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patrón
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• Haga clic para modificar el estilo de texto del patrón
el Haga
estiloclic
• Segundo nivel para modificar
de título del el
GUÍA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIÓN,
• Tercer nivel
estilopatrónde título
• Cuarto nivel
FORMULACIÓN
• Quinto nivel
del patrón
Y EVALUACIÓN DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN
Haga clicHaga
para clic
modificar
para modificar
el estilo de
el estilo
subtítulo
de subtítulo
del del patrón
patrón
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones

Diciembre 2019

22/01/2020
22/01/2020
22/01/2020 1 1 1
I. Módulo de Identificación

El objetivo de este módulo es plantear


alternativas de solución para resolver
un problema que afecta a una población
determinada.
Diagnóstico
Cumple una función descriptiva, explicativa y prospectiva.
Se requiere la recopilación, sistematización y análisis de
información cuantitativa y cualitativa Territorio
Población Afectada
Las fuentes de información pueden ser: Ámbito geográfico en el
• Información de fuente secundaria. que se ubica la población Se identifica, describe y
• Información de fuente primaria. afectada y la Unidad analiza las características
Considera el Análisis de Riesgo en un Contexto de Productora (UP). y el comportamiento de
Cambio Climático (AdR-CCC). la población que enfrenta
- Área de estudio
una situación negativa.

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Ejes del diagnóstico
- Área de influencia

de título del patrón


OTROS
INVOLUCRADOS OFRECE
SERVICIOS Perfil
Unidad Productora
Se describe y analiza las
características, estructura
Otros Agentes
Involucrados
Se describe y analiza las
relaciones de
POBLACIÓN
AFECTADA organizacional, el proceso cooperación y oposición y
UP/Oferta productivo y la capacidad las formas de
alterna
de la Unidad Productora solucionarlo, de los
CONSUME
(UP) que brinda los actores institucionales,
SERVICIOS bienes y servicios. grupos sociales y
TERRITORIO
organizaciones.

22/01/2020 3
INICIO
Diagrama de flujo para la
Variable “X”
obtención de información

¿Se tiene información NO


secundaria disponible?

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SI

de título del patrón


NO
¿Es suficiente? Información primaria

SI
SI ¿Solo es necesaria
FIN
una inspección
visual?

NO

22/01/2020 4 Información primaria de


mayor profundidad
Diagnóstico de la Unidad Productora

La Unidad Productora (UP) es un


conjunto de recursos o factores Se debe verificar que su oferta cumple
productivos que, articulados entre sí, con el nivel de servicio y que los activos

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tienen la capacidad de proveer bienes
o servicios a la población objetivo.
Constituye el producto -creado o
modificado- de un proyecto de
cumplen los estándares de calidad
establecidos por el Sector, y si se cumple
con el mantenimiento oportuno.
Análisis de las posibilidades de

de título del patrón


inversión.
Tiene por objetivo evaluar los
procesos y factores de producción de
Perfil
optimización.
Estimación de la oferta optimizada y su
proyección.
la UP, con la finalidad de estimar su
capacidad de oferta actual y los
factores de producción que la
limitan.

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de título del patrón

22/01/2020 6
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22/01/2020 7
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de título del patrón

22/01/2020 8
Planteamiento del Proyecto
PROBLEMA OBJETIVO
CENTRAL CENTRAL

Medios para alcanzar el Objetivo Central Fines del Proyecto

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Causas del problema Convertir
a
Medios del proyecto
Efectos del problema
Convertir
a Fines del proyecto

de título del patrón


Causas directas
Medios del primer
nivel
Efectos directos Fines directos

Efectos indirectos Fines indirectos

Causas indirectas Medios


de último nivel fundamentales
Efecto final Fin último

22/01/2020 9
Correspondencia de conceptos y términos

ÁRBOL DE MEDIOS - FINES MARCO LÓGICO

Fines
Fin Último
Fin
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Fin Indirecto
Fin Directo

de título del patrón


Objetivo central Propósito

Medio de primer nivel u otro


Componentes
organizador de acciones

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Planteamiento de Alternativas de Solución
Con el objetivo central y los medios fundamentales identificados, se
debe plantear las alternativas de solución, que deben ser:

Técnicamente posibles: las acciones planteadas en cada


alternativa son posibles de ejecutar.
Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad local,

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permiten resolver el problema y cumplen con las normas técnicas
aplicables al proyecto.

de título del patrón Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.

Pasos para identificar las alternativas de solución

Paso 1 Paso 2 Paso 3


• Identificación de • Análisis de la • Planteamiento de
acciones. interrelación entre alternativas de
las acciones. solución.

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Planteamiento de Alternativas de Solución
Clasificación de las acciones
Excluyentes

Causas indirectas Medios


Acciones Complementarias
de último nivel Fundamentales

Haga clic para modificar el estilo Independientes

de título del patrónRedacción de las acciones

Ejemplo:
De esta manera no
¿Qué se hace? - Construcción constituyen acciones: el
¿Sobre qué? de aula movimiento de tierras, la
Verbo excavación de zanjas, la
Activo - Adquisición
sustantivado elaboración del expediente
de equipo técnico, etc.
biomédico

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Planteamiento de Alternativas de Solución
Las acciones que se definan en el planteamiento de las
alternativas de solución deben representar una solución integral al
problema central identificado. Las acciones no deben constituir
gasto corriente, como actividades de operación y mantenimiento
de una UP, como por ejemplo, actividades permanentes de
eventos culturales, espectáculos, concursos, entre otros.

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Fraccionamiento de proyectos de inversión

de título del patrón


Una situación de fraccionamiento ocurre cuando un proyecto de
inversión no comprende todas las acciones necesarias para
solucionar completamente el problema central. Ante esta
situación, y debido a que el proyecto solo constituye una solución
parcial, siempre requerirá de otras inversiones para implementar
las acciones omitidas; caso contrario, no se proveerá el bien o
servicio cumpliendo con los niveles de servicio o estándares de
calidad establecidos por el Sector competente.

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II. Módulo de Formulación

El objetivo de este módulo es


dimensionar el servicio en función a
una población demandante y plantear
alternativas técnicas a fin de estimar
los costos del proyecto.
Horizonte de Evaluación
Expediente Fase de funcionamiento
técnico y/o
Ejecución
documentos
física
equivalentes Beneficios
Costo de inversión Costo de operación y mantenimiento

Fase de ejecución

Haga clic para modificar el estilo Horizonte de evaluación

de título del patrón


Para la definición del
siguientes criterios:
horizonte de evaluación la UF deberá tomar en cuenta los

El periodo que toma la fase de Ejecución del proyecto.


La vida útil de los activos principales.
La obsolescencia tecnológica esperada en los activos.
La incertidumbre sobre el tiempo que durará la demanda por el bien o el servicio a
proveer con la UP generada o modificada con el proyecto de inversión.
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Análisis del Mercado del Servicio

1. Análisis de la Demanda del Servicio

i. El bien o servicio que se proporcionará en la fase de Funcionamiento y


su unidad de medida.

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ii. La población demandante potencial, los factores que explican la
demanda o no demanda de los bienes o servicios.
iii. Los ratios de concentración o de intensidad de uso del servicio.

de título del patrón


iv. La disposición a pagar, en el caso de proyectos para implementar
servicios para los que se solicitará algún mecanismo de pago. Los
instrumentos de recopilación y métodos de cálculo que pueden usarse
son encuestas, métodos estadísticos, costo de los servicios alternativos,
entre otros.

𝑫𝒆𝒎𝒂𝒏𝒅𝒂 𝒂ñ𝒐 𝒕 = 𝑷𝒐𝒃𝒍𝒂𝒄𝒊ó𝒏 𝒐𝒃𝒋𝒆𝒕𝒊𝒗𝒐 𝒂ñ𝒐 𝒕 × 𝒓𝒂𝒕𝒊𝒐 𝒅𝒆 𝒄𝒐𝒏𝒄𝒆𝒏𝒕𝒓𝒂𝒄𝒊ó𝒏

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Tipos de población

Población Objetivo

Población Demandante Efectiva

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Población Demandante Potencial (carenciada o
de título del patrón
Población sin
problema que recibe el servicio de forma inadecuada)

Población de Referencia (vinculada al objetivo central del proyecto)

Población Total (Área de influencia)

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Estimación de la demanda en la situación «con proyecto»

Paso 1 Paso 2 Paso 3


• Recopilación de • Definición de los • Estimación y
evidencias. cambios de los proyección de la
determinantes de la demanda "con
demanda. proyecto".

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de título del patrón
Definición de cambios en los determinantes de la demanda

Incremento de la población demandante efectiva


Incremento en el ratio de concentración o intensidad del uso del bien o servicios
Cambios en la cantidad requerida del bien y/o servicio por usuario

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Estimación de la demanda en la situación «con proyecto»
Estimación y proyección de la demanda “con proyecto”

Definidos los cambios y los indicadores que expresan la magnitud de los cambios, se debe proyectar nuevamente:

La población objetivo: si es que se modificó la proporción de la población demandante efectiva con


relación a la población demandante potencial y la población objetivo es igual a la población demandante
efectiva.

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La demanda del bien y/o servicio: si se modificó el ratio de concentración o intensidad de uso, o la
cantidad demandada por usuario.

de título del patrón Fraccionamiento de proyectos de inversión


No es fraccionamiento si un proyecto de inversión no cierra toda
la brecha oferta – demanda estimada aunque sí cumple con
objetivo central. En este caso, el proyecto se enfoca en una
población objetivo que resulta ser una proporción de la
población afectada.

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Análisis del Mercado del Servicio
2. Brecha Oferta - Demanda
La brecha oferta-demanda se determina a partir de la comparación entre la demanda con proyecto y la
oferta optimizada estimada en el diagnóstico de la UP.
En algunos proyectos, no basta con analizar la oferta de la UP en estudio (por ejemplo, escuela o centro de

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salud), es necesario también identificar el total de la oferta existente en el área de influencia del proyecto.
Ese análisis permite, ya sea por razones de eficiencia o por problemas de saturación o colapso del
servicio, tomar decisiones como transferir demanda a UP que tengan disponibilidad de oferta.

de título del patrón Para estimar la brecha entre la


demanda y la oferta «sin
Demanda proyecto» es necesario que
de ambas variables se expresen en
Oferta Brecha del
Servicios
Optimizada proyecto la misma unidad de medida
con
Proyecto (por ejemplo: m3 de agua/año,
matrícula de alumnos/año,
atenciones de salud/año).

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Vinculación de la brecha del balance oferta demanda y la
brecha de infraestructura o de acceso a servicios
Caso 1: Cuando las unidades de medida coinciden

Cadena funcional
División Sector Bien o servicio Tipología
Función Grupo funcional
Funcional

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Energía
Energía
eléctrica
Distribución de
energía eléctrica
Energía y
minas
Servicio de
suministro eléctrico
domiciliario en
Suministro
eléctrico en
zonas rurales

de título del patrón


Unidad de medida
zonas rurales.

Contribución del
de la brecha Indicador brecha del PMI de Unidad de medida del
Cantidad proyecto a la brecha
oferta – demanda calidad/cobertura indicador de brecha
del PMI
del proyecto
Porcentaje de viviendas en el
Viviendas Viviendas
8 959 ámbito rural que no cuentan 8 959
atendidas/año atendidas/año
con servicio eléctrico.

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Vinculación de la brecha del balance oferta demanda y la
brecha de infraestructura o de acceso a servicios
Caso 1: Cuando las unidades de medida no coinciden

Cadena funcional
Bien o servicio Tipología
División Sector
Función Grupo funcional Función División Funcional

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Funcional
Infraestructura de Agricultura y Servicio de provisión Infraestructura de
Agropecuaria Riego
riego riego de agua para riego riego

de título del patrón


Unidad de medida de
la brecha Indicador brecha del pmi de Unidad de medida del
Contribución del
Cantidad proyecto a la
oferta – demanda del calidad/cobertura indicador de brecha
brecha del PMI
proyecto
Porcentaje de superficie
M3/s 1 500 Hectáreas 4 105
agrícola sin riego.

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Análisis Técnico
Preguntas claves para el análisis técnico
¿Cuánto se producirá del bien y/o servicio? Tamaño
¿Dónde se producirá el bien y/o servicio? Localización
¿Cómo se producirá el bien y/o servicio? Tecnología

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¿Cómo se mitigarán los impactos negativos a la
sociedad y al ambiente?
Impacto Ambiental

de título del patrón


¿Cómo se mitigará o se adaptará a los efectos del
cambio climático?
Riesgo de desastres
y cambio climático

Alternativa de solución: Conjunto de acciones que se derivan del


análisis de los medios fundamentales que conllevan al logro del
objetivo central del proyecto de inversión.
Alternativa Técnica: Se genera a partir del análisis de localización,
tamaño y tecnología de una alternativa de solución.

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Aspectos técnicos
Factores condicionantes

Tamaño Localización Tecnología


• Ubicación de la población
objetivo
• Vías de acceso a la UP • Especificaciones técnicas
• Tipo de Unidad Productora • Condiciones del proveedor
• Brecha oferta-demanda
• Facilidades para la provisión • Garantía del servicio de

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• Periodo del horizonte con el de insumos mantenimiento a los equipos
cual se va a estimar la brecha • Exposición a peligros • Grado de dependencia del
• Periodo óptimo de diseño • Generación de impactos proveedor
• Economías de escala

de título del patrón


ambientales negativos • Entrenamiento que brindará el
• Posibilidades de • Condiciones topográficas y de proveedor
implementación modular calidad del suelo • Obsolescencia tecnológica
• Restricciones de localización • Disponibilidad de • Seguridad industrial
Restricciones de tecnología infraestructura y servicios
públicos domiciliarios • Condiciones climáticas y físicas
• Disponibilidad de recursos • Disponibilidad de recursos
• Planes reguladores
municipales y de ordenamiento • Condiciones ambientales
urbano
• Precio del terreno

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Aspectos técnicos

Riesgos de Desastres y Cambio


Impacto ambiental
Climático

• La GdR-CCC consiste en el
planteamiento de un conjunto de
medidas que deben realizarse con el fin

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• Los PI pueden generar impactos
positivos o negativos en el ambiente
(Anexo 3) que pueden influir en la
selección de alternativas de tamaño,
de evitar y prevenir el riesgo futuro de
que se afecten las condiciones de
prestación del servicio de una UP, por
efecto de un desastre potencial o del

de título del patrón


localización, tecnología y
consiguiente en su rentabilidad social.

• Los Sectores emiten normas para el


por cambio climático.

• Se describe cómo evaluar los riesgos en


un contexto de cambio climático –
cumplimiento de estándares ambientales identificados a partir del AdR-CCC
aplicables a las UP que les competen. realizado en el diagnóstico– sobre el
diseño técnico preliminar de cada una de
las alternativas técnicas proyecto.

22/01/2020 25
Planteamiento de las alternativas técnicas factibles
Identificación, selección y análisis de las alternativas técnicas factibles

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de título del patrón

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Diseño preliminar de las alternativas técnicas factibles
Para los proyectos que no son de alta complejidad Para los casos de proyectos de alta complejidad
el Sector puede establecer alcances de ingeniería, el diseño de las alternativas técnicas factibles
estándares de diseño o costos paramétricos, con el deberá ser en dos etapas:
fin de agilizar la formulación y evaluación de
proyectos y que deberán estar sustentado en los Se elabora el diseño preliminar de
instrumentos de gestión de inversiones que cada alternativa técnica factible
con el alcance de ingeniería
correspondan. Si ese no fuese el caso, la UF debe conceptual, complementada con
sustentar el nivel de profundidad de la información información primaria de Etapa 1. Diseño

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o, ceñirse a los procedimientos usados en la
presente guía para proyectos de alta complejidad.
corresponder, a efectos de
seleccionar la alternativa técnica.
preliminar de las
Alternativas
Técnicas Factibles

de título del patrón


El nivel de definición de la ingeniería para el diseño
preliminar puede comprender representaciones
gráficas en planos básicos, esquemas de necesidades
Etapa 2. Diseño
preliminar de la
de espacios y áreas, programas y/o diagramas Se completa el
Alternativa Técnica
arquitectónicos, esbozo o croquis del proceso de diseño preliminar de
Seleccionada
la alternativa técnica
producción considerando los equipos principales, entre seleccionada en la
otros. Etapa 1 con el
alcance de
ingeniería básica.

22/01/2020 27
Metas físicas de los activos que se busca crear o modificar con el PI
Integración de los conceptos de unidad y dimensión física

Es la unidad de activo que Es la magnitud del activo que


se plantea crear o modificar. se plantea crear o modificar.

Acción Unidad Física Dimensión Física


Factor de
Naturaleza de producción Unidad de Unidad de
Activos Cantidad Cantidad
la Acción medida medida

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Construcción Aulas Infraestructura
Nro
estructuras
físicas
20 m2 1,200

de título del patrón


Construcción
Muro de
contención
Infraestructura
Nro
estructuras
físicas
1 m 20

Nro de
Adquisición Vehículos Vehículos 2
vehículos
Adquisición Terreno Terreno Nro terreno 1 m2 850

Acción “n”

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Metas físicas de los activos que se busca crear o modificar con el PI

Naturaleza de las acciones por factor de producción

Naturaleza de las
Factor de Producción
Acciones
Equipo, mobiliario, vehículos, terrenos,
Adquisición
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Construcción
intangible
Infraestructura
Reparación Infraestructura, equipo mayor
de título del patrón Remodelación
Reforzamiento
Infraestructura

Infraestructura
Estructural
Implementación Intangible
Adecuación Infraestructura, infraestructura natural

22/01/2020 29
Gestión del Proyecto de Inversión
I. Fase de Ejecución
Plan de Implementación
Plazo Responsables
Actividades Tareas/Acciones Mes 1 Mes 2 …
(semanas)
Elaboración de TdR 4
Actos preparatorios, proceso de selección y forma
Elaboración de 4

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expediente técnico
del contrato
Elaboración de estudios
Aprobación de estudios
8
1
Gerencia Regional
de Infraestructura

de título del patrón


Elaboración de
Actos preparatorios, proceso de selección y forma
del contrato
estudios para el EIA Elaboración EVAP
4

4
Gerencia Regional
de Infraestructura
Evaluación EVAP y certificación 4
Actos preparatorios, proceso de selección y forma
5
Ejecución de obras del contrato
infraestructura Ejecución de obras (acciones1) 12 Gerencia Regional
de Infraestructura
Recepción, liquidación y transferencia 1

Se establece la secuencia y la ruta crítica, la duración, los responsables y los recursos necesarios.
22/01/2020 30
II. Fase de Funcionamiento
Contenido del acápite de gestión del proyecto

Instrumentos para la gestión de la Condiciones previas para el inicio


Entidad a cargo de la O&M
Unidad Productora de la operación

UP existente: se deberán Nueva UP: se requiere Las pruebas y la puesta en marcha de la UP

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plantear los ajustes en su
organización
adecuada
para
operación
mantenimiento.
la
y
identificar los instrumentos
que apoyan la gestión de la
UP, los recursos humanos y
activos propios de la
intervenida con el fin de verificar su eficiente
funcionamiento.
Difusión a la población del inicio de operaciones
de la UP.

de título del patrón


Nueva UP: se debe describir
las características de la
gestión.

UP existente: se deberán
Recursos humanos entrenados para operar la UP.
Verificar que la entidad a cargo de la operación y
mantenimiento disponga de los recursos previstos
organización de la entidad plantear los ajustes que se para iniciar la prestación del servicio.
que se hará cargo de la requieran en los Los instrumentos de gestión.
operación y mantenimiento. instrumentos de gestión, Haber establecido los procesos y protocolos para
sobre la base del la operación y el mantenimiento preventivo y
diagnóstico de la UP. correctivo.
A este stock se le llama «capital de trabajo» el cual
en algunos casos deberá adquirirse en la fase de
Ejecución.

22/01/2020 31
III. Gestión integral de riesgos en la ejecución y funcionamiento

La gestión de los riesgos implica llevar a cabo una serie de actividades


que si bien regularmente representan costos adicionales en el Clasificación de riesgos
presupuesto del proyecto, tienen el propósito de prevenir o mitigar
problemas mayores que de otra forma terminarían siendo más onerosos
para los fines perseguidos.
Internos
Condiciones administrativas
La UF deberá identificar los riesgos que pueden afectar las fases de

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Ejecución y Funcionamiento y proponer las medidas de gestión de los
referidos riesgos.
propias de la gerencia del
proyecto

de título del patrón • Descripción


• Posibilidad de ocurrencia
Externos
Aspectos ambientales o del
entorno del mismo y se
Sistematización de (baja, media o alta) tendrán en cuenta como
• Impacto (bajo, medio, supuestos para el
riesgos cumplimiento de los objetivos
alto)
en la matriz de marco lógico.
• Medidas de mitigación

22/01/2020 32
Costos del Proyecto
Estimación de costos de inversión
Dentro de la estructura de costos de inversión que usualmente
se incluyen están:
Pasos para estimar el costo total de
Elaboración de expediente técnico o documento inversión del proyecto

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equivalente.
Elaboración de estudios complementarios
especializados (EVAP, análisis de riesgos y otros). Paso 1 Paso 2
Ejecución de obras. • Articulación de • Estimación del costo

de título del patrón


Costo para la continuidad del servicio durante la fase metas físicas y los total de inversión del
precios unitarios. proyecto.
de Ejecución.
Adquisición de terrenos, equipos, mobiliario, vehículos.
Contratación de servicios diversos asociados a la
ejecución del proyecto (por ejemplo intangibles).
Supervisión de estudios, obras, equipamientos,
consultorías y servicios.
Liquidaciones.
Gestión del proyecto.
Estudio de Línea Base

22/01/2020 33
Detalle de la estructura de costos
Factor de producción: Infraestructura
Unidad Física Dimensión Física Precio
Tipo de factor de
Naturaleza de la Unidad de Unidad de unitario Costo total
Activos producción Cantidad Cantidad
Acción medida medida (soles/UM)
Sistema de Nro estructuras
Construcción Infraestructura 1 m2 3 000 8 000 24 000 000
captación físicas
Nro estructuras
Construcción Reservorio Infraestructura 1 m2 1 200 1 500 1 800 000
físicas
Línea de Nro estructuras
Construcción Infraestructura 1 m 600 2 000 1 200 000
conducción físicas

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Medidas de reducción del riesgo de desastre y mitigación ambiental:
Construcción
Muro de
contención
Infraestructura
Nro estructuras
físicas
1 m 100 1000 100 000

de título del patrón


… …

Costos indirectos e impuestos


Sub Total de costos de inversión 27 400 000

Costos a precios de mercado

Gastos generales 822 000


Utilidad 2 192 000
IGV 5 474 520

Subtotal de costos indirectos e impuestos 8 483 520

Costo Total de inversión Infraestructura (a) 35 888 520


22/01/2020 34
Estimación de los costos de inversión en la fase de Funcionamiento
Pasos para la estimación de los costos de inversiones en la fase de Funcionamiento

Paso 1 Paso 2 Paso 3


• Identificación • Estimación del • Identificación
de los activos costo de las del período de
requeridos. inversiones. inversiones.

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Programación por inversiones en la fase de Funcionamiento
de título del patrón
Activos
Unidad de
Medida
Cantidad
1 2
Periodo de funcionamiento (años)
3 4 5 6 7 8 9 10
Nro
Compactador 3 3
vehículos

Activo n

22/01/2020 35
Estimación de los costos de operación y mantenimiento incrementales
Costos de inversiones y O&M incrementales en la fase de Funcionamiento

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de título del patrón

22/01/2020 36
III. Módulo de Evaluación

El objetivo de este módulo es


determinar si la ejecución del
proyecto es conveniente para la
sociedad en su conjunto.
Evaluación Social
Diferencias entre la evaluación privada y la evaluación social

Evaluación Privada de Proyectos Evaluación Social de Proyectos

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Se evalúa los beneficios y costos
del inversionista privado.
Se evalúa los beneficios y costos
para la sociedad.

de título del patrón


Se maximiza el bienestar del
agente privado.
Se maximiza el bienestar
colectivo.
Se utilizan los precios de mercado
Se utilizan los precios sociales.
de los bienes e insumos.

Los flujos están afectos a Mide el aporte al ingreso nacional


impuestos y el ingreso nacional sacrificado

22/01/2020 38
Evaluación Social
Beneficios y costos sociales se
pueden valorizar Análisis Costo Beneficio
monetariamente

Análisis Costo -Eficiencia


Analiza lo que cuesta producir una unidad de
METODOLOGÍAS DE producto.

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EVALUACIÓN SOCIAL Pe: Un km. de carretera, ¿cuán costoso es?

Análisis Costo – Eficacia

de título del patrónBeneficios sociales no se


pueden valorizar
monetariamente
Analiza lo que cuesta producir una unidad de
servicio.
Pe: Número de atenciones por unidad de
tiempo, ¿cuán costoso es producir un
servicio?

Análisis Costo –Efectividad


Analiza lo que cuesta generar un efecto de
mediano y/o largo plazo.
Pe: Disminución de la tasa de morbilidad,
¿cuán costoso es generar un efecto de
mediano y/o largo plazo?
22/01/2020 39
Cadena de Valor de un PI y la Evaluación Social

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de título del patrón

22/01/2020 40
Beneficios Sociales
Beneficios directos Beneficios indirectos Externalidades Positivas Intangibles

• Se relacionan con el
mercado del bien o • Se producen en otros
servicio. mercados relacionados • Se generan sobre terceros
• El ahorro o la liberación con el bien o el servicio . quienes no están
vinculados con el • Se incluyen los efectos
de recursos: el ahorro en que el proyecto tiene
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el tiempo que demanda
el acarreo de agua al
tener acceso a servicios
• La disminución de los
costos en la atención de
la salud, derivado de la
mercado del servicio ni
directa ni indirectamente. sobre el bienestar de una
comunidad.

de título del patrón


de agua potable.
• El mayor consumo del
bien o del servicio: al
tener el servicio de agua
disminución
enfermedades de
de
la
población ante el acceso
oportuno del servicio de
• La disminución de la
emisión de CO2 frente al
planteamiento de un
proyecto de transporte
• La migración de especies
animales, conservación
de patrimonio inmaterial,
agua potable y urbano masivo. belleza paisajística, etc.
potable en el domicilio los
usuarios consumen más y alcantarillado.
pagan menos de lo que
están dispuestos a pagar.

22/01/2020 41
BENEFICIOS INDIRECTOS
BENEFICIOS DIRECTOS
Haga clic para modificar el estilo
de título del patrón

22/01/2020 42
Beneficios de proyectos de electrificación rural

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de título del patrón

Fuente: (Cuadros, Pacheco, Cartes, & Contreras, 2012)


22/01/2020 43
Costos Sociales

Externalidades
Costos directos Costos indirectos Intangibles
negativas
• Efectos negativos que
• Costos generados por el • Efectos negativos de
genera el proyecto
• Están asociados a los proyecto en otros difícil medición o
sobre terceros, que no
factores de producción mercados relacionados valorización.

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que se utilizarán
durante la ejecución del
PI para generar el
con el proyecto.
• En el caso de un
proyecto de
están vinculados con el
mercado del servicio.
• En el caso de un
proyecto de
• Se incluyen los efectos
negativos que
proyecto tiene sobre el
el

de título del patrón


producto previsto en la
fase de Ejecución y los
que se requerirán para
proveer a los usuarios
mejoramiento de una
vía urbana, se desvía el
tráfico a vías alternas,
generándose un
mejoramiento de una
vía, con el mayor tráfico
en las vías alternas se
bienestar de una
comunidad; entre ellas,
la migración de especies
animales, destrucción
de los bienes o servicios generará una mayor
incremento de los de la belleza
en la fase de contaminación del aire,
costos de paisajística, pérdida de
Funcionamiento. que puede ocasionar
mantenimiento de estas patrimonio inmaterial,
enfermedades a los
últimas. etc.
residentes de la zona.

22/01/2020 44
Estimación de Indicadores de Rentabilidad Social

a. Metodología de evaluación costo-beneficio

Valor actual neto social (VANS) Tasa interna de retorno social (TIRS)

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𝑽𝑨𝑵𝑺 =
𝒏
𝑩𝑺𝑰 − 𝑪𝑺𝑰 𝒕
1 + 𝑻𝑺𝑫 𝒕
𝑽𝑨𝑵𝑺 =
𝒏
𝑩𝑺𝑰 − 𝑪𝑺𝑰 𝒕
1 + 𝑻𝑰𝑹𝑺 𝒕
=0

de título del patrón 𝒕=0 𝒕=0

BSI = Beneficio social incremental


BSI = Beneficio social incremental
CSI = Costo social incremental
CSI = Costo social incremental
n = Horizonte de evaluación del proyecto
n = Horizonte de evaluación del proyecto
TIRS= Tasa interna de retorno social
TSD = Tasa social de descuento

22/01/2020 45
Indicadores de eficacia y efectividad

Proyecto Indicadores de eficacia Indicadores de efectividad


Mejora de acceso al servicio Número de atenciones por Disminución de la tasa de
de salud unidad de tiempo morbilidad
Mejora de la cobertura del Número de alumnos
Incremento de los niveles

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servicio de educación
primaria
Creación del servicio de
matriculados por unidad de
tiempo
Número de personas
de comprensión de lectura

de título del patrón


Disminución de la
recolección y tratamiento de beneficiadas por unidad de
contaminación ambiental
aguas residuales tiempo
Número de toneladas de
Ampliación del servicios de Disminución de
residuos sólidos dispuestas
recolección de residuos enfermedades infecto-
adecuadamente por unidad de
sólidos contagiosas
tiempo

22/01/2020 46
Estimación de Indicadores de Rentabilidad Social
b. Metodología de evaluación costo efectividad o costo eficacia

Ratio costo-eficacia (CE) Indicador de costos actualizados (VACS)

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𝒏
𝑽𝑨𝑪𝑺 𝑪𝑺𝑰𝒕
𝑪𝑬 = 𝑽𝑨𝑪𝑺 = 𝒕
𝑰𝑬 1 + 𝑻𝑺𝑫
𝒕=0

de título del patrón


CE = Ratio costo-eficacia VACS = Valor actual de los costos sociales
VACS = Valor actual de los costos sociales CSI = Costo social incremental
IE = Metas del indicador de eficacia n = Horizonte de evaluación del proyecto
Nótese que t parte desde 0, por lo tanto CST0 equivale a la inversión
inicial; si hay inversiones por más de un periodo, por ejemplo por
tres años CST0, CST1 y CST2 incluirían los flujos correspondientes a la
inversión.

22/01/2020 47
Estimación de Indicadores de Rentabilidad Social

Alternativas con distintas vidas útiles

En caso se necesite comparar alternativas de distintas vida útil, se debe usar

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el Costo Anual Equivalente (CAE):

𝑻𝑺𝑫(𝟏 + 𝑻𝑺𝑫 𝒏
de título del patrón 𝑪𝑨𝑬 = 𝑽𝑨𝑪𝑺 ∗
(𝟏 + 𝑻𝑺𝑫 𝒏 −𝟏

El criterio de decisión al utilizar el CAE es el siguiente: la alternativa de


solución evaluada que presente el menor valor actual de costos, es la más
conveniente desde el punto de vista técnico económico.

22/01/2020 48
Análisis de Incertidumbre

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de título del patrón

22/01/2020 49
Análisis de Incertidumbre
Pasos para el análisis de sensibilidad
Paso 1 Paso 2
• Análisis de • Análisis de
sensibilidad. riesgo.

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Variables a afectan la rentabilidad social de un proyecto

de título del patrón

22/01/2020 50
Análisis de Sostenibilidad
a)Cuando la tasa/tarifa está predeterminada
Deberá realizarse para aquellos proyectos de inversión que tienen generación de ingresos
monetarios por la prestación del servicio público sujeto de intervención

Por ejemplo: a través del cobro de peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros.

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Tarifa por servicios
Ítems
Índice de cobertura de los ingresos
0 1 2 3 4 5 … n

de título del patrón


Servicios
Servicio 1
Tarifa que se cobra a los
usuarios
Ingresos (a) tarifa x
cantidad
Costos de operación y
mantenimiento con
Servicio 2
proyecto (b)
… Saldo a cubrir por otras
Servicio “n” fuentes (a)-(b) Por
ejemplo. Transferencias
Índice de cobertura de los
ingresos (a)/(b)
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Análisis de Sostenibilidad
b) Cuando la tasa/tarifa no está predeterminada
Para aquellos proyectos que tienen potencial generación de ingresos monetarios por la
prestación del servicio público objeto de intervención.

Se deberá tomar el análisis del flujo de caja de los costos y de la demanda por cada servicio a
implementar, con la finalidad de determinar el grado de autosostenibilidad del proyecto.

Haga clic para modificar el estilo Flujo de Costos y Servicios del Proyecto
Flujo de costos y servicios 0 1 2 3 4 5 … … n

de título del patrón


Costos de O&M con proyecto
Demanda por servicio 1
Demanda por servicio 2
Demanda por servicio “n”
Sumatoria de costos de O&M con
proyecto a precios de mercado (a)
Sumatoria de demanda de servicios
con proyecto (b)
Tarifa (a)/(b)
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Conclusiones y Recomendaciones
La UF indica el resultado (viable o no viable) y detalla los argumentos que lo
sustentan, en término de lo siguiente:

La capacidad proporcionada por


Sustentar el cumplimiento el PI contribuye al cierre de una
o más brechas prioritarias de

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de los tres (3) atributos que
definen la condición de
viabilidad de un proyecto,
infraestructura o de acceso a
servicios vinculadas en el PMI.

de título del patrón


en caso el proyecto resulte
viable:

La alternativa de solución
El incremento en el bienestar es
recomendada maximiza la
sostenible durante su funcionamiento.
contribución del PI al bienestar
Implica la existencia de arreglos
de la población beneficiaria y al
institucionales y organizacionales y un
resto de la sociedad, bajo el
conjunto de medidas a nivel de la UP.
criterio de eficiencia..4

22/01/2020 53
Conclusiones y Recomendaciones

Si el resultado es no viable, indicar qué atributo o atributos no se logró


sustentar dentro del documento técnico.

Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado


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de profundización de la información empleada para la elaboración
del documento técnico, el alcance de la ingeniería y el nivel de

de título del patrón


profundidad de la información en la definición del proyecto, así como la
consistencia y coherencia de los supuestos establecidos, los
documentos que sustentan las evidencias, las fuentes de información,
las normas técnicas, los parámetros y metodologías empleadas, entre
otros elementos claves relacionados con el fundamento técnico y
económico de la decisión de inversión.

22/01/2020 54
IV. Anexos
Naturalezas de intervención y denominación de un PI
Gestión de Riesgos de Desastres en la fase de Formulación y Evaluación de
Proyectos de Inversión
Evaluación Ambiental
Nivel de profundidad de la información en la definición del proyecto, alcances de
ingeniería y estimación del presupuesto de inversión del proyecto
La evaluación de proyectos en el Ciclo de Inversiones
Financiamiento de la operación y el mantenimiento
Criterios para definir la profundidad de información de los documentos técnicos
Glosario
Anexo 1: Naturalezas de intervención y denominación de un PI

Creación Mejoramiento Ampliación Recuperación

• Intervenciones • Intervenciones sobre • Intervenciones • Intervenciones


orientadas a dotar del una UP orientadas a orientadas a orientadas a la
bien o el servicio en cumplir el nivel de incrementar la recuperación de la
áreas donde no servicio y/o los capacidad de una UP capacidad de
existen capacidades estándares de calidad existente para prestación del bien o
para proveerlo; es de los factores de proveer un bien y/o el servicio en una UP
decir, no hay una UP. producción un servicio a nuevos existente cuyos
Se incrementa la establecidos por el usuarios. Se factores de
cobertura del bien o Sector competente. incrementa la producción han
el servicio. cobertura del bien o colapsado, o han sido
el servicio. dañados o destruidos.
Anexo 1: Naturalezas de intervención y denominación de un PI

Denomina-
Naturaleza
Objeto de la ción de un
de Localización
intervención proyecto de
intervención
inversión

¿Cuál es el bien o
servicio, o conjunto
¿Qué se va a de servicios sobre ¿Dónde se va a
hacer? los cuales se va a localiza la UP?
intervenir?
¿Cuál es el nombre
de la UP?
Anexo 4: Nivel de profundidad de la información en la definición del
proyecto, alcances de ingeniería y estimación del presupuesto
Complejidad del proyecto y el costo de la Información
Anexo 4: Nivel de profundidad de la información en la definición del
proyecto, alcances de ingeniería y estimación del presupuesto

Incertidumbre vs costo del estudio


GRACIAS