DERECHO PENAL IV (DPE)

DERECHO PENAL ECONOMICO

Y
DE LA EMPRESA

Prof. Dr. Francisco Solano HUAMANÍ MENDOZA

.
 RECOMENDACIONES

1. Los estudiantes que deben identificarse

con sus nombres y apellidos completos
e ingresar al Cisco Webex Meetings con su
correo institucional.
2. Los alumnos deben tener micrófono
silenciada y cámara desactivada.
3. Al finalizar las clases, el alumno
desarrollará una practica calificada.
 FORMACION DE VALORES DEL FUTURO
PROFESIONAL
.
10. RESPONSABILIDAD

9. TOLERANCIA
2. ETICA

8. IGUALDAD
3. VERACIDAD

7. JUSTICIA
4. TRASPARENCIA 5. RESPETO 6. PUNTUALIDAD
 Delitos Económicos

.
 Delitos Económicos en la Empresa

.
 DELITOS AMBIENTALES

.
 CONTENIDO TEMATICO
I. FUNDAMENTOS DEL DERECHO PENAL ECONOMICO Y DE LA EMPRESA
1. Concepto de Derecho Penal Económico. Protección de Bienes Jurídicos.
2. Modelo Económico y su Protección a través del Derecho Penal.
3. Las Velocidades del Derecho Penal
4. Complementariedad entre el Derecho Penal y el Derecho Administrativo
II. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS (PJ)
5. La Atribución de Responsabilidad Penal a las PJ, por Delitos cometidos como efecto de su Actividad
Económica.
6. Modelos de atribución de Resp.. Penal a las PJ. Las Consecuencias Accesorias del Delito. La opción del
C. P. 1991.
7. Los Programas de Cumplimiento y la Responsabilidad Penal de las PJ.
8. Interpretación de los alcances de la Ley 30424
III. LA ATRIBUCIÓN DE RESP. PENAL A LOS MIEMBROS DE LAS EMPRESAS FUNCIONALMENTE
ESTRUCTURADAS
9. La Distribución de Funciones en la Estruct. Empresarial. El Concepto de Confianza y su Relación con la
Resp. Penal.
10. Aplicabilidad del Principio de Confianza en el Ámbito Empresarial
11. Conductas Neutrales en el Ámbito de los Delitos Empresariales
12. Consecuencias de la Responsabilidad Penal Empresarial
IV. LA IMPUTACIÓN SUBJETIVA DE RESPONSABILIDAD EN ESTRUCTURAS EMPRESARIALES
13. La Prueba de la Relación Causal: Conocimientos Científicos y Discrecionalidad Judicial.
14. La Determinación del Dolo: Elementos que componen la Estructura del Dolo y su Prueba.
15. La Doctrina de la Ignorancia Deliberada y su aplicación al DPE Empresarial. (Sesión en idioma Ingles)
 CRITERIOS DE EVALUACION

.
CAPACIDAD CAPACIDAD CAPACIDAD
COGNITIVA PROCEDIMENTAL ACTITUDINAL
(50%) (40%) (10%)

VALORES: Honestidad,
Ética, Veracidad,
 EXPOSICIONES
 EXAMEN PARCIAL Transparencia, Respeto,
 PRACTICAS
 EXAMEN FINAL Puntualidad, Justicia,
CALIFICADAS
Igualdad, Tolerancia,
Responsabilidad
1. CONCEPTO BÁSICO DE DERECHO PENAL ECONÓMICO

1.1. CONCEPTO BÁSICO DE DERECHO PENAL ECONÓMICO.

1.2. PROTECCIÓN DE BIENES JURÍDICOS
DERECHO PENAL ECONOMICO Y DE LA EMPRESA

.
D.PENAL

D.P.ECONOMICO

R.P.
PERSONAS
JURIDICAS

D.P.
EMPRESA
 CONCEPTO DE ECONOMÍA

.
ECONOMIA

CIENCIA DE LA ELECCIÓN
RACIONAL

NECESIDADES
RECURSOS
ILIMITADAS
LIMITADOS
 ¿Que es la Economía?

Es la “ciencia que estudia todo acto de

producción e intercambio de bienes y
ECONOMIA
servicios para satisfacer cualquier tipo de
necesidad o deseo de las personas”.

Víctor Saltero. Lo que usted debería saber sobre economía para ser mas feliz
 EL HOMBRE

.
DE SU PROPIO INTERÉS
(satisfacción)
MAXIMIZADOR INCREMENTAR
RACIONAL SATISFACCIONES
BAJO CIERTOS
INCENTIVOS

INCURRE
EN
DELITOS
 Antecedente Científica

Edwin SUTHERLAND El Delito de Cuello Blanco (White

collar crime).
(1883-1950)

Criminología Crítica y crítica del

Alessandro BARATTA Derecho Penal, 1982.
 Concepto de Delito de Cuello Blanco

.
El concepto de delincuencia de cuello blanco, usado por
primera vez por Sutherland en su obra “White Collar Crime”,

 Se refiere a los delitos cometidos por una persona de

respetabilidad y de “status” social alto en el curso de su
ocupación
 Actos delincuenciales que se caracterizan por una violación a
la ley cometidas por:
• Personas de nivel socioeconómico elevado
• En el marco de sus actividades profesionales
• Con el objeto de llegar a una ganancia más importante.
 Los Precursores del DPE

ESPAÑA:
Miguel BAJO FERNÁNDEZ.

ARGENTINA:
ALEMANIA:
Klaus TIEDEMANN Enrique AFTALIÓN.

PERU:
Percy GARCÍA CAVERO, José HURTADO
POZO, Dino C. CARO CORIA.
 Según Luis Gracia Martin - Concepto categorial teleológico y sistema dogmático del moderno
Derecho penal económico y empresarial de los poderosos – 2016 (Klaus Tiedemann y Miguel
Bajo Fernández).
 Según Percy García Cavero. Derecho Penal Económico – Parte General (Klaus Tiedemann y
Miguel Bajo Fernández y Enrique Aftalión.
 DERECHO ECONÓMICO

. Conjunto de normas jurídicas que regulan la acción del Estado sobre las
estructuras del sistema económico y las relaciones de los agentes económicos,
con la finalidad de enmarcar los comportamientos económicos de las personas
naturales o jurídicas, tutelando intereses generales.

Esta definición apunta:

1. Organizar la economía macrojuridicamente

2. Asignar al Estado un poder de dirección
3. Fomentar los mecanismos del mercado
4. Buscan conciliar los intereses generales con los privados
5. Sancionar las practicas desleales y restrictivos o monopólicas
6. Son normas que tienen un carácter nacional.
 FIGURAS DELICTIVAS EN EL DERECHO PENAL ECONÓMICO

. D. c, los D de los Atentados c, el Sist. crediticio

D. Contra los D. Autor. D.
contra la Propiedad Intelectual
Trabajadores

Abuso de Poder Económico,

Fraude en la Acaparamiento, Especulación
Administ. de P.J y Adulteración

D. Financieros D. Venta Ilícita de Mercaderías

DPE
D. Monetarios Violación de la Libertad de
Trabajo (168)
D. Tributarios
D. Lavado de Activos

D, c la salud publica – Resp, por

el producto. D. Aduaneros D. Publicidad engañosa
1.1. CONCEPTO BÁSICO DE DERECHO PENAL
ECONÓMICO

• Concepto Amplio de Klaus TIEDEMANN

• Comentario a la Definición de TIEDEMANN
• Críticas al concepto amplio de DPE
• Conveniencia del concepto amplio del DPE
• Definición de Carlos MARTÍNEZ-BUJAN PÉREZ
• Definición de Percy GARCIA CAVERO
• Concepto de José HURTADO POZO
• Definición de Derecho Penal Económico
 DPE en sentido ESTRICTO

.
Es el conjunto de normas y principios aplicables a aquellas
conductas que afectan los BIENES JURÍDICOS COLECTIVOS que
conforman el ordenamiento económico, constitucionalmente
definido.

Sin embargo la interacción económica va mas allá de los objetos de

protección colectiva, ya que ponen en juego intereses individuales
como el patrimonio o la libertad o seguridad laboral, por ejemplo,
lo que ha llevado a hablar de un derecho penal económico en
sentido amplio
 DPE en sentido AMPLIO

.
Como el conjunto de normas y principios aplicables a
aquellos comportamientos que afectan

O bien

LOS BIENES JURÍDICOS

LOS BIENES JURÍDICOS
COLECTIVOS que forman
INDIVIDUALES de
parte del diseño del modelo
aquellas personas, en su
económico establecido por la
rol económico.
Constitución
 Concepto Amplio de Klaus TIEDEMANN

. El DPE comprende “a todo el conjunto de los delitos relacionados

con la actividad económica y dirigidos contra las normas
estatales que organizan y protegen la vida económica”.

Es el conjunto de los Delitos dirigidas contra las

delitos relacionados con la Y normas estatales que organizan
actividad económica. y protegen la vida económica.

 Consenso: “Es la rama del ordenamiento jurídico penal destinada a la

protección del orden económico”.
Comentario a la Definición de Tiedemann

 El concepto amplio goza de aceptación mayoritaria en la doctrina

penal.
 Considera que la idea de ORDEN ECONÓMICO abarca todos los
instrumentos de la vida económica.
 El DPE protege el derecho del Estado de dirigir la economía y la
regulación de la producción, fabricación y distribución de bienes
económicos.
 Esto significa que el DPE protege el orden económico cuando
interviene el Estado mediante su regulación (concepto
restringido de DPE), protección se dirige hacia toda la actividad
económica.
 Críticas al concepto amplio de DPE
 Supuesta imprecisión delimitadora, por que no existiría
forma de distinguir entre un delito económico y un clásico
delito patrimonial.
RIGHI: La naturaleza de los BJ protegidos en el DPE son
siempre colectivos, mientras en el DPPatrimonial se
protegen BJ personales.
 La critica de que el reconocimiento del DPE en sentido
amplio implica una tendencia expansiva del DP.
La expansión del DP es un proceso absolutamente normal y,
por ello, legítimo, siempre que se mantenga dentro de
ciertos márgenes de racionalidad.
 Conveniencia del concepto amplio del DPE

El concepto amplio responde mejor a la realidad: Nuestras

sociedades son sociedades de riesgos.
No es posible negar hoy en día la relevancia que tiene la
actividad económica en la configuración de la sociedad.
Los riesgos (que en buena cuenta son puestas en peligro de BJ)
de la moderna sociedad del riesgo provienen
fundamentalmente de la actividad económica, por lo que una
amplitud mayor del concepto de DPE se acomoda mejor a las
características de la estructura social.
El concepto amplio de DPE permite un mayor desarrollo de la
disciplina jurídica, en tanto, siendo mas amplio, ha permitido
poner en evidencia los efectos de esta clase de criminalidad en
las sociedades modernas y el desarrollo de una verdadera
dogmática del DPE.
 Carlos MARTÍNEZ-BUJAN PÉREZ

.
DPE es el conjunto de normas jurídico-penales que protegen el
ORDEN ECONÓMICO

EN SENTIDO ESTRICTO EN SENTIDO AMPLIO

Es “el conjunto de normas jurídico-
Es “el conjunto de normas jurídico-
penales que protegen el orden
penales que protegen el orden económico
económico entendido como regulación
entendido como regulación jurídica del
jurídica de la producción,
intervencionismo estatal en la
distribución y consumo de bienes y
economía”
servicios”
PROTECCIÓN DE LA ECONOMÍA PROTECCION DE LA ECONOMIA
DIRIGIDA DE LIBRE MERCADO
 ¿Qué es el Orden Económico?

Miguel BAJO FERNANDEZ:

El orden económico para efectos penales consiste en
el proceso de producción, distribución y consumo de
bienes y servicios.
 Percy GARCIA CAVERO

. DEFINICION AMPLIA: Se
DEFINICION ESTRICTA: Abarca extiende además a todas las
solamente las normas penales que conductas delictivas que se
respaldan la intervención del
verifican en las relaciones
Estado en la ordenación del DPE
mercado (orden económico, económicas derivadas de la
control de precios, aseguramiento producción, distribución y
de la recaudación tributaria). comercialización de bienes y
servicios.

 El DPE debe ser definido en un sentido amplio.

 La doctrina recurre, por lo general, a formulaciones descriptivo-formales que

definen el DPE: como un conjunto de normas que sancionan penalmente
conductas que afectan el desarrollo del sistema económico o de sus
instituciones.
 José HURTADO POZO

.
El DPE es “el conjunto de disposiciones penales que conciernen de manera
específica al dominio del sistema económico”.

“Se analizaran las regulaciones legales de los comportamientos que

perjudican o ponen en peligro el sistema económico con la finalidad de
garantizar y fortalecer las relaciones de producción, comercialización y
distribución de bienes y servicios”.

EN SENTIDO AMPLIO : ECONOMIA DE LIBRE MERCADO

 José HURTADO POZO

.
SE PUEDE CONSIDERAR DOS SISTEMAS EXTREMOS:

Por un lado, aquellos en que el régimen
económico está parcial o totalmente
centralizado y planificado por el
Estado. A través del DPE se reprimen las
violaciones de las reglamentaciones
estatales de la producción y de la
distribución de bienes y servicios (Ej.
Control de precios, creación de
ganancias, protección de los sectores de
la población económicamente débiles)
Por otro lado, aquellos de corte liberal en
los que rige la libertad de mercado, lo que
implica que el Estado no intervenga en la
economía. En el sistema de libre mercado,
el DPE puede ser descrito, por el contrario,
como el conjunto de disposiciones jurídicas
que prevén las infracciones contra el
desarrollo del sistema económico y sus
instituciones, así como las sanciones
imponibles a sus autores.

Sistema Mixto: el recurso al DP estará referido tanto al reforzamiento de la

regulación en los ámbitos de intervención estatal como a garantizar la
estabilidad y el desarrollo del sistema económico y de sus instituciones.
 DERECHO PENAL ECONOMICO (DPE)
Luis Fernando IBÉRICO CASTAÑEDA

.
Es la rama del DP

De forma tal de permitir que los

Busca proteger el sistema o
modelo económico diseñado
constitucionalmente. (art. 58)
Economía social de Mercado: “La
iniciativa privada es libre. Se ejerce en una
economía social de mercado. Bajo este
régimen, el Estado orienta el desarrollo del
país, y actúa principalmente en las áreas de
promoción de empleo, salud, educación,
seguridad, servicios públicos e
infraestructura”.
sujetos económicos puedan
interactuar dentro de un
esquema de libre mercado,
y
ofertando o demandando
Que el Estado pueda cumplir
adecuadamente su rol social y
regulador.
AMAG
 DEFINICIÓN OPERATIVA DE DERECHO PENAL
ECONÓMICO
.

Conjunto de normas jurídicas

que sancionan penalmente las
DERECHO conductas que atentan contra
las RELACIONES ECONÓMICAS
PENAL derivadas de la producción,
ECONÓMICO distribución y comercialización
de BIENES y SERVICIOS.
 Autonomía de DPE
Si bien es cierto que el DPE No es una rama autónoma de DP, sin
embargo se ha convertido en una especialidad que abarca un
grupo considerable de delitos, entre los que se encuentran
algunos delitos:

 D. PATRIMONIALES: Estafa, defraudación, apropiación ilícita

 D. SOCIETARIOS: Aquellos cometidos al interior de una persona
jurídica
 D. FINANCIEROS: que atentan contra el sistema financiero
 D. TRIBUTARIOS Y ADUANEROS: que afectan los sistemas de
recaudación del Estado
 D. c PROPIEDAD INTELECTUAL:
 D. LAVADO DE ACTIVOS:
 D. MEDIO AMBIENTE:
 Función del DPE
. Cumple una función de PROTECCIÓN DEL MODELO ECONÓMICO (ORDEN
ECONOMICO) constitucionalmente establecido (ESM), rol que lo va a cumplir a través
de la protección normativa de cada uno de los elementos que integran dicho modelo

Desde la perspectiva de mercado, uno de Razón por la que el DP incorpora

los mecanismos esenciales de regulación los denominados delitos contra
de las relaciones económicas de las el orden financiero a fin de
personas, es la intermediación financiera proteger el saludable desarrollo
que permite acercar a un menor costo a los de las actividades de
entes deficitarios con los superhabitarios intermediación

Desde la perspectiva social, el Estado de los En ese sentido el DP incluye

fondos necesarios que le permitan ejecutar
sus políticas de satisfacción de necesidades
de aquellas personas que no tienen en el
mercado el mecanismo idóneo para
hacerlo
punitivamente aquellas conductas
que afecten la capacidad de
recaudación normal del Estado, a
través de la tipificación de los
denominados D. Tributarios.
 FIN DE LA SESION

MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCION

.