CODIGO DE CONDUCTA DE NEGOCIO

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Código: SL-NPI
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CODIGO DE CONDUCTA DE NEGOCIO SMS

DETALLES DE PARTICIPANTES
ROL NOMBRE CARGO FIRMA

ELABORADO Patricio Núñez Muñoz. Asesor HSE

POR

REVISADO Roberto Flores Gerente HSE

POR
APROBADO
POR
 CONSIDERACIONES GENERALES.

1. PROPÓSITO.

El Código de Conducta de Negocio de SL basa en los valores y representa el compromiso de

mantener prácticas de negocio éticas y cumplir, o donde los estándares sean menos rigurosos que
los nuestros, exceder los requerimientos legales y otros.
2. Capítulos

Capítulo 1: Entendiendo y utilizando el Código de Conducta de Negocios.

Capítulo 2: Individualmente y con nuestros compañeros de trabajo.
Capítulo 3: Con comunidades y gobiernos.
Capítulo 4: Con nuestros socios comerciales.
Capítulo 5: Al utilizar los recursos de nuestro negocio.
CAPITULO N°1 ENTENDIENDO Y UTILIZANDO EL CÓDIGO DE CONDUCTA DE NEGOCIOS

Código de Conducta de Negocio de SL

 El Código de Conducta de Negocio de SL representa el compromiso de nuestra Compañía de

mantener prácticas de negocio éticas.

¿Quién debe regirse por el Código?

 Todos los empleados, directores, funcionarios y contratistas (cuando estén bajo una obligación
contractual correspondiente) deberán adherir al Código.

¿Qué cubre el Código?

 El Código describe la manera en que trabajamos en SL.

¿Cómo puede ayudarme el Código?

El Código es un punto de referencia común para definir cómo se espera que cada uno de
nosotros actúe al conducir negocios de SL.
El Código ha sido desarrollado de modo que usted pueda encontrar información relacionada al
trabajo que realiza.

Encontrará claras directrices sobre el comportamiento de negocios esperado – aquello que

siempre será lo correcto, lo que nunca será correcto de hacer, y acciones y circunstancias donde
debe actuar con cautela.

El Código no elimina la necesidad de ejercer nuestro buen juicio.

Todos tenemos la responsabilidad de trabajar tanto con integridad y buen juicio, como dentro del
marco legal.

Responsabilidades de aquellos que trabajan para SL.

 Todos los empleados deberán adherir a los principios y requerimientos del Código.
 Nuestro compromiso de trabajar con integridad significa que jamás debemos ignorar un tema que
necesita ser abordado.
 Mientras más tardemos en resolver una inquietud, más se podría agravar.

Responsabilidades de aquellos que supervisan a otros

Los supervisores y gerentes deben tomar todos los pasos razonables para asegurar que las
personas por las cuales son responsables estén conscientes de, y mantengan los
comportamientos descritos en el Código.

Esto incluye:

 Demostrar consistentemente un comportamiento ejemplar

 Realizar actividades que promuevan una cultura donde los empleados entiendan sus
responsabilidades, se sientan cómodos para plantear inquietudes sin temor a represalias.

 Asegurar que las políticas, procedimientos y otros requerimientos de La Compañía sean

accesibles y comprendidos.

 Responder de manera oportuna y seriamente a las preguntas e inquietudes legítimas de los

empleados sobre temas de conducta de negocios y pedir mayor asistencia si fuese necesario.

 Establecer procesos internos que aborden las áreas de riesgos en relación a la conducta de
negocio y asegurar que los incumplimientos reales o potenciales sean investigados y manejados
de manera apropiada.

 Asegurar que todos los incumplimientos a la conducta de negocio sean reportados al

representante de Recursos Humanos para su registro.

 Tomar o recomendar las sanciones apropiadas para abordar los temas de conducta del negocio.

Dentro de su negocio

Si no está seguro sobre el significado de alguna parte del Código, o si tiene inquietudes sobre
cómo está siendo aplicado, usted debe plantear inmediatamente esto con su supervisor o gerente.

Servicio de Orientación de Conducta de Negocios de SL

El Servicio de Orientación de Conducta de Negocios de SL es un servicio global diseñado para

facilitar la resolución de consultas e inquietudes de conducta de negocios.

Protección contra las represalias

SL prohíbe cualquier forma de castigo, acción disciplinaria o de represalia contra cualquier

persona por plantear o ayudar a abordar una genuina inquietud de conducta del negocio. Las
represalias son causal de medidas disciplinarias, incluyendo el despido.

¿Qué sucede cuando se plantea una inquietud respecto a conducta del negocio?

La confidencialidad es respetada
 Al plantear una inquietud, su identidad y la información que usted provee sólo será compartida en
base a la “necesidad de saber‟ para poder abordar la inquietud, según lo requiera la ley o bien,
con su consentimiento.

Obligaciones de aquellos que responden a las inquietudes

 Tratar todas las inquietudes seriamente, y, en todo lo posible, de manera confidencial.

 Entregar información precisa y orientación consistente con este Código, o buscar la orientación de
expertos con los conocimientos y objetividad adecuados.

Incumplimientos al Código

El no cumplir con los comportamientos requeridos de SL (según se describen en nuestras políticas

y en el Código) es visto como un asunto serio que debe ser abordado por la gerencia y puede
conducir a una acción disciplinaria, incluyendo el término del contrato de trabajo.

Conductas inadecuadas que puedan resultar en una acción disciplinaria incluyen:

 Solicitar a otros para que violen el comportamiento obligatorio de SL.

 No plantear oportunamente los incumplimientos conocidos o sospechados a las políticas,
procedimientos de SL y otros requerimientos de La Compañía.
 No cooperar en las investigaciones de posibles incumplimientos en relación a su propio
comportamiento.
 Represalias contra otra persona por reportar una inquietud de conducta de negocios.
 No demostrar liderazgo y diligencia para asegurar el cumplimiento con el comportamiento de SL y
con la ley.

CAPITULO 2 INDIVIDUALMENTE Y CON NUESTROS COMPAÑEROS DE TRABAJO

Salud y Seguridad

Todos los accidentes, enfermedades ocupacionales y lesiones se pueden prevenir.

Sólo tendremos verdadero éxito cuando cada empleado y contratista regresen a sus hogares
sanos y salvos al final de cada día laboral.

A lo largo de la organización, las prácticas de salud y seguridad son regidas por políticas, normas
y procedimientos obligatorios que son aplicables a todos los empleados.

Uso de alcohol, drogas y tabaco.

Alcohol

Acorde a Nuestra Política de Alcohol & Drogas El alcohol no debe ser ofrecido ni consumido en
ningún sitio de SL.

Drogas

Acorde a Nuestra Política de Alcohol & Drogas SL también prohíbe la posesión o uso de
substancias ilegales en las instalaciones de SL, en eventos de SL o cualquier asunto asociado a
negocios de SL.

Tabaco

En algunas instalaciones, se permite fumar en zonas específicamente designadas para ello.

Igualdad en el empleo

SL tiene el compromiso de desarrollar y mantener una fuerza laboral diversa y proveer de un

ambiente donde cada empelado es tratado con equidad y respeto, donde tenga la oportunidad de
contribuir al éxito del negocio, y descubrir su potencial.
 Todos los empleados y postulantes a un empleo serán tratados y evaluados de acuerdo con sus
habilidades, calificaciones, capacidades y aptitudes relacionadas al trabajo.
Acoso
 SL no tolera ninguna forma de acoso en ninguno de nuestros lugares de trabajo. Las personas son
la base de nuestro éxito y toda nuestra gente debe ser tratada con equidad, respeto y dignidad.

 Los efectos del acoso en los individuos pueden ser graves y pueden incluir sentimientos de enojo,
confusión, desamparo, miedo o depresión. Las víctimas de acoso pueden sufrir enfermedades
físicas o mentales y pueden verse afectadas sus relaciones laborales y familiares. También
pueden sentir que es imposible continuar trabajando en la misma área o incluso para SL.

 Toda nuestra gente es responsable de asegurarse de considerar las implicancias de su propio

comportamiento en todo momento y tomar los pasos correctivos necesarios.

Información personal y privacidad

SL sólo recolectará y retendrá la información personal que sea necesaria para cumplir con los
requerimientos del negocio y según lo permita la ley en los lugares donde operamos.

En la medida que lo permita la ley, SL se reserva el derecho a monitorear o auditar el uso que los
empleados hacen de los sistemas de información y acceder a las comunicaciones electrónicas o a
la información almacenada en los sistemas de SL por mantención, necesidad es del negocio o
para cumplir con un requisito legal o de políticas.

CAPITULO N° 3 CON COMUNIDADES Y GOBIERNO

Trabajando con gobiernos

SL respeta la autoridad de los gobiernos donde sea que conduzcamos negocios. Mantendremos
relaciones honestas con los gobiernos y sus agencias, funcionarios y personal.
Contribuciones y actividades políticas
El enfoque de SL sobre la participación corporativa en actividades políticas es clara y se aplica
globalmente: La Compañía no hará contribuciones políticas en efectivo o en especie, en ningún
lugar del mundo y no participará directamente en actividades de partidos políticos.
Ejemplos de actividades políticas prohibidas:

Patrocinar o ser anfitrión de funciones o eventos organizados por, o asociados con cualquier
partido político, personaje político, oficial o candidato a un cargo público con el objetivo explícito de
reunir fondos. Usar las instalaciones o equipos de SL gratis o con descuento como una donación
en especie a un partido político.

Pagar sueldos o remuneraciones (incluyendo reembolso de gastos) de un empleado de SL que

trabaja para un partido o candidato durante horario normal de trabajo.
Corrupción

SL prohíbe la corrupción en todos sus negocios y países.

SL prohíbe autorizar, ofrecer, dar o prometer cualquier cosa de valor, directa o indirectamente (vía
un socio de negocios), a un funcionario gubernamental para influenciar una acción oficial o a
cualquier persona que los induzca a realizar su trabajo en forma desleal o indebidamente.

La salud y seguridad de las personas que trabajan para SL fundamental. Si se debe efectuar un
pago como resultado de una amenaza directa, asociada o inminente a la salud o seguridad de
cualquier empleado, contratista o funcionario de SL, o cualquier persona acompañante, debe ser
informado inmediatamente a la Compañía.
Compromiso con nuestras Comunidades
Nuestra meta es ser la Compañía de elección, valorada y respetada por las comunidades en las
cuales operamos.

Inversión de la Comunidad
Las actividades y programas basados en la Comunidad se llevan a cabo en diversas etapas de
nuestros proyectos. Estas actividades y programas están diseñados para mejorar la calidad de
vida de las personas en las comunidades donde operamos de manera sostenible.
 Sensibilidad cultural
Como embajador de SL, debe asegurar que su comportamiento lo refleje a usted mismo y SL.
Medio Ambiente y tutelaje en el manejo de Recursos
SL tiene un compromiso superior con la responsabilidad medioambiental. Nos esforzamos para
lograr el uso eficiente de recursos, incluyendo la disminución y prevención de la contaminación,
destacando la protección de la biodiversidad a través de la evaluación de los valores ecológicos y
uso de las tierras en nuestras actividades, y una administración efectiva de las aguas.
Identificamos, evaluamos y gestionamos nuestros riesgos ambientales, establecemos y buscamos
alcanzar objetivos que promuevan el uso eficiente de recursos.

Los estándares y procedimientos obligatorios forman la base de nuestros Sistema Integrado de

Gestión y abarcan el todas nuestras operaciones y nuevos proyectos.

Estamos trabajando dentro de nuestros negocios para encontrar soluciones a los problemas
asociados al cambio climático. Estos incluyen medidas para mejorar la gestión de energía y las
emisiones de gases de efecto invernadero y prepararse para los riesgos del cambio climático.
CAPITULO N° 4 CON NUESTROS SOCIOS COMERCIALES.

Conflicto de intereses
Un conflicto de interés surge cuando un empleado se encuentra en una posición de toma de
decisiones y participa en una actividad o adquiere otro interés o lealtad que pone, o podría poner
en peligro, su juicio, objetividad o independencia.
Ejemplos

 Tener trabajos y afiliaciones externos.

 Trabajos y afiliaciones con parientes cercanos
 Inversiones
 Ofrecer o aceptar regalos, hospitalidad y entretenciones
 Buscar oportunidades de negocios de SL con beneficio personal.

Aceptación de obsequios, hospitalidad y entretenimiento

Se prohíbe aceptar:

 La aceptación de regalos, hospitalidad y entretenimiento puede ser una contribución legítima para
construir buenas relaciones comerciales. Sin embargo, es importante que tales cosas nunca
influyan indebidamente en la toma de decisiones de negocios o provoquen que otros perciban que
se ha producido una influencia indebida.
 Descuentos por productos o servicios que no están disponibles para todos los empleados, salvo
que sean dispuestos por el club social aprobado por SL.
 Regalos, favores o cualquier forma de hospitalidad o entretenimiento a cambio de un intercambio
de negocios o información o ventaja comercial.
 Regalos, hospitalidad o entretenimiento de naturaleza inapropiada
 Regalos, hospitalidad o entretenimiento que no están diseñados para validar un propósito o
relación comercial.

Viaje de Negocios

SL busca entregar a aquellos que viajan por negocios de la Compañía un nivel razonable de
servicio y confort que sea eficaz en costos y conveniente, y que proteja la salud y seguridad del
viajero. SL cubrirá el costo de gastos moderados incurridos siempre que se suministren facturas o
registros válidos.
Todas las reservas para viajes de negocios deben ser efectuadas a través del proveedor de viajes
contratado por SL para vuelos, alojamiento, transporte terrestre (excluyendo servicios de taxi) y
asistencia para pasaportes/visas.

Todos los viajes deben ser en clase económica (clase turista), salvo que una etapa del viaje tenga
un vuelo continuo de más de tres horas.
 Un viaje de negocios puede ser extendido por viaje personal, siempre que esto sea explícitamente
aprobado por su gerente con anterioridad al viaje.

Los viajes personales, que no sean extensiones de viajes en primera clase, no deben reservarse a
través del proveedor de viajes designado por SL o cargados a las tarjetas de crédito de SL.

Competencia y antimonopolio

La mayoría de los países donde opera SL han desarrollado leyes sobre competencia (o
antimonopolio) que están diseñadas para prohibir una serie de prácticas que limitan el comercio o
restringen la libre y competencia, tales como fijación de precios, participaciones de mercado,
colusión en procesos de licitación, y actos diseñados para lograr o mantener el poder de un
monopolio o cartel.

SL está comprometido a cumplir totalmente con las leyes de competencia; participación activa y
cooperación con las autoridades que velan por la competencia; y la aplicación de leyes de
competencia contra terceros que actúan de manera anticompetitiva hacia SL.

En todas las negociaciones con los competidores de SL los socios clientes proveedores y terceros,
se requiere que usted se comporte de manera que no se violen las leyes de competencia.

Manteniendo relaciones con proveedores

Mantener relaciones con los proveedores que suministran bienes o servicios a SL puede efectuar
una significativa contribución al éxito de la Compañía. Apuntamos a tener procesos efectivos,
sencillos y fluidos con los proveedores, y fomentar a los proveedores para que adopten políticas
similares a las de SL.

Buscamos proveedores que compartan nuestro compromiso de:

 Prácticas de negocios legales realizados de acuerdo a un alto estándar de conducta comercial.

 Prácticas de administración que respeten los derechos de todos los empleados y de la comunidad
local.
 Minimizar el impacto en el medio ambiente.
 Proporcionar un lugar de trabajo seguro y saludable.

Uso de terceros

Efectúe averiguaciones apropiadas cuando se evalúe, seleccione y contrate un tercero antes de

establecer una relación con ellos.

Controles de Intercambio Comercial

SL Ltda. cumple con las leyes, reglamentos y restricciones nacionales e internacionales aplicables
relacionadas al movimiento de materiales y servicios alrededor del mundo.

Las leyes que restringen o prohíben el comercio o imponen sanciones económicas podrían
aplicarse a:

 Exportaciones a un país en particular.

 Transacciones con gobiernos, entidades o individuos que son blancos de sanciones económicas.
 Viaje o transporte a, o a través de, un país sancionado.
 Nuevas inversiones y otras negociaciones en un país sancionado.
 Transferencia de software restringido, datos técnicos o tecnología por cualquier medio, incluyendo
por e-mail y descarga.
 Exportación de artículos o servicios diseñados o adaptables para usos militares u otros.
 Ayudar en las actividades de boicot.

CAPITULO N°5 CUANDO SE UTILIZAN NUESTROS RECURSOS DE NEGOCIO.

 Protegiendo los activos de SL

Todos los empleados de SL responsables de proteger y utilizar apropiadamente los activos de SL

su control. Los activos de SL no deben ser utilizados para beneficio personal.

Los activos pueden ser:

 Propiedad y tiempo.
 Celulares y computadores.
 Oportunidades corporativas y fondos.
 Información.

En todo momento los fondos de SL deben usarse en forma debida, sensible y efectiva, y mantener
registros apropiados y precisos

Exactitud de registros e informes

Todos los datos creados y mantenidos por los empleados de SL deben reflejar con precisión las
transacciones y eventos subyacentes. SL no tolerará la falsificación, ocultación, alteración,
destrucción, o creación de información engañosa lo cual también puede ser ilegal.

 Todas las transacciones deben ser debidamente autorizadas y registradas con precisión y
completamente en las cuentas y registros relevantes según lo requerido por la ley y por los
requerimientos aplicables de SL.

 Una vez creados, los datos deben ser retenidos apropiadamente y disponer de ellos de acuerdo
con las prácticas de administración de información de SL y leyes reglamentos aplicables.

 Nunca existe justificación para falsificar registros o tergiversar hechos.

Sistemas de información

Los hardwares y software computacionales, y todos los datos en los sistemas de información de
SL, como también los datos de SL almacenados en sistemas digitales de uso personal, o que no
sean de la Compañía, son de propiedad de SL. Los sistemas de información de SL siempre deben
usarse de manera responsable.

Está prohibido

El uso no autorizado, duplicación o venta de software o archivos digitales.

El uso de Tecnologías de Información y sistemas de comunicación de SL, está registrado.

También se monitorea y se somete a una auditoría por motivos de seguridad de la información,
administración operacional y crímenes cibernéticos.

Información Privilegiada

En el transcurso de su trabajo usted podría enterarse de información acerca de SL u otras

compañías, cliente o proveedor –antes de que sea pública. Utilizar esta información privilegiada
para su beneficio financiero u otros personales, o transmitir esta información a otros podría ser
ilegal.

Ejemplos de posible información privilegiada son:

 El desempeño financiero de SL en relación a su presupuesto o proyecciones.

 Ejecución o término de un contrato significativo.

 Fusiones, adquisiciones reales o propuestos.

 Descubrimientos de, o ajustes a, depósitos de minerales o reservas de petróleo reales o posibles.

 Comunicación Externa

SL debe proveer información para realizar una comunicación de forma oportuna, precisa,
consistente, completa y justa para que los inversionistas puedan tomar decisiones informadas y
metódicas.

Las comunicaciones públicas sólo las deben efectuar voceros autorizados.

 Todo material de comunicación externa debe ser aprobado por el gerente del área y debe
someterse a un proceso de aprobación a través de la Gerencia General.

 Nunca comunique información al público (incluyendo eventos informales), a menos que usted esté
expresamente autorizado para hacerlo.

 Cualquier comunicación escrita o verbal que pueda ser atribuida a SL o a un empleado de SL

podría considerarse comunicación pública o externa.

 Sea cauteloso al publicar comentarios sobre SL o fotografías de lugares de trabajo y procesos y/o
actividades en sitios web de redes sociales.

Propiedad intelectual

Todos los empleados deben trabajar para proteger la propiedad intelectual de SL del uso por parte
de desconocidos.

Tipos de Propiedad Intelectual

 Patentes para productos o procesos nuevos o mejorados.

 Marcas registradas y marcas de servicios.

 Diseños para la forma o aspecto de bienes manufacturados.

 Derechos de autor por material original en listas de clientes, informes, interpretaciones geológicas,
métodos de trabajo, guía sin ternas, multimedia y programas computacionales.

 Secretos industriales “del giro”, incluyendo los conocimientos técnicos y otra información
confidencial o de marca registrada.