MATRIZ DE RIESGOS PROYECTO FONAM

No. Descripción del Riesgo Nivel de Riesgo

Oposición a las actividades del proyecto,

por parte de grupos influyentes de
interesados no involucrados en el proyecto
1 4
por error u omisión en la identificación y
definición de actividades apropiadas para
la gestión de los interesados

Presencia de fenómenos naturales

(tormentas tropicales, huracanes,
2 terremotos, tsunamis, terremotos, etc) que 8
impidan o retrasen las actividades del
proyecto

Afectación de las plántulas del vivero por

3 5
enfermedades o plagas

4 Aumento del precio del predio 6

Tardanza en el proceso de contratación del

5 personal involucrado en el desarrollo del 9
proyecto

Generación de expectativas distintas a las

6 6
propuestas en el proyecto
 Errores u omisiones en el cumplimiento de
normas para el manejo de residuos de
7 alimentos suministrados durante la 3
ejecución de los talleres y demás eventos

Reprocesos por errores u omisiones en la

validación de licencias para el ejercicio
8 profesional del personal incorporado para 5
la ejecución del proyecto

Daños a terceros por alimentos en mal

9 estado suministrados en la talleres de 5
educación y demás eventos.

Errores u omisiones en procesos de

planeación, contratación y/o control del
10 5
proyecto, generando actuaciones de entes
de control

Necesidad de reprocesos, reformulaciones

11 por cambios normativos que rigen el 3
proyecto en general o parcialmente

Demoras en el suministro de los insumos

12 6
por fallos en el transporte aereo y terrestre

Errores u omisiones en la coordinación e

13 integración de servicios y suministros para 7
la ejecución de los eventos y/o talleres
 Incumplimiento contratistas de suministro
de materiales, implementos, insumos,
14 7
transporte y demás servicios conexos para
la realización de los eventos y/o talleres

Errores u omisiones del contratista en la

15 5
selección y/o vinculación del personal

Errores u omisiones en el suministro,

recepción y aceptación, baja calidad de
16 insumos, materiales y elementos 6
requeridos para la implementación del
vivero y el centro de de visitantes y
educación ambiental

Baja asistencia a los eventos y/o talleres

17 3
por parte de la población beneficiada

Demoras en la ejecución de las actividades

18 del proyecto por alteración del orden 2
público o por actos de delincuencia común

Errores u omisiones en la identificación de

19 grupos influyentes de la comunidad o 5
personas clave de la comunidad

Variación en los precio de importación de

materiales, insumos e implementos
20 requeridos para la implementación y 5
construcción del vivero y del centro de de
visitantes y educación ambiental

Variación de costos de materiales, insumos

e implementos requeridos para la
21 ejecución de las actividades del proyecto 5
por escasez de oferta y/o excesiva
demanda
 Daños o pérdidas de materiales, insumos o
implementos, equipos y/o herramientas
22 por ocurrencia de fenómenos 6
hidrometeorológicos en la zona de trabajo
y las labores de campo

Daños en vías de acceso por ocurrencia de

23 fenómenos climáticos afectando los 6
trabajos de campo

Inasistencia del personal a lugar de trabajo

24 por enfermedad causada por factores 7
biológicos propios de la zona de trabajo

Demoras en la ejecución de los eventos y/o

25 6
talleres por condiciones climáticas adversas

Daños o perjuicios a empleados por

26 accidentes laborales o por enfermedad 5
profesional

Muerte de empleados en desarrollo de

27 actividades laborales 2

Daños o pérdidas de materiales, insumos o

28 implementos por actos voluntarios o 5
culposos de empleados

Daños o perjuicios a empleados por

29 accidentes laborales con incapacidad 2
temporal
MATRIZ DE RIESGOS PROYECTO FONAM OLD POINT

Probabilidad de
Causas (externas e internas) Consecuencias Impacto
ocurrencia

Puede demorar la ejecución de las

actividades del proyecto y limitar el
Externas alcance y la efectividad del 2 2
proyecto. Afecta la calidad y el
alcance del resultado

Afectaria el cronograma y el
Externas 5 4
desarrollo del proyecto

Externas Retrasaria las actividades del vivero 3 3

Externas Aumentaría los costos del proyecto 4 3

Internas Retrasaria la ejecución del proyecto 4 4

Afecta calidad del resultado y

Externas 3 3
alcance del proyecto.
Internas Afecta calidad del resultado 3 2

Afecta calidad del resultado y

Internas retraso en la ejecución del proyecto 3 2

Externas Afecta calidad del resultado 2 1

Internas Afectaria la ejecución del proyecto 3 1

Retraso en las actividades del

Externas 3 1
proyecto

Afecta el cronograma del proyecto

Externas 3 3
y la calidad de los resultados

Retraso en las actividades del

Internas 3 3
proyecto
 Afecta el cronograma del proyecto
Externas 4 3
y la calidad de los resultados

Afecta el cronograma del proyecto

Externas 2 2
y la calidad de los resultados

Externas Afecta el cronograma del proyecto 3 3

y la calidad de los resultados

Afecta calidad del resultado y

Externas 2 2
alcance del proyecto.

Afecta el desarrollo de las

Externas 2 1
actividades del proyecto

Afecta calidad del resultado y

Internas 2 2
alcance del proyecto.

Afecta calidad del resultado y

Externas 3 3
alcance del proyecto.

Afecta calidad del resultado y

Externas 3 3
alcance del proyecto.
 Afecta calidad del resultado y
Externas 4 4
alcance del proyecto.

Afecta calidad del resultado y

Externas 4 4
alcance del proyecto.

Externas Afecta la calidad del resultado. 3 3

Afecta calidad del resultado y

Externas 4 4
alcance del proyecto.

Externas Afecta la calidad del resultado. 3 3

Externas Afecta la calidad del resultado. 2 2

Afecta calidad del resultado y

Externas 2 2
alcance del proyecto.

Externas Afecta la calidad del resultado. 2 2

Zona de Opción de
riesgo manejo

Asumir o
B
aceptar

E Mitigar

A Evitar

Compartir o
E
transferir

E Evitar

A Mitigar
M Mitigar

M Evitar

B Evitar

M Evitar

M Mitigar

A Mitigar

A Evitar
 Compartir o
E
transferir

B Evitar

A Compartir o
transferir

B Mitigar

B Mitigar

B Evitar

A Mitigar

A Mitigar
E Mitigar

E Mitigar

Compartir o
A
transferir

E Mitigar

Compartir o
A
transferir

Compartir o
B transferir

Compartir o
B
transferir

Compartir o
B
transferir
 IMPACTO
PROBABILIDAD Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico
(1) (2) (3) (4) (5)
Raro (1) B B M A A
Improbable (2) B B M A E
Posible (3) B M A E E
Probable (4) M A A E E
Casi seguro (5) A A E E E
B: Zona de riesgo baja: asumir el riesgo
M: Zona de riesgo moderado: asumir el riesgo, reducir el riesgo
A: Zona de riesgo alto: reducir el riesgo, evitar o compartir o transferir
E: Zona de riesgo extrema: reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
Nivel de riesgo
 MATRIZ DE RIESGOS CONTRATO DE OBRA PUBLICA POR EL SISTEMA DE PRECIOS UNITARIOS FIJOS SIN

No. Riesgo Clasificación

1 VARIACIÓN DE PRECIOS (No

Regulados)

2 VARIACIÓN DE PRECIOS (Regulados)

3 DESABASTECIMIENTO DE INSUMOS

4 ESPECULACIÓN EN LOS PRECIOS

CONSECUCIÓN DE FINANCIACIÓN O
5
RIESGO DE LIQUIDEZ
 RIESGO DE CONDICIONES
6
FINANCIERAS

7 CONTRATACIÓN DE INTERVENTORÍA
 MAYORES CANTIDADES DE OBRA Y
OBRAS NO PREVISTAS, NECESARIAS
PARA ALCANZAR EL OBJETO
8 CONTRACTUAL / Posibilidad de que el
monto de la inversión no sea el
previsto para cumplir el objeto del
contrato.

CAMBIO EN LA UBICACIÓN DE LAS

9 OBRAS Y/O DISEÑOS A SOLICITUD DE
TERCEROS

10 INTERVENCIÓN DE OTRAS ENTIDADES

 LINEAMIENTOS TÉCNICOS Y
11
OPERACIONALES ESPECÍFICOS

CAMBIOS EN LA NORMATIVIDAD
TÉCNICA O EN LA LEY DURANTE LA
EJECUCIÓN DEL PROYECTO / on los
posibles cambios regulatorios o
reglamentarios que siendo
previsibles, afecten el equilibrio
12 contractual. Por ejemplo, cambios en
las tarifas, mercados regulados,
cambios en los regímenes especiales
(regalías, pensional), designación de
zonas francas, planes de
ordenamiento territorial, expedición
de normas de carácter técnico o de
calidad, entre otros.
 PARO DE LA CIUDADANÍA, HUELGAS,
ACTOS TERRORISTA Y
CIRCUNSTANCIAS DE ORDEN PÚBLICO
13 / Fallas en la manera en que se
relacionan entre sí, el Gobierno y la
población, grupos de interés o la
sociedad

14 VANDALISMO

CAMBIO DE RÉGIMEN
CONSTITUCIONAL O LEGAL / Son
aquellos que se derivan por cambios
de las políticas gubernamentales que
15 sean probables y previsibles, tales
como cambios en la situación política,
sistema de gobierno y cambio en las
condiciones sociales que tengan
impacto en la ejecución del contrato.
 PARO Y/O HUELGA DE LOS
16
TRABAJADORES

INVIERNO U OTROS EVENTOS

NATURALES QUE IMPIDA LA NORMAL
EJECUCIÓN DEL CONTRATO / Son los
eventos causados por la naturaleza
sin la intervención o voluntad del
hombre, que aunque pueden ser
previsibles por su frecuencia o
diagnóstico están fuera del control de
las partes. Para el ejercicio de
tipificación, éstos se refieren a los
hechos de la naturaleza que puedan
tener un impacto sobre la ejecución
del contrato, por ejemplo los
temblores, inundaciones, lluvias,
17 sequias, entre otros, que puedan
preverse.

FALLOS EN TELECOMUNICACIONES Y
18
SUSPENSIÓN DE SERVICIOS PÚBLICOS

MALA PLANEACION EN LA EJECUCION

DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
19
POR PARTE DEL EJECUTOR DE LAS
OBRAS

MODIFICACION DE LICENCIA AMBIENTAL POR

20
SOLICITUD DEL CONTRATISTA
21 CONFIGURACION DE PASIVOS AMBIENTALES
R EL SISTEMA DE PRECIOS UNITARIOS FIJOS SIN FORMULA DE REAJUSTE PARA LA CONSTRUCCIÓN DE LAS ESTACIONES LAS DELICIAS Y

descripción Causas (externas e internas)

Fluctuación de precios y/o reajustes ocasionados

durante la ejecución del contrato en el costo de
insumos, tarifas, jornales, materiales, asesorías,
honorarios, etc, no regulados por el Gobierno.

Fluctuación de precios y/o reajustes ocasionados

durante la ejecución del contrato en el costo de
insumos, tarifas, impuestpos jornales, salarios,
materiales, asesorías, honorarios, etc, regulados por
el gobierno, cuando estos hagan parte de la política
Macroeconómica del Estado
Riesgo presentado por escasez de cualquier tipo de
material y/o insumos para la ejecución de la obra; o
por salida del mercado de insumos o materias
primas para la ejecución de las obras objeto del
contrato

Se refiere a la afectación en el contrato por la puesta

en práctica de operaciones comerciales o financieras
que tienen por objeto la obtención de un beneficio
económico, basado en las fluctuaciones de los
precios.

Se refiere a la dificultad de conseguir los recursos

financieros, ya sea en el sector financiero o en el
mercado de capitales, para lograr el objeto del
contrato.
Variación de los términos de financiación, asociados
a las fluctuaciones como: plazos, tasas de interés,
garantías, contragarantías, refinanciación, tasas de
cambio, ajustes por inflación y a las variaciones
cambiarias y financieras.

Riesgo presentado por la demora en la adjudicación

de la INTERVENTORÍA, teniendo en cuenta todas las
posibles situaciones que se puedan presentar, e
incluso la declaratoria de desierto del proceso de
selección, riesgo que aun cuando es un deber de la
ENTIDAD, su control no depende del mismo. Este
riesgo será asumido en un 100% por el contratista
hasta los tres meses siguientes a la adjudicación, de
lo contrario, será asumido en su totalidad por la
ENTIDAD.
Riesgo ocasionado por ejecución de mayores
cantidades de obra y/o obras adicionales no
previstas en las condiciones del pliego ni del
contrato, y que deban realizarse para el pleno
desarrollo del objeto contractual, así como la
contratación de interventoría al contrato

Hace referencia a cambios en las obras o los diseños,

concertadas con autoridades Locales, Regionales o
Nacionales, usuarios, vecinos de la vía o cualquier
otra persona en uso de las herramientas y
mecanismos jurídicos y legales como los derechos de
petición, reclamaciones administrativas, directrices,
circulares, órdenes administrativas u cualquier otro
mecanismo

Hace referencia a la falta de coordinación

interinstitucional cuando algunas actividades o
cantidades de obra a ejecutar, dependen de la
intervención y/o decisión de otras entidades
diferentes a TRANSCARIBE S.A. o el CONTRATISTA.
Hace referencia al inadecuado uso de
procedimientos, parámetros, sistemas de
información, y tecnológicos, equipos humanos o
técnicos, etc., que impidan u obstaculicen la
consecución del objeto contratado o que sean
necesarios sin que su necesidad sea imputable a
alguna de las partes, cuando sea con ocasión de la
culpa de una de las partes, la parte culpable debe
asumirlos

Consiste en los cambios regulatorios, técnicos,

legales y tributarios, que afecten favorable o
desfavorablemente el proyecto, en las actividades
directamente relacionadas con el desarrollo del
contrato.
Este riesgo se presenta cuando por paro de la
ciudadanía u otras circunstancias de orden público
ajenas a la voluntad de las partes, no permiten el
cumplimiento del objeto contractual en la forma y
plazos convenidos.

Este riesgo hace referencia a posibles actos de la

comunidad tendientes a la destrucción de la obra
contratada, lo cual debe ser asumido por el
contratista durante la ejecución de la misma, por ser
este quien tiene a su cargo la custodia y la seguridad
en la misma.

Cambios en las formas de Gobierno y sus respectivos

regímenes constitucionales y/o legales que afecten
el contrato y su ejecución.
Se presenta cuando los trabajadores del contratista
se oponen a la ejecución del contrato, por
incorfomidades en sus condiciones laborales. Aun
cuando es una obligación del contratista, se aclara
que cualquier tio de demora por esta causa
constituye un riesgo para el contrato y es imputable
únicamente al contratista.

Impactos adversos debido a la ocurrencia de

desastres naturales previsibles, tenienido en cuenta
las diferentes fuentes de información oficial y no
oficial que preveer sus efectos, que afecten los
bienes y equipos de propiedad del Contratista. Entre
otros, terremotos, inundaciones no previstas en
tiempos de verano, incendios y sequías. Siendo así y
no existen formas de mitigación ni resistencia del
evento, la ENTIDAD asumirá el riesgo; si por el
contrario existen formas de mitigación y resistencia
al alcance del contratista, el riesgo será trasladado a
este.

Hace referencia a la interrupción de telecomunicaciones y

servicios, que dificulten la ejecución de las obras.

Cuando se cuente con licencia ambiental debidamente ejecutoriada y/o

plan de manejo ambiental, antes del cierre de la Licitación, el contratista
asumirá los costos implícitos en el cumplimiento de las obligaciones
definidas en dicha licencia y/o plan de manejo ambiental.

Cuando se cuente con licencia ambiental debidamente ejecutoriada

antes del cierre de la Licitación y ésta sea modificada por solicitud del
contratista, él asumirá los costos que implique esta modificación.
El riesgo de que, durante la ejecución de las obras, se configuren
pasivos ambientales causados por el incumplimiento o la mala gestión
de la licencia ambiental y/o el plan de manejo ambiental será asumido
por el contratista.
ESTACIONES LAS DELICIAS Y BAZURTO Y OBRAS COMPLEMENTARIAS, DEL SISTEMA INTEGRADO DE TRANSPORTE MASIVO DE CARTAGE

Probabilidad de Zona de Opción de

Consecuencias Impacto
ocurrencia riesgo manejo

Incremento en los costos de los bienes a

suministrar por el Contratista, en la
materia prima, método constructivo y/o
mano de obra. Afecta el presupuesto de 2 2 4 BAJO
ejeucion de la obra
-Desequilibrio económico del
contrato

Incremento en los costos de los bienes a

suministrar por el Contratista, en la
materia prima, método constructivo y/o
mano de obra. Afecta el presupuesto de 2 2 4 Bajo
ejeucion de la obra.
-Desequilibrio económico del
contrato
Demora en la Consecución del Objeto a 2 2 4 BAJO
Contratar

Incremento en los costos de los bienes a

suministrar por el Contratista, en la
materia prima, método constructivo y/o 2 2 4 BAJO
mano de obra
-Desequilibrio económico del contrato

Iliquidez del contratista 2 2 4 BAJO

 Iliquidez del contratista e incremento de
2 2 4 BAJO
los costos de adquiscición

Demora en la consecución del objeto,

mayores gastos del contratista inactivo 2 3 5 MEDIO
Aumento del Presupuesto destinado para
la ejecución del contrato-Desequilibrio 2 3 5 MEDIO
Económico

Posible aumento en valor del contrato y

3 2 5 MEDIO
demoras en la ejecución del mismo

Demora en la Consecución del Objeto a

2 2 4 BAJO
Contratar
Demora en la Consecución del Objeto a
2 2 4 BAJO
Contratar

Demora en la Consecución del Objeto a

Contratar, reformas del contrato para la 2 1 3 BAJO
adecuación a las nuevas normas
Demora en la Consecución del Objeto a
3 3 6 ALTO
Contratar

Demora en la Consecución del Objeto a

Contratar, y mayor inversión del 4 3 7 ALTO
contratista

Demora en la Consecución o imposibilidad

absoluta de conseguir el Objeto a 1 1 2 BAJO
Contratar y adaptación al nuevo régimen
Demora en la Consecución del Objeto a
3 4 7 ALTO
Contratar

Demora o imposibilidad en la Consecución

del Objeto a Contratar, Posible aumento
del contrato por cambio en las 3 4 7 ALTO
condiciones normales de ejecución

Demora en la Consecución del Objeto a

2 1 3 BAJO
Contratar

disminucion en las ganacias del contratista casi cierto insignificante 6 riesgo alto

disminucion en las ganacias del contratista 2 2 7 riesgo alto

disminucion en las ganacias del contratista 2 2 4 riesgo bajo
NSPORTE MASIVO DE CARTAGENA DE INDIAS DISTRITO TURISTICO Y CULTURAL

Acciones de
Acciones específicas Costos asociados Responsable
contingencia

Entrega de un anticipo, con

el fin de que el contratista
adquiera y contemple las
condiciones de almacén de
la materia prima, los costos
CONTRATISTA de compra y almacén, con si TRANSCARIBE S.A.
cargo al porcentaje de
Administración del
contrato, disminuyendo las
fluctuaciones y
especulaciones del mercado

Entrega de un anticipo, con

el fin de que el contratista
adquiera y contemple las
condiciones de almacén de
la materia prima, los costos
TRANSCARIBE S.A. de compra y almacén, con SI TRANSCARIBE S.A.
cargo al porcentaje de
Administración del
contrato, disminuyendo las
fluctuaciones y
especulaciones del mercado
 Entrega de un anticipo, con
el fin de que el contratista
adquiera y contemple las
condiciones de almacén de
la materia prima, los costos
de compra y almacén con
cargo al porcentaje de
Administración del
CONTRATISTA contrato, disminuyendo las si TRANSCARIBE S.A.
fluctuaciones y
especulaciones del
mercado, así mismo el
contratista debe prever
planes de contingencia para
evitar este tipo de riesgo,
por ser la parte con
conocimiento del mercado

Entrega de un anticipo, con

el fin de que el contratista
adquiera y contemple las
condiciones de almacén de
la materia prima, los costos
CONTRATISTA de compra y almacén y con SI TRANSCARIBE S.A.
cargo al porcentaje de
Administración del
contrato, disminuyendo las
fluctuaciones y
especulaciones del mercado

Entrega de un anticipo, con

el fin de que el contratista
adquiera y contemple las
condiciones de almacén de
la materia prima, los costos
de compra y almacén y con
cargo al porcentaje de
CONTRATISTA Administración del SI TRANSCARIBE S.A.
contrato, disminuyendo las
fluctuaciones y
especulaciones del mercado
 Entrega de un anticipo, con
el fin de que el contratista
adquiera y contemple las
condiciones de almacén de
la materia prima, los costos
CONTRATISTA de compra y almacén y con SI TRANSCARIBE S.A.
cargo al porcentaje de
Administración del
contrato, disminuyendo las
fluctuaciones y
especulaciones del mercado

Planeación debida del

proceso y los requisitos que
permitan pluralidad de
oferentes, así como el inicio
del proceso de selección de
interventoría en simultáneo
CONTRATISTA con el de obra, para SI TRANSCARIBE S.A.
garantizar la selección en un
término no mayor a 3
meses siguientes a la
adjudicación del contrato
de obra
 Calculo real de las
cantidades confrontadas en
sitio de obras, así como
inlcusión de ítem de
suministro e instalación, lo
TRANSCARIBE S.A. SI TRANSCARIBE S.A.
cual implica la
responsabilidad de instalar
los elementos adquiridos
bajo cuenta y riesgo del
contratista

No tiene tratamiento al no
TRANSCARIBE S.A. depender de ninguna de las SI SIN TRATAMIENTO
partes

Direccion de
50% TRANSCARIBE S.A. Planeación debida del
Planeacion e
50% Contrato y de previsibilidad SI
Infraestructura
CONTRATISTA de intervención de terceros
TRANSCARIBE S.A.
 Vigilancia y control
permanente del contrato a
través del Interventor y un INTERVENTOR
CONTRATISTA SI
supervisor de la ENTIDAD -TRANSCARIBE S.A.
que aseguren la calidad del
proyecto

No tiene tratamiento al no
TRANSCARIBE S.A. depender de ninguna de las SI SIN TRATAMIENTO
partes
TRANSCARIBE S.A. SIN TRATAMIENTO SI SIN TRATAMIENTO

implementación de
seguridad en la obra, y
ayuda de las autoridades
CONTRATISTA policiales en la atención de SI SIN TRATAMIENTO
eventos y siniestros
provocados por actuaciones
vandálicas de la comunidad

No tiene tratamiento al no
TRANSCARIBE S.A. depender de ninguna de las SI SIN TRATAMIENTO
partes
 Vigilancia y control
permanente del contrato a
través del Interventor y un INTERVENTOR -
supervisor de LA ENTIDAD, Direccion de
CONTRATISTA con el fin de verificar las SI Planeacion e
condiciones laborales y el Infraestructura
cumplimiento de la TRANSCARIBE S.A.
normatividad vigente en
cuanto a los trabajadores

Elaboracion de un plan de
contingencia en estos
eventos teniendo en cuenta
CONTRATISTA el historico de ocurrencia de SI TRANSCARIBE S.A.
este tipo de hechos en la
ciudad.

Elaboracion de un plan de
contingencia que contemple
CONTRATISTA SI CONTRATISTA
la logistica que contribuya a
la mitigación del riesgo

Control sobre los costos de la

ejecucion del Plan de Manejo
contratista si contratista
Ambiental durante le ejecucion de la
obra.

Control sobre los costos de la

ejecucion del Plan de Manejo
CONTRATISTA si contratista
Ambiental durante le ejecucion de la
obra.
 Control sobre los costos y gestion de
la ejecucion del Plan de Manejo
contratista si contratista
Ambiental durante le ejecucion de la
obra.