Estudio comparado

sobre el Oficial de
Cumplimiento

Sus principales
requisitos y
funciones en 11
jurisdicciones de
Centro y
Suramérica.
Estudio comparado sobre el
Oficial de Cumplimiento

Guatemala República Bolivia

Dominicana
11 21
15

México Honduras Panamá

25 29 33

Perú El Salvador Paraguay

37 41 44

Chile Colombia

48 50
Estudio comparado sobre el
Oficial de Cumplimiento

Introducción

De acuerdo con varias investigaciones y revisiones sobre las

normas AML (Anti-Money Laundering) de países de Centro
América y Suramérica, se evidencia que aún diversos
actores de la economía distintos al financiero se hacen la
pregunta: ¿Por qué estamos obligados a nombrar un Oficial
de Cumplimiento? A lo anterior, se suma la poca
comprensión sobre la importancia de este rol en algunos
sectores, donde es evidente que no se cumple con el nivel
jerárquico dentro de las estructuras organizacionales y un
suficiente nivel de independencia y autonomía requeridas
para el cargo, según normas y recomendaciones
internacionales.

La práctica ha demostrado los vacíos en la aceptación de

ese cargo por parte de las empresas o sujetos obligados,
donde se ve con cierta regularidad nombramientos solo con
efectos de dar cumplimiento a las normas que los rigen.
Desconociendo que en realidad lo que se limita en
consecuencia, es la capacidad de esa entidad o institución,
para el combate efectivo del lavado de activos y la
financiación del terrorismo.

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Estudio comparado sobre el
Oficial de Cumplimiento

Colombia

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Norma

Circular Externa 055 de 2016, emitida por la Superintendencia

Financiera de Colombia (SFC), Proyecto de Cambio de norma
emitido en Enero de 2020.

¿Qué requisitos debe tener?

Debe ser como mínimo de segundo nivel jerárquico dentro

de la entidad.

Tener capacidad decisoria.

Acreditar conocimiento en materia de administración de

riesgos.

No pertenecer a órganos de control ni a las áreas

directamente relacionadas con las actividades previstas en el
objeto social principal y estar posesionado ante la SFC.

Debe demostrar experiencia mínima de un año en el

desempeño de cargos relacionados con la administración de
riesgo de LA/FT.

3
Estudio comparado sobre el
Oficial de Cumplimiento Colombia

¿Cuáles son sus funciones?

Velar por el efectivo, eficiente y oportuno funcionamiento

de las etapas que conforman el SARLAFT.

Presentar, cuando menos en forma trimestral, informes

presenciales y escritos a la junta directiva u órgano que
haga sus veces.

Promover la adopción de correctivos al SARLAFT.

Coordinar el desarrollo de programas internos de

capacitación.

Proponer a la administración la actualización del manual

de procedimientos y velar por su divulgación a los
funcionarios.

Colaborar con la instancia designada por la junta directiva

en el diseño de las metodologías, modelos e indicadores
cualitativos y/o cuantitativos de reconocido valor técnico
para la oportuna detección de las operaciones inusuales.

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