ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN ACTVIDAD

Se elabora el SGA-CT-RG-05 Programa Anual de Auditorías

Internas, donde se definen las áreas a auditar y el cronograma
de auditorías, tomando en cuenta el estado y la importancia de
los procesos, así como los resultados de las auditorías previas.
Las Auditorías Internas se realizarán una vez al año o cada vez
Planificación que el CSGAA lo requiera.

Se comunica la programación al GG, si está de acuerdo con las

fechas propuestas, autoriza al CSGAA que apruebe el programa,
caso contrario indicará las modificaciones.

El CSGAA seleccionará para cada auditoría el equipo auditor.

Los criterios de selección de los Auditores son:
Competencias
Auditor Interno Auditor Externo
Requeridas

Estudios Técnicos
Educación Estudios Universitarios
y/o Universitarios

Curso de Auditor
Curso en Auditoría
Selección de Formación Interno o Auditor Líder
Interna
Auditores la norma (ISO 14001)

Haber participado Participación como

como observador mínimo en 02
Experiencia
en 01 Auditoría Auditorías de Sistemas
Interna. de Gestión.
El CSGAA nombra al Auditor Líder en cada auditoría para que
lidere dicho proceso, pudiendo el CSGAA ser el Auditor Líder.
Los auditores no auditarán su propio trabajo.
La organización puede optar por contratar auditores externos
para realizar las auditorías internas.

El Auditor Líder elabora el SGA-CT-RG-06 Plan de Auditoría

Interna, en el cual define: alcance, fechas, horarios, itinerarios
Plan de
de auditoría, auditores, auditados y procesos o documentos a ser
Auditoría
auditados. Publica y comunica el Plan de Auditoría Interna del
SGC a la organización.

Cada Auditor revisa la información pertinente de las áreas a

auditar, teniendo en consideración los resultados de auditorías
previas, cláusulas de la ISO 140001:2015, documentos
Revisión elaborados, incluyendo la Política, los Objetivos, entre otros.
Preliminar
 Revisión
Preliminar
Si el Auditor Líder lo considera conveniente elaborará una Lista
de Chequeo con las posibles preguntas a realizar durante la
auditoría.

Antes de iniciar la auditoría, se realizará una reunión de apertura,

donde se presenta el Equipo Auditor y se explica la metodología
de auditoría, así como la clasificación de los hallazgos.

Ejecución de
Auditoría El Equipo Auditor procede a recoger evidencias objetivas del
área auditada a través de entrevistas, observación de
actividades, declaraciones de hechos y revisión de registros, con
la finalidad de verificar la implementación del sistema y su
efectividad. De ser necesario se informará al área auditada de
los hallazgos encontrados durante el proceso.

Finalizada la auditoria, el Auditor Líder entrega un SGA-CT-RG-

07 Informe de Auditoría Interna al CSGAA para que proceda a
redactar las solicitudes de acción:

Para las NO CONFORMIDADES encontradas se generarán

acciones correctivas.

Para las OBSERVACIONES de ser necesario se registrarán

Informe de acciones correctivas o preventivas según lo determine el
Auditoría CSGAA.

Para las OPORTUNIDADES DE MEJORA, se abrirán acciones

preventivas solo si la organización está de acuerdo con la
sugerencia presentada.

El seguimiento a las SAC se realizará según Procedimiento

SGA-CT-PR-14 Acciones Correctivas.

Finalizada la Auditoría Interna el Equipo Auditor es evaluado, a

través del registro SGA-CT-RG-08 Evaluación del Auditor (solo
en el caso de personal interno de la organización), el Auditor
Evaluación de Líder es evaluado por el CSGAA o el GG y el Equipo Auditor por
Desempeño del
el Auditor Líder.
Auditor

Cuando el CSGAA realiza funciones de auditor líder este será

evaluado por otro miembro del equipo auditor.
RESPONSABLE

CSGAA/ GG

CSGAA

Auditor Líder

Auditor Líder /
Equipo Auditor
Auditor Líder /
Equipo Auditor

Equipo Auditor

Auditor Líder /
CSGAA

CSGAA/GG
 Código Nombre Fecha

SGA-DF-RG-05 Programa anual de auditorías internas 4/9/2020

SGA-DF-RG-06 Plan de auditorías internas

SGA-DF-RG-07 Informe de auditoría interna
SGA-DF-RG-08 Evaluación de auditores
Versión Modificación o Cambio

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