IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS
Elementos: Negación, cual es la falla, donde se falla, evidencia e incumplimiento
Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación
No. CASO
C NC
La organización de producción de llantas se ha
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML
(Producción más Limpia) y APELL
(Concientización y preparación para
1. emergencias a nivel local - Awareness and
Preparedness for Emergencies at Local Level),
sin embargo, no han sido incluidos los
compromisos adquiridos con PML ni con APELL,
en la evaluación de los otros requisitos del
Sistema de Gestión Integrado.
2.
Se encuentran documentados en la organización
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje
de Pollinaza, el Programa de Gestión de
Prevención del Trauma acumulativo por
movimientos repetitivos, disponiendo además
dentro de su Planificación de la Calidad, del
objetivo de implementar una serie de
formaciones que faciliten incrementar las
competencias del personal operativo en el
manejo de aves y huevos. El tiempo establecido
para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y
no se han establecido las acciones necesarias
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
X
Se evidencia que la organización de producción de llantas NO
incluye en la evaluación de otros requisitos los compromisos con
PML y APELL en el Sistema de Gestión Integrado, incumpliendo
con lo establecido en el requisito 9.1.2 de las normas ISO 45001:18
y el requisito 9.1.2 de la norma ISO 14001:2015 que indica que la
organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procesos para evaluar el cumplimiento con los requisitos legales y
otros requisitos
X X NC: Se evidencia que la organización no dispone de planes de
acción para lograr la efectividad de los programas de gestión de
compostaje y prevención de trauma acumulativo y de los objetivos
propuestos en la planificación de la calidad, incumpliendo con lo
establecido en los requisitos 6.2.2 de las normas ISO 45001:18,
ISO 14001:2015 e ISO 9001:15 que indica que al planificar como
lograr sus objetivos de SST, la organización debe determinar: qué
se va a hacer; que recursos se requerirán, responsable; Cuando se
finalizará; Cómo se evaluarán los resultados, incluyendo los
indicadores para el seguimiento; Cómo se integrarán las acciones
para lograr los objetivos de SST en los procesos de negocio;
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No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
para solucionar el incumplimiento.
OBS: La alta dirección debe asegurarse que la planificación del
sistema de gestión se cumpla para lograr el cumplimiento a los
objetivos de calidad

X Se evidencia que la organización no garantiza el control operacional

En la bodega de almacenamiento de productos en la bodega de almacenamiento de productos debido a que se
químicos, el operador del montacargas excedió excedió el límite de velocidad de movilización por parte del
la velocidad de movilización permitida al interior operador de montacargas y no se garantizó la preservación de
de esta y colisionó contra una de las estibas productos terminados incumpliendo lo establecido en el requisito
ocupada con envases que contienen producto,
3 8.1. de la norma ISO 9001:2015 e ISO 45001:18 que indica la
causando rotura de varios envases y exposición
del mismo. Además, se contaminó un producto planificación y control operacional.
terminado listo para entregar al cliente, en
presentación de polvo y pallets, afectando la
conformidad con los requisitos de este e
incumpliendo al cliente con la entrega.
4 X De acuerdo a los indicadores determinados por la organización para
El análisis de la tendencia de cumplimiento de el proceso de calidad: satisfacción del cliente, quejas y reclamos. Se
los objetivos del SGI, evidencia que al final del evidencia no se examina la coherencia de dichos indicadores y no
período, se habrán cumplido las metas se realiza análisis de acuerdo a la afirmación del auditado
propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente, incumpliendo el numeral 9.1.3 de la ISO 9001:15 que indica que la
incluso algunas las excederán. El auditor solicita
organización debe examinar y valorar los datos y la información
el indicador de satisfacción del cliente y
observa un logro de 250 porciento, el auditor originada del seguimiento y la medición.
solicita explicación del resultado, el auditado 0
manifiesta que esa situación se viene 1
presentando los últimos 5 meses pero que no
han realizado ningún análisis, porque
consideran que están realizando muy bien el
trabajo y los clientes también. Al solicitar el
indicador de quejas y reclamos, se evidencia
un incremento del 30 por ciento, el auditado
manifiesta que es normal que ocurra, ya que es
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No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
imposible garantizar que todos los productos
sean inspeccionados y cumplan con las
especificaciones.
X
En Auditoría al proceso de Revisión por la
Dirección, se pudo constatar que se cumplen con Fortalecer la argumentación y sustentación en las decisiones y
analizar todas las entradas dispuestas por las acciones para que aseguren el mejoramiento continuo eficacia del
5 Normas y los resultados también son cumplidos, SGI
sin embargo, se requiere de mayor
argumentación y sustentación en las decisiones
y acciones, para que aseguren el mejoramiento
continuo y eficacia del SGI.
X Se evidencia que la organización de cultivo y procesamiento de
En la organización de cultivo y procesamiento de Palma africana no ha dado respuesta a una comunicación por parte
productos derivados de Palma Africana, los de la Autoridad Ambiental por una queja por vertimiento de
vertimientos de aguas residuales los están acuerdo a la declaración del hecho, por lo que incumple el requisito
depositando en una laguna natural, donde la 7.4.1 de la norma ISO 14001:2015 que indica que la organización
6 comunidad pesca para consumo y
debe establecer, implementar y mantener los procesos para las
comercialización de las especies; la Autoridad
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores
ambiental.
vecinos y le ha enviado una comunicación a la
organización, solicitándoles respuesta respecto a
la queja, a la cual no han respondido.
X Se evidencia que no se logra interpretar adecuadamente los
En una empresa de embutidos cárnicos, se resultados de las muestras en el proceso de inspección en el
utilizó un lote de carne de vacuno contaminada laboratorio microbiológico y tampoco realizar la trazabilidad del
con brucelosis, la cual no fue detectada en el proveedor de carne vacuno contaminada en la empresa de
proceso de inspección en la recepción de embutidos cárnicos debido a que no se identificó el lote
materia prima, por la interpretación errada de los
7 contaminado con brucelosis, lo que incumple con lo establecido en
resultados de las muestras por parte del Analista
de Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo el requisito 7.1.5 de la norma ISO 9001:2015 que indica que la
determinar con exactitud el proveedor del lote, organización debe establecer, asignar los recursos necesarios para
pues no se cumplió con la identificación del asegurar la validez y fiabilidad de los resultados, cuando el
mismo. seguimiento o la medición se utiliza para verificar la conformidad
de los productos y servicios con los requisitos.
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No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS

X De acuerdo al recorrido por la locación se evidencia que la

Durante un recorrido del equipo de inspectores organización no se asegura de cumplir con los requisitos legales
de la organización, se determinó que no se asociados a emergencias y los procedimientos establecidos ya que
encuentra visible en ningún lugar de las no se cuenta con un plano de evacuación, señales de prevención
instalaciones un plano de evacuación por orientativas y registro de entrenamiento a brigadistas incumpliendo
emergencias ni las correspondientes señales de
8 el numeral 8.2 de la ISO 45001:18 preparación y respuesta ante
prevención que orienten al personal en
movilización; así mismo, no se evidenciaron emergencias, que establece que la organización debe establecer,
registros de entrenamiento a los brigadistas en implementar y mantener uno o varios procesos necesarios para prepararse
atención de emergencias ocupacionales y y para responder ante situaciones de emergencia potenciales
ambientales en control de incendios y contención
de derrames.
X De acuerdo al informe de investigación del accidente se evidencia
Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de que la organización no se asegura que la totalidad de brigada de
los operarios en bus contratado por la empresa emergencias cuente con las competencias para la atención a
de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y emergencias médicas y ambientales y no asegura los elementos
baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco necesarios para la atención a derrames, lo anterior incumple el
causando lesiones corporales y hemorragias a
numeral 7.2.b de la ISO 45001:2018 e ISO 14001:15 que indica que
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de emergencia, la organización debe asegurarse de que sus trabajadores sean
pero la atención recibida no fue la más competentes basándose en la educación, formación o experiencia
apropiada, pues por errada movilización de apropiadas y el numeral 8.2 que indica que la organización debe
9 algunos lesionados, las fracturas fueron establecer, implementar y mantener uno o varios procesos
agravadas; a dos de los afectados les necesarios para prepararse y para responder ante situaciones de
suministraron líquidos generando emergencia potenciales.
broncoaspiración. El tanque del combustible del
vehículo se perforó y el combustible fue
derramado sobre una fuente de agua de la
reserva natural ubicada al borde la vía; una parte
de los brigadistas que reaccionaron ante el
derrame, no tenían disponibles los elementos
necesarios para contenerlo, ni la capacitación
adecuada para tal fin.
10 X Negación, cual es la falla, donde se falla, evidencia e

No. CASO
C NC
En una empresa de mensajería, en sucesivas
ocasiones se ha humedecido el contenido de la
correspondencia de los clientes, después de que
los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias
en su recorrido, pues los maletines/morrales que
utilizan para su transporte no son impermeables.
Esto ha causado que los usuarios del servicio de
mensajería presenten quejas por un inadecuado
servicio y deterioro de la correspondencia.
Debido a estas lluvias, se ha incrementado el
ausentismo debido a incapacidades de los
mensajeros por presentar fuertes resfriados; la
empresa no ha implementado ningún tipo de
programa para mejorar las condiciones de salud
de los trabajadores.
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
incumplimiento
En el proceso de traslado de correspondencia se evidencia que la
organización no garantiza la adecuada protección de la
correspondencia de sus clientes durante las lluvias esto debido a las
quejas presentadas por los clientes y el deterioro de la
correspondencia incumpliendo el numeral 8.1b de la ISO 9001:15
que establece que la organización debe planificar, implementar y
controlar los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la
provisión de productos y servicios, y para implementar las acciones
definidas en el capítulo, a través de: c) La asignación de los recursos para
lograr la conformidad con los requisitos de los productos y servicios.
En el proceso de traslado de correspondencia se evidencia que la
organización no ha establecido medidas para la prevención del
deterioro de la salud de sus mensajeros durante lluvias esto
debido al incremento del indicador de ausentismo debido a
incapacidades por resfriado y a que no se evidencia un programa
para mejorar las condiciones de salud de los trabajadores
incumpliendo el requisito 8.1.2 que indica que la organización
debe establecer, implementar y mantener uno o varios procesos
para la eliminación de los peligros y la reducción de los riesgos de
SST utilizando la jerarquía de control.