DIPLOMADO EN SISTEMAS INTEGRADOS HSEQ

FUNDAMENTOS DE GESTIÓN INTEGRAL DE HSEQ

CASO DE ESTUDIO PRÁCTICO

POR:
JUAN SEBASTIAN RIOS REYES

13-04-2020
 EJERCICIO EVALUACION.

EJERCICIO EVALUACION.

A través del Caso Práctico se pretende la resolución de una situación real de una
empresa, para lo que es necesario utilizar todos los conocimientos adquiridos en el
módulo.

En este caso corresponde revisar el caso e identificar dentro de la narrativa, los

elementos pertenecientes a cada una de las normas involucradas: ISO 9001:2015, ISO
14001:2015 e ISO 45001:2018

Una vez resuelto, se enviará la solución al Tutor. Se valorarán la selección adecuada y

completa para cada situación y la coherencia, no la extensión de las respuestas.

SERVICIOS “EXPRESS TOUR”

Servicios “Express Tour”, es una empresa dedicada al transporte especial de pasajeros.

En la oficina del director comercial, el auditor advierte un archivo titulado “guía del
proceso comercial” sobre un estante y pregunta si este contiene los procedimientos del
departamento. El gerente confirma que el archivo contiene estos procedimientos pero
añade, dubitativo, que este documento se mantiene ahora en un sistema informático
accesible a todos los gerentes a través de sus terminales y que este se utiliza como
base de muchas de sus actividades.

Después de escoger las secciones A1, B6, B7, C2 y D4 del archivo en papel, el
auditor observa que estos corresponden a la revisión 1. El auditor le pide al gerente
que se los muestre en la terminal. La versión electrónica de B6, C2 y D4 pertenecen al
estado de Revisión 3. Las otras secciones pertenecían al estado de Revisión 1.

El Programa de gestión incluye un objetivo de mejorar el área de almacenamiento de

residuos mediante la realización de las siguientes actividades: repavimentación del sitio
de almacenamiento de residuos líquidos para evitar la contaminación de suelo y
superficies resbalosas, instalación de mallas, disposición de señalización y de
elementos de extinción. De acuerdo con el programa, los trabajos se deberían haber
terminado para la fecha. El supervisor del área explica que esto se debe a que el área
está comprendida en el presupuesto del departamento de producción para inversiones
de capital y el departamento tuvo que cambiar de improvisto unos equipos por lo cual
no quedó presupuesto para realizar los trabajo. No se cuenta con evidencia de una
decisión de la Dirección para cancelar el objetivo

En el análisis de peligros realizado por el equipo de HSEQ de la empresa, se ha

determinado que el transporte de personal se considera como una actividad crítica,
debido a que los peligros de seguridad vial que ésta conlleva. La velocidad máxima
permitida en vías nacionales es de 80 km/hr, en vías rurales es de 40 km/h y en vías
internas en áreas de operación de los clientes es de 10 km/hr.

La velocidad de los vehículos es vigilada por el operario de turno a través del GPS, con
una periodicidad fijada cada media hora, mediante un reporte para asegurar la velocidad
de los vehículos, y manteniendo un registro de las mediciones sobre las velocidades
que arroja el GPS.

Durante una auditoría interna, el auditor revisa el siguiente registro, que forma parte de
la documentación para la auditoria de la empresa:
De acuerdo con la información que encuentra en el Caso Práctico, y siguiendo
las pautas de redacción de notas de desviación, diligencie los campos de la
siguiente Nota, identificando si existe alguna desviación, cuál es el
incumplimiento observado (evidencia objetiva), así como el punto de la norma
que no se está cumpliendo.

EJERCICIO DE IDENTIFICACIÓN DE ELEMENTOS

SITUACIÓN HALLAZGO - SITUACION NORMA

1 La empresa no mantiene control de la ISO 9001:2015

información, al revisar el documento en
físico denominado “guía del proceso 7.5.3 Control de la
comercial” que contiene los
procedimientos del departamento información documentada
comercial, se evidencio que las secciones
de este documento no presentan la
revisión actualizada y no es coherente con
la que se tiene de manera digital.

2 El documento “Guía del proceso ISO 9001:2015

comercial” en físico no es coherente con
el documento virtual. 7.5.3 Control de la

información documentada

3 El Programa de gestión ambiental incluye ISO 14001:2015

objetivos para el mejoramiento de las
áreas de almacenamiento de residuos. A.6.1.2 Aspectos ambientales.

Se deberían considerar los aspectos

ambientales relacionados con las
actividades, productos y servicios de la
organización, tales como:

La gestión de residuos, el reciclaje y la

4 El supervisor manifiesta que dichas
adecuaciones no se han realizado por
imprevistos presupuestales y que los
recursos se destinaron para otras
actividades.
disposición final.
ISO 14001:2015
A.7.1 Recursos
La alta dirección debería asegurarse de que
se les suministren los recursos necesarios
a quienes tengan responsabilidades en el
sistema de gestión ambiental.
 5 De acuerdo con el cronograma del
programa debieron ser sido ya ejecutados.
El supervisor del área explica que no se
pudo llevar a cabo debido a que el
presupuesto fue asignado para la compra
de equipos que se tenían que cambiar,
pero no se cuenta con evidencia de una
decisión de la Dirección para cancelar el
objetivo planteado.
6 En el análisis de peligros realizado por
HSEQ definio que el trasporte de personal
es una tarea critica.
La velocidad máxima permitida en vías
nacionales es de 80 km/hr, en vías rurales
es de 40 km/h y en vías internas en áreas
de operación de los clientes es de 10
km/hr.
7 En el registro de control de velocidades
suministrado por la empresa al auditor, se
evidencia incumplimiento a las normas de
tránsito (superar los límites de velocidad
establecidos, hablar por teléfono mientras
se conduce, desactivación de los sistemas
de seguimiento y monitoreo).
ISO 14001:2015
5.3 Roles, responsabilidades y
autoridades en la organización.
La alta dirección debe asegurarse de que
las responsabilidades y autoridades para
los roles pertinentes se asignen y
comuniquen dentro de la organización.
b) informar a la alta dirección sobre el
desempeño del sistema de gestión
ambiental,
Incluyendo su desempeño ambiental.
ISO 45001:2018
A6.1.1 Generalidades.
Oportunidades para mejorar el desempeño
de la seguridad y salud en el trabajo.
b) El análisis de los peligros del trabajo
(análisis en la seguridad y salud en el
trabajo) y las evaluaciones relacionadas
con las tareas.
ISO 45001:2018
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la
SST y otros riesgos para el sistema de
gestión de la SST.
La organización debe establecer,
implementar y mantener procesos para:
a) Evaluar los riesgos para la SST a partir
de los peligros identificados, teniendo
en cuenta la eficacia de los controles
existentes.
7.3 Toma de conciencia
Los trabajadores deben ser sensibilizados
sobre y tomar conciencia de:
e) los peligros, los riesgos para la SST y las
acciones determinadas, que sean
pertinentes para ellos.
10.2 incidentes, no conformidades y
acciones correctivas

Cuando ocurra un incidente una no

conformidad, la organización debe:

a). Reaccionar de manera oportuna ante el

incidente o la no conformidad y, según sea
aplicable:

1. Tomar acciones para controlar y corregir

el incidente o la no conformidad.