INVESTIGACION Y PRUEBA

Elmer Atilio Chirre Castillo

Fiscal Supraprovincial

Lima, Mayo 2020

 TEMAS
• Introducción a la teoría de la prueba,
principios, reglas, momentos y garantías
• Prohibiciones probatorias
• Búsqueda de prueba y actos de
investigación
• Anticipación y aseguramiento de prueba
CASO: “29 PUÑALADAS
EN NAVIDAD”
 CASO: “29 PUÑALADAS
EN NAVIDAD”

En horas de la mañana del día 25 de diciembre del 2015, personal de policial de la Comisaría PNP de
Sechura - Piura, tomó conocimiento que en el domicilio, ubicado en Calle Sucre 451 - Sechura, se
estaba registrando actos de violencia familiar, por lo que personal policial se dirigió en el vehículo policial
N° PL-14656, conducido el SOS PNP WILMER RUIZ VELIZ y operador SO PNP HERMITAÑO AGURTO
GARCIA, constituyéndose al lugar procediendo a ingresar por una escalera del tercer piso del inmueble
ubicado en la calle Sucre N° 451 – Sechura- Piura, donde encontraron a una persona de sexo
masculino, quien dijo llamarse ALONSO RUIZ HERRERA, el cual desesperadamente golpeaba
fuertemente con golpes de puño la puerta, logrando romper la puerta de la habitación e ingresaron los
efectivos policiales quienes observaron a una persona de sexo femenino identificada como FANNY
ZORAIDA RUIZ HERRERA (32) quien se encontraba tirada en el suelo de cúbito dorsal, la cual estaba
ensangrentada, la misma que habría sido agredida físicamente por la persona de su conviviente EMILIO
FERNANDO VASQUEZ ACEVEDO (29).
Los hechos se habrían realizado de la siguiente manera: EMILIO FERNANDO VASQUEZ ACEVEDO
luego de celebrar la noche buena del 24 de diciembre del 2015 en compañía de la agraviada, su menor
hija LVVR (06) y otros familiares, EMILIO FERNANDO continuó bebiendo en compañía de su cuñado
ALONSO RUIZ HERRERA regresando a su hogar a 0700 hrs del 25 de diciembre del 2015,
circunstancias en las que EMILIO FERNANDO VASQUEZ ACEVEDO comenzó a discutir con la
agraviada quien le dijo que se iba a la “Unión” a almorzar con su papá y es allí donde el procesado se
levanta y dirigió a la cocina, cogiendo unos platos, los cuales tiró al suelo, luego cogió un cuchillo y le dijo
a la agraviada que no se moviera y de pronto le empezó a clavar el cuchillo por el pecho y en los brazos,
mientras que la madre de la occisa LEONOR HERRERA CLAROS (55) (quien había escuchado y visto
la discusión) le decía al procesado que dejara de acuchillarla pero él le dijo que no se metiera y se
callara porque ella también seria la siguiente, por lo que al percatarse que estaba la hija de la agraviada
y su sobrina LUCIANA RUIZ (08), la madre de la occisa les dijo que pidieran ayuda, por lo que las
menores salieron de la vivienda y se dirigieron a la casa del hermano de la occisa, ALONSO RUIZ
HERRERA quien se dirigió a la casa, pero encontró la puerta cerrada por lo que empezó a golpear la
puerta, fue en esa circunstancia que aparecieron efectivos policiales y se rompió la puerta e ingresaron
encontrando a la agraviada tirada en el piso ensangrentada, procediendo a continuación a reducir al
procesado y llevar a la posta a la agraviada a donde llegó cadáver, asimismo se condujo al imputado a la
Comisaria para sus investigaciones.
 Que es prueba ?

• Es un instrumento
de conocimiento
(Epistemología) Y
es medio de MEDIO DE
INSTRUMENTO DE VERIFICACIÓN de
verificación de las CONOCIMIENTO (de afirmaciones fácticas
proposiciones de lo ocurrido) bajo garantías
(debido proceso)
hecho que los
litigantes formulan
en un conflicto .
 PRINCIPIOS
PROBATORIOS

INMEDIACION CONTRADICCION

PUBLICIDAD ORALIDAD

PRUEBA
 REGLAS PARA UN ACTO
PROBATORIO

PERTINENCIA
CONDUCENCIA
Es la relacion lógica- La conducencia es una
UTILIDAD
jurídica entre el cuestión de derecho pues
elemento de convicción- se trata de determinar si el Cualidad del medio de
medio de prueba y el elemento de convicción- prueba-prueba que hace
hecho por probar. medio de prueba utilizado que sea relevante para
es legalmente apto para
probar el hecho. probar un hecho y por
tanto resolver un caso
Es conocida también como concreto y particular.
idoneidad legal de la prueba
 ETAPAS PROCESALES

INV, PREPARATORIA INTERMEDIA JUICIO ORAL

JUZGAMIENTO

INTERMEDIA
Auto de citación a Juicio
Ausencia o Contumacia
INVESTIGACION
INICIAL: A. Apertura
PREPARATORIA Declaración Acusado
FORMAL: Conclusión Anticipada
373.1 CPP Nueva Prueba
SUSTANCIAL: Medios Técnicos
de Defensa ACTUACION PROBATORIA
Acusados
DIL PRELIMINARES INV. PREP. PROPIA Auto de Enjuiciamiento Testigos
Disp. Inicio dil. Disp. Formalización Peritos
Preliminares Req. Acusación, 382 CPP Prueba Material
Disp. Archivo Provisional Sobreseimiento o Mixto 373.2 CPP: Prueba Excepcional;
Disp. Archivo Definitivo 374.1 CPP: Desvinculación
374.2 CPP Acus. Complementaria
383 CPP Prueba Documental
385 CPP: Prueba De Oficio)
PLAZO INVESTIGACION
PREPARATORIA FINAL: A. Clausura
Simple: (120 días + 60 )
Complejas ( 8 meses)
Crimen Organizado (36 meses)
 MOMENTOS
PROBATORIOS

INV.
INTERMEDIA JUZGAMIENTO
PREPARATORIA

VALORACION :
(Juzgamiento
ACTUACION Sentencia)
(juzgamiento)
OFRECIMIENTO
ADMISION
BUSQUEDA (Intermedia)
Acusados
(Investigación Testigos
preparatoria) Art. 350.1.f CPP
Peritos
Prueba Material
Prueba Documental art 158.1 CPP
Art. 155.2 CPP
373.1 CPP: Prueba Nueva;
Actos de investigación Lo resuelto es irrecurrible 373.2 CPP: Prueba Excepcional;
Aseguramiento respecto a la admisibilidad 385 CPP: Prueba De Oficio)
Prueba Preconstituida o no (en intermedia o inicio Acusación Complementaria:
de juicio oral) Desvinculación judicial 374.1
Prueba Anticipada CPP
Prueba Anticipada
Prueba Irregular
Prueba Irregular
Prueba Ilícita Prueba Ilícita
 MOMENTOS
PROBATORIOS

VALORACION :
(Juzgamiento
Sentencia)
ACTUACION
(juzgamiento)
OFRECIMIENTO
ADMISION
(Intermedia)
BUSQUEDA
(Investigación
preparatoria)

ELEMENTOS DE MEDIOS DE
CONVICCION PRUEBA PRUEBA

PRUEBA
PRUEBA
PRECONSTITUIDA
PRUEBA ANTICIPADA ANTICIPADA
 ESTANDAR DE CONVICCION
(CAS 726-2016- La Libertad)

JUICIO ORAL

INTERMEDIA

CERTEZA
FORMALIZACION
DILIGENCIAS JUDICIAL
DE INV. CONVICCION
PRELIMINARES PREPARATORIA COMPLETA:
CERTEZA
FISCAL

CONVICCION CONVICCION
ELEMENTAL: SUPERIOR:
SOSPECHA POSIBILIDAD

NOTICIA INDICIOS
CRIMINAL REVELADORES
 PROHIBICIONES
PROBATORIAS

MEDIOS
PROBATORIOS

TEMAS METODOS
PROBATORIOS PROBATORIOS

PRUEBA

MARCO NORMATIVO PROCESAL EN GENERAL

CONTENIDO ESENCIAL DE LOS DERECHOS

FUNDAMENTALES

LEGALIDAD PROBATORIA
(Marco normativo procesal en
general)
(Miranda Estrampes)
LICITUD PROBATORIA
(Se dirige al medio o acto de
prueba en concreto)
PRUEBA ILICITA ??
LEGALIDAD Y
LICITUD
• Art. 393.1 CPP
• Debe interpretarse en el sentido que la
incorporación de la prueba se ha respetado las
reglas y principios señalados el Código
procesal en sus etapas probatoria: de
Publicidad, inmediación, Contradicción y
Oralidad
• CONSECUENCIA: Inutilidad para destruir la
presunción de inocencia
• Art. VIII.2 del Titulo preliminar y el articulo 159
CPP
• El juez no puede utilizar directa o indirectamente
las fuentes o medios de prueba obtenido con
vulnerado del contenido esencial de los
derechos fundamentales de la persona
• CONSECUENCIA: Exclusión de Prueba; no solo
en las etapas probatorias; búsqueda,
ofrecimiento, admisión, actuación y valoración de
la Prueba
 INVESTIGACION
PREPARATORIA

• La investigación preparatoria tiene una función genérica, preparar el juicio oral y si ello no es así,
emitir el pronunciamiento correspondiente
• Funciones especificas
• Efectuar actos de investigación
• Disponer medidas de aseguramiento de las fuentes de prueba de carácter material, los
vestigios o elementos materiales
• Adoptar medidas limitativas de derechos para garantizar los fines del proceso

 Hay varias clasificaciones de los actos de investigación

 La investigación puede estar integrada generalmente por:

 Actos de investigación comunes

 Actos de investigación e inicio de acción ( diligencias preliminares – urgentes y necesarias)
 Actos de anticipación y aseguramiento (prueba preconstituida, prueba anticipada, cadena de
custodia)
 Actos de imputación Fiscal ( formalización y continuación de la inv. Preparatoria; ahora certeza fiscal:
Acusación)
 Actos de Coerción y limitativos de derechos

 Actos de investigación especiales

 ACTOS DE INVESTIGACION
Y BUSQUEDA DE PRUEBAS

1.- Declaraciones
DIRECTAMENTE 2.- Documentos
de la fuente de 3.- Pericias (necropsias, informes
investigación (prueba): contables, pericias grafo
técnicas)
POR LA
INFORMACION QUE
SE OBTIENE DE LA
FUENTE
1.- Registros Personales
BUSCAR Y ADQUIRIR 2.- Allanamientos
fuentes de investigación
(prueba 3.- Incautaciones
4.- intervención de comunicaciones

CLASIFICACION DE
LOS ACTOS DE
INVESTIGACION 1.-Declaraciones
2.- Pericias
NO REQUIEREN 3.- Reconocimientos (Foto. y en Rueda)
4.- Seguimiento: publico (orden fiscal)
autorización judicial 5.- Grabación de audios interlocutores
6.- Allanamiento en flagrancia
7.- Registros personales no invasivos
POR LA
AFECTACION DE
DERECHOS
FUNDAMENTALES
1.-Seguimiento lugar privado
2.-Intervención comunicaciones
REQUIEREN 3.-Allanamiento
autorización judicial 4.-Intervención y Registros personales
5.-Incautaciones
6.-Levantamiento de secreto bancario
 BUSQUEDA DE
PRUEBAS

Son todos los actos de investigación que están dirigidos para descubrir los hechos de interés funcional,
circunstancias, así como la(s) persona(s) que lo (s) hayan podido cometer de manera que una vez
investigado todo ello quede preparado para el juicio oral o permita el archivo o sobreseimiento del caso

VALORACION :
(Juzgamiento
Sentencia)
ACTUACION
(juzgamiento)
OFRECIMIENTO
ADMISION
(Intermedia)
BUSQUEDA
(Investigación
preparatoria)
Garantías en el ofrecimiento, actuación y
valoración (inmediación)

PRESUPUESTOS PARA
LA ADOPCION DE
Garantías en la conservación
MEDIDAS BÚSQUEDA:

1.Suficientes elementos de
convicción
2. Proporcionalidad
Garantías en la Obtención de fuentes
 METODO DE CONTROL
PROBATORIO
(Base Wigmore)

1.- CLARIFICAR EL PUNTO

DE VISTA FACTICO, 4.- CONTINUAR
7.- TEORIA DEL CASO Y
JURIDICO Y PRIMEROS PRINCIPALMENTE CON LA
LISTA PROBATORIA, FINAL:
PASOS PROBATORIOS ACTIVIDAD PROBATORIA Y
CONVICCION COMPLETA:
(CONVICCION BASICA- EXCEPCIONALMENTE CON
ACUSACION.
SOSPECHA)-INICIO DE LA FACTICA
DILIGENCIAS PRELIMINARES

5.- FORMULAR LAS

8. REPASAR LISTA
PROPOSICIONES
2.- IDENTIFICAR ELEMENTOS PROBATORIA (ANTES DE LA
GENERALES Y CONCRETAS:
DE CONVICCION Y BUSCAR INTERMEDIA ) CONTROL DE
TEORIA DEL CASO:
INDICIOS REVELADORES LISTA PROBATORIA PREVIA
CONVICCION SUPERIOR
A JUICIO.
(FORMALIZACION)

6. IDENTIFICAR Y VINCULAR
3. FORMULAR LAS
PLENAMENTE LOS INDICIOS
PROPOSICIONES INICIALES, 9. PROPUESTA, ACTIVIDAD Y
REVELADORES QUE
PRIMERAS HIPOTESIS FUNDAMENTACION
FUERON ENCONTRADOS Y
(FORMACION DE UNA PROBATORIA EN JUICIO
CALZAN CON LAS
TEORIA DEL CASO
HIPOTESIS
 FUENTE DE ACTOS DE MEDIO DE
PRUEBA (da INVESTIGACIÓN PRUEBA ACTOS DE
origen al medio de (elementos de (ofrecido y PRUEBA
prueba) convicción admitido)

PERITO OBJETO DE PRUEBA: ART. 155

CPP .- Hechos que se refieran a
la imputación
Medio de
prueba:
PERITO

POLICIA

Fuente de Art. 157 CPP: Los hechos objeto de prueba pueden

prueba: ser acreditados por cualquier medio de prueba
CADAVER

ORGANO DE PRUEBA:
Persona que porta
una prueba

MEDIO DE PRUEBA:
LOS ELEMENTOS DE CONVICCIÓN 1. Prueba Personal (órgano de prueba): a) Testigos
están compuestos por indicios, huellas, declaraciones, pesquisas y (policía), b) Peritos c) Confesión (art. 160
actos de investigación, en la fase de la investigación preliminar o CPP)
de investigación preparatoria, que vinculan de manera fundada y
2. Prueba Material
grave al imputado con la comisión de un delito
3. Prueba Documental

INVESTIGACION PREPARATORIA INTERMEDIA JUZGAMIENTO

 ACTOS DE
INVESTIGACION

ELEMENTOS
DE
CONVICCION
 ACTOS DE INVESTIGACIÓN
• Actos realizados durante la
investigación por el MP, PNP
e inclusive por el Juez de
Garantías que permiten
recoger los elementos de
prueba que serán actuados en
Juicio Oral o servirán de
sustento para las decisiones
del Juez de Garantías.
• Nos aportan elementos de
convicción.
• Trato de buscar información
útil
• PRODUCTO: ELEMENTOS DE
CONVICCION ( Y MEDIOS
PROBATORIOS
• ESTÁNDAR: PROBABILIDAD
ACTOS DE PRUEBA
• Esta dirigido a convencer al
juez de la verdad de una
determinada afirmación.
• Actuada en Juicio Oral.
• Provee fundamento para a la
sentencia, que el órgano
jurisdiccional debe dictar según
su criterio de conciencia.
• Los actos de prueba siempre
están sometidos a la
Contradicción.
• Contiene información útil.
• PRUEBA
• ESTANDAR: CONVICCION
 MEDIOS DE
PRUEBA:
PERSONALES Y
DOCUMENTALES

ACTOS DE
PRUEBA

PRUEBA

• El art. 321 del Código Procesal
Penal establece que el objeto de la
investigación preparatoria es reunir
los elementos de convicción de
cargo y de descargo.
• En tal sentido, los elementos de
convicción están compuestos por
las evidencias (indicios, huellas,
pesquisas y actos de investigación)
en la fase de la investigación
preliminar o de investigación
preparatoria, que vinculan de
manera fundada y grave al
imputado con la comisión de un
delito.
• Su intensidad probatoria es mayor
que la sospecha y se obtienen en la
investigación.
ELEMENTO DE
CONVICCION
Cas. 760-2016, Fundamento Decimo Tercero:
(…) En otros términos, durante el desarrollo del
proceso, en cada una de sus etapas, se
requieren distintos y ascendentes estándares
de convicción, i) El inicio del proceso, para el
inicio de diligencias preliminares, basta con el
aviso inicial, conocido también como noticia
criminal, el cual va a generar el primer grado
de convicción ·requerido: La sospecha . ii) El
avance a la formalización y continuación de
la investigación preparatoria requiere como
elemento adicional el descubrimiento de
indicios reveladores, los cuales conllevan a un
nivel de convicción superior: La posibilidad.
iii) La acusación requiere un nivel de,
convicción completo, para el fiscal, respecto
de la responsabilidad penal del autor o partícipe
y de sus circunstancias personales (Certeza
Fiscal). Resaltado nuestro
 OBJETO DE PRUEBA Y
ORGANO DE PRUEBA

OBJETO DE PRUEBA (Art. 156 CPP) ÓRGANO DE PRUEBA

• Eugenio Florián (1976) son los hechos
que constituyen el contenido mismo de la
imputación
• Mixán Mas (1992) Es todo aquello que
requiere ser averiguado, conocido y
demostrado, por tanto debe tener la
calidad de real, probable o posible.
• Neyra Flores (2016) el objeto de prueba
esta constituido afirmaciones que las
partes realizan en torno a los hechos
• NO SON OBJETO DE PRUEBA:
• Máximas de experiencias
• Leyes naturales
• Norma jurídica interna vigente
• Cosa Juzgada
• Lo imposible y notorio
• Convención probatorias
• Persona física que porta una prueba o
elemento de prueba y concurre al
proceso , constituyéndose así en
intermediario entre el Juez y la prueba
• Un perito (órgano de prueba) que brinda
su declaración de su actividad pericial (
elemento de prueba) para que pueda ser
válidamente introducida en el proceso
recurriendo a la prueba pericial (medio
de prueba)
• Testigos - Peritos
 FUENTE DE PRUEBA Y
MEDIO DE PRUEBA

FUENTE DE PRUEBA MEDIO DE PRUEBA (TITULO II

CPP)
• Neyra Flores (2010) es todo aquello que • Art. 157 CPP
da origen a un medio de prueba . • Procedimiento destinado a poner a la fuente de
prueba al alcance del juzgador de manera
ordenado y bajo control legal
• Cualquier hecho, instrumento,
conocimiento, que está en la vida y es • El medio de prueba se forma en el proceso, la
anterior al proceso fuente es extra proceso (anterior)

• Grabación, huella dactilar, papel, DVD, etc • Son Tasados

• Prueba Testifical (puede ser la victima también)
• Pericia
• Son infinitas e ilimitadas • Declaración/confesión de imputado

• Se incorporan al proceso por su medio de • También pueden ser :

prueba debidamente establecido, según su • Documentos o informes
naturaleza; no hay libertad de incorporarlo • Reconocimiento de personas o cosas
• Inspección de cosas, personas, lugares
• Confrontación o reconstrucción
 EVIDENCIA Y
PRUEBA MATERIAL

EVIDENCIA PRUEBA MATERIAL

• La evidencia física es un conjunto
de materiales, objetos y sustancias
que guardan relación con el caso que
se investiga, de diversa naturaleza y
origen, dejados por la ejecución de la
actividad delictiva, cuyo potencial
radica en que sirvieron para cometer el
hecho o consecuencia del mismo(*).
• La prueba material se refiere a los objetos
o partes de un objeto capaces de
representar, por su solo descubrimiento,
un hecho con él relacionado(*), de cuyo
análisis produzca información que tienda a
probar o a oponerse a una hipótesis sobre
un punto en cuestión
• VALDERRAMA VEGA, Mayor Enrique. 2005.La Investigación Criminal en
el Sistema Acusatorio. Colombia, Ediciones Jurídicas Radar. 124p.tión.

• RESTREPO MEDINA, Manuel.2005. El Nuevo sistema acusatorio.

Bogotá, Colombia, Edit. Intermedio.38p.
 PRUEBA MATERIAL Y
PRUEBA DOCUMENTAL

PRUEBA MATERIAL PRUEBA DOCUMENTAL

• Es la que recae en todo tipo

de objeto relacionado • Son los escritos, grabaciones, audiovisuales,
directamente con los hechos computacionales y similares, en los que consta
información relevante acerca del caso, los cuales,
materia de delito (Ej. : el arma deben ser leídos o reproducidos por cualquier
homicida: pistola, cuchillo, medio idóneo para su percepción en el juicio, con
indicación de su origen.
revolver, soga etc), el cual • Son los instrumentos públicos o privados, ofrecidos
debe ser exhibido y en el auto de enjuiciamiento.
examinado por las partes. • Se introducen a juicio mediante su lectura y/o
reconocimiento (por un testigo o perito).
 ANTICIPACION Y
ASEGURAMIENTO

CONDICIONES O REQUISITOS

NO
DISPONIBILIDAD
EXCEPCIONALIDAD
IRREPETIBILIDAD

LAS PRUEBAS
PUEDEN SER LAS PRUEBAS SE
DETERIORADAS EXPONEN A SER
CONTAMINADAS
(ASEGURAMIENTO)
 ANTICIPACION
PROBATORIA

PRUEBA PRODUCIDAS ANTES

DE JUICIO

PRUEBA PRUEBA
ANTICIPADA PRECONSTITUIDA

Se caracteriza por la ASEGURAR O

NO MANTENER LA
DISPONIBILIDAD DISPONIBILIDAD
de la fuente de (IRREPETIBILIDAD)
prueba- de fuente de prueba
 Prueba preconstituida y
Prueba Anticipada

SEMEJANZAS DIFERENCIAS

Dificultad de ambas en la En la Prueba Anticipada no existe

disponibilidad en la fuente de prueba disponibilidad previsible de la fuente
de prueba
Las actas que dejan constancia de la La prueba preconstituida, al igual que
actuación anticipada se introducen al la anticipada, se practica antes del
juicio oral a través de su lectura momento oportuno para su
producción, pero a diferencia de la
segunda, ES IRREPETIBLE y es
realizada por lo general antes de la
formalización y es originada durante
su curso (por el MP o la PNP)
Son medios subsidiarios pues si se
puede contar con la fuente de prueba,
están deben actuarse y valorar en
situación de normalidad
 CADENA DE
CUSTODIA

• Que es la cadena de custodia? … ¿Es un

protocolo (procedimiento, sistema etc) ? para
garantizar que una evidencia que desde el
momento que se encontró se encuentra en la
misma condición. Mecanismo de Garantia
• Cual es la importancia de la cadena de
custodia? … Mismidad (autenticidad) e
identificar quien manipuló
• Que sucede si no se respetan los
protocolos de cadena de custodia?... Para
algunos se debe valorar en juicio.
Confiabilidad
 NORMATIVA Y
JURISPRUDENCIA DE
CADENA DE CUSTODIA

• Acuerdo Plenario 5-2010 (16NOV2010)

• Reglamento MP: Res. 729-2006-MP-FN (15JUN2006)
• Art. 220.2 NCPP
• STC 0065-2010-PHC/TC:
- “una prueba es prohibida cuando se obtiene con violación directo o
indirecta de algún derecho fundamental, mas no de los derechos de
rango legal o infra legal “
• RN 1317.2012 Lima (14SET2012):
- “Autenticación”, “Mismidad”
- La presencia del MP otorga validez y legalidad
- “La cadena de custodia solamente tiene un carácter instrumental: es la
misma”
- “La rotura de la cadena de custodia no supone, por si sola, sustento
racional y suficiente para negar el valor probatorio de la evidencia”.
. CASACION 63-2011 HUAURA
Gracias