El auditor Interno para Sistemas Bionormativos SGC 900|: 2015 Y SGA 14001:

2015

Ximena Tapia Berrios

Normativa de Calidad y Ambiente

Instituto IACC

30/12/2019
 Desarrollo

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el

programa de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá
detallar lo siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basados en la

ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.

Respuestas:

De acuerdo a la organización en la que me encuentro trabajando, se han realizado auditorías

internas cada 3 años, por lo que su objetivo de estas auditorías es obtener claras las
evidencias y protocolos que se cumplen de acuerdo a las normativas ISO 9001:2015 e
ISO14001:2015 y por ende estas puedan cumplir los criterios de auditorías exigidas.

Por otro lado la entidad los acreditadores entregan una pauta sobre lo relevante a evaluar en
la organización y que estas sean requisito propiamente tal de las normas ISO 9001:2015 e ISO
14001 como referencia, los requisitos legales de acuerdo a las normas de cumplimientos de
estas, y los de sistema de gestión.

Este proceso es sistemático en el cual se requiere de tiempo establecido desde el inicio, de

evaluación, y de resultados final, y un lapso de tiempo en que estas se puedan modificar para
obtener todo los reglamentos, protocolos y normativas en regla. En necesario que preparen a
los trabajadores en los distintos procesos, ya que en este proceso los auditores no tiene que
ver con la organización ni con las áreas auditadas, y también debe ser documentado ya que
deben haber evidencias sobre el desarrollo de las auditorías, como por medio de audios,
fotos, registros de carpetas, computacional, y entrevistas al personal como a las jefaturas de
las distintas áreas.

Dentro de los procesos el equipo auditor cuenta con la responsabilidad de planificar, ejecutar
e informar de los resultados de la auditoria. Sin embargo el equipo auditor es una empresa
externa en el cual esta cuenta con varios auditores internos, y un auditor jefe, donde cada
auditor es guiado por el jefe designado, y por ende el personal debe estar calificado para
realizar los procedimientos de forma efectiva.
 Cronograma de Auditoria

N Proces Dependen Objetivo Alcance Fecha Fecha Criterios Recursos Equipo Auditor
° o cia inicial Final

Gestión Empresa Evaluar si se Procedimie Inicio: Final: Protocolos Por medio de Auditor líder, y
de de salud, cumple la nto y 3/01/201 6/01/201 de entrevistas personal
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desarrolla desarrolla jefes de distinta área.
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servicios área de verificar el
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ambien acuerdo a lo actividades 9001:2015 jefes de distinta área.
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9001:2015 Y el año 5 protocolos y
ISO 2018 por documentació
14001:2015 cada área n del
cumplimiento
de estas.
 2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar
asociados a la auditoría.

Las directrices en el cual contamos para realizar la auditoria son:

 Planificación de la auditoria y objetivo de la auditoría.

 Principales cambios de la ISO 19011:2001 E ISO 17021.

 Elementos de la ISO 19011.

 Reunión inicial con la finalidad de ver el tiempo de extensión de la auditoria,

requerimientos de la entidad, y áreas que serán auditadas en primera instancia.

 Principio de auditoria.

 Ejecución del proceso mediante los procedimientos sobre el programa ya establecido.

 Gestión de programas de auditorías.

 Manifestar y establecer los criterios de la auditoria dentro de la organización de salud.

 Competencias y evaluaciones de auditores.

 Método de auditar, ya sea por medio de entrevistas al personal en desarrollo como a

jefaturas, por medio de audios, fotos, documentación, visitas a las áreas, protocolos de
la organización etc.

 Realizar una selección sobre los equipos de auditorías.

 Contemplar los recursos necesarios para ejecutar la auditoria sin problemas, como la
obtención de computadores, documentos, y en el caso que se presente hablar con el
auditor jefe o guía.

 Mantener la confidencialidad de la información que se vaya recolectando en cada

proceso.
 3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando
cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión.

Respuestas:

De acuerdo a la participación en el proceso como auditor líder, debemos contar con un

sistema detallado s obre el programa de auditoría en donde se compromete entidades de la
alta gerencia, sobre los objetivos planteados sobre el programa de auditorías donde se le
proporciona conocimiento y capacitación al personal que auditara en cuanto a las estrategias
a seguir en las áreas.

 Objetivo de la auditoría-
 Extensión/número/duración/localidades a ser auditadas.
 Procedimientos del programa de auditorías.
 Criterios de auditoría.
 Métodos de auditoría.
 Selección del/os equipo/s de auditoría.
 Recursos necesarios.
 Procesos para el manejo confidencial de la información.

Participantes en el proceso:

 Equipo auditor
 Auditor líder
 Auditor cargado de planificar
 Auditado
 4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo
una deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la
organización en donde desarrolla su actividad para dicha identificación.

Conducta Ética (Integridad): Mediante la auditoria, como auditor interno debemos tener la
capacidad de realizar una buena gestión sobre los trabajos que se están realizando en la
organización como por ejemplo proporcionar, honestidad al trabajo con respuestas
fidedignas, realizar diligencias de formas efectivas y verdaderas, y contemplar de forma
comprometida el trabajo realizado con responsabilidad de cada área evaluada, ser imparcial al
momento de evaluar sin proceder como forma de interferir en la veracidad de las respuestas
de las personas.

Presentación imparcial: Proporcionar veracidad en la fundamentación de las respuestas, en

los registros informativos llevar de la forma más concreta y veraz sobre los procedimientos
evaluados de cada área de la organización

Debido cuidado profesional: Se debe contemplar sobre las diligencias que realiza el auditor
de forma cuidadosa ya que es importante que cada procedimiento por auditor sea confiable
tanto a la organización como a la empresa auditora, que se puedan realizar juicios razonables
dentro del contexto evaluados.

Confidencialidad: De forma discreta los auditores deber realizar manejo de la información

recaudada por las áreas que se contemplaron auditar, ni que el auditor lo pueda utilizar para
su beneficio personal ya que eso llevaría a un error final en la acreditación.

Independencia: Los auditores deben contar con una independencia donde el auditor líder le
entregue las indicaciones de forma segura y clara frente a las evaluaciones de las áreas, de
manera que este pueda aplicarlas sin problema resguardando la objetividad que corresponde
en casa evaluación de las áreas.

Enfoque basado en evidencias: Cada evidencia que tenga recopilada el auditor debe ser
verificable por medio de información tangible y en el tiempo designado por lo que se
construye una confianza para poder avanzar en el objetivo planteado.
5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted
descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por
ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.
Respuesta:

 Una vez realizado el plan de seguimiento, si en este proceso se encuentran errores y

procedimiento que no corresponden se debe dar a conocer de forma inmediata para
corregir. A debido de esta acción de realiza una causa raíz de esta situación, como por
ejemplo los 5 por qué, diagrama de Ishikama, espina de pescado por lo general que es la
que más se utiliza en procedimiento de error en el hospital militar.
 Debido de estas acciones se debe contemplar documentaciones que acrediten l
seguimiento y evolución de estas de la siguiente forma:
 Revisión de documentación, dando énfasis en la corrección de los procedimientos
errados, cumpliendo fechas, descripción y medidas correctivas.
 Se debe tener un registro de las mejoras o medidas que se corrigieron.
 Verificación de ejecución de mejoras continúas en el procedimiento.
 Bibliografía

Contenido semana 8
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015