UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA

ESPECIALIZACIÓN EN GESTIÓN AMBIENTAL

GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO

PROCESO PARA DEFINIR CONTROLES OPERACIONALES EN UNA

EMPRESA

Laura Natalia Espinosa Grimaldos, Rosmery Liliana Rojas León & Mónica Astrid Sánchez
Cruz

RESUMEN el corte que hace esta norma para iniciar con

buenos controles, programas y actividades.
El control operacional dentro de la empresa
establece, implementa, controla y mantiene PALABRAS CLAVES
los procesos necesarios para satisfacer los
requisitos de su sistema ambiental, también Proceso, impactos, aspecto ambiental,
implementa las acciones necesarias en cuanto mitigación, control.
a riesgos, el análisis de los impactos para que
se determinen los impactos ambientales
significativos para poder mitigarlos logrando ¿QUÉ ES CONTROL OPERACIONAL?
el resultado deseado. Es determinar cuáles
son esos criterios de operación para esos El control operacional está formado por la
procesos, es decir, cuáles van a ser las documentación generada para identificar y
actividades para monitorear a través de esos controlar aquellas operaciones y actividades
controles operacionales con el fin de mitigar
relacionadas con los aspectos ambientales
toda situación adversa a temas ambientales.
(Establecimiento de criterios de operación significativos generados por una empresa.
para los procesos). El tipo y la extensión de los mismos serán
generados por la naturaleza de la empresa.
La implementación del control de los
Estos controles hacen parte del ciclo PHVA o
procesos de acuerdo a los criterios de
del sistema de gestión.[ CITATION ISO15 \l
operación. Es lo que se debe controlar, tiene
que estar conectado con lo que establece el 2058 ].
contexto de la organización. Saber cuáles son Los controles operacionales hacen parte del
sus objetivos ambientales que se enfoquen
alcance del sistema de gestión ambiental
directamente en los controles operacionales, y
regido por la norma ISO 14001, la cual
que todo de manera integral aporte al buen
permite a las organizaciones identificar,
resultado de la implementación de su sistema
priorizar y gestionar los riesgos
de gestión ambiental para la mitigar o
controlar de daños ambientales. medioambientales.

Como ejemplo, una empresa que debe
implementar una infraestructura para el
tratamiento de agua, implementa ciertas
operaciones que son costosas y que llevan
tiempo al respecto de ello, pero se aprovecha
Ejemplo: Los controles operacionales de
una empresa productora de madera, serán
diferentes de los controles definidos para una
empresa del sector alimenticio (Debido a que
tanto su naturaleza como sus actividades programas de gestión para los aspectos
productivas y legislación son distintas). ambientales significativos. Es allí donde entra
a regir el control operacional que prevenga la
PROCESO DE IMPLEMENTACION
contaminación para los aspectos tanto
DEL CONTROL OPERACIONAL:
significativos como no significativos que la
empresa considere pertinentes y estos
controles deben estar monitoreados para saber
su eficiencia. De manera gráfica se hace
Ejecución referencia a lo siguiente (Rodríguez, 2011):
del control
operacional
operacional

Planificación
del control
operacional
¡Qué hacer?
Identificación
Identificación de
de
operaciones que
requieren
control
operacional
CONSIDERACIONES A TENER EN
CUENTA AL MOMENTO DE DISEÑAR
1. Identificación de operaciones y CONTROLES OPERACIONALES:
actividades que requieren control
El Control Operacional, trabaja sobre todos
operacional: En esta se deben tener
los Aspectos Ambientales que tengan relación
en cuenta aspectos ambientales,
con las etapas el Ciclo de Vida del producto,
legislación vigente, política
estos garantizan que las medidas que se
ambiental y objetivos y metas.
apliquen minimicen el impacto ambiental
2. Planificación: Se determina la
generado por la empresa.
manera a trabajar, los parámetros a
controlar, la frecuencia de control y La empresa tiene la flexibilidad de
la responsabilidad. seleccionar el método de control
3. Ejecución del control operacional: operacional que más se acomode a su
Se lleva a cabo según lo planificado y diseño. [ CITATION ICO15 \l 2058 ] La
se documenta a través de registros. empresa debe definir controles operacionales
para:
Este control operacional siempre será
monitoreado con el fin de enfocarse en una  Gestionar sus aspectos ambientales.
mejora continua de los mismos.[ CITATION  Asegurar el cumplimiento de los
Sec15 \l 2058 ] requisitos legales que la rigen.
 Lograr objetivos y metas establecidas
La norma ISO 14001 sobre el sistema de
en los programas del SGA.
gestión ambiental requiere que la empresa
refleje una evolución en el tema ambiental,  Evitar o minimizar riesgos
para esto se necesitan establecer objetivos y ambientales a los que se está
metas que se implementen a través de expuesta.
Los métodos utilizados para el control de
procesos dependen de las actividades de la
empresa, estas pueden construir y combinar
los procesos, para la implementación de estos
controles se pueden incluir los siguientes
lineamientos:
 Diseño de procesos de manera que se
prevengan errores y se aseguren
resultados coherentes.
 Uso de tecnología para controlar los
procesos y prevenir resultados
adversos conocidos como controles
de ingeniería.
 Uso de personal competente para
asegurarse de los resultados
deseados.
 Llevar a cabo los procesos de una
manera especificada.
 Realizar el seguimiento o la medición
de los procesos para verificar los
resultados.
 Determinar el uso y la cantidad de
información documentada necesaria.
La organización decide el grado de control
necesario dentro de sus procesos, para ello
debe basarse en los siguientes factores
[ CITATION ICO15 \l 2058 ]:
a. Conocimiento, competencia y
recursos: Estos incluyen
 La competencia del
proveedor externo para
cumplir los requisitos del
sistema de gestión ambiental
de la organización.
 La competencia técnica de la
organización para definir los
controles apropiados o control o influencia puede variar desde
evaluar la adecuación de los
controles.
b. La importancia y el efecto potencial
que los productos y servicios tendrán
sobre la capacidad de la organización
para lograr los resultados previstos de
su sistema de gestión ambiental.
c. El grado en el que se comparte el
control del proceso.
d. La capacidad de lograr el control
necesario mediante la aplicación de
su proceso general de compras.
e. Las oportunidades de mejora
disponibles.
Teniendo en cuenta el Ciclo de Vida de la
empresa, la empresa tiene que[ CITATION
EHS15 \l 2058 ]:
a. Establecer los aspectos ambientales a
la hora de comprar productos.
b. Establecer controles para asegurar
que los requisitos ambientales sean
considerados como parte del proceso
de diseño.
c. Se deben comunicar los requisitos
ambientales pertinentes para los
proveedores externos, incluyendo los
contratistas.
d. A la hora de entregar productos y
servicios, cuando finaliza el ciclo de
vida, se tiene que considerar la
necesidad que existe de facilitar
información sobre los impactos
ambientales significativos.
NOTA: SE DEBE MANTENER
INFORMACION DOCUMENTADA PARA
TENER CONFIANZA SUFICIENTE SOBRE
LOS PROCESOS QUE SE HAN
REALIZADO SEGÚN LO PLANIFICADO.
Para procesos de proveedores externos:
La capacidad de la organización para ejercer
control directo, control limitado, o incluso
ningún control o influencia.
En algunos casos, un proceso contratado
externamente “in situ” podría estar bajo el
control directo de una organización; en otros
casos, la capacidad de una organización para
influir en un proceso contratado externamente
o en un proveedor externo podría ser
limitada.
Un proceso que es contratado externamente
tiene las siguientes características:
 Está dentro del alcance del sistema de
gestión ambiental.
 Es integral al funcionamiento de la
organización.
 Es necesario para que el sistema de
gestión ambiental logre su resultado
previsto.
 La responsabilidad legal del
cumplimiento de los requisitos sigue
siendo de la organización.
 La organización y el proveedor
externo tienen una relación en la que
las partes interesadas perciben que el
proceso lo lleva a cabo la
organización.
Para determinar el tipo y extensión
de un control operacional para un
proveedor externo se debe tener en
cuenta los siguientes factores:
 Los aspectos ambientales y los
impactos ambientales asociados.
 Los riesgos y oportunidades
asociados con la fabricación de sus
productos o la provisión de sus
servicios.
 Los requisitos legales y otros
requisitos de la organización.
HERRAMIENTAS DE CONTROL
Los controles operacionales más habituales
en las organizaciones, los podemos agrupar
en los siguientes tipos [ CITATION ISO15 \l
2058 ]:
Medición: Realizar mediciones periódicas o
disponer de equipos de medición continua,
estos controles pueden requerir una inversión
en equipamiento, pero la amortización está
asegurada. Es muy habitual en consumos,
emisiones y vertidos.
Inspección: La realización de inspecciones
visuales, suele complementar aquellos
aspectos ambientales cuya medición resulta
imposible. Ej.: Como puede ser que los
bidones de aceite usado, están correctamente
etiquetados.
Ajuste: En ocasiones, trabajar a mayor
velocidad supone un incremento exponencial
del consumo y la generación de los residuos.
Trabajar en cada momento a la velocidad
adecuada y con los recursos mínimos
necesarios, supone un ahorro importante tanto
para la empresa como para el medioambiente.
Mantenimiento: Las máquinas y equipos de
trabajo mal mantenidos, suelen necesitar un
mayor consumo de energía. Además, un mal
mantenimiento recorta su vida útil, que
supondrá un gasto adelantado en inversión y
una anticipación del residuo del aparato como
chatarra.
Concienciación: La formación de los
empleados para conocer los procedimientos
de trabajo y la aplicación de los controles, y
su concienciación para no saltárselos y
realizarlos correctamente, es otro tipo
fundamental de control operacional.
LA EMPRESA Y LOS CONTROLES
OPERACIONALES
La norma ISO 14001 refleja como necesidad,
la planificación de las actividades donde se
incluya el mantenimiento, que cubra las
situaciones en las que la ausencia de controles
operacionales pueda llevar a que no se
cumpla la política, objetivos y metas en
términos ambientales, Siendo necesario que
se establezcan criterios operacionales en los Otros ejemplos de control operacional pueden
procedimientos de trabajo. ser:

Una empresa entonces puede establecer y  Instructivos de trabajo

definir controles operacionales para:  Diagramas de flujo
 Señalizaciones
 Gestionar sus aspectos ambientales  Ayudas visuales
 Asegurar el cumplimiento de  Muros / diques de contención
requisitos legales.  Estaciones de recolección de
 Lograr los objetivos y las metas que residuos
son establecidos en los programas de
gestión ambiental. PREPARACIÓN Y RESPUESTA PARA
 Evitar o minimizar los riesgos EMERGENCIA
ambientales a los cuales esta
expuesta. El requisito de la norma ISO 14001:2015
queda implementado con un plan de control
Un ejemplo que nos ayuda a identificar y operacional para evitar que sucedan
definir de manera correcta el control situaciones de emergencia, con lo que se
operacional para un aspecto como el consumo deberá disponer de un plan de emergencia y
de energía eléctrica se puede definir así: la capacidad de respuesta cuando a pesar de
todas las medidas de control se produce el
Existe confusión entre lo que es control accidente. [ CITATION NUE15 \l 9226 ]
operacional y lo que es seguimiento,
[ CITATION And11 \l 2058 ] para este caso al Puntos obligatorios:
ser el aspecto ambiental un consumo
energético que requiere medición se suele Establecer procedimientos para identificar
confundir el seguimiento del control ejemplo situaciones potenciales de emergencia y
de lo que NO es un control operacional: accidentes potenciales que puedan tener
impactos en el medio ambiente y como
Aspecto Control Seguimiento responder ante ellos.
ambiental operacional y medición
Consumo de Recibo de Gráfico de Responder ante situaciones de emergencia y
energía consumo de tendencias accidentes reales y prevenir o mitigar los
eléctrica energía de la de consumo impactos ambientales adversos asociados.
empresa de energía.
proveedora. Revisar periódicamente, y modificar cuando
sean necesarios los procedimientos, en
Lo que SI es un control operacional particular después de que ocurran accidentes
Aspecto Control Seguimiento o situaciones de emergencia.
ambiental operacional y medición
Consumo de Plan de Recibo de Realizar pruebas periódicas de tales
energía mantenimiento consumo de procedimientos, cuando sea factible.
eléctrica preventivo de energía de la
las empresa
instalaciones proveedora.
eléctricas.
Gráfico de
tendencias
de consumo
de energía.
Según la ISO 14001:2015 la empresa tiene Listas de chequeo: Se encuentran desde lo
que realizar simulacros de los planes de planificado hasta lo que se hace, para
emergencia y revisar el contenido de forma garantizar que no hay desviaciones y que todo
periódica. se está haciendo acorde a lo planificado.

Desde el punto de vista práctico, los planes Producción más limpia (PML): Se habla de
de emergencia sobre medio ambiente la minimización de la contaminación desde la
pueden incluir: fuente y no solo al final del tubo y la
valorización de los residuos, es decir, el
 Organización y responsabilidades lograr ya en la puesta en marcha
para emergencias. específicamente los modelos en cascada que
 Lista de personal clave. haga toda la reutilización de esos residuos.
 Inventario de equipos para
emergencia. PGIRS empresarial: Son los planes de
 Listado de los servicios de gestión integral de residuos sólidos a nivel
emergencia. empresarial para determinar qué hacer con
 Acciones para la comunicación ellos, hacer una contribución al desarrollo
interior y exterior (autoridades). sostenible y el intercambio de esos residuos.
 Acciones a tomar en los diferentes
Intercambio de residuos – BORSI: Es una
tipos de emergencia.
bolsa donde se pueden intercambiar o tranzar
 Informaciones sobre materiales
sus productos industriales que ya se
peligrosos.
contemplan como residuos precisamente para
 Planes de formación específicos
que si no se necesita un residuo o no la
sobre emergencias.
empresa no lo puede reincorporar a la cadena
productiva por lo menos se puede ceder a otra
A continuación se explicaran algunos
empresa, así evitando que lleguen a los
entregables que pueden adoptar las empresas
rellenos sanitarios todos estos residuos
[ CITATION Glo18 \l 9226 ]
provenientes de la empresa.

Bioprospección (Técnicas y control): Se

refiere al poder extraer beneficios para
organización como insumos de la naturaleza,
es extraer fracciones del metabolismo de esos
ecosistemas para provecho humano, se puede
materializar a través de fuentes de energía,
patentes como estudio de bacterias y como
insumos directamente para la producción.
Debe haber una especificación de que
técnicas de bioprospección se están utilizando
y cuáles son los mecanismos de control para
los mismos, que garantice la estabilidad de
los ecosistemas y el respeto por la vida.
FLUJOGRAMA DEL
PROCEDIMIENTO DEL CONTROL
AMBIENTAL.

CONCLUSIONES
En síntesis la organización debe garantizar y
documentar el hecho de hacer seguimiento
constante sobre los procesos para garantizar
que en la puesta en marcha de los mismos se
cumpla lo planificado y que no haya
desviaciones. Es decir, que se cumpla lo que
se ha planeado.
De igual manera es importante señalar que la
correcta identificación de los aspectos
ambientales y su evaluación, asociados con
los programas de gestión y los controles
operacionales, son las herramientas clave
para demostrar la mejora en el desempeño
ambiental, de forma que cualquier aspecto
considerado como significativo esté bajo
control y genere alternativas de mejora que se
traduzcan en objetivos y metas que queden
reflejados en la política ambiental.

Fuente:(IPSE, 2013)
Este es un flujo grama básico que puede
ayudar de guía a las empresas pero puede
variar dependiendo de la empresa y sus
sistemas productivos y los actores que se
vean relacionados.
REFERENTES BIBLIOGRAFICOS
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