CLIENTE: SARAGUROS.NET S.A.

OBJETIVO: Conocer a profundo sobre el desarrollo económico de la empresa.

TIEMPO
N° PROCEDIMIENTOS ESTIMAD FECHA
O
1 Visita a la empresa. 1
1.1 Entrevista al gerente y a la contadora. 0.5
Requerimiento de información General
2 1
de la empresa a ser auditada.
2.1 Solicite la base legal 0.5
Solicite los Estados Financieros y
2.2 1
Realizar un análisis Financiero.
2.3 Solicite los contratos anuales
2.4 Principales Funcionarios
2.3 Solicite el organigrama de la empresa. 1
Elabore un archivo permanente y
3
corriente.
5 1
Evalué el control interno Preliminar y
6 establezca el riesgo inherente de la 1
empresa.
7 Identifique los componentes 1
Elaboré el informe de Planificación
8 1
Preliminar
 AUDITORÍA AL: 31 de diciembre de 2018
o de la empresa.

RESPONSABLE PAPEL DE TRABAJO

LOURDES GUAMAN  PP_01

LOURDES GUAMAN  PP_02

LOURDES GUAMAN  PP_03

LOURDES GUAMAN  PP_04

LOURDES GUAMAN  PP_05

SANDRA SIGCHO
SANDRA SIGCHO
SANDRA SIGCHO  PP_06

SANDRA SIGCHO Archivos

 PP_07

SANDRA SIGCHO  PP_08

PP_09

 PP_10
 PREGUNTAS

¿Cuánto tiempo lleva en el

puesto de la gerencia?

¿A qué se dedica su
empresa?

¿Cuál es el objetivo principal

de la empresa?
¿Cuáles son sus obligaciones
y responsabilidades como
jefe?

Según su experiencia ¿Cuál

ha sido la situación más
difícil que ha presentado la
empresa?

¿Con qué frecuencia recibe

la información contable de la
empresa?

¿Cuántas personas
conforman el grupo de
trabajo?
¿Cuáles son los puntos
fuertes de la empresa?

¿Cómo considera el
desarrollo de la empresa
durante los últimos 5 años?

Si tuviera que mencionarme

algo para que yo pudiera
conocer mejor a la empresa.
¿Qué sería?

REALIZADO POR: Jennifer Salinas

04/01/2018

SUPERVISADO POR: Janeth Lema

10/01/2018
 RESPUESTAS

Llevo 5 años en el puesto de la gerencia gracias al

desempeño que he demostrado.

La empresa se dedica a brindar servicios de internet,

publicidad y televisión por cable.

El objetivo de la empresa es obtener posicionamiento en el

mercado, innovar nuestros servicios y aumentar las
utilidades.
Tengo la obligación de guiar la empresa con el fin de obtener
los mejores resultados y asi mejorar el desempeño de la
empresa.

La empresa tiene dificultades para modernizar sus servicios

ya que se considera que deberían realizar una inversión
mayor para poder innovar.

Recibo la información contable cada semestre.

Es conformado por los jefes de cada departamento.

 Los puntos fuertes son el área de contabilidad, y el área de
financiera.

Durante ese tiempo se ha visto un crecimiento de 20%,

considerando un aumento en sus ventas.

La empresa cuenta con servicios de calidad, además está

disponible para cualquier sugerencia.

R: Jennifer Salinas FECHA:

OR: Janeth Lema FECHA: