Caso de estudio:

Auditoria interna para sistema de gestión integrado

(ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001)

Roy Alberto Martelo Arroyo

Mayo 2019
Nombre de la Institución
Departamento
Asignatura
 Introducción

En el presente trabajo se abordaron los conceptos de las auditorías internas como una de

las herramientas del aseguramiento de la calidad para los sistemas de gestión.

La evaluación es parte fundamental de la gestión y el aseguramiento de la calidad, en este

contexto ubicándose en la “V” que corresponde a la verificación PHVA o ciclo Deming, que es

uno de los fundamentos de la calidad total si la evaluación se acerca a la realidad del

comportamiento de las variables, las decisiones que se tomen en el “actuar” serán acertadas

permitiendo en mejoramiento continuo.

Las auditorias tienen como propósito evaluar de manera objetiva el cumplimiento de los

requisitos del sistema de gestión, el cumplimiento de las disposiciones que se han establecido y

la eficacia de los planes de mejora o planes de acción. Las auditorías internas de calidad

permiten conocer la capacidad del sistema de gestión implementado para cumplir con los

requisitos de la norma que se está auditando, al mismo tiempo se identifican oportunidades de

mejora para obtener eficacia en la implementación de planes de mejoramiento.

A través de esta actividad se pretende integrar los aspectos teóricos y prácticos e

identificar los elementos fundamentales de una auditoria interna.

Mapa Conceptual

Auditoria Interna
 Proceso para obtener evidencias y evaluar de
forma objetiva para determinar el cumplimiento
de los criterios de auditoria.

Requisitos legales
Requisitos de la norma de y reglamentario Requisitos del
referencia ISO 9001, sistema de gestión
OSHA 18001, ISO 14001.

Proceso sistemático

Se realiza de una forma

organizada planificada y con
periodicidad definida.

Proceso Independiente

Personal que realiza auditoria

no debe tener relación con las
áreas auditadas.

Proceso documentado

Evidencias del desarrollo de la

auditoria y de los resultados de
los mismos.

Equipo auditor cualificado

 Etapas del Proceso de Auditoria Interna

Donde se planifica el desarrollo de la misma en

Plan de Auditoria fechas, alcance, áreas, departamento auditor y la
agenda de visitas y reuniones

Reunión Inicial Exponen los objetivos de auditorías, el alcance

de gestión y se revisa el plan de auditoria.

El equipo auditor emplea diferentes métodos

Ejecución de Auditoria para la obtención de evidencias de auditoria que
alcancen a determinar el grado de cumplimiento
de los requisitos aplicables

Recogen hallazgos encontrados durante la

Informe de Auditoria
auditoria (en caso de incumplimiento de
requisitos se establecen las no conformidades
correspondientes.

Acciones correctivas
Para eliminar las causas que han originado las no
conformidades detectadas.
 Plan de auditorías internas Versión: 2.0
ABC Código registro: 0012 Página 1 de 1
LTDA.
Sistema de
Gestión
Integral
Fecha: Mayo 14 del 2019 Ciclo: 1 No. Audit: 5
Objetivo de la auditoria:
obtener evidencias y evaluar de forma objetiva el área de talento Humano de la empresa Porvenir S.A. para determinar
El cumplimiento de los criterios del área auditar.
 
alcance de la auditoria:
cumplimiento de los requisitos de las normas especifica en el área de talento humano, para detectar no conformidades y
Eliminar sus posibles causas con implementación de acciones correctivas.
 
 
 
Auditor líder : Roy Alberto Martelo
Personal a auditar Departamento o área
   
cielo Andrade (Admón.) Talento Humano
melvis luna Auxiliar R. H 
Érica Hernández Auxiliar R.H 
 
 Jefe de área
Paola guerreo  
Anselmo Díaz Director área T.H 
   
Día en que se llevará a cabo la auditoria mayo 14 del 2019
Lugar donde se hará la auditoria departamento de talento humano
Qué se auditará procesos implementados por el área
Hora de iniciación 06:00 A.M
Requisitos que se auditarán cumplimiento de los criterios referentes
  a las normas ISO 9001, OSHA 1801, ISO
14001
Documentos solicitados para realizar la auditoria: informes de procesos, archivos y bases de datos.
Equipo auditor Firma
Clelia Polanco Clelia Polanco
Roy Alberto Martelo Roy Alberto Martelo
   
Autorizado
Nombre y firma del auditor líder por: Fecha actualización
Lucia
Roy Alberto Martelo Menéndez 05-14-2019

Conclusión
 Se puede concluir que la evaluación es un proceso fundamental para el logro del

aseguramiento de la calidad en cualquier producto o proceso y es la base para las certificaciones

y acreditaciones. Los métodos a evaluar varían según el tipo de variable que se quiere controlar

los cuales finalmente se traducen en indicadores de gestión.

De acuerdo a lo expuesto anteriormente esta actividad nos amplía los conceptos y formas

de estrategias de aseguramiento de la calidad en la empresa para lograr la competitiva

organizacional identificando los elementos fundamentales de una auditoria interna.

Bibliografía
 Sergio Andrés López Rodríguez, eje 3, ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD E INDICADORES

DE GESTIÓN.

 Ciclo PDCA o Círculo de la Mejora Continua, Anamar Consultores, S.C.

 Acreditación institucional, Areandina – Bogotá.