LISTA DE AUDITORES INTERNOS

Fecha:
Empresa:
Código:
Pag 1/1

Registro Nombre Especialidad

Elaboró Revisó Autorizó

Nombre y cargo

Firma
 PROGRAMA DE AUDITORIAS AL SISTEMA DE GESTIÓN
Proceso de evaluación Fecha:
Empresa: Código:
Pag 1/1

Nombre de la auditoria
(Proceso/dependencia/procedimiento)
Objetivos de la Auditoría

Alcance de la Auditoria

No. Actividad auditada Responsable de Auditor Fecha de Fecha de

área inicio término

Elaboró Revisó Autorizó

Nombre y cargo
Firma

MINUTA DE REUNIÓN
Fecha:
Empresa:
Código:
Pag 1/2

Lugar y fecha: Hora de inicio:

Objetivo de reunión

ASISTENCIA

Participante Cargo Firma

ASUNTOS TRATADOS

No. Asunto
 MINUTA DE REUNIÓN
Fecha:
Empresa:
Código:
Pag 2/2

ACUERDOS

Tarea Responsable Fecha de entrega

Elaboró Revisó Autorizó

Nombre y cargo

Firma
 PLAN DE AUDITORIA
Fecha:
Empresa:
Código:
Pag 1/1

Proceso Área
Responsable del Equipo auditor
proceso

Objetivos de la Auditoría

Alcance de la Auditoria

No. Actividades Fecha Hora inicial Hora final Lugar Recursos utilizados

Elaboró Revisó Autorizó

Nombre y cargo

Firma
 REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Procedimiento: Fecha:
Empresa: Código:
Pag 1/1

Elaboró Revisó Autorizó

Nombre y cargo

Firma
 INFORME DE AUDITORIA
Fecha:
Empresa:
Código:
Pag 1/1

Fecha de auditoria Del DD/MM/AAAA al DD/MM/AAAA

Área y actividades
auditadas

ASPECTOS GENERALES DEL PROCESO DE AUDITORIA

Objetivo:

Alcance:

Metodología:

Documentos de referencia:

ANTECEDENTES (describir lo que motivó el realizar la auditoria)

DESARROLLO DE LA AUDITORIA

HALLAZGOS-OBSERVACIONES-ACCIONES DE MEJORA

CONCLUSIONES

Elaboró Revisó Autorizó

Nombre y cargo

Firma
 ESTADO DE ACCIONES CORRECTIVAS PREVENTIVAS
CORRECTIVAS
Fecha:
Empresa: Código:
Pag 2/2
1/2

Área/proceso

Descripción de situación

Responsable de definir
las acciones
Responsable de verificar
las acciones

Causa raíz identificada:

Acción correctiva a realizar:

ACCIONES RESPONSABLE FECHA PROGRAMADA

EVIDENCIAS DE ACCIONES CORRECTIVAS

Elaboró Revisó Autorizó

Nombre y cargo
Firma
 REPORTE DE ACCIONES CORRECTIVAS
PREVENTIVAS
Fecha:
Empresa:
Código:
Pag 1/2

Descripción del
problema
Responsable y
participantes

Acciones
precedentes
Cusas

Soluciones

ACCIONES Preventivas Correctivas Fecha

 REPORTE DE ACCIONES CORRECTIVAS
PREVENTIVAS
Fecha:
Empresa:
Código:
Pag 2/2

RESULTADOS

CONCLUSIONES

Elaboró Revisó Autorizó

Nombre y cargo

Firma