÓN ESPECIALES
RESIDUOS SÓLIDOS/SEMI-
SOLIDOS ESPECIALES
Impactos Ambientales
Causa Efecto
Se identifican aspectos para controlar los impactos

Aspectos / Impactos Ambientales - Ejemplo
Actividad Aspecto Impacto
Consumo de Energía Explotación de recursos

Consumo de Agua naturales
Contaminación del
Derrame de Productos
suelo
Químicos
Contaminación del
Consumo de Papel, Plástico
agua
de embalaje Contaminación del
Efluentes líquidos aire
Emisiones gaseosas Riesgos a la salud

Residuos
Ruido
Definiendo aspectos e impactos ambientales
1 Definir el alcance
2 Definir el proceso
3 Reunir la información Registro
4 Formar el equipo Registro
Identificar los Aspectos Registro

5 Ambientales
Identificar los Impactos

6 Registro
Ambientales
Evaluar los Impactos Registro

7 Ambientales
Revisión periódica
y actualización
Registrar los resultados
Proceso de identificación de los aspectos/impactos
ambientales (I)
1. Definir el proceso
 Cómo se van a identificar los aspectos ambientales
 Como se van a evaluar los impactos derivados de los mismos
 Qué metodologías y herramientas se van a utilizar
 Quién lo va a realizar
ambientales (II)
2. Desglosar el proceso en operaciones unitarias dentro del alcance del SGA
Entrada de Almacenam Transporte al Limpieza

Proceso
materia prima mat. primas Proceso Equipos
Empaque
Almacenam
Prod. Term.
Distribuc.
Transporte
ambientales (III)
3. Reunir la información
Reunir la información es crítico y puede ser en forma de:
 Diagramas de flujo de materiales / procesos
 Lay out de instalaciones
 Entrevistas con personal de la empresa
 Otras fuentes que reúnan información sobre productos, materiales y diseños
Además son esenciales las mediciones de la línea de base
o Consumo de energía y costo
o Consumo de materias primas e insumos
o Cantidad y tipo de efluentes generados (Sólidos, líquidos, gaseosos)

Fuentes de información
 Archivos de compras de materias primas  Manuales de equipos
 Inventarios  Especificaciones de producción
 Planillas de datos técnicos  Registros de

accidentes/incidentes
 Uso de energía
 Reclamos de terceros
 Uso de agua
 Actas de infracción labradas por
 Registros de emisiones gaseosas
autoridades
 Registros de operaciones de residuos
 Reglamentaciones vigentes
especiales
aplicables
 Registros de residuos dispuestos en
 Códigos de práctica
rellenos sanitarios
 Directivas de cámaras u otras
 Instrucciones de proceso
asociaciones a las que
 Registros de producción
la empresa ha adherido
ambientales (IV)
4. Selección del equipo
El proceso de identificación y evaluación

requiere del conocimiento de
representantes de:
• ventas
• producción
• finanzas
• mantenimiento
• marketing
• almacenes
• transporte
• compras
La responsabilidad del SGA no es sólo del departamento de medio

ambiente
ambientales (V)
5. Identificación de aspectos
Los aspectos ambientales son identificados en:
• condiciones de operación normales
• condiciones de operación anormales
• situaciones de emergencia
En esta tarea deben intervenir los que realizan las tareas

con el apoyo de especialistas en medio ambiente
146 09-2015 TÜV Rheinland - Sistemas de Gestión Ambiental

Ejemplos de aspectos / impactos ambientales
Actividad /producto Aspecto Impacto

servicio ambiental ambiental
Manejo de productos Derrame de productos Alteración de la calidad de
químicos tóxicos químicos en terreno absorvente suelos y napas.
Blanqueado con cloro en Generación de efluentes Alteración de la calidad del agua
producción de papel líquidos. de ríos o arroyos
Operación de caldera Generación de efluentes Alteración de la calidad del
para generar vapor. gaseosos aire atmosférico.
Flotación de minerales en Consumo de agua Explotación de recursos

minas a cielo abierto naturales
Cambio de aceite por Generación/Disposición

de residuos especiales Alteración de la calidad de
mantenimiento de equipos suelos y napas.
Operación de Horno en Consumo de gas natural Explotación de recursos

una refinería. naturales no renovables
Condiciones a tener en cuenta (I) - Ejemplo
Normal
Contaminación del
Generación de gases de
aire atmosférico
combustión en horno.
Anormal
Contaminación del
Generación de residuos
suelo y agua
por paro/falla de equipos
Emergencia Contaminación del

agua
Derrame de hidrocarburos Daños a largo plazo
durante transporte marítimo Daños a especies
acuáticas
Condiciones a tener en cuenta (II)
Actividades pasadas, presentes y futuras
Pasadas Futuras
Pasivos Presentes Proyectos

Ambientales
Normales De emergencia
Anormales
Otros aspectos/impactos ambientales
 Generación de ruidos
 Consumo de energía de fuentes renovables y no renovables.
 Generación de olores
 Utilización de productos que afecten flora y fauna de un ecosistema
 Emisión de energía en forma de calor o radiación.
 Contaminación visual
 Alteración del patrimonio arqueológico o cultural de una lugar.
ambientales (VI)
6. Identificación de impactos
 Es necesario determinar qué aspectos producen impactos significativos

sobre el medio ambiente los que deberán ser gestionados.
 ISO 14.001 recomienda considerar también los relativos al consumo de

recursos naturales y energía, así como aquéllos relacionados con los
intereses de las partes interesadas (comunidades vecinas, impactos
regionales).
 Los impactos globales tales como los debidos a la emisión de gases que
producen el efecto invernadero o la disminución de la capa de ozono,
también deben ser considerados.
Condiciones a tener en cuenta (III)
Relevancia de la Legislación Vigente
•Materias primas •Productos

•Energía •Subproductos
•Agua •Emisiones gaseosas
•Productos •Efluentes líquidos
Químicos •Residuos industriales
•Residuos peligrosos
•Ruido
•Vibraciones, etc.
Leyes y regulaciones ambientales
Condiciones a tener en cuenta (IV)
Incumplimiento = Daño Ambiental
legal
Salud y seguridad Riesgo

ocupacional económico
= Riesgos a la salud de los empleados = Penalidades, multas

Pérdida de productividad Pérdida de mercado
Deterioro imagen pública
ambientales (VII)
7. Evaluación de la importancia de los Impactos
¿Cuáles son SIGNIFICATIVOS?
Ambiental Criterios Empresarial
• escala del impacto • imagen pública
• severidad del impacto • inquietud de las partes
• probabilidad de ocurrencia interesadas
• duración del impacto • dificultad de eliminación
• capacidad de control • efectos sobre otras actividades

• costo para modificarlo
Legal
• responsabilidad legal
Gestión de los aspectos ambientales
Actividades Actividades
Actividades
significativas no significativas
Aspectos Aspectos
Aspectos
significativos no significativos
Impactos Impactos
Impactos
significativos no significativos
Criterios • Objetivos
Requisitos legales
ambientales
de significancia aplicables
• Procesos de control
•Jerarquía de controles
Métodos de evaluación de aspectos ambientales (I)
Metodología empleada
Es determinante para garantizar
para identificar aspectos
el proceso de análisis de éstos
ambientales
Nivel de detalle Información Complejidad

de los procesos disponible de la actividad
Excesivo Destilería Fábrica de

muebles
Cantidad de aspectos identificados
inmanejable y de poca relevancia
Métodos de evaluación de aspectos ambientales (II)
Métodos
Cualitativos
Cuantitativos
Fácilmente comprensible
Transparentes, comprensibles
Respalda los procesos de
si hay conocimiento del método
discusión.
Apropiado para comparaciones
Presenta componentes
concretas
subjetivos
Profundidad en los datos
Los criterios deben ser
Costoso y lento
ampliamente apoyados.
Balance ecológico
Barato y rápido
Volumen crítico
Matriz de relevancia
Escasez ecológica
Método ABC
Métodos de evaluación de aspectos ambientales (III) Ejemplo
Métodos ABC con criterios argumentales
A: Incluye todos los aspectos ambientales relevantes que

requieren urgente acción.
B: Se refiere a los aspectos ambientales cuya acción puede

iniciarse a mediano plazo.
C: Cubre los aspectos ambientales que no requieren una

acción correctiva.
Facilidad para definir las prioridades

Métodos de evaluación de aspectos ambientales (IV) Ejemplo
Matrices de Importancia
Aspectos
Ambientales
Actividades
La Importancia del Impacto, se evalúa en base a una ecuación polinómica que incluya todos o algunos de
los siguientes parámetros :
Frecuencia - Probabilidad - Severidad - Duración - Alcance - Reversibilidad
Legislación
Se establecerá un ranking para definir el valor límite para considerar a un aspecto como significativo.
Este valor se determinará de forma consistente con la realidad de la empresa, la
experiencia operativa y el sentido común
6.1.3 - Requisitos Legales y otros requisitos
Planeamiento
 Requisitos legales
 específicos por la actividad

 específicos de los productos y servicios de la organización
 específicos de la rama de la industria
 leyes ambientales generales
 autorizaciones, habilitaciones, licencias, permisos
6.1.3 - Requisitos Legales y otros requisitos Planeamiento
 Otros Requisitos
 acuerdos con las autoridades públicas
 códigos sectoriales de buenas prácticas industriales
 acuerdos con autoridades públicas
 requisitos legales de otras jurisdicciones fuera del alcance del
sistema.
 etiquetado ambiental voluntario o responsabilidad extendida sobre el
producto
 requisitos de asociaciones comerciales
 acuerdos con grupos de comunidades u organizaciones no
gubernamentales
 compromisos públicos de la organización o de su casa matriz
 requisitos corporativos o de la empresa
 contratos con clientes en empresas de servicios.
6.2 - Objetivos ambientales y su planificación para
Planeamiento
lograrlos.
Objetivo Ambiental
“Resultado por lograr” , establecido por la organización, coherente con su
política ambiental.
Planificación de acciones para cumplir con los objetivos ambientales

Es el conjunto de acciones que se llevan a cabo para poder alcanzar los
objetivos ambientales
Objetivos ambientales Planeamiento
Metodología de implementación.... Se deberá determinar....
• Establecimiento en funciones y niveles

Q que se va a hacer?
pertinentes
R recursos?
• Tener en cuenta Aspectos ambientales
significativos
R responsables?
• Tener en cuenta los Requisitos legales y

P plazos?
otros
E formas de evaluación?
• Considerar los riesgos y oportunidades
Objetivos ambientales y su planificación - Ejemplos.Planeamiento
Actividad Aspecto Impacto Objetivo ambiental
Lavandería Consumo Explotación de Reducción del consumo de
de agua recursos agua un 20 %
naturales Respecto del consumo

de año anterior
Uso racional de los

recursos naturales
Indicador: Agua consumida en m3 /kg de producción
Planificación de acciones:
• Reparación y mantenimiento de equipos
• Utilización eficiente de equipos
• Capacitación del personal en uso racional de agua
Integración de acciones a Procesos de Negocio de la
Planeamiento
Organización.
Objetivos ambientales
Tácticos
Estratégicos
Operacionales
Criterios de
Selección y
Selección
Priorización
• Costos
de acciones Plan de Negocios
• Retorno inversión
de la Organización
• Factibilidad técnica Programa de acciones Información
• Impacto ambiental operativo
documentada
• Costo/beneficio
Programa de acciones para objetivos ambientales.
Planeamiento
Ejemplo:
PROGRAMA DE GESTIÓN DE RESIDUOS
Objetivo ambiental 1: Reducir la generación de residuos
Que Acciones Plazo Recursos Responsable
Reducir Plan de reducción en

20 % origen el rechazo de Director de
plásticos plásticos por la máquina Enero 2016 Presup.034 Producción
Desarrollar Estudiar la posibilidad

técnicas de reciclaje en el Director de
de reciclaje mismo proceso o en Abril 2016 Presup.020 Ingeniería
procesos compatibles
7- Soporte.
 7.1- Recursos.
Soporte
 7.2- Competencia.
 7.3- Toma de conciencia.
 7.4- Comunicación
 7.4.2 – Comunicación interna.
 7.4.3 – Comunicación externa.
 7.5 – Información documentada
 7.5.2 – Creación y actualización.
 7.5.3 – Control de la información documentada.
7.1 - Recursos
 Infraestructura (edificios, tanques, sistemas de

drenaje, equipos) Soporte
 Sistemas de información
 Formación
 Tecnología
 Recursos Financieros
 Recursos Humanos (habilidades y
especialidades)
 Otros recursos específicos para sus
operaciones
Nota: Los recursos internos los puede complementar un proveedor externo.

7.2- Competencias. Soporte
Competencias Competencias necesarias

SGA
básicas para el S.G.A
Educación
Formación
Experiencia
Personas que realizan trabajos que afectan el

desempeño ambiental la capacidad de cumplir con
los requisitos legales y otros de la organización.
Acciones para adquirir competencias
Las acciones aplicables pueden incluir la formación, la tutoría o la

reasignación de las personas empleadas actualmente o la contratación
de personas competentes.
Niveles de formación dentro de un SGA Soporte
La formación en un Sistema de Gestión ambiental podría entenderse

en tres niveles:
• Capacitación en conciencia ambiental
Para promover la concientización de todo el
personal en los temas ambientales.
• Capacitación en aspectos e impactos ambientales
Para que todos aquellos cuyas funciones involucran aspectos
ambientales, tomen conciencia de la importancia de cumplir
con la política y los procesos de control ambiental establecidos.
• Capacitación en Sistemas de Gestión Ambiental
Para impartir conocimientos generales sobre el funcionamiento
de los SGA y los procesos de auditorías/evaluaciones ambientales
y manejo de la información documentada.
7.3 – Toma de conciencia.
El personal que trabaja bajo el control de la organización deberá

Soporte
tomar conciencia de
• Política ambiental y aspectos ambientales relacionados con su trabajo

No deben tener una copia documentada, ni saberlo “de memoria”, pero deberían
conocer su existencia, propósito y función para el logro de los compromisos con el
S.G.A.
• Su contribución a la mejor del desempeño ambiental
Mas allá de conocer su tarea, “saber” como su tarea impacta en el sistema de
gestión ambiental. Qué pieza del “rompe-cabezas” es la que está asociada.
Como contribuye a la eficacia del S.G.A.
• Las implicaciones de no cumplir con los requisitos del SGA
No solo asegurarse de conocer y dominar los procesos de control ambiental
sino también de “saber” lo que ocurre si me desvío de los criterios de control
de los mismos.
7.4- Comunicación – Interna y Externa Soporte
Comunicaciones
internas externas
Desde la Desde los De la empresa Del Público,

dirección empleados al Público, ONG´s ONG´s, Autoridades,
a los a la dirección Autoridades, vecinos, vecinos, proveedores,
empleados proveedores clientes clientes a la empresa
Norma de Referencia Serie ISO 14000 Definir en los procesos de
ISO 14063:2006
Comunicación: QUE – CUANDO – QUIEN -COMO
Gestión ambiental – Comunicación
ambiental
Directrices y Ejemplos
Proceso de Comunicaciones internas Soporte
 El líder de cada proceso toma como responsabilidad primaria el contenido

y calidad de la comunicación.
 El flujo de la información es tan importante como el de producción/servicio
prestado.
 Potenciar los canales ya existentes:
• boletines
• e-mail
• carteleras
• memorandos internos
• reuniones
• Intranet
• Grupos internos en redes sociales
Procesos de Comunicaciones Externas Soporte
 Política de puertas abiertas a la comunidad

 Crear canales para la recepción de necesidades y
expectativas de las partes interesadas.
 Elaborar registros de reclamos ambientales (quejas de P.I.)
 Aprovechar las posibilidades que ofrecen las redes sociales
 Organizar los mecanismos de respuesta a las autoridades
de aplicación.
 Establecer los procedimientos para la comunicación a la
comunidad, incluyendo clientes, vecinos, ONG´s, contratistas,
distribuidores, medios de difusión, proveedores, vendedores,
agencias regulatorias.
7.5- Información documentada (Creación, actualización y
control) Soporte
 Una organización debería crear y

Manual mantener suficiente información
documentada de manera de que
se asegure un Sistema de
Procedimientos Gestión ambiental adecuado.
Instrucciones de trabajo  El alcance de la información

documentada puede ser diferente
Formularios Registros de una organización a otra.
SE HABLA MÁS DE PROCESOS

 Mas requisitos de información
E INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE
documentada que versiones
SU CONTROL – SE PUEDEN MANTENER LOS anteriores de la Norma pero con
NOMBRES DE LOS DOCUMENTOS SEGÚN LA VERSIÓN ANTERIOR menor exigencia
DE ESTA NORMA INTERNACIONAL
Requisitos específicos de información documentada
4.3 Alcance del Sistema de Gestión ambiental Soporte

5.2 Política ambiental
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos ambientales y su criterio de significancia
6.1.3 Requisitos legales (Identificación y actualización)
7.2 Evidencia de la competencia del personal  Además de esta puede crear
7.4 Comunicaciones información adicional que deberá
cumplir con los mismos requisitos
8.1 Planeamiento y control operacional de CREACIÓN,
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias. ACTUALIZACIÓN Y CONTROL .
9.1 Monitoreo, medición, análisis y evaluación.
9.1.2 Evaluación de cumplimiento legal.
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión pór la Dirección
10.1 No conformidad y acción correctiva
Control de la información documentada Soporte
 Que esté disponible cuando se necesite

 Que esté protegida adecuadamente (Seguridad de la
info.)
 Que se paute su distribución, acceso, recuperación,
uso.
 Que se almacene y preserve adecuadamente (legible)
 Que se controlen sus cambios.
 Que se paute su retención (tiempos y responsables) y
su disposición.
Ejemplos de información documentada externa al S.G.A:
• Procedimientos obligatorios recibidos de los
clientes
• Normas aplicables
• Especificaciones de productos y/o materias primas
• Hojas de seguridad (MSDS)
• Legislación vigente.
8- Operación Operación
 8.1- Planificación y control operacional
 8.2- Preparación y respuesta ante emergencias.
 Control de procesos con aspectos ambientales significativos, definiendo

criterios operacionales e implementando estos controles.
 Control de cambios planificados y examinar las consecuencias de los cambios no
previstos.
 Controlar o influenciar los procesos contratados externamente definiendo el

tipo y el grado de control que se va a aplicar.
 Preparación y respuesta ante emergencias: Informacion y coaching para la
partes interesadas involucradas y las personas trabajando bajo su control.
 Aplicar una perspectiva de ciclo de vida:

 Definir requisitos de compra, diseño y desarrollo y del ciclo de vida completo de
los productos y servicios.
 Determinar la necesidad de proveer información asociada con la logística,
disposición final, tratamiento, etc.
 Comunicación de requisitos ambientales a proveedores y contratistas.
178 09-2015 TÜV Rheinland - Sistemas de Gestión Ambiental

Planificación y control operacional
ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS OPERACIONALES:

Ejemplos:
- Límites de concentración de un contaminante en un efluente
- Capacidad de almacenamiento de residuos en un depósito.
- Limites de consumo de extracción de agua de un acuífero
- Calidad de agua usada para riego.
- Concentración de un contaminante en una muestra de suelo o napa freática.
- Capacidad de un relleno sanitario o relleno de seguridad.
- Tipo, tamaño, color e identificación de un recipiente para almacenar residuos.
- Concentración de PCB (Bifenilo policlorado) en el aceite de un transformador.
ESTABLECIMIENTO DE CONTROL DE CAMBIOS:

CAMBIOS DE INFRAESTRUCTURA, TECNOLOGÍA,
PERSONAS, METODOS
Ejemplos:
- Proyecto de la ampliación de una planta industrial
- Modificación de un requisito legal. (Ej: un criterio operativo)
- Nuevo proveedor de transporte de residuos especiales
- Ampliación de la Planta de tratamiento de efluentes
- Modificación de un procedimiento corporativo de gestión de
emergencias ambientales
- Automatización de un proceso manual.
CONTROL DE PROCESOS CONTRATADOS EXTERNAMENTE
Un proceso contratado externamente es aquel que cumple con todas estas características:
- Está dentro del alcance del Sistema de Gestión ambiental
- Es integral al funcionamiento de la organización
- Es necesario para que el Sistema de Gestión ambiental logre sus resultados previstos.
- La responsabilidad por el cumplimiento de los requisitos sigue siendo de la organización.
- La organización y el proveedor tienen una relación en la que las partes interesadas. perciben
que el proceso lo lleva a cabo la organización.
.
Ejemplos: Recolección y transporte de residuos, limpieza de planta,

transporte de materias primas, Servicios auxiliares, Lavandería.
Actividades claves – Ejemplos de procesos a controlar
según actividades claves
Actividades Claves
 Ingeniería y Diseño
 Compras Ejemplos de Procesos
 Proveedores y contratistas  Evaluación de proveedores y
 Depósitos subcontratistas
 Producción y mantenimiento
 Manipulación de productos químicos
 Laboratorio
 Transporte  Gestión de residuos
 Servicio al cliente  Minimización de vertidos y emisiones
 Nuevas instalaciones  Inicio y parada de procesos
 Marketing y publicidad discontinuos
 Cierre temporal de instalaciones
Perspectiva de ciclo de vida
ETAPAS DEL CICLO DE VIDA
 Adquisición de materias primas

 Diseño y desarrollo
 Producción ALCANCE
DEL S.G.A
 Transporte/entrega
 Uso
 Tratamiento al finalizar la vida
 Disposición final
Norma de Referencia Serie ISO 14000
ISO 14040:2008
Análisis de ciclo de vida – Principios y marco de

referencia.
Perspectiva de ciclo de vida (II)
El GRADO DE INFLUENCIA Y CONTROL

DEPENDERÁ DE:
 Si es un proceso de control directo o no por la organización (Ej:

Desarrollo)
 Relevancia ambiental de cada etapa del LCA del producto.
 Acceso a la información de los aspectos ambientales de cada etapa.
 Capacidad de ejercer influencia en cada etapa de la cadena
comercial (pequeño jugador vs gran jugador)
 Segmento de mercado que se tiene del producto (Influencia
económica)
Ejemplo práctico: Fabricación de un celular (I)
ALCANCE
DEL SGA
Ejemplo práctico: Fabricación de un celular (II)
ALCANCE
DEL SGA
EXTRACCIÓN
M.P
USO Y DISPOSICIÓN
FINAL
Desastres ecológicos – Preparación y respuesta ante
emergencias
Operación
Hitos históricos de desastres ambientales Operación
 1976 Accidente en Seveso debido a Dioxina/TCDD.

 1979 Riesgo de fusión en la central nuclear de Three Mile Island (Estados Unidos).
 1984 Accidente en la planta de Union Carbide en Bophal, India,mueren 2000
personas, debido a emisión de escape de metil isocianato.
 1984 Explosión de una planta de GLP en ciudad de México, mueren 652 personas.
 1986 Incendio en un almacén de Sandoz en Basilea contamina el río Rhin.
 1986 Desastre en la central nuclear de Chernobyl (Ucrania)
 1989 Accidente de petróleo Exxon Valdez en Alaska
 1993 Accidente del petrolero Braer en Reino Unido.
 2002 Hundimiento del buque cisterna Prestige en costas españolas derramando
17.000 toneladas de crudo hasta el momento, continúa vertiendo 125 toneladas de
crudo diarias a las aguas del noroeste español.
 2010: Explosión y hundimiento de la Plataforma Deepwater Horizon en el Golfo de
México con un derrame de aproximadamente 478.000 barriles de crudo.
 2011: Incendio de la Central Atómica de Fukushima, Japón
Tianjing , China – Agosto 2015 – Explosión de Depósito de
químicos.
Incluido: Cianuro de sodio
Contenidos de los planes de emergencia Operación
 Organización y responsabilidades ante emergencias.

 Listado de personal clave.
 Detalles de los servicios de emergencia.
 Información sobre materiales peligrosos, incluyendo el
impacto potencial y medidas a tomar.
 Planes de comunicación internos y externos.
 Acciones a tomar ante la eventualidad de diferentes
tipos de emergencias.
 Proceso para la evaluación posterior a una emergencia o accidente e
implementar acciones correctivas y preventivas
 Planes de capacitación y ensayos de eficacia.
 Rutas de evacuación y puntos de reunión
 Posibilidades de interacción con vecinos.
Pasos de planes de emergencias Pruebas
periódicas
SIMULACROS • ACORDE A LOS ESCENARIOS DE EMERGENCIA IDENTIFICADOS
PROCEDIMIENTO PARA LA ACCION
ANTE LA EMERGENCIA • FRECUENCIA PLANIFICADA
• INVOLUCRAMIENTO DEL PERSONAL ADECUADO

NOTIFICACION
• COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN
EVALUACION
• DIFUSIÓN DE ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS

DECISION
REACCION
CONTROL Y CONTENCIÒN
LIMPIEZA Y REMEDIACIÓN
INVESTIGACIÓN
REVISION DEL PLAN

9- Evaluación del desempeño. Evaluacion del
Desempeño.
 9.1 – Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

 9.1.1- Generalidades
 9.1.2 – Evaluación del cumplimiento legal y otros requisitos.
 9.2 – Auditorías internas
 9.2.2 – Programa de auditorias internas
 9.3 – Revisión por la Dirección.
9.1.1- Seguimiento, medición, análisis y evaluación.Evaluacion del
Generalidades.
Desempeño.
 La organización deberá hacer seguimiento de su Desempeño ambiental:

 Determinando:
 1- A qué es necesario hacer seguimiento y qué medir.
 2- Métodos.
 3- Criterios e indicadores.
 4- Cuando se llevan a cabo los seguimientos y mediciones.
 5- Cuando se analizan y evalúan resultados.
Determinación de qué medir / evaluar – Indicadores de
medición
Indicadores de desempeño de gestión
Indicadores de desempeño operativo IDOs IDGs
Desempeño ambiental de las Información sobre el esfuerzo

operaciones de una de la Dirección para influir
Organización. en el desempeño ambiental.
IDOs + IDGs = IDAs (Indicador de desempeño ambiental)
Indicadores de condición ambiental

ICAs
EDA
Información ambiental de la condición

Local, regional, Global del
Medio ambiente.
Evaluacion del
Indicadores de desempeño ambiental Operativos
Desempeño.
IDOs
Actividad
ASPECTOS Producto IMPACTOS
Servicio
Ejemplos: Características
fundamentales: entradas
• Cantidad de agua consumida por unidad de materiales, salida de
de producto productos, diseño,
instalación operación.
• Cantidad de energía consumida por año
• Cantidad de materiales de embalaje
reutilizados
• Cantidad de residuos generados o INDICADORES
almacenados por año
OPERATIVOS
• Concentración de un contaminante en un
efluente gaseoso AMBIENTALES
• Cantidad de un contaminante descargado IDOs
en efluente líquido
Evaluacion del
Propiedades de algunos indicadores operativos
Desempeño.
Indicadores de consumo energético o consumo de

agua.
Para el cálculo de estos indicadores, necesitamos analizar la dependencia de
los mismos con otras variables, de manera de poder comparar datos con
líneas de base sin que nos afecten estacionalidades o variaciones de las
mismas.
Ejemplo: Consumo de energía puede variar en función de la producción o de la

temperatura externa.
Evaluacion del
Ejemplo IDOs
Desempeño.
Aspecto Ambiental: Vertido de Efluentes líquidos
Impacto Ambiental: Contaminación por vertido de hidrocarburos
Indicador operativo ambiental: Concentración HC en efluente líquido
Límite aceptado de vertido: 50 ppm
Acciones a implementar:
• Técnica de muestreo
• Frecuencia de muestreo
• Lugar de muestreo
• Método de conservación de la muestra y traslado a laboratorio
• Técnica analítica a emplear
• Calibración del equipamiento
• Registro de los resultados
• Acciones a tomar en caso de resultados fuera de límites aceptables
Evaluacion del
Indicadores de Desempeño Gerencial
Desempeño.
Actividad
Servicio
Ejemplos: Objetivo, metas, implementaciòn

programas, conformidades con
• Numero de objetivos y metas logrados
requisitos, expectativas, desempeño
• Numero de empleados con requisitos
ambientales en la descripción de puestos financiero, utilizaciòn de recursos.
• Numero de proveedores con sistema de
gestión ambiental implementado.
• Tiempo para corregir incidentes
ambientales. INDICADORES
• Costos atribuibles a sanciones y/o multas
DE DESEMPEÑO
• Numero de simulacros de emergencias. IDGs
• Retornos de la inversión en proyectos de DE GESTIÓN
mejora ambiental.
Evaluacion del
Ejemplo IDGs / IDOs:
Desempeño.
Política: Trabajaremos contemplando la minimización de residuos
Objetivo 1 Reducir los residuos de fabricación un 10 % en 3 años
Meta 1.1 Capacitar al 100% del personal en gestión integral de residuos
Meta 1.2 Implementar el 30 % de las iniciativas para reducción en fuente
Meta 1.3 Capacitar al 80% de los proveedores en gestión de residuos
Ejemplos de indicadores asociados al objetivo
• Generación de residuos de Fabricación (Ton) IDO

• % de personal capacitado en gestión integral de residuos IDGs
• % de residuos reutilizados. IDO
• Numero de iniciativas implementadas para reducción en fuente IDG
• % de capacitación a proveedores en gestión integral de residuos IDG
Indicadores de condición ambiental. Evaluacion del
Desempeño.
Actividad
Servicio
Ejemplos:
Cuerpos receptores: rios, arroyos, atmósfera
suelo, napas freáticas,personas, etc. Gestión de
• Concentración de un contaminante
específico en el aire ambiente ONG, organismo de control, instituciones
cientificas, Investigación.
• Olor medido a una distancia específica de
las instalaciones de una organización.
• Temperatura promedio de una laguna
ubicada en una zona adyacente a las
instalaciones de la organización. INDICADORES
• Rendimiento de una cosecha en los
campos de zonas circundantes a la DE CONDICIÓN
organización.
AMBIENTAL
• Nivel de plomo en la sangre de la
población local.
ICAs
Ejemplo integrado EDA Evaluacion del
Desempeño.
Una Organización de servicios que trabaja en un área donde la calidad de aire no es reconocida
como satisfactoria utilizar información sobre la calidad del aire para seleccionar indicadores
apropiados para la EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO AMBIENTAL, coherentemente con sus
objetivos para reducir las emisiones de los motores de sus vehículos
IDOs
• Consumo total de combustibles

• Frecuencia de mantenimiento de los vehículos
• Eficiencia energética por vehículo
IDGs
• Cantidad de dinero invertida en la promocion de transporte público y su uso
• Eficacia de los esfuerzos para mejorar el mantenimiento de vehículos y consumo de combustible
ICAs
• Concentraciones de contaminantes en el aire asociadas con las emisiones de los motores de los vehículos
Evaluación del desempeño ambiental.
Norma de Referencia Serie ISO 14000
(EDA)
ISO 14031:1999
Gestión ambiental – Evaluación de desempeño ambienta
Directrices.
CONDICION
CONDICIÓN AMBIENTAL LA ORGANIZACIÓN (IDAs)
PARTES
Y OTRAS FUENTES La Dirección de la Organización
(IDAs) INTERESADAS
Las Operaciones de la
Organización (ID0s) SALIDAS
ENTRADAS
SUMINISTROS EQUIPOS ENTREGAS
INSTALACIONES
AMBIENTAL
(ICAs)
Evaluacion del
9.1.2 - Evaluación del cumplimiento.
Desempeño.
Actividad
ASPECTOS Producto
Servicio DETERMINAR LA
FRECUENCIA CON LA QUE
SE EVALUARÁ EL
CUMPLIMIENTO
IMPACTOS
Listado de
Requisitos legales Listado de otros
Reglamentación
y otros requisitos requisitos
Legal
Información documentada DE EVALUACIÓN

DEL CUMPLIMIENTO
LEGAL Y OTROS REQUISITOS
Ejemplo de Evaluación del cumplimiento (I)
Evaluacion del
Desempeño.
Sitio de Legislación Valor Valor/es

Mediciones efectuadas Cumplimiento
Frecuencia medición
aplicable Admitido Encontrado
Res. 389/98 40 ppm-7/3
Hidrocarburos en efl. industrial Semestral CTM 1 50 ppm SI
38 ppm-6/9
Emisiones de CO en caldera Anual Cond.1 Dec.3395/96 10 g/m3

Caldera
Emisiones de NOx en caldera Cond.1 Dec.3395/96 0,4 mg/m3

Anual
Caldera
Emisiones de tolueno en extractor Cond.2
1,4 mg/m3
Anual Horno Dec.3395/96
Sector A Res. 159/96

Determinación ruido al vecindario Anual 8 dB> Rf 3 dB> Rf SI
Plano fx1
Ejemplo de Evaluación del cumplimiento (II)
Evaluacion del
Desempeño.
Fecha Legislación Cumplido

Presentaciones legales Ubicación archivo
frecuencia
prevista aplicable
10/05/02 Res. 404/98 10/05/02
Estanqueidad de tanques combust. Anual Carpeta VI-A-Legales
31/07/02 Dec. 806/97 21/07/02

Declaración Jurada de residuos esp. Anual Carpeta VI-B-Legales
Prueba hidráulica de compresores Anual Res. 231/96 20/06/02 Carpeta V-R-Legales

18/06/02
Permiso de vuelco efluentes gaseosos Bianual 18/10/03 Dec.3395/96 Carpeta VI-C-Legales
Declaración Jurada de efluentes líquid. Dec. 776/92 Carpeta VI-D-Legales

Anual 18/12/02
Evaluacion del
Ejemplo de Evaluación del cumplimiento (III)
Desempeño.
Fecha Requisito Cumplido

Otros requisitos frecuencia
Ubicación archivo
prevista aplicable
Enfoque preventivo frente a retos medioambientales 10/05/12 Pacto Global P 7
Anual
Mayor responsabilidad ambiental Anual 31/07/12 Pacto Global P 8
Anual 18/06/12 Pacto Global P 9

Favorecer el desarrollo y la difusión de las
tecnologías respetuosas con el medioambiente Anual 18/10/12 Protocolo de
Disminución de la emisión de gases con Kyoto
efecto invernadero
Métodos de Evaluación del cumplimiento Evaluacion del
Desempeño.
 Auditorías de cumplimiento legal y otros requisitos

 Revisión de documentos y/o registros
 Listas de chequeo
 Registros de inspecciones de las instalaciones
 Revisiones de proyectos de trabajo
 Revisión y registro de resultados de análisis de parámetros ambientales
La evaluación deberá incluir el 100 % de los requisitos legales y otros

requisitos aplicables a los aspectos ambientales identificados por la
organización y deben mantenerse información documentada de la
misma.
Evaluacion del
9.2 – Auditoria interna.
Desempeño.
Proceso de verificación
sistemático
independiente, y
documentado,
para obtener evidencias de la auditoría y
evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la extensión en que se cumplen
los criterios de auditoría
del SGA fijados por la organización

Evaluacion del
Auditorías internas
Desempeño.
• Son realizadas por miembros de las misma organización

pero pertenecientes a áreas diferentes de las auditadas.
• Debe existir un programa de auditorías internas.
• Las auditorías internas:

• cumplen el proceso de verificación exigido por la Norma ISO 14.001,
• mejoran la comunicación interna,
• incrementan la concientización,
• se focalizan en los aspectos técnicos,
• se encuentran muchas oportunidades de mejora.
9.3- Revisión por la Dirección Evaluacion del
Información necesaria para la revisión
Desempeño.
 Resultados de auditorías internas

 Evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros a los que la
organización suscriba
 Comunicaciones de las partes interesadas externas (quejas)
 Información sobre el Desempeño ambiental de la organización
 Grado de cumplimiento de los objetivos ambientales
 Estado de las acciones correctivas.
 Seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones anteriores
 Cambios en los riesgos y oportunidades y en los aspectos ambientales
significativos
 Cambios en las cuestiones internas y externas (4.1)
 Cambios en Necesidades y expectativas de las partes interesadas externas
(4.2)
 Adecuación de recursos
 Oportunidades de mejora continua
Evaluacion del
Información complementaria - No es requisito
Desempeño.
 avance y cumplimiento de los planes de formación y entrenamiento

 asignación de recursos
 escasez y costo de energía y recursos naturales
 actas labradas por las autoridades, responsabilidad legal
 resultados de pruebas de Planes de respuesta ante emergencias y
recursos
 nuevas expectativas de las partes interesadas
 productos o actividades (equipos, instalaciones, productos nuevos,
proyectos)
 avances científicos y tecnológicos
 ASPECTOS CONCERNIENTES AL CICLO DE VIDA DE
PRODUCTOS Y SERVICIOS
Evaluacion del
Elementos de salida.
Desempeño.
 Conclusiones sobre la conveniencia y adecuación del S.G.A.

 Decisiones relacionadas con oportunidades de mejora continua
 Decisiones sobre cualquier necesidad de cambio en el S.G.A.
 Acciones cuando no se hayan cumplido los objetivos ambientales.
 Oportunidades de promover la integración del S.G.A. a otros procesos de
negocio.
 Implicaciones para la dirección estratégica de la organización.
10- Mejora Mejora
 10.1- Generalidades
 10.2- No conformidades y acciones correctivas.
 10.3- Mejora continua.
.
Los ejemplos de mejora pueden
incluir la acción correctiva, la
mejora continua, la innovación y la
reorganización.
Innovación: nuevas propuestas y

su implementación dentro del S.G.A
Reorganización: Nueva
organización del S.G.A. de forma
diferente.
10.2 – No conformidad y acciones correctivas. Mejora
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL.
HERRAMIENTA DE
PREVENCIÓN
Tomo conocimiento de la
organización y de su contexto y
tomo acciones para abordar riesgos
y oportunidades dentro de mi S.G.A
¿QUÉ ES UNA NO Mejora
CONFORMIDAD?
Una no conformidad
es el incumplimiento
de un requisito.
PARA INFORMAR UNA NO Mejora
CONFORMIDAD
deben aplicarse 3 criterios.
REQUISITO INCUMPLIMIENTO
EVIDENCIA
Ejemplo de clasificación de No conformidades. Mejora
No Conformidades crítica, mayores o primarias.
• Incumplimiento con respecto a un requisito de la norma con

referencia a la cual la auditoria se está realizando (Generalmente,
sistémica)
• Ausencia de un requisito de la norma
No Conformidades no crítica, menores, o secundarias.
• Una falta simple contra algún requisito de la norma

en un caso aislado.(Generalmente, no sistémica)
Requisitos de las no conformidades y acciones
Mejora
corrrectivas
Deben :
• Ser documentadas de forma clara y precisa
• Estar respaldadas por evidencia objetiva
• Ser revisadas junto con la organización auditada
• Investigarse las causas para tomar acciones con el fin de prevenir

su ocurrencia
• Analizar y registrar las acciones correctivas.
• Hacer el seguimiento de las acciones correctivas dejando los

registros de las mismas
• La determinación de si existen no conformidades similares o que

potencialmente puedan ocurrir en otras áreas.
• Verificar si es necesario hacer cambios en el S.G.A.
• Verificar la eficacia de las acciones correctivas.

Contenido de un formulario de no conformidad y
acción correctiva.
Mejora
• Encabezamiento donde se hace referencia al origen de la no
conformidad.
• Número para hacer el seguimiento.
• En una sección donde se describirá el desvío con palabras cortas y
precisas.
• Se debe hacer referencia al requisito de la norma que no se ha
cumplido.
• Se debe identificar la causa raíz.
• En otra sección el auditado debe registrar la acción
correctiva/preventiva que va a tomar y la fecha propuesta para la
terminación.
• En otra sección se debe verificar la eficacia de la acción correctiva.
• En otra sección se debe confirmar el cierre de la acción correctiva.
Ejemplo de no conformidad y su acción correctiva. Mejora
Una empresa genera un efluente líquido que debe verter a un curso de agua pero
previamente debe neutralizarla. Para ello dispone de un control automático de
dicha neutralización. En una época en que hay un exceso de producción, supera
los límites permisibles de pH en el efluente.
No conformidad: No se cumple con los límites de vuelco
Corrección: Mandar el efluente a una pileta de contención, neutralizarlo
manualmente y después verterlo.
Causa de la NC: Probablemente el control automático del pH no está ajustado,

reacciona demasiado lentamente.
Acción correctiva: Llamar al técnico para ajusta el control
Implementación de la AC: Controlar si el servicio técnico
estuvo. Controlar si el control ahora reacciona más rápido.
Efectividad de la AC y Cierre de la NC: Hay que esperar un pico de
producción para ver si el control ahora puede superar esa sobrecarga y
funciona. Hasta entonces la NC está abierta.
10.3 – Mejora continua. Mejora
Revisión por Mejora

la dirección Continua
El objetivo es que la organización revise el funcionamiento

del SGA, extraiga sus propias conclusiones y actúe en
consecuencia para mejorarlo.
Introducción a Sistemas de Gestión Ambiental – MODULO I.
MODULO III
ISO 18001:2007
Experiencia que se
transmite.
SISTEMA DE GESTION EN
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL OHSAS 18001: 2007
JUSTIFICACIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL
Aumento de Se crean Leyes que

Nacen las
accidentes buscan las condiciones
Industrias
y enfermedades de seguridad mínimas.
Surgen los Se comienza a

SISTEMA DE
programas de prestar atención a la
GESTIÓN
DE RIESGOS S&SO prevención y control
de riesgos
DEFINICIONES
SALUD
Es el estado de completo bienestar físico,

mental y social, y no solamente la ausencia
de afecciones y/o enfermedades.
(Constitución de 1946, de la Organización
Mundial de la Salud (OMS) )
ACCIDENTE DE TRABAJO (A.T)
Es accidente de trabajo todo suceso repentino

que sobrevenga por causa o con ocasión del
trabajo, y que produzca en el trabajador una
lesión orgánica, una perturbación funcional, una
invalidez o la muerte. Es también accidente de
trabajo aquel que se produce durante la ejecución
de órdenes del empleador, o durante la ejecución
de una labor bajo su autoridad, aún fuera del
lugar y horas de trabajo. Igualmente se considera
accidente de trabajo el que se produzca durante
el traslado de los trabajadores desde su
residencia a los lugares de trabajo o viceversa,
cuando el transporte lo suministre el empleador.
(Artículo primero literal n de la Decisión 584 de
2004 de la Comunidad Andina de Naciones)
ENFERMEDAD
LABORAL
Estado patológico que sobreviene
como consecuencia de la clase de
trabajo que se realiza o del medio
donde se trabaja.
PELIGRO
Propiedad o aptitud intrínseca de algo (

materiales de trabajo, equipos, métodos y
prácticas laborales ) para ocasionar daños.
Es una fuente o situación con potencial de
daño en términos de lesión o enfermedades,
daño a la propiedad, al ambiente de trabajo o
una combinación de estos. NTC OSHAS
18001.
Todo peligro tiene un grado de riesgo
FACTOR DE RIESGO
Es todo elemento cuya presencia o

modificación aumenta la
probabilidad de producir un daño a
quien está expuesto a el. GTC 45
RIESGO
Combinación de la probabilidad y la (s)
consecuencia (s) de que ocurra un evento
peligroso específico.
NTC OSHAS 18001
1 2. 3. 4.
EVALUACIÓN DE RIESGOS
El proceso de valoración del riesgo que entraña para la salud y
seguridad de los trabajadores la posibilidad de que se verifique
un determinado peligro en el lugar de trabajo.
Medicina del trabajo
Conjunto de actividades médicas y

paramédicas destinadas a promover y
mejorar la salud del trabajador. Evaluar
su capacidad laboral y ubicarlo en
lugares de trabajo de acuerdo a sus
condiciones psicobiológicas
Seguridad
Higiene Industrial Industrial
Conjunto de actividades
destinadas a la identificación, a Comprende el conjunto de
la evaluación y al control de los actividades destinadas a la
agentes y factores del ambiente identificación y al control de
de trabajo que pueden afectar la
las causas de los accidentes
salud de los trabajadores.
de trabajo.
SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL
Es la forma como la organización realiza la gestión
empresarial asociada a la seguridad, para la
identificación, evaluación y control de los riesgos
A P presentes en la empresa y que pueden afectar de
una forma adversa al personal causando lesión,
enfermedad profesional e incidentes de trabajo,
V H entre otras de las posibles consecuencias.
 Consta de estructura organizacional,
documentación y la implementación de las medidas
dentro de los procesos de la organización.
SISTEMA DE GESTIÓN
NORMA 18001:2007
La norma 18001 no es norma ISO, tiene como antecedentes las BS y es

compatible con las normas de sistemas de Gestión de Calidad y Medio
ambiente.
REQUISITOS DE LA NORMA
18001:2007
4.0 Requisitos del

2. Publicaciones 3.Términos y
1. Alcance Sistema de
de referencia Definiciones
Gestión
4.4
4.1Requisitos
4.2 Política 4.3 Planificación Implementación y
Generales
operación
4.6 Revisión por

4.5 verificación
la Gerencia
4.1 REQUISITOS GENERALES
La organización
debe
Mantener y
Establecer Documentar Implementar mejorar
…en forma continua un sistema de gestión de SYSO de acuerdo con los requisitos
de la norma OHSAS, y debe determinar como cumplirá estos requisitos.
La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestión
4.2 POLÍTICA DE SYSO
DEFINICIÓN
Es la filosofía que refleja el liderazgo, compromiso,

participación, responsabilidad, actitudes e involucramiento
visibles de la gerencia a todos los niveles de la organización
en la administración de un Sistema de SYSO.
La alta dirección debe definir y autorizar la política de SYSO

de la organización y asegurar que dentro del alcance definido
de su sistema de gestión ésta:
Sea apropiada a la naturaleza y escala de riesgos

POLÍTICA DE S&SO
- IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, VALORACIÓN DE RIESGOS Y
DETERMINACIÓN DE CONTROLES PLANIFICACIÓN

- REQUISITOS LEGALES Y OTROS
- OBJETIVOS Y PROGRAMAS
- RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD, RENDICION DE
CUENTAS Y AUTORIDAD
IMPLEMENTACIÓN
- COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
- COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA Y
- DOCUMENTACIÓN OPERACIÓN
- CONTROL DE DOCUMENTOS
- CONTROL OPERACIONAL
- PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

- MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
- EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS
- INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y

VERIFICACIÓN
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
- NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCIÓN

PREVENTIVA
- CONTROL DE REGISTROS
- AUDITORIA INTERNA
REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Incluya compromiso con la prevención de lesión y enfermedad
Cumplimiento de requisitos legales aplicables y otros que

suscriba la organización.
Marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SYSO
Documentada, Implementada y Mantenida
Comunicada Disponible Revisada

4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,

VALORACIÓN DE RIESGOS Y
DETERMINACIÓN DE CONTROLES
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS

4.3 PLANIFICACIÓN
4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, VALORACIÓN DE RIESGOS Y
DETERMINACIÓN DE CONTROLES
La organización debe  Actividades Rutinarias y No Rutinarias
establecer, implementar  Actividades de todas las personas que tiene
y mantener un acceso al sitio de trabajo
procedimiento para la  Comportamiento, aptitudes y otros factores
humanos
continua
 Los peligros fuera del trabajo potenciales
Identificación de
peligros, valoración de  Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de
trabajo ya sean suministrados por la organización y
riesgos y otros
 El diseño de áreas de trabajo, procesos,
determinación de instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos
controles. de operación y organización del trabajo.
4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, VALORACIÓN DE
RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES
GESTIÓN DE RIESGOS - Identificar de peligros

 Objetos
 Máquinas y equipos
 Instalaciones
 Condiciones
ambientales Capacidad
Potencial
Lesiones
Daños
materiales
4.3 PLANIFICACIÓN
CLASIFICACIÓN GENERAL DE FACTORES DE RIESGO
 Físicos
 Químicos
 Biológicos
 Ergonómicos
 Psicosociales
 Seguridad
 Saneamiento básico
 Factores humanos
 Factores administrativos
 Otros: de seguridad pública

TIPOS DE RIESGOS
 Ruido
 Vibraciones
 Temperaturas
Riesgos anormales
Físicos  Iluminación
 Radiaciones
 Presiones anormales
TIPOS DE RIESGOS
SUSTANCIAS ANIMALES
RIESGOS Y VEGETALES
Polen, Pelos
BIOLÓGICOS
ANIMALES Y VECTORES
PARÁSITOS
MICROORGANISMOS
Protozoos
Helmintos Virus, Hongos
Artrópodos Bacterias
RIESGO MECÁNICO
 Maquinaria sin anclaje
 Punto de operación sin protección
 Punto de transmisión de fuerza sin

protección
 Herramientas manuales, eléctricas o

neumáticas
defectuosas.
RIESGOS LOCATIVOS
 Techos defectuosos
 Pisos, barandas, escaleras defectuosos
 Muros, puertas, ventanas defectuosos
 Carencia o insuficiencia de demarcación
 Iluminación y/o ventilación insuficiente
 Hacinamiento de máquinas, equipos, bancos
de trabajo, materiales
RIESGOS ELÉCTRICOS
 Sin polo a tierra
 Líneas conductoras sin entubar
 Empalmes defectuosos
 Cajas, interruptores, tomas sin cubrir
 Sin instalaciones eléctricas de seguridad

ALMACENAMIENTO Y MOVILIZACIÓN
DE MATERIALES
 Arrumes elevados sin estibas

 Cargas No trabadas
 Cargas apoyadas contra muros
 Carencia de ayudas mecánicas
 Incompatibilidad físico-química de materias primas
 Movilización manual y mecánica inadecuada
INCENDIO Y EXPLOSIÓN
 Carencia de sistemas de extinción de incendios

 Extintores inadecuados
 Extintores defectuosos
 Gabinetes sin o con elementos defectuosos
 Carencia de señalización y/o demarcación
 Carencia de salidas de emergencia o se encuentran
Obstaculizadas
 Carencia de brigadas contra incendio.
RIESGOS ERGONÓMICOS
 Tareas y ritmos de trabajo
 Manipulación y levantamiento
de cargas.
 Consumo de energía
 Diseño del puesto de trabajo
 Diseño del ambiente de trabajo
AUDITORIAS INTERNAS EN SYSO – OHSAS 18001

RIESGOS PSICOSOCIALES
 Gestión organizacional
 Características de la
organización del trabajo
 Características del grupo social
 Condiciones de la tarea
 Interfase persona tarea
 Jornada de trabajo.
RIESGOS DE SANEAMIENTO BÁSICO
 No suministro de agua potable
 Inadecuada disposición de desechos industriales y

basuras
 Inadecuada manipulación
de alimentos
 Inadecuado control de insectos,
plagas y roedores
 Falta de controles de contaminación ambiental
 Servicios sanitarios inadecuados o insuficientes
 Mala disposición de aguas

FACTORES HUMANOS
No sabe
(Falta de conocimiento)
Conductas No quiere
Inseguras (Falta de motivación)
No puede
(Falta de habilidades motoras)
• Accidentes de trabajo
• Enfermedades Profesionales
FACTORES ADMINISTRATIVOS
• Inducción
• Capacitación
• Normas de seguridad
CARENCIA
DE: • Exámenes médicos
• Recursos humanos
• Accidentes de trabajo
Gestión del programa de

• Enfermedades profesionales
salud ocupacional • Ausentismo
• Baja productividad
RIESGOS DE SEGURIDAD PÚBLICA
 Tránsito
 Delincuencia
• Accidentes leves o graves

• Accidentes mortales
• Estrés
GESTIÓN DE RIESGOS
ANÁLISIS DE RIESGOS
Es determinar las causas y consecuencias de un evento
identificado....
•¿Qué lo generó/ podría generarlo?
•¿Por qué se generó/ podría generarse?
•¿Qué impacto tuvo/ podría tener?
•¿Con qué controles se cuenta para evitar que suceda?
¿Por qué sucedió/ puede suceder ?
? ¿Cómo sucedió/ puede suceder ?

¿Qué impacto tuvo o puede tener ?
GESTIÓN DE RIESGOS
Evaluación de Riesgos
Consiste en determinar la probabilidad y consecuencia

y compararla contra los requisitos legales aplicables al
factor de riesgo y los controles operacionales
implementados para determinar sí el control evita la
ocurrencia del evento no deseado.
GR = CONSECUENCIA X PROBABILIDAD
RESULTADO DE LA VALORACIÓN DE
LOS RIESGOS
Valoración de los riesgos. Proceso de evaluar el(los) riesgo(s) que
surge(n) de un(os) peligro(s), teniendo en cuenta la suficiencia de
los controles existentes, y de decidir si el(los) riesgo(s) es(son)
aceptable(s) o no (NTC-OHSAS 18001:2007).
Medida(s) de control. Medida(s) implementada(s) con el fin de

minimizar la ocurrencia de incidentes.
Riesgo Aceptable. Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la

organización puede tolerar con respecto a sus obligaciones legales y su
propia política en seguridad y salud ocupacional (NTC-OHSAS 18001:2007).
GESTIÓN DE RIESGOS
ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES
Se requiere establecer un programa que garantice la
Implementación.
( Definir recursos, responsables, tiempo
de implementación, resultados esperados).
Proyectos
Evaluación costo/
Planes de Trabajo INVERSIÓN beneficio!!
Estrategias
ELIMINACIÓN
Implica no ejecutar actividades peligrosas y/o

eliminar la compra y uso de maquinas,
herramientas y materiales inseguros que
puedan ocasionar la materialización del riesgo
dentro de la actividad
SUSTITUCIÓN
Cuando no es posible eliminar el uso de

herramientas, equipos o materiales peligrosos
estos pueden ser reemplazados por otros de
similares características pero con niveles
mayores de seguridad, así mismo es posible
cambiar la manera como se ejecuta un trabajo a
fin de que sea más segura
CONTROLES DE
INGENIERÍA
Consiste en establecer controles mecánicos
para la ejecución de la actividad en forma
segura, estos pueden ser, encerramientos
para que las personas no estén expuestas al
riesgo, aislamientos, mecanismos de
ventilación, instalación de guardas, barreras
de seguridad en equipos entre otros.
ADMINISTRATIVOS- SEÑALIZACIÓN Precaución
Se incluyen dentro de estos controles las

capacitaciones al personal, inspecciones a los
lugares de trabajo, elaboración de
procedimientos de trabajo seguro y la
instalación de señales de advertencia.
EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL

El equipo de protección es la última línea de defensa y
se debe utilizar junto con otros métodos de lucha
contra los riesgos
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
La organización debe
Identificar
establecer, implementar y
mantener un (os)
procedimiento (s)
para la Identificación y Acceder
acceso a requisitos legales
de SYSO.
Comunicar la información a
empleados y partes interesadas
4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS
La organización debe establecer, implementar y

mantener documentados los objetivos en SYSO
en las funciones y niveles pertinentes dentro de la
organización.
La organización debe establecer, implementar y

mantener un(os) programas para lograr sus
objetivos.
Responsabilidades y Medios Plazos

autoridad
Revisado a intervalos programados.

Modificado cuando se produzcan cambios.
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
La alta dirección debe

asumir la máxima responsabilidad por SYSO y
el Sistema de gestión SYSO.
Disponibilidad de recursos
Asignación de responsabilidades
Definición de funciones
Delegación de autoridad
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
El personal que realice

Actividades que Identificar necesidades de formación
Impacten en
S & SO
Suministrar formación
Debe ser competente
con base en su: Evaluar eficacia
Educación
Formación o
Experiencia Conservar registros
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
La Comunicación interna
establecer,
La Comunicación con contratistas
implementar y
mantener un (os)
Procedimientos para :
Comunicación con visitantes
Recibir, documentar y responder a las

comunicaciones
4.4.4 DOCUMENTACIÓN
Política y Objetivos
de SYSO
Alcance del Sistema

La documentación del
Sistema debe incluir: Elementos del sistema
e interacción
Documentación
y registros

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
Aprobar los documentos
establecer, implementar
Revisar y actualizar
y mantener un(os)
procedimiento(s) para:
Identificar cambios y estado
Disponibilidad de versión
pertinente
Legibles e identificables
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
La organización debe Controles operacionales aplicables

determinar aquellas Controles con mercancías,
operaciones y equipos y servicios
actividades asociadas
con los peligros en
donde la implementación
de los controles es
necesario para gestionar
el riesgo. Controles para contratistas y visitantes
Debe incluir la
Procedimientos documentados
Gestión del cambio.
La organización debe Criterios de operación definidos
implementar y mantener:
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Identificar el potencial de situaciones

de emergencia
Establecer,
implementar y
mantener un(os)
Procedimiento(s) para:
Responder a tales situaciones

4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO
Medidas cuantitativas y cualitativas
Establecer,
Seguimiento al grado de cumplimiento
implementar y mantener de los objetivos
unos procedimientos para Seguimiento a la eficacia de los controles
hacer seguimiento y
Medidas proactivas de desempeño
medir
Regularmente el Medidas reactivas de desempeño
desempeño de SYSO. Registros de datos y seguimientos

Estos deben prever:
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES. NO CONFORMIDADES Y
4.5.3.1 investigación de incidentes
INCIDENTE: Evento relacionado con el trabajo, en el que ocurrió o pudo haber

ocurrido lesión . (independiente de su severidad) ó víctima mortal.
(OHSAS 18001)
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES. NOCONFORMIDADES Y
4.5.3.1 investigación de incidentes
La organización debe Determinar deficiencias de SYSO
Establecer,
Identificar la necesidad de acción correctiva
implementar y mantener
unos procedimientos para Identificar la necesidad de acción preventiva
registrar, investigar y
Las oportunidades de mejora continua
analizar incidentes
Comunicar el resultado de las investigaciones
con el fin de:
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES. NO CONFORMIDADES Y
4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y preventiva
La organización debe :
Establecer, implementar y mantener
unos procedimientos Identificar y corregir
para tratar las No
Investigar y determinar causas
conformidades
reales o potenciales, Evaluar las acciones
y tomar Acciones Registrar y comunicar

correctivas y preventivas. Revisar la eficacia
Estos procedimientos deben
definir los requisitos para:
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
La identificación
Establecer y mantener El almacenamiento
los registro necesarios
La protección
para demostrar conformidad
con los requisitos del sistema.
La recuperación
Establecer,
La retención
implementar y mantener
unos procedimientos
La disposición
para:
4.5.5 AUDITORIA INTERNA
La organización debe Cumple las disposiciones

planificadas
asegurar que las
Auditorias Ha sido implementado y
internas se lleven se mantiene
a cabo a intervalos
Es eficaz para cumplir la
planificados para determinar
política y los objetivos
si el sistema de gestión
de SYSO:
Suministra información a
la dirección

4.5.5 AUDITORIA INTERNA
Competencias
Responsabilidades Requisitos
El programa de auditoría se
debe planificar, establecer,
Criterios de auditoria
implementar y mantener,
teniendo en cuenta:
Alcance
Frecuencia Métodos
Objetividad e imparcialidad
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La Dirección debe revisar el sistema de gestión

de SYSO
Los resultados de auditorias internas
Los elementos de Las evaluaciones de cumplimiento legal y otros
entrada deben Los resultados de participación y consulta
incluir: Las comunicaciones pertinentes

El desempeño de SYSO
La Dirección debe revisar el sistema de

gestión de SYSO
El grado de cumplimiento de objetivos
El estado de las investigaciones de incidentes

Los elementos de
Acciones de seguimiento de anteriores
entrada deben revisiones
incluir: Circunstancias cambiantes – requisitos legales
Recomendaciones para la mejora

Las salidas de las revisiones por la dirección deben ser coherentes con el
compromiso de la Organización con la mejora continua y deben incluir las
decisiones y acciones relacionadas con los posibles cambios en:
Comunicación
Desempeño en SYSO
disponibles
Política y objetivos de SYSO para
Recursos
Otros elementos del SG. Consulta
MODULO IV
ISO 19011-2011
Experiencia que se
transmite.
Objetivo ISO 19011:2011
Este módulo tiene por objeto presentar los

requisitos y lineamientos principales para
realizar
auditorías de Sistemas de Gestión.
Auditoría
Proceso de verificación sistemático,

independiente y documentado para obtener y
evaluar objetivamente evidencias que permitan
Liderazgo
determinar si el Sistema de Gestión de la
organización cumple con los criterios de auditoría
establecidos por la organización.
Tipos de auditorías ISO 19011:2011
Primera Parte
Internas
Auditoría interna: Auditores de la propia organización

evalúan su propio sistema de gestión.
Segunda Parte
Auditoría en la que un cliente audita a un proveedor ó
proveedor potencial para dictaminar la capacidad de
Externas
cumplir las condiciones contractuales.

Tercera Parte
Auditorías realizadas por organizaciones auditoras independientes,
tales como autoridades reglamentarias o aquellas que proporcionan
la certificación
Tipos de auditorías
Combinadas
Cuando se auditan juntos, por ejemplo, un sistema de gestión de
la calidad y un sistema de gestión ambiental.
Conjunta
Cuando dos o más organizaciones cooperan para auditar a un
único auditado.
Objetivo de la auditoría de sistemas de gestión
Se audita para evaluar si:
el SG está
Se trabaja para la
implementad
mejora del sistema
o
el SG funciona
el SG cumple con
según lo planificado
los criterios fijados
Norma ISO 19011:2011

Beneficios de las auditorías
 Verificar el cumplimiento de los requisitos aplicables a la

organización.
 Comprobar que los procedimientos e instrucciones de trabajo son

aplicables y aplicadas.
 Determinar puntos débiles del Sistema de Gestión.
 Detectar necesidades de capacitación.
 Analizar cómo funcionan las comunicaciones dentro
de la empresa.
 Identificar las causas de las desviaciones encontradas
 Proveer información para mejorar continuamente los procesos.

Estructura de la norma ISO 19011:2011 Estructura
1 Objeto y campo de aplicación
2 Referencias normativas
3 Términos y definiciones
4 Principios de auditoría
5 Gestión de un programa de auditoría
6 Realización de una auditoría
7 Competencia y evaluación de los

auditores
Principios de las auditorías Principios
Integridad Fundamento del profesional responsable
Presentación imparcial Informar con veracidad y exactitud
Debido cuidado profesional Diligencia y juicio del auditor
Confidencialidad Seguridad de la información
Independencia Imparcialidad y objetividad en las conclusiones
Enfoque basado en la Método racional para auditorías

confiables y reproducibles mediante
evidencia objetiva un proceso sistemático
Etapas del Desarrollo de una auditoria ISO 19011:2011
 Planeamiento
Programa  Realización
 Monitoreo
 Mejora
 Planeamiento
Realización
 Realización
de auditoria
 Informe o Reporte
 Seguimiento
ISO 19011:2011
5. Gestión de un programa de auditoría

5.1 Generalidades
Un programa de auditoría puede incluir una o mas auditorías
dependiendo del tamaño, la naturaleza y la complejidad de la
organización que va a ser auditada.
Estas auditorías pueden tener diversos objetivos y pueden

incluir auditorías combinadas o conjuntas.
Un programa de auditoría también incluye todas las actividades

necesarias para planificar y organizar el tipo y número de
auditorías y para proporcionar los recursos para llevarlas a
cabo en forma eficaz y eficiente dentro de los plazos
establecidos.
ISO 19011:2011
5.2 Objetivos del programa de auditoría

Deberían establecerse para dirigir la planificación y
realización de auditorías.
Se pueden considerar:
 Prioridades de la dirección.
 Propósitos comerciales.
 Requisitos del SG.
 Requisitos legales, reglamentarios y contractuales.
 Evaluación de proveedores.
 Requisitos del cliente.
 Necesidades de terceros interesados.
 Riesgos para la organización.
ISO 19011:2011
Los objetivos son la base contractual entre el sector

a auditar o las personas involucradas y el equipo
auditor.
El objetivo de auditoría debe ser claro, entendible.
Tiene que estar expresado en forma tal que se pueda
confirmar un resultado.
La pregunta clave que se debe formular al establecer
el objetivo es:
¿Qué se quiere lograr? o ¿Por qué se hace?
ISO 19011:2011
Ejemplos de objetivos del programa de auditoría:
- contribuir a la mejora del sistema de gestión y a su desempeño;

- cumplir los requisitos externos, por ejemplo, la certificación con una
norma de sistemas de gestión;
- verificar la conformidad con los requisitos contractuales;
- obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor;
- determinar la eficacia del sistema de gestión;
- evaluar la compatibilidad y la alineación de los objetivos del sistema
de gestión con la política del sistema de gestión y los objetivos
globales de la organización.
ISO 19011:2011
5.3 Establecimiento del programa de auditoría
 Funciones y responsabilidades de la persona

responsable de la gestión
 Competencia de la persona responsable de la
gestión
 Determinación del alcance del programa
 Identificación y evaluación de los riesgos
 Establecimiento de los procedimientos para el
programa
 Identificación de los recursos del programa
ISO 19011:2011
5.3.1 Responsable de la gestión del Programa de

Auditoría.
La responsabilidad de la gestión de un programa de
auditoría debería asignarse a una o más personas con
conocimiento de los principios de auditoría
Los que gestionan el programa deberían:

 Establecer el alcance del Programa de Auditoría
 Identificar y evaluar riesgos
 Establecer responsabilidades y procedimientos y
asegurarse recursos.
 Asegurar la implementación del Programa de Auditoría
 Mantener los registros del Programa de Auditoría
 Realizar seguimiento, revisión y mejora.
ISO 19011:2011
5.3.2 Competencia del Responsable de la gestión del Programa

de Auditoría.
La persona responsable de la gestión de un programa de auditoría
debería tener conocimientos de:
 principios, procedimientos y métodos de auditoría;
 normas de sistemas de gestión y documentos de referencia;
 actividades, productos y procesos del auditado;
 requisitos legales y otros requisitos aplicables pertinentes para las
actividades y productos del auditado;
 clientes, proveedores y otras partes interesadas del auditado,
cuando sea aplicable.
La persona responsable de la gestión del programa debería participar en

las actividades de desarrollo profesional continuo.
ISO 19011:2011
5.3.3 Alcance del programa

Puede variar en función del tamaño, naturaleza y complejidad de la
organización auditada, así como por ejemplo:
 Alcance, objetivo y duración de cada auditoría.
 Número, importancia, complejidad, similitud y ubicación de las
actividades a auditar.
 Criterios de auditoría, como normas, requisitos legales,
reglamentarios y contractuales y otros criterios de auditoría.
 Revisión del resultado de un Programa de Auditoría previo.
 Aspectos idiomáticos, culturales y sociales.
 Inquietudes de partes.
 Disponibilidad de las tecnologías de la información y
comunicación
 Cambios significativos en la organización
Programa de auditoría
Describe la extensión y los límites de la

auditoría en función de factores tales como la
ubicación física y las actividades de la
organización así como la forma de informar
los resultados
La pregunta clave que se debe formular al
definir el alcance es :
¿Cuánto quiere lograrse?

ISO 19011:2011
5.3.4 Riesgos relacionados con el Programa de

Auditoría
Se deberían asociar a:
 la planificación: fallar al establecer objetivos de la auditoría y al
determinar el alcance del programa de auditoría
 los recursos: permitir un tiempo insuficiente para desarrollar el
programa de auditoría o llevar a cabo una auditoría;
 la selección del equipo auditor: el equipo no tiene la competencia
adecuada para llevar a cabo auditorías de manera eficaz;
 la implementación: comunicación ineficaz del programa de auditoría;
 los registros y sus controles: fallar al proteger los registros de la
auditoría para demostrar la eficacia del programa de auditoría;
 el seguimiento, la revisión y la mejora del programa de auditoría: el
seguimiento ineficaz de los resultados del programa de auditoría.
ISO 19011:2011
5.3.5 Procedimientos para el Programa de Auditoría

Deberían tratar:
 Planificación y elaboración del calendario.
 Asegurar la seguridad y confidencialidad de la
información
 Asegurar competencia de auditores y líderes de equipos.
 Adecuada selección de equipos, asignación de funciones
y responsabilidades.
 Realización de la auditoría y seguimiento de la auditoría,
de ser aplicable.
 Conservación de registros del Programa de Auditoría
 Seguimiento del desempeño, de los riesgos y de la
eficacia del Programa de Auditoría
 Comunicación de logros del Programa de Auditoría
a la dirección.
ISO 19011:2011
5.3.6 Identificación de los recursos del Programa de Auditoría

Deberían considerar:
 los recursos financieros necesarios para desarrollar, implementar,
gestionar y mejorar las actividades de auditoría;
 los métodos de auditoría;
 la disponibilidad de auditores y expertos técnicos que tengan la
competencia apropiada para los objetivos particulares del programa
de auditoría;
 el alcance del programa de auditoría y los riesgos relacionados con el
programa de auditoría;
 el tiempo y costos de transporte, alojamiento y otras necesidades de
la auditoría;
 la disponibilidad de tecnologías de la información y comunicación.
Programa de auditoría
Los recursos asignados a la auditoría

deben ser suficientes para cumplir con
el alcance previsto
ISO 19011:2011
5.4 Implementación del Programa de Auditoría

Debería tratar:
 Comunicación del Programa de Auditoría a las partes

interesadas.
 Definición de los objetivos, el alcance y los criterios para
cada auditoría individual.
 Coordinación y elaboración del calendario y otras
actividades vinculadas al Programa de Auditoría
 Asegurarse la selección de los equipos auditores.
 Provisión de los recursos necesarios para los equipos.
 Ejecución de auditorías según el Programa de Auditoría
 Control de los registros de las actividades de auditoría.
ISO 19011:2011
5.5 Seguimiento del Programa de Auditoría
El seguimiento del Programa de Auditoría debería evaluar:
 Conformidad del programa, calendarios y objetivos

 Desempeño de los miembros del equipo auditor
 Capacidad de lo auditores para implementar el plan
de auditoría
 Retroalimentación de la alta dirección, de loa
auditados, de los auditores y de las otras partes
interesadas.
ISO 19011:2011
5.6 Revisión y Mejora del Programa de Auditoría
La revisión del Programa de Auditoría debería considerar:
 Resultados y tendencias del seguimiento.

 Conformidad con procedimientos.
 Necesidades y expectativas cambiantes de las
partes interesadas.
 Registros del Programa de Auditoría
 Prácticas de auditorías alternativas o nuevas.
 Coherencia en el desempeño entre los equipos
auditores
ISO 19011:2011
6. Actividades de auditoría.
6.1 Generalidades
Este capítulo proporciona orientación sobre la preparación

y realización de las actividades de auditoría.
El grado de aplicación de las disposiciones de este capítulo

depende de los objetivos y del alcance de cada auditoría.
Actividades de la auditoría
Inicio de la auditoría
• Responsabilidad del líder del equipo auditor
• Establecer los contactos iniciales con el auditado
• Determinar la viabilidad de la auditoría
Preparación de las actividades
• Revisar los documentos relevantes para la preparación

• Preparar el plan de auditoría
• Asignar el trabajo al grupo auditor
• Preparar los documentos de trabajo
Realización de las actividades de auditoría

• Reunión de apertura
• Revisión de la documentación durante la auditoría
• Comunicación durante la auditoría
• Funciones y responsabilidades de los guías y
observadores
• Recolección y verificación de la información
• Generación de hallazgos de auditoría
• Preparación de las conclusiones de la auditoría
• Reunión de cierre
Preparación y distribución del

informe de auditoría
• Preparación del informe de auditoría

• Distribución
Finalización de la auditoría
Actividades de seguimiento
Preparación del plan de auditoría
Debería incluir:
 Objetivos de la auditoría
 Criterios de la auditoría y documentos de referencia
 Alcance, con identificación de unidades de la organización
unidades funcionales y procesos a auditar.
 Fechas y lugares donde se van a realizar las actividades in
situ.
 Hora y duración estimada de las actividades de la auditoría in
situ, incluyendo reuniones con la dirección y del equipo auditor.
 Funciones y responsabilidades de los miembros del equipo
auditor y los acompañantes.
 Asignación de recursos necesarios a las áreas críticas de la
auditoría.
El plan debe ser revisado por el auditado previamente

para su consenso.
Cualquier objeción debe ser resuelta entre

el auditor líder y el auditado.
 El líder del equipo debería asignar, a cada miembro del

equipo, la responsabilidad para auditar procesos,
funciones, lugares, áreas o actividades específicas.
 Tales asignaciones deberían considerar la necesidad
de independencia y competencia de los auditores, el
uso eficaz de los recursos y las características de los
auditores (en formación, conocimientos técnicos)
 Se pueden realizar cambio de asignación de tareas a
medida que la auditoría se va llevando a cabo
Preparación de los documentos de trabajo
Listas de verificación
 El auditor prepara una lista con los puntos a verificar durante la

auditoría
 El propósito de la lista de verificación es recordar al auditor la
información que debe ser obtenida y los hechos que deben ser
verificados. No es para usarse como una lista de preguntas para ser
hechas a la persona auditada y luego marcarlas como contestadas.
 Sirve como guía, no debe restringir al auditor en el desarrollo de la
auditoría.
 Se puede preparar invirtiendo el texto afirmativo del estándar en una
pregunta
Preparación de los documentos de trabajo
Listas de verificación
 Se pueden usar palabras clave, no hay que formular

preguntas enteras en cada caso
 Permita espacio para
o Respuestas
o Entrevistados
o Ítems verificados
o Equipos verificados
o Documentos verificados
 Llegan a ser un registro de la auditoría

 Herramienta útil para la administración del tiempo
ISO 19011:2011
6.4 Realización de las actividades de auditoría
 Realización de la reunión de apertura.

 Revisión de la documentación durante la auditoría.
 Comunicación durante la auditoría.
 Funciones y responsabilidad de los guías y
observadores.
 Recopilación y verificación de la información.
 Generación de hallazgos de la auditoría.
 Preparación de las conclusiones de la auditoría.
 Realización de la reunión de cierre.
Reunión de apertura
Propósito:
Aclarar las tareas y presentar
a los responsables del equipo
Contenido:
Explicar metodología (recorrida de los departamentos,
evaluación de documentos y registros, no conformidades)
 Confirmar el plan de auditoría (quién, cuando) y la fecha
y horario de la reunión de cierre
 Confirmar la logística (hotel, almuerzo, traslados)
 Dar lugar a preguntas del auditado
Reunión de apertura
Confirmar que el auditado será informado del

progreso de la auditoría
Confirmar que los recursos y los medios
requeridos por el equipo de auditoría estén
disponibles
 Confirmar los procedimientos pertinentes de
protección laboral, emergencia y seguridad para el
equipo auditor;
Información acerca de las condiciones por las
cuales la auditoría puede darse por terminada;
 Promover la participación activa del auditado.
Proceso de recolección de la información
Muestreos apropiados
información
Verificación de la información
Evidencia de auditoría
Evaluación contra los criterios de auditoría
Hallazgos de auditoría
Revisión
Conclusiones de auditoría
 Entrevistas con empleados y otras personas.

 Observaciones de las actividades y del ambiente de trabajo y
condiciones circundantes.
 Documentos, tales como la política, planes, procedimientos,
normas, instrucciones, licencias y permisos, especificaciones,
planos, contratos y pedidos.
 Registros, tales como registros de inspección, actas de reunión
 informes de auditoría, registros de programas de seguimiento, y
resultado de mediciones.
 Resúmenes de datos, análisis e indicadores de desempeño.
 Información sobre los programas de muestreo del
auditado, y sobre los procedimientos de control
de los procesos.
 Informes de calificación de proveedores.
Realización de entrevistas
Debería:
 Mantenerse con personas de niveles y funciones adecuadas que
desempeñen tareas dentro de la organización
 Realizarse en horarios normales de trabajo, si es posible en el
mismo lugar de trabajo.
 Hacerse tratando de tranquilizar a la persona a entrevistar antes y
durante la entrevista.
 Explicarse la razón de la entrevista y de cualquier nota que se
tome.
 Evitarse las preguntas inductivas.
 Resumirse los resultados de la entrevista y se
deberían revisar con el auditado.
 Agradecerse a las personase entrevistadas
por su participación y colaboración.
Como conducir la auditoría
PREGUNTE
OBSERVE REVISE
Como conducir la auditoría
Debe existir tiempo para

 respuestas
 entrevistas
 equipos verificados
 procedimientos verificados
 lugares visitados
Se debe llevar un registro de todas las acciones que se llevan
a cabo.
SABER ADMINISTRAR EL TIEMPO
Generación de hallazgos de la auditoría
Definiciones
Evidencias
Información verificable objetivamente que permita determinar si
el sistema se ajusta a los criterios o valores previamente fijados.
Criterios de auditoría
Políticas, prácticas, procedimientos o requisitos frente a los
cuales el auditor compara las evidencias recogidas
Hallazgos
Resultados de la evaluación de las evidencias de la
auditoría frente a los criterios de la auditoría.

Generación de hallazgos de la auditoría
La evidencia Criterios
de la de
auditoría auditoría
Hallazgos
de auditoría
Conformidad No Conformidad
328 09_2015
328
Evidencia Objetiva
Las conclusiones a que llega el auditor deben basarse

firmemente en evidencias objetivas. Siendo así, el auditor
debe preocuparse únicamente por hechos.
El auditor no debe ser influenciado por las

propias expectativas
Hay muchos caminos para cumplir con un requisitos de

la norma. Es posible que el camino del auditado, no
coincida con el camino que el auditor tomaría
si él estuviera en la misma situación
del auditado.
Evidencia Objetiva
El auditor no debe ser influenciado por el auditado
El auditado puede usar otro lenguaje, puede valorizar la

situación de forma distinta y tener su propia apreciación
o incluso puede tratar de influenciar activamente en la
auditoría.
Cómo proceder con las no conformidades
La no conformidad debe:
 Estar respaldada por evidencia objetiva del
incumplimiento de un requisito
 Ser revisada juntos con el auditado para obtener

su conformidad,
 Se debe resolver cualquier
opinión divergente
 Documentarse de forma clara y precisa

Cómo documentar las no conformidades
Conviene usar un formulario para tal fin, con las siguientes

características:
 Tiene un encabezamiento que hace referencia a la auditoría
 Lleva un numero único
 Una sección para que el auditor registre los detalles de la
deficiencia, incluyendo:
 La desviación en palabras cortas y precisas
 La referencia a la cláusula del estándar violada
 Una sección para que el auditado registre la acción correctiva
que se va a tomar y la fecha propuesta de cumplimiento
 Una sección para confirmar la eficacia de la acción correctiva
y el cierre de la misma
Conclusiones de la auditoría
 Grado de conformidad del SG con los

criterios de la auditoría.
 Nivel de eficacia de la implementación,

mantenimiento y mejora del SG.
 Pueden incluirse recomendaciones relativas a oportunidades

de mejoras detectadas.
Reunión de cierre
 Agradecer al auditado y su organización por su cooperación.

 Resumir brevemente el alcance de la auditoría.
 Aclarar el objetivo y la razón de la auditoría.
 Nueva presentación del equipo de auditores.
 Aclarar que se reportan las no conformidades y no todo lo que está
conforme.
 Aclarar que la auditoría es una prueba aleatoria y que por eso no
necesariamente todas las no conformidades han sido descubiertas.
Reunión de cierre
 Presentar y entregar por escrito todas las no conformidades.

 Presentar observaciones que no constan como no
conformidades.
 Dar un resumen general de la auditoría, de las conclusiones y
de las acciones que se deben tomar.
 Invitar a los representantes del auditado a discutir cualquier
punto especifico.
 Acordar las fechas para la terminación de las
acciones correctivas.
 Aclarar que sigue un informe de auditoría.
Informe de la auditoría
Información requerida:
 Los objetivos de la auditoría.
 El alcance de la auditoría (departamentos, delegaciones,
líneas de productos).
 La identificación de la organización auditada y del cliente.
 La identificación del líder del equipo de auditor y sus
miembros.
 Las fechas y lugares donde se realizaron las actividades.
 Los criterios de auditoría, norma de referencia.
 Todos los hallazgos de la auditoría:
no conformidades, observaciones, recomendaciones
 Las conclusiones (el sistema cumple / está bien mantenido).
Información adicional:
 El plan de la auditoría
Un resumen del proceso de auditoría, incluyendo
inconvenientes surgidos.
 La confirmación que se han cumplido los objetivos de la
auditoría dentro del alcance y de acuerdo al plan.
 Las áreas no cubiertas, aunque se encuentren dentro del
alcance de la auditoría.
Información adicional:
Las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo

auditor y el auditado.
Las recomendaciones para la mejora, si se especifico
entre los objetivos,
Lista de distribución del informe de auditoría.
Seguimiento de la auditoría
 Verificar acciones correctivas, cerrar no conformidades

mediante:
 Revisión del Programa de Auditoría

 Evaluación de nueva documentación entregada
 Auditorías de seguimiento regulares para verificar, si se

mantiene el sistema.
ISO 19011:2011
7 Competencia y evaluación de los auditores
 Comportamiento personal.
 Conocimientos y habilidades genéricos en sistemas de
gestión
Principios, procedimientos y métodos de auditoría
Sistemas de gestión y documentos de referencia
Contexto de la organización
 Requisitos legales, contractuales y otro
 Conocimientos y habilidades específicos
 Conocimientos y habilidades de líder del equipo auditor
 Conocimientos y habilidades en sistemas de gestión
integrados
Competencia del auditor
Conocimientos Conocimientos
Conocimientos
y habilidades y habilidades
y habilidades
específicas específicas
genéricas
en disciplina 1 en disciplina 2
Educación Experiencia Experiencia Formación como

laboral auditoría Auditor
Comportamiento personal
Ejemplo de requisitos para la calificación de un auditor que realiza
auditorias de certificación o similares
Formación
Educación
como auditor
Mínimo secundaria 40 hs.
Experiencia Experiencia
laboral en auditorías
4 auditorías completas
Total: 5 años
20 días de auditoría
Auditor
Específica en el rubro: dentro de 3 años
Líder
al menos 2 de los 5 3 auditorías completas
15 días de auditoría
dentro de 2 años
Ejemplo de requisitos para la calificación de un auditor que realiza
auditorias internas en una organización.
Formación
Educación como auditor

Haber realizado un curso
Secundario completo de auditor interno con un
ente acreditado.
Experiencia
Experiencia Laboral en auditorías
Haber participado como auditor
Auditor
Haber trabajado al menos 2 en 2 auditorias internas dentro de los
años dentro de la Organización. Líder 2 últimos años consecutivos
Haber participado como observador
Auditor en 3 auditorias internas dentro de los
2 últimos años consecutivos
La importancia de escuchar
Escuchar en un ingrediente esencial dentro de

las actividades del auditor
El auditor debe invertir la mayor parte de su tiempo

escuchando.
Como manejar la entrevista con el auditado (I)
• Saludar al auditado y presentarse
• Preguntar acerca de la estructura del área de la organización de las tareas del área
en general y de las tareas del auditado en especial.
• Pedir la documentación del área y verificar, si está completa

(están todos los procedimientos pertinentes a la actividad)
• Elegir un procedimiento o instrucción de trabajo y

verificar si cumple con la norma.
• Pedir un caso real como ejemplo. Si es posible pedir el registro completo y elegir
un ejemplo al azar.
Como manejar la entrevista con el auditado (II)
• Verificar, si el caso real cumple con la norma y con el procedimiento o

instrucción de trabajo.
• En caso afirmativo tomar nota del ejemplo como evidencia

objetiva de la auditoría.
• En caso negativo verificar otros casos. Si determina que hay una NC, en
casos aislados será secundaria o no crítica. En casos sistemáticos será
principal o crítica.
• Seguir con otro ejemplo, respectivamente

otro documento.
Técnicas de preguntas
Use preguntas abiertas que requieran una explicación del auditado:

¿Cuáles son los pasos a tomar para la elaboración
y aprobación de nuevos documentos del SG?
Según los procedimientos este documento debería
ser firmado en cada ocasión
¿Cómo se trata este caso?
Evite siempre que sea posible preguntas cerradas que se responden

con SI ó con NO:
¿Ud. sigue el procedimiento XS para identificar las
condiciones del proceso?
Ud. siempre firma este documento ¿cierto?
Reacción del auditor si no le complace la respuesta
Primero el auditor supone que se trata de un malentendido y

repite la pregunta al auditado tratando de hacerla más clara.
UTILIZA EL PARAFRASEO
No sé si le entendí bien. .... Y repite lo que entendió

haciendo una breve síntesis, para corroborar si comprendió
realmente el sentido de la respuesta.
¡ El deber del auditor es hacerse entender y

comprender la respuesta!
Los amigos del auditor
¿Cómo?
¿Por qué? ¿Dónde?
¿Cuándo? ¿Quién?
¿Qué? ¿Cuáles son?
¿Puede
mostrármelo?
La psicología de la auditoría
• Se auditan sistemas no personas

• La auditoría se basa en hechos, en evidencias objetivas
• La auditoría es una conversación entre pares
Pero en auditorías participan seres humanos con toda las
característica de cada persona. Por eso:
 Una auditoría puede significar una situación de estrés y
de examen para el auditado.
 El auditado puede sentirse criticado personalmente por
las preguntas del auditor y reaccionar a la defensiva.
 Puede ocurrir la situación en que el auditor y el auditado
no hablan el mismo lenguaje.
El auditor debe tener en cuenta estos peligros.
Él es el responsable de controlar la situación.
Reglas de comportamiento para el auditor
Cuando el auditor está completamente seguro de que un requisito

de la norma no se cumple, levanta una no conformidad:
• Actuando en forma tranquila

• Sin criticar a la persona auditada
• Poniéndose de acuerdo con el auditado sobre el texto de la
no conformidad
¡Muchas Gracias
por su
participación!

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Respuesta a Directivas de la organización ISO que

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Presenta 4 capítulos de carácter introductorio:

Los requisitos “concretos” para un

Cap. 4 Contexto de la organización

Cap. 9 Evaluación del desempeño

• No hay referencias al termino Exclusión

• No obstante, conceptualmente se considera la

• Con la misma lógica de aplicación de las

• Describa dos beneficios potenciales que podría

• Considerando lo que señala ISO 9001:2015 ¿qué

• Cuando debajo de los requisitos, aparece una

• ¿Cuántos son los Principios de Gestión de

• Trabajando en equipo, identifiquen 2

• Explique con sus propias palabras ¿Qué

• ¿Qué puede obtener una organización al

• La norma ISO 9001:2015 ¿puede aplicarse

• La norma contempla la posibilidad de que

• ¿Qué debe hacer la organización en estos

• ¿Qué son las partes interesadas, tal como

• Trabajando en equipo, proporcionar

• ¿Qué es el alcance del SGC?

• Elija una empresa conocida que haya

• ¿Es posible definir un alcance que implique

• El SGC debe establecerse contemplando el

• Trabajando en equipo, proponer tres (3)

• ¿Cómo se relaciona la Alta Dirección con el

• La norma exige que la Política de Calidad

• La norma exige que la Política de Calidad se

• La norma exige que “las responsabilidades

• La norma exige que “(se asegure) … que las

• ¿Debe nominarse una persona como

• La norma establece que “… (la organización

• Trabajando en equipo, elija una actividad u

• La norma requiere que los Objetivos de

• Además la norma señala que “los objetivos

• Trabajando en equipo, definan y expliquen

• Trabajando en equipo, propongan ejemplos

• Trabajando en equipo, propongan ejemplos

• Analice con su equipo y presenten una

• Trabajando en equipo, determinen si para

• En el punto 7.1.5.1 la norma requiere

• ¿En qué casos debe asegurarse la

• ¿Qué debe realizar la organización si

• ¿Qué intención se persigue por aplicación

• ¿Cuáles son las personas o funciones para

• En el punto 7.3 la norma requiere que “…