Yanacocha Risk Register Rev 2005

MYSRL
Registro de riesgos
Prevencion de Perdidas,Medio Ambiente, Relaciones Externas
Geologia
Perforacion y Voladura
Mina
Consequence Table
Likelihood Table
Geology
Site wide planning

External Issues
Maintenance - Ext Aff
- Heavy equipment - Security
- Light vehicles Mining - Legal
- Drill and Blast
Mining
- Earthmoving
- Sediment control
- Reclamation
Contracts/Purchasing Waste Management
Water management
- process water
- mine water
Logistics - domestic waste water
- Transport and storage of haz - irrigation channels and Information Technology
materials dams
- surface and u/g water
Process
- Processing Genaral Services
- Transport/traffic
- Camps
Human Resources
- Catering
- Offices
Process
- Maintenance/electrical
Projects
- Earthmoving
Projects
- Construction
Menu Principal
The Risk Management Process
Establish context, boundaries and assumptions
List activities
Identify hazards/risk events
Determine consequences
Rate consequences
Conducted during team-based risk assessment workshop
Using Consequence Table
List controls measures
Determine likelihood without controls Using Likelihood Table
Determine initial risk Using Risk Matrix
Rate control effectiveness For Extreme and High Initial Risk
Determine likelihood with controls Using Likelihood Table
Determine residual risk Using Risk Matrix
List possible causes of risk event For Extreme and High Res. Risk
List potential additional control measures For Extreme and High Res. Risk
List potential additional control measures For Extreme and High Res. Risk
Determine unacceptable
reviewing risk assessment results
Conducted by Management after
risks
Implement additional control measures Using RAC System
Monitor and revise ratings for

consequence, likelihood and risk
ence Table
Likelihood Table
e and High Initial Risk
kelihood Table
me and High Res. Risk
xtreme and High Res. Risk

xtreme and High Res. Risk
RAC System
MYSRL Cuaderno de estudio de riesgos
Geologia
Miembros del equipo de riesgo: Facilitador: Fecha del estudio:
Alberto Galvan 11/2/2004
Wilder Arana, Fernando Vargas,Alberto Galvan, Robert Joaquin, Alberto Herrera ,Jose Trujillo, Maldonado / Gino 11/19/2004
Alfred Girón,, Jorge Granda Chavez, Juan carlos Sopla Eusebio, Fredy Vilca Alpaca, Alfredo Cóndor 11/25/2004
Cubas, Jose saucedo, Sandro sahuanay., Nicanor Vigo, Ernesto Villa, Rogelio Correa, Martin 7/12/2004
Cornejo, Jesus Hurtado, Nilton Champy, Roberto Salazar y Pedro Arteaga, Severino Chavez
Baseline Assessment: yopla, Chuquimango Linares Grimaldi. Landa Romero Osvino, Machuca Murrugarra Nicolas,
12/20/2004
Cristobal Vera Saldaña, Roberto Quispe Valdivia, Hector Sanchez Gomez, Daniel Carpio, 12/15/2004
Segundo Zavaleta, Marco Torres, Freddy Manrique, Fredy Gomez, José Chunqui, Elvis
Espinoza, Víctor Mendoza, Felipe Flores
Review: Jorge Salazar 7/25/2005
Review:
Insignificante (1) Excelente (5) Siempre (5)
Menu Menor (2)

Moderado (3)
Mayor (4)
Muy bueno (4)
Bueno (3)
Pobre (2)
Muy Posible (4)
Posible (3)
Raro (2)
Principal Catastrofico (5) Muy pobre (1) Posible pero muy raro (1)
Escenario Consecuencia (max. razonable) Medidas de Control criticas actuales Efectividad del control Posibilidad Riesgo legal
ID No. Date assessed Date reviewed Actividad Evento Peligro /Riesgo Impacto/Consecuencia HS ED PL Env Ext Sec (Alto y Extremo riesgo inicial) con controles (Si/No?)
GEO - 01 02-Nov-04
Charlas de seguridad, procedimientos en
Tormentas eléctricas, uso de detectores por
Tormentas eléctricas Fatales y lesiones graves 5 1 1 1 2 1 brigadas. 3, 2, 3 2
Charlas de seguridad, uso de EPP, equipo
GEO - 02 02-Nov-04 Resbalones tropiezos y caidas, adicional de rescate, curso de primeros auxilios y
Condiciones climáticas enfangamientos de equipos 3 1 1 1 2 1 respuesta de emergencias. 3, 3, 4, 3, 3 2
Visita a MYSRL de caserios aledaños al
0 02-Nov-04 Perdida de horas trabajadas, daño a la proyecto, donaciones y trabajo al pobladores de
Presencia de caserios externos propiedad privada, daños personales. 2 2 1 1 3 2 los caserios. 3, 3, 4 2
GEO - 04 02-Nov-04 Trabajos de Mapeo y Geoquímica en Presencia de la PNP- POLCAR en la zona y

Proyecto San Cirilo Daños a la propiedad privada, daños equipamiento vehicular y de comunicación,
Delincuencia común personales. 2 2 1 1 1 3 presncia continua de Forza. 3, 3 3
Extracción manual de
GEO - 05 02-Nov-04 muestras Golpes y cortes 2 1 1 1 1 1 Uso de EPP, charlas de seguridad y de la tarea. 3, 3 2
Simulacro y evaluación, curso de respuesta de
GEO - 06 02-Nov-04 emergencias y primeros auxilio,comunicación
constante con centro de Control de Seguridad y
Lejania de la zona Demora en la atención de una emergencia. 2 1 1 1 1 1 Control interno de Geología ( mapa ). 3, 3, 3, 2, 3. 3
Demora en la atención de una emergencia. Simulacro y evaluación, curso de respuesta de
GEO - 07 02-Nov-04 No accesesibilidad vehicular Mayor exposición a las condiciones emergencias y primeros auxilios, mantenimiento
en algunas zonas climáticas adversas. 2 1 1 1 1 1 de accesos. 3, 3, 3, 3 2
Problemas de comunicación Falta de comunicación y demora en la Uso de telefonos satelitales, incremento de
GEO - 08 02-Nov-04
radial y celular, por cobertura. atención de una emergencia. 2 1 1 1 3 1 telefonos celulares y radios. 3, 3, 2 2
Personal de la zona
GEO - 09 02-Nov-04
trabajando, sin experiencia Lesiones físicas. 2 1 1 1 1 1 Uso de EPP, charlas de seguridad y de la tarea. 3, 3, 3 2
Baseline Assessment:
Review:
Review:
Menu Principal
Escenario
ID No. Date assessed Date reviewed Actividad
05-Jan-05 CLORO
Hazmat -
05-Jan-05 Compra de recipientes
01
Hazmat - Control y Supervisión de Carga, Estiba y

05-Jan-05
02 despacho de carga
Hazmat -
05-Jan-05
03
Transporte y Monitoreo en ruta
Hazmat -
05-Jan-05
04
Ingreso de Unidades con destino Almacén

Hazmat -
05-Jan-05 La Quinua para retiro de tapas de
05
contenedores
Hazmat - Distribución y Desplazamiento de las

05-Jan-05
06 Unidades a los Puntos de Descarga
Hazmat - Descarga y Almacenamiento de los

05-Jan-05
07 Recipientes
Hazmat -
05-Jan-05 Manipulación y Uso de los Recipientes
08
Hazmat - Retorno de Unidades con recipientes

05-Jan-05
09 vacios
Hazmat - Mantenimiento e Inspección de

05-Jan-05
10 Recipientes
1/6/2005 CIANURO
Hazmat -
1/6/2005 Compra de Producto (Area de Contratos)
11
Hazmat -
1/6/2005
12
Supervisión de Carga, Estiba y Despacho
Hazmat -
1/6/2005
13
Hazmat -
1/6/2005 Transporte y Monitoreo en ruta
14
Hazmat - Ingreso de Unidades con destino

1/6/2005
15 Almacenes de la Operación MYSRL
Hazmat -
1/6/2005 Descarga y Almacenamiento de las Cajas
16
Hazmat -
1/6/2005 Manipulación y Preparación
17
Hazmat -
1/6/2005 Disposición y eliminación de desechos
18
1/20/2005 EXPLOSIVOS
Hazmat -
1/20/2005
19
Transporte de Nitrato (responsabilidad

directa de MYSRL) desde Pto Slaverry
hacia Mina
Hazmat -
1/20/2005
20
Hazmat -
1/20/2005
21
Transporte de Accesorios de voladura

hacia Mina
Hazmat -
1/20/2005
22
Hazmat -
1/20/2005
23
Transporte de Emulsion
Transporte de Emulsion
Hazmat -
1/20/2005
24
Hazmat - Recepcion, Descarga y Despacho de

1/20/2005
25 Accesorios de Voladura
Hazmat - Almacenamiento de Accesorios de

1/20/2005
26 Explosivos
Hazmat -
1/20/2005 Almacenamiento de Nitrato de Amonio
27
Hazmat -
1/20/2005 Transito interno
28
Hazmat -
1/20/2005 Uso y manipulación
29
Hazmat -
1/20/2005 Disposición final de los desechos
30
1/14/2005 GASES COMPRIMIDOS
Hazmat -
1/14/2005 Orden de Compra para Sodexo
31
Transporte desde Punto de Despacho

Hazmat -
1/14/2005 hacia Instalaciones de MYSRL
32
(CAXAGAS) Cisternas

Hazmat -
33
(CAXAGAS) Balones de 45 Kg.
Hazmat - Transporte desde Punto de Despacho
1/14/2005
34 hacia Instalaciones de MYSRL (MESSER)

Hazmat -
35
(CONTRATISTAS)
Hazmat - Entrega de GLP (CAXAGAS)en Almacenes

1/14/2005
36 de Usuarios de MYSRL
Recibo de los Gases

Hazmat -
1/14/2005 Industriales(Messer)en Almacen de
37
Logistica de MYSRL
Hazmat -
1/14/2005 Almacenamiento
38
Hazmat -
1/14/2005 Despacho a Usuarios Final
39
Hazmat -
1/14/2005 Usuario Final
40
Hazmat - Retorno de Envases a Puntos de

1/14/2005
41 Despacho
1/11/2005 ACIDO CLORHIDRICO
Hazmat - Compra del Producto (Area de Contratos -

1/11/2005
42 Logística)
Hazmat - Control , Supervisión de Carga, Estiba y

1/11/2005
43 despacho Cisternas
Hazmat - Control , Supervisión de Carga, Estiba y
1/11/2005
44 despacho de Hoovers
Hazmat -
1/11/2005 Transporte del HCl en HOOVERS
45
Hazmat -
1/11/2005 Transporte del HCl en Cisternas
46
Hazmat - Ingreso de Unidades con destino

1/11/2005
47 Almacenes de la Operación MYSRL
Hazmat -
1/11/2005 Descarga y Almacenamiento en cisternas
48
Hazmat - Descarga y Almacenamiento en Hoovers

1/11/2005
49 (P.Yan Norte)
Hazmat -
1/11/2005 Manipulación en los Hoovers (P.Yan Norte)
50
Hazmat - Manipulación en los tanques de

1/11/2005
51 almacenamiento
Hazmat - Disposición y eliminación de residuos

1/11/2005
52 HOOVERS
12/22/2004 HIDROCARBUROS
Hazmat -
12/22/2004 Programación de Carga de Cisternas
53
Hazmat -
12/22/2004
54
Hazmat -
12/22/2004
55
Carga de Cisterna en Puerto Eten
Hazmat -
12/22/2004
56
Carga de Cisterna en Puerto Eten
Hazmat -
12/22/2004
57
Hazmat -
12/22/2004
58
Hazmat -
12/22/2004
59
Carga de Cisterna de gas y D2 en Puerto

Salaverry (contingencia)
Hazmat -
12/22/2004
60
Hazmat -
12/22/2004
61
Hazmat -
12/22/2004
62
Hazmat - Transporte de Puerto Eten a Punto de

12/22/2004
63 Control Cero
Transporte de Puerto Eten a Punto de
Control Cero
Hazmat -
12/22/2004
64
Hazmat -
12/22/2004
65
Transporte de Punto de Control Cero a

Hazmat - Huandoy
12/22/2004
66
Hazmat -
12/22/2004
67
Hazmat - Transporte Interno de Huandoy hacia

12/22/2004
68 puntos de descarga
Hazmat -
12/22/2004 Descarga de combustible en la estación
69
Hazmat -
12/22/2004
70
Hazmat - Retorno de unidades vacias de Huandoy a

12/22/2004
71 Puerto Eten
Hazmat -
12/22/2004
72
Hazmat -
12/22/2004 Distribucion en estaciones de servicio
73
Hazmat -
12/22/2004
74
Hazmat -
12/22/2004
75
Hazmat -
12/22/2004
76 Distribución en campo
Hazmat -
12/22/2004
77
Hazmat -
12/22/2004
78
Hazmat -
12/22/2004 Almacenamiento de combustible
79
Hazmat -
12/22/2004
80
Transporte de combustible en contingencia

Hazmat -
12/22/2004
81
Hazmat -
12/22/2004
82
Hazmat -
12/22/2004 Programación de lubricantes
83
Hazmat -
12/22/2004 Carga de cisterna en Lima (a granel)
84
Hazmat -
12/22/2004 Carga de camión contenedor con cilindros
85
Hazmat -
12/22/2004
86
Transporte de graneles y coilindros desde

Planta Callao (Lima) punto de control cero
Transporte de graneles y coilindros desde
Planta Callao (Lima) punto de control cero
Hazmat -
12/22/2004
87
Hazmat -
12/22/2004
88

Hazmat - Huandoy
12/22/2004
89
Hazmat -
12/22/2004
90
Hazmat - Transporte Interno de Huandoy hacia

12/22/2004
91 puntos de descarga
Hazmat - Descarga de lubricantes en tanques de

12/22/2004
92 almacenamiento
Hazmat -
12/22/2004 Descarga de lubricantes en almacen
93
Hazmat -
12/22/2004 Retorno de unidades vacias a Lima
94
Hazmat -
12/22/2004 Almacenamiento de lubricantes
95
Hazmat -
12/22/2004 Despacho de cilindros en almacenes Mobil
96
Hazmat -
97
12/22/2004 Requerimiento de R6
Hazmat -
12/22/2004 Carga de cisterna en Salaverry
98
Hazmat - Transporte de Salaverry a Punto de

12/22/2004
99 Control Cero
Hazmat -
12/22/2004
100

Huandoy
Hazmat -
12/22/2004
101
Hazmat -
12/22/2004 Transporte de Huandoy hacia China Linda
102
Hazmat -
12/22/2004 Descarga y Almacenamiento de R6
103
Hazmat - Retorno de unidades vacias de China
12/22/2004
104 Linda a Salaverry
Hazmat -
12/22/2004
105 Manejo de Residuos de Hidrocarburos
Hazmat - líquidos
12/22/2004
106
Hazmat - Manejo de Residuos sólidos con
12/22/2004
107 hidrocarburos
1/18/2005 MATERIAL RADIOACTIVO
Hazmat -
108
1/18/2005 Transporte Interno dentro del Area de
Operaciones
Hazmat -
109
1/18/2005
Hazmat -
110
1/18/2005
Transporte externo
Hazmat -
111
1/18/2005
Hazmat -
112
1/18/2005
Almacenamiento
Hazmat -
113
1/18/2005
Hazmat -
114
1/18/2005
Uso y Manipulacion
Hazmat -
115
1/18/2005
12/23/2004 MERCURIO
Hazmat -
116
12/23/2004
Hazmat -
117 12/23/2004
Hazmat -
118 Almacenamiento de solución rica en las
12/23/2004 pozas de operaciones
Hazmat -
119
12/23/2004 Proceso de tratamiento de solución
Hazmat -
120
12/23/2004 Cosecha de filtros prensa
Hazmat -
121
12/23/2004
Hazmat -
122
12/23/2004 Retorteo en Refinería
Hazmat -
123
12/23/2004 Descarga del retorteo
Hazmat -
124
12/23/2004 Transporte de precipitado
Hazmat -
125 12/23/2004
Hazmat -
126 12/23/2004 Envasado de Hg
Hazmat -
127
12/23/2004 Fundición
Hazmat -
128
Descarga al medio ambiente del agua
12/23/2004 tratada
Hazmat -
129
12/23/2004
Hazmat - Transporte interno de Hg de refinería a
130 12/23/2004 lugar de carga
Hazmat -
131
12/23/2004
Hazmat -
132 12/23/2004 Carga y estiba a contenedores
Hazmat -
133 12/23/2004
Hazmat -
134 Transporte de punto de carga hacia garita
12/23/2004 Huandoy
Hazmat -
135
12/23/2004
Transporte de Huandoy al Punto de

Hazmat - Control Cero
136
12/23/2004
Hazmat -
137
12/23/2004
Hazmat -
138
12/23/2004 Transporte del Punto de Control Cero al
Callao
Hazmat -
139
12/23/2004
Hazmat - Descarga y entrega a empresa

140 responsable
12/23/2004
MatPel
Juan Yacolca, Carlos Mercado, Luis Garcia, Wilson Sanchez, Juvenal Condori, Carlos
Mercado, Luis Garcia, Juvenal Condori, Basilio Cesaro, Ernesto Ruesta, Wilmer Tacilla, Juan
Miembros del equipo
Yacolca, Erick de riesgo:
Acosta, Luz Bancayán, Jean Lostanau, José Alfaro, Ricardo Morales, Marcos Facilitador:
Villegas, Rafael Bartra, Luis Garcia, Juan Yacolca, Martin Mendoza, Bruce Mutch, Luis Garcia, Eduardo Leveau,
Giusseppe Jacinto, Fernando Vargas, Luisa Narro, Pablo Nina, Juan Yacolca, Ricardo Roncal, Luis Garcia
Gabriel Reategui, Carlos Raborg, Jorge Carpio, Delbi Molina, Rogelio Chavez, Domingo Vilca,
Luis Altamirano, Andrés Tirado, Leonardo Paliza, Vida Mamani, Humberto Nieri, Juan Yacolca,
Maruja La Torre, Amparo Guerra, Alfredo Pastor, Hector Chavez, Marco LaTorre, Rocio
Granados, Miguel Chavez Ponciano, Justo Salazar, Juvenal Condori, Henry Cordova, Jorge
Mori
Insignificante (1)
Menor (2)
Moderado (3)
Mayor (4)
Catastrofico (5)
cenario Consecuencia (max. razonab

Evento Peligro /Riesgo Impacto/Consecuencia HS ED PL
Fugas
Derrames
Recipientes No Certificados 4 1 1
Lesiones Personales
Daños al M. Ambiente
Lesiones personales al supervisor y al

Deficiente Supervisión 3 1 1
personal involucrado
Lesiones personales
Fuga y Derrame de Gas Cloro con Impacto
a la comunidad y medio ambiente
Accidente vehicular 5 2 1
Daño a la imagen
Daños a los equipos y materiales
Daños a terceros
Lesiones Personales
Fuga o derrame del Gas Cloro Daños materiales
por mala condición del Daños al M.Ambiente
4 2 1
recipiente y acondicionamiento Daños a la imagen
inadecuado Problemas legales
Problemas sociales
Lesiones personales
Accidentes Vehiculares Derrames y fugas 2 2 1
Daños al Medio Ambiente
Daños materiales
Lesiones personales
Daños materiales
Lesiones personales
Fuga o derrame Daños materiales 3 1 1
Daños al M.Ambiente
Lesiones personales
Fuga o derrame Daños materiales 3 1 1
Accidente vehicular Lesiones personales 3 2 1

Fuga y Derrame de Residuos Gas Cloro
con Impacto a la comunidad y medio
ambiente
Daño a la imagen
Danos a terceros
Fugas
Derrames
Recipientes No Certificados y Lesiones Personales
4 1 1
en mal estado Daños al M.Ambiente
Problemas sociales
Problemas legales
Accidente en el Trayecto Desabastecimiento de Producto

1 1 1
Australia-Callao Daño a la Imagen
Verificación y Carga de Lesiones personales al supervisor y al

Contenedores en terminal de personal involucrado 3 1 1
almacenamiento Contenedores en mal estado
Desplazamiento desde Lesiones personales

terminal de Almacenamiento Daños al M.Ambiente
3 1 1
hacia Instalaciones de Daños a la Imagen
Transportes Cesaro Daños a los equipos
Lesiones personales
Fuga y Derrame de Cianuro con Impacto a
la comunidad y medio ambiente
Daño a la imagen
Daños a terceros
Problemas sociales
Accidente Vehicular Lesiones personales 2 1 1

Derrames y fugas
Daños materiales
Derrames y accidentes de Lesiones personales

3 1 1
trabajo Daños al M.Ambiente
Lesiones personales
Derrames y accidentes de
Daños al M.Ambiente 3 1 1
trabajo
Lesiones personales
Accidentes de trabajo y Daños al terceros
2 1 1
derrames menores Derrames menores
Daño a la imagen
Asalto y Robo del producto Lesiones personales 3 2 1
Sabotaje
Lesiones personales
Daño a la imagen
Accidente vehicular Derrames de producto 3 2 1
Impacto moderado al Medio Ambiente
Robos y Vandalismo
Daño a la imagen
Asalto y Robo de producto Lesiones personales 4 2 2
Sabotaje
Lesiones personales
Daño a la imagen
Accidente vehicular Derrames de producto 4 2 1
Explosión
Vandalismo
Daño a la imagen
Asalto y Robo de producto Lesiones personales 3 2 1
Sabotaje
Lesiones personales
Daño a la imagen
Derrames de producto
Explosión
Mala Manipulacion Lesiones personales 2 1 1
Explosión por Sabotaje

Lesiones personales
Explosión por acciones
Incendio 3 2 4
terroristas
Desabastecimiento
Derrames controlados
Impacto al M.Ambiente 1 1 2
Incendio por sabotaje
Accidente vehicular Lesiones personales

2 1 1
Derrames de hidrocarburos
Explosión Lesiones personales 3 1 1
Inadecuada disposición final

Impacto menor al M.Ambiente 1 1 1
delos desechos
Accidente en el Transporte
Daño a la Imagen
hacia Instalaciones de Sodexo
Lesiones Personales 3 1 1
en MYSRL (Flujo)
Impacto menor al M.Ambiente
Accidentes en la manipulacion
Daño a la Imagen
Accidente vehicular en el
Lesiones Personales
Transporte hacia Instalaciones 3 3 1
Fuga de GLP
de MYSRL
Danos materiales
Accidente Vehicular en el Daño a la Imagen

Transporte hacia Instalaciones Lesiones Personales 3 1 1
de MYSRL Impacto menor al M.Ambiente
Accidente Vehicular en el Daño a la Imagen
Transporte hacia Instalaciones Lesiones Personales 3 1 1
de MYSRL Impacto menor al M.Ambiente
Daño a la Imagen
hacia Instalaciones de MYSRL
Lesiones Personales Enfermedad Ocupacional

Danos al cuerpo del envase Perdidas de envases 3 1 1
Danos a las valvula Fugas
Lesiones Personales Enfermedad Ocupacional
Danos al cuerpo del envase Perdidas de envases 3 1 1
Danos a las valvula Fugas
Caida de envases
Fugas
Almacenamiento Sub estándar 3 1 1
Lesiones personals
Daños a los cilindros
Lesiones personales
Manipulación Inadecuada 3 1 1
Fugas de gases
Resbalones y Caidas de trabajadores
Lesiones personales
Transporte, Manipulación y
Fugas de gases 3 1 1
Almacenamiento Sub estandar
Resbalones y Caidas de trabajadores
Incendios
Daño a la Imagen
hacia Cajamarca
Accidentes producto de
cisternas y hoovers fuera de
Derrames, fugas en el transporte 3 1 1
estandar, no contemplados en
el contrato
Lesiones personales a involucrados

Verificación y Carga de
(operador,laboratorista) 3 1 1
Cisternas
Lesiones personales a involucrados
Verificación y Carga de
(operador del montacarga) 3 1 1
Hoovers
Lesiones personales
Fuga y Derrame de HCl con Impacto a la
comunidad y medio ambiente
Daño a la imagen
Daños a terceros
Problemas sociales
Lesiones personales
Fuga y Derrame de HCl con Impacto a la
Daño a la imagen
Danos a terceros
Problemas sociales
Lesiones personales
Daños materiales
Lesiones personales
trabajo
Daños al Proceso
Lesiones personales
trabajo
Daños al Proceso
Lesiones personales
trabajo
Daños al Proceso
Lesiones personales
Fuga , derrame y accidentes
2 1 3
de trabajo
Hoovers dados de baja y

Daño a la imagen 1 1 1
destinados a otras actividades
Demoras en el proceso de
programación de carga de Reducción del inventario en mina 1 1 1
cisternas
Derrame, en ambiente controlado

Rotura de acoples, falla o
Salpicadura de combustible en el cuerpo 1 1 1
desgaste del acople
del operador
Falla del sistema de

Derrame, en ambiente controlado 1 1 1
sobrellenado de cisterna
Caida a distinto nivel (3 metros

Fractura, contusiones 3 1 1
aprox)
Explosión de cisterna de gasolina
Daño personal: quemaduras, muerte
Incendio Daño a las instalaciones 5 4 3
Interrupcion al proceso de
despacho/perdida de produccion
Derrame, en ambiente controlado

Rotura de acoples, falla o
Salpicadura de combustible en el cuerpo 1 1 1
desgaste del acople
del operador

Caida a distinto nivel (3 m

Fractura, contusiones 3 1 1
aprox)
Explosión de gasolina
Daño personal: quemaduras, muerte
Incendio Daño a las instalaciones 5 4 3
Interrupción al proceso de
despacho/perdida de producción
Colisión
Tránsito pesado externo Derrames
5 3 2
(particular) Incendios
Lesiones personales muerte
Colisión
Derrames
Condiciones de la carretera
Incendios
(mantenimiento, señalización y 5 3 2
Lesiones personales: muerte
climaticas)
Daños a la imagen.
Pérdida de confianza
Colisión
Derrames
Paso por puntos criticos Incendios
5 3 2
(poblados) Lesiones personales: muerte
Daños a la imagen.
Colisión
Paso por puntos criticos Derrames
poblados, cursos de agua, Incendios
5 2 2
cruce de animales, y zonas de Lesiones personales: muerte
mantenimiento Daños a la imagen.
Colisión
Derrames
Transito pesado externo Incendios
5 3 2
(particular) Lesiones personales: muertes.
Daños a la imagen.
Colisión
Derrames
Incendios
(mantenimiento, señalización y 5 3 2
climáticas)
Daños a la imagen.
Colisión
Condiciones climáticas de la
Derrames 3 2 2
ruta
Incendios
Sobrellenado Derrame 1 1 3
Colisión
Transito pesado externo Lesiones personales: muertes.
5 3 1
(particular) Daños a la imagen
Colisión
Pase por puntos criticos Lesiones personales muerte
5 2 1
(poblados) Daños a la imagen
Condiciones de la carretera Colision

(mantenimiento, señalización y Lesiones personales: muerte 5 2 1
climáticas) Daños a la imagen y perdida de confianza
Amago de incendio Quemaduras leves 3 1 1
Derrame
Volcadura 2 2 2
Lesiones personales
Condiciones de accesos y
Colisión
caminos (mantenimiento, 2 2 2
Lesione personal
señalización y climaticas)
Corto circuito Incendio 2 3 3
Caida de operador de Mobil

desde equipo que se esta Lesión personal 2 1 1
abasteciendo
Falla en el sistema de
Incendio 1 3 3
pararayos
Colisión
Derrames
Pase por puntos criticos Incendios
5 2 2
(poblados) Lesiones personales: muerte
Daños a la imagen
Colisión
Derrames
Tránsito pesado externo Incendios
5 3 2
(particular) Lesiones personales: muerte
Daños a la imagen
Colision
Derrames
Incendios
(mantenimiento, señalizacion y 5 3 2
climaticas)
Daños a la imagen.
Demoras en el proceso de
programacion de carga de Reducción del inventario en mina 1 1 1
cisternas

Golpe en extremidades como

producto de la manipulación de Heridas, contusiones 2 1 1
cilindros
Colisión
Transito pesado externo
Derrames 5 3 2
(particular)
Lesiones personales: muertes
Colisión
Atropello
Pase por puntos criticos
Derrames
poblados, cursos de agua, y 5 3 2
zonas de mantenimiento
Daños a la imagen.
Colisión
Pase por puntos criticos
Derrames
poblados, cursos de agua,
Lesiones personales: muertes. 5 2 2
cruce de animales y zonas de
Daños a la imagen.
mantenimiento
Perdida de confianza
Colisión
Derrames
Transito pesado externo
Lesiones personales: muerte 5 3 2
(particular)
Daños a la imagen.
Colisión
Condiciones de la carretera Derrames
(mantenimiento, señalizacion y Lesiones personales: muerte 5 3 2
climaticas) Daños a la imagen
Condiciones climaticas de la Colisión

2 1 1
ruta Derrames
Sobrellenado
Derrame
Programación de 1 1 3
Mezcla de prodcutos en la descarga
descarga
Golpe en extremidades como
producto de la manipulación de Heridas, contusiones 2 1 1
cilindros
Accidente vehicular Heridas, contusiones 3 2 1
Mal apilamiento de cilindros Rotura de cilindro, derrame 2 1 1
Mal desplazamiento del

montacarga que se utiliza en el Rotura de cilindro, derrame 2 1 1
despacho
Demora en generación de OC Disminución de stock 1 1 1
Fallas en el sistema de llenado Derrame menor 1 1 1
Derrame
Lesiones personales
Colisión
Derrames
Tránsito pesado externo
Lesiones personales: muerte 5 3 2
(particular)
Daños a la imagen.
Colisión
Condiciones de la carretera Derrames
(mantenimiento, señalización y Lesiones personales: muerte 5 3 2
climáticas) Daños a la imagen.
Derrame
Transporte a Chinalinda Accidente vehicular 2 2 2
Accidente vehicular Heridas, contusiones 3 2 1
Almacenamiento Derrame 1 1 1
Derrame
Transporte a Chinalinda Accidente vehicular 2 2 2
Transporte a Lima Accidente vehicular 3 2 1
Exposición 3 1 1
Exposición de terceros
(choferes)
Lesiones Personales
Accidente vehicular Daños materiales 2 2 3
Daños al Proceso
Pérdida de equipo
Daños al proceso
Robo de Mat.Rad. 3 3 3
Lesiones personales
Danos a la Imagen
Daño a la Imagen
Accidente Vehicular en el
Transporte externo
Exposicion de no usuarios o
Exposición no controlada 2 1 1
transeuntes
Pérdida de equipo
Daños al proceso
Robo de Mat.Rad 3 3 3
Lesiones personales
Daños a la Imagen
Mantenimiento básico Exposición 3 1 1
Uso del equipo Exposición controlada 3 1 1

Intoxicación por Hg
Destrucción del habitat
Daños a la Imagen
Derrame de solución Pérdida de Confianza 3 1 2
Fuga de vapores de Hg Intoxicación por Hg 1 1 1
Almacenamiento de la solución Caida de personas extrañas y muerte por

en pozas ahogamiento 5 1 1
Fuga de vapores de mercurio

en zona de trabajo por cambio Intoxicación por Hg
de temperatura, presión y Ph 2 1 1
Generación de vapor de Hg 2 1 1
Daños al Proceso
Falla de equipos 2 2 3
Daños al Proceso
Falla en los controles de Daños al M.Ambiente
ingenieria 2 2 2
Daños al Proceso
Fuga de vapores de Hg 4 2 3
Robo de precipitado Pérdida de material valioso 2 1 1

Intoxicación, problemas ergonómicos,
Derrames de Hg lesiones personales 3 1 1
Intoxicación, problemas ergonómicos,
Evaporación de Hg lesiones personales 3 1 1
Fuga de vapores de Hg Intoxicación 1 1 1

Concentración por encima de
los LMP de Hg disuelto y total Intoxicación 2 1 1
Mala operación Lesiones personales, daño al equipo 4 3 1
Equipo inadecuado Lesiones personales, daño al equipo 4 3 1
Mala operación Lesiones personales, daño al equipo 4 3 1
Equipo inadecuado Lesiones personales, daño al equipo 4 3 1
Accidente vehicular Lesiones personales, daño al equipo 3 2 1

Tiempo de espera al despacho
del Hg en la garita Huandoy
(18 hrs) Intoxicación 3 2 1
Pase por puntos criticos Accidente vehicular con

4 1 1
(poblados) lesiones personales, Intoxicación
Tránsito pesado externo Accidente vehicular con

4 2 1
(particular) lesiones personales, Derrames
Accidente vehicular con
(mantenimiento, señalizacion y 4 2 1
lesiones personales, Derrames
climáticas)
Pase por puntos criticos Accidente vehicular con

4 1 1
(poblados) lesiones personales, Intoxicación
Tránsito pesado externo Accidente vehicular con

4 2 1
(particular) lesiones personales, Derrames
Fuga de vapores y derrames

Intoxicación 2 1 1
dentro del contenedor
Fecha del estudio:
Insignificante (1) Siempre (5)

Muy Posible (4) Extremo (1)
Moderado (3) Posible (3) Alto (2)
Raro (2) Moderado (3)
Catastrofico (5) Posible pero muy raro (1) Bajo (4)
secuencia (max. razonable) Posibilidad Riesgo legal Riesgo External Affairs

Env Ext Sec con controles (Si/No?) Residual Ext High Mod Low
0 0 0 0
4 1 3 2 Si H 0 0 0 1
1 1 1 2 No M 0 0 0 1
4 4 3 2 Si H 0 1 0 0
4 4 3 2 Si H 0 1 0 0
4 3 1 2 No H 0 0 1 0
4 3 1 2 No H 0 0 1 0
3 1 1 3 No H 0 0 0 1
3 1 1 3 No H 0 0 0 1
3 2 2 2 Si M 0 0 1 0
4 1 3 3 Si E 0 0 0 1
0 0 0 0
1 1 1 No L 0 0 0 0
1 1 1 2 No M 0 0 0 1
3 3 1 2 No M 0 0 1 0
5 4 2 2 No H 0 1 0 0
4 2 1 2 No H 0 0 1 0
3 1 1 3 No H 0 0 0 1
3 1 1 3 No H 0 0 0 1
2 1 1 2 No L 0 0 0 1
0 0 0 0
2 2 4 3 Si E 0 0 1 0
3 2 3 3 Si H 0 0 1 0
2 2 3 3 Si H 0 0 1 0
3 3 3 3 Si E 0 1 0 0
1 2 3 3 Si H 0 0 1 0
4 3 3 3 Si E 0 1 0 0
1 1 1 2 No L 0 0 0 1
2 2 4 2 Si H 0 0 1 0
3 1 3 2 No M 0 0 0 1
1 1 1 3 No M 0 0 0 1
1 2 1 2 No M 0 0 1 0
2 2 1 2 No L 0 0 1 0
0 0 0 0
1 2 1 3 Si H 0 0 1 0
1 2 1 2 Si M 0 0 1 0
1 2 1 3 Si H 0 0 1 0
1 2 1 2 Si M 0 0 1 0
1 2 1 3 Si H 0 0 1 0
1 1 1 2 No M 0 0 0 1
1 1 1 2 No M 0 0 0 1
1 1 1 2 No M 0 0 0 1
1 1 1 2 No M 0 0 0 1
1 1 1 3 Si H 0 0 0 1
1 2 1 3 Si M 0 0 1 0
0 0 0 0
3 3 1 2 Si M 0 0 1 0
1 1 1 2 No M 0 0 0 1
1 1 1 2 No M 0 0 0 1
4 4 1 2 Si H 0 1 0 0
4 4 1 2 Si H 0 1 0 0
3 3 1 2 Si M 0 0 1 0
2 2 1 3 No H 0 0 1 0
2 2 1 3 No H 0 0 1 0
1 1 1 2 No M 0 0 0 1
1 1 1 2 No M 0 0 0 1
2 2 2 2 Si L 0 0 1 0
0 0 0 0
1 1 1 1 B 0 0 0 1
1 1 1 2 B 0 0 0 1
1 1 1 2 B 0 0 0 1
1 1 1 2 M 0 0 0 1
2 2 1 1 E 0 0 0 1
1 1 1 2 B 0 0 0 1
1 1 1 2 B 0 0 0 1
1 1 1 2 M 0 0 0 1
2 2 1 1 E 0 0 0 1
3 3 1 2 E 0 0 1 0
3 3 1 2 E 0 0 1 0
3 3 1 2 E 0 0 1 0
4 3 3 2 H 0 0 1 0
3 2 3 3 E 0 0 1 0
3 2 3 3 E 0 0 1 0
2 1 1 2 M 0 0 0 1
1 1 1 2 M 0 0 0 1
1 2 1 2 E 0 0 1 0
1 2 1 3 E 0 0 1 0
1 3 1 2 E 0 0 1 0
1 1 1 2 M 0 0 0 1
1 1 1 2 B 0 0 0 1
2 1 1 2 B 0 0 0 1
1 1 1 2 B 0 0 0 1
1 1 1 2 M 0 0 0 1
1 1 1 2 B 0 0 0 1
3 1 1 1 M 0 0 0 1
4 2 2 3 E 0 0 1 0
3 2 1 3 E 0 0 1 0
3 2 1 3 E 0 0 1 0
1 1 1 1 B 0 0 0 1
1 1 1 1 B 0 0 0 0
1 1 1 2 B 0 0 0 1
3 2 1 2 E 0 0 1 0
3 2 2 2 E 0 0 1 0
4 3 3 2 H 0 0 1 0
4 4 3 2 E 0 1 0 0
4 2 3 3 E 0 0 1 0
2 1 1 2 M 0 0 0 1
1 1 1 2 M 0 0 0 1
1 1 1 2 B 0 0 0 1
1 1 1 3 H 0 0 0 1
1 1 1 1 B 0 0 0 0
1 1 1 1 B 0 0 0 0
1 1 1 1 B 0 0 0 0
1 1 1 1 B 0 0 0 0
2 1 1 2 M 0 0 0 1
4 2 3 2 E 0 0 1 0
4 2 3 3 E 0 0 1 0
2 2 1 2 B 0 0 1 0
1 1 1 1 B 0 0 0 0
1 1 1 3 H 0 0 0 1
1 1 1 2 B 0 0 0 1
2 2 1 2 B 0 0 1 0
2 2 1 2 B 0 0 1 0
0 0 0 0
1 2 1 3 Si h 0 0 1 0
1 1 1 2 No M 0 0 0 1
2 2 1 2 Si M 0 0 1 0
1 3 1 2 Si M 0 0 1 0
1 1 1 2 Si L 0 0 0 1
2 2 1 2 Si M 0 0 1 0
1 2 1 3 Si h 0 0 1 0
1 1 1 3 Si H 0 0 0 1
0 0 0 0
0 0 1 0
4 3 1 2 Si H
0 0 0 1
2 2 1 1 Si L
0 0 1 0
1 4 3 1 Si H
0 0 0 0
2 1 1 1 Si L
0 0 0 1
1 1 1 2 No L
0 1 0 0
3 3 1 3 Si H
0 0 0 1
1 1 1 2 No M
0 0 0 1
1 1 1 3 No E
0 0 0 1
1 1 3 3 No H
0 0 0 1
1 1 1 3 No H
0 0 0 1
1 1 1 3 No H
0 0 0 0
1 1 1 1 No L
0 0 0 1
3 3 1 1 No M
0 0 0 0
1 1 1 1 No M
0 0 0 0
1 1 1 1 No M
0 0 0 0
1 1 1 1 No M
0 0 0 0
1 1 1 1 No M
0 0 0 0
1 1 1 1 No M
0 0 0 1
2 2 2 1 No M
3 4 1 2 Si H 0 1 0 0
3 3 1 2 Si H 0 0 1 0
3 3 1 2 Si H 0 0 1 0
3 3 1 2 Si H 0 0 1 0
3 3 1 2 Si H 0 0 1 0
3 3 1 2 Si M 0 0 1 0
0 10 56 60
Security Causas del riesgo evento/peligro
Ext High Mod Low (Para Extremo y Alto riesgo)
0 0 0 0
Falta de control y verificación de la

certificación para uso del Recipiente
0 0 1 0 Falta de Difusión del Procedimiento
de Compra
0 0 0 1
No descansar adecuadamente
Falta de entrenamiento en
Respuesta de Emergencias
Falta de señalización
Animales y usuarios en ruta
0 0 1 0
Mantenimiento inadecuado de
unidades
Despacho del PC.0 antes de las
7.00 am , motiva cruce del convoy
con alto flujo de personas y
vehículos particulares

Falta de Control en el
0 0 1 0
Mantenimiento Preventivo de los
recipientes
Supervisión Deficiente
Condiciones Climáticas
0 0 0 1
Desconocimiento de la ruta y
Procedimientos
Supervisión Inadecuada
0 0 0 1
Desconocimiento de la ruta y
Procedimientos
Falta de Supervisión
Condiciones inadecuadas de los
equipos de la operación
0 0 0 1
Falta de Reforzamiento y aplicación
de procedimientos por parte del
personal
Condiciones inadecuadas de los
equipos de la operación
0 0 0 1
Falta de reforzamiento y aplicación
personal
Falta de señalizacion
0 0 1 0 Mantenimiento inadecuado de
unidades
Falta de control y verificación por
parte de usuarios de recipientes
vacios en cada planta

0 1 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 1
0 0 0 1
Falta de señalización
Imprudencia temeraria de terceros
(neblinas,lluvias)
Bloqueos, Vandalismo
Deslizamientos de taludes
0 0 1 0
Flujo constante todas las semana
Localidad de Casma, punto de
quiebre para transporte de otras
minas (Barrick - Alto Chicama)
Enlace radial con desfases
Despacho del PC0 antes de las 7.00
am motiva cruce con tráfico de
personal y vehículos particulares
0 0 0 1 Condiciones Climaticas
Condiciones inadecuadas Almacén
(M.Maqui)
0 0 0 1
personal
0 0 0 1 Falta de reforzamiento y aplicación

personal
0 0 0 1
0 0 0 0
0 1 0 0 Seguridad Física Inadecuada

Distracción del chofer
Fatiga
0 1 0 0 Mal aseguramiento y estibado de la
carga
Falla en los componentes de las
unidades
Causas fortuitas producto de la

0 1 0 0
operación

Fatiga
carga
unidades
Causas fortuitas producto de la

0 1 0 0
operación
Fatiga
carga
unidades
0 0 0 1
Sabotaje
0 1 0 0
Acciones terroristas
0 0 1 0
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 0
Falta de Contrato
0 0 0 1 Mala manipulación de los envases
Almacenamiento sub estandar
0 0 0 1
Frecuencia de viajes
Falta de Control y monitoreo en el
0 0 0 1 transporte de MYSRL
Bloqueo, vandalismo
Bloqueo, vandalismo
0 0 0 1 Condiciones climáticas
Revisión del Contrato con Messer y
demás proveedores
Frecuencia de viajes
Falta de Control y monitoreo en el
0 0 0 1 transporte de MYSRL
Bloqueo, vandalismo
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
Frecuencia de viajes (flujo)

Supervisión inadecuada en el
transporte
0 0 0 1
Mal almacenamiento(usuario)
Desconocimiento de procedimientos
Falta de motivación (usuario)
0 0 0 1
0 0 0 0
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1

Condiciones Climaticas
Areas pobladas
0 0 0 1 Condiciones fisicas de la via
Transito de Ganado
Fatiga de choferes

Condiciones Climaticas
Areas pobladas
Condiciones fisicas de la via
Transito de Ganado
0 0 0 1
Fatiga de choferes
Despacho de Convoy antes de las
07.00 am (hora pico) causa cruce
con UU particulares y peatones en
gran número
0 0 0 1
0 0 0 1 de los procedimientos por parte del
personal MYSRL-Proveedor
de los procedimientos por parte del
0 0 0 1 personal MYSRL-Proveedor
Habilidad del operador del
montacarga
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 1 0
0 0 0 0
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
Producto que se manipula
0 0 0 1
(inflamables)
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
Producto que se manipula

0 0 0 1
(inflamables)
Irresponsabilidad del conductor -

distracción
0 0 0 1
Fatiga

distracción
0 0 0 1
Fatiga
Señalización inadecuada
distracción
0 0 0 1
Fatiga

distracción
0 0 1 0 Fatiga

distracción
0 1 0 0
Fatiga

distracción
Fatiga
0 1 0 0
Fatiga de
componentes de cisterna
0 0 0 1
0 0 0 1
distracción
0 0 0 1
Fatiga

distracción
0 0 0 1 Fatiga

distracción
0 0 0 1
Fatiga
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
distracción
0 0 1 0 Fatiga

distracción
0 0 0 1
Fatiga

distracción
0 0 0 1
Fatiga
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1

distracción
0 0 0 1
Fatiga
distracción
Fatiga
0 0 1 0

distracción
0 0 1 0 Fatiga

distracción
Fatiga
0 0 1 0 Imprudencia temeraria de terceros
Señalización
inadecuada

distracción
Fatiga
0 1 0 0
Imprudencia
temeraria de terceros
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1

distracción
Fatiga
0 0 0 1
Imprudencia
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1

distracción
Fatiga
0 0 1 0 Imprudencia temeraria de terceros
Señalización
inadecuada

distracción
Fatiga
0 1 0 0
Imprudencia
0 0 0 1
0 0 0 1
distracción
Fatiga
0 0 0 1
Imprudencia
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 0
Falta de Conocimiento
Falta de EPP (Densimetros)
0 0 0 1 Presión de trabajo
Falta de Compromiso en la
Supervisión
0 0 0 1
Distracción
0 0 0 1 Sabotaje
Vandalismo
0 0 0 1
0 0 0 1
Distracción
0 0 0 1 Sabotaje
Falta de Conocimiento
Falta de EPP
0 0 0 1
Presión de trabajo
Revisión del Procedimientos de
trabajo
Falta de compromiso de la
0 0 0 1
supervisión
Falta de EPP en uso de los
densímetros
0 0 0 0
Controles de Ingenieria insuficientes
0 0 0 1 Fallas en los equipos
Sabotaje
Control de calidad insuficiente
Supervisión insuficiente
0 0 0 1
0 0 0 1 Falta de Control de seguridad física

Desconocimiento del producto
almacenado
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
Deficiencia en el cumplimiento del

Programa de Mantenimiento
Presupuesto insuficiente
0 0 0 1
0 0 0 1
Mala operación, Falla de equipos

Mala actitud del personal de
0 1 0 0 seguridad y operaciones, Controles
de seguridad deficientes
Mala operación, mala actitud,
0 0 0 1
problemas físicos personales
Mala operación, mala actitud,
0 0 0 1
problemas físicos personales
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1
0 0 0 1 Incumplimiento de Procedimientos
Falta de concentración en el manejo

0 0 0 1 Falta de entrenamiento en manejo
defensivo

defensivo
0 0 0 1 Incumplimiento de Procedimientos

defensivo
0 0 0 1
0 13 13 113
JERARQUIA DE CONTROLES
Diseño/Ingenieria: controles de ingenieria que eliminan el peligro
Pasivo: Controles que después de instalados no necesitan intervención humana
Activo: Controles que después de instalados necesitan intervención humana
Dispositivos de aviso: Alarmas o monitoreo que indican una situación peligrosa
Procedimientos/EPP: Documentos que controlan la situación peligrosa, uso de EPP
Medidas Potenciales de Control Medida de Control Propuesta Tipo de control (de acuerdo a s
Diseño/Ing
(Para Extremo y Alto riesgo) Descripcion enieria Pasivo
Revisión y difusión del Procedimiento de

Compra
Verificación del cumplimiento de
Certificación para uso del recipiente
Revisión del contrato del Proveedor con
MYSRL
Entrenamiento permanente al personal en
Respuesta de emergencias (simulacros),
en coordinación con Asuntos Externos
Verificación de los programas de
mantenimiento de las Unidades
Revisión de Procedimiento actual referente
a la carga y estiba del cloro en las Unidades
(Cajas metálicas)
Monitoreo y evaluación de horarios de
trabajo y descanso
Optimizar enlace radial entre P.Control-
Convoys-Monitoreo de ruta
En Hoja de ruta, considerar estac. en casos
de emergencia, pasos por puntos
criticos,poblados
Transportista coordinará con C. Pacasmayo
hora de pase por Represa G.Ciego
Elaborar PST, incluye Kit, EPP para
emergencias nivel 2 y 3
Revisión de Protocolos de remediación de
daños del Proveedor
Revisión del Procedimiento actual del

Monitoreodel Gas Cloro en ruta
Control y verificación de la certificación del
recipiente
Verificación permanente de la ejecución del
mantenimiento preventivo de los recipientes
Revisión del Contrato del Proveedor
(inc.Transportista ) con MYSRL
Revisión de Procedimientos de remediación
de daños e Impacto Social (Asuntos
Externos / M.Ambiente)
Reforzamiento de charla de seguridad

antes de ingresar a zona de operaciones
Entrenamiento permanente al personal de
la operación

la operación
Revisión de procedimientos de descarga ,

almacenamiento
Evaluación de Simulacros
Inspecciones aleatorias
Entrenamiento permanente
Revisar zonas de evacuación Pampa Larga
Evaluación periódica del direccionamiento
del viento Pampa larga
almacenamiento
Revisar zonas de evacuación Pampa Larga
del viento en Pampa larga

Respuesta de emergencias (simulacros)
Revisión de la carga y estiba de los
recipientes de cloro en las Unidades que
retornan vacias
Monitoreo y evaluación de horarios de
trabajo y descanso para transportistas
Instalación de una balanza en el tecle que
realiza la carga y descarga en los
almacenes de cloro
Verificación de Certificación de uso de

recipientes
Verificación de MYSRL del cumplimiento del
mantenimiento preventivo de los recipientes
por parte del Proveedor
Respuesta de emergencias(simulacros) en
coordinación con Asuntos externos
Verificación de los programas de
mantenimiento de las Unidades
Apoyo maquinaria pesada en caso
comprometa UU convoy
Evaluación del Monitoreo actual para
implementar mejoras (sensores,otros)
Revisión y Actualización de Hoja de ruta
(considerar alternativas de estac. en
emergencia,sistema de paso por puntos
criticos, coordinar con asuntos extrernos)
Revisión de Protocolos de remediación de
daños del proveedor -transportista,
evaluación Impacto social (Asuntos
externos, M.Ambiente)
Monitoreo permanente cond. climáticas y
sociales en la ruta
Señalización de acuerdo a Código del
Cianuro de sodio
Optimizar actual enlace radial de los
Convoys- P.Control - Monitoreo de ruta

la operación
Revisión de los Contratos con el proveedor
y del proveedor con el Transportista

almacenamiento y manipulación
Revisar zonas de evacuacion todas las
Areas
Mejorar sistema de drenaje y nivelación de
accesos en Almacenes
Revision de procedimientos de
Manipulación y Preparación
Evaluacion de Simulacros (Reacción y
aplicación del Antídoto)
Reforzamiento y Entrenamiento
permanente
Revisar zonas de evacuación
Evaluacion periódica del direccionamiento
Evaluación y análisis de riesgo físico en
ruta y PCO
Cumplimiento de las disposiciones de la
Discamec
Revisión del Contrato con Proveedor,
Transportista
Reforzamiento en manejo defensivo

END a las Unidades de la operación
Control de los descansos
Revisión de procedimientos de carga y
estiba
Ensayos y Simulaciones de emergencias
Revisar procedimiento de remediación de
daños
Evaluación y análisis de riesgo físico en

ruta y PCO

Revisión de procedemientos de carga y
estiba
Verificación de la Compatibilidad y
segregación de la carga
Verificación e inspecciones periódicas de
las condiciones especiales de la Unidad
(aislamientos, recubrimiento,etc)
Simulaciones y Ensayos de emergencias
Mejorar accesos a los Polvorines
Revisión del Contrato con Proveedor,
Transportista
Evaluacióon y análisis de riesgo físico en

ruta y PCO
Revisión de procedeminetos de carga y
estiba
Verificación de la Compatibilidad y
segregación de la carga
Verificación e inspecciones periódicas de
las condiciones especiales de la Unidad
(aislamientos, recubrimiento,etc)
Simulaciones y Ensayos de emergencias
Revisar Procedimientos actuales de

Seguridad Física
Elaborar Contrato
Procedimiento de manipulación con GLP
(Sodexo)
Mejorar área de almacenamiento
Ver posibilidad de Abastecer en Tanque
granelero
Facilitar un Area de almacenamiento

temporal dentro de MYSRL, administrado
por Caxagas
Etiquetado de todos los envases
Revisión de Pruebas Hidrostaticas
Revisión de procedimientos y Contrato con
MYSRL
Etiquetado de todos los envases HMIS
Revisión de Pruebas Hidrostaticas
Entrenamiento en manejo defensivo
Reforzamiento a sus trabajadores en
Procedimientos
Revisión de Procedimientos
Facilitar un Area de almacenamiento

temporal dentro de MYSRL, administrado
por Caxagas
Etiquetado de todos los envases
Revisión de Pruebas Hidrostáticas
Revisión de procedimientos
Reforzamiento de procedimientos
(Supervisión MYSRL)
Mejorar supervisión en transporte Interno
Mejorar señalización actual
Respuesta de emergencias (Simulacros)
Monitoreo y evaluacion de horarios de
trabajo y descanso para transportista
Revisión del Programa de mantenimiento
preventivo para las Unidades
Revisión de mantenimiento preventivo y
END de los Hoovers
Elaboración de Cartilla de Emergencias
(orientado a comunidades)
Control de la PNP de Carreteras a
Insumos controlados
Revisión de procedimientos de remediación
de daños
Optimizar enlace radial P.Control - Convoy-
Monitoreo de ruta

Respuesta de emergencias (simulacros)
Revision de las Certificación de END de las
Cisternas
trabajo y descanso para transportista
Programa de mantenimiento preventivo
Planificación de fecha de convoy
Evaluación de Plan de Contingencias
Elaboración de Cartilla de Emergencias
(orientado a comunidades)
Revisión del check list vehícular de las
unidades (MYSRL - Proveedor
-Transportista)
Control de la PNP de Carreteras a
Insumos controlados
Revisión de protocolos de remediación de
daños del proveedor-transportista
Hoja de ruta debe considerar
estacionamientos para casos de
emergencia, paso por poblados
Revisión de procedimientos de descarga y
almacenamiento
Inspecciones aleatorias (EPP)
Revisión de línea de descarga (La -Quinua)
Elaboración de check list antes de la
descarga

almacenamiento
Inspecciones aleatorias (EPP)
Entrenamiento permanente al operador de
montacarga
Mantenimiento y actualización de
procedimientos y controles actuales
Revisión del Contrato del Proveedor
Revisión del Contrato con el transportista
(s)
Mantenimiento y actualización de
procedimientos y controles actuales
Entrenamiento y evaluación permanente

para conductores
Monitoreo fuera de su horario de trabajo
Mantenimento de horario de descanso
Ampliar o extender monitoreo de ruta hacia
Puerto Eten
Coordinaciones con la PNP para control de
carreteras

para conductores
Mantenimiento de horario de descanso
Puerto Eten
Coordinaciones con MTC para señalización
de carreteras
para conductores
Puerto Eten
de carreteras

para conductores
Coordinacion con PNP
Mejorar condiciones de bienestar en
puntos de control y en Huandoy
Elaboración de material de información a
comunidades
Revisión y evaluación del plan de
contingencia

para conductores
carreteras
comunidades
contingencia

para conductores
de carreteras
comunidades
contingencia
para conductores
Puerto Eten
carreteras
Mejorar medidas de control actuales
de transito en ruta (en la bajada)
Auditorias
Internas

para conductores
Coordinación con PNP
de carreteras
Mejorar medidas de control actuales de
transito en ruta (en la bajada)
Audiitorias Internas

para conductores
Puerto Eten
de carreteras
Mejorar medidas de control actuales
de tránsito en ruta (en la bajada)
Auditorias
Internas
Implementación dentro de procedimiento,
mejores practicas para aterramiento en
autoservicios.
Difusión
para conductores
Coordinación con PNP
de carreteras
Mejorar condiciones de bienestar en puntos
de control y en Huandoy
comunidades
contingencia

para conductores
carreteras
comunidades
contingencia

para conductores
de carreteras
comunidades
contingencia

para conductores
para conductores
Elaboración de material de informacón a
comunidades.
contingencia

para conductores
Coordinacion con PNP
Mejorar condiciones de bienestar en
puntos de control y en Huandoy
comunidades.
contingencia

para conductores
carreteras
comunidades.
contingencia

para conductores
de carreteras
comunidades.
contingencia
para conductores
de carreteras
Mejorar medidas de control
actuales de tránsito en ruta (en la bajada)
Auditorias Internas

para conductores
carreteras
comunidades.
contingencia

para conductores
de carreteras
comunidades
contingencia
para conductores
de carreteras
Mejorar medidas de control
actuales de transito en ruta (en la bajada)
Auditorias Internas
Estandarizar EPP (Densimetros)
Mejorar practicas seguras en la Supervisión
Manejo defensivo
Coordinar con PNP
Mejorar comunicación
Hoja de ruta revisión
Mejorar seguridad fisica del lugar del

almacenamiento
Revisión Procedimiento de almacenamiento
de Mat. Rad
Estandarizar EPP (Densimetros)
Mejorar prácticas seguras en la Supervisión
Auditorias ,Inspecciones
Compromiso de la Supervision
Entrenamiento constante
Motivación
Exámenes Médicos Específicos
Elaboración, Implementación y Difusión de
Plan de Respuesta de Emergencias en
Areas comprometidas
Evaluar y mejorar Controles de Ingenieria
Evaluar y mejorar Controles de Seguridad
Física (Carachugo, M.Maqui, Yan.Norte)
Evaluar y mejorar Controles de Seguridad

Física (Carachugo. M.Maqui, Yan. Norte)
Incluir en Programa de visitas
Evaluación del programa de mantenimiento

Monitoreo contínuo de emisiones gaseosas
hacia el M.Ambiente
Mantenimiento preventivo, Motivación

constante
Motivación del personal e implementación

de los procedimientos de seguridad
Motivación del personal y revisión de los
procedimientos de operación
Motivación del personal y revisión de los
procedimientos de operación
Motivación y Entrenamiento
Simulacros de emergencia
Revisión del contrato con el transportista
Revisión de contrato con la empresa
Mercantil
Manejo defensivo
Manejo defensivo
Mejorar señalización de la via
Motivación y Entrenamiento
Coordinación con la PNP
Revisión del Contrato con el Transportista
Manejo defensivo
0 0
intervención humana
ervención humana Insignificante (1) Siempre (5)
a situación peligrosa Menor (2) Muy Posible (4) Extremo (1)
ón peligrosa, uso de EPP Moderado (3) Posible (3) Alto (2)
Mayor (4) Raro (2) Moderado (3)
Catastrofico (5) Muy raro (1) Bajo (4)
de control (de acuerdo a su jerarquia) Consecuencia Posibilidad Objetivo de Riesgo

Procedimie
Activo Disp. Aviso nto/EPP Propuesta Propuesta
0 0 0
Medicion y monitoreo Revised Revised Revised
¿MACA? STP # RAC ID # Consequence Likelihood Risk
Perforacion y Varillaje
Bringas Chavez Everth Antonio, Oscar Incio Pajares, Portocarrero Quinoz Luis, Juan Carlos Zeoarra Chavez, Edison Henry Felix Guerra 9/23/2003
Baseline Assessment: Guicachen S.
Completado por: Edgar Mejia y Carlos Zúñiga, Fernando Vargas
Review:
Raul Oblitas, Erika Haya, Oscar Incio, Jaime Diaz, Luis Chuquilin, Edmundo Micha, Wlder Mejia, Martin
Review: Valdivieso, Robert Quispe, Rafael Guerrero, Fernando Vargas (Asuntos Externos), Percy Montoya (Medio
Ambiente) y Richard Balboa (Loss Prevention), Chrisopher Gray Tito Cacho Dic. 2004

Menor (2) Muy bueno (4) Muy Posible (4)
Menu Moderado (3) Bueno (3) Posible (3)
Mayor (4) Pobre (2) Raro (2) Moderado (3)
Principal Catastrofico (5) Muy pobre (1) Posible pero muy raro (1)
Date
ID No. assessed Date reviewed Actividad Evento Peligro /Riesgo Impacto/Consecuencia HS ED PL Env Ext Sec (Alto y Extremo riesgo inicial) con controles (Si/No?)
Estandar de perfilado de Taludes 4
. Daño al proceso. Procedimiento de perforacion cerca de taludes. 3
. Daño al equipo (caida de piedras) Inspeccion post voladura 3
Perf - 01 23-Sep-03 Noviembre 2004 Desprendimiento de material y rocas 2 1 1 1 1 1 4 2 S
. Danos al personal:operador y auxiliar Inspecciones de rutina de auxiliar de campo de
. Danos al medio ambiente(rotura de manguera) perforacion.
Perforación cerca de taludes
Inspección de geotecnia de paredes 4

. Daño al equipo. Voladura revisa paredes 3
Perf - 02 23-Sep-03 Noviembre 2004 Deslizamiento de talud 3 2 1 1 1 1 4 1 S
. Danos al personal: operador y auxiliar. Colocación de extensores
. Daño al equipo de perforación (mangueras, 4

accesorios). 4
Procedimiento de T Eléctricas
. Daño al personal (operador de tener cabina
Proced. De control de polvo durante la perforación
Perf - 03 23-Sep-03 Noviembre 2004 Caida de un rayo en torre de la perforadora abierta) 1 2 1 1 1 1 2 N
(mantener la cabina hermética).
. Pérdida en el proceso (máquina al quedar en
stand by).
. Iniciación de uno o más taladros (Datos: 3

c/taladro 180 kg de explosivo. Remover 1 ton Personal certificado en el uso del detector por
Perf - 04 Nov. 2004 Noviembre 2004 Fallas en el detector portatil de material necesita 0.3 kg). 3 3 2 1 1 1 respuesta a emergencias. 2 S
3
. Daño al personal de piso no evacuado. Equipos autorizados por respuesta a emergencias.
. Daño a los equipos cercanos al área
. Pérdida en el proceso.
Tormentas eléctricas . Iniciación de uno o más taladros (Datos:

4
c/taladro 180 kg de explosivo. Remover 1 ton Procedimiento de T Eléctricas 4
Perf - 05 23-Sep-03 Noviembre 2004 Caida de un rayo en zona cargada. de material necesita 0.3 kg). 3 3 2 1 1 1 Proced.de Operaciones Mina - Operaciones de 1 N
. Daño al personal de piso no evacuado. Voladura.
. Daño a los equipos cercanos al área
. Pérdida en el proceso.
. Iniciación de uno o más bancos. Procedimiento de T Eléctricas 4
. Daño al personal de piso no evacuado. No dejar zonas cargadas. 3
Perf - 06 23-Sep-03 Noviembre 2004 Cargada de un rayo en zona amarrada lista para volar . Daño a los equipos cercanos al área de la 5 5 4 1 2 3 Manejo de Horarios según estadísticas de tormentas 4 1 N
onda expansiva. eléctricas. Disparar antes de mediodía.Manual de
. Pérdida en el proceso. Proced. De Operaciones Mina.
Daño al equipo de transporte (baterías, 4
Caida de rayos en unidades móviles que transportan llantas).
Perf - 07 23-Sep-03 Noviembre 2004 2 1 1 1 1 1 Procedimiento de T Eléctricas 3 N
material explosivo. . Daño al personal operador :quemaduras
menores.
3
Procedimiento de carga y descarga de aceros: Manual
de Procedimientos de Operaciones Mina.
. Daño a equipos : camión grúa y perforadora.
Capacitación y evaluación de gruero y rigger. 2
. Daño al personal (golpes a extremidades del
Perf - 08 23-Sep-03 Caída de barra por mal estrobamiento. 2 1 1 1 1 1 Estándar de Equipos de Izaje y Grúa. 3 2 N
rigger, asistente de varillaje).
Revisión e inspección de accesorios de izaje. Revisión 2
y Check list de la grúa. 2
Revisión anual de grúas por terceros. 2
Facilidades y personal exclusivo a tema de Varillaje de 3

Perf - 09 Dic. 2004 Dic. 2004 Disposicion de barras Daño al medio ambiente 1 1 1 1 1 Perforacion 2 S
Procedimientos de trabajos de personal de Varillaje 3
Las cantidades son minimas y consumidas en la 2
Perf - 10 Dic. 2004 Dic. 2004 Presencia de grasa de barras y brocas Daño al medio ambiente 1 1 1 2 1 mayoria por el uso de estos accesorios. Estos salen 2 S
limpios
Manipuleo de barras de perforación

(Dato de barra: Peso aprox. Mayor
de 1 Ton)
3
Manipuleo de barras de perforación Procedimiento de carga y descarga de aceros: Manual
(Dato de barra: Peso aprox. Mayor de Procedimientos de Operaciones Mina.
. Daño a equipos : choque de camión con barra,
de 1 Ton) Capacitación y evaluación de gruero y rigger. 2
rotura de eslinga, impacto a la perforadora.
Perf - 11 23-Sep-03 Dic. 2004 Caída de barra por rotura de la eslinga 2 2 1 1 1 1 Estándar de Equipos de Izaje y Grúa. 3 1 N
. Daño a rigger, a personal de piso.
Revisión e inspección de accesorios de izaje. Revisión 2
y Check list de la grúa. 2
Revisión anual de grúas por terceros. 2
3
. Sujeción con cadenas y pernos reguladores.
. Señalización con cinta de peligro al final de la barra. 3
. Daño a otros equipos: propio vehículo y
. Curso de manejo defensivo.
Perf - 12 23-Sep-03 Dic. 2004 Caida de barra durante el transporte. vehículos que vengan atrás. 1 1 1 1 1 1 2 N
. Manual de Procedimientos de Operaciones mina: 3
Velocidad máxima de unidades transportando barras : 2
40 kph.
MYSRL Cuaderno de estudio
Voladura
Miembros del equipo de riesgo:
Baseline Bringas Chavez Everth Antonio, Oscar Incio Pajares, Port
Assessment: Carlos Zeoarra Chavez, Edison Henry Gu
Review: Rafael Guerrero Valqui, Limer Sanchez Padilla, W
Raul Oblitas, Erika Haya, Oscar Incio, Jaime D

Review: Edmundo Micha, Wlder Mejia, Martin Valdivieso,
Guerrero, Fernando Vargas (Asuntos Externos),
Ambiente) y Richard Balboa (Loss Prevention
Menu Principal
Escenario
Date
ID No. assessed Date reviewed Actividad Evento Peligro /Riesgo
30 octubre
Vola -01 Dic. 2004 Caida del bolson
2003
Vola -02 Dic. 2004 Dic. 2004 Derrame de emulsion

Izaje de bolsones de nitrato
Vola -03 Dic. 2004 Dic. 2004 y trasvase de emilsion Nitrato Sucio
Vola -04 Dic. 2004 Dic. 2004 Bolsas de desecho
30 octubre
Vola -05 Dic. 2004 Bamboleo del bolson
2003
Desecho de explosivos
Vola -06 Dic. 2004 Dic. 2004 (cajas, cartones,
plasticos, etc)
Manipuleo de explosivos.
30 octubre
Vola -07 Dic. 2004 Detonación prematura
2003
30 octubre
Vola -08 Dic. 2004 Atascamiento del camión
2003
Zonas dificiles para

camiones mezcladores
Derrame de emulsion,
Vola -09 Dic. 2004 Dic. 2004
nitrato o diesel
Zonas dificiles para
camiones mezcladores
30 octubre
Vola -10 Noviembre 2004 Volcadura
2003
Vola -11 Dic. 2004 Dic. 2004 Tiros cortados

Carguio de taladros en
30 octubre zonas de sulfuro
2003
30 octubre
Vola -13 Noviembre 2004 Accidentes de transito.
2003
Traslados de explosivos.
30 octubre
2003
Caida de rayos en
30 octubre unidades móviles que
Vola -15 Diciembre 2004 Tormentas eléctricas
2003 transportan material
explosivo.
Vola -16 03-Aug-04 Dic. 2004 Caidas de personas
Manejo de desechos y
Vola -17 Dic. 2004 Dic. 2004 baños portatiles para
personal
CAMBIO DE COBERTURA
TRANSPARENTE DE
ALMACEN DE NITRATOS
Vola -18 03-Aug-04 Dic. 2004 Caida de andamiaje
Vola -19 03-Aug-04 Dic. 2004 Golpes, cortes, heridas
Vola -20 06-Aug-04 Dic. 2004 USO DEL BOB CAT PARA Romper linea ascendente
TAPADO DE TALADROS :
TAPADO DE TALADROS
Vola -21 06-Aug-04 Dic. 2004 Golpear la guia
Vola -22 Dic. 2004 Dic. 2004 Derrame de diesel
Impacto con equipo de

USO DEL BOB CAT PARA
operación (Camion,
TAPADO DE TALADROS :
motoniveladora, CF,
Vola -23 06-Aug-04 Noviembre 2004 DESPLAZAMIENTO DEL
cisterna, perforadora,
BOB CAT DENTRO DEL
camioneta) parqueo en
ÁREA DE OPERACIONES
zona peligrosa
Generacion de gases
Vola -24 Dic. 2004 Dic. 2004
toxicos
Vola -25 Dic. 2004 Dic. 2004 Ruido en la voladura
Vola -26 Dic. 2004 Dic. 2004 Disturbación de sitios de in

Durante la voladura
Fallas por sistema de

Vola -27 Dic. 2004 Dic. 2004
chispeo
Personas extrañas en el
Vola -28 Dic. 2004 Dic. 2004 radio de influencia de la
voladura
Cuaderno de estudio de riesgos
equipo de riesgo: Facilitador: Fecha del estudio:

z Everth Antonio, Oscar Incio Pajares, Portocarrero Quinoz Luis, Juan Felix Guerra 9/23/2003
Carlos Zeoarra Chavez, Edison Henry Guicachen S.
rero Valqui, Limer Sanchez Padilla, Wildor Gutiérrez Flores C.Zúñiga 30/10/03
tas, Erika Haya, Oscar Incio, Jaime Diaz, Luis Chuquilin,

icha, Wlder Mejia, Martin Valdivieso, Robert Quispe, Rafael
ernando Vargas (Asuntos Externos), Percy Montoya (Medio
e) y Richard Balboa (Loss Prevention), Christopher Gray Tito Cacho Dic. 2004
Insignificante (1)
Menor (2)
Moderado (3)
Mayor (4)
Catastrofico (5)
Consecuencia (max. razonable)
Impacto/Consecuencia HS ED PL Env Ext Sec

Daños al Personal. Aplastamiento,
muerte. Daños a equipos.
Aplastamiento, abolladuras, rotura de 5 2 2 1 2 1
muelles. Pérdida en el proceso
Daño al medioambiente 1 2 1 1 1
Daño al personal. Tiempo perdido. 4 1 1 1 2 1
Daños al Personal. Incapacidad

permanente muerte. Daños a equipos.
5 2 2 2 2 1
Pérdida en el proceso
Daños a equipo. Pérdidas en el

1 1 1 1 1 1
proceso
Daños personales. Primeros auxilios.

Daños a equipo. Pérdida en el 2 2 1 2 1 1
proceso. Daños al medio ambiente.
Daños al equipo y personal 5 3 3 2 2 1

Daños personales. Muerte. Daños a
5 3 3 2 2 1
equipo. Pérdida en el proceso.
Daños personales.Lesiones
incapacitantes. Daños a equipos. 4 2 1 1 2 1
Pérdida en el proceso.
Daños personales. Muerte. Daños a

5 2 1 1 2 1
equipos. Pérdida en el proceso.
Daño al equipo de transporte

(baterías, llantas).
2 1 1 1 1 1
. Daño al personal operador
:quemaduras menores.
Fatalidad
Daños personales 5 2 2 1 1
Daños materiales
Daños personales
3 2 2 1 1
Pérdida de producción
Fatalidad
Daños personales 3 2 1 1 1
Tiro cortado (piedras en taladro)

2 3 1 1 1
Golpear linea descendente con lampon
Daño al guía (impacto con lampon) 3 1 1 1 1

Daños personales
Daños a los equipos 4 4 1 1 1
Perdidas en el proceso
Daño al medioambiente
1 1 1 1 1
Malestar en las comunidades aledañas

Daños a la imagen 1 1 1 1 3 1
Conflictos comunitarios, daños a la

imagen, pérdida de confianza,
sanciones, multas 1 1 3 2 3 2
Daños al equipo y personal 4 4 1 1 1
Muerte, daños personlaes, muerte de
animales, conflictos comunitarios,
daños a la imagen 5 1 2 1 4 4
Excelente (5)
Muy bueno (4)
Bueno (3)
Pobre (2)
Muy pobre (1)
Medidas de Control criticas actuales Efectividad del control
(Alto y Extremo riesgo inicial)
. Procedimientos para izaje de bolsas. 3
Sistema de Contencion de silos de emulsion

- Sin control ambiental escrito
Eliminacion como taco de taladros
Caseta de bolsas en cancha y baja policia
- Procedimiento MA-26 Manual de Manejo Ambiental.
Disposición de Basura en el Relleno Industrial
3
Procedimientos para izaje de bolsas.
Caseta para basura en cancha y bajapolicia

- Procedimiento MA-26 Manual de Manejo Ambiental.
Disposición de Basura en el Relleno Industrial
DISCAMEC. Certificación. Procedimientos para Manipuleo,

3
Reglamento de Energia y Minas.
Procedimiento para enfangamiento. 3

Procedimiento para derrame de hidrocarburos
Procedimiento MA-01, MA-21 Manual de Manejo
Ambiental. Reporte de Derrames, Disposición Suelo
Contaminado
Procedimiento para Manejo Defensivo.

Mantenimiento de equipos.
3
Inspecciones de pre uso.
Carguio de taladros en sacos
Camio en diseño de amarre y carguio de taladros 3
Procedimiento de carguio en zona de sulfuro. 4
Procedimiento de Manejo defensivo. Limites de velocidad. 3
Procedimiento de transporte de explosivos. 4
Procedimiento de Tormentas Eléctricas Revision de SOP 4
Procedimiento de trabajos en altura 4

EPP 4
Entrenamiento del personal 3
Inspecciones 3
Colocado de baños portatiles y cilindros en cancha
Procedimiento MA-16 y MA-39Manual de Manejo
Ambiental. Servicios Higienicos Portátiles, Disposición de
Desechos en cilindros
Estandar de andamios 4
EPP 3
Inspecciones 3
Estandar de andamios 4
EPP 3
Inspecciones 3
Procedimiento para trabajo 4
Procedimiento para trabajo 4

Check list 4
Procedimiento para derrame de hidrocarburos
Procedimiento MA-01, MA-21 Manual de Manejo
Ambiental. Reporte de Derrames, Disposición Suelo
Contaminado
Procedimiento para traslado de equipo (BOB CAT) dentro del

4
área de operaciones
Monitoreo de gases y calibracion de camiones de explosivos

3
Eliminación progresiva del uso del cordón detonante 3
PMA de operaciones 3
Mapa de sitios arqueológicos 2
Procedimientos de Voladura 3
Procedimiento de voladura 4
Controles de ingreso a la propiedad 2
Siempre (5)
Posible (3) Alto (2)
Posible pero muy raro (1) Bajo (4)
Posibilidad Riesgo legal Riesgo Causas del riesgo evento/peligro
con controles (Si/No?) Residual (Para Extremo y Alto riesgo)
Eslingas deterioradas. Cables de la grua puente. Comando

1 S H
de grua en mal estado.
2 S L
2 S L
2 S L
1 S M
2 S L
1 S H Incumplimiento de procedimientos
2 N L
2 S L
2 N M
1 S H Falta de estandarizacion de diseño
1 S H Incumplimiento del procedimiento
Incumplimiento de Procedimiento de Manejo defensivo.

2 S H
Violar los limites de velocidad.
Incumplimiento del procedimiento, al mezclar accesorios

1 S H
de voladura no compatibles
3 N M Falta de precisión de detectores portatiles
2 No M
2 S L
2 Si M
3 Si L
1 No M
1 Si L
2 S L
2 No M Parqueo cerca de taludes y en zonas cargadas
2 S L
2 No M
Mala identificación, señalizaión y difusión de sitios de

2 S M interes comunitario.
3 S M Uso de mecha lenta y fulminante no es seguro
Incumplimiento del proceso de voladura.

1 S H
Debil control de ingreso a propiedad

Medidas Potenciales de Control Medida de Control Propuesta Tipo de control (de acuerdo a su je
Diseño/Ing
(Para Extremo y Alto riesgo) Descripcion enieria Pasivo
Reforzar procedimiento retroalimentando al
personal- inspección de accesorios de izaje.
Implementar mantenimiento programado
para la grua puente.
Monitoreo al personal sobre el manejo de

explosivos. Cuestionarios.
Entrenamiento personal 1 vez año.
Auditar el sistema de mantenimiento una vez
al año.
Auditar cumplimiento de reporte de pre usos.
Estadarizacion
Monitoreo del cumplimiento de los
estándares del procedimiento. Cuestionario.

estándares del procedimiento de manejo
defensivo, cuestionarios de preguntas.
Curso de manejo defensivo 1 vez por año
Supervisión de horarios de trabajo de
contratistas.
estándares del procedimiento de transporte
de explosivos dentro de la mina,
cuestionarios de preguntas.
nuevo SOP
Establecimiento de estandar sobre parqueo
de este equipo. Se hizo gestion de cambio
Revisión del proceso del PMA para

proyectos nuevos.
Cambio de procedimiento de chispo. Uso de

percutor y miniprimer. Elaboracion de
gestion de cambio
Revisión constate del procedimiento de

voladura.
Evaluar la posibilidad de cerco de la 1
propiedad
0 1
intervención humana
ervención humana Insignificante (1) Siempre (5)
a situación peligrosa Menor (2) Muy Posible (4) Extremo (1)
ón peligrosa, uso de EPP Moderado (3) Posible (3) Alto (2)
de control (de acuerdo a su jerarquia) Consecuencia Posibilidad Objetivo de Riesgo

Procedimie
Activo Disp. Aviso nto/EPP Propuesta Propuesta
1 1
1
1
1
1
5 0 3
Medicion y monitoreo Revised Revised Revised
Estandares MS SOP # RAC ID # Consequence Likelihood Risk

Mina
Wilder Pando, Alejandro Huamanchumo, Aurelio Ramirez, Manuel
4-Nov-04
Baseline Assessment: Hernandez, Luis Horna, Julio Velasquez, Luis Santivañez, Fernando
Vargas
Review:
Review: Diseño/Ingenieria: controles de ingenieria que eliminan el peligro
Menu Insignificante (1)

Menor (2)
Excelente (5)
Muy bueno (4)
Siempre (5)
Insignificante (1)
Menor (2)
Siempre (5)
Princip
Moderado (3) Bueno (3) Posible (3) Alto (2) Procedimientos/EPP: Documentos que controlan la situación peligrosa, uso de EPP Moderado (3) Posible (3) Alto (2)
Mayor (4) Pobre (2) Raro (2) Moderado (3) Mayor (4) Raro (2) Moderado (3)
Catastrofico (5) Muy pobre (1) Posible pero muy raro (1) Bajo (4) Catastrofico (5) Muy raro (1) Bajo (4)
al
xq el control no funciona que hacer para bajar el riesgo.
Escenario Consecuencia (max. razonable) Medidas de Control criticas actuales Efectividad del control Posibilidad Riesgo legal Riesgo Causas del riesgo evento/peligro Medidas Potenciales de Control Medida de Control Propuesta Tipo de control (de acuerdo a su jerarquia) Consecuencia Posibilidad Objetivo de Riesgo Medicion y monitoreo Revised Revised Revised
Diseño/Ing Procedimie
ID No. Date assessed Date reviewed Actividad Evento Peligro /Riesgo Impacto/Consecuencia HS ED PL Env Ext Sec (Alto o Extremo riesgo inicial) con controles (Si/No?) Residual (Para Extremo y Alto riesgo) (Para Extremo y Alto riesgo) Descripcion enieria Pasivo Activo Disp. Aviso nto/EPP Propuesta Propuesta Estandares MS SOP # RAC ID # Consequence Likelihood Risk
Procedimiento de cambio de guardia 3
Instalaciones de CG 2
Min - Caida del operador en cambio de Charlas de seguridad 1
04-Nov-04 Traumatismo 3 1 1 1 1 No L
01 guardia. Observacion de tareas 3
Mantenimiento de CG 1
Iluminacion 2
Charla de seguridad
Min - Caida de piedras al operador durante
04-Nov-04 Lesion permanente 3 1 1 1 Procedimiento de revision y chequeo 1 No L
02 revision y chequeo.
EPP
Procedimiento de cuadrado en equipo de
Dano al equipo
Min - Caida de piedras al camion desde el carguio
04-Nov-04 Perdidad de produccion 1 1 1 1 2 No L
03 talud y/o frente de carguio. Supervision
Dano al MA
Procedimientos para taludes finales SOP
Observacion de tareas
Procedimientos de acarreo 3 Deficiencia en la aplicacion de procedimientos
Fatlidad Buscar mayor acercamiento
Charlas de seguridad 3 Falta de confianza con la supervision
Min - Perdidas materiales Evaluar e Incrementar requerimientos de
04-Nov-04 Colision con otro equipo en ruta 5 4 3 2 Normas de transito 2 2 Si H Deficiencia de equipo auxiliar / operadores 1 3 1
04 Perdidas al proceso flota / operadores de equipo auxiliar
Supervision 3 Malas practicas de operacion
Perdidas MA Formalizar programas de entrenamiento
Procedimientos de mantenimiento de vias 2 Presion por la produccion
Programas de calidad de vida
Deficiencia en el cumplimiento de acercamiento

Procedimiento de aproximacion a equipo
2 a equipo pesado Observacion de tareas de acuerdo con
pesado
2 Falta de conocimiento del manual de PP PST's
Min - Fatlidad Manual de PP
04-Nov-04 Atropello a personal de piso. 5 1 1 1 2 1 Si H Falta de seguimiento al cumplimiento de los Difundir procedimientos de personal de 1 1
05 Perdidas al proceso Entrenamiento de vigias y cuadradores
4 procedimientos piso
Uso de EPP
2 Falta difusion de procedimientos de personal de programa de repaso del manual de PP
Procedimientos de personal de piso
piso
Min -
04-Nov-04 Atropello de animales Reclamos de la comunidad 1 1 1 1 1
06
Procedimientos de acarreo 3
Min - Caida de piedras desde la tolva a otro Lesion moderada Normas de transito 2
04-Nov-04 3 1 1 1 2 No M
07 equipo en la ruta. Perdidas materiales Procedimientos de mantenimiento de vias 3
Operaciones con Camion Gigante Procedimientos de carguio 1
Procedimiento de abastecimiento
Perdidas materiales Colocacion de gibas
Min -
04-Nov-04 Impacto con instalaciones en grifo. Perdidas al proceso 1 1 1 2 Senalizacion 2 No L
08
Perdidas MA Barandas / Barreras metalicas
Normas de transito
Perdidas materiales
Min -
04-Nov-04 Pasar sobre taladros cargados. Perdidas al proceso 1 1 1 1 Senalizacion de zonas cargadas con explosivo 1 Si L
09
Perdidas MA
Falta seguimiento al entrenamiento
Entrenamiento al operador 1 Evaluacion semestral a los operadores
Fatlidad por impacto Presion por la produccion
Practicas de riego 1 Cumplir con procedimiento de control de
Min - Danos al equipo Excesivo crown en algunos tramos de la via
04-Nov-04 Patinaje del camion en vias resbalozas 5 3 3 1 Procedimiento de mantenimiento de vias 1 1 Si H llantas en grifos. 1 1
10 Perdidas al proceso Llantas con desgaste excesivo de cocada
Supervision 1 Monitoreo de condiciones en las vias por
Derrame de hidrocarburos Malas practicas de riego
Normas de transito 1 parte de la supervision
Fatalidad
Manual de procedimientos 1
Min - Perdidas materiales Incumplimiento de los procedimientos por parte Observacion del cumplimiento del
04-Nov-04 Colision con otro equipo al retroceder 5 3 2 2 Observaciones de tareas 1 1 Si H 1
11 Perdidas al proceso de los operadores procedimiento por parte de la supervision.
Entrenamiento 1
Perdidas MA
Inspeccion de preuso (AFEX Extintor manual)

Entrenamiento 3
Procedimiento para incendio de llantas 3
Dano personal Orden y limpieza deficientes durante el
Min - Procedimiento de abastecimiento de 2 Implementar control de orden y limpieza en
04-Nov-04 Incendio Perdidas materiales 3 3 3 1 3 No H mantenimiento 1
12 combustible 1 los equipos antes de su salida del taller
Perdidas al proceso Mantenimiento inadecuado
Inspeccion mecanica preventiva 1
Procedimiento de evacuacion en caso de 1
incendio en palas.
Danos personales Manual de procedimientos 1

Min - Trafico de camiones en via con ancho Perdidas materiales Colocacion de conos en la mitad de la via 1
04-Nov-04 4 3 3 1 1 No M
13 subestandar Perdidas al proceso Evaluacion de riesgos 1
Perdidas MA Procedmientos de mantenimiento de vias 1
Procedimiento de cambio de guardia 1 Implementar procedimiento para relevos
Falta de comunicacion.
Min - Atropello al operador durante cambio Fatlidad Procedimiento de acercamiento de equipos 1 en equipo de carguio.
04-Nov-04 5 2 3 1 1 Si H Uso inadecuado de EPP 1
14 de operador. Perdidas al proceso Observacion de tareas 1 Procedimiento para personal de linea para
Falta de procedimiento para relevos de carguio.
EPP 1 relevos de operadores de carguio
Procedmiento de uso de tres puntos de
1
Min - Caida del operador desde el equipo de Traumatismo apoyo
04-Nov-04 3 1 1 1 1 2 No M
15 carguio al subir, bajar y/o inspeccionar. Perdidas al proceso Observacion de tareas
2
EPP
Operaciones de carguio.
file:///conversion/tmp/scratch/480063548.xls
Review:
Review:
Menu Principal
Escenario
Des - 01 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 02 03-Mar-04 28-Dec-04
OPERACIÓN DE GENERADOR
ELECTRICO
Des - 03 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 04 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 05 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 06 03-Mar-04 28-Dec-04
INSPECCION AL CONDUCTO O TUNEL

Des - 07 03-Mar-04 28-Dec-04 DE DESCARGA EN DIQUES
Des - 08 03-Mar-04 28-Dec-04

INSPECCION AL CONDUCTO O TUNEL
DE DESCARGA EN DIQUES
Des - 09 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 10 03-Mar-04 28-Dec-04

MONITOREO DE POZOS ABIERTOS Y
Des - 11 03-Mar-04 28-Dec-04
DRENAJE DE FILTRACION EN DIQUES
Des - 12 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 13 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 14 03-Mar-04 28-Dec-04

OPERACIÓN DE COMPUERTAS DEL
DIQUE
Des - 15 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 16 03-Mar-04 28-Dec-04 OPERACIÓN DE BOTE A MOTOR
Des - 17 03-Mar-04 28-Dec-04

TOMA DE MUESTRAS EN EMBALSE
DIQUE
Des - 18 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 19 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 20 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 21 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 22 03-Mar-04 28-Dec-04
OPERACIÓN DE POZAS DE
SEDIMENTACION
Des - 23 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 24 03-Mar-04 28-Dec-04

SEDIMENTACION
Des - 25 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 26 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 27 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 28 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 29 03-Mar-04 28-Dec-04 OPERACIÓN DE RESERVORIO DE

COMUNIDADES
Des - 30 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 31 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 32 03-Mar-04 28-Dec-04

TRANSITO POR VIA DE OPERACIONES
Des - 33 03-Mar-04 28-Dec-04
Des - 34 09-Feb-04 28-Dec-04
Des - 35 09-Feb-04 28-Dec-04
Des - 36 09-Feb-04 28-Dec-04
Des - 37 09-Feb-04 28-Dec-04 Construcción, descarga y tapado

en el área de relleno industrial
Des - 38 09-Feb-04 28-Dec-04
Des - 39 09-Feb-04 28-Dec-04
Des - 40 09-Feb-04 28-Dec-04
Des - 41 09-Feb-04 28-Dec-04

Des - 42 09-Feb-04 28-Dec-04
Des - 43 02-Nov-04
Des - 44 02-Nov-04
Carguío
Des - 45 02-Nov-04
Des - 46 02-Nov-04
Des - 47 02-Nov-04
Des - 48 02-Nov-04 Acarreo
Des - 49 02-Nov-04
Des - 50 02-Nov-04
Des - 51 02-Nov-04
Des - 52 02-Nov-04
Descarga
Des - 53 02-Nov-04
Des - 54 02-Nov-04
Des - 55 02-Nov-04
Excavación de Caja Canal
Des - 56 02-Nov-04
Des - 57 02-Nov-04
Des - 58 02-Nov-04
Excavación masiva
Des - 59 02-Nov-04
Des - 60 02-Nov-04
Des - 61 02-Nov-04
Mantenimiento de Vías
Des - 62 02-Nov-04
Des - 63 02-Nov-04
Stripping
Des - 64 02-Nov-04
Des - 65 02-Nov-04
Zarandeo con Cargador Frontal en bancos

Des - 66 02-Nov-04
a diferente nivel
Des - 67 02-Nov-04
Relleno con Tractor

Des - 68 02-Nov-04
Des - 69 02-Nov-04
Des - 70 02-Nov-04
Relleno Compactado
Des - 71 02-Nov-04
Des - 72 02-Nov-04
Construcción de subdrenes
Des - 73 02-Nov-04
Construcción de subdrenes
Des - 74 02-Nov-04
Des - 75 02-Nov-04
Des - 76 02-Nov-04
Des - 77 02-Nov-04
Construcción de alcantarillas
Des - 78 02-Nov-04
Des - 79 02-Nov-04
Des - 80 02-Nov-04
Revestimiento de plataformas y canales

Des - 81 02-Nov-04
con geomembrana
Des - 82 02-Nov-04
Des - 83 02-Nov-04
Des - 84 02-Nov-04
Contrucción de canales con Grouted y Rip

Rap
Contrucción de canales con Grouted y Rip
Rap
Des - 85 02-Nov-04
Des - 86 02-Nov-04
Des - 87 02-Nov-04
Carguio transporte y descarga de equipos
en camabaja
Des - 88 02-Nov-04
Des - 89 02-Nov-04
Des - 90 02-Nov-04 Revestimiento de canales con shocrete

(transporte y vaceado del material)
Revestimiento de canales con shocrete
(transporte y vaceado del material)
Des - 91 02-Nov-04
Des - 92 02-Nov-04
Des - 93 02-Nov-04
Des - 94 02-Nov-04
Colocación de Pacas y Siltfences
Des - 95 02-Nov-04
Des - 96 02-Nov-04
Excavación de Zanjas Con Personal de

Piso
Des - 97 02-Nov-04
Des - 98 02-Nov-04
Des - 99 02-Nov-04
Des - 100 02-Nov-04

Levantamientos Topográficos
Des - 101 02-Nov-04
Des - 102 02-Nov-04
Des - 103 02-Nov-04

Deforestación
Deforestación
Des - 104 02-Nov-04
Des - 105 02-Nov-04
Des - 106 02-Nov-04

Producción material en
zaranda/chancadora mecánica
Des - 107 02-Nov-04
Des - 108 09-Dec-04 Arqueología y permisos
Elaboración de proyectos y trámite de

Des - 109 09-Dec-04
aprobación
Des - 110 09-Dec-04 Construcción de Proyectos

Estabilidad del Tajo Abierto
Estabilidad del Botadero
Estabilidad de la Pila de Lixiviación

Presa de Sedimentos de Río Rejo
Presa de Sedimentos de Río Grande

Cierre:Tajo Abierto
Cierre: Pila de Lixiviación
Cierre: Botadero
Cierre: Río Rejo

Cierre: Río Grande
Open Pit Stability

Waste Dump Stability
Heap Leach Stability

Estabilidad del Botadero

Ing & Mine Development
Miembros del equipo de riesgo: Facilitador:
Yury Serrano
Yury Serrano, Freddy Meza, German Barbagelata, Edwin Calderón
Insignificante (1)
Menor (2)
Moderado (3)
Mayor (4)
Catastrofico (5)
cenario Consecuencia (max. razonable)

DERRAME DE
DAÑO AL MEDIO AMBIENTE 1 1 1
HIDROCARBUROS
MUERTE DE LA PERSONA
DAÑO AL GENERADOR
TORMENTA ELECTRICA 5 1 1
INTERRUPCION AL PROCESO DE
MONITOREO
MONITOREO
MANTENIMIENTO
DAÑO AL GENERADOR 1 2 1
INADECUADO
CONTAMINACION DEL MEDIO
AMBIENTE
LESION PERSONAL
DAÑO AL GENERADOR
OPERACIÓN INADECUADA 3 2 1
MONITOREO
PRESENCIA DE GASES
LESION PERSONAL 3 1 1
NOSIVOS
DAÑO A LOS EQUIPOS DE MONITOREO
CORRIENTES DE AGUA 5 1 1
INSPECCION
TRABAJO SOBRE CABLES Y MUERTE DE LA PERSONA

5 1 1
CUERDAS SUSPENDIDAS
TRABAJO SOBRE AREA
FALTA DE COMUNICACIÓN. 2 1 1
REMOTA
DAÑO A LA PROPIEDAD
TORMENTAS ELECTRICAS 5 1 1
INSPECCION
TORMENTAS ELECTRICAS INTERRUPCION AL PROCESO DE 5 1 1
MONITOREO
CAIDA A DISTINTO NIVEL LESION PERSONAL 3 1 1
LESION PERSONAL
PRESENCIA DE NEBLINA INTERRUPCION AL PROCESO DE 3 1 1
MONITOREO
RUIDO OCASIONADO POR
LESION PERSONAL 2 1 1
FLUJO DE AGUA
ATASCAMIENTO DE OPERACIÓN
1 1 1
COMPUERTA DAÑO A LA VIDA ACUATICA
MALESTAR EN LA COMUNIDAD
OPERACIÓN
CAIDA A EMBALSE MUERTE POR AHOGAMIENTO 5 1 1
MONITOREO
LESION PERSONAL
PRESENCIA DE NEBLINA INTERRUPCION AL PROCESO DE 3 1 1
MONITOREO
CAIDA A EMBALSE MUERTE POR AHOGAMIENTO 5 1 1
DAÑOS A LOS EQUIPOS
OPERACIÓN
TOMA DE MUESTRAS Y/O

MUERTE POR AHOGAMIENTO 5 1 1
MONITOREO DE POZAS
USO INADECUADO DE LOS BOMBEO
1 1 1
EQUIPOS DE BOMBEO INTERRUPCION AL PROCESO DE
MINADO
DAÑO A LOS EQUIPOS DE

CARGUIO Y TRANSPORTE DAÑO AL PROCESO DE BOMBEO
2 1 1
DE MOTOBOMBAS DAÑO A LAS PERSONAS
MANIPULACION DE SODA LESION PERSONAL (QUEMADURAS)

2 1 1
CAUSTICA
USO INADECUADO DE LOS DAÑOS A LOS EQUIPOS
1 1 1
INSTRUMENTOS INTERRUPCION AL PROCESO
MONITOREO
PRESENCIA DE NEBLINA 3 1 1
IMPACTO DE CAMIONETA CON OTROS
EQUIPOS
OPERACIÓN
MANIPULACION DE SODA LESION PERSONAL (QUEMADURAS)
2 1 1
CAUSTICA.
TOMA DE MUESTRAS DE
MUERTE POR AHOGAMIENTO 5 1 1
AGUA DEL RESERVORIO
USO INADECUADO DE LOS DAÑOS A LOS EQUIPOS
1 1 1
INSTRUMENTOS INTERRUPCION AL PROCESO
INTERRUPCION DELPROCESO DE
MANIPULACION OPERACIÓN
INADECUADA DE SISTEMA DAÑO EN LAS INSTALACIONES POR 1 2 2
DE VALVULAS SOBREPRESIONES

IMPACTO CON EQUIPO
INTERRUPCION DE LA OPERACION 5 1 1
PESADO
LESION PERSONAL
PRESENCIA DE NEBLINA INTERRUPCION DE LA OPERACION 5 1 1
LESION PERSONAL
Congestión de tránsito con
los volquetes de baja policia Pérdida en el proceso. Fatal. Daño al
5 2 1
en la zanja de relleno medio ambiente.
industrial
Falta de capacidad en la
Pérdida en el proceso. Daño al medio
zanja de Relleno Industrial 2 2 3
ambiente.
(RI).
Personas de comunidades Pérdida en el proceso. Daño al medio

3 1 1
cerca de la zanja de RI ambiente.Daño personal.
Zanja de RI con bermas

Pérdida de proceso. Fatal. 2 1 1
muy bajas.
Paredes casi verticales de la Pérdida en el proceso. Fatal. Daño al
5 2 1
zanja de relleno medio ambiente.
Falta de comunicación para
Pérdida de proceso. 3 1 1
la descarga
Falta de señalización en la Pérdida en el proceso.. Daño al medio
2 1 1
zona de RI ambiente.Daño personal.
Falta de horario para Pérdida de proceso.Daño al medio
1 1 2
descarga de RI ambiente.
Cercania del controlador
Fatalidad, perdidas en el proceso. 5 1 2
con el equipo de la zanja
daños materiales
daños personales
Colisiones pérdidas de producción 1 1 1
derrames
daños materiales
Daños materiales
Desprendimiento de materiales Perdidas de producción
1 2 1
del Talud Daños personales
Daños materiales
Derramamiento de materiales Perdidas de producción
2 1 1
sobre cabina Daños personales
perdidas de producción
daños materiales
Enfangamiento 1 2 1
daños al Medio Ambiente
Derrames
fatalidad
daños materiales
Colisiones daños al Medio Ambiente 5 3 1
daños a la producción
Derrames
fatalidad
daños materiales
Volcaduras daños al Medio Ambiente 5 2 1
Daño Personal
Atropellos - personal piso 5 1 2
Fatalidad
daños materiales
Caida de material de la tolva 2 2 1
daños personales
daños materiales
daños personales
Colisiones pérdidas de producción 2 1 1
derrames
daños materiales
fatalidad
daños materiales
Volcaduras 5 2 1
Derrames
daños materiales
Enfangamiento 1 2 1
Derrames
Daño Personal
Atropellos 5 1 2
Fatalidad
daños materiales
Volcaduras daños personales 1 1 1
derrames
Enfangamiento daños materiales 1 2 1
daños materiales
derrames
daño personal
Deslizamiento de material
daños materiales 2 1 1
(Producto del Empuje)
daño personal
Deslizamiento de material (Por
Desprendimiento del Talud)
Perdidas de Producción
Enfangamiento Daños Materiales 1 1 1
Daños Materiales
Daños Personales
Colisiones 2 2 1
derrame
Daño Personal
Fatalidad
daños materiales (rotura de tuberias)

derrames
Contacto con líneas de energía Daños Materiales 5 2 1
Enfangamiento Daños Materiales 1 1 1
Golpe
Caída de rocas o material 1 1 1
Abolladura de equipo
Daños Materiales
Daños Personales
Colisiones 1 2 1
derrames
daño personal
Deslizamiento de material
(Producto del Empuje)
Daño Personal
Fatalidad
Daño Personal
Fatalidad
Daños Materiales
Colisiones Daños Personales 1 2 1
Golpes Daños Materiales

2 1 1
Daños Personales
daño personal
Deslizamiento de material (Por daños materiales
5 1 1
Desprendimiento del Talud) daños a la producción
daños al medio ambiente
Fatalidad
Tormentas Daños Personales 5 1 2
Perdidas en el Proceso
Daños Materiales
Caídas Daños Personales 2 1 1

2 1 1
Daños Personales
Fatalidad
Daños Personales
Tormentas 5 1 2
daño personal
Deslizamiento de material (Por
Desprendimiento del Talud)

2 1 1
Daños Personales
Daño Personal
Fatalidad
Fatalidad
Fatalidad
Vientos 5 1 2
Daños Personales
Caídas/Cortes Daños Personales 2 1 2

Daños Personales 2 1 1
Fatalidad
fatalidad
daños materiales
derrames
Contacto con líneas de energía Daños Materiales 5 2 1
fatalidad
daños materiales
Volcaduras daños al Medio Ambiente 5 2 1
derrames
fatalidad
daños materiales
derrames
fatalidad
daños materiales
Volcaduras 5 2 1
derrames
Daños Personales 2 1 1
Fatalidad
Daños Personales
Tormentas 5 1 2
lavado de concreto
Caídas/Cortes Daños Personales 2 1 2

2 1 1
Daños Personales
Fatalidad
Fatalidad

2 1 1
Daños Personales
Daños Personales
Caidas 2 1 1
Daños Personales
Caidas 2 1 1

2 1 1
Daños Personales
Fatalidad
Daños Personales
Caidas 2 1 1
Daños Personales
Cortes 5 1 1
Fatalidad
Daños Personales
Tormentas 5 1 2
Daños Personales
Caidas 3 1 1
Daños Personales
Cortes 5 1 1
Fatalidad
Daños Personales
Tormentas 5 1 2
generación de sedimentos
Disturbar áreas de interés comunitario

Realizar trabajos de
Disturbar áreas arqueológicas
construcción sin los permisos 5 2 3
Disturbar áreas que no tiene la autorización
respectivos
respectiva
Disturbar áreas de interés comunitario

Omisión de lugares de interés
Conflictos comunitarios 1 3 3
comunitario
Daños a la imagen
Distubación de sitios de interés

Conflictos comunitarios
comunitario (SIC) no 1 3 3
Daños a la imagen
considerados en el rpoyecto
En Fase II de La Quinua se
tiene principalmente la falla
La Quinua a lo largo del
talud de Fase II, además, se Inestabilidad del talud que puede
tienen otras fallas, que requerir reducción en el ángulo de talud.
causan inestabilidad cuando Daños a los equipos 3 2 2
estas intersectan al diseño Lesiones al personal
final del tajo. Pérdidas de la producción
En Fase II, el modelo
geológico y el diseño de
Planeamiento Largo Plazo
no considera las distintas
alteraciones de la roca detrás Inestabilidad del talud que puede
de la falla, además de los requerir reducción en el ángulo de talud.
tipos de suelos presentes. Daños a los equipos 3 2 2
Esto hace que se tenga un Lesiones al personal
mismo talud de diseño para Pérdidas de la producción
diferentes propiedades de
material, causando
problemas de estabilidad en
determinadas zonas.
En Fase II, se tienen zonas
de material rocoso bastante
fracturado y en suelos
bastante finos, estos debido a
la presencia de agua Inestabilidad del talud
superficial pierden sus Daños a los equipos
propiedades de resistencia 3 2 2
Lesiones al personal
causando inestabilidad de los Pérdidas de la producción
taludes, aun mas ante la
presencia de la falla La
Quina.
Excavación de paredes
finales que no se realicen de
acuerdo al Procedimiento Daño a los Equipos
Estándar de Tarea, que Daño al Personal 3 2 3
creará una mayor Pérdida de Producción
probabilidad de caída de
rocas.
En el minado futuro de el
Tapado, material Argílico es
expuesto e inestabilidad
local podrían ocurrir en estas Inestabilidad del talud que puede
áreas. El Argílico se altera requerir reducción en el ángulo de talud.
cuando expuesto que puede Daños a los equipos 2 1 2
llevar al desmoronamiento Lesiones al personal
de la cuesta local, socavando Pérdidas de la producción
la roca sobreyacente más
competente.
En Fase II y los diseños
futuros podría ocurrir este
modo de falla que es debido
al potencialmente alta
presión piezometrica en las Inestabilidad del talud que puede
unidades de Mudflow más requerir reducción en el ángulo de talud.
bajas y profundas ( Mudflow Daños a los equipos 3 1 2
Arcilla y Mudflow Arcilla- Lesiones al personal
Pyrite). La probabilidad de Pérdidas de la producción
ser capaz de despresurizar
estas unidades es baja y de
acuerdo con esto, el diseño
actual los contempla taludes
menos empinados.
Este modo de falla muy
similar al de la pared Norte
La Quinua y también las
contempla las Inestabilidad del talud que puede
preocupaciones en la requerir reducción en el ángulo de talud.
capacidad de despresurizar Daños a los equipos 3 1 2
las unidades de Mudflow Lesiones al personal
profundas y el factor de Pérdidas de la producción
seguridad más bajo
resultante.
Este modo de falla considera

directamente la baja
performance del sistema de
drenaje (más allá de lo que
se espera) debido a las
condiciones de materiales Inestabilidad del talud que puede
inesperados por ejemplo los requerir reducción en el ángulo de talud.
depósitos de materiales más Daños a los equipos 3 1 2
finos que colgó o semi- Lesiones al personal
confinó el nivel freático, o Pérdidas de la producción
debido a la avería o bloqueo
en el sistema bombeo.
El material de PAG se
planea depositar en las
celdas dentro del botadero.
El riesgo es que el material
no será completamente El impacto ambiental temporal y la
encapsulado que requiere preocupación de la comunidad local. 1 1 2
consolidación de las cuestas Daño Ambiental.
y aparece para limitar
infiltración de agua.
Hay material saturado y de

baja resistencia en el tajo
que se pondrá en el
botadero. Si estos materiales Condiciones de Estabilidad reducidas.
se ponen en los taludes Puede requerir berma de contención
2 2 1
exteriores del botadero estos para el cierre. Daño al ambiente y a los
podrían causar inestabilidad equipos.
local.
Falla del talud, daños a los equipos y

1 1 3
daños al ambiente.
Falla del talud general

controlado por el tamaño
(espesor) de la zona
saturada. No es un evento
que involucre un riesgo de
deslizamiento de mineral
fuera del área del Pad. Falla del talud con rotura de
Geomembrana, daños a los equipos y
daños al ambiente. (La falla mas critica 1 1 3
es en bloque que ocurrirá en la Interfase
Geomembrana y Soil Liner)
Ocurrencia de fallas a escala
reducida en las zonas Falla de los taludes que pueden afectar
1 1 1
saturadas colgadas uno o mas bancos
localizadas dentro de la pila
Los minados futuros de La

Quinua utilizarán volúmenes
crecientes de Mudflow
Arcilla que contienen más
Falla del talud, Perdida de Procesos. 1 1 3
finos, y esto reducirá la
permeabilidad global de la
pila.
Falla potencial del dique de

contención por fundación o
por falla de la Estructura
Daños a la propiedad, Daños a personas,
5 4 1
impacto ambiental.
Falla potencial del dique de

contención por fundación o
por falla de la Estructura
Daños a la propiedad, Daños a personas,

5 4 1
impacto ambiental.
La mina discontinuará el
drenaje después del minado
y el régimen del agua
subterránea se equilibrará
con la geometría. Esto
producirá un pequeño
aumento en la presión de
poros en los materiales. Hay
también una posibilidad que
las presiones de poro
negativas se desarrollen en Estabilidad reducida posiblemente 2 2 2
el Mudflow Clay y Mudflow requiera bermas para el cierre.
Clay Pyrita. Como estas
presiones del poro negativas
se disipen los taludes pueden
volverse inestables.
Los taludes de Mudflow se

excavan a un ángulo de talud Para evitar la generación de sedimentos
general de 30° y la erosión debido a la erosión de los taludes estos 2 2 2
continuada de las cuestas tendrán que ser echados y revegetados.
ocurrirá.
El sistema de derivación de
La Quinua puede, después
de un período de tiempo,
fallar debido a erosión de los Incremento de la cantidad de sedimentos
2 2 2
taludes de la cuesta o debido debido a la erosión.
a un evento hidrológico
extremo.
Se espera que el agua

subterránea regional regrese
al nivel del tajo de El
Tapado y agua sea
descargada al sudoeste. A
medida que el tajo se llene,
la calidad de agua puede Tratamiento de las aguas ácidas. 2 2 2
degradar debido al lavado de
metales que pueden
precipitar en las fracturas de
pared de roca.
La pila de mineral
comprende dos tipos de
material uno fino de baja
permeabilidad y otro el
material grueso de alta
permeabilidad. Las suelos
de permeabilidad bajas
tomarán un tiempo largo Tratamiento de agua por un periodo
1 2 2
para que la solución percole. largo de tiempo.
El riesgo es que el lavado
del mineral durante el cierre
requerirá un tiempo bastante
largo.
El botadero está
desarrollándose en una serie
de niveles horizontales
construidos de arriba hacia
abajo . La superficie de los Capas sueltas y saturadas podrían
niveles horizontales se licuarse bajo cargas sísmicas. Esto
compactará con tráfico de podría de requerir de bermas de
2 2 2
los camiones que formará contención para el cierre.
una capa de permeabilidad
baja que podría formar
niveles de agua colgados.
Las estructuras de hormigón

tienen una vida de 50 a 100
años y los hardfill
consolidados después de
algún tiempo podrían
degradarse a una arena densa Falla de la presa y emisión de
y grava. El proceso podría sedimentos.
ser lento y podría producir Daño ambiental. 2 2 2
deterioración eventual del Plan de cierre contempla la reducción
dique y alguna posibilidad del tamaño de la presa.
de falla total del dique y
descargo de sedimento.
Las estructuras de hormigón
tienen una vida de 50 a 100
años y los hardfill
consolidados después de
algún tiempo podrían
degradarse a una arena densa Falla de la presa y emisión de
y grava. El proceso podría sedimentos.
ser lento y podría producir Daño ambiental. 2 2 2
deterioración eventual del Plan de cierre contempla la reducción
dique y alguna posibilidad del tamaño de la presa.
de falla total del dique y
descargo de sedimento.
The northwest slope (Paola)

has approximately 100 m of Equipment damage
low strength Argillic in the Injuries to personnel 3 2 2
final pit wall. This wall is Production Losses
currently creeping.
Argillic will be exposed, to a

greater degree, in the north
wall of Yanacocha Oeste
during second quarter of
2005 and local slope
instability could occur in Equipment damage
these areas. The Argillic Injuries to personnel
3 3 3
weathers when exposed, Production Losses
which can lead to local slope
ravelling and undermining of
overlying more competent
rock
Final or Interim Wall

Excavation around the pit
that does not comply with Equipment damage
Standard Operating Injuries to personnel
3 2 3
Procedure. Production Losses
Rock Falls
Geological Model does not Equipment damage

concide with reality and Injuries to personnel
slopes are design with 2 3 3
Production Losses
different material properties.
In the area of "preminado" a
failure mode directly
concerns non-performance
of the dewatering of Pateros
Lake (beyond what is
expected) either due to
unexpected soil conditions Equipment damage
e.g. deposits of finer Injuries to personnel
2 2 3
materials that form perched
or semi-confined
piezometric levels, or due to
breakdown dewatering
systems.
Differential Settlement due

to dumping height upto 80 to
100 m. Due to heavy Equipment damage
precipitation this settlements Injuries to personnel
3 3 3
could be significant and
trucks could be stuck or fall
down.
Erosion of slopes due to

heavy precipitation. Slough of slopes. 1 1 1
El Talud noroeste (Paola)

tiene aproximadamente 100
m de altura en argilico de
baja resistencia en la pared Daño a los Equipos
final del tajo Yanacocha Daño al Personal 3 2 2
Oeste. Este talud se Pérdida de Producción
encuentra actualmente
desplazándose suavemente.
Se expondrá una mayor
cantidad de argílico en la
pared norte de Yanacocha
Oeste durante el segundo
semestre de 2005 y podrían
ocurrir inestabilidades
locales en estas áreas. El Daño a los Equipos
argilico se altera al ser Daño al Personal 3 2 2
expuesto lo que puede Pérdida de Producción
conducir a desmoronamiento
de la paredes y socavación
del material suprayacente.
Excavación de paredes
finales que no se realicen de
acuerdo al Procedimiento
Daño a los Equipos
Estándar de Tarea, que
Daño al Personal 3 2 3
creará una mayor
Pérdida de Producción
probabilidad de caida de
rocas.
Modelo geológico que no

coincide con la realidad en el
terreno. Los diseños no Daño a los Equipos
concuerdan con las Daño al Personal 3 2 2
propiedades de los Pérdida de Producción
materiales.
Asentamientos diferenciales
debido a la descarga de
desmonte desde una altura Daño a los Equipos
de hasta 100-m. 3 2 2
Daño al Personal
Debido a precipitaciones
extremas
Erosiones de los taludes

debido a precipitaciones Formación de Cárcavas en los Taludes 1 1 1
extremas.
Fecha del estudio:
28-12-04
Insignificante (1)
Moderado (3)
Catastrofico (5)
nsecuencia (max. razonable) Medidas de Control criticas actuales

Env Ext Sec
Procedimiento de limpieza de derrames
1 2
Procedimiento tormentas electricas

1 1 Detector portatil
Mantenimiento
1 1
1 1 Entrenamiento parcial a operadores
1 1 Procedimiento de la tarea
1 2 Detector de tormentas portatil

Procedimiento de la tarea
1 1
Estandar de trabajo en clima severo
1 1 Estandar de proteccion auditiva
Procedimiento de operación de compuertas

5 2 Mecanismo de comunicación
Mantenimiento Preventivo

1 1 Estandar uso de bote, chalecos salvavidas.

1 1
Detector portatil
1 1 Iluminacion existente (Vapor de sodio)
1 1 Arnes de seguridad, Chaleco salvavidas

1 1 Estandar de monitoreo
Mantenimiento Preventivo
Llenado de hojas Preuso
4 1 Checklist
Inspecciones planificadas
Entrenamiento al personal
1 1 Procedimiento de transporte de motobombas
Hojas MSDS
1 1
2 2
1 1
Estandar de trabajo en clima severo

1 1
Detector portatil
Hojas MSDS
1 1
Sistema de boyas
1 1
2 2
3 3
Check list de instalaciones
Estandar de transito por via de Operaciones

1 1 Pre-uso diario de camionetas
Permiso de Transito por Operaciones
Estandar de transito por via de Operaciones
1 1 Pre-uso diario de camionetas
Permiso de Transito por Operaciones
Procedimiento de descargas. Derechos de paso

1 2
y prioridades vehiculares.
2 1 Diseño de zanjas para RI.
Controlador en zanja de RI.

1 1 Seguridadad perimétrica al área de
operaciones(Forza).
1 1 Check list de áreas de descarga.
Diseño de zanjas para RI.

1 2
Procedimiento de Excavacion de zanjas
Coordinaciones con el supervisor de medio
1 1
ambiente de cada área.
Indicaciones de los controladores y fejes de
2 1
grupo.
2 1 Vigilancia con un controlador asignado al RI.

Estandar de acercamiento a equipos
1 2 Charlas diarias
Señalización para delimitar la zona de trabajos
Procedimiento de carguío
charlas de seguridad
3 1
manual de procedimientos
BMPS, ECE, ECS
1 1 manual de procedimientos
BMPS, ECE, ECS
1 1
manual de procedimientos
BMPS, ECE, ECS
1 1 manual de procedimeintos
BMPS, ECE, ECS
charlas de seguridad - riesgos/velocidad

Procedimiento de Acarreo
Señalización adecuada
2 1
Control de Transito Interno
Control de descansos
Determinar paradas por condic climáticas
BMPS, ECE, ECS
Charlas de Seguridad- riesgos/velocidad

3 1 Mantenimientos Programados
Inspecciones Rutinarias
Pre-Usos
charlas de seguridad operadores / riesgos

charlas de seguridad personal piso / riesgos
1 2
señalización preventiva
Charlas de Seguridad
2 1
Procedimiento de Carguio y Acarreo
BMPS, ECE, ECS
Procedimiento de Descarga
1 1
Mantenimientos Programados
BMPS, ECE, ECS

3 1
Pre-Usos
BMPS, ECE, ECS
Mantenimiento de Botaderos
1 1 Charlas de Seguridad
BMPS, ECE, ECS
Procedimiento de Descarga
charlas de seguridad - riesgos
1 2
Uso de EPP (Chalecos Reflectivos)
BMPS, ECE, ECS
Manual de Procedimientos
3 1
Instrucción al Operador en el Área de Trabajo
BMPS, ECE, ECS
1 1 Procedimiento de Excavación de Caja de Canal
BMPS, ECE, ECS
Procedimiento de Excavación Masiva
3 1
Inspección Rutinaria del Equipo
BMPS, ECE, ECS
2 1
Monitoreo del área de Trabajo
BMPS, ECE, ECS
Bermas de Protección
4 1 Monitoreo de Taludes
Inspecciones Planificadas
BMPS, ECE, ECS
1 1
Procedimiento de Mantenimiento de Vías
2 1
BMPS, ECE, ECS
1 2
Procedimiento de Stripping
3 1
Inspección Rutinaria del Area de Trabajo
BMPS, ECE, ECS
Charlas de Seguridad /identif riesgos

Instrucción al Operador en el Área de Trabajo
1 1 Procedimiento de acercamiento líneas de
energía
intangibilizar áreas peiligrosas
1 1 Instrucción al Operador en el Área de Trabajo
Procedimiento de Stripping
Se intangibiliza el banco inferior donde cae
material
1 1
Apoyo de un
vigia
Inspecciones del Area de Trabajo
Procedimiento acercamiento equipos
BMPS, ECE, ECS
2 1
Monitoreo del área de Trabajo
BMPS, ECE, ECS
1 2
Procedim acercamiento equipos
1 2
Procedimiento acercamiento equipos
BMPS, ECE, ECS
1 1 Inspecciones del Area de Trabajo
inspección de herramientas
2 1
Monitoreo de Taludes
Procedimiento de Revestimiento
Geomembrana,
1 1 Procedimiento de Tormentas electricas,
Charla de Seguridad / riesgos,
Supervision Permanente.
Geomembrana,
Procedimiento de Tormentas electricas,
2 1
BMPS, ECE, ECS
1 1
Monitoreo de Taludes
1 1
Aseguramiento de transporte de carga
1 2
Geomembrana,
Geomembrana,
1 1
1 1
inspección de herramientas punzo cortantes
1 1
Aseguramiento de transporte de roca
Geomembrana,

2 1
BMPS, ECE, ECS
Instrucción al Operador acerca de la vía a usar

1 1
Procedimiento de transporte en camabaja

3 1
Pre-Usos
BMPS, ECE, ECS

2 1
BMPS, ECE, ECS

3 1
Pre-Usos
BMPS, ECE, ECS
Charla de Seguridad. /Identif riesgos.
1 1 Observación de Tareas
Inspección herramientas
Geomembrana,
2 1
BMPS, ECE, ECS
1 1
inspección de herramientas punzo cortantes
Geomembrana,
Geomembrana,
Charla de Seguridad..
Procedimiento Para Excavación de Zanjas
1 1
Aplicación PSTs
Geomembrana,
1 1
Observación de Tareas
Charla de Seguridad
1 1 Monitoreo Por Parte de la Supervisión
Preuso de equipo de corte
2 1
BMPS, ECE, ECS
Procedim trabajo en altura
Charla de Seguridad
Monitoreo Por Parte de la Supervisión
1 1
Preuso equipo - guardas/ parada emergencia
Procedim de bloqueo para mantenim

2 1
BMPS, ECE, ECS
Aprobación de PMA
Estudios de impacto ambiental
Permisos vigenetes (CIRA; DIGESA; MEM;
3 2
AGRICULTURA)
Manual de Manejo Ambiental
Manual de Control de Sedimentos
Aprobación de PMA
Estudios de impacto ambiental
1 3 Inventario de lugares comunitarios dentro del
área de operaciones
Cira
Supervisión permanente
1 3 Procedimientos
Reuniones operativas diarias
Realizar mayores investigaciones geotécnicas

para definir la ubicación exacta de las fallas y
ensayos para determinar las propiedades de
los materiales presentes en la zona. Como
1 1 1 alternativa de diseño se va a dejar banquetas
en las zonas donde la falla intersecta el
diseño del tajo La Quinua. Se va a realizar
análisis de Estabilidad de taludes
considerando las fallas presentes.
para definir las diferentes alteraciones de la
roca y los suelos y luego modificar el diseño
en función de estos resultados. Geología
1 1 1
también esta realizando investigación
geotécnica para mejorar su modelo
geológico. Los análisis de estabilidad de
taludes van a considerar los nuevos modelos.
Implementar un sistema de drenaje en las

1 1 1
plataformas de los bancos de minado.
Procedimiento Estándar de Operación, que

incluye un buen diseño y voladura de las
1 1 1
paredes finales, un buen perfilado a los
ángulos de talud diseñados.
análisis de Estabilidad de Taludes y posible

1 1 1
reducción del IRA. Sistemas de drenaje.
investigación y análisis de Estabilidad de
1 1 1 Taludes y posible reducción del IRA.
Sistemas de drenaje.


Sistema de colección de solución que
circunda el perímetro del botadero, colectará
las aguas y la conducirá a la planta de
2 1 1 tratamiento. Existe un sistema de colección
de agua acida superficial y subsuperficial del
botadero y bombeo a la planta existente
AWTP de La Quinua.
Diseño contempla esta situación.

Procedimientos de descarga
Monitoreos
1 1 1
Inspecciones diarias
Registro
Reporte semanal
Piezómetros instalados monitorean el nivel

1 2 1 de agua, además de prismas instalados. Se
tienen diseños y evaluaciones detallados.

2 3 1 de agua, además de prismas instalados. Se
tienen diseños y evaluaciones detallados.
1 1 1

1 1 1 de agua. Se dejó una banqueta en el banco
superior para mejorar la estabilidad.
Diseño
Calidad de Construcción
Monitoreo automático
Monitoreo manual
5 5 1
Mantenimiento periódico de los equipos de
monitoreo
Entrenamiento y capacitación del personal de
monitoreo
Diseño
Calidad de Construcción
Monitoreo automático
Monitoreo manual
5 5 1
Mantenimiento periódico de los equipos de
monitoreo
Entrenamiento y capacitación del personal de
monitoreo
2 2 1 Plan de cierre en evaluación


Carry out further geotechnical investigations

1 1 1 and material testing to determine the need of
flattening the slopes.
Geotechnical investigations will be carried

out during 2004 to determine the strength of
1 1 1
the material and design the slopes
accordingly.
Standard Operaing Procedure for Final Wall

1 1 1
Excavation
Inspections and when identified slopes are

1 1 1
modified.
Flatten slopes Stage 1. Improve draiange
1 1 1
Stage 2.
1 1 1 Dumping Standard Operating Procedure
Piezometers installed monitor water levels.

1 1 1 Step back of upper benches to increase
stability.

y ensayos de los materiales para determinar
la necesidad de echar los taludes. Hay un
1 1 1 diseno para reducir la altura del talud en
Argilico en aproximadamente 40 m. Esta en
proyecto una estacion robotica de monitoreo
para identificar cualquier riesgo.
Se han modificado los criterios de diseno
considerando nuevos tipos de materiales en la
1 1 1 zona. Esta en proyecto una estacion robotica
de monitoreo para identificar cualquier
riesgo.
1 1 1 Procedimiento Estándar de Operación
Inspecciones periódicas y cuando se

identifica la diferencia se procede a rediseñar
el talud. Se ha modificado el criterio de
1 1 1
diseno para el Propilitico en razon de que en
el caso de Yanacocha, se presenta siempre
como mezcla Argilico-Propilitico.
1 1 1 Procedimiento Estándar de Operación
Diseño contempla un retiro suficiente para

1 1 1
que esto no cause daño.
Excelente (5) Siempre (5)
Muy bueno (4) Muy Posible (4) Extremo (1)
Bueno (3) Posible (3) Alto (2)
Pobre (2) Raro (2) Moderado (3)
Muy pobre (1) Posible pero muy raro (1) Bajo (4)
Efectividad del control Posibilidad Riesgo legal Riesgo

(Alto y Extremo riesgo inicial) con controles (Si/No?) Residual
3 2 No M
4 1 No H
4 3 No M
3 3 No H
4
1 Si L
4 1 No H
4
1 Si H
4
1 No L
4 1 Si H
4 1 Si H
4 1 Si L
4 1 No L
4 3 Si M
4 3 No E
4 2 No H
3
2 No H
4 2 No H
4 1 No L
3 2 No H
4 1 No H
3 2 No H
4 3 No H
3 3 No M
2
2 Si M
3
2 No M
4 1 No L
4 1 No H
2
2 Si M
3
2 No H
3
2 No M
3 2 Si M
4 2 No H
4 2 No H
4 1 H
3 1 B
4 1 M
3 1 B
4 1 H
3 1 M
3 1 B
3 1 B
3 1 H
2 No M
1 No L
1 No L
1 No L
3
4
4
3 2 No H
3
3
4
3
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3 2 Si H
3
3
4
4 1 Si H
4
1 No L
1 No L
3
4
3 2 Si H
3
3
1 No L
4
3 1 Si H
4
1 No L
1 No L
1 Si L
2 No M
3
4
4 1 No H
4
1 No L
1 No L
4
4 1 Si H
4
1 No L
3
4
3
3 1 No H
1 No L
3 1 NO L
1 No L
2 No M
4
4
1 Si H
4
4
4
4
1 Si H
4
4
1 No L
1 No L
3
4
4 1 No H
4
3
4
1 Si H
3
3
1 No L
1 No L
3
4
1 Si H
3
3
3
4
4 1 No H
4
1 No L
4
4
1 Si H
4
4
3
4
1 Si H
3
3
3
3 1 No H
3
1 No L
1 No L
3
4
1 Si H
3
3
3
4
4
3 2 No H
3
3
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3
1 No H
4
3
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3 2 Si H
3
3
3
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4
3 2 No H
3
3
4
3
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3 2 Si H
3
3
1 No L
3
4
1 Si H
3
3
1 No L
1 No L
3
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1 Si H
3
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3
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1 Si H
3
3
1 No L
1 No L
1 No L
1 No L
3
4
1 Si H
3
3
1 No L
3
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4 1 No H
4
3 1 Si H
3
1 No L
3
3
4
3 1 No H
4
3 1 Si H
3
2
2
2
3 Si H
2
2
2
2
3 Si H
2
3
3
3 2 Si H
2 Si M
1 Si L
1 Si L
2 Si M
1 Si L
1 Si L
1 Si L
1 Si L
2 Si M
2 Si M
1 Si L
1 Si L
3 No L
1 No L
4
4
4
3
3 1 Si H
3
4
4
4
3
3 1 Si H
3
3 Si M
3 Si M
2 Si M
3 Si M
3 Si M
2 Si M
1 Si L
1 Si L
2 Si M
3 Si H
2 M
2 M
2 Si M
2 Si M
2 Si L
1 Si L
2 Si M
2 Si M
1 Si L
2 Si M
2 No L
Causas del riesgo evento/peligro Medidas Potenciales de Control
(Para Extremo y Alto riesgo) (Para Extremo y Alto riesgo)
Descarga electrica en operador Procedimiento de tormentas electricas
Entrenamiento a operadores en el uso del

Falta de entrenamiento operadores
generador.
Falta de procedimiento de ejecucion

de la tarea
Procedimiento de la tarea, refuerzo con

Caida a distinto nivel
respuesta de emergencia.
Mala operación de compuerta. Procedimiento de operación de compuertas,

Falta de mantenimiento Elaborar plan de mantenimiento preventivo
Estandar en el uso del bote, Procedimiento

Hundimiento del bote.
de la tarea,curso de natacion basico.
Caida del personal al agua.
Evaluacion constante de riesgos
Resbalon, acceso inadecuado Procedimiento de la tarea.
Mantenimiento u operación Plan de Mantenimiento

inadecuado Procedimiento de Operación.
Entrenamiento inadecuado del

conductor Procedimiento de la tarea
Clima severo
Entrenamiento inadecuado del
conductor Procedimeinto de la tarea
Clima severo
Fatiga del Operador
Prog seguimiento Descanso del Operador
Falta de Señalización de Vías
Mantenimiento de Señalización Constante
Falta de Mantenimiento del Equipo
Efectuar Seguimiento al Checklist
No Cumplir el
Monitoreo normas de Tránsito
Procedimiento/paradas
Mantenimiento Constante de Vías
Mantenimiento Inadec de las Vías
Mal Diseño de Vías Diseño adecuado de Vías

Carguio Incorrecto del Camión Manual de Procedimiento de Carguío
Operación Incorrecta del Equipo Estándares de Acarreo
Exigencias de metas de Producción Comunicaciones de riesgos- req proyectos
Fatiga del Operador Prog seguimiento Descanso del Operador
Falta de Señalización de Vías Mantenimiento de Señalizacíon Constante
Falta de Mantenimiento del Equipo Efectuar Seguimiento al Checklist
No Cumplir el Procedimientos Monitoreo Normas Transito
Mantenimiento Inadec de las Vías Mantenimiento Constante de Vías
Vías en mal estado Mantenimiento adecuado de vías

Falta señalización preventiva Disponer señalización previa a tarea
idem causas volcadura idem medidas volcadura
Terreno en Mal Estado/ bermas Monitoreo Constante Area de Descarga

Falta de EPP del Personal Inspecciones planificadas EPP
Mantenimiento de Equipo checklist preuso equipos
No Aplicar el Procedim Descarga Monitoreo Procedimiento de Descarga
Fatiga del Personal (cuadrador) Monitoreo de los Relevos (cuadradores)
No aplicar procedimiento trabajo a Monitoreo del área de trabjo y el

pie de talud procedimiento
Vías en mal estado Mantenimiento adecuado de vías
idem causas volcadura idem medidas volcadura
Identificación inadecuada de riesgos

Charla 5min inicio de tarea
Instrucciones inadecuadas de
Aseguramiento de entendimiento instrucc
trabajo
Seguimiento incidente al proceso const
Monitoreo deficiente proc construct
zona trabajo en mal estado Mantenimiento adecuado de zona trabaj

No aplicar procedimientos Monitoreo cumplir procedimientos

Supervisión permanente de Contratista

Charlas de refresco de procedimiento
Desconocimiento de Procedimiento
Asegurar comunicación a cada grupo
Falta de información/comunicación
Contar con zonas de refugio en zona
Falta de área de refugio
trabajo

trabajo



trabajo
Falta de Supervisión Supervisión permanente de Contratista

Desconocimiento de Procedimiento Charlas de refresco de procedimiento
Falta de información/comunicación Mediciones de viento permanente
trabajo
Fatiga del Operador

No Cumplir el
Identificación inadecuada de riesgos

Planos y rutas conocidas
Instrucciones inadecuadas de
Aseguramiento de entendimiento instrucc
trabajo
Seguimiento al procedimiento/ Obs tareas
Monitoreo deficiente procedimiento

Fatiga del Operador

No Cumplir el

trabajo

trabajo
trabajo

trabajo
Equipo defectuoso (falta de

Sueprvisión permanenete
guardas)
Personal entrenado
No aplicar procedimiento
Equipo en buen estado
No Evaluar riesgos charla 5min
trabajo
Equipo defectuoso (falta de

guardas)
No aplicar procedimiento Personal entrenado
No Evaluar riesgos charla 5min Equipo en buen estado
No bloquear acorde a procedim Monitoreo procedimientos
No funciona paradas emergencia
trabajo
Incumplimiento en plazos para
Seguimiento y confirmación de
autorizaciones
autorizaciones documentada
Falta de conocimiento de
Capacitación a la supervisión para la
procedimientos
aplicación de procedimientos existentes
Falta de comunicación entre áreas
Evaluación del proceso actual
involucradas
Verificación y registro de sitios de interés

Proyectos de ingeniería no comunitario (SIC) en cada uno de los
adecuados a intereses comunitarios proyectos
Falta de comunicación entre áreas Capacitación a proyectistas en temas de
involucradas responsabilidad social
Evaluación del proceso actual
Mejorar los estudios de Ingeniería y verficar

que el reeplanteo esté acorde con el
proyecto
Estudios de Ingenierá incompletos
Capacitación a la supervisión en manejo de
la situación al identificar SIC en proceso
constructivo
Levantamiento topográfico y demográfico
de todo el área involucrada en una posible
falla del dique.
Entrenamiento y concientizacion a
Respuesta de Emergencia de la población
involucrada dentro del área de una posible
falla.
Levantamiento topográfico y demográfico

de todo el área involucrada en una posible
falla del dique.
Entrenamiento y concientizacion a
Respuesta de Emergencia de la población
involucrada dentro del área de una posible
falla.
Medida de Control Propuesta Tipo de control (de acuerdo a su jerarquia)

Descripcion enieria Pasivo Activo Disp. Aviso nto/EPP
1 1
1
1 1
2 2
2
1
X
X
4 1
1 5 1 2
1 6 2 2
1 5 1 2
4 1
1 1
1 6 2 2
1 1 1
1 1 1
1 1
1 2 1
1 2 1
1 1
1 1 1
1 2 1
3
1 1 1
1 2 1 1
1 1 1
1 4 2 2
1 1 2 1
1 4 1 3
1 1 1 1
1 1 1 1
1 1 1 1
1 1 1 1
2 1
1 1 1 1
1 1 1
1 1 1 1
2 1 1
1 2
1 1
23 0 80 29 48
Menor (2) Muy Posible (4) Extremo (1)
Consecuencia Posibilidad Objetivo de Riesgo Medicion y monitoreo

Propuesta Propuesta ¿MACA? POT #
y monitoreo Revised Revised Revised
RAC ID # Consequence Likelihood Risk
Manejo de Aguas
Felix Guerra 11/5/2003
Claudio Ramon, Juvenal Condori, Mike Wilton, Yuri Serrano, Felix Chavez, Rony Tejada, Jorge
Baseline Assessment: Torres del Aguila,
Tejada, Jorge Torres del Aguila, Santiago Garcia, Carlos Samanez, Carlos
Review: Sanchez, Alberto Chang Felix Guerra 1/12/2005
Menu
Insignificante (1) Excelente (5) Siempre (5) Activo: Controles que después de instalados necesitan intervención humana Insignificante (1) Siempre (5)
Menor (2) Muy bueno (4) Muy Posible (4) Extremo (1) Dispositivos de aviso: Alarmas o monitoreo que indican una situación peligrosa Menor (2) Muy Posible (4) Extremo (1)
Principa
l Escenario Consecuencia (max. razonable) Medidas de Control criticas actuales Efectividad del control Posibilidad Riesgo legal Riesgo Causas del riesgo evento/peligro Medidas Potenciales de Control Medida de Control Propuesta Tipo de control (de acuerdo a su jerarquia) Consecuencia Posibilidad Objetivo de Riesgo Medicion y monitoreo Revised Revised Revised
ID No. Date assessed Date reviewed Actividad Evento Peligro /Riesgo Impacto/Consecuencia HS ED PL Env Ext Sec (Alto y Extremo riesgo inicial) con controles (Si/No?) Residual (Para Extremo y Alto riesgo) (Para Extremo y Alto riesgo) Descripcion enieria Pasivo Activo Disp. Aviso nto/EPP Propuesta Propuesta MACA? STP # RAC ID # Consequence Likelihood Risk
3
1. Procedimientos de instalación de tuberías,
manipulación de válvulas, manejo de flujos,
control de calidad en el diseño y en la
Derrames al medio ambiente
construcción.
Pérdidas materiales. 4
Falla del plástico(Robo), 2. Planes de contingencia (Procesos: Control de
Wman - 01 05-Nov-03 12-Jan-05 Pérdida de producción 1 2 1 3 1 1 3 N H 1
tuberías , válvulas y bombas subdrenes del pad y pozas de solución).
Deslizamiento de talud 4
3. Sedimentadores en las salidas de los pads.
Interrupcion parcial del proceso 3
4. Supervisión del área de procesos / Medio
ambiente.
1. Bombas de reserva donde se requieran
Derrames al medio ambiente

Rebose de los sumps de los
Wman - 02 06-Nov-03 12-Jan-05 Pérdidas materiales.
underdrains
Manipulacion, operación
Wman - 03 12-Jan-05 Derrames al medio ambiente
inadecuada.
3
1. Plan de Contingencia (Procesos: Control de
1 Comunidades aledañas a la mina
subdrenes del pad y pozas de solución). 3 extremadamente sensibles con la 1. Educación e información a la población
2. Balance de aguas. 2 operación de MYSRL. de las comunidades aledañas.
Rebose de pozas ' Derrame al M Ambte. 3. Diseño del sistema basado en el evento de
Lluvia de la tormenta de los Rebose de canales del proceso 100 años. 3
Wman - 04 12-Jan-05 1 1 2 3 3 1 1 S M 2.Desconocimento de la operación 2. Visitas a la mina para que conozcan la 2
1. Sistema de Lixiviación y Balance de cien años 172 mm. Inestabilidad del pad 4. Existencia de plantas con capacidad de 2000
de MYSRL y los controles operacón de MYSRL.
Aguas de Proceso Interrupcion en el proceso cubos/hora. 4 existentes.
5. Controles operativos (Sistema
interconectado).
Derrame al medio ambiente

Destrucción de infraestructura
Daño a poblados a lo largo del cauce
Wman - 05 12-Jan-05 Falla del dique de las pozas aguas abajo
Daños personales
Daño a la imagen de MY
Daños a los animales

Wman - 06 12-Jan-05 Contacto solución-animales
Reclamo de los pobladores-dueños
Daños a las personas: trabajadores y

comunidad. 1. EPP. 4
Wman - 07 12-Jan-05 Contacto solución-personas 1 1 1 1 1 1 4 1 N L
2. Procedimientos de trabajo.
4
1. Procedimientos operativos: Mediciones del
Daños a las personas por el gas
pH, aplicación de cal, etc. 4
Wman - 08 12-Jan-05 PH<9 cianhídrico. 2 1 1 1 1 1 1 S L
2. Entrenamiento al personal involucrado. 4
3. Kits de emergencia 3
4. Plan de emergencia.
3
1. Procedimientos de manipuleo. 4
2. Uso de EPP adecuado. 3
3. Hojas MSDS. 3
Contacto accidental con Daños a las personas.
Wman - 09 12-Jan-05 2 1 1 2 1 1 4. Entrenamiento en el uso de PQ. 2 2 S M
reactivos y PQ en general. Derrames al medio ambiente
5. Procedimiento de transporte. 3
6. Autorizaciones de manejo. 2
7. Procedimientos Ambientales (derrames). 3
3
1. Controles automatizados (PLC). 4
2.EPP 3
Fallas en el suministro de Derrames al medio ambiente
Wman - 10 12-Jan-05 1 1 1 2 1 1 3. MSDS 3 2 N M
energía Daños a las personas
4. Sistemas de contención perimetral. 3
5.Procedimientos Ambientales (derrames).
2. Detoxificación de solución barren
1. Estándar de escaleras (Manual de PDP, DS 3

Transitar por accesos en mal
Wman - 11 12-Jan-05 Caídas y daños a las personas 3 1 1 1 1 1 0046). 3 2 N M
estado.
2. Orden y Limpieza.
EWTP
Daños al medio ambiente
Multas y sanciones MEM, DIGESA, ATDR
Operación inadecuada planta
Conflicto con comunidades
Wman - 12 12-Jan-05 de EWTP - descargas sobre
Daño a la imagen de MY
LMP
Paralizaciones y compensaciones a las
comunidades.
Incremento en el nivel de pozas ' Derrame

Falla en equipos de lectura al MAmbiente
Wman - 13 12-Jan-05
QA/QC Pérdida de producción por dilución de
solución
Wman - 14 12-Jan-05 Falla de estación pluviométrica Aumento en el nivel de las pozas
4
1. Procedimiento de manejo de cloro. 3
2. Utilización de kit para fugas. 3
3.EPP 3
4. MSDS 3
Fuga de gas cloro - daño a las personas 5. Entrenamiento. 3
Operación inadecuada planta Evacuación - Interrupción de proceso 6. Detectores de fugas de gas cloro. 2
Wman - 15 12-Jan-05 2 1 2 1 1 1 2 S M
de Cloro Fuga de cloro - daño al ambiente 7. Alarmas 3
8. Monitoreos. 3
9. Simulacros de fugas de cloro. 3
10. Plan de emergencia : indicadores de
dirección de viento.
1. Procedimientos de manipuleo.
2. Uso de EPP adecuado. 3
Daños a las personas.
3. Hojas MSDS. 4
Contacto accidental con Daños materiales a los contenedores de
Wman - 16 12-Jan-05 2 1 1 2 1 1 4. Entrenamiento en el uso de PQ. 3 2 S M
reactivos y PQ en general. pq.
5. Procedimiento de transporte. 3
6. Autorizaciones de manejo. 2
7. Procedimientos Ambientales (derrames). 3
1. Controles automatizados (PLC). 3
Fallas en el suministro de 2.EPP 2
Derrames al medio ambiente 4
3
Wman - 17 12-Jan-05 energía al sistema de bombeo 1 1 1 2 1 1 3. MSDS 3 2 N M
Mina 4. Sistemas de contención perimetral. 3
5.Procedimientos Ambientales (derrames). 3
Zona de transito en mal
Wman - 18 12-Jan-05 Caídas y daños a las personas
estado.
3. AWTP Daños al medio ambiente

Multas y sanciones MEM, DIGESA, ATDR
Conflicto con comunidades impactadas
Operación inadecuada planta
Wman - 19 12-Jan-05 Daño a la imagen de MY
de AWTP
Descargas sobre LMP
Paralizaciones y compensacion a
comunidades.
Wman - 20 12-Jan-05
1. Estándar de escaleras (Manual de PDP, DS 3

Wman - 21 12-Jan-05 3 1 1 1 1 1 0046). 3 2 N M
2. Orden y Limpieza.
Contacto con elementos rotativos(falta Atrapamientos, cortes, amputación de
Pro-131 3 1 1 1 1 Aplicación de LOTO, 3 1 SI M
guardas) dedos
Mantenimiento de Sistemas de
Pro-132 30-Dic-2004 Instrumentación en altura Silos, Contacto directo con soluciones quimicas Intoxicación, quemaduras, contaminación 3 1 1 1 1 EPP ( googles y guantes de goma ) 4 1 NO M
Tanques,etc
Pro-133 Caidas a difente nivel Golpes, Fracturas 4 1 1 1 1 EPP ( arnes completo, linea de anclaje) 4 1 NO M
EPP ( orejeras, tapones ), control medicos anuales,

Pro-134 Ruido exesivo y Vibración Hipoacusia, Osteoporosis 3 1 1 1 1 4 1 NO M
señalizacion
Mantenimiento de Sistemas de
30-Dic-2004 Instrumentación en Compresoras y
Blowers
Atrapamientos, cortes, amputación de
Pro-135 Contacto con elementos rotativos 3 1 1 1 1 LOTO 3 1 SI M
dedos
Contacto a puntos cercanos de energía

Mantenimiento de Sistemas de PLCs y Electrocución, Shok eléctrico, Quemaduras Trabajo solo con personal calificado, herramientas
Pro-136 30-Dic-2004 eléctrica al momento de realizar en 2 1 2 1 1 3 1 SI L
Sistemas de supervisión Panel View leves certificadas. LOTO
mantenimiento
Instalación y montaje de instrumentos Caidas a diferente nivel, Caidas de equipos a EPP ( arnes completo, linea de anclaje) Trabajo
Pro-137 30-Dic-2004 Golpes, Fracturas, Cortes 3 1 1 1 1 4 1 NO M
nuevos en Planta instalar acompañado. Personal entrenado en trabajos en altura
Mantenimiento Procesos
Fernando Guerrero 17Dic 2004
Jorge Hinostroza (Jefe de Mantto La Quinua) , Fernando Guillén (Jefe de Mantto Y Norte) Juan Bazán (Electricista),
Baseline Assessment: Antonio Arango (Mecánico), Fernando Guerrero (PdP), Fernando Vargas (AE&C)
Review:
Review:

Menor (2) Muy bueno (4) Muy Posible (4)
Moderado (3) Bueno (3) Posible (3)
Menu Principal Mayor (4) Pobre (2) Raro (2)
Catastrofico (5) Muy pobre (1) Posible pero muy raro (1)
ID No. Date assessed Date reviewed Actividad Evento Peligro /Riesgo Impacto/Consecuencia HS ED PL Env Ext Sec (Alto y Extremo riesgo inicial) con controles (Si/No?)
4
-Procedimiento de Aislamiento de energía. 4
-Trabajar sin usar Aislamiento de energía. -Supervisión. 3
-Caida de la bomba durante el izaje. -Charlas de seguridad. 3
- Daños Personales.
-Averías y/o atrapamientos durante el desmontaje. -Candados de bloqueo y rotulados 3
PlaM-01 17-Dec-04 Mantenimiento de Bombas -Daños Materiales. 4 2 2 1 1 1 1 No
-Caída de la bomba durante el transporte. -Checklist de elementos de izaje y riggers. 3
-Perdidas de Producción.
-Averías y/o atrapamientos durante el mantenimiento -Procedimientos de montaje y desmontaje. 4
del equipo. -Uso de Herramientas estándares. 4
-Personal Capacitado
-Procedimiento de aislamiento de energía. 4

-Alinear sin usar Aislamiento de energía. - Daños Personales. 3
-Procedimiento para aliniamiento.
PlaM-02 17-Dec-04 Alineamiento de Equipos -Movimiento del equipo a alinear.(falta de guardas) -Daños Materiales. 4 2 1 1 1 1 3 1 No
-Procedimiento de uso de equipos.
-Transporte y uso del equipo de aliniamiento laser. -Perdidas de Producción. 3
-Práctica del orden y limpieza.
4
-Trabajar sin usar Aislamiento de Energía. -Procedimiento de aislamiento de energía.
3
-Caída del motor durante el izaje. -Supervisión.
- Daños Personales -Fatalidad. 3
-Averías y/o atrapamientos durante el desmontaje. -Candados de bloqueo y rotulado
PlaM-03 17-Dec-04 Mantenimiento de Motores Eléctricos -Daños Materiales. 5 2 2 1 1 1 3 1 No
-Caída del motor durante el transporte. -Procedimiento para aliniamiento.
-Perdidas de Producción. 3
-Averías, Salpicaduras, Atrapamientos. -Procedimiento de uso de equipos.
3
-Conexión y desconexión eléctrica. -Práctica del orden y limpieza.
-Trabajar sin EPP. -Procedimiento para trabajos en caliente y 4

-Trabajar sin autorización. espacios confinados.
-Trabajar con equipos defectuosos. -Personal capacitado. 3
PlaM-04 17-Dec-04 Soldadura - Daños Personales. 4 2 1 1 1 1 2 2 No
-Trabajar con personal no entrenado. -Checklist para inspección de equipos.
-Soldar en espacios confinados. -EPP. 3
-Humos de soldadura -Checklist de EPP 2
-Cambio de aceite y filtros.

-Procedimiento de trabajo. 4
PlaM-05 17-Dec-04 Mantenimiento de Compresores - Alta temperatura. - Daños Personales. 3 2 1 2 1 1 1 No
-Sistemas de contención 4
- Descompresión violenta.
4
3
-Inspección de equipos y sistemas anticaídas.
PlaM-06 17-Dec-04 Trabajos en Altura -Caídas. - Daños Personales -Fatalidad. 5 1 3 1 2 1 1 No
-Entrenamiento al personal
-Atrapamientos. -Procedimientos de trabajo. 4

PlaM-07 17-Dec-04 Monitoreo de Condiciones - Daños Personales. 3 2 1 1 1 1 4 1 No
-Toma de lectura de parámetros eléctricos. -Uso de EPP
- Daños Personales
PlaM-08 17-Dec-04 Ajuste de Estopas de Bombas -Atrapamientos(no usar guardas). -Daños Materiales. 3 1 1 2 1 1 -Procedimientos de trabajo. 3 2 No
-Perdidas de Producción.
-Procedimiento para aislamiento de energía. 4
-Electrocución. -Procedimiento insterno de Mantenimiento de 4
- Daños Personales -Fatalidad. 4
PlaM-09 17-Dec-04 Mantenimiento de Arrancadores -Caídas. 5 2 1 2 1 1 arrancadores. 1 No
-Perdidas de Producción. 4
-Golpes(guardas averiadas) -Uso de EPP estándar.
-Uso de Mantas y Bancos dieléctricos.
4
-Procedimiento para aislamiento de energía. 4
-Procedimiento insterno de Mantenimiento de
Mantenimiento de Tableros Eléctricos feeders. 4
PlaM-10 17-Dec-04 de Centro de Control de Motores -Electrocuciones. - Daños Personales -Fatalidad. 5 1 1 1 1 1 -Uso de Reveladores de tensión. 4 1 No
(MCCs) -Aterramiento automático. 4
-Uso de EPP estándar. 4
-Uso de Mantas y Bancos dieléctricos.
-Entrenamiento en MATPEL. 3
-Axfisias. 3
Mantenimiento de Bombas Para -Prelavado y ventilado de equipos.
PlaM-11 17-Dec-04 - Q uemaduras. - Daños Personales -Fatalidad. 5 1 1 1 1 1 4 2 No
reactivos -Uso de EPP.
-Golpes(retiro de guardas). 3
-Indicadores visuales y audibles de los
parámetros de los reactivos más peligrosos
-Checlist de verificación. 4
-Alta temparatura. 3
PlaM-12 17-Dec-04 Mantenimiento de Quemadores - Daños Personales. 3 1 1 1 1 1 -Procedimiento de trabajo. 1 No
-Quemaduras(retiro de guardas). 4
-EPP.
3
-Entrenamiento en Cloro. 4
Mantenimiento de Sistemas de -Prelavado y ventilado de equipos. 3
PlaM-13 17-Dec-04 -Quemaduras y asfixia por Cloro. - Daños Personales -Fatalidad. 5 1 1 1 1 1 2 No
Cloración -Uso de EPP. 3
-Indicadores visuales y audibles de los
parámetros de los reactivos más peligrosos
3
-Procedimiento de descarga por resistencia. 4
Mantenimiento de Banco de -Explosiones. -Procedimiento de aislamiento de energía 4
PlaM-14 17-Dec-04 - Daños Personales -Fatalidad. 5 1 1 1 1 1 2 No
Condensadores -Electrocusiones. -Uso de Multitester. 4
-EPP.
Proyectos - Movimiento de Tierras
Walter Reynoso 12/22/2004
Reynaldo Ponce de León, García Paico Bernardino, León Palomino Oscar, Rudas Villa y Erika
Calua Segundo, Vargas Linares Fernando, Terán Alfaro William, Cardenas Romero
Baseline Assessment: Fredi, Moreno Aguilera Cristino, Villalobos Benites Genger, Gonzalez Haro William,
Olivo Jiménez
Alvarez Rojas Serg
Review: Wide Yupanqui, Fernando Alarcon, Anarela Jimenez, Julio Velasquez, Reynaldo Ponce
Jorge
de Leon
Salazar 7/25/2005
Procedimiento de acercamiento a / entre

2
equipos
Fatalidad de una persona 3
Pmov - 10 12-Jun-04 22-Dec-04 Atropello del personal de piso 5 1 2 1 2 1 Experiencia de supervisión
Pérdida de producción 2
Señalización de areas restringidas
2
Operadores calificados con experiencia
Rellenos en Pads
Procedimiento de tormentas eléctricas

Daños personales
Pisos de jebes y en los mandos en la 2
Pmov - 12 12-Jun-04 22-Dec-04 Tormenta eléctrica en la zona Daños al equipo 5 1 3 1 2 1
excavadora 2
Daño personal Evaluación de pendientes 2

Daño al equipo Procedimiento de cuadrado 4
Pmov - 17 12-Jun-04 22-Dec-04 Descarga en botaderos Volteada del equipo 5 2 1 2 1 1
Derrames Limpieza de tolvas 3
Pérdida de producción Lista de Pre-uso 2
1.- Lesiones personales: muerte,

1.- Utilización de Vigías 4
incapacidad permanente, temporal.
2.- Inspección del área en todo el
Pmov - 49 15-Oct-03 22-Dec-04 Evacuación Evacuación incompleta 3 1 1 1 1 1 radio de acción de voladura.
2.- Daños a
3.- Comunicación 3
la propiedad:Equipos,
con 24 horas de
instalaciones.
3
1.- Acordonamiento del área.
1.- Lesiones personales
2.- Inspección del área
Pmov - 50 15-Oct-03 22-Dec-04 Tiros cortados 2.- Daños a la propiedad:Equipos. 3 1 1 1 1 1 3
3.- Procedimiento
de tiros cortados
Disparo
1.- Voladura controlada
1.- Lesiones personales 3
2.- Personal y equipos
Pmov - 51 15-Oct-03 22-Dec-04 Proyección de partículas 2.- Daños a la propiedad: Equipos, 3 1 1 1 1 1
evacuados fuera del radio de acción de
instalaciones. 3
voladura 500m .
Aplicación de procedimiento,
3
La mala identificación y Generación de aguas ácidas charla de 5 minutos,
3
Pmov - 55 22-Dec-04 Manejo de PAG disposición de PAG aumento de parámetros de la 1 1 1 3 3 1 Sistema de tratamiento de aguas ácidas,
4
Taludes desprotegidos. calidad de agua al exterior. Monitoreo continuo de la calidad de agua,
4
Colocación de Shotcrete en taludes argilizados
Procedimiento para excavaciones y zanjas,

Deslizamientos o derrumbes
Charla de 5 minutos,
por fractura del terreno, Daño a las personas por
Uso de EPP 4
movimiento telúrico o aplastamiento,
Pmov - 56 22-Dec-04 Excavaciones, zanjas y drenajes 5 1 1 3 3 1 Gestión del cambio 3
inundacion (para trabajos Daño a los equipos involucrados en
Permiso para trabajos de excavaciones y 4
mayores a 1.80 m) la tarea y/o cercanos al área.
zanjas
Presencia de sedimentos
PMA
Contar con personal calificado /Crear
Base de datos con personal calificado
Incumplimiento de aproximación a
Considerar competencia y frecuencia para
equipos
trabajo del operador en equipo.
3 1 Si H Proceso de rotación de personal 2
Entrenar a Supervisores y Capataces en
inadecuado en contratos
en el dictado de charlas grupales.
Evaluación deficiente del personal
Mejorar la calidad de la señalización
Difusión y aplicación de procedimiento

Refugios adecuados y cercanos al área
incumplimiento de procedimiento
4 1 Si H de trabajo 1
de tormentas eléctricas
Detectores de tormentas
adecuados/aprobados
Procedimiento de descarga en botaderos

Pendiente inadecuado
Procedimiento de construcción de
Suelo inestable
botaderos
Falla mecánica
Inspecciones mecánicas periódicas del
3 2 No H Iluminación deficiente 2
equipo
Desconocimiento de los
Capacitación en procedimiento en
procedimiento
descarga de material
Exámenes médicos(vista, audición)
5 1 SI M 2
1.- No se acordona el área de

1.- Mejorar el acordonamiento de áreas de
trabajo
voladura.
2.- No se inspecciona
5 1 SI M 2.- Cumplimineto y 2
el área
mejoramiento continuo del procedimiento.
3.-
Incumplimiento 1.- Evacuación del personal
1.- No evacuar del
al personal y
equipos.
2.- Cumplimineto constante al
5 1 SI M procedimiento y revisión cada cierto 2
2.- Incumplimiento
tiempo.
al procedimiento de evacuación.
3.- Capacitación
Culminar proyecto Site Wide Acid

Collection
3 2 SI M Continuar con investigación sobre 4 2 2
otras formas de tratamiento de aguas
ácidas
Permiso de trabajo vigente en área de

Falta de permiso de trabajo
trabajo
Diseño inadecuado de Checklist de Inspección diaria de
3 1 S H Inspección de sostenimiento de taludes de 1 3 1
sostenimiento de taludes excavaciones
acuerdo a alternativa de diseño propuesta
Falta de controles ambientales
en permiso
Procedimiento MA 12 Manual de
Manejo Ambiental
Procedimiento MA 33 Manual de
22852
4 Manejo Ambiental
22853
Manual de control y erosión de
sedimentos - Medio ambiente
MYSRL
Procedimiento No. 43
Excavaciones y Zanjas - Manual
Procedimientos Estandar
3 Proy1-043 24668
Proyectos
PP. 40.03 Excavaciones y
Zanjas - Manual PdP MYSRL
Procedimiento de Aislamiento de equipos 3
Quemadura Desconocimiento e Incumplimiento Difusión y cumplimiento de los
Procedimiento de parada y conexión 4
Electrocucion de los procedimientos. procedimientos.
08-Dec-04 Contacto con energia 5 3 3 1 2 1 Procedimiento de proximidad 3 2 S H
Daños al equipo Falta de coordinacion entre areas Coordinación previa de todas las areas
Procedimeinto para acceso a MCC 4
Daños al proceso involucradas en trabajos eléctricos. involucradas.
Conexión de equipos electricos Hoja de Control de Riesgos (HCR) 3
energizados
Procedimiento de Aislamiento de equipos 3
Daños al equipo 4
Procedimiento de parada y conexión
Instalacion inadecuada de Daños al proceso 3
08-Dec-04 2 3 3 1 1 1 Procedimiento de proximidad 2 S M
equipos Lesiones al personal 4
Procedimeinto para acceso a MCC
Impacto al medio ambiente 3
Hoja de Control de Riesgos (HCR)
Reclamation/Cierre
Luisa Narro 20-12-04
Julio Diaz, Jose Carlos Hernani, Mathew MacGann, Isaac Oliveros, Carlos Paredes, Hernan
Baseline Assessment: Espinoza
Review:
Menu
Insignificante (1) Excelente (5) Siempre (5) Activo: Controles que después de instalados necesitan intervención humana Insignificante (1) Siempre (5)
Menor (2) Muy bueno (4) Muy Posible (4) Extremo (1) Dispositivos de aviso: Alarmas o monitoreo que indican una situación peligrosa Menor (2) Muy Posible (4) Extremo (1)
Principa
ID No.
l
Date assessed Date reviewed Actividad
Escenario
Evento Peligro /Riesgo Impacto/Consecuencia HS
ED PL Env Ext Sec
Medidas de Control criticas actuales Efectividad del control
Posibilidad
con controles
Riesgo legal
(Si/No?)
Riesgo
Residual
Causas del riesgo evento/peligro
(Para Extremo y Alto riesgo)
Medidas Potenciales de Control
(Para Extremo y Alto riesgo)
Medida de Control Propuesta
Descripcion
Tipo de control (de acuerdo a su jerarquia)
Diseño/Ing
enieria Pasivo Activo Disp. Aviso
Procedimie
nto/EPP
Consecuencia
Propuesta
Posibilidad
Propuesta
Objetivo de Riesgo Medicion y monitoreo
¿MACA? POT # RAC ID #
Revised
Consequence
Revised
Likelihood
Revised
Risk
20-12-04 Asuntos externos debe tener un programa
(Public awarness program) para comunicar
Requerimientos desde el punto de
No se promete hacer este trabajo a la comunidad los asuntos referidos a
Costo excesivo haciendo poco o no 2 vista social
RECL - 01 Costo 1 1 5 2 1 1 No esta requerido por la ley, no es requerido en 2 N H cierre de mina 2
rentable la operación 2 Cambios en el gobierno y actidud de
el Estudio de Impacto Ambiental Incluir a las comunidades cercanas y
las personas en relacion a MYSRL
personal de asuntos externos en el proceso
de cierre
Cierre final de PIT (Back fill)
20-12-04 Evaluaciones tecnico economicas considerando Cambios en el precio del oro
Relleno completo, conformacion de un Solicitar a Newmont la estandarizacion de
cerro valores extremos de las variables, actualmente Mejoras en la tecnologia para
RECL - 02 Perdida de recurso Perdida de beneficios economicos 1 1 5 1 1 1 3 2 N H los criterios de back fill para toda las 1
los valores son analizados y utilizado solo para explotacion de oro
operaciones
MYSRL Costos
20-12-04 Tipo de material existente en la Mejorar el sistema de clasificacion de
Recoleccion, monitoreo y tratamiento de aguas
zona de operacions de MYSRL calidad de material antes de ser colocado
Calidad de agua (escorrentia- Deterioro de la calidad de agua en plantas AWTP 4
RECL - 03 3 1 5 4 4 1 1 N H Condiciones climaticas que en el back fill 2
seepage) Recarga de acuiferos Minimizacion de la posibilidad de tener fuentes 3
necesariamente van a producir Incluir medidas de disminucion de
de aguas acidas
seepage infiltracion en los diseños
20-12-04 Asuntos externos debe tener un programa
(Public awarness program) para comunicar
Requerimientos desde el punto de
No se promete hacer este trabajo a la comunidad los asuntos referidos a
Costo excesivo haciendo poco o no 2 vista social
RECL - 04 Costo 1 1 5 2 1 1 No esta requerido por la ley, no es requerido en 2 N H cierre de mina 2
rentable la operación 2 Cambios en el gobierno y actidud de
el Estudio de Impacto Ambiental Incluir a las comunidades cercanas y
las personas en relacion a MYSRL
personal de asuntos externos en el proceso
de cierre
20-12-04 Evaluaciones tecnico economicas considerando Cambios en el precio del oro
Solicitar a Newmont la estandarizacion de
valores extremos de las variables, actualmente Mejoras en la tecnologia para
RECL - 05 Perdida de recurso Perdida de beneficios economicos 1 1 5 1 1 1 3 2 N H los criterios de back fill para toda las 1
los valores son analizados y utilizado solo para explotacion de oro
operaciones
MYSRL Costos
Cierre final de PIT (Back fill)

Relleno parcial
M
e
n
u
Mantenimiento Mina
Raul Villacorta 9/18/2003
Fran cisco Le dezma , Jua n Le yva, Ji mmy Ase njo , Ce sar Castro, Ibal erio Ign acio ,
Baseline Assessment: He rber Ven te , Mil to n To rres, R afae l Bartra, Al an Cru z
Review:
Pr
Review:

| Menor (2) Muy bueno (4) Muy Posible (4) Extremo (1)
Moderado (3) Bueno (3) Posible (3) Alto (2)
Catastrofico (5) Muy pobre (1) Posible pero muy raro (1) Bajo (4)
Escenario Consecuencia (max. razonable) Medidas de Control criticas actuales Efectividad del control Posibilidad Riesgo legal Riesgo Causas del riesgo evento/peligro Medidas Potenciales de Control
ID No. Date assessed Date reviewed Actividad Evento Peligro /Riesgo Impacto/Consecuencia HS ED PL Env Ext Sec (Alto y Extremo riesgo inicial) con controles (Si/No?) Residual (Para Extremo y Alto riesgo) (Para Extremo y Alto riesgo)
in
Uso d e ba nde jas 3
D ano a l medi o amb ien te sistema de succi on 3
D año a l a salu d (can cer)-irrita cion -
Mant - 01 18-Sep-03 Derrame de hidrocarburos 2 1 1 1 1 Trapo s abso rventes 4 3 N M
q uema dura EPP p ara pe rsona l 3
R esba los
Eq uip o de li mpie za 3
Fa lta de p roced imie nto

Fa lta de e ntrena mien to o instrucci ón
Rea liza r insp eccio n desp ues de l
lava do
Exceso d e confia nza en to dos lo s
pa sos Con ta r co n un p roced imie nto que i nvol ucre e l
Mala cone xión o a juste con tro la r la s causa s i ndi cada s.
C ampa ña de ca mbio de man gue ras y a copl es 5 Equ ipo d e prue ba en mal estad o o D ifusio n del p roced imie nto al p erson al
ci
(Mayo a prox) no ca lib rado in volu crado
Rotu ra de man gue ras de a lta
Mant - 02 18-Sep-03 Fallecimiento 5 1 1 1 2 Inspe ccion vi sual d e man gue ras antes de h ace r 4 2 S H Fa tiga o fal la de ma te rial Co ntar con un a cartill a pe rs ona l para
pre sion e n prue ba
la prue ba Herra mien tas ina prop iad as i den ti fi car los rie sgo s
C heck li st de i nspe ccio n de eq uip o 3 No u so de EPP Eva lua r l a po sibi lid ad de u ti liza r o tro tip o-
Fa lla s en la co muni cacio n l ong itud de ma ng uera s p ara qu e el pe rson al
No ro tu lad o, n o seña liza cion una no e ste ce rca al l uga r d e prue ba
vez de te cta da la ro tu ra de l a
man gue ra
No d eli mitar el are a de traba jo pa ra
evita r e l ing reso de p erson al n o
au to rizad o
Fal leci mien to

Mantenimiento programado en taller No se gui r p roceci dimi ento de Instala r si rena s a udi ble s y visi ble s en lu gare s
Mant - 03 18-Sep-03 Tormentas electricas D año a l os eq uip os (sistema el ectrico) 5 3 3 1 2 Procedimiento de Tormentas electricas 5 2 S H to rmen ta e lectrica e speci fi cos del tal ler
p
Pe rdid a de p rodu ccion
Proced imie nto de in greso y sa lid a 4 Mala pla nifica cion d e construcci on
Mant - 04 18-Sep-03 In gre so y sa lid ad de e qu ipo Fal leci mien to , atrop el lo 5 2 3 1 2 Pin ta do d e bah ia 3 2 S H de b ahi a 1 y 2 Evalu ar la amp lia cion d e la pu erta de l a
gig an te d e bah ia D año s a l ta lle r (p ue rta s, etc) No co ntar con ap oyo de vigi as ba hia 1 y 2 (reci ben l os 79 3C y 793 B)
Di seño d e ing reso a tal ler de l a bah ia 3 No se gui r e l proce dimi ento
No u so de EPP apro pia do p ara el

tra ba jo en a lturas
Uso in ad ecua do de EPP
C aid a de p erson as (4 m.) U so de EPP pa ra tra baj os en al tu ra 4 In exi ste ncia d e lug ar de a ncla je
Cu rso de Trab ajo s e n Altura 1 Fa lta de cu rso de Traba jos en Altura
Mant - 05 18-Sep-03 Trabajos en altura C aid a de h erramie ntas o materi ale s 4 1 1 1 2 In specci on de l EPP 4 2 S H No in spe ccion ar el are a de trab ajo Dicta do de cu rso de Traba jo s e n Altura al
D año s a l as pe rsona s p or caid a de p erso nal i nvol ucrad o
h errami entas Insp eccio n de e scale ras 4 No u ti liza r tres pu ntos de ap oyo
Insp eccio n de l area d e tra baj o 4 Exceso d e confia nza
al
Fa lta de co ncen tra cion e n el trab ajo
Fa lta de se ñal izaci on de l area de
tra ba jo
Proce dimi ento de Lock ou t Tag ou t De stina r u n lug ar don de pu ed a estar el

5 No se gui r e l proce dimi ento Lo ck o ut o pera dor mie ntras dura e l man te nimi ento
En a lg uno s ca sos se desco ne cta l a bateri a
5 ta g ou t p ara qu e este fu era d e cabi na
C and ado s y tarj etas perso nal es
Mant - 06 18-Sep-03 Encendido casual del equipo Fallecimiento 5 1 1 1 2 5 2 S H Op era dor no b aje d e cab ina Ag rega r e n el ch eck list un pu nto para la
Ope rado r fu era de ca bin a
2 Fa lla s en la co muni cació n ve rificaci on de a livi os en e qui pos
Al ivia mien to de sistema s u na vez ap ag ado e l
equ ipo 4 Fa lla s en lo s a livi os Revi sion d e fu ncio nami ento co rrecto
(cerra do ) d e chap a de con ta cto de ba te ria

C aid a de p erson as (6 m.) U so de EPP pa ra tra baj os en al tu ra 4 In exi ste ncia d e lug ar de a ncla je
C aid a de h erramie ntas o materi ale s Cu rso de Trab ajo s e n Altura 1 Fa lta de cu rso de Traba jos en Altura Dicta do de cu rso de Traba jo s e n Altura al
Mant - 07 18-Sep-03 Trabajos en altura 5 1 1 1 2 In specci on de l EPP 4 2 S H No in spe ccion ar el are a de trab ajo
D año s a l as pe rsona s p or caid a de Insp eccio n de e scale ras 4 No u ti liza r tres pu ntos de ap oyo p erso nal i nvol ucrad o
h errami entas
Insp eccio n de l area d e tra baj o 4 Exceso d e confia nza
tra ba jo
Impl emen ta r u na cistern a exclu siva p ara

D año a l medi o amb ien te Uso d e ba nde jas 3 No co ntar con eq uip o de re spue sta d re na je y evacu acio n de h idro carbu ros de
Sistema de su ccion 3 ap ropi ado y qu e no e ste e ntrena do
Mant - 08 18-Sep-03 Derrame de hidrocarburos D año a l a salu d (can cer)-irrita cion - 2 1 1 3 1 Trapo s abso rventes 4 3 S H Fa lta de b and eja s e n camp o equ ipo s
q uema dura Estab lece r u n pro cedi mien to p ara el u so
R esba los EPP p ara pe rsona l 3 Dej ar cili nd ro s con hi droca rburo s ap ropi ado d el kit para control ar derra mes y
Eq uip o de li mpie za 3 exp uestos en ca mpo
del a po yo del ca mion l ubri cado r
Mantenimiento programado en campo
R eforzar el p roce dimi ento a todo s l os
tra baj ado res
Re fo rzar el resp eto del p roce dimie nto po r
p arte de l os supe rvisore s cu and o se tien e
Fal leci mien to
Mant - 09 18-Sep-03 Tormentas electricas D año a l os eq uip os (sistema el ectrico) 5 3 3 1 2 Procedimiento de Tormentas electricas 5 2 S H No se gui r p roceci dimi ento de tormen ta e lectrica e n el camp o sin h abe r
to rmen ta e lectrica si do comu nica da po r l a cen tra l de al arma
Pe rdid a de p rodu ccion Impl emen ta r ra dio s e n to da s l as camio netas
y en tre gar ha ndi es por gru po s p ara qu e la
comu nica cion se a efectiva y ll egu e a to do s
en e l campo .
Gol pes y caid as

La mpara s en casco d e mecan ico
Atrap amie ntos Lu mina rias 2
No co ntar con lu mina rias sufici entes L umin aria s e xclu sivas pa ra manten imie nto
Fa lta de vi sibi lid ad en turn o C ali dad i nad ecu ada d el servi cio - tra baj o Lin te rna s d e mano 2
Mant - 10 18-Sep-03 2 2 3 1 1 3 N H o a di sposi cion e n el mome nto en ca mpo
no che Pe rdid a en e l proce so Cha le cos reflectivo s 4
req ueri do Ge nera r l ampa ras con exten sio nes pa ra
D año e n el e qui po De marcaci on de l are a de traba jo 4 u ti liza r e nerg ia de l mismo eq ui po
D emora s e n el se rvi cio
Fa lta de e qui pos au xili ares Eq uip os auxi lia res 3

Mant - 11 18-Sep-03 pa ra eje cucio n de traba jos Perdida de produccion 1 1 2 1 1 2 N M
(compre sor, gen erad or, e tc) Si ste ma de co muni cació n 4
Reforza r e l proce di mien to e n to dos lo s

i nvol ucrad os
Gol pes, fra ctu ras, ampu ta cion es Pro ced imie ntos para ca mbio d e compo ne ntes 4 No se gui r e l proce dimi ento Inspe ccio n fo rmal de h errami entas
Mant - 12 18-Sep-03 Herra mien tas, e qui pos y D año a co mpo nen te s 4 3 3 2 1 In specci one s d e herra mien tas 2 2 Y H No in spe ccion ar las he rramie ntas Re fo rzar el corre cto u so del ch eck li st de
acce sorio s e n mal estad o Pe rdid a de p rodu ccion No h acer un co rrecto check li st e qui po
D año a l medi o amb ien te (ca mpo) Ch eck list de e qui pos 4 Uso d e herra mien ta s h echi zas Rea liza r u n inve ntari o de he rramie ntas para
de te cta r h errami entas he chi zas y forma liza r
la s q ue sea n ece sario
D año a l os eq uip os y h errami entas Proce dimi ento pa ra op erar eq uip o de iza je 3
Mant - 13 18-Sep-03 Comunicación inadecuada L esio nes p erson ale s 2 2 1 1 1 En tre nami ento pa ra rigg ers 2 2 N M Reforzar cursos para riggers
Ma nio bra in correcta Equ ipo a uxil iar 3
D año s a l eq uip o, co mpon ente, he rra mie nta Proce dimi entos pa ra uso de equ ipo s 4
Mant - 14 18-Sep-03 Uso incorrecto del equipo L esio n pe rso na l 2 2 1 1 1 Curso s y e ntrena mien to p ara op era dore s 2 2 N M Reforzar cursos para operadores
In specci on de e le mentos y acceso rios de i zaje 3

Man teni mien to C orrectivo y Ca mbio d e
Po sicio nami ento de l equ ipo y re visio n de 4
co mpon entes e stro bad o
Pl an d e izaj e 2
D año a l os comp one ntes Co nsid era r sie mpre e l pla n de iza je
Mant - 15 18-Sep-03 Caida de componentes L esio n pe rso na l 3 2 2 1 1 Entrena mien to d e pe rso na l 2 2 N M Re fu erzo cu rso de rig ger
Sistema d e comun icac ión e ntre rigg er y o pera dor 2
Se ñal izaci on d e area d e tra baj o
Verifica cion d e cap acid ad de ca rga de 3
a cce sori os de iza je 3
Gol pes y caid as La mpara s en casco d e mecan ico

Atrap amie ntos Lu mina rias 2
Fa lta de vi sibi lid ad en turn o C ali dad i nad ecu ada d el servi cio - tra baj o Lin te rna s d e mano 2 No co ntar con lu mina rias sufici entes L umin aria s e xclu sivas pa ra manten imie nto
Mant - 16 18-Sep-03 2 2 3 1 1 3 N H o a di sposi cion e n el mome nto en ca mpo
no che Pe rdid a en e l proce so Cha le cos reflectivo s 4 req ueri do Ge nera r l ampa ras con exten sio nes pa ra
D año e n el e qui po De marcaci on de l are a de traba jo 4
D emora s e n el se rvi cio u ti liza r e nerg ia de l mismo eq ui po
Fa lta de e qui pos au xili ares

Eq uip os auxi lia res 3
Mant - 17 18-Sep-03 pa ra eje cucio n de traba jos Perdida de produccion 1 1 2 1 1 2 N M
Si ste ma de co muni cació n 4
(compre sor, gen erad or, e tc)
Eval uar la s p rue bas hi drostatica s d e los

Proced imie nto pa ra tra baj os en cal ien te 2 ci lin dros
Que madu ras, ra di acio n, h umos, Eval uar la ca paci dad d el a mpera je de l ta lle r
i ntoxica cion Expe rien cia d e los op erad ores 3 No se gui r e l proce dimi ento d e manten imie nto
Exp losi on de cilin dro s co n gase s Entren amie nto del p erso nal 2 No in spe ccion ar los eq uip os y Po ner op era ti vos (100 %) los extractore s d e
Pe rmisos pa ra tra ba jos en ca lie nte 3
Mant - 18 18-Sep-03 Soldadura co mprimi dos (ace ti len o, oxig eno , arg on, 5 2 3 1 2 In specci on d e mang uera s y acce sorio s 3 2 S H acce sorio s h umos
C O2 ) Uso in ad ecua do de l os eq uip os Amp lia cion d el are a de traba jo d el tall er de
Fue go, ince nd ios Prue ba h idro sta ti ca de lo s ci lin dros 2 Uso in ad ecua do de EPP so lda dura y tall er de p erforad oras
Valvu las de re to rno d e lla ma 3
Esq uirl as, ch atarra y de secho s a l medi o EPP 3 Fa lta de e ntrena mien to R efuerza r e l proce dimi ento de tra baj os en
a mbie nte Extracto res de hu mos 1 cali ente a lo s ope rado res de con tra ta
Eval uaci on d e la exp erie ncia d e los
op erad ores

In exi ste ncia d e lug ar de a ncla je
C aid a de p erson as U so de EPP pa ra tra baj os en al tu ra 4 Fa lta de cu rso espe cifico de D ictado d e curso e speci al de so lda dura e n
In specci on de l EPP 4
C aid a de h erramie ntas o materi ale s sold ad ura en Trab ajo s e n Altura Tra ba jos en Al tu ra al pe rson al in volu crado
Mant - 19 18-Sep-03 Trabajos en altura 5 1 1 1 2 Insp eccio n de e scale ras 4 2 S H
D año s a l as pe rsona s p or caid a de No in spe ccion ar el are a de trab ajo Eval uar y consi dera r l os correctos pu ntos de
Insp eccio n de l area d e tra baj o 4
h errami entas No u ti liza r tres pu ntos de ap oyo ancl aje p ara el trab aj o
C urso de trab aj os en al tu ra 1 Exceso d e confia nza
tra ba jo
Reparacion de componentes por soldadura
Reforza r e l proce di mien to e n to dos lo s

i nvol ucrad os
Inspe ccio n fo rmal de h errami entas
No se gui r e l proce dimi ento Re fo rzar el corre cto u so del ch eck li st de
Gol pes, fra ctu ras, ampu ta cion es Pro ced imie ntos para ca mbio d e compo ne ntes 4
Mant - 20 18-Sep-03 Uso d e herra mien ta s y eq uip os 4 2 2 1 1 2 S H No in spe ccion ar las he rramie ntas e qui po
D año a co mpo nen te s In specci one s d e herra mien tas 2
en ma l estado No h acer un co rrecto check li st Impl entar un forma to d e che ck l ist p ara
Pe rdid a de p rodu ccion Ch eck list de e qui pos 4
Uso d e herra mien ta s h echi zas ma qui nas de so lda r e staticas
Rea liza r u n inve ntari o de he rramie ntas para
de te cta r h errami entas he chi zas y forma liza r
la s q ue sea n ece sario
Proce dimi en to s p ara iza je 3 No se gui r e l proce dimi ento Propo rcion ar entre nami ento ad ecua do a l
Ap lastami ento
R evisi on de l os el emen to s d e izaj e 3 No in spe ccion ar los el emen to s d e p erso nal i nvol ucrad o
Mant - 21 18-Sep-03 Maniobras con planchas Fractura s 4 2 1 1 1 2 S H
EPP 4 izaj e Propo rcion ar el p roced imie nto a to dos lo s
D año a l os eq uip os Seña liza cion d el a rea de trab ajo 3 Perso nal n o entren ado , n o cali fi cado op erad ores
Pro cedi mien to p ara traba jos en espa cios 3

con fina dos 3 Fa lta de ve ntila cion Mej orar ven ti laci on cu and o se va a real izar
Mo nitore o de ga ses trab ajo s e n espa cios co nfina dos
Mant - 22 18-Sep-03 Trabajos en espacios confinados Asfixi a, i ntoxica cion 5 3 2 1 2 Comu nica ción e ntre el p erson al qu e real iza el 3 2 S H No se gui r e l proce dimi ento Pro porci ona r e ntren amie nto al pe rsona l
Exp losi on Fa lta de mo nitore o
tra baj o Re ali zar un mon itore o constan te d e los
Autori zacio n para trab ajo en esp acio s co nfina do s 3 Fa lta de e ntrena mien to d el p erson al equ ipo s
EPP espe cifico y apro pia do 2
Fa lta de se ñal izaci on

No se gui r p roced imie ntos
estab leci dos
Proce di mi en to p ara mon ta je y desmo ntaj e de 3
ll antas No u sar las he rramie ntas ade cuad as Tene r u n prog rama de se ña liza cion
Mala insp eccio n de la s ma ngu era s Evalu ar la po sibi lid ad de re ub icaci on de l
Mant - 23 18-Sep-03 Explosion Fallecimiento 5 1 2 1 2 EPP 3 2 S H
de a ire ta lle r d e lla ntas o de rivar el tran sito que
Area de spej ada p ara e l tra baj o 2
Fa lta de e ntrena mien to a los actua lmen te p asa p or el tall er de ll antas
In specci on de l as mang ue ra s de ai re 3
meca nico s
Mala pla nifica cion d e la ub icaci ón d e
nu evas in sta laci one s
Proce di mi en to p ara mon ta je y desmo ntaj e de

2 Fa lla del ma nip ula dor Eval uar la p osi bil ida d de mod ificar lo s b razos
ll antas No se gui r e l proce dimi ento del ma nip ula do r co n un sistema d e suje cion
EPP
Mant - 24 18-Sep-03 Atrapamiento Fallecimiento 5 1 2 1 2 Area de spej ada p ara e l tra baj o 3 2 S H Fa lta de co muni cació n (tope s)
2 No ll en ar correctame nte el pre u so Mej orar la p osici on p ara un a mejo r vi sibi lid ad
Uso man ipu lad or para su je ta r l a lla nta antes de
2 de l mani pul ado r e ntre el op erad or y el rig ger
retirarl a
Mon ta je, desmo ntaje , arma do y Moni to reos pe riod icos d e ruid o en el a rea de
desa rmado d e lla ntas No u sar EPP traba jo
Tra ba jo con h errami entas Fractura s, go lpe s Pro ced imie nto para trab ajo co n he rramie ntas 3 No in spe ccion ar las he rramie ntas Inspe ccion ar las he rramie ntas de ma nera
Mant - 25 18-Sep-03 4 1 1 1 1 U so de EPP 3 2 N H No ten er moni to reos
meca nica s y ne umatica s D año a l oid o In specci on d e herra mien ta s 2 No u sar las he rramie ntas formal
Re fo rzar el uso a pro pia do de l uso de EP P
ap ropi ada s Reforza r e l uso de h errami enta s a prop iad as
Ela bora r u n proce dimi en to

Fa lta de vi sibi lid ad Defin ir un e spaci o exclu sivo de ci rcula cion
C hoq ues Ope rado r a utori za do y en tre nad o 4 Fa lta de p roced imie nto Mejo rar la comu nica ción e ntre el o pera dor y
Mant - 26 18-Sep-03 Traslado del neumatico Atrop ell os 4 1 1 1 2 2 N H Fa lta de u n espa cio excl usivo de rigg er
C aid a de n euma ti co R igg er autori zado y en tre na do 3 circul acio n Entren amie nto de rig ge r e speci fi co para
Fa lla me can ica en e l mani pul ado r man ipu laci on d e lla ntas que co nsid ere
seña les e sta nda r d e mani obra
Uso d e equ ipo a uxi lia r 2

C aid a de co mp on entes Co ntar con un mo ntacarg as excl usivo p ara el
Mant - 27 18-Sep-03 Traslado de aro y componentes Gol pes a la s p erso nas 2 1 1 1 1 Opera dore s ca lifica dos 4 2 N M tall er de ll anta s
He rramie ntas apro pia das 3
Proce dimi ento pa ra armad o de l lan ta s 3 No se gui r e l proce dimi ento Imple mentaci on de j aul as pa ra armad o y
Mant - 28 18-Sep-03 Armado de llantas Salida de componentes por mal ensamblado 5 1 1 1 2 U so de cad ena s d ura nte el in fl ado d e lla ntas 2 2 S H d esarma do pa ra ll antas de e qui po li vian o
Pe rson al cal ificad o 2 Exceso d e confia nza
R etirar la s h errami etas hech izas de l are a de

traba jo
C ortes EPP e xclu isivo p ara el trab ajo 4 Promo ver el uso d e protectore s de ba keli ta
Mant - 29 18-Sep-03 Desprendimiento de esquirlas 3 1 1 1 1 2 N M
L esio nes e n los oj os H errami entas ap ropi ad as (comba s d e bron ce) 3 en lo s b otap ine s p ara evi ta r l as esqu irla s
Mang o de co mbas de be se r d e made ra para
evi ta r vi braci one s
Moni to reos pe riod icos d e ruid o en el a rea de

No u sar EPP
Pro ced imie nto para trab ajo co n he rramie ntas 3 traba jo
No in spe ccion ar las he rramie ntas
Tra ba jo con h errami entas Fractura s, go lpe s mecan ica s y ne umatica s Inspe ccion ar las he rramie ntas de ma nera
Mant - 30 18-Sep-03 4 1 1 1 1 2 N H No ten er moni to reos
meca nica s y ne umatica s D año a l oid o U so de EPP 3 No u sar las he rramie ntas formal
In specci on d e herra mien ta s 2 Re fo rzar el uso a pro pia do de l uso de EP P
ap ropi ada s Reforza r e l uso de h errami enta s a prop iad as
Evalu ar la po sib ilid ad d e adq uiri r u n equ ip o

Cambio de GETS No se cu enta con e qui po a prop iad o tipo g ata po rta ti l para l evan ta r l as sole ras de
D año s a l a col umna El izaj e de p ieza s (2 00 Kg ap rox.) se real iza po r
Mant - 31 01 de d icie mbre de Sobre esfuerzo H erni as 4 1 1 1 1 ma s d e una p erson a 1 4 N E pa ra real izar traba jo en e l campo , e qui pos en el camp o, ca so contrari o este
2 004 Fractura s sola men te se cu enta con equ ipo e n traba jo de be ra hace rse en el tal ler util izan do
ta lle r u n montaca rga pa ra evitar e l sobre e sfu erzo
de meca nico s
R eforzar el p roce dimi ento a todo s l os

tra baj ado res
Re fo rzar el resp eto del p roce dimie nto po r
p arte de l os supe rvisore s cu and o se tien e
Fal leci mien to
No se gui r p roceci dimi ento de tormen ta e lectrica e n el camp o sin h abe r
Mant - 32 18-Sep-03 Tormentas electricas D año a l os eq uip os (sistema el ectrico) 5 3 3 1 2 Procedimiento de Tormentas electricas 5 2 S H
to rmen ta e lectrica si do comu nica da po r l a cen tra l de al arma
Pe rdid a de p rodu ccion
Impl emen ta r ra dio s e n to da s l as camio netas
y en tre gar ha ndi es por gru po s p ara qu e la
comu nica cion se a efectiva y ll egu e a to do s
en e l campo .
Mant - 33 18-Sep-03 Tra ba jo sob re compo nen te s a Quemaduras 3 1 1 1 1 Experiencia practica del mecanico 3 2 N M
alta temp eratura
La vado y li mpie za de e qui po en tal ler 3
Mant - 34 18-Sep-03 Tra ba jo sob re compo nen te s Resbalos, caida 2 1 1 1 1 Usar lo s tres pu ntos de a poyo 3 2 N M
sucio s (con tierra , ace ite, e tc) Li mpie za manu al en ca mpo 2
Inspeccion de equipo Mo vili zarse con preca ucio n 3
Abrir b ru scame nte la tapa co n
Que madu ra de l rostro, o jos Alivi ar presi on ma nua lmen te a fl oja ndo la tapa 3
Nive laci on d e acei te , Impa cto d e tapa e n la pe rsona p oco a po co eq uip o recie ntemen te a pa gad o Re fo rzar las pra cti cas correctas en to do el
Mant - 35 18-Sep-03 4 1 1 1 1 2 N H Tra ba jo rea liza do po r p erson al sin perso na l invo lucra do asi co mo el uso
refrige ran te , gra sa, e tc D errame Exp erie nci a del me cani co 3
exp erie ncia co rrecto de EPP
Inh ala cion de vap ores qu imico s U so de EPP (len tes, g uan te s, etc) 3
No u so de EPP
D ificul ta d para fre nar De te rmina r p eso de co mpon en te 1 Mal a segu ramie nto
Pe rdid a de e qui lib rio Lle na do de p re-uso 5 Man iob ra mala Eti qu etar peso e n to do s l os compo nen te s
Mant - 36 20-Oct-03 Traslado de componentes con montacarga sobrecarga de montacarga 3 1 2 1 1 2 N M Seg uimi ento de Pre-uso
C aid a de la ca rga No e xced er velo cida d Cri te rio 4 Fa lta de co ntrol de Pre -uso Con ta r co n tabl a carga ma x. mon ta carga
Gol pe al o pe rado r p or la vol ante d el traba jad or 5 Mal e sta do de l a via
4 Neg lig en cia Cu rsos teori cos y p racticos
Cai da d e carga p or fa lla d e Pro cedi mien to s y Pre-u so 4 Fa lta de e xperi enci a Apren di za je co n gui a min. 1 sem.
acce sorio s d e leva nte Mu erte In specci one s d e acceso rios d e izaj e 3 Fa lta de co muni cació n Ma nteni mien to e In specci one s p reven ti vos
Mant - 37 20-Oct-03 Traslado de componentes con grua puente Go lp es de carg a y 5 2 2 1 3 2 S H
comp one ntes D año s a l os eq uip os y co mpon entes Entrena mien to y au toriza ción p ara traba jos con No cu mlir con p roced imie nto y Pre - de g rua pu ente , pu bli car.
grua p uen te uso
Fa tiga
4 No cu mpli r p roced imie nto
Ap lastami ento Proce dimi entos 4 No co ntar con au to rizaci ón man ej o
Fug as (Derra mes) En tre nami ento y cursos de me jo ramie nto de
Mant - 38 20-Oct-03 Prueba de equipos Traslado del equipo C hoq ue (De rrames) 5 2 2 3 2 Autoriza ción p ara man ejo 2 S H Man te nimi ento in ade cuad o a cti tu des y dese mpe ño
Fa tiga
C aid as Tu rno s d e tra baj o
Proce dimi entos 2

C hoq ue d e equ ipo s Verifica ción d e estad o de via s 4 No cu mpli r p roced imie nto
Mant - 39 01 de d icie mbre de Remolcado de equipos en campo Con di cion es severa s d el cli ma
Gol pes al p erso nal p or rotura de ca ble s 3 2 3 3 2 Comu nica ción co n op eraci one s 5 3 S H Fa lta de a ccesori os de remo lqu e
C umpl ir proce dimi ento
2 004 y Estad o de via s
Vo lcad uras Fa lta de co muni cació n
3 No re visar el p roced imie nto, a puro

C aid a del e qu ipo a l cede r e l te rreno Proce dimi ento, In specci ón d el áre a Lle nad o de po r a vanza r co n el traba jo, De fe cto s
Mant - 40 10-Nov-03 Cambio de llantas en campo Montaje y desmontaje de llanta Ap lastami ento d e perso nal Golp es po r 4 2 1 1 2 Ho ja d e Rie sgos Co muni cació n con o pera ción . 1 S M
h errami entas Blo que o del e qu ipo en l as herra mien ta s, Falta de
comu nica ción
Retiro de man gue ras y p erno Gol per con ma ng uera s y he rramie ntas Lo ckOut / Ta gOut d el sistema d el e qui po 5 Fa lta de o rden y li mpie za
Mant - 41 10-Nov-03 3 1 1 1 1 De smontaj e od ena do 3 2 N M Uso d e ta pon es hech izos o ci nta Verificar si exsite procedimiento
de l eje p ivot de la torre C aid as a distin to nive l
C olo car ta po nes a man gue ras 5 shu rta pe (cin ta me ta lica )
Monta je y desmo ntaje d e to rres de
p erforad ores IR
Monta je y desmo ntaje d e to rres de 5 No cu mpli r p roced imie ntos
p erforad ores IR C aid a de la to rre 3
Lo ckOut / Ta gOut d el sistema d el e qui po No co ntar con au to rizaci ón de Verifica r s i e xsite pro cedi mien to
Gol pes de to rre contra ob jetos, perso na s y 3
Mant - 42 10-Nov-03 Izaje de la Torre 5 3 3 1 2 Proce dimi ento de i zaje (vi en to s) 2 S H op eraci ón Cump lir pro cedi mien to s i zaje
g rua
Autori zació n de op era ción Exceso d e confia nza
Vo lcad ura d e grua mo vil
Neg lig en cia
5 Me jora d e stock de Kit de Li mpie za
Gol pes po r h erra mien ta s Proce dimi entos 4 No cu mpli r p roced imie nto
Co mple ta r e ntren amie nto en Li mpie za de
Inh ala ción de vap ores Kit p ara l impi eza de d errame s 4 Fa lta de Ki t de L impi eza
Mant - 43 20-Oct-03 Limpieza de derrames fuera de bahia Retiro de material contaminado 3 1 1 3 1 3 S H De rrames
C ontacto d e qui micos con l a pie l y o jos U so de EPP 3 No u sar EPP
Imple mentar Kit de Li mpie za en b ahi as y
D año a l Medi o Ambi ente Poza s a tra pa dora s d e hid rocarb uros Man te nimi ento in decu ado d e po za
ta lle res
Insp ecciò n de a ccesori os de le vante. No in spe ccion ar

C aídas de conten edo r, go lpe s d e carg a con Uso d e vie ntos para trasl ada r l a carg a al cami ón N o usa r vi ento
Mant - 44 10-Nov-03 Evacuacion de desechos Retiro de con te ned ores de las trab aja dore s. ca íd a de pl ataforma d e 3 1 1 1 1 Lle nad o de p reuso d e grúa 3 2 N M No ll en ar pre uso Acondicionar mas escaleras.
pu ertas de la s b ahi as.
ca mión Uso de escal eras pa ra baj ar de la pla ta fo rma del Baj ar de la p lataforma p or un l uga r
cami ón qu e no es la e scale ra.
Colo car cad ena s d e restricció n de p aso pa ra

evitar qu e pe rso na l aje no in grese a e sta
Ap lastami ento colo car tacos de se guri dad , po ne r tarj eta y No se gui r p roced imie nto á rea.
Mant - 45 10-Nov-03 Aseg urami ento de l equ ipo para 5 1 1 1 2 ca nda do, pon er cab les de se guri dad a l a tolva , 4 3 S H No co loca r taco s, tarje ta y can da do, Señ al izar zon a "proh ibi ción de pa so por
lava do Proced imie nto de a cercami oen to a e qu ipo s, en Pin es de seg urid ad de to lva la vade ro.
ca rga dore s co loca r so porte de lamp ón. No co loca r taco s e n carga dore s Rei nstrucció n de Perso nal q ue ci rcula p or
este lu gar
Lavado de equipos Inspe cción de man gue ras, d e pisto las y boton era
d e con tro l No in spe ccion ar
Mant - 46 10-Nov-03 Rotu ra de man gue ras de a lta Gol pes, caid as 4 1 1 1 2 Práctica se gura d e campo 3 2 S H No ten er entren amie nto En tre nami ento con p erson al ca paci ta do
pre sión (a gua 1 30 lb .) En tre nami ento de perso nal pa ra mani pul ació n sob re pre sión d e mang uera s.
No se gui r p ráctica seg ura
Col ocar un p unto d e ancl aje e n la ba se de l a

En tre nami ento Cu rso tra baj os en a ltura No e ntrena rlo
Mant - 47 10-Nov-03 Tra ba jo en a ltura du rante e l Caidas 4 1 1 1 2 3 2 S H tolva y e n la zon a de motor
lava do (2 mts.) Uso de a rnés de se gu ri da d No u sar arné s C ompl etar entren ami ento de Trab ajo s e n
uso d e ep p ade cuad o pa ra lava do No u sar el ep p ade cuad o
altura p ara todo e l pe rsona l
Uso d e gan chos pa ra saca r p año s Eje cució n de u n proce dimi ento
No u sar gan chos ilu mina ción d e po sa
Mant - 48 10-Nov-03 Mantenimiento de lavaderos Col oca r o sa car pañ os Caidas y atrapamiento por lodo 5 1 1 1 2 Práctica se gura 3 2 S H No a pli car práctica se gura seña liza ción
ab sorven te s d e la po sa Supe rvisió n al mome nto de retira r p añ os
No Su pervi sión Uso de ch ale co salva vida y n o camara d e
ll anta
Insp ecciò n de l a grúa p or el op era dor an te s d e

izar la ca rga.
Proced imie nto. In sitir en l a insp ecció n de la ca rag a antes de
Gol pe a ca bin a de cami ón po r p érdi da d e
b ala nce (Cru ce de ca ble s) Co ordi na ción co n supe rvisor en carga do d e la fa lta de i nspe cciòn iza rla
Estro ba do de Tol va con u na ma nio bra Exceso d e confia nza Con ta r con mayo r ca paci ta ción
Mant - 49 12-Nov-03 sola grúa (me nos cami one s Gol pe a g ru a po r tova (C ruce de ca ble s). 5 3 3 2 2 Lle nad o de p reuso 3 2 S H Fa lta de co ordi naci ón Hace r co no cer el pro grama d e
Vo lcad ura d e grúa
79 3) a pla sta mien to de pe rsona l lle nad o de ho ja de riesg os máq uin a en mal e sta do. manten imie nto pro grama do de l as grúa s a
C aídas In specci ón de l terren o (grúa b ién n ivel ada ) No ll en ar pre uso l os ope rado res
In specci ón d e acceso rios de l evan te y e pp de
pe rson al asi gna do
Montaje y desmontaje de tolva Entren amie nto Traba jos en a ltura
P ro ced imie nto No ve rificar estad o del tie mpo No

b ambo leo d e tolva y go lpe co ntra grúa y Ve rificar estad o del tie mpo . seg uir el p roced imei nto
Mant - 50 12-Nov-03 Izaje de Tolva ca mión 2 2 2 1 1 R eal izar man iob ra de ntro de tall er 3 2 N M (vien tos fu ertes) Insistir con el cumplimiento del procedimiento
C olo car 4 vie ntos No co loca r su fi cien te s vi entos.
C hoq ue d e camió n con tolva a l momen to Pro cedi mien to d e segu rida d
d e cuad rarse p ara reci bir la tol va Comu nica ción co n el p erson al qu e se real iza la No se gui r p roced imie nto
Fa lta de co muni cació n Ma yor capa citaciò n
Mant - 51 12-Nov-03 Montaje de Tolva a tra pami ento d e mano s a l momen to d e 4 2 2 1 2 ma nio bra 3 2 S H
co loca r l os pin es. En tre nami ento Fa lta de e ntrena mien to Mej orar esca lera s p ara col oca r y retira r p ine s
No u sar Epp
C aídas de perso nal U so de arn es, e pp .
Jua n Dia z R eyna lte (Neu ma) , Edw in
A gui lar Le ón (Ne uma), Hen ry Farfan
Ve nero (N euma ), Re nato Ayba r C ab re ra
(MYSRL ll anta s), Man uel Ba nda Ab an to
(MYSR L -Lla ntas) , FACILITADOR: Ala n
C ruz Camp os (MYSRL PdP).
Mant - 52 30-abril-04 5 Ce rcar el á re a de trab ajo
Ma ntene r l a distan cia co n la de sta lon ado ra Desco no cimie nto
Gol pes, fra ctu ras, lesi one s i ncap acitan te s 5 Impl emen ta r ch eckli st
Impactado por la gata ro tu ra de co nectore s 4 1 1 1 1 man gue ras mas larg as (6mts.) 4 2 N H Fa lta de co muni cació n Aviso de se gu rida d - Ca rte l ( N o usar an te s
Sto ck d e uña s Fa lta de Insp ecció n de re visar)
Rup tura de Ma ngu era po r 1
Destalonado de Llantas fa tiga d e mang uera y Golpes por chicoteo () 2 1 1 1 1 No hay 1 N L No inspeccionar Incl uir in specci ón d entro de l checkl istnde l a
con ectores d estalo nad ora
esca pe de flu jo de p resió n de 1

Mant - 53 30 - abril - 04 ace ite d e lama ngu era qu e va p erforaci ón de pie l, con tu sion es, 3 1 1 1 1 No hay 2 N M Falta de inspección y control de uso Incl uir in specci ón d entro de l checkl istnde l a
de sde el p eda l a la i rritacio nes de p ie l d estalo nad ora
de sta lon ado ra
Mu erte Pre Uso 3 Mej or difusi ón de l proce di mi en to
tra slad o de ll antas con mu ti laci ón Au to rizaci ón de ma ne jo Exeso de con fi anza D iseñ o de sop orte pa ra mejo r i nspe cción d e
Mant - 54 30 - abril - 04 Man ipu lla ció n de ll antas con ma nip ul ado r man ipu lad or - Orde nad o de d año s a la pro pie dad 5 2 1 2 2 Pro cedi mien to p ara cruza r p or el á rea 2 S H fa lta de co noci mien to lla ntas.
pa ra insp ecció n y a lmace nami ento Ap lastami ento Orde n y limp ieza d el áre a C olo car vigi a dura nte esta op eraci ón
lla ntas Atrop ell o de p erson al Comu nica ción Fa lta de actitud Ampl iaci ón de tal ler de re pa ción n euma (mu y
C hoq ues insp ecció n de n eumá ti co sobre e l piso estrecho p ara in greso d e ll antas).
Inspe cción d e camp o las 24 h oras 3 Impl emen ta r ilu mi na ción e n insp ecció n
Mu erte
R epo rte d iari o de che qu eo nocturn a
mu ti laci ón Actitud
a cercami ento e Ingre so ba jo d año a l a pro pie dad (ca mion eta, comun icaci ón de insp eccio nes a sup erv. No re portar C ompra d e escal eras y tacos
Inspección de Llantas en campo 5 3 2 1 2 Segu ie nto de pro cedi mien to acerca mien to a 2 S H Mej orar comu nica ción e ntre op erad or y
el ca mión o e qui po i nstacio nes de grifos) e qui pos No cu mpli r co n el pro cedi mien to i nspe cto r.
Atrop ell o. exe so de con fi anza
Exp losi ón de neu mático Falta rad ios pa ra pe rsona l de in specci ón
(C ttas).
Mant - 55 30 - abril - 04
3 No u sar EPP
co rte s
Gen eraci ón d e gase s o rgán icos Inpe cción d e he rramie nta y e qui pos No in spe ccion ar las he rramie ntas y Cu mpli r co n proce dimi ento de insp ecció n y
Escareación 1 1 1 1 1 2 N L eq uip os
Gen eraci ón d e viruta U so de EPP fa lta de o rden y li mpie za u so de EPP
Gol pes
Repación de llantas OTR (llantas gigasntes) Fa lta de co ncen tra ción
impa cto por rutura d e esli nga 4
en l a vulca niza ción Golpes, fracturas. 1 1 1 1 1 Checklist de eslingas y equipo completo 1 N L No hacer checklist Ampliación de Taller
Corto ci rcu ito du rante la 4 U so pe rmane nte de Tapo ne s e n el mome nto
estallido de bolsa de aire por el calor 3 1 1 1 1 Checklist de eslingas y equipo completo 1 N M No hacer checklist
vulca ni zació n. de l a vulca niza ción
Mant - 56 13 - Mayo - 04 Desp eja r a l perso na l del tire p ress para e jecu ta r 4
No d espe jar el á rea
Gol pes po r g rap a que sa le di spara da la activi dad In sta lar mal la de p rotecció n pa ra el op erad or
Fijación de Grapas 5 1 1 1 2 2 S H Fa lta de co muni cació n
Mu erte In specci ón visu al de g rap as d el tire pre ss q ue sig ue e xpue sto .
No in spe ccion ar
Uso de Tire press
In specci ón visu al de se para ción al mo mento de 3 No in spe ccion ar Me jora r l a comun icaci ón al mo mento d el
leva ntar la l lan ta Fa lta de co muni cació n
Separación aro Llanta Abolladuras o roturas de mesa de tire press 2 1 1 1 1 co muni cació n perma nen te entre el o pera dor y 3 N M Exceso d e confia nza desa rmado (i nspe ccion ar visua lmen te que l a
traba jad ores Fa lta de co ncen tra ción l lan ta se se pa re d el todo d e su aro .
3 Impl emen ta ción d e ta cos con ru eda s.

Mant - 57 19/06/04 U so de H yto rck Pn eumá ti co
D año s d e colu mna pa ra tra slad o y U so de p roced imie nto Desco nce ntrarse pa ra el uso d el Eval uaci ón de colo car un pro te cto r pa ra el
d estorqu ea do de l lan ta s g atill o de a cion amie nto
Desmontaje de mando Final 3 1 1 1 2 Tra slad o d e las ba ses con ma ntacarg a hasta lo 2 N M Hytorc.
Gol pes al trasl ad ar la ba se uso de fa jas pa ra tra baj os de di fíci l
ma s p roximo d e el eq uip o No se gui r e l proi cedi mien to
D año p erman en te posi cion amie nto para to rque o
Atrap amie nto de l as mano s Desmo ntaje d e lla ntas po r p erson al de L lan ta s de smontar ll antas sin a utoriza ción In specci ón pe rmane nte de g atas
Cambio de Mando Final p neu máticas
3 Evalu ar p osib il ida d de ha cer herra mien ta
No h acer che cklist pa ra colo car tapa s d e mand o fi nal .
Mant - 58 19/06/04 Montaje de Mando Final D año s a l a col umna 3 1 1 1 1 Checklist - Procedimineto 2 N M No se gui r e l proce dimi ento Revi sar Proce dimie nto CAT para mo ntar y
Atrap amie nto de ma nos
desmo ntar mand o fi nal y o tro s a ccesori os
( retiro d e To lva)
Contratos
Felix Guerra / Erika 1/12/2005
Merlyn Manrique, Guillermo Herrera, Lelis Abanto, Mario Pastorelli, Luis Garro, Anarella Olivo
Baseline Assessment: Jiménez, Fernando Alarcón
Review:
Review:
Menu
Menor (2) Muy bueno (4) Muy Posible (4) Extremo (1)
Moderado (3) Bueno (3) Posible (3) Alto (2)
Principal Catastrofico (5) Muy pobre (1) Posible pero muy raro (1) Bajo (4)
Escenario Consecuencia (max. razonable) Medidas de Control criticas actuales Efectividad del control Posibilidad Riesgo legal Riesgo Causas del riesgo evento/peligro Medidas Potenciales de Control
ID No. Date assessed Date reviewed Actividad Evento Peligro /Riesgo Impacto/Consecuencia HS ED PL Env Ext Sec (Alto y Extremo riesgo inicial) con controles (Si/No?) Residual (Para Extremo y Alto riesgo) (Para Extremo y Alto riesgo)
1 Compra de bienes
Generación de sobrecostos
Posible pérdida de operaciones
Incumplimiento de servicios
Información
Escoger a un proveedor no calificado
Cont - 01 12/1/2005 insuficiente/equivocada sobre 1 1 3 3 3 1 - 2 NO M
Quejas de proveedores locales
el Servicio
Quejas de cliente interno
Deterioro de la imagen de MY
Descontento social
Generación de sobrecostos
Incumplimiento de servicio
Escoger a un proveedor no calificado
No Solicitar Información/
Cont - 02 12/1/2005 Quejas de proveedores locales 1 1 3 1 1 1 No existe 2 Si M
Aclaraciones al Cliente
Quejas de cliente interno
Descontento social
Incumplimiento del cronograma

Atención deficiente a trabajadores (salario,
Proveedor Inadecuado - salud, EPP, etc..)
2.2 Busqueda y Calificación de Base de datos de contratistas 3
Cont - 03 12/1/2005 Financieramente, Reclamos de sub-contratistas y empleados 3 1 3 3 3 1 2 Si M
proveedores Matriz de control técnico y administrativo 3
logísticamente Quejas de proveedores locales
Descontento Social
Review:
Review:
Menu Principal
Escenario
Log - 01
Descarga de bolsones de carbon activado

Log - 02
Log - 03
Descarga de Quimicos Paletizados (Borax

Log - 04
- Diatomita - Soda Caustica)
Log - 05
Descarga de Quimicos Paletizados / Zinc
Log - 06
Log - 07 Descarga de Tuberias
Logistica
Luisa Narro
Wilson Sanchez, Antonio Advincula, Andres Tirado, Carlos Velarde, Juan Rivas
Insignificante (1)
Menor (2)
Moderado (3)
Mayor (4)
Catastrofico (5)

Golpe a personal ocn grilletes de metal

Rotura de la parihuela al
Golpe al equipo con grilletes de metal 3 1 1
momento de jalar
(parabrizas)
Rotura de bolsones Perdida del producto 1 1 1
Accidente con peatones en Fatalidad

5 1 1
area de operaciones Lesiones fisicas
Inestabilidad al apilarlas puede generar

caidas
Diseno inadecuado de
Derrame 3 1 1
parihuelas
Quemadura por contacto con soda caustica
Rotura de bolsas y perdida del producto
Golpe a personal ocn grilletes de metal

Rotura de la parihuela al
Golpe al equipo con grilletes de metal 3 1 1
momento de jalar
(parabrizas)
Accidente con peatones en Fatalidad

5 1 1
area de operaciones Lesiones fisicas
WS
Fecha del estudio:
Insignificante (1)
Moderado (3)
Catastrofico (5)
secuencia (max. razonable) Medidas de Control criticas actuales

Env Ext Sec
Procedimiento para descarga de carbon

1 1 1
activado: uso de EPP, charla de seguridad
Procedimiento indicando manipulacion y

1 1 1
almacenaje de producto
Senalizacion de area (conos)
Alarma de retroceso
1 1 1
Vigia que controla el acceso de personal al area
de trabajo
2 1 1 Ninguno
Procedimiento para descarga de carbon

1 1 1
activado: uso de EPP, charla de seguridad
Senalizacion de area (conos)

Alarma de retroceso
1 1 1
Vigia que controla el acceso de personal al area
de trabajo
Muy bueno (4) Muy Posible (4)
Bueno (3) Posible (3)
Pobre (2) Raro (2)
Muy pobre (1) Posible pero muy raro (1)
Efectividad del control Posibilidad Posibilidad Riesgo legal Riesgo

(Alto y Extremo riesgo inicial) sin controles con controles (Si/No?) Inicial
2 4
4
5 2
4
2 4
4
5 2
4
Extremo (1)
Alto (2)
Moderado (3)
Bajo (4)
Riesgo Causas del riesgo evento/peligro Medidas Potenciales de Control

Residual (Para Extremo y Alto riesgo) (Para Extremo y Alto riesgo)
Coordinar la posibilidad de adquirir
Equipo inadecuado para el trabajo herramienta especial para el trabajo
H que se realiza Cambiar el medio de transporte del
Parihuelas en malas condiciones producto, de furgon a plataforma o furgon
de puertas laterales
Descuido del personal que transita

por el area Adicional a la colocacion de conos se
H
Exceso de confianza del personal debera colocar cinta de seguridad amarilla
que transita
Mal diseno de las parihuelas Cambiar diseno de parihuelas en

H
Mala calidad de parihuelas cordinacion con los proveedores
Coordinar la posibilidad de adquirir

Equipo inadecuado para el trabajo herramienta especial para el trabajo
H que se realiza Cambiar el medio de transporte del
Parihuelas en malas condiciones producto, de furgon a plataforma o furgon
de puertas laterales
Descuido del personal que transita
por el area Adicional a la colocacion de conos se
H
Exceso de confianza del personal debera colocar cinta de seguridad amarilla
que transita

0 0 0 0 0

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Menu Principal
Escenario
Tran - 01 24-Nov-04
Aprobación de compras y envío de

MATPEL de otras areas (proyectos,
contratistas, compra directa) (No del
Area de materiales)
Tran - 02 24-Nov-04
Tran - 03 24-Nov-04
Control y Supervisión de estiba y

despacho de carga
Control y Supervisión de estiba y
despacho de carga
Tran - 04 24-Nov-04
Tran - 05 24-Nov-04
Tran - 06 24-Nov-04
Monitoreo e inspeccion en ruta

Tran - 07 24-Nov-04
Tran - 08 24-Nov-04
Tran - 09 24-Nov-04
Desplazamiento de personal de
transporte de materiales hacia varios
puntos de Operación
Tran - 10 24-Nov-04
Desplazamiento de personal de
transporte de materiales hacia varios
puntos de Operación
Tran - 11 24-Nov-04
Tran - 12 24-Nov-04
Tran - 13 24-Nov-04
Tran - 14 24-Nov-04
Tran - 15 24-Nov-04
Tran - 16 24-Nov-04 Control y Verificacion de Personas,

comunicaciones, unidades, carga y
documentacion (puntos de embarque y
puntos de control en la carretera)
Tran - 17 24-Nov-04
Tran - 18 24-Nov-04
Control de Mat Pel en almacenes
tránsito RANSA
Control de Mat Pel en almacenes
tránsito RANSA
Tran - 19 24-Nov-04
Tran - 20 24-Nov-04
Tran - 21 24-Nov-04
Tran - 22 24-Nov-04
Transporte de materiales Peligrosos

(excluyendo: cianuro, mercurio, gases
Tran - 23 24-Nov-04 comprimidos, hidrocarburos, explosivos,
Transporte de materiales Peligrosos
(excluyendo: cianuro, mercurio, gases
comprimidos, hidrocarburos, explosivos,
Tran - 24 24-Nov-04
Tran - 25 24-Nov-04
Tran - 26 24-Nov-04
Tran - 27 24-Nov-04
Reclamation/Cierre
Luisa Narro
Ricardo Morales, Walter Rudas, Eduardo Leveau, Francisco Raunelli, Juan Yacolca, Fernando
Vargas, Ricardo Roncal, Luis Esaine, Edinson Garcia
Insignificante (1)
Menor (2)
Moderado (3)
Mayor (4)
Catastrofico (5)
Escenario Consecuencia (max. razonab

Daño a la imagen
Problemas legales
Compra de productos sin
Tener productos dentro de mina
coordinación con LP , Medio 4 1 1
desconocidos para RE, Matpel y Medio
Ambiente y Logística/
Ambiente
Mala utilizacion y almacenaje del producto
Derrame y fuga con Impacto a la

Comunidad y Medio Ambiente
Multas del Ministerio
Transporte de Productos sin
Lesiones personales 3 2 2
cumplimiento de estándares
Daño a la imagen
Daños al equipo que esta transportando el
producto
Fuga o derrame del producto

quimico por mala condición del Lesiones personales al supervisor o
4 1 1
recipiente y acondicionamiento inspector y personal involucrado
inadecuado
Lesiones personales al personal
Caida a distinto nivel 3 1 1
involucrado
Lesiones personales
Derrame de combustible con Impacto a la
Daño a la imagen
Agresiones por parte de la Lesiones personales
2 2 1
poblacion Daños al equipo (perdidas)
Contacto con sustancias

3 1 1
peligrosas
Daño personal
Daños a terceros (atropellos,

choques contra propiedades, 4 3 1
etc)
Daño personal
Daño a la propiedad propios y terceros
Malas condiciones de la via Choques/volcaduras/despistes

Atropello de personas y animales en la ruta 3 2 1
(hacia la costa, hacia mina)
Derrame de productos que se encuentren
en los vehiculos (combustible, aceites)
Transito en la ruta Choques/volcaduras/despistes
(supervisores, inspectores, Atropello de personas y animales en la ruta
4 2 1
propios de MYSRL) - Factores Derrame de productos que se encuentren
personales en los vehiculos (combustible, aceites)
Choques/volcaduras/despistes
Transito particular en la ruta Atropello de personas y animales en la ruta 4 2 1
Condiciones climatologicas y Derrumbes que obstaculizan transito 2 2 1
geologicas adversas Atropello de personas y animales en la ruta
Desplazamiento de peatones y
3 1 1
animales en la ruta Atropello
Caida a distinto nivel y al

Fracturas 3 1 1
mismo nivel
Intoxicacion por productos

quimicos (se analizara en cada
producto individual)
Enfermedades (dengue,
malaria, Hepatitis, presencia Hospitalizacion 2 1 1
de roedores, paludismo, etc)
Dañar las instaciones y equipos

Perdida de producto (especialmente
Vandalismo/Asalto/Robos explosivos) 3 2 2
Robo de tableros de control (Cesaro,
Damarsh)
Caida a distinto nivel y al

Fracturas 3 1 1
mismo nivel
Intoxicacion por productos
quimicos (se analizara en cada
producto individual)
Choques/volcaduras
Transito de las unidades Atropellos
5 3 2
cargadas Derrame y fuga de materiales peligrosos
(reactivos)
Choques/volcaduras
Atropellos
Paso de unidades por puntos Derrame y fuga de materiales peligrosos
3 2 2
críticos (reactivos)
Contacto de MATPEL con recursos hidricos
(medio ambiente)
Choques/volcaduras
Atropellos
Retorno de las unidades vacias 3 2 2
Derrames menores (combustible propio del
vehiculo)
Choques/volcaduras
Tránsito interno en Atropellos
2 2 2
operaciones Derrames menores (combustible propio del
vehiculo)
Factores personales de los Atropello de personas y animales en la ruta
4 2 1
choferes de unidades Derrame de productos que se encuentren
Transito particular en la ruta Atropello de personas y animales en la ruta 4 2 1
Condiciones climatologicas y Derrumbes que obstaculizan transito 2 2 1
geologicas adversas Atropello de personas y animales en la ruta
Desplazamiento de peatones y
3 1 1
animales en la ruta Atropello
Fecha del estudio:
24-11-04
Insignificante (1)
Moderado (3)
Catastrofico (5)

Env Ext Sec
Procedimiento de compra de productos quimicos

31.01
2 1 2 Contratos/ OC
Comunicación entre Areas (pdp, logistica, Medio
Ambiente usuario)
Procedimiento de compra de productos quimicos

31.01
Contratos/ OC
4 2 2 Comunicación entre Areas (pdp, logistica Medio
Ambiente y usuario)
Inspecciones dentro de mina (verificacion de
MSDS, productos utilizados en obra, etc)
Procedimientos de Carga y estiba de MATPEL

(borradores)
2 2 1 Experiencia del Proveedor
Experiencia del Despachador
Experiencia del supervisor
1 1 1 Procedimiento de trabajos en altura
Procedimientos de monitoreo
3 2 1
Procedimentos MYSRL para transito
1 1 2 Codigo de conducta
Procedimientos para atencion de emergencias

1 1 1 Capacitacion de personal
Equipos de respuesta a emergencias
Procedimientos de monitoreo
2 3 2
Procedimentos MYSRL para transito
Normas de transito (MTC)

Autorizacion de manejo (MYSRL)
1 3 1 Curso de manejo defensivo
Trabajos de mantenimiento de la via
(prevencion)
1 1 1 Autorizacion de manejo (MYSRL)
Curso de manejo defensivo

Mejor señalizacion de algunas partes de la ruta

1 2 1
Curso de manejo en condiciones extremas
1 2 1 Autorizacion para manejo
Procedimiento de trabajos en altura

1 1 1
Experiencia de los inspectores
Fumigaciones anuales en Check Point

1 1 1
Exigencias municipales en el check point
Guardiania por una persona

Escolta policial para explosivos
1 1 4
Alambrado
Iluminacion durante la noche en el check point

1 1 1
Guia de transporte de materiales y residuos
peligrosos
Kits de emergencias
4 4 2 Monitoreo de ruta
Leyes peruanas
Entrenamiento anual para choferes y
supervisores
Hoja de ruta
Guia de transporte de MATPEL
Monitoreo de ruta
3 4 2
Programa APELL
Supervision
Normas peruanas
Hoja de ruta
Guia de transporte de MATPEL
1 2 1 Monitoreo de ruta
Supervision
Normas peruanas
Procedimientos de transito MYSRL

Manejo defensivo
1 1 2 Control de velocidad
Supervision
Control de garitas
Autorizacion de manejo (MYSRL)
1 3 1
Procedimientos de transito MYSRL

Mejor señalizacion de algunas partes de la ruta

1 2 1
Curso de manejo en condiciones extremas
1 2 1 Autorizacion para manejo


2
2
1
3 Si E
2
2
3 Si H
2
3
3
3 3 No E
2
3 H
3
1
3 Si E
3
1 L
2 M
3
1
2 H
1 Si M
1
3
1
3 Si E
1
3
1 2 H
1 L
2 M
2 Si M
2 N L
1
4
1
2
2 Si H
2 Si M
3
3
3
3
1
3 S E
3
3
3
3
3 2 H
3
2
2
2
2
2 3 H
3 M
1
3
1
2 Si H
1
3
1 2 H
1 L
2 M
Desarrollar un plan de difusion del
Areas involucradas no siguen procedimiento PP 31.01 a todos los
procedimientos de MYSRL. contratistas y proveedores
Falta de planificación (Tiempos) Desarrollar y proveer lista de Proveedores
Falta de Supervisión pre-aprobados por MYSRL
Falta de Comunicación Aumentar fraseología de MATPEL en
Falta de difusion y entrenamiento en el contratos
nuevo procedimiento Aplicación de penalidades y seguimiento de
las mismas
Difusion del procedimiento y guias sobre
transporte de materiales peligrosos
Inspecciones especificas sobre transporte
Areas involucradas no siguen
de materiales peligrosos
procedimientos de MYSRL.
Efectuar Auditorías de Calidad
Enfocarse en precios bajos
Actualizar lista de Proveedores y
Falta de planificación (Tiempos)
Transportistas pre-aprobados por MYSRL
Aumentar fraseología de MATPEL en
Falta de Comunicación
contratos
Falta de conocimiento de MATPEL de
Aplicación de penalidades
Transportistas y Proveedores
Desarrollar un plan de respuesta rapida en
el que participen todas las areas
involucradas
Inpecciones aleatorias de MYSRL en
empresas que despachan.
Confeccionar un Checklist para inspeccion
Falta de conocimiento
de equipos, unidades y recipientes y
Planificación inadecuada
envases
Condiciones inadecauadas de equipos
Revisar actuales estándares de despacho
de Operación
de Proveedores
EPP inadecuado
Evaluar cambio o mantenimiento de
Recipientes actuales
Revisar el procedimiento o implementar un
Procedimiento actual de trabajos en procedimiento especial para estas
altura no es adecuado para el tipo de actividades
equipo y actividad Inspecciones aleatorias para identificar
fallas en la practica
Exceso de velocidad
Entrenamiento al personal en conduccion
Fatiga
de vehiculos en emergencias
Falta de entrenamiento atender
Verificacion de los programas de
emergencias
mantenimiento de los vehiculos
Revision de la distribucion de equipos y
Falta de señalizacion
materiales dentro de los vehiculos
Mantenimiento inadecuado de unidades
trabajo y descanso
Mala distribucion de la carga en el
vehiculo
Exceso de velocidad
No descansar adecuadamente Entrenamiento al personal en conduccion
Fatiga de vehiculos en emergencias
Falta de entrenamiento atender Verificacion de los programas de
emergencias mantenimiento de los vehiculos
Condiciones de la carretera Revision de la distribucion de equipos y
Falta de señalizacion materiales dentro de los vehiculos
Animales y usuarios en ruta Monitoreo y evaluacion de horarios de
Mantenimiento inadecuado de trabajo y descanso
unidades, fallas en el equipo Educacion vial a las poblaciones de la ruta
Mala distribucion de la carga en el Inspecciones en ruta de parte del Staff de
vehiculo MYSRL y contratistas encargadas
Imprudencia de terceros
Malas practicas de manejo
PST sobre el transito de personal fuera de
Falta de experiencia para conducir en
las instalaciones de mina
vias externas
Cursos de capacitacion en manejo
Poca sencibilizacion en responsabilidad
defensivo en ruta
social
Cursos de capacitacion en responsabilidad
Falta de capacitacion
social y relaciones comunitarias
Falta de motivacion: falta de apoyo para
Aditorias a cada empresa de transporte de
el desplazamiento en ruta
materiales para ver condiciones de trabajo
(coordinaciones sobre el tiempo y ruta)
de sus supervisores y/o inspectores
No existe un curso de manejo de
Revision y actualizacion de procedimientos
manejo defensivo en ruta
de recepcion de materiales peligrosos en
Maltratos al personal de ruta (excesivas
mina
horas de trabajo, variacion de
Implementar instalaciones adecuadas para
condiciones climaticas, no tienen
la espera en los puntos de control (garitas)
descansos adecuados, pagos
Supervision de prevencion de perdidas en
demorados y no motivadores, operacion
ruta
de logistica almacenes, etc)
Imprudencia de los choferes

particulares
Campaña de concientizacion y formacion
Falta de control policial en la ruta
vial a pobladores de la ruta y choferes
Uso de via publica para el transporte de
MATPEL
Instalacion de cerco perimetrico adecuado e

Falta de iluminacion en los puntos de iluminacion de puntos de control
control diferentes al check point cero Incrementar personal de vigilancia en punto
Poco personal en la guardiania de control cero
Falta de cerco perimetrico adecuado Mejorar las relaciones existentes entre el
Animadversion (rechazo) de la personal de los puntos de control y
poblacion poblacion y autoridades de poblaciones
contiguas
Malas practicas de manejo Evaluacion periodicas de choferes y
Poca sencibilizacion en responsabilidad supervisores
social Cursos de capacitacion en responsabilidad
Falta de capacitacion social y relaciones comunitarias
Falta de motivacion: falta de apoyo para Aditorias a cada empresa de transporte de
el desplazamiento en ruta materiales para ver condiciones de trabajo
(coordinaciones sobre el tiempo y ruta) de sus supervisores, inspectores y choferes
No existe un curso de manejo de Evaluacion en capacidad de respuesta a
manejo defensivo en ruta generalizado emergencias en ruta de cada empresa de
Maltratos al personal de ruta (excesivas transporte de materiales, en coordinacion
horas de trabajo, variacion de con AE&C
condiciones climaticas, no tienen Programa APELL
descansos adecuados, pagos Evaluacion, certificacion de recipientes,
demorados y no motivadores, operacion cisterna, contenedores de transporte de
de logistica almacenes, etc) materiales peligrosos
Mejorar relaciones con las comunidades

Rutas inadecuadas dentro de Analisis de factibilidad de rutas alternas en
poblaciones - Falta de rutas para zonas pobladas o puntos criticos (Gallito
transito pesado Ciego)
Falta de calidad de supervision en ruta Capacitacion y evaluacion de la supervision
Escasas relaciones con las en ruta
comunidades de la ruta Capacitacion de conductores en paso por
puntos criticos y zonas pobladas
Falta de control y cumplimiento en la

hoja de ruta en unidades que retornan
Mala comunicacion entre Guitarrero y
Implementacion de multas y sanciones para
Huandoy
incumplimiento de normas establecidas en
Falta de control total de desplazamiento
la Guia de Transporte MATPEL (a empresa
de las unidades
e infractor)
Incumplimiento de reportes de
supervisores de convoy a Guitarrero y
Huandoy
Malas practicas de manejo Cursos de capacitacion en manejo
Poca sencibilizacion en responsabilidad defensivo en ruta
social Cursos de capacitacion en responsabilidad
Exceso de confianza por parte de social y relaciones comunitarias
choferes de unidades Aditorias a cada empresa de transporte de
Falta de capacitacion materiales para ver condiciones de trabajo
Falta de motivacion: falta de apoyo para de sus supervisores, inspectores y choferes
el desplazamiento en ruta Analizar la factibilidad de utilizar mas de un
(coordinaciones sobre el tiempo y ruta) conductor en ruta larga
No existe un curso de manejo de Revision y actualizacion de procedimientos
manejo defensivo en ruta de recepcion de materiales peligrosos en
Maltratos al personal de ruta (excesivas mina
horas de trabajo, variacion de Implementar instalaciones adecuadas para
condiciones climaticas, alimentacion, no la espera en los puntos de control (garitas
tienen descansos adecuados, pagos dentro y fuera de mina)
demorados y no motivadores, operacion Supervision de prevencion de perdidas en
de logistica almacenes, etc) ruta
Imprudencia de los choferes

Campaña de concientizacion y formacion
particulares
vial a pobladores de la ruta y choferes
Falta de control policial en la ruta
Señalizacion educativa de conduccion en
Uso de via publica para el transporte de
toda la ruta
MATPEL

1 1 2
1
1 1 4 1
2
2 0 2 8 2
4 0 4 16 4

Review:
Review:
Menu Principal
Escenario
SSGG - 01 30-Nov-04
SSGG - 02 30-Nov-04
SSGG - 03 30-Nov-04
SSGG - 04 30-Nov-04
Transporte terrestre de personal

(Cajamarca-Mina-Cajamarca y dentro de la
zona de operaciones)
Transporte terrestre de personal
(Cajamarca-Mina-Cajamarca y dentro de la
zona de operaciones)
SSGG - 05 30-Nov-04
SSGG - 06 30-Nov-04
Transporte terrestre de personal (fuera de

SSGG - 07 30-Nov-04
operaciones - viajes especiales)
SSGG - 08 30-Nov-04
SSGG - 09 30-Nov-04
SSGG - 10 30-Nov-04
SSGG - 11 30-Nov-04
Administracion del paradero central
SSGG - 12 30-Nov-04
Administracion del paradero central
SSGG - 13 30-Nov-04
SSGG - 14 30-Nov-04
SSGG - 15 30-Nov-04
Uso de paraderos autorizados
SSGG - 16 30-Nov-04
SSGG - 17 30-Nov-04
SSGG - 18 30-Nov-04
SSGG - 19 30-Nov-04
SSGG - 20 30-Nov-04
SSGG - 21 30-Nov-04
SSGG - 22 30-Nov-04 Transito urbano de unidades (vias no

autorizadas
SSGG - 23 30-Nov-04
SSGG - 24 30-Nov-04 Accidente aereo
SSGG - 25 30-Nov-04
SSGG - 26 30-Nov-04
Campamentos
SSGG - 27 30-Nov-04
SSGG - 28 30-Nov-04
SSGG - 29 30-Nov-04
SSGG - 30 30-Nov-04
Mantenimiento y construccion de
edificaciones
SSGG - 31 30-Nov-04
SSGG - 32 30-Nov-04
SSGG - 33 06-Dec-04
SSGG - 34 06-Dec-04
SSGG - 35 06-Dec-04
SSGG - 36 06-Dec-04
SSGG - 37 06-Dec-04
Cocina /comedores
SSGG - 38 06-Dec-04
SSGG - 39 06-Dec-04
SSGG - 40 06-Dec-04
SSGG - 41 06-Dec-04
SSGG - 42 06-Dec-04
Servicios Generales
Idelso Diaz Vargas, Luis Estrada Villanueva, Juan Rojas Segovia, Roger Alva Angulo, Roberto Luisa Narro/Pedro
Vega Narváez, Segundo Mendoza Vargas, Erika Burga, Johony Cuba, Gaetan Ryckeboer, Navarro
Swayne Vera, Gino Condor, Wilder Arana
Insignificante (1)
Menor (2)
Moderado (3)
Mayor (4)
Catastrofico (5)

Volcadura/despiste/colision
Mala condicion de la via 4 3 2
Atropello
Despiste/colision
Caida de rocas/obstaculos en
Rotura de parabrisas y/o ventanas 3 1 1
la via
Atropello
Transito y uso de via por Atropello de animales y/o personas

3 1 1
peatones y/o animales Choque
Choque/colision
Mala señalizacion de la via 3 1 1
Atropellos
Transito vehicular (propio y de Choque/colision/volcadura/despiste
4 2 2
terceros) Atropellos
Condiciones ambientales (sol, Choque/colision/volcadura/despiste

4 2 2
neblina, lluvia, hielo) Atropellos
Volcadura/despiste/colision
Mala condicion de la via 4 3 2
Atropello
Despiste/colision
Caida de rocas/obstaculos en
Rotura de parabrisas y/o ventanas 3 1 1
la via
Atropello
Transito y uso de via por Atropello de animales y/o personas

3 1 1
peatones y/o animales Choque
Choque/colision
Mala señalizacion de la via 3 1 1
Atropellos
Transito vehicular (propio y de Choque/colision/volcadura/despiste

4 2 2
terceros) Atropellos
Condiciones ambientales (sol, Choque/colision/volcadura/despiste

4 2 2
neblina, lluvia, hielo) Atropellos
Rompemuelles Torceduras/dislocaciones/rotura 3 1 1
Actitud del peaton Atropello 3 1 1
Presencia de personas ajenas

Atropello 3 1 1
a la operación
Atropello
Actitud del conductor Choque de vehiculos con la estructura del 3 1 1
paradero
Colision/choque
Mal uso del parqueo de taxis 3 1 1
Atropello
Actitud del peaton Atropello 3 1 1

Presencia de personas ajenas
Atropello 3 1 1
a la operación
Atropello
Actitud del conductor Choque de vehiculos con la estructura del 3 1 1
paradero
Choque/colision/volcadura/despiste
Atropellos
Transito de unidades 4 2 2
Reclamos de la poblacion
Congestion de las vias
Fatalidad
Lesiones
Accidente aereo 5 1 1
Perdida a la comunidad
Perdida al medio ambiente
Descanso inadecuado 3 3 4
Accidente por fatiga
Danos materiales
Lesiones personales
Perdidas a la produccion
Perdidas al medio ambiente
Lesiones personales
Tormenta Electrica 5 3 1
Danos materiales
Daños Personales
Lavandería 2 2 1
Daños Materiales
Toma de instalaciones y/o rehenes en

Personal de comunidades 3 4 3
campamentos.
Lesiones personales
Trabajo de montaje Danos materiales
(estructuras, coberturas, Dano ambiental 4 2 3
tabiquerias, etc) Perdida de produccion
Lesiones personales
Danos materiales
trabajos de instalaciones
4 3 3
electricas
Perdida de produccion
Lesiones personales
Danos materiales
trabajos de instalaciones
Dano ambiental 2 1 2
sanitarias
Lesiones personales
derrame plantas de Danos materiales
tratamientos de aguas Dano ambiental 2 1 1
residuales
Quemaduras
Equipos Eléctricos de Cocina
Shock eléctrico 4 2 1
Golpes
Incendios
Gas Propano Intoxicación por gas 4 2 1
Explosiones
Lesiones personales
Tormentas Eléctricas Daños a equipos 1 2 1
Recepción de Materia Prima Lesiones Personales

2 1 1
de Alimentos Daños Materiales
Daños Personales
Pre elaboarción de Alimentos 3 1 1
Daños Materiales
Daños Personales
Elaboración de los alimentos 2 1 1
Daños Materiales
Daños Materiales
Distribución de alimentos 2 1 1
Daños personales
Intoxicación
Alimentos en mal Estado Pérdidas al proceso 3 1 3
Limpieza de Utensilios y Daños Personales

2 1 1
equipos Daños Materiales
Daños a la Salud
Almacenamiento y Uso de
Intoxicación 3 1 1
Productos químicos
Pérdida de Producción en alimentos
Fecha del estudio:
11/30/2004
Insignificante (1)
Moderado (3)
Catastrofico (5)

Env Ext Sec
Mantenimiento preventivo y correctivo de la via
2 3 1
Señalizacion de la via en mantenimiento
Programa de capacitacion de personal

Shockrete en taludes (dentro de mina)
1 3 1 Limpieza y conformacion de taludes en carretera
Control de Forza Carreteras
Control de carretera por personal de transito
Programa de capacitacion de personal de

1 2 1 transporte
Apoyo de Forza carreteras
Programa de mantenimiento y actualizacion de

2 3 1 señalizacion (dentro de mina)
Inspecciones de la via
Control de velocidades en ruta
Capacitacion de conductores (Seguridad vial,
manejo defensivo)
Alcoholtes de choferes y presion arterial
2 2 1 Check list de unidades de transporte
Supervision en ruta
Procedimiento sobre transito (PdP)
Programa de autorizaciones de manejo
Revisiones tecnicas
Comunicación del CCS sobre condiciones

climaticas en la ruta (dentro de mina)
Mantenimiento de vehiculos (faros neblineros,
2 1 1 inspeccion de llantas, limpiaparabrisas, etc)
Inspecciones aleatorias a vehiculos
Capacitacion de los conductores
Uso de EPP (lentes oscuros - sol)
Procedimientos internos de Linea (control de

2 1 1 velocidad, tacografos, alcoholtes, tensiometro,
etc)
etc)
etc)
2 1 1 Señalizacion del MTC

etc)
etc)
Vigia que indica el lugar adecuado por donde
pasar
1 1 1
Señalizacion de crucero peatonal fuera del
rompemuelles
Vigias en el paradero
1 1 1 Procedimiento del uso de paradero
Señalizacion del paradero
Vigias
1 3 1
Señalizacion
Vigias
Señalizacion
1 1 1
Procedimiento del uso de paradero por choferes
Procedimiento de uso de paradero

Policia Nacional
1 1 1
Vigias
Señalizacion
Procedimiento del uso de paradero
1 1 1
Señalizacion del paradero
1 3 1 Señalizacion
Vigias
Señalizacion
2 1 1
Procedimiento del uso de paradero por choferes
Capacitacion de conductores (Seguridad vial,

manejo defensivo, procedimiento de uso de
2 3 1 paraderos)
Check list de unidades de transporte
Supervision en ruta
Contrato con ATSA y Lc Busre
4 3
Auditoria por parte de Newmont
Procedimientos
Senalizacion
Mejoramiento de infraestructura
Supervision
3 1 Horarios establecidos para recreación y
descanso
Parqueo de vehiculos fuera de campamento
Instalación de oficinas alejadas de mosulos de
descanso
Procedimiento en caso de Tormentas Electricas

Pararrayos
Control Visual (bálisas advertencia de Tormentas
1 1
eléctricas, (km. 37)
Capacitación sobre Tormentas Eléctricas al
Personal
1 1
Buena Relación con la camunidad

Cercado de las instalaciones de campamentos,
2 4 4 para evitar el ingreso de personal de
comuniades.
Plan de contingencia en caso de ocurrencia
Entrenamiento
2 2 Standares y Procedimientos
Supervision
Estandares y procedimientos
1 1 Supervision
capacitacion
3 3
Supervision
Procedimientos de trabajo
Supervision diaria
3 3
personal especializado
Inpecciones de equipos
1 1 Mantimiento Preventivo
Capacitación y entrenamiento al ¨Personal
1 1
1 1
1 1
EPP Para el peresonal involucrado en la Tarea

1 1 Capacitación al personal
Planificación de la Producción de alimentos
1 1
1 1
1 1
1 1
Uso de EPP
1 1 Capacitación en HMIS y MSDS
Procedimientos de Limpieza y Uso de Químicos

4
1 Si M
4
1 M
2 Si M
1 M
4
2
1
3
1
2
3
4
3 E
3
2 3 Si E
2
1 Si M
1 M
1 Si M
1 M
1 M
1 Si M
1 M
1 M
1 M
1 M
1 M
1 M
1 M
1 M
2 H
4
4
2 Si H
3
4
4
4
4 1 Si M
3
2 Si H
2 L
2
3
1 si M
3
3
4 2 Si H
3
3
4 2 si H
1
2 no M
3
2 si M
4
2
3
2 no H
1 No M
1 no L
2 no L
2
4 4 No H
3
3 M
3 M
2 M
3 M
4
2
4
3 H
Identificar y señalizacion en lugares de

mayor exposicion
Cultura de las personas de la Incrementar recursos para control de
comunidad carreteras
No se ha identificado los lugres de Mejorar la capacitacion de los conductores
mayor exposicion de todas las empresas de transporte de
Falta de recursos en control de personal
carreteras Evaluar la posibilidad de supervision directa
de MYSRL a todos los contratistas de
transporte de personal
Programa de mantenimiento de señales

fuera de mina
Realizar una campaña de Seguridad Vial y
Manejo Defensivo en coordinacion con
MTC, Direccion de transporte urbano MPC,
Transito de vehiculos particulares
PNP, etc
Supervision deficiente con empresas
Exigir supervision especifica para transporte
de transporte de personal de
de personal de contratistas
subcontratistas
Exigir cargo de recepcion de los
procedimientos de MYSRL a sus
procedimientos por parte de
subcontratistas
choferes de subcontratistas
Solicitar programa de capacitacion para
Falta de difusion de informacion
choferes de subcontratistas
para subcontratistas de transporte
Evaluar aleatoriamente a los choferes de
de personal
transporte de personal sobre
Transito de vehiculos pesados
procedimientos (MYSRL)
(convoys no guardan distancia
Recordar los procedimientos de transporte
adecuada, camioneta de ploteo y
de carga a transportistas de vehiculo
unidades del convoy)
pesados.
Prohibir el uso de vehiculos transformados
para uso de transporte de personal
Implementar un sistema de seguimiento del

chofer y del vehiculo (aleatorio)
Falta de seguimiento a las
Exigir la identificacion de todos los
inspecciones tecnicas
implementos del vehiculo con la placa del
Implementos del vehiculo sin
vehiculo correspondiente (llantas, conos,
identificacion
tacos, extintores, etc)
Falta de capacitacion de
Revision y actualizacion del procedimiento
conductores de subcontratistas
de uso de EPP para choferes (uso de lentes
No uso de EPP en cabinas cerradas
oscuros)
Volver a difundir el procedimiento de uso de
paradero
Volver a difundir el procedimiento de uso de

paradero
Aviso de "Prohibido Estacionar"
Exigir supervision especifica para transporte

de personal de contratistas
Supervision deficiente con empresas
Exigir cargo de recepcion de los
de transporte de personal de
procedimientos de MYSRL a sus
subcontratistas
subcontratistas
Solicitar programa de capacitacion para
procedimientos de uso de paraderos
personal (choferes y usuarios) de
por parte de choferes de
subcontratistas (uso de paraderos)
subcontratistas
Evaluar aleatoriamente a los choferes de
Falta de difusion de informacion
transporte de personal sobre
para subcontratistas de transporte
procedimientos (MYSRL)
de personal
Realizar inspecciones de uso de paraderos
Exigencia de los usuarios para ser
(permanente)
recogidos fuera de los paraderos
Incluir en el curso de induccion para
oficiales
trabajadores nuevos el procedimiento de
uso de paraderos
Condiciones climaticas
Fallas mecanicas Aumentar frecuencia de auditorias de
Error humano newmont
Implementacion de sistema acustico en el

En el Km. 37 solemente durme una
km 31
persona por habitación, en el Km.
Reubicacion de oficinas km 31
31 Duerme también una persona
Reubicacion de la zona de estacionamiento
pór cuarto (guardias de Procesos),
en ambos campamentos
en el Km. 31 las oficinas se
Restringuir el uso del auditorio en el horario
encuentran en la misma área del
de descanso en ambos campamentos
campamento.
Falta de difusion de Alcance de

Pararrayos
Implementar el Sistema de Alarmas
Incumplimiento del Procedimiento
Visuales en el Km. 37
de Tormentas en los campamentos.
Falta de Incrementacion de
inspeccion y Mantenimiento a Pozos a
Pararrayos
Tierra de los Pararrayos con mayor
En la inducción de visitas, se dede
frecuencia.
hacer conpocel procedimiento de
Tormentas
Mejorar supervision
No cumplir los procedimientos
Implementar tabla de sanciones
Falta de supervision
economicas en los contratos, en caso de
Falta de entrenamiento especifico
incumplimiento
Falta de capacitacion Traducccion estandares y procedimientos

no entienden estandares (idioma) capacitacion continua cttas
Noexiste estandarizacion de Equivalencia con materiales nacionales
materiales. participacion en seleccion Ctta del area
Criterios selccion ctta involucrada
Falta de mantenimiento de equipos

Realizar un mejor seguimiento al
a tiempo
Programa de Mantenieminto Preventivo y
Falta de advertencia al personal de
evaluación de equipos nuevos
equipos con fallas en el
Capacitación al Personal de Supervisión.
funcionamiento.
Exceso de confianza en el personal
El Supervisor,. No realiza control de Implementación y control del adecuado uso

EPP en su personal del EPP.
Concientización del personal
El personal no utiliza correctamente
su EPP.
Los EPP sean renovados según su Implementar un control adecuado del EPP
uso. por parte de la Supervisón.
Falta de control del EPP ´por parte
de la Supervisisón.

1 4 1
1
1 1
1 1
1 1
2
1
1 0 2 10 5

Review:
Review:
Menu Principal
Escenario
Gestión de proyectos y cambios

Tecn - 01 01-Dec-04 Desarrollo e implementación de Soluciones
Corporativas/Emergentes
Soporte al Sistema Signus (aplicativo de

Tecn - 02 01-Dec-04
RRHH de Planillas)
Tecn - 03 01-Dec-04
Tecn - 04 01-Dec-04
Tecn - 05 01-Dec-04
Administración de Estaciones Base y
Repetidores de radio comunicaciones
Tecn - 06 01-Dec-04
Tecn - 07 01-Dec-04
Tecn - 08 01-Dec-04
Tecn - 09 01-Dec-04
Ingreso a frecuencias no autorizadas.

Tecn - 10 01-Dec-04
Robos de radios
Soporte Técnico (Reparaciones de equipos
(PC, impresora y periféricos), Instalación
Tecn - 18 01-Dec-04
de SW a PC´s, creación de usuarios de
red)
Seguimiento de necesidades y problemas

Tecn - 19 01-Dec-04
de otras areas (Gestión de la demanda)
Tecn - 20 01-Dec-04
Administración del Correo Electrónico
Tecn - 21 01-Dec-04
Administración de File Server, Base Datos,

Tecn - 22 01-Dec-04
Portales, aplicaciones
Administración del DATA CENTER y

Tecn - 23 01-Dec-04
wireroom
Administración de red Telefónica
(Administración de centrales, reportes de
Tecn - 24 01-Dec-04
telefonía, Gestión de incidentes y
requerimientos)
Adquisición de equipos, suministros

Tecn - 25 01-Dec-04
informáticos.
Tecn - 26 01-Dec-04
Supervisión de Contratistas de TI
Tecn - 27 01-Dec-04
Instalacion de equipos de comunicacion en

equipos pesados
Information Systems
Santiago Robles
Ruth Rodriguez
Jorge García
Alejandro Lam
Insignificante (1)
Menor (2)
Moderado (3)
Mayor (4)
Catastrofico (5)

Modificación inadecauda de
programas.
Alteración de códigos del
programa sin validar
consistencia Pérdidas de Horas/Hombre
Usuarios mal calificados Falta de disponibilidad 1 1 3
Falta de involucramiento de Pérdidas del proceso
personas en la fase test
Migración a productivo de
módulo sin cumplir
especificaciones
Modificación inadecauda de
programas.
Alteración de códigos del Daños a la imagen de la empresa
programa sin validar Fuga de información
1 2 2
consistencia Retrazos de fechas de pago
Indisponibilidad del aplicativo Malestar de usuarios
Confidencialidad
Uso inadecuado del sistema
Pérdidas de Horas Hombre
Pérdida de productividad
Falta de disponibilidad por robo Malestar del usuario 1 2 4
Impacto económico alto (Dispatch)
Pérdida de equipos

falta de disponibilidad por
Malestar del usuario 1 2 4
deterioro o fallas tecnicas
Impacto económico alto (Dispatch)
Pérdida de equipos

Fallas por utilizacion de
Malestar del usuario 1 1 2
equipos inadecuados
Impacto económico
Pérdida de equipos
Lesiones personales menores
Trabajos con energia electrica Corto circuito 2 2 1
Daño a equipos
Fatalidad, incapacidad permanente

Revision y mantenimiento de
Daños en la antena
antena (trabajos en altura, 65 5 2 3
Perdida de produccion (tratado en
m max)
disponibilidad)
Equipos y perdida de produccion (tratado

Tormentas electricas en disponibilidad) 5 2 3
Fatalidad
Lesiones personales por accidente de

Trabajos nocturnos y fuera de transito
4 2 2
horario en repetidoras Corto circuito
Daño a equipos
Ingreso a frecuencias no Daño a la imagen

autorizadas. Uso inadecuado de la información 1 2 2
Robos de radios Pérdidas materiales
Robo de piezas
Malestar del usuario
Pérdida de información
Pérdidas de Hrs/Hombre
Daño al equipo 1 2 2
Pérdidas materiales
Trabajos fuera de horas de
Fuga de información crítica
labor
Incumplimiento de
compromisos y necesidades Malestar de usuarios
a las areas Procesos ineficientes en la empresa que 1 1 2
Falta de presencia del equipo les falta automatizar, centralizar y mejorar
de TI en areas de la empresa
Sobrecarga de la red
Pérdida de horas/hombre
Uso inadecuado de mails por
Uso fraudulento 1 1 3
usuarios
Daño a la imagen de trabajadores
Infección de virus
Confidencialidad inadecuada Fuga de información crítica

de la información en servidor Monitoreo de Hackers 1 1 3
de correo Daño a la imagen de la empresa
Uso inadecuado de cuentas

Manejo de perfiles y Uso fraudulento
autorizaciones Infección de virus
Actualización de parches Fuga de información crítica
1 3 3
Actualización de Antivirus Monitoreo de Hackers
Confidencialidad inadecuada Daño a la imagen de la empresa
de la información del servidor y Robo de Código fuentes
usuarios
Acceso no autorizados
Sabotajes
Trabajos de mantenimiento y Daños materiales
reparación dentro de horas de Daño a la imagen
labor Malestar del usuario 2 3 3
Incendio Indisponibilidad del servicio
Inundación Lesiones personales
Mantenimiento inadecuado
Corto circuito
Falta de disponibilidad
Sobrecarga de tráfico
Uso unadecuado de las
cuentas Pérdidas de Horas Hombre
Configuración inadecuada Pérdida de telefonía 1 2 3
Servicio deficiente
Daños materiales
Saturación de la red
Malestar del usuario
Mantenimiento inadecuado
Sobrecostos telefónicos
Sabotaje
Robo
Llegada de equipos sin cumplir Pérdidas materiales
especificaciones Malestar de usuarios 1 2 2
Falta de seguimiento a Baja nivel de productividad
requisiciones
Capacitación inadecuada Trabajo de mala calidad

Supervisión ineficiente Lesiones personales
Uso indebido de patrimonio de Pérdidas de equipos 2 3 3
la empresa Fatiga
Sabotaje Sobrecostos de reparaciones
Lesiones personales
Tareas de alto riesgo Fatalidad
(excavaciones, trabajos en Daño al equipo 5 2 2
altura, en caliente) Pérdida de horas/hombre
Daño a la imagen
Descarga eléctrica
Fecha del estudio:
10/29/2003
Insignificante (1)
Moderado (3)
Catastrofico (5)

Env Ext Sec
BSD (Bussines Solution Design)

Procedimiento de pase a productivo de
programas por Outsourcing
Plan de pruebas
1 1 1
Carta GANT
Experiencia del proveedor
Formato de cambios con especificaciones del
usuario
Soporte del Sistema

Back Ups periódicos
1 1 2 Monitoreo del Servidor
Impresión prestablecida
Passwords
Centro de Control de Seguridad (Sistema de
monitoreo)
Acceso restringido
Guardia de Seguridad (Cerro Negro y Collatan)
1 1 4
Sensores de movimiento (Cerro Negro Collatan)
y alarmas
Patrullas de Seguridad
Dispachers
Back up de equipos
Proteccion a tierra para equipos
1 1 1
Sistema contra incendio
Pararrayos
Mantenimiento de equipos
1 1 1
Equipos de back up
Herramientas y materiales estandar

1 1 1
Personal entrenado y con experiencia
Personal entrenado
Uso de EPP adecuado
1 1 1
Supervision en el lugar de trabajo
Comunicación permanente del personal en altura
con el personal en piso y con centro de control
Comunicación con CCS

Procedimiento en caso de tormentas electricas
1 1 1
Refugios
Personal conoce el procedimiento
Check list de control para el que sube

Posibilidad de postergar trabajos si no se cuenta
1 1 1
con personal suficientemente descansado
Implementación de identificación por radios

Controles e Inventarios de radios por Area
1 3 3
Autorizaciones de programación de frecuencias
Experiencia de contratistas
Supervisión directa de MYSRL
Procedimientos de reparación
Polítcas Newmont
Estándares IBM
1 2 3 Aceptación del usuario
Control de piezas usadas
Infraestructura
Acceso restringido
Acceso remoto de Help desk
Equipo de Gestión de la demanda

1 1 1
Procedimientos de Gestión de la demanda
Procedimiento de uso de correos

Espacios límites de casillas
1 1 2
Actualización de Antivirus
Filtro de antivirus de Denver
Cambio de Passwords nuevos

Usuarios nivel Gerentes con encriptación
1 3 3 Procedimiento de uso
Políticas de Newmont
Temporalidad de almacenamiento de correos
Políttica de uso de equipos (Compartir prohibido

en Usuarios Finales)
Actualización de Antivirus
1 2 3
Espacios restringidos en servidor
Actualizaciones de parches en servidor
Políticas Corporativas
Teclado con clave de ingreso

Accesos restringidos
Equipos con redundancia
Sensores de humo y temperatura
2 1 3 Gas de saturación de 02 (FM2000)
Descarga a tierras
Energía estabilizada
Control de Security de trabajos
Back Up periódico prestablecido
Monitoreo de equipos
Experiencia del especialista
Logs de las centrales (Flash cards)
Reparación por empresas contratistas
1 1 3
Apoyo de proveedores de servicio (configuración
, auditorías, proyectos)
Passwords
Voicemails
Catálogo de requerimientos interno de TI

1 1 2 Seguimiento del MIMS
Formato de necesidades por Jefes de Area
EPP
Control de Proyectos
Informes mensuales
Informes de eventos
1 1 3 Supervisión directa de MYSRL
Manual de Ppérdidas
Claúsulas de confidencialidad
SLA (Service Level Agreement)
CPI de Seguridad
Charlas de actualización
EPP
Control de Proyectos
Supervisión directa de MYSRL
1 2 1 Manual de Ppérdidas
CPI de Seguridad
Charlas de actualización
Procedimientos de Contratos
Selección de contratistas por contratos
Eliminacion (El) Pre Pasado el
Substitucion (S) Evento Evento
Excelente (5) Ingenieria (En) Cambio de diseño 10 5
Muy bueno (4) Isolation (I) Controles Pasivos 8 4
Bueno (3) Administrativa (A) Controles Activos 6 3
Pobre (2) Protectiva (P) Equipos de Advertencia 4 2
Muy pobre (1) Sin cambio (N) Procedimiento 2 1
Efectividad del control Codigo de Control Rating de Control

4
3
3
3
3
2
3
4
3
1
3
3
3
2
3
2
4
4
2
1
3
4
2
3
3
3
3
4
4
3
3
2
4
3
4
3
3
3
3
3
3
2
3
2
3
2
3
3
3
4
4
2
4
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3
4
4
3
3
3
2
2
3
3
3
4
4
3
3
3
3
4
3
2
3
2
4
3
4
3
3
2
3
3
4
3
3
4
3
3
2
3
3
3
2
2
Pasado el
Siempre (5)
Posible (3) Alto (2)
Posible pero muy raro (1) Bajo (4)
Posibilidad Posibilidad Riesgo legal Riesgo Riesgo

sin controles con controles (Si/No?) Inicial Residual
4 2 No H M
4 2 Si H M
4 2 Si E H
3 H
3 M
2 B
1 H
1 H
2 H
3 2 No H M
4 3 Si H H
4 3 No H M
4 2 Si H M
4 3 Si E H
4 2 Si H M
4 3 No H H
4 2 No H M
3 2 No M M
4 3 Si H H
4 2 Si E H
Plan de pruebas acorde con BSD

Mejorar compromiso de usuarios en fase
incial de especificaciones
Evaluar la configuración de impresión de

Planillas del Sistema
Mejorar sistema de Passwords (Auditorías
de revisión de accesos)
Empleados deshonestos
Medidas de Seguridad inadecuadas
Seguridad Electrónica remota en
Exceso de ingreso de personal de
Estaciones base (CCTV)
contratistas a estaiones base
Elaborar procedimiento de reporte de fallas
Ubicacion geografica de las estaciones
del sistema
base (zonas colindantes con
poblaciones)
No existe programa de mantenimiento

Implementacion de un sistema de alta
de equipos
disponibilidad (a nivel de los equipos, del
Clima, medio ambiente
sistema electrico UPS, back ups en el lugar)
No cuentan con sistemas contraincendio
Mejoramiento de infraestructura incluyendo
No se tiene un mantenimiento adecuado
sistemas contraincendio
de protección electrica
Implementacion de un programa de
No se cuenta con personal permanente
mantenimiento de equipos
en las estaciones
Negligencia
Desarrollar un procedimiento especifico
para trabajos en torres y antenas
inadecuado para el trabajo
Inspecciones de EPP antes de utilizarlo
Condiciones del clima (viento, lluvia, etc)
Programa de inspecciones de torres y
Uso de EPP en mal estado
antenas
Mal estado de la torre o antena
Negligencia por incumplimiento Proporcionar deterctores portatiles para los

Falta de comunicacion con el CCS trabajos
Falta de detectores portatiles Procedimientos especificos donde se
Trabajos en torres que tomarian indique en detalle actividades que se
alrededor de 20 min. para bajar y llegar a pueden realizar teniendo como referencia
un refugio los detectores portatiles
No proporcionar informacion exacta para
el check list Supervisor de MYSRL debe firmar check list
Fatiga, cansancio de personal antes de iniciar trabajo
Fallas mecanicas en el vehiculo
Apuro finalizar el trabajo
Acelerar proceso e implementación de

Radio Truncking a areas de Servicio
Instalar teclado con logs al acceso
Deshonestidad
Mejorar control de piezas usadas
Infidencia
Eviatr trabajos de terceros nocturnos
Conocimientos de Password por terceros
Firmas de compromiso Etico de IBM
Ingreso de personas no autorizadas
Disponer que trabajos de usuarios VIP en
Trabajos nocturnos
discos duros sean efectuados por personal
Fácil acceso por el techo
de Help desk MYSRL
Ventanas abiertas
Evaluar Rema
Reactivar equipo de Gestión de la demanda

en las diferentes area de la empresa
Implementar servicios anti SPAM

Reevaluar tamaños de repositorios
Auditar Logs (Nuevo sistema de Outlook)

Mejorar procedimiento de cambio de
Deshonestidad passwords
Infidencia Evaluar permanencia de administrador
Conocimientos de Password por terceros como personal de confianza de la empresa
Firma de compromiso ético por
Administrador de Correos
Implementar auditorías de Logs

Evaluar instalación de Software que
controle accesos de usuarios
Concientizar a usuarios de cumplir Polítcas
de Etica de Información
Mejora en el acceso (teclado con log)

Acceso de Contratistas de Telefonía por
Separar zona de telefonía de servidores
estar en mismo Dcenter
Cámara (CCTV) dentro del Data Center
Teclado sin los mínimos de Seguridad
Vigilancia de Security en trabajos fuera de
Falta de control de trabajos de terceros
horas de labor.
Acceso fácil por el techo
Evaluar cambio de techo (cambio de
Deshonestidad
paneles)
Implementación de DRP (Centro de Cóm
Activar monitoreo remoto (efectuar prácticas
anuales del procedimiento de asistencia a
emergencias de Centrales telefónicas.
Reactivar el monitoreo "proactivamente" (no
solo para análisis de fallas)
Implementar y practicar Plan de
Contingencia
Mejorar sis
Uso inadecuado de EPP Aumentar supervisión de campo

Fatiga de contratistas (verificación de obras,chequeo de material)
Supervisión inadecuada Realizar checklist a EPP y herramientas
Falta de compromisos de contratistas cada 3 meses
Deshonestidad Acercamiento de empleados de MYSRL a
Exceso de confianza personal de Contratistas (conocer trato y
Control de material inadecuado niveles de seguridad reales)
Equipos hechizos
Aumentar supervisión de campo

(verificación de obras,chequeo de material)
Uso inadecuado de EPP
Realizar checklist a EPP y herramientas
Fatiga de contratistas
cada 3 meses
Supervisión inadecuada
Acercamiento de empleados de MYSRL a
Exceso de confianza
personal de Contratistas (conocer trato y
Equipos hechizos
niveles de seguridad reales)
Mejorar criterio de

0 0 0 0 0

Review:
Review:
Menu Principal
Escenario
Transporte Cajamarca - Mina para el

Mam - 01 1/13/2005
personal de Medio Ambiente
Transporte en Camioneta dentro de

Mam - 02 1/13/2005
Operaciones
Mam - 03 1/13/2005
Toma de muestras de agua o suelo para

análisis.
Mam - 04 1/13/2005
Toma de muestras de agua o suelo para

análisis.
Mam - 05 1/13/2005
Mam - 06 1/13/2005
Mam - 07 1/13/2005
Mam - 08 1/13/2005
Toma de muestras por personal de

laboratorio
Mam - 09 1/13/2005
Mam - 10 1/13/2005
Mam - 11 1/13/2005
Manipulación de reactivos en el laboratorio
de Medio Ambiente
Mam - 12 1/13/2005
Mam - 13 1/13/2005
Manejo de equipos de análisis
Mam - 14 1/13/2005
Mam - 15 1/13/2005
Generación de tipos de agua
Mam - 16 1/13/2005
Mam - 17 1/13/2005
Lavado de materiales
Mam - 18 1/13/2005
Mam - 19 1/13/2005
Análisis de muestras (microbiología)
Mam - 20 1/13/2005
Mam - 21 1/13/2005
Transporte de Materiales y reactivos entre

almacenes
Mam - 22 1/13/2005
Mam - 23 1/13/2005
Almacenamiento de Materiales y reactivos

dentro de los almacenes de Medio
Ambiente
Mam - 24 1/13/2005
Mam - 25 1/13/2005
Mam - 26 1/13/2005
Inspecciones de campo
Mam - 27 1/13/2005
Mam - 28 1/13/2005
manejo de residuos
Restauración y revegetación
Medio Ambiente
Luisa Narro
Luis Cabrera, Enrique Altamirano, Edinson Garcia, Marco Morales, Pedro Navarro
Insignificante (1)
Menor (2)
Moderado (3)
Mayor (4)
Catastrofico (5)

Atropello de animales
Muerte de animales
Atropello de personas
Lesiones multiples
Colisión con viviendas
Daños a la propiedad y a la personas de la
colindantes en la vía y con con
comunidad 3 1 1
otros vehículos
Daños a la propiedad y al pérsonal de la
Actos Vandálicos al personal
Empresa
de MYSRL por personal
extraño
Atropello de animales y
personas
Colisión con vehículos
Lesiones Multiples de animales y/o
Accesos inadecuado a los
personas.
puntos de monitoreo
Daños a la propiedad y el personal de la 2 1 1
Vehículo con fallas mecánicas
Empresa
Condiciones climáticas
adversas.
Taludes inestables cerca a los
puntos de monitoreo
Caida al mismo y diferente nivel

Inaccesibilidad de algunos Golpes menores, fisuras
2 1 1
puntos de monitoreo Daños a los equipos de medicion
Derrame de acidos
Rayos, tormentas electricas Muerte de pesonal de monitoreo 5 1 1
Contacto con productos Quemaduras leves, moderados

2 1 1
quimicos (acidos, cloro, otros) Irritación de las vias respiratorias
Agresiones por parte de Lesiones multiples a la persona

2 1 1
comuneros Daños a la propiedad: camionetas, equipos
Inaccesibilidad de algunos Caida al mismo y diferente nivel

3 1 1
puntos de monitoreo Golpes menores, fisuras
Rayos, tormentas electricas Muerte de pesonal de monitoreo 5 1 1
Contacto con productos

Irritación de las vias respiratorias 2 1 1
quimicos (cloro, otros)
Quemaduras leves, moderados

quimicos
Ingesta de producto quimico - intoxicacion
Derrame de productos Intoxicacion
2 1 1
quimicos Daño a equipos
Intoxicacion
Almacenamiento de productos
Daño a equipos e instalaciones 2 1 2
incompatibles
Incendio
Quemaduras por contacto con energia

Riesgos electricos (tormentas electrica (220V)
1 2 2
electricas, electricidad) Corto circuito
Daños en el equipo
Quemaduras leves, moderados

quimicos
Ingesta de producto quimico - intoxicacion
Quemaduras por contacto con energia

Riesgos electricos (tormentas electrica (220V)
1 2 2
electricas, electricidad) Corto circuito
Daños en el equipo
Contacto con calor Quemaduras leves 2 1 1
Contacto fisico con materiales Cortes por rotura de material de vidrio

2 1 1
de vidrio Rotura de material de vidrio
Lesiones por caida

Piso mojado Cortes 2 1 1
Rotura de material de vidrio
Contacto biologico Intoxicacion con microorganismos 2 1 1
Contacto con calor Quemaduras leves 2 1 1

2 1 1
quimicos Daño a la propiedad
Intoxicacion
Transporte de productos
Daño a equipos 2 1 1
incompatibles
Incendio

2 1 1
quimicos Daño a la propiedad
Intoxicacion
almacenamiento de productos
Daño a equipos 2 1 1
incompatibles
Incendio
Atropello de animales y personas

Accidentes de tránsito Colisión con vehículos, equipos y equipo 3 2 2
gigante
Agresiones por parte de Lesiones multiples a la persona

2 1 1
comuneros Daños a la propiedad: camionetas, equipos
Rayos, tormentas electricas Muerte de pesonal 5 1 1

Condiciones inadecuadas de
algunos puntos de inspeccion Caida al mismo y diferente nivel
3 1 1
(sucio, estructuras Golpes menores, fisuras
inadecuadas, humedad, otros)
Fecha del estudio:
1/13/2005
Insignificante (1)
Moderado (3)
Catastrofico (5)

Env Ext Sec
Restricción de Velocidad para conductores

Líneas de comuniacción
2 2 2 Restricción de transporte de combustible
Procedimiento de manejo de derrames
Kit para derrames

Líneas de comuniacción
2 1 1 Restricción de transporte de combustible
Kit para derrames
Aplicación de procedimento de muestreo,

protocolos
1 1 1
Uso de EPP especifico para la actividad
Personal entrenado, conoce su zona de trabajo
Detectores personales de tormentas
Comunicacion por radio
1 1 1
Procedimiento de tormentas electricas
Camioneta como refugio
Uso de EPP basico y guantes especificos para la

1 1 1
actividad
1 2 2 Evitar el monitorear puntos de conflicto

protocolos
1 1 1

1 1 1
Uso de EPP basico y guantes especificos para la

1 1 1
actividad
EPP basico y especifico para las actividades que

se desarrollan
Sistemas de renovacion de aire
Etiquetado de productos quimicos
Uso de campana extractora para manipulacion
1 1 1
de reactivos
Duchas y lavaojos en el laboratorio
Procedimientos e instrucciones para
manipulacion de reactivos
Kit de derrames
se desarrollan
1 1 1
de reactivos
Kit de derrames

se desarrollan
de reactivos
2 2 1
Kit de derrames
Sistema contra incendios
Control de inventario de repuestos
Sistemas diferenciados de corriente

1 1 1 Pararayos y sistema de puesta a tierra
Estabilizadores de corriente

se desarrollan
1 1 1
de reactivos
Kit de derrames
Sistemas diferenciados de corriente

1 1 1 Pararayos y sistema de puesta a tierra
Estabilizadores de corriente
1 1 1 Rotulacion "superficie caliente"
Procedimiento para lavado de materiales

1 1 1 Reporte interno de materiales dados de baja
(roturas, malas condiciones)
Procedimiento para lavado de materiales
1 1 1 Reporte interno de materiales dados de baja
(roturas, malas condiciones)
Campana clase biologica II
1 1 1 Procedimiento que indica el uso de alcohol antes
y despues de manipular muestras
1 1 1 Procedimiento de uso de la autoclave
EPP basico
1 1 1 Procedimientos e instrucciones para
MSDS
EPP basico
1 1 1
MSDS
Extintores en camionetas
EPP basico
Acceso restringido para personal autorizado
EPP basico
Extintores en laboratorio

Líneas de comunicacion
1 1 1
Kit para derrames
Restriccion de acceso a zonas de operaciones
1 2 2 Evitar inspecciones en puntos de conflicto

1 1 1
protocolos
1 1 1

2 si M
3 M
3 M
2
2
3
2
1 H
4 H
3 si M
2 M
2
2
3
2
1 H
4 H
2 B
2 B
2 B
2 B
2
4 H
2 B
2 B
2 B
2 2 B
2 B
2 B
2 B
4 B
2
3
3
3
4
2 3 H
2 si B
1
2
3
2
1 H
2 M
Reducir el número de camionetas que bajen

a Cajamarca
Evaluar al personal de Medio Ambiente
respecto al tema de manejo defensivo.
Reducir el número de camionetas de las
operaciones hacia Cajamarca y viseversa
Evaluar al personal de Medio Ambiente

respecto al tema de manejo defensivo.
Reducir el número de camionetas de las
operaciones hacia el Km. 24 y viceversa a
la hora de entrda y salida del trabajo.
Pre uso de camionetas
Uso de equipo sin conocer
exactamente su uso y
Entrenar al personal en el uso de equipo
mantenimiento
Evaluar y definir el tipo de refugios
Falta de zonas de refugio
necesario en los puntos de monitoreo
Evaluación inadecuada de
Verificar periodicamente la informacion
detectores portatiles
proporcionada por los detectores portatiles
Falta mayor comunicacion de los
caracteristicas de los detectores
Puntos especificos de monitoreo se

presentan vapores de agua con
Evaluar la modificacion del diseño de la
cloro
caja donde descarga el agua tratada
No se cuenta con respiradores para
(DCP1)
el monitoreo
Evaluar el tipo de EPP adicional se requiere
Generacion de turbulencia en el
punto descarga DCP1
Uso de equipo sin conocer

exactamente su uso y
mantenimiento
Entrenar al personal en el uso de equipo
Falta de zonas de refugio
Verificar periodicamente la informacion
Evaluación inadecuada de
proporcionada por los detectores portatiles
detectores portatiles
Puntos especificos de monitoreo se

presentan vapores de agua con
cloro Evaluar la modificacion del diseño de la
No se cuenta con respiradores para caja donde descarga el agua tratada
el monitoreo (DCP1)
Generacion de turbulencia en el Evaluar el tipo de EPP adicional se requiere
punto descarga DCP1 Evaluar y definir el equipo necesario para el
No se cuenta con accesorios transporte de muestras
adecuados para transporte de
muestras
Personal no leen avisos
Falta guarda (proteccion) para el Aislar el equipo con guarda adecuada
destilador
Accesos inadecuado y en mal
estado a algunos lugares de
inspeccion Evaluar al personal de Medio Ambiente
Fallas mecánicas respecto al tema de manejo defensivo.
Condiciones climáticas adversas. Realizar pre uso de camionetas
Taludes inestables en algunos Mantener actualizada la informacion sobre
lugares de inspeccion las vias que pueden ser utilizadas
No realizar pre uso de equipo regularmente
Uso indebido de vias de operacion
(cortar camino)
Uso de detectores portatiles sin

conocer exactamente su uso y
mantenimiento Entrenar al personal en el uso de equipo
No todos los especialistas de campo Verificar periodicamente la informacion
cuentan con detectores portatile proporcionada por los detectores portatiles
Evaluación inadecuada de Adquisicion de detectores portatiles para los
detectores portatiles especialistas

1 1
1 2
1
1 2
1 1 1
2 0 2 2 6
4 0 4 4 12

Manejo de desechos
Jhonny Murrugarra, Guillermo Ramírez, Carlos Cassaro, Moisés Valiente, Jeffersón Sánchez, Luisa Narro 30-12-04
Baseline Assessment: Marco Mantilla, Iván García, César Catalan Saavedra, Omar Rabanal, Martin Edquen, Luis Eduardo Leveau 27-01-05
Garcia, Eduardo Leveau, Giuseppe Jacinto.
Review:
Review:
Insignificante (1)
Menor (2)
Moderado (3)
Menu Principal Mayor (4)
Catastrofico (5)
Consecuencia (max. razonable) Medidas de Control criticas actuales

Actividad Evento Peligro /Riesgo Impacto/Consecuencia HS ED PL Env Ext Sec
Efectividad del control Posibilidad Riesgo legal Riesgo Causas del riesgo evento/peligro Medidas Potenciales de Control Medida de Control Propuesta
(Alto y Extremo riesgo inicial) con controles (Si/No?) Residual (Para Extremo y Alto riesgo) (Para Extremo y Alto riesgo) Descripcion
Tipo de control (de acuerdo a su jerarquia) Consecuencia Posibilidad Objetivo de Riesgo Medicion y monitoreo Revised Revised Revised
enieria Pasivo Activo Disp. Aviso nto/EPP Propuesta Propuesta ¿MACA? POT # RAC ID # Consequence Likelihood Risk
Review:
Review:
Menu Principal
Escenario
Embarque de DORE en Refineria (en

Sec - 01 29-Dec-05
situaciones normales)
Sec - 02 29-Dec-05 Transporte de escoria al PAD

Sec - 03 29-Dec-05 Transporte de deshechos al PAD
Sec - 04 29-Dec-05 Transporte de Precipitado
Sec - 05 29-Dec-05 Transporte de Carbón Fino
Sec - 06 29-Dec-05 Mantenimiento de Monta carga
Control de ingresos/salidas de material y

Sec - 07 29-Dec-05
personal de Refinería
Sec - 08 29-Dec-05
Evacuación de personal
Sec - 09 29-Dec-05
Sec - 10 29-Dec-05
Mantenimiento preeventivo, correctivo y

Sec - 11 29-Dec-05 reparaciones de equipos electrónicos
Transporte de Equipos electrónicos
Sec - 12 29-Dec-05
Sec - 13 29-Dec-05
Monitoreo de actividades ACP en el Centro

de Control de Seguridad
Sec - 14 29-Dec-05
Sec - 15 29-Dec-05
Control en garitas de Acceso

Sec - 16 29-Dec-05
Control en garitas de Acceso
Sec - 17 29-Dec-05
Sec - 18 29-Dec-05
Protección de instalaciones
Sec - 19 29-Dec-05
(Campamentos, Plantas, Oficinas, etc)
Sec - 20 29-Dec-05
Control de Carreteras de SHAKAS

Control de Carreteras de SHAKAS
Sec - 21 29-Dec-05
Sec - 22 29-Dec-05 ESCOLTA VIP
Ingresos y tránsitos de Ex Propietarios en

Sec - 23 29-Dec-05
la Mina
Sec - 24 29-Dec-05 Investigación de Casos
Sec - 25 29-Dec-05 Transporte de DORE
Sec - 26 29-Dec-05 Protección de casas
Sec - 27 29-Dec-05
REUNION DE INFORMACION CON

COMUNIDADES&TRABAJO
COMUNAL&CAPACITACION EN LA
COMUNIDAD&SUPERVISION DE OBRAS
COMUNALES X MYSRL
REUNION DE INFORMACION CON
COMUNIDADES&TRABAJO
Sec - 28 29-Dec-05 COMUNAL&CAPACITACION EN LA
COMUNIDAD&SUPERVISION DE OBRAS
COMUNALES X MYSRL
Sec - 29 29-Dec-05
VISITA DE AUTORIDADES A
Sec - 30 29-Dec-05
COMUNIDADES
Sec - 31 29-Dec-05
VISITAS DE COMUNIDADES A LA MINA

INSPECCION DE CANALES /CAMINOS X
COMUNIDAD
Sec - 32 29-Dec-05
Sec - 33 29-Dec-05 MESAS DE NEGOCIACION OFICINAS

Sec - 34 29-Dec-05
Sec - 35 29-Dec-05
EXPLORACIONES OFF SITE
Sec - 36 29-Dec-05
Sec - 37 29-Dec-05
Sec - 38 29-Dec-05
ESTUDIOS GEOFISICO CON

Sec - 39 29-Dec-05
HELICOPTERO
Sec - 40 29-Dec-05
Sec - 41 29-Dec-05 PERFORACIONES OFF SITE
Sec - 42 29-Dec-05
Sec - 43 29-Dec-05
Security
Santiago Robles
Santiago Robles, Pedro Santolalla, José Antonio Rios Pita, Julio Revilla Galvez, Pedro Navarro
Insignificante (1)
Menor (2)
Moderado (3)
Mayor (4)
Catastrofico (5)

Robo de Dore Lesiones personales 1 1 2
Danos materiales
Hurto/Pérdida de Oro Pérdida de producción sistemática 1 1 2

Hurto/Pérdida de Oro Pérdida de producción sistemática 1 1 2
Daños materiales de bandejas
Derrame de precipitado 1 1 1
Daños materiales de Camión Búfalo
Hurto sistemático de Carbón 1 1 3
Robo de Doré en el equipo Pérdida de producción 1 1 3
Hurto de Dore sistematico Perdida de produccion 1 1 1

Hurto de Dore 2 1 2
Fuga de Gas Cloro (Safety) Intoxicacion grave 5 1 3
Shock eléctrico
Fatalidad 5 1 1
Caídas Lesiones personales 2 1 1
Daños al equipo Daños materiales 1 1 1
Daños a la vista Lesiones personales 2 1 1
Robos
Monitoreo deficiente
Falta de grabación 1 1 2
Manipulación inadecuada
Ineficiencias en el proceso
Impacto económico negativo en las Areas

Robo de material Desprestigio para Area de seguridad y
Colusión empresa de Seguridad 1 1 1
Enriquecimiento ilícito
Faltamiento verbal contra
Agente de seguridad. Daño de imagen al Dpto. Security
Faltamiento verbal contra Descontento de personal 1 1 1
trabajadores por FORZA
Discriminación de autorización
de accesos (Ex-Pats)
Ingreso/salida de vehículos
con autorización durante Alerta Hurto Sistemático 1 3 1
Roja de tormenta eléctrica
Sabotaje
Ingreso de personas/vehículos Hurtos (sin violencia)
2 2 1
sin autorización Robos (con violencia)
Accidentes
Pérdidas materiales, económicas e

Hurto
información
Sabotajes
Pérdida de tiempo de trabajo 2 4 3
Enfrentamiento con infractores
Mala imagen de la empresa
para disposición a PNP (*)
Lesiones físicas (*)
Daños materiales
Accidente de tránsito
Daños personales
Exceso de funciones
Daño a la imagen
Constante roce con personal 3 2 1
Daños a terceros
foráneo.
Atropellos de animales
Asistencia vehicular
Trato descortés
Daños materiales
Daños personales
Uso inadecuado de Armas
Daño a la imagen 4 1 1
Daños a terceros
Robo de arma
Asalto
Secuestro
Fatalidad 5 1 2
Asesinato
Lesiones personales
Accidentes
Pérdidas materiales 3 2 1
Robo
Daño a la imagen
Agresión física a familias o
Investigador
Lesiones personales 3 1 1
Amenazas
Daños materiales
Asalto Daño a la imagen

1 1 1
Lesiones a Inquilinos
Robos
Daños materiales
Incendios 3 1 1
Uso de armas de fuegos inadecuadas
Enfrentamientos con intrusos
Retención inadecuada
AGRESION FISICA
LESIONES PERSONALES
2 1 1
TORMENTAS ELECTRICAS FATALIDAD 5 1 1
LESIONES PERSONALES
DETENCION ILEGAL 2 1 1
PRIVACION DE LIBERTAD
PROTESTAS DANO A LA IMAGEN 1 1 1
PROTESTAS
DANO A LA IMAGEN 1 1 1
BLOQUEO TEMPORAL DE
INVASION 1 3 4
OPERACIONES

FATALIDAD
DANO PSICOLOGICO
SECUESTRO 5 1 1
PERDIDA ECONOMICA
LESIONES PERSONALES
AGRESION FISICA
LESIONES PERSONALES
DE COMUNEROS 2 2 2
DANOS MATERIALES
ROBOS DE EQUIPOS PERDIDAS MATERIALES 1 2 2
LESIONES PERSONALES
DETENCION ILEGAL 2 1 1
PROTESTAS
FATALIDAD
DERRIBAMIENTO /CAIDA DE PERDIDA DE MATERIALES
5 5 3
HELICOPTERO PERDIDA DE PRODUCCION
DANO A LA IMAGEN
PROTESTAS
DANOS MATERIALES
SABOTAJE PERDIDA DE PRODUCCION 2 3 2
LESIONES PERSONALES
PERDIDA DE EQUIPOS Y PRODUCCION

ROBO DE EQUIPOS 1 2 2

Fecha del estudio:
12/29/2005
Insignificante (1)
Moderado (3)
Catastrofico (5)

Env Ext Sec
Procedimiento de Inspeccion en Huandoy

Reinspeccion en plantas
Relaciones actualizadas de personal
Cronograma de horarios aleatorios
CCTV
1 1 4
Personal de apoyos externos e internos
Rechequeo de videos
Ploteo de valores ida y vuelta
Control de cajas, prescintos
Bobeda
Escolta de seguridad en ruta desde refinería

hasta el pad
Verificación por parte de la escolta del entierro
de la escoria en el Pad
Verificación de antecedentes de los participantes
1 1 3 en el movimiento.
Chequeo de CCTV
Balance Metalurgico.
Rechequeo de Videos
Procedimientos de Seguridad
Inspección Manual y visual del material
Escolta de seguridad en ruta desde refinería
hasta el pad
Verificación por parte de la escolta del entierro
del deshecho al Pad
Verificación de antecedentes de los participantes
1 1 3 en el movimiento.
Chequeo de CCTV
Rechequeo de Videos
Procedimientos de Seguridad
Inspección Manual, visual y con detector de
metales del material
Inpecciones de bandeja presalida

CCTV
Actas de transportes / # Prescintos
1 1 1
Planificación de actividades
Fijación por cadenas y rieles
Escolta durante el trasnporte
Procedimiento de Traslado
Procedimiento de Seguridad
Balance Metalúrgico
1 1 3
Control de prescintos
Aislamiento de Carbón fino en el Pad
Inspección visual del equipo

Limpieza del equipo
Inspección al Operador
CCTV
1 1 4 Rechequeo de videos
Procedimiento de Seguridad (Inspección de
pisos)
Control de antecedentes a personal de
Procesos, Security y Mantenimiento
Inspeccion de personal y material

Procedimiento de entrada y salida
Arco Detector de metales
Detector manual de metales
1 1 2 Procedimiento de inspeccion
CCTV
Control de antecedentes
Rechequeo de videos
Agente de Seguridad
Procedimiento de evacuacion de personal de
Seguridad
CCTV
1 1 3 Control de antecedentes
Rechequeo de videos
Agentes de apoyo
Procedimiento de Evacuacion (Safety)
Procedimientos de evacuacion
Simulacros
1 3 1 Respuestas de Emergencias
Equipos de Autocontenido (SCBA)
Alarmas sonoras y visuales
Programa de mantenimiento
Capacitación
1 1 1
Procedimientos de trabajo de mantenimiento
Uso de EPP
Capacitación
1 1 1 Procedimientos de trabajo de mantenimiento
Uso de EPP
Programa de mantenimiento
Capacitación
1 1 1
Procedimientos de trabajo de mantenimiento
Uso de EPP
Turnos de Guardia (Rotación)
Monitores
1 1 1 Procedimientos
Manual de Prevención de Pérdidas
Lentes oscuros
CCTV
Chequeo de Back Up en FORZA Lima
1 1 2 Capacitación a Operadores
Chequeo de Back Ups en YN
Inspección de vehículos y personas por Agentes

de Seguridad
Manual de procedimientos y funciones
Consignas
Control de pases de Salida
Registro de firmas autorizadas
1 2 3
Programas de Charlas
Esquema de sanciones de FORZA
Charlas de refrescamiento
Inspecciones inopinadas del Supervisor de
MYSRL
PDT para vehículos y personas
Charlas de inducción para empleados y diarias
para el personal FORZA
Reglamento Interno de Trabajo
1 2 2 Selección de personal para Controles de acceso
Registro de Incidentes
Supervisión Forza las 24 horas en garitas de
acceso a Mina.
Procedimientos de Tormentas eléctricas

Reglamento Interno de trabajo
Pararayos
Detectores Portátiles
Inspecciones aleatórias a vehículos en alerta
1 1 3
roja
Espejos manuales para inspeccionar partes baja
del vehículo
No salida de camiones que requieran inspección
durante la alarma roja
Supervisión y Agentes de Seguridad

Consignas
Control de pases de Ingreso / Salida
3 1 3
Registro de firmas autorizadas
Programas de Charlas
Esquema de sanciones de FORZA
Charlas de refrescamiento
Reglas de enfrentamiento de Newmont (REN) (*)

Costumbre de puesta a disposición de las
autoridades competentes (*)
Medidas de seguridad de la DISCAMEC
3 2 4 Patrullaje de Supervisores de FORZA
Protección física de instalaciones por areas de
acuerdo a estándares de Security
Convenio con PNP
Uso de Armas de Fuego

Control de Velocidad
Uso de radares
2 2 2
Equipo de auxilio para accidentes de tránsito
Supervisión
Rotación
Medidas de Seguridad (DISCAMEC)
REN-Newmont
1 4 3
REN-FORZA
Supervisión
Rotación
Escolta personal
Charlas y recomendaciones
1 4 5
Vehículo de transporte
Procedimientos de FORZA
Cumplimiento de Esccolta de FORZA

2 4 3
1 1 3
Inspección de Vehículos / personal

Coordinación con Gerencia de Hermes
1 3 3
Cumplimiento de Contratos
Cumplimiento de procedimientos de Hermes
Control electrónico en Ciudad

Charlas de cartillas de manejos de equipos
Cartillas de Datos ütiles
1 3 3 Patrullaje de FORZA
Supervisión de Ciudad
Convenio con PNP(Baños)
Agentes de guardia
COORDINACIONES PREVIAS CON

COMUNIDADES
PROGRAMACION SEMANAL
EVALUACION DE SITUACION DE
1 3 2
COMUNIDADES
SISTEMAS DE COMUNICACIONES* RADIO ,
TELF.
PROCEDIMIENTOS PARA TORMENTAS
1 1 1 ELECTRICAS

COMUNIDADES
COMUNIDADES
1 3 2
SISTEMAS DE COMUNICACIONES* RADIO ,
TELF.
COMUNICACION A AUTORIDADES X
SECURITY

COMUNIDADES
1 3 1 EVALUACION DE SITUACION DE
COMUNIDADES

COMUNIDADES
1 3 1 COORDINACION CON AREAS
INVOLUCRADAS
PARTICIPACION EN REUNIONES DE AAEE

INFORMACION DE COMUNIDADES
1 2 4
PROCEDIMIENTOS DE SECURITY LLAMADO
A AUTORIDADES

COMUNIDADES
1 2 2
COMUNIDADES
ASESORIA DE EXPERTOS A COMUNIDADES
1 3 5 EQUIPOS DE COMUNICACIONES SAT.
CUADRO DE UBICACION DE GEOLOGOS
EQUIPOS DE COMUNICACIONES SAT.

1 3 2
CUADRO DE UBICACION DE GEOLOGOS
PARTICIPACION DE PERSONAS DEL AREA
EQUIPOS DE COMUNICACIONES SAT.

1 1 3
PARTICIPACION DE PERSONAS DEL AREA
PROCESO INVESTIGACION SECURITY
PARTICIPACION DE COMUNIDADES
SISTEMAS DE COMUNICACIONES RADIO ,
TELF.
1 3 2
INFORMACION A COMUNIDADES DE
TRABAJOS DE EXPLORACION

COMUNIDADES
1 3 1 COORDINACION CON AREAS
INVOLUCRADAS
PLAN DE VUELO
EVALUACION DE PILOTOS
PROCEDIMIENTO DE VUELOS PARA
3 4 5 HELICOPTEROS
RESTRICCION DE HORARIOS DE VUELO
INSPECCIONES PRE Y POST VUELO
COMUNIDADES Y AREAS INVOLUCRADAS
COMPROMISO DE ASUMIR DANOS A
1 3 1
COMUNIDADES CAUSADOS POR EL VUELO

FORMATO DE PRE USO
PROGRAMA DE PERFORACION
2 1 2 SUPERVISION EN EL AREA
RONDAS DE SUPERVISION
GUARDIANIAS FINES DE SEMANA
PROCESOS DE INVESTIGACION DE
2 1 3
SECURITY

PROGRAMACION DE PERFORACIONES
1 3 1

3
3
4
4
4
2 Si H
4
1
4
4
3
2
1 Si H
2
3
1
2
3
4
3
3 Si H
2
2
2
3
2
3
4
4 No M
1
1
4
4
3
4 3 No H
2
2
3
3
3
4 1 No M
3
3
4
3
2
3
4
5 2 Si M
2
4
2
3
3
3
3
2 Si M
2
2
2
1
2
2 2 SI H
4
2
4
4
3 1 SI H
4
1 No L
1 No L
1 No L
3
2
3 2 No M
3
2
1
1
2
2
3 2 No M
4
4
1
2
4
4
3
4 2 Si L
4
1
2
1
4
2
4 3 No H
3
1
1
2
2 2 No M
3
4
4
2
3
3
4
2
2 Si H
3
2
1
4
2
3
1 3 Si H
4
2
3
2 1 Si M
3
1
3
2
4
1
2
1 Si H
2 1 Si M
3 Si H
2
4
4 2 Si M
4
3
3
2
3
3 2 Si M
3
2
3 SI H
2
1
1 SI H
3 SI H
2
2 SI M
2 SI M
1 2 SI H
3
4
3
2 SI L
4
1 2 SI H
2
1
1 SI L
2
4
1 SI L
2 2 SI M
2 SI M
2
3
3
4 1 SI H
5
3
4
2 SI M
2 SI M
3 SI H
4
2 SI M
Perfeccionar procedimiento de Inspeccion

en Huandoy
Inspección de vehículos de caudales en
Huandoy
Establecer al menos 02 puntos de reporte al
centro de control durante el traslado de
Huandoy a la refinería.
Establecer un código de emergencias
externo.
Clarificar reglas de enfrentamiento a
personal de Seguridad FORZA.
Colocación de barreras de contención en
control Ampato
Movimiento de Escoria una vez por semana

Presencia del Supervisor de Seguridad de
MYSRL.
Mejorar sistema de Videos y mejorar
procedimiento de transporte de escoria
Efectuar descarte de colusión
Evaluar rotación de personal MYSRL y
FORZA
Efectuar charlas de Seguridad al Personal
de Refinería
Mejorar el sistema de CCTV y el chequeo
de Videos
Anular los tachos de basura común en los
WC
Evaluación y rotación al personal de
limpieza
Colocar tachos de deshechos según
colores de Medio Ambiente
Mejorar sistema de cadenas, tapas y

bandejas
Evaluar cantidad anual y stockearse de

prescintos metálicos
Efectuar chequeo R3 a todas las
movilidades y personas que salen de
Ubinas.
Colocar agente de guardia las 24 horas en
el pad.
Colocar aleatoriamente personal de
Seguridad en las pozas.
Establecer procedimientos de control de
seguridad para el Carbón.
Patrullaje diario en el pad por personal de
Forza.
Personalizar procedimiento de inspección

de Montacargas (Security)
Exigir cumplimiento de normas y

procedimientos vigentes
Efectuar pruebas de verificacion de videos y
reevaluar proceso de inspeccion de cintas
Exigir cumplimiento de normas y
procedimientos vigentes a Seguridad
Efectuar pruebas de verificacion de videos y
reevaluar proceso de inspeccion de cintas
Hacer mayor cantidad de simulacros a fin
de capacitar al personal en evacuacion
Botellas en mal estado

Sabotaje Evaluacion del procedimiento de
Mantenimiento Inadecuado evacuacion en YN y PL *taller de Procesos
Falta de entrenamiento
No cumplir procedimientos Charlas permanentes

Fatiga del Operador Delegar Supervisión
Evaluar capacitación con conocimiento del
jefe General de Operaciones
Reevaluar puebas de Control de BackUps

en Lima
Evaluar la posibilidad de añadir audio
Supervisión de Operadores durante
BackUps
Actualización de manual de Funciones con

revisiones periódicas.
Actualización del procedimiento de pases y
firmas autorizadas.
Evaluar confección de escala de sanciones
propias de Security.
Colocar área techada para inspecciones
vehiculares durante una Tormenta.
Realizar pruebas de salida de materiales
por personal de Supervisión de MYSRL
Efectuar Inspección inopinada de casilleros
al personal Forza.
Crear procedimiento específico de registro
de vehículos durante alerta roja de
tormentas eléctricas.
Procedimiento inadecuado acerca Conocimiento de datos técnicos por
de registro de vehículos durante personal de Seguridad sobre pararayos
tormentas. (cobertura, riesgos de cercanía, ventajas)
Desconocimiento de cobertura del Construcción de zonas de inspección
Pararayos.(Datos Técnicos) techadas para vehículos medianos y
grandes.
Coordinar con PdP los procedimientos
arriba mencionados.
Actualización de manual de Funciones con

revisiones periódicas.
Reevaluar el Sistema de pases y firmas
autorizadas.
Evaluar confección de escala de sanciones
propias de Security.
Actualizar licencias de todo el personal de

Security
Difundir REN en todo el personal de Secrity
Cumplimiento de Estándares de Security
Reglas de enfrentamiento no claras por Areas de MYSRL (Rejas, iluminación)
Areas con estándares deficientes Estrechar relaciones con personal PNP
Uso inadecuado de Armas de fuego Retirar a personal de seguridad externa de
armamento
Dotar a personal esterna con Spray de
Pimienta y Vara de ley eléctrica.
Definir procedimientos y responsabilidades

(temas Medio Ambientales y Prevención de
Pérdidas)
Falta de entrenamiento en campo. Evaluar sistema de trabajo
Subordinarlos a Coordinador de ciudad de
MYSRL
Mejorar equipamiento en vehículos
Programar Entrenamiento
Eliminar uso de Armas de Fuego en tareas
rutinarias, enfocándolo a usarlas sólo en
Uso de Armas de Fuego
casos de escoltas a VIPS.
Dotar de Spray de pimienta u otros afines
Evaluar incremento de escolta

Evaluar nivel de seguridad del vehículo
Cumplir Programa de entrenamiento
Escolta insuficiente
Conocimiento del Entorno de Inteligencia
Vehículo inadecuado
Programar charlas de Seguridad a VIPS
Falta de entrenamiento
Controlar tránsito de ruta con apoyo de
Incremento de nivel delicuencial en
Shakas
la región
Redactar y difundir Planes de respuestas
de Emergencias (Amenazas de bombas,
etc)
Empadronar a de expropietarios
Coordinar con AAEE situación de ingreso
Escoltar permanentemente los ingresos
Cartilla de recomendaciones de seguridad
Personal despedido por
personal a familiares por las empresas.
Investigaciones efectuadas
Uso de armas
Reevaluar el procedimiento con Hermes a

fin de permitir abrir la puerta en el ingreso
en Huandoy del personal de FORZA
Que AAII participe en el control de

cumplimiento de convenios PNP (Baños).
Evaluar estandarización de vigilancia de
FORZA en la ciudad.
INCREMENTAR PRESENCIA DE CAMPO

CONTAR CON TECNICOS INFORMANTES
SITUACION POLITICA DE INCREMENTAR ACTIVIDADES CIVICAS

GRUPOS ANTI MINA. INCREMENTO DE TELEFONOS
MALESTAR POR ESPECTATIVAS SATELITALES
LABORALES NO ATENDIDAS COMUNICACION A SECURITY DE
PROGRAMACION SEMANAL Y
VARIACIONES
DOTAR DE EQUIPOS PORTATILES DE
DETECCION DE TORMENTAS A
FALTA DE EQUIPOS PORTATILES
PERSONAL DE CAMPO
DE DETECCION DE TORMENTAS
CHARLAS DE PREVENCION A
COMUNIDADES

SITUACION POLITICA DE INCREMENTAR ACTIVIDADES CIVICAS

GRUPOS ANTI MINA. INCREMENTO DE TELEFONOS
MALESTAR POR ESPECTATIVAS SATELITALES
LABORALES NO ATENDIDAS COMUNICACION A SECURITY DE
PROGRAMACION SEMANAL Y
VARIACIONES

SITUACION POLITICA DE
GRUPOS ANTI MINA.
MALESTAR POR ESPECTATIVAS
INCREMENTAR ACTIVIDADES CIVICAS
LABORALES NO ATENDIDAS
GRUPOS ANTI MINA.

SITUACION POLITICA DE CONTAR CON TECNICOS INFORMANTES
GRUPOS ANTI MINA.
MALESTAR POR ESPECTATIVAS INCREMENTAR ACTIVIDADES CIVICAS
LABORALES NO ATENDIDAS MEJORAR INFORMACION A
PROMESAS NO ATENDIDAS. COMUNIDADES DE TRABAJOS EN
FALTA DE COORDINACION EN OPERACIONES
TRABAJOS DE OPERACIONES
SITUACION POLITICA DE CONTAR CON TECNICOS INFORMANTES

GRUPOS ANTI MINA.
MALESTAR POR IMPACTO INCREMENTAR ACTIVIDADES CIVICAS
GENERADO EN MESAS DE
NEGOCIACIONES
INCREMENTO DE EQUIPOS DE
COMUNICACIONES
COMUNICACION OPORTUNA A
SECURITY ANTES DE LA SALIDA DE
GRUPOS ANTI MINA.
GEOLOGOS AL CAMPO
ESPECTATIVAS LABORALES .
CONOCIMIENTO DE INFORMACION
CRITICA PREVIA DE COMUNIDADES
INVOLUCRADAS
CARTILLAS QUE HACER Y QUE NO

HACER

SITUACION POLITICA DE INCREMENTO DE TELEFONOS
GRUPOS ANTI MINA. SATELITALES
MALESTAR POR ESPECTATIVAS COMUNICACION A SECURITY DE
LABORALES NO ATENDIDAS PROGRAMACION SEMANAL Y
VARIACIONES
GRUPOS ANTI MINA.
GRUPOS ANTI MINA.
MODIFICAR CLASE DE HELICOPTERO
CONSIDERAR IMPACTO EN
COMUNIDADES EN PLANES DE VUELO
HELICOPTERO MONOMOTOR
EQUIPAMENTO CON VHF AM CON
INADECUADO
CENTRO DE CONTROL DE SEGURIDAD
DISCONFORMIDAD DE
INCREMENTO DE EQUIPOS DE
COMUNIDADES CON
LOCALIZACION DE EMERGENCIAS SAT.
OPERACIONES
CUMPLIMIENTO ESTRICTO A LA
PROGRAMACION DE VUELO
RESTRICCIONES DE VUELO Y ALTURAS
GRUPOS ANTI MINA.
AREAS POBLADAS ALTURA MIN 1200
PIES EN TRANSITO.
DECOLAJE OPERACIONES Y
ATERRIZAJE ON SITE PERNOCTE DEL
HELO EN LA MINA.

COMUNICACION A SECURITY DE
PROGRAMACION Y UBICACION DE
GRUPOS ANTI MINA.
EQUIPOS
CONTRATAR GENTE DE LA ZONA PARA
LABORALES NO ATENDIDAS E
GUARDIANIAS
INCUMPLIMIENTO DE
INCREMENTAR CONTROL DE EQUIPOS
COMPROMISOS
QUE PERMANECEN EN LOS VEHICULOS
GRUPOS ANTI MINA. CONSIDERAR IMPACTOS AMBIENTALES
MALESTAR POR ESPECTATIVAS COLATERALES EN COMUNIDADES
LABORALES NO ATENDIDAS ALEDANAS

0 0 0 0 0

Review:
Review:
Menu Principal
Escenario

EEAA - 01 30 set 2003 19-Jan-05
Procesos de Consulta y Participación

Ciudadana
EEAA - 02 30 set 2003 19-Jan-05
Integracion de la informacion de
EEAA - 03 30 set 2003 19-Jan-05
inteligencia tactica y estrategica
Manejo de Relaciones para la Prevención

EEAA - 05 30 set 2003 19-Jan-05
de Conflictos
EEAA - 08 30 set 2003 19-Jan-05 Comunicacion en medios
EEAA - 22 30 set 2003 19-Jan-05 Mantenimiento de la propiedad Minera
EEAA - 24 30 set 2003 19-Jan-05 Manejo preventivo de conflictos sociales
19-Jan-05
Mitigación de impactos
Mitigación de impactos
19-Jan-05
19-Jan-05
19-Jan-05
19-Jan-05
19-Jan-05
Relaciones con la comunidad

Relaciones con la comunidad
19-Jan-05
19-Jan-05
19-Jan-05 Ejecución de Programas y Proyectos
Nuevos proyectos de MY (Solitario, Laguna

Compuerta, Ampiacion Carachugo ,
19-Jan-05
Yanacocha Oeste , Huaiquishongo,
carretera a Chilete)
Nueva Politica de contratacion para

19-Jan-05
empresas Cajamarquinas
Seguiridad Ciudadana Rural y Rondas
19-Jan-05
Campesinas
19-Jan-05
19-Jan-05
Asuntos Gubernamentales
19-Jan-05
External Issues
Lucio Vasquez, Rosa Ordoñez, Cesar Gonzales, Esaud Saleh, Guillermo Román,
Flavio Flores, Walter Campos, Santiago Robles, Carlomagno Bazán, Gilberto Bazán, Jose Chang
Gonzalo Rojas
Todas las Gerencias José Chang
Alberto Chang, Ina Silva, Dante Vera, Cesar Gonzales, Ramon Huapaya, Walter
Campos, Alberto Herrera, Melquicidec Bringas, Dario Zegarra, Francisco
Raunelli, German Alva, Gustavo Guerra, Marcos Valdez, Saul Padilla, Carlos
Fernando Vargas
Scerpella, Anarela Jimenez, Maribel Arevalo, Carlos Espinoza Sánchez
(Segurity), José Martinez, Lucio Vasquez
Insignificante (1)
Menor (2)
Moderado (3)
Mayor (4)
Catastrofico (5)

1) No se apruebe el EIA
2) No sea eficaz para la viabilidad social
de la empresa
3) No sea eficaz para el manejo del
proceso
4) Se abren puertas para el chantaje
5) Disminuye la credibilidad de MYSRL
1) Posibilidad de
6) Disminuye la credibilidad del MEM ante
deslegitimacion del proceso
la poblacion
por falta de participacion 1 1 4
7) No mantener la produccion
ciudadana real en el proceso
8) Expansion minera en el pais se ve
del EIA
afectada
9) Complicaciones para rehacer el estudio
10) Fortalecimiento de posiciones
antimineras
11) Perdida de futuro para la empresa
12) Politicos toman el tema como caballito
de batalla
1) Baja calidad del Consultor

1) EIS no es aprobado
contratado para la elaboración 1 1 3
2) Quejas de la comunidad
del EIA
1) Las actividades y activismo

de grupos radicales no son
conocidos por las áreas que
desarrollan asuntos externos
2) Exposición del personal y
1) Daños personales y materiales
recursos de la empresa a
2) Pérdidas en el proceso 1 1 1
riesgos derivados de estas
3) Desmotivación de trabajadores
actividades
3) Acciones de la empresa son
mayormente reactivas
4) No se dimensiona
correctamente la informacion
1) Incapacidad de recibir ayuda oportuna

1) Equipamiento en ante cualquier eventualidad
2 1 1
Comunicación rural deficiente 2) Perdida de tiempo en coordinaciones
3) Incumplimiento de programa de trabajo
1) Comunicacion no
transparente
2) Comunicación reactiva y a
1) Perdida de credibilidad 1 1 3
destiempo
3) Inconsistencias de los
mensajes
1) Ingreso a la propiedad por

desconocimiento de limites por terceros
1) Invasiones y problemas por 2) Operaciones Mineras fuera de la
falta de delimitación de la propiedad por desconocimiento de limites 2 2 3
Propiedad 3) Problemas Legales con Terceros
4) Perdidas en el Proceso
1) Perdidas en el proceso
1) Bloqueo de carreteras
2)Vandalismo contra personal,
3) Desabastecimiento de insumos y
instalaciones y patrimonio de la
materiales criticos
empresa.
4) Sobrecostos 2 2 4
3) Manifestaciones publicas en
5) Malestar en trabajadores
contra de la operacion minera.
6) Deterioro de Imagen de la empresa y
4)Incremento de la oposicion a
corporativa
la actividad minera
7) Campaña negativa hacia la empresa.
Los Impactos en los EIAs no

están adecuadamente
No se apruega el EIS 1 1 3
identificados.
1) Incremento de Expectativas de
compensación
2) Extensión innecesaria de la negociación
Mesas de Negociación mal 3) Incremento de gasto y pérdidas para la
1 1 2
conducidas empresa
4) Perjuicio para la producción de la
empresa
5) Quejas de la comunidad
1) Lentitud en la implementación de
acuerdos
Falta de atención / 2) Queja de la comunidad
cumplimiento a los acuerdos 3) Perdidas económicas y de 1 1 3
de negociación oportunidades de negocios para la
empresa
4) Perdida de credibilidad para la empresa.
1) Incremento en la cantidad de empresas

Falta de Politica para locales por expectativa de trabajo
1 1 2
empresas cajamarquinas 2) Quiebra de empresas locales
3) Deterioro de la imagen de MY
Inadecuado manejo y atención 1) Expectativa por compensación

de quejas y comunicación económica
entorno a impactos reales o 2) Quejas reiteradas 1 1 3
percibidos de la operación 3) Deterioro de la imagen de la empresa
minera 4) Conflictos sociales
1) Desinformación en la comunidad
2) Activismo antimina
Incremento del actividad
3) Imposibilidad de ejecutar nuestras
antimina genera rechazo de la 2 1 3
actividades
comunidad
4) Organizaciones de base enfrentadas con
la empresa
Invasiones.
Bloqueos.
Expropietarios exigen reintegro Procesos Judiciales.
2 2 2
por compra de tierras Asociaciones para reclamar.
Protestas.
Negociación en situación de desventaja

Toma de decisiones de MY de Sobrecostos
manera reactiva en manejo de Se sientan precedentes negativos para el 1 1 3
impactos futuro en otras comunidades.
Perdida de credibilidad
Accidentes en las obras de Lesiones, fatales

Infraestructura en Afecta la imagen. 2 2 1
comunidades Dependencia por falta de seguro
Oportunidad: Presion contra los grupos

Creciente expectativa por
opositores.
apoyos sociales y empleo en 1 1 2
No satisfacer las expectativas.
las zonas de los proyectos
Rechazo al proyecto.
1) Quejas y Manifestaciones contra la

Rechazo de la Nueva Politica empresa
1 1 3
de LBI 2) Paralizacion de actividades
3) Dano a la imagen de la empresa
Presencia de lideres y
organizaciones violentistas en 1) Población enfrenta a la empresa
las organizaciones de base y adoptando estrategias de violencia 2 2 4
area de influencia de la 2) Danos a la propiedad y las personas
empresa.
Nueva autoridad local o

1) Inviabilidad de la actividad minera en la
regional en abierta oposición a 1 1 5
localidad
la actividad minera
Interrupcion de acuerdos.
Cambio de posición politica de
Se lidera movimientos anti mineros.
las autoridades 1 1 2
Se pone en riesgo las operaciones mineras
elegidas/cambio de discurso
futuras.
Percepcion negativa de la poblacion.

Las actividades priorizadas por
Movimientos anti mineros.
la empresa y gobierno no
Rechazo de sectores de la poblacion. 1 1 3
responden a las expectativas
Retrazo a las operaciones mineras.
de la poblacion
Aliados potenciales en contra.
Deterioro de imagen.
Perdida de credibilidad.
Clientelismo politico de las Rechazo de sectores de la poblacion.
autoridades con el Aliados potenciales en contra. 1 1 2
financiamiento de la empresa Riesgos a futuros proyectos.
Fortalecimiento de movimientos
antimineros.
Fecha del estudio:
Setiembre 2003
14-May-04
19 y 24 de Enero
2004
Insignificante (1)
Moderado (3)
Catastrofico (5)
max. razonable) Medidas de Control criticas actuales
Env Ext Sec

1) Informacion previa de las condiciones
2) Proceso de consulta estandarizado
3) Legislacion especifica para el proceso
4) Intento de participacion de la poblacion en los
estudios de impacto sociales y ambientales
1 4 3 5) Programa de acercamiento con la poblacion
6) Convenio con la DREM
7) Inclusion de las demandas sociales como
parte de los planes de RRCC
8) Visitas de grupos priorizados de Consultas
Publicas a las operaciones de MY
1) Medio Ambiente / Permitting elaboran los

1 3 1 términos de referenecia
2) Permitting selecciona al Contratista
1) SIRCOM
2) Implementacion del Sistema de Inteligencia
1 3 3 Tactica y Estrategica
3) Reunion de analisis y de compartir
informacion
1) Equipos de comunicación - con limitado

1 1 2 alcance (radios y telefonos)
2) Programa de Salidas a Campo
1) Consulta de mensajes
2) Voceros calificados
1 4 1 3) Consistencia de mensajes
4) Centro de Documentacion
5) Mayor participacion en medios
1) Delimitación de la propiedad
2) Coordinación de trabajos con colindantes y
1 3 3 autoridades competentes
3) Supervisión aleatoria de Seguridad en el
perímetro de la propiedad
1) Información de Inteligencia
2) Uso de la fuerza pública
2.1) uso de la seguridad interna
3) Acciones Legales
4) Campaña de Comunicación
1 4 4 5) Planes de respuesta rápida, emergencia y
contingencia
6) Dialogo en todas las actividades de la
empresa
7) Intervención / mediación de la autoridad.
8) Manejo de expectativas
Participamos en los TDRs de los EIAs.

Supervisamos la elaboracion del estudio.
3 2 1 Coodinacion con el equipo que disena el
proyecto.
Coordinación con la Gerencia
1 3 1
Mesas de negociacion
Seguimiento en el cumplimiento de compromisos

1 3 2
Control de ejecución presupuestal
1) Sistema de Contratos
1 2 1
2) Control de Contratistas
1) Sisitema de Quejas
2) Programa de vigilancia y monitoreo con la
1 3 3 comunidad
3) Mesas de Negociación
4) Plan de Comunicaciones
1) Sistema de Información estratégica

2) Programa de relaciones comunitarias
1 4 3 3) Programa de comuniaciones
4) Programa de Vigilancia y monitoreo con la
comunidad
1 4 2 Programa de Atencion para Expropietarios.
SIRCOM.
Analisis de Riesgos.
1 4 1
Mesas Negociacion.
Reunines periodicas de analisis politico.
1 2 1 Contrato de Servicios
Programa de Comunicaciones
1 2 1
Programa SME
Campana de Información
1 3 3
Programa SME
1) Sistema de Respuesta a emergencias
1 3 3
2) Plan de RRCC
1) Programa de Relaciones Gubernamentales

2) Analsis y evaluaciones de diagnostico de
2 5 4
movimientos politicos en formacion.
3) Establecimiento de alianzas
Acompanamiento a autoridades.
1 3 1 Ampliacion de relaciones institucionales
Socializacion de informacion
Elaboracion concertada de proyectos con grupos

de base estrategicos.
1 3 1
Recoger iniciativas y demandas de las
organizaciones sociales y de las autoridades
Plan de Asuntos Gubernamentales

Elaboracion concertada de proyectos con grupos
1 3 1 de base estrategicos.
Campana de transparencia de las acciones de
inversion social realizadas
Muy pobre (1) Posible pero muy raro Bajo (4)
Eficacia del control Posibilidad Riesgo legal Riesgo

2
2
2
2
3 Si E
3
2
2
2
2
2 No M
1
2
3 Si H
2
2
3 No M
2
2
3
1 3 Si E
3
3
3 2 Si M
2
2
2
2
1
2
2
3 Si E
3
1
2
3
3
2
2 Si M
3
3
3 Si H
2
2
3 Si H
2
2
3 No M
3
3
2 Si M
3
2
2
3
2
3 No E
3
3 3 Si E
2
2
3 2 Si H
2
4 2 No M
2
2
3 No M
2
2
2 No M
2
1
3 Si H
2
3
3 Si E
2
3
3 3 No H
3
2
3
2 No M
3
2 3 Si H
2

1) Creciente activismo antiminero
2) Proyecto cambia en medio del
proceso
3) Divorcio entre expectativas de la
poblacion y nuestra capacidad de 1) Promover la participacion de STKHs
satisfacer las expectativas (concesion / exploraciones / expansiones )
4) Marco legal insuficiente 2) Revision y evaluacion del proceso
5) Politizacion del proceso 3) Promover la mejora del marco legal.
6) Debilidad del MEM 4) Promover la participacion de AAEE
7) Participacion de STKHs desde el proceso de concesiones,
insuficiente exploraciones y expansiones.
8) Falta de representatividad de
STKHs Planning DZ
9) Planificacion produccion no
considera el ritmo de las consultas
10) Mejor entendimiento o
comunicacion de la planificacion de
la produccion
1) Fallas en la formulación de los 1) Convocar a otras áreas involucradas en

Términos de Referencia para los la formulación de los TR
estudios 2) Permitting debe emitir un procedimiento
2) No se convoca a todas las áreas para el involucramiento de las áreas en los
involucradas en la formulación de diferentes procesos de obtención de
los TR licencias, permisos, etc.
1) Capacitacion en instrumentos de
1) Personal del área no cumple recoleccion de informacion
rutinas de registro de información 2) Formalizar espacios de analisis e
2) El análisis de la informacion es interpretacion de la informacion
incompleto al no disponer de 3) Mejora de la comunicacion a todos los
registros de campo niveles de la informacion recabada y
analizada
1) Entregar informacion a los voceros
2) Claridad en los mensajes con lenguaje
1) Inconsistencia entre lo que se
apropiado
hace y se dice
3) Lineamientos de politica de
2) Falta Plan y Estrategia de
comunicacion transparente
Comunicacion
4) Desarrollar medios de comunicación
3) Falta medios rurales de
rurales
comunicación
5) Elaborar plan de comunicacion para
AAEE
1) Expectativas de trabajo en la
1) Planificación oportuna y plazos cómodos
operación al vender su propiedad -
para el proceso de compra / canje de tierras
argumento de sosten de trabajo
2) Retornar / Incrementar oportunidades de
familiar
empleo para antiguos propietarios
2) Rechazo de propietarios a migrar
3) Desarrollar planes de reasentamiento
a otras localidades - arraigo,
involuntario para casos críticos
costumbres, parentezco, temor, etc
1) Débil imagen y falta de

cfredibilidad de la empresa en la 1) Implementacion del plan de mitigacion de
comunidad impactos.
2) Activismo de grupos radicales 2) Plan de comunicaciones eficaz.
3) Sobreexpectativa de la poblacion. 3) Cumplimiento oportuno de compromisos.
4) Impactos sociales y ambientales. 4) Sistema de seguimiento a impactos.
5) Incumplimiento de compromisos. 5) Coordinacion interna para identificar y
6) Escenario nacional turbulento e mitigar impactos.
inestable y procesos eleccionarios 6) Plan alianzas estrategicas
cercanos
Efectiva participacion de AEyC en la

Los EIS no tienen suficiente elaboracion de los EIAs.
informacion sobre el Proyecto.
Seguimiento del plan de Relaciones
Inadecauada metodologia para la Comunitarias (mitigacion, compensacion y
identificacion de impactos. desarrollo).
No hay seguimiento del plan de Metodologia estandart para la identificacion

mitagacion. de impactos.
RC participa en la formulacion y se
responsabiliza de la ejecucion del plan del
EIS
Representantes de la empresa sin
capacidad negociadora Revisión permanete de los procesos de
negociación
Objetivos de negociación poco
claros Capacitación y empoderamiento del
personal a cargo
Falta de respaldo de la empresa
No existe un area de control de

Implementar un area de control de
registro y seguimiento de
compromisos.
compromisos.
Elaboracion de una politica y procedimiento
Proceso administrativo lento.
de tramite administrativo
Atender la expectativa de empleo

para expropietarios.
Plan difusion de la nueva politica de
contratacion de empresas.
Resp: LV
Plan de alianzas estrategicas con regantes,

ronderos, alcaldes, grupos priorizados
Coyuntura Politica. urbanos. (Resp Dante).
Pasivos sociales y ambientales.
Redes ecologistas nacionales e Ejecucion y seguimiento de las politicas de
internacionales. manejo social y estudios de impacto social.
Nivel de Pobreza. (Planing o JV)
Insuficiente aporte de MY al
desarrollo social. Plan de Ampliar el dialogo con Grupos anti
Inconsistencia de las politicas de mineros (Dante)
manejo social y ambiental
Poca efectividad de los programas Plan de Relaciones con la comunitad
de RRCC y Comunicaciones concertado con la poblacion y autoridades
(Resp CG).
Informe independiente del proceso de
compra de tierras.
Expectativas desproporcionadas.
Reorientacion del programa de
Incremento de precio en las tierras.
Expropietarios
Falta de empleo.
Actvismo de grupos anti minero.
No se ha superado el nivel de
pobreza de los expropietarios.
Inadecuado acompanamiento.
Sensacion de engano
No participación de los responsables

en solución del problema.
Promover la utilizacion del SIRCOM.
Comunicación insuficiente y a
destiempo entre diferentes niveles
Asuntos Externos debe ser incluido en
jerárquicos
planificacion y operaciones.
Débil integración de información
Cultura reactiva de la empresa.
Asegurar la produccion a todo costo
No cumplimiento de procedimientos
Instalación del comité de seguridad en
de seguridad.
obras rurales.
Descuidos.
Inspecciones mensuales.
Inadecuada supervisión.
Revision mensual de Charlas de seguridad
Desorden en el aporte comunal
Definicion de estrategias para ganar aliados

para lograr viabilidad social de la empresa.
Situacion de pobreza en la zona.
Imagen paternalista de la empresa Viraje en la estrategia de intervension con
en la poblacion. la poblacion de Cajamarca y las
Activismo de grupos opositores. comunidades rurales.
Plan de comunicaciones.
Expectativas por contratos con MY

Campana de informacion
Dependencia de las empresas
Nueva politica de contratacion de empresas
Falta de oportunidades en Caj.
1) Débil relacionamiento con
Organizaciones de Base
2) Desgobierno
Programa de seguridad ciudadana rural
3) Actividades economicas ilegales
(Estado, Rondas Campesinas, Empresa)
4) Infiltracion de subersivos en la
protesta social
Crisis de gobernabilidad en el pais. 1) Plan de alianzas estrategicas

Oportunismo, aprovechamiento 2) Identificacion de movimientos politicos y
politico. su relacion con la inversion minera.
Imagen de la nueva mineria no 3) Acuerdo regional por la mineria..
socializada 4) Plan de Comunicaciones 2005
Activismo anti minero.
Crisis de gobernabilidad en el pais.

1) Politica de Relacion con autoridades.
Oportunismo, aprovechamiento
2) Politica de reaccion ante crisis.
politico.
3) Plan de contingencia ante crisis.
Activismo anti minero.
Activismo reactivo. 1) Planificacion estrategica participativa en

Planificacion inadecuada. espacios publicos.
Falta de expertiz en gestion social. 2) Planificacion estrategica corto, mediano y
Inadecuada lectura de expectativas largo plazo.
comunitarias 3) Plan de reorganizacion interna
Falta de acompanamiento y control

de la inversion social de la empresa.
Supervision de gestion e impactos.
Falta de Capacidad de Gestion de
Reglamento de sanciones internas.
los proyectos.


1) Evaluacion del Proceso de
Consultas Públicas.
2) Diseño de prupuestas para

mejoras en el marco legal.
3) Evaluacion del actual proceso de

planificacion para concesiones,
exploraciones y expansiones.
4) Realizar visitas de grupos

priorizados en el 2005 para Consultas
Publicas a las operaciones de MY
(RRPP)
1) Evaluacion del actual proceso de

planificacion para concesiones,
exploraciones y expansiones.
1) Plan de entrenamiento para la

utilización del SIRCOM (sistema de
Información de Relaciones
Comunitarias).
2) Diseño del SOP para analisis y
comunicación de información.
1) Evaluar Plan de Comunicaciones
para AEyC 2004.
2) Diseñar Plan de Comunicaciones

2006
1) Revisión y evaluacion del

programa de Expropietarios.
2) Diseño y elaboración del Programa

de Expropietarios 2005) Revisar e
implementar la estrategia de empleo
para expropietarios.
3) Desarrollar planes de
reasentamiento involuntario para
casos críticos.
1) Diseño del Programa de

Mitigación para el 2005.
2) Plan de Comunicaciones 2005
3) Seguimiento a los compromisos
2005.
4) Mitigacion de impactos.
5) Establecimiento de Alianzas
estratégicas.
1) Diseño de la metodología
estandart para la identificación de
impactos.
2) Plan para el diseño del Sistema de

seguimiento a impactos.
3) Diseño del SOP para la

formulacion e implamentacion del
plan de mitigación a los impactos
descritos en los EIS.
1) Implementar un área de control de
compromisos.
2) Diseño del SOP para tramite
administrativo.
1) Elaboracion del plan de difusion de

la nueva política de contratación de
empresas.
1) Elaboración del plan de alianzas

estratégicas con regantes, ronderos,
alcaldes, grupos priorizados urbanos
2) Elaboracion de politicas de manejo
social y estudios de impacto social.
3) Elaboración del plan de dialogo
con grupos anti mineros.
4) Elaboracion del plan de relaciones
con la comunidad concertado con la
población y autoridades 2006
1) Logistica para elaborar un informe
independiente del proceso de compra
de tierras.
2) Evaluacion del programa de

Expropietarios 2004.
3) Diseño del Programa de

Expropietarios 2006
1) Plan de entrenamiento para la

utilización del SIRCOM.
2) Plan de manejo y reduccion de

impactos en la zona urbana (RRPP)
1) Plan de Prevensión de Pérdidas en

la ejeución de obras rurales.
1) Diseño del Plan Estratégico para

AEyC 2005.
2) Evaluación de la política de
intervensión con la población de
Cajamara y las comunidades rurales
2004
3) Diseño y elaboración del programa
de comunicación 2006
1) Evaluación de riesgos para la

implementación de la nueva politica
de Contratación de empresas
2) Elaboracion del plan de difusion de
la nueva política de contratación de
empresas.
1) Implementación de programa de
seguridad social
1) Plan de alianzas estrategicas

2) Identificacion de movimientos
politicos y su relacion con la inversion
minera.
3) Acuerdo regional por la mineria..
4) Plan de Comunicaciones 2005
1) Politica de Relacion con

autoridades.
2) Politica de reaccion ante crisis.
3) Plan de contingencia ante crisis.
1) Planificacion estrategica
participativa en espacios publicos.
2) Planificacion estrategica corto,
mediano y largo plazo.
3) Plan de reorganizacion interna
Supervision de gestion e impactos.

Reglamento de sanciones internas.
0 0 0 0 0
Propuesta Propuesta Estandares MS SOP #

Revised Revised Revised

MYSRL RISK ASSESSMENT WORKBOOK
COVER PAGE CONSEQUENCE TABLE
Consequence criteria should be read as either/or
Level Rating Safety, Health and Loss Control Environmental External Relations Legal Compliance Security
Isolated complaint
No or very low environmental impact.
No Injuries or Ilnesses
Theft <$1,000
No media enquiry Minor technical/legal
Cost of remediation, cleanup, finacial Liability Assault - No Injuries
1 Insignificant Property damage less than $5,000 compliance issue unlikely to
less than $100 Property damage less than $5,000
No NGO interest attract a regulatory response.
Process Loss less than $25,000
Process Loss less than $25,000
Impact confined to small area.
No community reaction
Low environmental impact.

Theft $1,000 - $5,000
Small numbers of sporadic complaints. Technical/legal compliance
Minor Injury or Illness (Major First Aid Assault - Minor Injury (Major First Aid
Cost of remediation, cleanup, finacial Liability issue which may attract an low
Case(s) Case(s)
$100 - $1,000 Local media enquiries. level administrative response
Illegal detention - Authorities not
2 Minor from regulator.
Property damage $5,000 - $50,000 required, same day release, no
Rapid cleanup by site staff and/or contractors Some NGO interest.
personal harm
Incident requires reporting in
Process Loss $25,000 - $50,000 Property damage $5,000 - $50,000
Impact contained to area currently impacted Some community interest routine reports (eg. monthly).
Process Loss $25,000 - $50,000
by operations.
Serious rate of complaints, repeated complaints Breach of regulation with

Moderate environmental impact. Theft $5,000 - $50,000
Moderate Injuries and Illnesses (Sijngle from the same area (clustering). possible prosecution and
Act of terrorism/kidnapping/extorsion -
Lost Time or Restricted Duty case or penalties.
Cost of remediation, cleanup, finacial Liability unsuccessful
multiple Medical Treatment Cases) Increased local media interest / signs of national
$1,000 - $10,000 Assault - Moderate Injuries
3 Moderate media interest. Continuing occurances of minor
Illegal detention - Authorities required,
Property Damage $50,000 - $500,000 breaches.
Cleanup by site staff and/or contractors. >1 day, no personal harm
Increased NGO interest.
Property Damage $50,000 - $500,000
Process Loss of $50,000 - $250,000 Incident requires immediate
Impact confined within lease boundary. Process Loss of $50,000 - $250,000
Some community concern. (within 48 hours) notification.
Major environmental impact. Theft $50,000 - $1M

Major breach of regulation
Increasing rate of complaints, repeated Act of terrorism/kidnapping/extorsion -
resulting in investigation by
Multiple Lost Time or Restricted Duty Cost of remediation, cleanup, finacial Liability complaints from the same area (clustering). injuries sustained
regulator.
Injuries, Permanent Disability $10,00 - $100,000 Assault - Multiple Lost Time or
Increased local/ national media interest. Restricted Duty Injuries, Permanent
4 Major Incident requires immediate
Property Damage $500,000 - $1M Considerable cleanup effort required using Disability
(within 48 hours) notification.
site and external resources. Organized NGO concern/interest Illegal detention - Personal harm or
Process Loss $250,000 - $10M injury
Prosecution, penalties or other
Impact may extend beyond the lease Organized community concern and/or action. Property Damage $500,000 - $1M
action likely.
boundary. Process Loss $250,000 - $10M
Severe environmental impact. Local species

destruction and likely long recovery period. High level of concern or interest from local Theft >$1M
Fatality(s) or Multiple Permanent community. Serious breach of regulation Act of terrorism/kidnapping/extorsion -
Disabilities. Cost of remediation, cleanup, finacial Liability resulting in investigation by fatality
greater than $100,000 National and/or international media interest. regulator. Assault - Fatality(s) or Multiple
5 Catastrophic
Property Damage greater than $1M Permanent Disabilities.
Extensive cleanup involving external Organized aggressive NGO action. Operation suspended, licenses Illegal detention - Fatality
Process Loss Greater than $10M resources. revoked. Property Damage greater than $1M
Organized aggressive community action. Process Loss Greater than $10M
Impact on a regional scale.
COVER PAGE
APÉNDICE A – CUADERNILLO DE TRABAJO PARA LA EVALUACIÓN DE RIESGOS DE MYSRL
TABLA DE CONSECUENCIAS
Los criterios de las consecuencias deberán leerse como “ya sea/o”
Nivel Calificación Salud y Seguridad Medio Ambiente Comunidad Cumplimiento de las Leyes
1 Insignificante Ninguna lesión o enfermedad Ningún o muy poco impacto ambiental. Queja aislada Es poco probable que el problema menor sobre el
cumplimiento de las normas técnicas/legales origine una
respuesta regulatoria.
Los daños materiales son menores de $4,999 El costo de recuperación, limpieza, Responsabilidad Ninguna indagación de los medios
pecuniaria es menor de $100
La Pérdida del Proceso es menor de $24,999 El impacto se limita a un área pequeña.
2 Menor Lesiones o enfermedades menores (Caso(s) Poco impacto ambiental. Pocas quejas esporádicas. El problema del cumplimiento de las normas
Mayor(es) de Primeros Auxilios) técnicas/legales puede originar una respuesta administrativa
de los niveles bajos del organismo regulador.
El costo de recuperación, limpieza, Responsabilidad Indagaciones de los medios locales. El incidente requiere que se informe en los reportes
pecuniaria fluctúa entre $100 y $999 habituales (por ejemplo: mensualmente).
Los daños materiales fluctúan entre $5,000 y Limpieza rápida efectuada por el personal del emplazamiento y/o los contratistas.
$49,999
La Pérdida del Proceso fluctúa entre $25,000 y El impacto abarcó el área que actualmente es impactada por las operaciones.
$49,999
3 Moderada Lesiones y enfermedades moderadas (Caso Impacto ambiental moderado. Índice importante de quejas, quejas repetidas Contravención del reglamento con posible procesamiento y
Individual de Tiempo Perdido o de Obligaciones provenientes de la misma área (grupos). sanciones.
Restringidas o bien Casos Múltiples de
Tratamiento Médico)
El costo de recuperación, limpieza, Responsabilidad pecuniaria fluctúa entre $1,000 y $9,999 Continuamente se producen contravenciones menores.
Los daños materiales fluctúan entre $50,000 y Limpieza efectuada por el personal del emplazamiento Interés incrementado de los medios locales. El incidente requiere una notificación inmediata (dentro del
$499,999 y/o los contratistas. plazo de 48 horas).
La Pérdida del Proceso fluctúa entre $50,000 y El impacto está confinado dentro de los límites del
$249,999 arrendamiento.
4 Mayor Casos Múltiples de Tiempo Perdido o de Impacto ambiental mayor. Índice creciente de quejas, quejas repetidas Contravención mayor del reglamento que resultó en una
Obligaciones Restringidas, Lesiones, Incapacidad provenientes de la misma área (grupos). investigación por parte del organismo regulador.
Permanente
Los daños materiales fluctúan entre $500,000 y El costo de recuperación, limpieza, Responsabilidad pecuniaria fluctúa entre $10,00 y $99,999 El incidente requiere una notificación inmediata (dentro del
$999,999 plazo de 48 horas).
La Pérdida del Proceso fluctúa entre $250,000 y El esfuerzo de limpieza considerable requirió el uso de Aumento en el interés de los medios Procesamiento, multas u otra acción semejante.
$9,999,999 los recursos del emplazamiento y recursos externos. locales/nacionales.
El impacto se puede extender más allá de los límites del arrendamiento.

5 Catastrófica Fallecimiento(s) o Casos Múltiples de Impacto ambiental grave. Destrucción de las especies Alto nivel de preocupación o interés de la Contravención grave del reglamento que resultó en una
Incapacidad Permanente. locales y un período de restablecimiento comunidad local. investigación de parte del organismo regulador.
probablemente largo.
Los daños materiales son mayores de El costo de recuperación, limpieza Responsabilidad pecuniaria es mayor de $100,000
$1,000,000
Limpieza extensiva que involucró el uso de recursos Interés de los medios nacionales y/o Se suspendió la operación, se revocó las licencias.
externos. internacionales.
La pérdida del proceso es mayor de $10,000,000 El impacto se produjo a una escala regional.
LIKELIHOOD TABLE
Criteria should be read as 'either/or'
Level Description Criteria
5 Always The event will commonly occur

The event occurs in all circumstances
The event occurs daily
4 Likely The event is expected to occur; or indeed has happened
The event will occur in most circumstances
The event occurs weekly/monthly
3 Possible The event will probably occur; e.g. could happen
The event will occur under some circumstances
The event occurs annually
2 Unlikely The event could occur at some time
The event has happened elsewhere in Newmont,or the industry
(possibly recently)
The event occurs every 10 years or so
1 Conceivable but improbable The impact may occur in very exceptional circumstances, e.g.
practically impossible
A similar incident has rarely occurred in the Industry
Almost impossible
480063548.xls
CUADERNILLO DE TRABAJO PARA LA EVALUACIÓN DE RIESGOS DE MYSRL
TABLA DE PROBABILIDADES
Los criterios deberán leerse como “ya sea/o”
Nivel Descripción Criterios

5 Siempre El evento ocurrirá comúnmente
El evento ocurre en todas las circunstancias
El evento ocurre diariamente
4 Muy Probablemente Se espera que el evento ocurra; o, en efecto, ha sucedido
El evento ocurrirá en la mayoría de las circunstancias
El evento ocurre semanalmente/mensualmente
3 Probablemente El evento probablemente ocurrirá; por ejemplo: podría suceder
El evento ocurrirá bajo ciertas circunstancias
El evento ocurrirá anualmente
2 Poco Probable El evento podría ocurrir en algún momento
El evento ha sucedido en otro lugar en Newmont o en la industria
(posiblemente hace poco)
El evento ocurre cada 10 años más o menos
1 Rara vez El impacto puede ocurrir en circunstancias muy excepcionales; por
ejemplo: es prácticamente imposible
Rara vez ha ocurrido un incidente similar en la industria
Casi imposible
COVER PAGE

RISK MATRIX
Consequence
1 2 3 4 5
Likelihood Insignificant Minor Moderate Major Catastrophic
Always (5) H H E E E
Likely (4) M H H E E
L M H H E
Possible (3)
Unlikely (2) L M M H H
Rare (1) L L L M H
480063548.xls
CUADERNILLO DE TRABAJO PARA LA EVALUACION DE RIESGOS DE MYSRL
MATRIZ DE RIESGOS
Consecuencia
1 2 3 4 5
Probabilidad Insignificante Menor Moderada Mayor Catastrofica
Siempre (5) H H E E E
Muy Probablemente (4) M H H E E
Probablemente (3) L M H H E
Poco Probable (2) L M M H H
Rara Vez (1) L L L M H

Risk Control Score = Control Effectiveness Score x Control Rating Code
Control Definitions
DESIGN CHANGE Engineering type controls that potentially eliminate the hazard.
PASSIVE CONTROL Controls that are in place that do not require human intervention.
ACTIVE CONTROL Controls that are in place that require humans to activate them.
WARNING DEVICE Alarms or monitoring that indicate a hazardous situation.
PROCEDURE Documented SOP's that control the hazardous situation.
Control Rating Code

Pre-event (2) Post-event (1)
Design Change (5) 10 5
Passive Control (4) 8 4
Active Control (3) 6 3
Warning Device (2) 4 2
Procedure (1) 2 1
Effectiveness Score
Very Poor 1
Poor 2
Good 3
Very Good 4
Excellent 5
COV
ER
Ultima revisión: Ene 2005
PAGE
Geology Risks (by level) Geology Risks (by type)
Extreme and High Risks Only
12
200
180 10
Number of Risk Events
160

8
140
120
6
100
80
4
60
40 2
20
0 0
Low Moderate High Extreme S&H Equip Process Env Ext Aff Sec
dam loss
MatPel (by level) MatPel (by type)

70
50
60
40 50
30 40
30
20
20
10
10
0
0
dam loss
Drilling (by level) Drilling (by type)

6
20
5
15 4
10 3
2
5
1
0 0
dam loss
Blasting (by level) Blasting (by type)

12
12
10
8
8
6
4
4
2
0 0
dam loss
Mine Development Risks (by level) Mine Development Risks (by type)
60
60
50
50
40
40
30
30
20 20
10 10
0 0
dam loss
Mining Risks (by type)

Mining Risks (by level) Extreme and High Risks Only
25
40
20
30
15
20
10
10
5
0 0
dam loss
Water Management Risks (by level) Water Management Risks (by type)
4
16
3
12
8 2
4 1
0 0
dam loss
Processing Risks (by level) Processing Risks (by type)
28
120
110 24
100

90 20
80
16
70
60 12
50
40 8
30
20 4
10
0 0
dam loss
Plant Maintenance Risks (by level) Plant Maintenance Risks (by type)
10
12
8
10
6 8
6
4
4
2
2
0 0
dam loss
Projects (Earthmoving) Risks (by level) Projects (Earthmoving) Risks (by type)
28
60
24
50
20
40
16
30
12
20 8
10 4
0 0
dam loss
Projects (Construction) Risks (by level) Projects (Construction) Risks (by type)
14
50
12
40 10
8
30
6
20 4
2
10
0
0 S&H Equip dam Process Env Ext Aff Sec
loss
Low Moderate High Extreme
Reclamation/Closure Risks Reclamation/Closure Risks

(by level) (by type)
20 20
15 15
10 10
5 5
0 0
dam loss
Maintenance Risks (by level) Maintenence Risks (by type)

150 150
120 120
90 90
60 60
30 30
0 0
dam loss
Contracts/Purchasing Risks (by level) Contracts/Purchasing Risks (by type)

20
2
15
10
0
Low Moderate High Extreme 0
S&H Equip Process Env Ext Aff Sec
dam loss
Logistics Risks (by level) Logistics Risks (by type)

10 10
5
5
0
dam loss
Logistics Risks (by level) Logistics Risks (by type)
10 10

5
5
0
dam loss
General Services Risks (by level) General Services Risks (by type)
30 12
25 10

20 8
15 6
10 4
5 2
0
dam loss
Information Systems Risks (by level) Information Systems Risks (by type)
12
10
6
8 5
6 4
3
4
2
2
1
0
0
dam loss
Environment (by level) Environment (by type)

10 9
8
7
6
5
5
4
3
2
1
0
dam loss
Waste Management Risks (by level) Waste Management Risks (by type)
25 40
35
20
30
15 25
20
10
15
5 10
5
0
0
dam loss
Security Risks (by level) Security Risks (by type)

20 12
10
15
10 6
4
5
2
0
dam loss
External Issues Risks (by level) External Issues Risks (by type)
15 14
12
10
10
8
6
5
4
2
0
0
dam loss
General Services Risks (by level) General Services Risks (by type)
30 12
25 10
20 8
15 6
10 4
5 2
0
0
dam loss
Risk by Level
Area Low Moderate High Extreme

Geology 188 138 10 1
MatPel 10 43 41 24
Drilling 18 10 4 0
Blasting 11 8 7 0
Ing & Mine Development 37 14 54 1
Mining 34 21 18 2
Water Management 2 13 3 0
Processing 106 80 16 0
Plant Maintenance 0 6 8 0
Projects (Earthmoving) 41 51 25 1
Projects (Construction) 6 39 13 0
Reclamation/Closure 0 7 16 0
Maintenance 19 38 122 10
Contracts/Purchasing 12 18 2 0
Logistics 1 0 5 0
Material Transportation 4 7 9 5
General Services 3 27 8 2
Information Systems 0 10 10 0
Environment 0 6 7 0
Waste Management 21 21 0 0
Security 7 18 18 0
External Issues 0 10 7 6
Total 520 585 403 52

Yanacocha Risk Register Rev 2005

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Yanacocha Risk Register Rev 2005

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MYSRL

Site wide planning

The Risk Management Process

Establish context, boundaries and assumptions

Identify hazards/risk events

Using Consequence Table

List controls measures

Determine likelihood without controls Using Likelihood Table

Determine initial risk Using Risk Matrix

Rate control effectiveness For Extreme and High Initial Risk

Determine likelihood with controls Using Likelihood Table

Determine residual risk Using Risk Matrix

Implement additional control measures Using RAC System

Monitor and revise ratings for

e and High Initial Risk

me and High Res. Risk

xtreme and High Res. Risk

Review: Jorge Salazar 7/25/2005

Insignificante (1) Excelente (5) Siempre (5)

Menu Menor (2)

GEO - 04 02-Nov-04 Trabajos de Mapeo y Geoquímica en Presencia de la PNP- POLCAR en la zona y

Hazmat - Control y Supervisión de Carga, Estiba y

Transporte y Monitoreo en ruta

Ingreso de Unidades con destino Almacén

Hazmat - Distribución y Desplazamiento de las

Hazmat - Descarga y Almacenamiento de los

Hazmat - Retorno de Unidades con recipientes

Hazmat - Mantenimiento e Inspección de

Supervisión de Carga, Estiba y Despacho

Hazmat - Ingreso de Unidades con destino

Transporte de Nitrato (responsabilidad

Transporte de Accesorios de voladura

Hazmat - Recepcion, Descarga y Despacho de

Hazmat - Almacenamiento de Accesorios de

Transporte desde Punto de Despacho

Transporte desde Punto de Despacho

Transporte desde Punto de Despacho

Hazmat - Entrega de GLP (CAXAGAS)en Almacenes

Recibo de los Gases

Hazmat - Retorno de Envases a Puntos de

1/11/2005 ACIDO CLORHIDRICO

Hazmat - Compra del Producto (Area de Contratos -

Hazmat - Control , Supervisión de Carga, Estiba y

Hazmat - Ingreso de Unidades con destino

Hazmat - Descarga y Almacenamiento en Hoovers

Hazmat - Manipulación en los tanques de

Hazmat - Disposición y eliminación de residuos

Carga de Cisterna en Puerto Eten

Carga de Cisterna de gas y D2 en Puerto

Hazmat - Transporte de Puerto Eten a Punto de

Transporte de Punto de Control Cero a

Hazmat - Transporte Interno de Huandoy hacia

Hazmat - Retorno de unidades vacias de Huandoy a

Transporte de combustible en contingencia

Transporte de graneles y coilindros desde

Transporte de Punto de Control Cero a

Hazmat - Transporte Interno de Huandoy hacia

Hazmat - Descarga de lubricantes en tanques de

Hazmat - Transporte de Salaverry a Punto de

Transporte de Punto de Control Cero a

12/23/2004 Cosecha de filtros prensa

12/23/2004 Descarga del retorteo

Transporte de Huandoy al Punto de