Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
[ORGANISME AUDITE]
Référentiel : Phase
[exemples :
ISO 9001 2015 : Renouvellement
ISO 45001 2018 : Initial
ISO 50001 2011 : Surveillance]
Date de début d’audit :
Référence :
ORGANISME AUDITÉ
NOM
ADRESSE DU SIÈGE
CONTACT PRINCIPAL
TÉLÉPHONE
ABRÉVIATIONS
SM Système de Management RA Responsable d’Audit
Qualité, Santé et Sécurité au Travail,
QSEÉ PF Point fort
Environnement, Énergie
SMQ Système de Management Qualité PP Piste de progrès
SME Système de Management Environnemental Note Constat de Conformité
Système de Management de la Santé et de
SMS PS Point sensible
la Sécurité au Travail
Non-conformité mineure ou
SMÉ Système de Management de l’Énergie NC. Min. ou Maj
majeure
OC Organisme de Certification PV Point de vigilance
A Auditeur
Clause de confidentialité : ce rapport d’audit est confidentiel et limité en diffusion aux services de l'organisme de certification et de l’organisme
audité. Il demeure la propriété exclusive de l'organisme de certification. Tout audit est fondé sur un échantillonnage du Système de
Management d’un organisme et de ce fait ne garantit pas une conformité de 100 % des exigences.
© Toute reproduction intégrale ou partielle, faite en dehors d’une autorisation expresse de l'organisme de certification ou de ses ayants cause,
est illicite.
Rapport d’audit
AFNOR Certification 2/31
CERTI F 0442.11 12/2018
RAPPORT D’AUDIT D’ÉTAPE 1
Oui Non(*)
Le responsable d’audit a reçu les documents nécessaires pour l’audit. La documentation du
système de management a été examinée. Le système documentaire répond aux exigences
des référentiels. (voir document annexé "revue préparatoire et projet de plan d’audit")
Les activités, les performances clés, les processus (y compris les processus externalisés),
les lignes produits, les enjeux, les principaux risques et opportunités identifiés, les prestations
et/ou produits commercialisés ont été présentés au responsable d’audit. Ces éléments
démontrent une compréhension suffisante des exigences des référentiels applicables.
L’affectation des auditeurs, la répartition du temps, les choix d’échantillonnage prévus et les
aspects logistiques ont été discutés et convenus avec le client. Un projet de plan d’audit pour
l’étape 2 a été discuté et mis au point. Il est joint en annexe de ce rapport.
Des audits internes et au moins une revue de direction couvrant le système de management,
les processus et différents sites concernés par la certification ont été planifiés et réalisés. Le
niveau de mise en œuvre du système de management atteste que le client est prêt pour
l’audit d’étape 2.
Le responsable d’audit considère que l’équipe d’audit dispose des compétences nécessaires
à la conduite de l’étape 2.
Compléments dans le cadre d’un audit ISO 50001 :
Le document « synthèse des situations relatives au management de l’énergie » joint au
rapport a été complété lors de l’étape 1. Toute anomalie ou problème constaté lors de l’étape
1 est enregistré dans la partie « Commentaires ou problèmes constatés lors de cet audit » ci-
après.
(*) Si des aspects sont codifiés "Non", des sources d’écarts sont identifiées, elles doivent être mentionnées plus précisément
ci-après.
Rapport d’audit
AFNOR Certification 3/31
CERTI F 0442.11 12/2018
Vérification du niveau d’intégration des systèmes de management
La durée d’audit a été établie dans la phase de devis en fonction du niveau d’intégration des systèmes de
management qui a été précisé à l’équipe d’audit dans l’ordre de mission. critères sur les 7 critères définis ci-
après ont été déclarés comme intégrés.
Intégration
Critères des systèmes de management multi référentiels à évaluer : démontrée
Approche intégrée pour définir, documenter et animer la politique et les objectifs de la direction
Approche intégrée pour définir les responsabilités (dont celles du représentant de la direction si applicable)
Commentaire relatif au niveau d’intégration du système de management devant être évalué selon
plusieurs référentiels
Le niveau d'intégration constaté lors de l'étape 1 est identique ou supérieur à celui identifié lors de la phase
commerciale, ce qui permet de confirmer la durée d'audit prévue.
Le niveau d'intégration constaté lors de l'étape 1 est inférieur au niveau d'intégration identifié lors de la
phase commerciale. L’Organisme de Certification doit de ce fait vérifier que la durée de l'audit à venir est
suffisante.
Autres commentaires
Rapport d’audit
AFNOR Certification 4/31
CERTI F 0442.11 12/2018
CONCLUSIONS GÉNÉRALES
Non pas dans la situation actuelle. Les problèmes importants constatés ne peuvent raisonnablement pas être
corrigés d’ici la date d’étape 2 planifiée. (validation obligatoire par le client au paragraphe suivant)
Une nouvelle proposition commerciale est nécessaire.
Il est pertinent de réaliser une nouvelle étape 1.
Décision du client
(en cas de problèmes importants identifiés lors de l’audit d’étape 1)
Visa :
À signer par le client et à renvoyer au Responsable d’audit dans les meilleurs délais.
Le Responsable d’audit prévient sous 24 heures son équipe d’audit et le Chargé de Clientèle des suites de l’audit
d’Etape 1 en particulier en cas de modification de la planification de l’audit d’étape 2.
Rapport d’audit
AFNOR Certification 5/31
CERTI F 0442.11 12/2018
RAPPORT D'AUDIT
[ORGANISME AUDITE]
Référentiel : Phase
[exemples :
ISO 9001 2015 : Renouvellement
ISO 45001 2018 : Initial
ISO 50001 2011 : Surveillance]
Date de début d’audit :
Référence :
ORGANISME AUDITÉ
NOM
ADRESSE DU SIÈGE
CONTACT PRINCIPAL
TÉLÉPHONE
ABRÉVIATIONS
SM Système de Management RA Responsable d’Audit
Qualité, Santé et Sécurité au Travail,
QSEÉ PF Point fort
Environnement, Énergie
SMQ Système de Management Qualité PP Piste de progrès
SME Système de Management Environnemental Note Constat de Conformité
Système de Management de la Santé et de
SMS PS Point sensible
la Sécurité au Travail
Non-conformité mineure ou
SMÉ Système de Management de l’Énergie NC. Min. ou Maj
majeure
OC Organisme de Certification PV Point de vigilance
A Auditeur
Clause de confidentialité : Ce rapport d’audit est confidentiel et limité en diffusion aux services de l'organisme de
certification et de l’organisme audité. Il demeure la propriété exclusive de l'organisme de certification. Tout audit est
fondé sur un échantillonnage du Système de Management d’un organisme et de ce fait ne garantit pas une
conformité de 100 % des exigences.
© Toute reproduction intégrale ou partielle, faite en dehors d’une autorisation expresse de l'organisme de
certification ou de ses ayants cause, est illicite.
Rapport d’audit
AFNOR Certification 7/31
CERTI F 0442.11 12/2018
PRÉSENTATION DE L’ORGANISME ET
I DE L’AUDIT
[Voir PV de clôture joint en annexe ou citer ici le nouveau libellé validé avec l’organisme.]
Les sites de l’organisme inclus dans le périmètre de certification sont détaillés ci-dessous :
Sites où sont basées les fonctions centrales :
Sites permanents ayant des activités, des sources d’énergie, des usages énergétiques et des consommations
similaires pouvant être échantillonnés :
Sites provisoires où l’organisme exerce des activités couvertes par la certification :
Rapport d’audit
AFNOR Certification 8/31
CERTI F 0442.11 12/2018
II CONCLUSIONS
Un travail de fond sur la communication interne dont les résultats sont à revoir lors du prochain audit.
Quelques points qui montrent des pratiques perfectibles ou à renforcer dans l’écoute et la prise en compte des
attentes des parties prenantes et qui confirment toute l’importance du suivi du respect des règles définies.
[Tout objectif non atteint devra faire l’objet à minima d’un commentaire dans les constats de l’audit.]
Rapport d’audit
AFNOR Certification 9/31
CERTI F 0442.11 12/2018
2. POINTS MARQUANTS DU SYSTEME DE MANAGEMENT
Dans cette partie du rapport, nous souhaitons porter à l’attention de l’Organisme , la synthèse des forces, faiblesses
risques et opportunités d’améliorations du Système de Management ou de l’organisme par grandes thématiques.
Rapport d’audit
AFNOR Certification 10/31
CERTI F 0442.11 12/2018
3. CONSTATS ET PROPOSITION DU RA
Nombre de constats de l’audit en cours
PS/PV NC Min NC Maj
PF PP reconduit reconduit reconduit
Audit N Audit N Audit N
Audit N-1 Audit N-1 Audit N-1
Nota : Les PS et les NC min. seront suivis lors du prochain audit planifié.
Les NC Maj seront suivies lors d’un audit complémentaire (documentaire ou sur site).
Proposition du RA
Nota : Seule l’instance de décision de l’OC est habilitée à prendre les décisions en tenant compte des recommandations du responsable
d’audit.
Justification de la proposition
[Exemples à adapter en fonction de la situation]
L’amélioration continue du système de management et de sa performance a été constatée en audit.
L’audit a montré que le Système de Management est apte à satisfaire les exigences applicables et à obtenir les
résultats escomptés.
L’audit est en adéquation avec le périmètre de certification.
L’ensemble des exigences mentionnées au plan d’audit a été évalué par l’équipe d’audit.
Les constats d’audit résumant la conformité sont enregistrés sous forme de points forts, de pistes de progrès, de
notes ou de points sensibles dans l’annexe « Constats de l’audit ».
Les éventuels constats montrant un non-respect de critères audités y sont également enregistrés et sont repris
dans les fiches de non-conformités jointes en annexe de ce rapport.
Toutes les fiches des non-conformités non levées de l’audit précédent, sont également jointes en annexe.
Rapport d’audit
AFNOR Certification 11/31
CERTI F 0442.11 12/2018
III ÉLÉMENTS TECHNIQUES
Le domaine d’application du Système de Management est cohérent avec les enjeux et OUI
attentes/besoins des parties intéressées, les activités et les sites de l’organisme audité NON
OUI
Le Système de Management couvre bien le domaine d’application (activités et sites)
NON
En cas de réponse négative à tout ou partie des questions, un écart (NC Min. ou Maj.) doit être notifié dans les
constats d’audit. L’argumentation de ces écarts se fera directement dans les fiches de constats correspondantes.
Validation par le RA des exigences indiquées comme non applicables et justification associée
Le SM audité n’applique pas les exigences suivantes :
XXX ;
YYY ;
ZZZ ;
… en raison de …
L’organisme procède à l’externalisation de la fonction… / du processus… Cette fonction / ces processus peuvent
avoir une incidence significative / n’ont pas d’incidence significative sur les objectifs du SM. L’audit et les constats
notifiés démontrent que cette externalisation est maitrisée / n’est pas maîtrisée.
Rapport d’audit
AFNOR Certification 12/31
CERTI F 0442.11 12/2018
Exigences légales et réglementaires, exigences applicables des parties intéressées /
Appréhension de la législation afférente aux activités de l’organisme audité / Sources de la veille
[Commentaire sur le niveau de maitrise des obligations de conformité (source de la veille, niveau de conformité,
pilotage de la mise en conformité, …) pour chaque référentiel audité
Ce point peut être complémentaire aux informations mentionnées dans les synthèses de situation Environnementale,
Santé-Sécurité au Travail, Management de l’énergie. Il est repris à ce niveau pour informer la direction.]
L’organisme utilise le droit d'usage de la marque de certification délivrée par l’OC OUI / NON / NA
L’organisme utilise la marque d’une façon qui paraît claire et sincère OUI / NON / NA
Rapport d’audit
AFNOR Certification 13/31
CERTI F 0442.11 12/2018
IV ANNEXES
Définitions
Constats de l’audit
Fiches de non-conformité
PV de clôture
Autres annexes
Rapport d’audit
AFNOR Certification 14/31
CERTI F 0442.11 12/2018
ANNEXE 1 : DÉFINITIONS
Point important : il est demandé de préciser pour chaque PS ou PV identifié, le risque associé afin de justifier le classement.
Un PS ou un PV ne donne pas lieu systématiquement à une action corrective mais doit être pris en compte par l’organisme.
NON-CONFORMITÉ MINEURE
Non-satisfaction d’une exigence spécifiée ne compromettant pas à elle seule l’efficacité ou l’amélioration du Système de Management.
Une certification peut sur recommandation du RA être délivrée, maintenue ou renouvelée en présence de Non-conformités mineures non
levées.
Un ensemble de Non Conformités Mineures non levées peut être considéré par l’Instance de Décision comme constituant globalement une
Non-Conformité Majeure.
NON-CONFORMITÉ MAJEURE
Non-satisfaction d’une exigence du référentiel touchant l’organisation, l’application ou la formalisation du Système de Management et
entraînant un risque avéré (c’est-à-dire fondé sur des éléments objectifs) de non-respect, récurrent ou unique en cas de risque très important,
d’une exigence spécifiée.
Non-satisfaction d’une exigence mettant en cause le fonctionnement, l’efficacité ou l’amélioration du Système de Management.
Toute non-conformité majeure doit faire l’objet d’une action corrective. Une certification ne peut être délivrée, maintenue ou renouvelée tant
qu’il reste une Non-Conformité Majeure non levée.
NOTE
Constat de conformité par rapport au référentiel d’audit.
Commentaire :
Une note est utilisée pour :
garder trace d’un constat effectué lors de l’audit et documenté dans le rapport et/ou assurant que la partie d’audit a bien été évaluée sans
qualificatif particulier ;
répondre aux « points spécifiques à auditer » prévus lors de la Revue préparatoire ;
préciser une spécificité notable du Système de Management.
[exemples]
ISO 9001 2015 Renouvellement
ISO 45001 2018 Initial
ISO 50001 2011 Surveillance
"Type" : Non-conformité majeure (NC Maj), Non-conformité mineure (NC Min), Point sensible (PS), Piste de progrés (PP), Point fort (PF), Constat de
conformité (Note)
Processus /
Principes / Type N° Libellé du constat Référentiels Clôturé Site concerné
Organisation
DESCRIPTION DE LA NON-CONFORMITÉ
Rappel de l’exigence (référence…) – Extrait :
Constat factuel :
Libellé de la non-conformité :
Risque (client/produit/processus/système) :
Sites concernés :
Analyse des causes racines de l’écart : [indiquer ici les causes racines identifiées]
Action corrective proposée : [indiquer ici les actions planifiées afin d'éliminer les causes racines identifiées]
Responsable de l’action (si plusieurs actions, indiquer le nom en face de chaque action) :
Date cible :
Justification :
Nom du RA : Date :
Nature et justification de la modification de l'écart décidée par l'Instance de Décision (s’il y a lieu):
Visa : Date :
Libellé :
[libellé]
Processus /
Libellé du
Principes / Type N° Référentiels Clôturé Site concerné
constat
Organisation
Existence de réclamation client enregistrée au sein de l’Organisme de Certification et devant être traitée(s)
au cours de cet audit
Pas de réclamation client enregistrée au sein d’AFNOR Certification concernant le périmètre certifié
Complétez si nécessaire ce type de tableau afin d’expliquer le programme d’échantillonnage qui est appliqué dans
des audits passés et/ou à venir.
Pour une organisation mono site le tableau peut se limiter à l’échantillonnage des processus dans le cadre des
audits de suivi.
L’audit de cette année est planifié sur la base des échantillonnages suivants :
Échantillonnage par processus, sur des activités postées avec passage de consignes si nécessaire
Direction J oui oui oui
Pilotage SM J oui oui oui
RH J non oui oui
Commercial J oui oui oui
Fabrication : 3x8, 5j/7 Poste Nuit + Poste du matin / Poste de l’après-midi
Activités spécifiques en passage de après midi +passage consignes
3x8 consignes Poste avec poste de nuit
du matin
NB : Si le client gère du travail équipes, les activités qui ont lieu pendant les rotations d’équipes doivent être prise
en compte. Ceci sera surtout le cas si des activités spécifiques sont réalisées de nuit ou les WE.
Observateur ou autre :
Nota : l’audit est par défaut un audit intégré réalisé par une équipe d’audit unique et documenté dans un rapport global.
Date / Préciser les noms des sites audités § du référentiel Équipe Personnes /
Heure et des processus / services concernés Q S E
d’audit Fonctions
Logistique de transport
Concertation de l’équipe d’audit avant audit
Réunion d’ouverture prévue dans la salle : Participants prévus :
Présentations,
Rappel des objectifs de l’audit,
Méthode d’audit utilisée et rappel de codification de nos constats
d’audit (voir Compte rendu de
Revue du plan d’audit et adaptation éventuelle la réunion d’ouverture)
Besoin de ports d’EPI, revue et information de l’équipe d’audit des
procédures et règles qu’ils doivent respecter dans l’enceinte du client,
Rappel du rôle des accompagnateurs, experts techniques et
traducteurs éventuels,
Rappel de l’obligation de confidentialité de l’équipe d’audit
Questions / réponses,
Confirmation des horaires de la réunion de clôture
(Compléter le formulaire de réunion d’ouverture)
Plan revu le
Confirmation du libellé, de la dénomination sociale et des adresses des sites concernés par
la certification
☐ Pas de modification
☐ Avec modifications
Direction de l'organisme
La direction de l'organisme reconnaît avoir pris connaissance du contenu du présent enregistrement et du contenu
des fiches de Non-Conformité annoncées ci-dessus et exprime ses commentaires et éventuellement son
désaccord, étant entendu que seule l’Instance de Décision peut attribuer, maintenir, renouveler ou étendre les
certificats.
Équipe d'Audit
Compte tenu des documents présentés, des sites visités et des réponses données aux questions posées, les
Auditeurs déclarent, si tel est bien le cas, avoir effectué leur mission dans des conditions satisfaisantes. La
signature des Auditeurs n'engage en aucune façon leur responsabilité personnelle ou celle de leur employeur en
cas d'incidents, accidents ou erreurs commises par l'organisme après attribution des certificats.
L’effectif total concerné par le SM audité a été vérifié par le RA. Il est cohérent avec l’effectif déclaré dans l’ordre
de mission :
☐ Oui
☐ Non, merci de préciser :
Oui Non
Nouvelles activités et/ou évolutions majeures de l’organisme (à venir) ☐ ☐
Si oui, préciser :
Réorganisation et/ou changement dans l'équipe dirigeante (à venir) ☐ ☐
Si oui, préciser :
Y a-t-il un responsable du développement durable ou équivalent ? ☐ ☐
Si oui, préciser :
Nouvelles demandes d'accompagnement envisageables compte tenu des évolutions
ou projets exprimés (ne cocher que s'il s'agit d'une nouvelle demande)
Qualité ☐ ☐
Environnement ☐ ☐
Management de l’énergie ☐ ☐
Autres ☐ ☐
Autres commentaires
Explicatif méthodologique
La synthèse des situations environnementales a pour principal objectif de permettre à l’organisme certifié ou en
cours de certification, et au décisionnaire d’AFNOR Certification de :
- rappeler le contexte environnemental des organismes ;
- mesurer et évaluer la performance environnementale à travers des indicateurs environnementaux simples et
pertinents, afin de démontrer l’efficacité du système et l’amélioration continue ;
Une vérification de ces indicateurs sera effectuée avec votre auditeur au cours de l’audit.
3. Indicateurs environnementaux
En vue de proposer un benchmark aux organismes certifiés, AFNOR Certification demande aux organismes de
renseigner le tableau ci-dessous.
2 - Électricité GWh
ÉNERGIE 3 - Gaz GWh
4 - Fuel m3
7 – COV
AIR
8-Autres (préciser)
BENCHMARKING VOLONTAIRE : Si vous souhaitez comparer vos indicateurs sur votre secteur d’activité,
rendez-vous sur le site suivant : http://indiko.afnor.org/indiko-performance-environnementale/
L’avis du RA sur la pertinence des Aspects et Impacts environnementaux significatifs identifiés et des indicateurs
environnementaux associés est à documenter dans les constats.
Explicatif méthodologique
La synthèse des situations Santé & Sécurité et Travail (S&ST) a pour principal objectif de permettre à l’organisme
certifié ou en cours de certification, et au décisionnaire d’AFNOR Certification :
- de rappeler le contexte S&ST des organismes ;
- d’apprécier le contexte et la portée du système de management de la S&ST, ainsi que ses évolutions dans le
temps à travers des indicateurs simples et pertinents, afin de démontrer l’efficacité du système et l’amélioration
continue ;
Une vérification de ces indicateurs sera effectuée avec votre auditeur au cours de l’audit.
Indicateurs S&ST
Nota : l’année « n » correspond à l’année de la certification initiale ou à l’année de renouvellement
Maladies professionnelles,
déclarations, reconnaissances
Urbanisation :
Dangers et risques significatifs associés liés aux activités en situation normale ainsi
qu’accidentelle et la description des méthodes de maîtrise de risque
Risques significatifs
Ex : électrisation
en situation normale
Risques significatifs
en situation Ex : chute de hauteur
accidentelle
Avis du RA sur la pertinence des risques significatifs identifiés et des indicateurs S&ST associés :
Avis du RA sur l’aptitude à intervenir en cas d’urgence (nombre et présence de personnes formées aux gestes
et soins d’urgence, SST, gardiens, pompiers, existence d’une infirmerie et de personnels et matériels dédiés,
etc.) :
CARSAT :
Inspecteurs du travail :
Assurances :
Pratique de visites
Nombre par secteur et par an
de sécurité*
Inspection du
Nombre de sollicitations par
travail, selon
l’inspecteur du travail
applicabilité
Conformité
Taux d’atteinte
réglementaire
Avis du RA sur les niveaux de conformité, les écarts majeurs, les éventuelles mises en demeure, les
programmes de mise en conformité en cours :