PROCESO

CONSECUTIVO
SUBPROCESO OBJETIVO DEL SUBPROCESO

Levantamiento de informacion
DIAGNÓSTICO 2
previa para la investigación

Analizar novedades y tiempos

usados en el proceso para así
ANÁLISIS 4
determinar causas y generar
planes de acción.
5

IMPLEMENTACION
9
IMPLEMENTACION

10
1
2
3
4
5
 FACTORES DE RIESGO

PERSONAS
PROCESOS
SISTEMAS
EVENTOS EXTERNOS
 IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

PRINCIPALES
CONSECUENCIA DEL
RIESGOS/OPORTUNIDADES
RIESGO/OPORTUNIDAD
OPERACIONALES

Toma de tiempos y observacion Falta de veracidad en la

en planta información

Falta de soporte para evidenciar la

Evidencias - material fotografico
visita a la empresa

Falta de contacto con personal a

Aplicación del instrumento
entrevistar

Perdida de informacion Demoras en la recuperación de

recopilada información

Incumplimineto de fechas según retraso en el resultado final de la

cronograma de actvidades propuesta de mejora
Inconformidad con los nuevos
mal ambiente laboral
turnos
Error en la ejecución de las
falta de claridad en la nueva
nuevas tareas asignadas por
operación
parte de los operarios
Alteraciones de la salud (lesiones
osteo musculares, fatiga,
cargue y descargue
alteraciones vasculares,
accidentes de trabajo)
Revisar o digitar información en
Alteraciones de la salud (fatiga
monitor, revisar información en
visual), dolor de cabeza,
cuadernillos, escribir información
deslumbramiento, etc..
en documentos.
Movilizacion de cargas dentro de Accidentes de trabajo, Lesiones a
la bodega terceros.
 SUBFACTORES DE RIESGO
PERSONAS - CALIDAD DE VIDA
PERSONAS - COMPETENCIAS
PERSONAS - CONDUCTA
PERSONAS - CARGA DE TRABAJO
PROCESOS - ADECUACIÓN A LA
PROCESOS - PUNTOS DE
LEGISLACIÓN
PROCESOS - COMUNICACIÓN
CONTROL
INTERNA
PROCESOS - MODELO
PROCESOS - SEGURIDAD FÍSICA
SISTEMAS - RED DE
SISTEMAS - ANÁLISIS Y
COMUNICACIÓN
SISTEMAS - HARDWARE Y
PROGRAMACIÓN
SOFTWARE
SISTEMAS - SEGURIDAD LÓGICA
EVENTOS EXTERNOS -
EVENTOS EXTERNOSY-SOCIOS
PROVEEDORES DESASTRES
EVENTOS EXTERNOS
NATURALES - AMBIENTE
Y CATÁSTROFES
EVENTOSREGULATORIO
EXTERNOS - AMBIENTE
EVENTOS EXTERNOS
SOCIAL - MEDIO
AMBIENTE
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDAD

ACIÓN Y ANÁLISIS DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

FUENTE DE SUBFACTOR DE
CAUSA DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
RIESGO/OPORTUNIDAD RIESGO/OPORTUNIDAD

Dificil obtencion de autorizacion de

PROCESOS - SEGURIDAD
ingreso para todos los miembros del PROCESOS
FÍSICA
equipo

Dificil obtencion de autorizacion para

PROCESOS - SEGURIDAD
tomar fotografias dentro de las PROCESOS
FÍSICA
instalaciones.

Dificil autorizacion para obtener la PROCESOS - SEGURIDAD

PROCESOS
información FÍSICA

SISTEMAS - HARDWARE Y
Problemas en software SISTEMAS
SOFTWARE

aplazamiento de alguna de las PERSONAS -

PERSONAS
actividades COMPETENCIAS
PERSONAS - CARGA DE
Modificacion de turnos PERSONAS
TRABAJO

cambio de actividades asignadas a cada PERSONAS -

PERSONAS
trabajador COMPETENCIAS

PERSONAS - CALIDAD DE
Manipulación de carga PERSONAS
VIDA

PERSONAS - CALIDAD DE
iluminacion deficiente PERSONAS
VIDA
 Mantenimiento deficiente de Gato
Hidráulico.
Uso de equipos de carga (Gatos PERSONAS - CALIDAD DE
PERSONAS
hidráulicos). VIDA
Uso y mantenimiento de equipos de
carga (Montacargas)
ESGOS Y OPORTUNIDADES

EVALUACIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD

PROBABILIDAD IMPACTO

NIVEL DEL RIESGO

1- REMOTO 1 - INSIGNIFICANTE
2- IMPROBABLE 2 - BAJO
3 - POSIBLE 3 - MODERADO
4 - PROBABLE 4 - ELEVADO
5 - CASI SEGURO 5 - CRÍTICO

3 3 33

3 2 32

3 2 32

2 4 24

2 2 22

2 2 22

2 3 23

3 5 35

3 1 31
4 5 45
IESGO/OPORTUNIDAD TRATAMIENT

RESPUESTA AL
EVALUACIÓN EVALUACIÓN FINAL
RIESGO

1 -RIESGO BAJO 1 -RIESGO BAJO ACEPTAR

2 - RIESGO MODERADO 2 - RIESGO MODERADO TRANSFERIR
3 - RIESGO ALTO 3 - RIESGO ALTO MINIMIZAR
4 - RIESGO EXTREMO 4 - RIESGO EXTREMO EVITAR

RA RA MINIMIZAR

RM RM TRANSFERIR

RM RM TRANSFERIR

RA RA MINIMIZAR

RB RB ACEPTAR

RB RB ACEPTAR

RM RM TRANSFERIR

RE RE EVITAR

RB RB MINIMIZAR
RE RE EVITAR
 TRATAMIENTO DEL RIESGO

PLAN DE ACCIÓN PLAZO RESPONSABLE

Pedir con antelacion autorizacion para que dos

integrantes del equipo puedan hacer el 25-Mar Marcela Toro
levantamiento de la informacion requerida.

Solicitar material fotografico existente al contacto

12-Apr Eduardo Lopez
de la compañía

Pedir con antelacion autorizacion para que dos

integrantes del equipo puedan hacer el 25-Mar Marcela Toro
levantamiento de la informacion requerida.

Realizar una copia de seguridad con toda la

19-Apr Yamile Torres
informacion recopilada

seguimiento a fechas especificadas según

constante Yamile Torres
cronograma inicial
Sensibilizar a los trabajadores con charlas sobre los
beneficios de los cambios que se hacen dentro de la 15-May capacitadores
operación
capacitar sobre las actividades a realizar por cada
15-May capacitadores
uno de los colaboradores

Inspección Copaso Comportamientos Inseguros. 15-May COPASO

Ubicar pantallas en el área de iluminación correcta.

28-Jun COPASO
Sensibilización en reporte de condiciones inseguras.
 Señalización para tránsito dentro de la bodega en
algunas áreas.
Inspecciones Copaso Comportamientos inseguros.
jefes, supervisores,
Solicitud a la bodega del mantenimiento de gatos 15-May
HSE
hidráulicos y montacargas.Aplicacion de instructivo
seguro de trabajo para montacarguistas y
auxiliiares.
 CUADRO DE PROBABILIDAD

Clasificación de la probabilidad por evento

Clasificación Descripción Peso

Remoto Menos de una vez por año 1
Improbable Una vez por año 2
Posible Una vez por semestre 3
Probable Una vez por mes 4
Casi seguro Más de una vez por semana 5

CUADRO DE IMPACTO

Clasificación del impacto por evento

Clasificación Descripción

Insignificante Sin daños ni perjuicios. Pérdida financiera pequeña.

Compromete solamente el proceso en cuestión, con impacto en la

eficacia del proceso, baja dimensión de costo y duración.
Bajo
Ejemplo: reproceso, caída de sistemas no críticos o ausencia de
herramientas adecuadas.

Requiere ser intervenido. Implica una pérdida financiera significativa.

Impacto relacionado con la pérdida o con la amenaza de activos no
críticos, o con el incumplimiento de leyes o reglamentaciones que no
Moderado
comprometen la imagem de la empresa.
Ejemplo: Acceso inadecuado a datos o informaciones no críticas, pago
de multas, etc.

Grandes daños y perjuicios financieros directos, pérdida de capacidad

Elevado de operación. Impacto relacionado con la pérdida o el
incumplimiento.
Eventos relevantes que comprometen fuertemente el resultado de la
Crítico empresa y su estrategia. Eventos de este tipo pueden afectar el
resultado de la empresa de forma relevante.
 CUADRO NIVEL DE RIESGO

EXPOSICIÓN

1 Remoto
2 Improbable
PROBABILIDAD 3 Posible
4 Probable
5 Casi seguro

CUADRO CATEGORÍA DE CONTROL

Controles

Preventivo Prevención de errores, omisiones o fraudes (previene, evita, antes de que ocurran

Detectivo Detección de errores, omisiones o fraudes.

Correctivo Usado para reducir impacto o corregir errores una vez detectados (planes de con

MADUREZ DE LOS CONTROLES

Controles

Inexistente Ausencia completa de control

Existe un control para el caso concreto, pero es aplicado individualmente, caso a c

Débil responsabilidad por el control se deja a nivel individual, habiendo un grado elevad
conocimiento de las personas.
 Aunque el control implementado mitigue de alguna manera el riesgo asociado, no
Insatisfactorio apropiadamente, ya sea por no contemplar todos los aspectos relevantes del ries
en su diseño técnico o en las herramientas utilizadas.

La actividad de control implementada mitiga el riesgo apropiadamente y está sus

Satisfactorio
herramientas adecuadas. Aún así, es posible optimizarla.

La actividad de control implementada mitiga el riesgo asociado en todos sus aspe

Fuerte
incluso puede ser clasificada como óptima.
o

Peso

ueña. 1

n, con impacto en la
duración.
2
os o ausencia de

financiera significativa.
menaza de activos no
amentaciones que no
3

ciones no críticas, pago

s, pérdida de capacidad
da o el 4

ente el resultado de la
ueden afectar el 5
 CUADRO NIVEL DE RIESGO

IMPACTO
1 2 3 4 5
Insignificante Bajo Moderado Elevado Crítico
11 RB 12 RB 13 RM 14 RA 15 RA
21 RB 22 RB 23 RM 24 RA 25 RE
31 RB 32 RM 33 RA 34 RE 35 RE
41 RM 42 RA 43 RA 44 RE 45 RE
51 RM 52 RA 53 RE 54 RE 55 RE

ONTROL

eviene, evita, antes de que ocurran).

una vez detectados (planes de contingencia).

ROLES

s aplicado individualmente, caso a caso. La

dividual, habiendo un grado elevado de confianza en el
guna manera el riesgo asociado, no lo hace
dos los aspectos relevantes del riesgo o por ser ineficiente
zadas.

riesgo apropiadamente y está sustentada en

ptimizarla.

riesgo asociado en todos sus aspectos relevantes,

 FUENTE DE RIESGO

PERSONAS
PROCESOS
SISTEMAS
EVENTOS EXTERNOS

SUBFUENTE DE RIESGO

FUENTE SUBFUENTE ALCANCE

Salud o enfermedad de los funcionarios.

Calidad de vida en
Clima - estilo de gestión, motivación, etc.
el trabajo
Condiciones del ambiente para realizar
las actividades.
Habilidad y conocimentos específicos
necesarios para la realización de tareas.
Actitudes específicas para cada cargo,
incluyendo autoridad/responsabilidad
Competencias del gestor.

Responsabilidad del gestor.

Capacitación.
Ejecución solamente de actividades
autorizadas e inerentes al cargo.
PERSONAS
Antecedentes.
Ética en el desarrollo de las actividades
en y las relaciones personales.
Atención y cuidado en la realización de
las tareas.
Conducta
Imparcialidad.
Cumplimiento de las leyes, normas y
regulaciones.
Confidencialidad.

Compromiso.

Compatibilidad de las demandas de

Carga de trabajo trabajo con la capacidad operacional y la
jornada de trabajo.

FUENTE SUBFUENTE ALCANCE

Adecuación a la Adecuación a la legislación o a la

legislación jurisprudencia vigente en el país.

PROCESOS
 Aplicación efectiva y ejecución de los
Puntos de control
mecanismos de control y procesos.

Comunicación Cultura de riesgo apropiada, clara,

PROCESOS
interna objetiva y de fácil acceso para consulta.
Diseño, rediseño y documentación de
Modelado procesos con sus controles e
instrumentos de mitigación.

Seguridad física Seguridad física de personas y equipos

FUENTE SUBFUENTE ALCANCE

Protocolos y dispositivos de red que

permiten la comunicación y la
disponibilidad de los sistemas y
Red de
softwares básicos, apoyo y aplicaciones
comunicación
para clientes, funcionarios, usuarios
externos, contratistas, proveedores y
socios.

Especificación, desarrollo, manutención,

Análisis y homologación e implantación de
programación soluciones de tecnología de la
información y la comunicación (TIC).

SISTEMAS

Computadores, periféricos, sistemas

operacionales - software básico,
Hardware y
programas de oficina - software de
software
apoyo -y programas o aplicaciones de
proveedores externos.

Acceso de los sistemas TIC de la

empresa para los clientes, los
Seguridad lógica
funcionarios, los usuarios externos, los
contratistas, los proveedores y socios.
FACTOR SUBFACTOR ALCANCE
Desempeño y calidad de proveedores de
productos o servicios: energía,
Proveedores y
telecomunicaciones, servicios
socios
tercerizados, correspondientes
bancarios, etc.
Eventos naturales: terremotos,
Desastres naturales
inundaciones, derrumbes, catástrofes,
y catástrofes
etc.
EVENTOS EXTERNOS Ambiente Cambios de políticas, legislación y
regulatorio reglamentación.
EVENTOS EXTERNOS

Situación económico-social.

Ambiente Social Seguridad y vigilancia.

Actuación del crimen organizado.

Medio ambiente Biodiversidad y desarrollo sustentable.