Universidad Nacional Agraria La Molina

ISO 37001
Sistema de Gestión
Antisoborno

MODULO 5

Ennio Peirano Mejía

 CAPITULO 9
9.1 SEGUIMIENTO , MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

Ejemplos de INDICADORES y ELEMENTOS DE SEGUIMIENTO,

▪ Índice de percepción de soborno

▪ Informes de Cumplimiento Anti Soborno
▪ Nº Denuncias recibidas
▪ Nº Investigaciones abiertas
▪ % del personal formado
▪ Nº Socios de Negocio evaluados/Auditados
▪ Nº No Conformidades detectadas
▪ Nº de evaluaciones internas de conocimiento del sistema
▪ Acciones correctivas adoptadas
9.2 AUDITORIA INTERNA

El SGAS es:
•Conforme a disposiciones Criterios y
•Eficaz Método
E F A M M
X
4
5 X
6 X SELECCIÓN:
7
8
X
X
• OBJETIVIDAD (COMPETENTE)
• IMPARCIALIDAD

•Estado
•Importancia ACCIONES
•Otras Auditorias Registrar CORRECTIVAS Registrar
resultados resultados
APLICACIÓN
Auditoria Y verificación
ACTIVIDAD POR
EFICACIA DE
AUDITAR
ACCIONES
CORRECTIVAS
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - OG
La revisión por la alta dirección debe incluir consideraciones sobre:

a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas,

b) los cambios en las cuestiones externas e internas que sean
pertinentes al sistema de gestión antisoborno c) la información sobre
el desempeño del sistema antisoborno, incluidas las tendencias
relativas a:
1) no conformidades y acciones correctivas; 2) resultados de
seguimiento y mediciones; 3) resultados de las auditorías,
4) reporte de sobornos,
5) investigaciones,
6) la naturaleza y extensión de los riesgos de soborno que enfrenta la
organización;
d) la eficacia de las medidas adoptadas para hacer frente a los riesgos
de soborno; e) las oportunidades de mejora continua del SGAS, que
se mencionan en 10.2

9.4 REVISIÓN DE LA FUNCIÓN DE CUMPLIMIENTO

ANTISOBORNO
 CAPITULO 10
10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
ACCIÓN
NO CONFORMIDAD CORRECCIÓN CORRECTIVA CONTROL DE
RIESGOS

Eliminar la causa
de una no Eliminar la causa
Eliminar una no conformidad de una no
Incumplimiento conformidad
conformidad detectada u otra
De un requisito potencial u otra
detectada situación
situación
potencialmente
indeseable

Parte de la gestión orientada a

MEJORA DE LOS
aumentar la capacidad de cumplir
SISTEMAS
con los requisitos
 10.2 MEJORA CONTINUA
-Maximiza las ganancias financieras o minimiza las pérdidas financieras a los accionistas
mediante la creación de controles internacionales, procedimientos y procesos enfocados a
mitigar el soborno y corrupción en las operaciones de las empresas.

-Crea una cultura de anti-soborno y el compromiso e importancia que este distintivo tiene para
las empresas y órganos públicos.

-Crea una ventaja competitiva y diferenciadora ante los competidores o entidades federales,
estatales y municipales.

-Otorga un mayor prestigio y confianza a la marca o entidad pública ante la sociedad, clientes y
potenciales inversionistas.

-Aplica un sistema de gestión contra el soborno enfocado en la mejora y monitoreo continuo de

los controles existentes. Es decir, robustece el programa de compliance.

-En el caso de una investigación, proporciona evidencia a la empresa misma, sociedad, los
fiscales y/o tribunales (dependiendo de las instancias y el ámbito del impacto) de que se
tomado los procedimientos necesarios para detectar, reaccionar, implementar y prevenir el
soborno y corrupción.
 GRACIAS!!

Ennio Peirano Mejía