TRABAJO GRUPAL

Hallazgo 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el
Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de
la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01
de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.

Incidente Número: 1

INFORME DE NO CONFORMIDAD 1
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD

Compañía auditada: ABC área bajo revisión: de GERENCIA. NORMA: cláusula categoría mayor y
menor.

1. No conformidad identificada en el hallazgo:

2. Durante la entrevista al gerente de seguridad y salud ocupacional. El gerente respondió
que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa ABC. de lo cual
la respuesta es falsa el auditor audita en cualquier momento.

EVIDENCIA ONBETIVA:

- Evidencia de reportes que más de 70% de no conformidades en la planta, lo que indica

que no hay seguimientos de las medidas correctivas de las auditorias anteriores.

CLAUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001: 2007:

1. Requisitos del criterio de auditoria que se incumple: de la cláusula 4.5.1 medición de

seguimiento del desempeño y monitoreo, (no se elaboró lo establecido, revisar
periódicamente.
El desempeño) a la cláusula 4.5.5 de auditoría interna (no ha sido implementado y
mantenido en forma adecuada) a 4.6 revisión por la dirección. (no evalúa oportunidades
de mejora. Necesidad de cambio en la política).

AUDITOR: GRUPO 53

 Bardalez Cochagne, Abner Bernin  Víctor Hugo Reyes Salazar

 Roberto Carlos Ñique Dávila  Salinas Rodríguez, Miguel Antonio
 Julio Adolfo López Portocarrero  Zavaleta Jara, Gerson Elías
 Incidente Número: 1

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

RAZON POR LA QUE NO HAY SUFICIENTE EVIDENCIA PARA ESTABLECER UNA NO CONFORMIDAD:

- Posibles causas básicas: a no sé a implementado adecuadamente el programa y plan de

auditoría interna. A la alta dirección no evalúa las oportunidades de mejora de las
auditorias anteriores.

PISTAS DE AUDITORIA QUE SEGUIRA, INCLUYENDO, EVIDENCIAS QUE BUSCARIA Y SU PROPOSITO:

- Acciones correctivas a implementar y /o revisar el programa y plan de auditoría interna. A

compromiso de la alta dirección en evaluar las oportunidades de mejora, hacer
seguimiento a dichos hallazgos.

AUDITOR: GRUPO 53

 Bardalez Cochagne, Abner Bernin  Víctor Hugo Reyes Salazar

 Roberto Carlos Ñique Dávila  Salinas Rodríguez, Miguel Antonio
 Julio Adolfo López Portocarrero  Zavaleta Jara, Gerson Elías

Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir
materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe
de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales
no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el
personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la
necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.
Incidente Número: 2

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

CLASIFICACIÓN DE PRODUCTOS NO ADECUADOS.

Evidencia Objetiva:

- Clasificar los productos (peligrosos y no peligrosos) de igual manera a sabiendas de que

deben tener un filtro de calidad para la adquisición correspondiente.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

 4.4.6. CONTROL OPERACIONAL

4.5. VERIFICACION
AUDITOR: GRUPO 53

 Bardalez Cochagne, Abner Bernin  Víctor Hugo Reyes Salazar

 Roberto Carlos Ñique Dávila  Salinas Rodríguez, Miguel Antonio
 Julio Adolfo López Portocarrero  Zavaleta Jara, Gerson Elías

Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la
accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año
anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de
accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.
Incidente Número: 3

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

OMISIÓN DE REQUISITOS
Evidencia Objetiva:

1. Se encontró que la empresa ABC tenía como objetivo la disminución de accidentes en

el trabajo en un 20%.
2. En la revisión de los registros se encontró que declaraban hace 3 años atrás cero
accidentes donde no se puede comprobar.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- 4.4.4. Documentación
- 4.5.3.1. Investigación de incidentes.
- 4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
AUDITOR: GRUPO 53

 Bardalez Cochagne, Abner Bernin  Víctor Hugo Reyes Salazar

 Roberto Carlos Ñique Dávila  Salinas Rodríguez, Miguel Antonio
 Julio Adolfo López Portocarrero  Zavaleta Jara, Gerson Elías
Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en
el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema
eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el
proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor
observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de
Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo
necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.
Incidente Número: 4

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

OMISION DE REGISTROS.
Evidencia Objetiva:

- Temporizadores electricos mal diseñados.

- Supervisión previa antes de una instalación.
- Falta de conocimiento de parte del supervisor al no medir los peligros potenciales.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- 4.4.4. Documentación
- 4.5.3.1. Investigación de incidentes.
- 4.4.2. Competencia, Formación Y Toma De Conciencia
AUDITOR: GRUPO 53

 Bardalez Cochagne, Abner Bernin  Víctor Hugo Reyes Salazar

 Roberto Carlos Ñique Dávila  Salinas Rodríguez, Miguel Antonio
 Julio Adolfo López Portocarrero  Zavaleta Jara, Gerson Elías

Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con
que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se
ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario
según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a
través del gerente de área.
Incidente Número: 5

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

OMISION DE REGISTROS

Evidencia Objetiva:

1. Se informa por parte del responsable que no tiene definido la revisión de documentos.
2. Se tiene que pedir la revisión de documentos mediante una solicitud.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- 4.4.4. Documentación.
- 4.4.3.1. Comunicación.
- 4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal.
- 4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
AUDITOR: GRUPO 53

 Bardalez Cochagne, Abner Bernin  Víctor Hugo Reyes Salazar

 Roberto Carlos Ñique Dávila  Salinas Rodríguez, Miguel Antonio
 Julio Adolfo López Portocarrero  Zavaleta Jara, Gerson Elías

Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud
ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del
planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron
documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento fue
preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Incidente Número: 6

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

INCUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO
Evidencia Objetiva:

- Exoneración de registros de la documentación correspondiente.

- Al no haber documentación no hay antecedentes ni registros con que comparar para
tener una mejora continua.
-
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- 4.4.4. Documentación.
- 4.4.5 Control de documentos
 - 4.5.4 Control de registros
AUDITOR: GRUPO 53

 Bardalez Cochagne, Abner Bernin  Víctor Hugo Reyes Salazar

 Roberto Carlos Ñique Dávila  Salinas Rodríguez, Miguel Antonio
 Julio Adolfo López Portocarrero  Zavaleta Jara, Gerson Elías

Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4
“Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie de
auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año
transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.
Incidente Número: 7

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

INCUMPLIMIENTO DE REQUISITO
Evidencia Objetiva:

1. Dentro del plan de auditoría interna se programó una seria de auditorías de las cuales en
el año trascurrido solo se efectuó una sola auditoria,
2. Según el requerimiento de auditoria el auditor puede auditar más de una vez al año

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- 4.5.1. Medición y seguimiento de desempeño.

- 4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal.
- 4.5.3.1. Investigación de incidentes.
- 4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
AUDITOR: GRUPO 53

 Bardalez Cochagne, Abner Bernin  Víctor Hugo Reyes Salazar

 Roberto Carlos Ñique Dávila  Salinas Rodríguez, Miguel Antonio
 Julio Adolfo López Portocarrero  Zavaleta Jara, Gerson Elías

Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan
considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales,
comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.
Incidente Número: 8

INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD:

Falta de alta dirección al demostrar su compromiso adicionalmente ala clausula 4.5.3 indica
explícitamente el requerimiento de toda las acciones correctivas y preventivas deben ser
revisados antes.

Evidencia Objetiva:

- Posibles causas básicas a desconocimiento en la identificación de peligro y evaluación de

riesgos y control; para lo cual el personal debe ser competente.

CLAUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001: 2007:

- Acciones correctivas a revisar el requisito de la cláusula 4.3.1, que sea acorde a la

organización a difundir las mejoras del requisito 4.3.1 a todos los miembros de la
organización.
- Clausula 4.5.3 investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y
preventiva.

AUDITOR: GRUPO 53

 Bardalez Cochagne, Abner Bernin  Víctor Hugo Reyes Salazar

 Roberto Carlos Ñique Dávila  Salinas Rodríguez, Miguel Antonio
 Julio Adolfo López Portocarrero  Zavaleta Jara, Gerson Elías

Hallazgo 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos
emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y
medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no
se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de
la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido
transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar
más documentos.
Incidente Número: 9

INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD:

Falta de procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias

Evidencia Objetiva:

- Falta de comunicación de los procedimientos ante emergencias

CLAUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001: 2007:

- 4.4.3. comunicación, participación y consulta

- 4.4.7. preparación y respuesta ante emergencias

AUDITOR: GRUPO 53

 Bardalez Cochagne, Abner Bernin  Víctor Hugo Reyes Salazar

 Roberto Carlos Ñique Dávila  Salinas Rodríguez, Miguel Antonio
 Julio Adolfo López Portocarrero  Zavaleta Jara, Gerson Elías

Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión
por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la
Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado
de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la
evolución de los requisitos legales.

Incidente Número: 10

INFORME DE NO CONFORMIDAD 10
Descripción de la No Conformidad:

OMISION DE REQUISITOS
EVIDENCIA OBJETIVA:

- Al no incluir estas entradas de revisión:

 Proceso de consulta y participación

 Estado de investigación de incidentes
 Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de requisitos

- Esto traerá como consecuencia lo siguiente:

 Desempeño de la SST
 Política y Objetivos de la SST
 La organización no tendrá una mejora continúa debido a la falta de comunicación
 y participación de trabajador a empleador para realizar un sistema de seguridad
en el trabajo adecuado
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

- 4.4.3. comunicación, participación y consulta

- 4.6. Revisión por la dirección
AUDITOR: GRUPO 53

 Bardalez Cochagne, Abner Bernin  Víctor Hugo Reyes Salazar

 Roberto Carlos Ñique Dávila  Salinas Rodríguez, Miguel Antonio
 Julio Adolfo López Portocarrero  Zavaleta Jara, Gerson Elías