PROCEDIMIENTO

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GESTIÓN DE AUDITORIAS INTERNAS

Pr-8.2.2

GESTIÓN DE AUDITORIAS
INTERNAS

ELABORADO POR: REVISADO Y APROBADO POR:

Grupo Coordinador de Calidad Titular del Centro

FECHA: Febrero 2.009 FECHA: Febrero 2.009

Este documento es propiedad del Colegio La Inmaculada quien se reserva el derecho de solicitar su devolución cuando así se estime oportuno. No se
permite hacer copia parcial o total del mismo, así como mostrarlo a empresas o particulares sin la expresa autorización por escrito del Colegio La
Inmaculada.

Fecha de distribución: Febrero de 2.009

El presente documento forma parte del Sistema de Calidad del Colegio La Inmaculada en la fecha de distribución
reflejada. Su vigencia solo está garantizada para aquellas copias en soporte informático que se encuentren en cada
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INDICE

1. OBJETO

2. ALCANCE

3. DEFINICIONES

4. PROCEDIMIENTO

4.1. Planificación.
4.2. Auditores internos de la Calidad.
4.3 Preparación de la auditoria
4.4. Realización de la auditoria.
4.5. Informe de auditoria
4.6. Acciones correctivas derivadas

5. ANEXOS

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El presente documento forma parte del Sistema de Calidad del Colegio La Inmaculada en la fecha de distribución
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1. OBJETO

Describir el método empleado en el Colegio “La Inmaculada” para la gestión de

las auditorias internas del Sistema de Gestión de la Calidad con el fin de verificar
que se ha implantado el mismo y que es eficaz y, en caso contrario, detectar las
desviaciones y establecer las acciones correctivas necesarias para eliminarlas.

2. ALCANCE

Este procedimiento es aplicable a las auditorias internas de la calidad que se

realizan en el Colegio “La Inmaculada” sobre los procesos incluidos en el Sistema
de Gestión de la Calidad

3. DEFINICIONES

Auditoria del Sistema de Calidad: Examen metódico e independiente que se

realiza para determinar si las actividades y los resultados relativos a la calidad
cumplen las disposiciones previamente establecidas, y si estas disposiciones están
implantadas de forma efectiva y son adecuadas para alcanzar los objetivos.

4. PROCEDIMIENTO

4.1. Planificación

Al comienzo de cada año, el Grupo Coordinador de Calidad, con la aprobación de

Dirección, prepara el Programa Anual de Auditorias, donde se señalan los
distintos procesos de auditoria a los que se va a someter el Centro (externas,
internas, totales, parciales, extraordinarias, etc.), así como el periodo del año
aproximadamente cuando se va a realizar.

Además de las auditorias internas previstas en el Programa, el Grupo

Coordinador de Calidad puede proponer a Dirección la realización de otras
auditorias cuando:
 se hayan producido cambios significativos en el Sistema de Calidad,
 sospeche o tenga la certeza de que el nivel de calidad está comprometido,
 por la importancia de las mismas, se deba verificar la implantación de
acciones Correctivas.
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Si durante la vigencia del Programa se considera conveniente incluir alguna

de estas auditorias extraordinarias, u otras causas aconsejan modificar la
programación, el proceso a seguir para emitir la nueva edición del Programa
es el mismo que el descrito para el Programa anual original.

El Programa Anual de Auditorias se concretará, cuando esté próxima la

realización de las auditorias internas con la elaboración de un Plan de Auditoria
Interna, el cual seguirá el formato FPr_8.2.2-01 (Anexo II). Dicha auditoria
interna que tendrá carácter anual, cubrirá todos los procesos y actividades
incluidos en el Sistema.

En el Plan de Auditoria Interna figuran:

 las áreas a auditar,
 los auditores designados y
 las fechas propuestas para la realización de la auditoria.

A continuación, lo presenta a Dirección para su revisión y aprobación.

Una vez aprobado, el Grupo Coordinador de Calidad archiva el Plan y remite

copia del mismo a los responsables de los procesos y áreas a auditar (que
pueden proponer modificaciones en cuanto a las fechas previstas).

4.2.- Auditores internos de calidad

Las personas designadas en el Plan para realizar las auditorias internas de

calidad (auditor o equipo auditor) pueden ser:
 personal del Colegio “La Inmaculada” calificado como auditor de calidad
o
 auditores externos calificados.

En todo caso, los auditores no tendrán relación directa con las actividades o el
área a auditar.

La calificación como auditor consiste, para el personal del Colegio “La

Inmaculada” en:
 la asistencia a un curso o seminario de formación en auditorias y sistemas
de calidad y
 la asistencia como observador a una auditoria de calidad, al menos
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 experiencia en el Centro de al menos 3 años.

Los auditores de calidad externos al Colegio “La Inmaculada” pueden ser

auditores de calidad cualificados por Organismos de Certificación nacionales.

La acreditación como auditor del personal del Colegio “La Inmaculada”

queda registrada tal y como se indica en la Ficha de Puesto de Trabajo y en el
Curriculum Vitae según el Pr.6.0.0 (Gestión de los Recursos).

4.3.- Preparación de la auditoria

El auditor o equipo auditor, con la colaboración de los responsables que

precise, revisará la documentación necesaria para preparar la auditoria y
elabora, si lo estima necesario, las listas de comprobación en que relaciona
los aspectos a verificar durante la auditoria.

Dicha documentación necesaria es, en general, la siguiente:

 Manual de Calidad.
 Procedimientos de Calidad y resto de documentación interna aplicable.
 Norma de referencia
 Informe de la Auditoria precedente del área auditada.
 Registros sobre acciones Correctivas.
 Registros sobre reclamaciones de clientes.
 Registros sobre no conformidades.

4.4.- Realización de la auditoria

La auditoria es realizada por el auditor o equipo auditor designado en las

fechas fijadas en el Programa. El equipo auditor recaba la presencia del
responsable del área a auditar (o la persona en que ésta delegue como
interlocutor válido) para que facilite las evidencias objetivas y datos
necesarios solicitados por los auditores para el cumplimiento satisfactorio de
la actividad dentro del alcance fijado.

Las verificaciones a efectuar durante la auditoria serán, en general, de la

siguiente naturaleza:

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 revisión de los documentos del Sistema de Calidad aplicables, para

comprobar que el área auditada dispone de los Procedimientos
Instrucciones Técnicas y documentación externa, que le son aplicables, así
como que la emisión y control de los documentos son los adecuados,
 examen de los registros y evidencias documentales que demuestren el
cumplimiento de las disposiciones del Sistema,
 supervisión directa de procesos, para comprobar que las actividades
encomendadas al área se desarrollan de la manera prevista en la
documentación del Sistema de Calidad.

En el desarrollo de la auditoria, el equipo auditor ha de tener siempre en

cuenta que:
 la investigación no tiene por qué limitarse a los puntos incluidos, en su
caso, en la lista de comprobación, en el caso de que esta exista,
 se evaluarán solamente evidencias objetivas y contrastadas,
 en caso de detectarse una posible deficiencia se investigará hasta
confirmarla o no y averiguar si es fortuita o sistemática y
 se debe hacer un seguimiento exhaustivo de las desviaciones detectadas en
anteriores auditorias.

Una vez finalizada la auditoria, el equipo auditor mantiene una reunión con el
responsable del área auditada, al que expone las desviaciones encontradas
para obtener su acuerdo con las mismas o para que formule sus
observaciones.

4.5.- Informe de Auditoria

En el plazo que se considere adecuado a partir de la finalización de la

auditoria, el equipo auditor emite el Informe de Auditoria.

En el Informe se podrán incluir los siguientes datos:

 Identificación de la auditoria
 Identificación de los miembros del equipo auditor y auditados
 Fecha de la auditoria
 Fecha de emisión del informe
 Descripción del objetivo y alcance de la auditoria
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 Identificación de las actividades auditadas

 Documentos de referencia (los requisitos de base para la auditoria)
 La conclusión del equipo auditor acerca de la eficacia del SGC
 Identificación de las buenas prácticas encontradas
 Identificación de las áreas de mejora desde la última auditoria
 Descripción de las no conformidades y puntos débiles
 Identificación de no conformidades aisladas u observaciones
 Identificación de las acciones tomadas durante la auditoria para corregir no
conformidades
 Recomendaciones de mejora

El Auditor Jefe remite el Informe de Auditoria al Grupo Coordinador de

Calidad, para su conocimiento y archivo.

A su vez el Grupo Coordinador de Calidad remite copia del Informe a

Dirección, para que lo utilice en la revisión del Sistema de Calidad.

4.6.- Acciones Correctivas derivadas de las auditorias

Tras recibir el Informe, Dirección o el Grupo Coordinador de Calidad instan

al responsable del área auditada a que defina las acciones Correctivas
necesarias para suprimir las No Conformidades detectadas en la auditoria.

Dichas acciones se registran de acuerdo a lo descrito en el procedimiento Pr-

8.5 en un FPr-8.5-01 “Registro de Acción Correctiva”.

El Grupo Coordinador de Calidad verificará que se lleva a cabo el

seguimiento y cierre de las acciones correctivas definidas.

El Grupo Coordinador de Calidad archiva el Informe y los registros de las

acciones Correctivas implantadas.

5. ANEXOS.

Anexo 1: Control de modificaciones.

Anexo 2: Plan de auditoria interna

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ANEXO 1

CONTROL DE MODIFICACIONES

Revisión Modificación Fecha

0 Edición inicial del documento. Sin modificaciones Febrero 2.009

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ANEXO 2
FPr 8.2.2 - 01

PLAN DE AUDITORIA INTERNA

Fecha/ REQUISITO NORMA ISO AREA/PROCESO FECHA AUDITOR

Hora PREVISTA

Aprobación DIRECCION

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