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patrón
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• Haga clic para modificar el estilo de texto del patrón
el Haga
estiloclic
• Segundo nivel para modificar
de título del el
GUÍA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIÓN,
• Tercer nivel
estilopatrónde título
• Cuarto nivel
FORMULACIÓN
• Quinto nivel
del patrón
Y EVALUACIÓN DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN
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para clic
modificar
para modificar
el estilo de
el estilo
subtítulo
de subtítulo
del del patrón
patrón
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones
Diciembre 2019
22/01/2020
22/01/2020
22/01/2020 1 1 1
I. Módulo de Identificación
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INICIO
Diagrama de flujo para la
Variable “X”
obtención de información
SI
SI ¿Solo es necesaria
FIN
una inspección
visual?
NO
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de título del patrón
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de título del patrón
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de título del patrón
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Planteamiento del Proyecto
PROBLEMA OBJETIVO
CENTRAL CENTRAL
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Correspondencia de conceptos y términos
Fines
Fin Último
Fin
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Fin Indirecto
Fin Directo
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Planteamiento de Alternativas de Solución
Con el objetivo central y los medios fundamentales identificados, se
debe plantear las alternativas de solución, que deben ser:
de título del patrón Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.
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Planteamiento de Alternativas de Solución
Clasificación de las acciones
Excluyentes
Ejemplo:
De esta manera no
¿Qué se hace? - Construcción constituyen acciones: el
¿Sobre qué? de aula movimiento de tierras, la
Verbo excavación de zanjas, la
Activo - Adquisición
sustantivado elaboración del expediente
de equipo técnico, etc.
biomédico
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Planteamiento de Alternativas de Solución
Las acciones que se definan en el planteamiento de las
alternativas de solución deben representar una solución integral al
problema central identificado. Las acciones no deben constituir
gasto corriente, como actividades de operación y mantenimiento
de una UP, como por ejemplo, actividades permanentes de
eventos culturales, espectáculos, concursos, entre otros.
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II. Módulo de Formulación
Fase de ejecución
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Tipos de población
Población Objetivo
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Estimación de la demanda en la situación «con proyecto»
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Estimación de la demanda en la situación «con proyecto»
Estimación y proyección de la demanda “con proyecto”
Definidos los cambios y los indicadores que expresan la magnitud de los cambios, se debe proyectar nuevamente:
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Análisis del Mercado del Servicio
2. Brecha Oferta - Demanda
La brecha oferta-demanda se determina a partir de la comparación entre la demanda con proyecto y la
oferta optimizada estimada en el diagnóstico de la UP.
En algunos proyectos, no basta con analizar la oferta de la UP en estudio (por ejemplo, escuela o centro de
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Vinculación de la brecha del balance oferta demanda y la
brecha de infraestructura o de acceso a servicios
Caso 1: Cuando las unidades de medida coinciden
Cadena funcional
División Sector Bien o servicio Tipología
Función Grupo funcional
Funcional
Contribución del
de la brecha Indicador brecha del PMI de Unidad de medida del
Cantidad proyecto a la brecha
oferta – demanda calidad/cobertura indicador de brecha
del PMI
del proyecto
Porcentaje de viviendas en el
Viviendas Viviendas
8 959 ámbito rural que no cuentan 8 959
atendidas/año atendidas/año
con servicio eléctrico.
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Vinculación de la brecha del balance oferta demanda y la
brecha de infraestructura o de acceso a servicios
Caso 1: Cuando las unidades de medida no coinciden
Cadena funcional
Bien o servicio Tipología
División Sector
Función Grupo funcional Función División Funcional
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Análisis Técnico
Preguntas claves para el análisis técnico
¿Cuánto se producirá del bien y/o servicio? Tamaño
¿Dónde se producirá el bien y/o servicio? Localización
¿Cómo se producirá el bien y/o servicio? Tecnología
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Aspectos técnicos
Factores condicionantes
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Aspectos técnicos
• La GdR-CCC consiste en el
planteamiento de un conjunto de
medidas que deben realizarse con el fin
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Planteamiento de las alternativas técnicas factibles
Identificación, selección y análisis de las alternativas técnicas factibles
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Diseño preliminar de las alternativas técnicas factibles
Para los proyectos que no son de alta complejidad Para los casos de proyectos de alta complejidad
el Sector puede establecer alcances de ingeniería, el diseño de las alternativas técnicas factibles
estándares de diseño o costos paramétricos, con el deberá ser en dos etapas:
fin de agilizar la formulación y evaluación de
proyectos y que deberán estar sustentado en los Se elabora el diseño preliminar de
instrumentos de gestión de inversiones que cada alternativa técnica factible
con el alcance de ingeniería
correspondan. Si ese no fuese el caso, la UF debe conceptual, complementada con
sustentar el nivel de profundidad de la información información primaria de Etapa 1. Diseño
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Metas físicas de los activos que se busca crear o modificar con el PI
Integración de los conceptos de unidad y dimensión física
Nro de
Adquisición Vehículos Vehículos 2
vehículos
Adquisición Terreno Terreno Nro terreno 1 m2 850
…
Acción “n”
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Metas físicas de los activos que se busca crear o modificar con el PI
Naturaleza de las
Factor de Producción
Acciones
Equipo, mobiliario, vehículos, terrenos,
Adquisición
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Construcción
intangible
Infraestructura
Reparación Infraestructura, equipo mayor
de título del patrón Remodelación
Reforzamiento
Infraestructura
Infraestructura
Estructural
Implementación Intangible
Adecuación Infraestructura, infraestructura natural
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Gestión del Proyecto de Inversión
I. Fase de Ejecución
Plan de Implementación
Plazo Responsables
Actividades Tareas/Acciones Mes 1 Mes 2 …
(semanas)
Elaboración de TdR 4
Actos preparatorios, proceso de selección y forma
Elaboración de 4
4
Gerencia Regional
de Infraestructura
Evaluación EVAP y certificación 4
Actos preparatorios, proceso de selección y forma
5
Ejecución de obras del contrato
infraestructura Ejecución de obras (acciones1) 12 Gerencia Regional
de Infraestructura
Recepción, liquidación y transferencia 1
Se establece la secuencia y la ruta crítica, la duración, los responsables y los recursos necesarios.
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II. Fase de Funcionamiento
Contenido del acápite de gestión del proyecto
UP existente: se deberán
Recursos humanos entrenados para operar la UP.
Verificar que la entidad a cargo de la operación y
mantenimiento disponga de los recursos previstos
organización de la entidad plantear los ajustes que se para iniciar la prestación del servicio.
que se hará cargo de la requieran en los Los instrumentos de gestión.
operación y mantenimiento. instrumentos de gestión, Haber establecido los procesos y protocolos para
sobre la base del la operación y el mantenimiento preventivo y
diagnóstico de la UP. correctivo.
A este stock se le llama «capital de trabajo» el cual
en algunos casos deberá adquirirse en la fase de
Ejecución.
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III. Gestión integral de riesgos en la ejecución y funcionamiento
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Costos del Proyecto
Estimación de costos de inversión
Dentro de la estructura de costos de inversión que usualmente
se incluyen están:
Pasos para estimar el costo total de
Elaboración de expediente técnico o documento inversión del proyecto
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Detalle de la estructura de costos
Factor de producción: Infraestructura
Unidad Física Dimensión Física Precio
Tipo de factor de
Naturaleza de la Unidad de Unidad de unitario Costo total
Activos producción Cantidad Cantidad
Acción medida medida (soles/UM)
Sistema de Nro estructuras
Construcción Infraestructura 1 m2 3 000 8 000 24 000 000
captación físicas
Nro estructuras
Construcción Reservorio Infraestructura 1 m2 1 200 1 500 1 800 000
físicas
Línea de Nro estructuras
Construcción Infraestructura 1 m 600 2 000 1 200 000
conducción físicas
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Estimación de los costos de operación y mantenimiento incrementales
Costos de inversiones y O&M incrementales en la fase de Funcionamiento
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III. Módulo de Evaluación
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Evaluación Social
Beneficios y costos sociales se
pueden valorizar Análisis Costo Beneficio
monetariamente
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Beneficios Sociales
Beneficios directos Beneficios indirectos Externalidades Positivas Intangibles
• Se relacionan con el
mercado del bien o • Se producen en otros
servicio. mercados relacionados • Se generan sobre terceros
• El ahorro o la liberación con el bien o el servicio . quienes no están
vinculados con el • Se incluyen los efectos
de recursos: el ahorro en que el proyecto tiene
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el tiempo que demanda
el acarreo de agua al
tener acceso a servicios
• La disminución de los
costos en la atención de
la salud, derivado de la
mercado del servicio ni
directa ni indirectamente. sobre el bienestar de una
comunidad.
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BENEFICIOS INDIRECTOS
BENEFICIOS DIRECTOS
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de título del patrón
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Beneficios de proyectos de electrificación rural
Externalidades
Costos directos Costos indirectos Intangibles
negativas
• Efectos negativos que
• Costos generados por el • Efectos negativos de
genera el proyecto
• Están asociados a los proyecto en otros difícil medición o
sobre terceros, que no
factores de producción mercados relacionados valorización.
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Estimación de Indicadores de Rentabilidad Social
Valor actual neto social (VANS) Tasa interna de retorno social (TIRS)
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Indicadores de eficacia y efectividad
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Estimación de Indicadores de Rentabilidad Social
b. Metodología de evaluación costo efectividad o costo eficacia
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Estimación de Indicadores de Rentabilidad Social
𝑻𝑺𝑫(𝟏 + 𝑻𝑺𝑫 𝒏
de título del patrón 𝑪𝑨𝑬 = 𝑽𝑨𝑪𝑺 ∗
(𝟏 + 𝑻𝑺𝑫 𝒏 −𝟏
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Análisis de Incertidumbre
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Análisis de Incertidumbre
Pasos para el análisis de sensibilidad
Paso 1 Paso 2
• Análisis de • Análisis de
sensibilidad. riesgo.
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Análisis de Sostenibilidad
a)Cuando la tasa/tarifa está predeterminada
Deberá realizarse para aquellos proyectos de inversión que tienen generación de ingresos
monetarios por la prestación del servicio público sujeto de intervención
Por ejemplo: a través del cobro de peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros.
Se deberá tomar el análisis del flujo de caja de los costos y de la demanda por cada servicio a
implementar, con la finalidad de determinar el grado de autosostenibilidad del proyecto.
Haga clic para modificar el estilo Flujo de Costos y Servicios del Proyecto
Flujo de costos y servicios 0 1 2 3 4 5 … … n
La alternativa de solución
El incremento en el bienestar es
recomendada maximiza la
sostenible durante su funcionamiento.
contribución del PI al bienestar
Implica la existencia de arreglos
de la población beneficiaria y al
institucionales y organizacionales y un
resto de la sociedad, bajo el
conjunto de medidas a nivel de la UP.
criterio de eficiencia..4
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Conclusiones y Recomendaciones
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IV. Anexos
Naturalezas de intervención y denominación de un PI
Gestión de Riesgos de Desastres en la fase de Formulación y Evaluación de
Proyectos de Inversión
Evaluación Ambiental
Nivel de profundidad de la información en la definición del proyecto, alcances de
ingeniería y estimación del presupuesto de inversión del proyecto
La evaluación de proyectos en el Ciclo de Inversiones
Financiamiento de la operación y el mantenimiento
Criterios para definir la profundidad de información de los documentos técnicos
Glosario
Anexo 1: Naturalezas de intervención y denominación de un PI
Denomina-
Naturaleza
Objeto de la ción de un
de Localización
intervención proyecto de
intervención
inversión
¿Cuál es el bien o
servicio, o conjunto
¿Qué se va a de servicios sobre ¿Dónde se va a
hacer? los cuales se va a localiza la UP?
intervenir?
¿Cuál es el nombre
de la UP?
Anexo 4: Nivel de profundidad de la información en la definición del
proyecto, alcances de ingeniería y estimación del presupuesto
Complejidad del proyecto y el costo de la Información
Anexo 4: Nivel de profundidad de la información en la definición del
proyecto, alcances de ingeniería y estimación del presupuesto