Plan de Gestión

de Riesgos
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do do do aprobaci publicació
por por por ón n

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cambios
Versió Fecha modificación Motivo del cambio
n
Tabla de contenido
Información del Proyecto............................................................................................ 2

Metodología................................................................................................................ 2

Roles y Responsabilidades........................................................................................ 4

Presupuesto................................................................................................................ 6

Calendario.................................................................................................................. 6

Categorías de Riesgo................................................................................................. 7

Estructura de Desglose de Riesgos (RBS).................................................................8

Definiciones de Probabilidad e Impacto de Riesgos..................................................8

Definiciones de Probabilidad................................................................................... 8

Definiciones de Impacto.......................................................................................... 9

Matriz de Probabilidad e Impacto.............................................................................10

Amenazas (Riesgos)............................................................................................. 10

Revisión de la tolerancia de los interesados (Stakeholders)....................................11

Formatos de los Informes......................................................................................... 11

Seguimiento.............................................................................................................. 11
Información del Proyecto
Empresa / Organización Reparando tu Casa
Proyecto RTC
Fecha de preparación 02/06/2015
Cliente Por determinar
Patrocinador principal Por determinar
Gerente de Proyecto Por determinar

Metodología
Para la gestión de los riesgos del proyecto RTC se aplican las
recomendaciones y buenas que sugiere la guía PMBoK®.

Proceso Actividades Herramientas Fuentes de

información
Planificar Determinar la Reuniones Factores
la gestión forma de y análisis ambientales de
de planificar la de la la empresa.
riesgos gestión de planificació Enunciado del
riesgos. n. alcance del
Determinar roles proyecto.
y
responsabilidade
s.
Desarrollar el EDT’s.
plan de la gestión
de riesgos y la
línea base para la
medición del
rendimiento.
Definir el detalle
de la ejecución
y control de los
planes de
gestión
de riesgo.
Identific Determinar Juicio Factores
ar qué riesgos de ambientales de
riesgos pueden expert la empresa.
afectar al os. Enunciado del
2
proyecto.

3
 alcance del
proyecto.
Plan de gestión
de los riesgos.
Información
histórica:
lecciones
aprendidas de
otros proyectos
similares.

Realizar Priorizar riesgos Juicio de Plan de gestión

análisis
cualitativo y combinando la expertos. de riesgos.
cuantitativo de probabilidad de Matriz de Registro de
riesgos. ocurrencia y el probabilidad e riesgos.
impacto, así impacto. Suposiciones.
como, cuantificar Categorización Enunciado del
la consecuencias de riesgos. alcance del
económicas de proyecto.
los
efectos de los
riesgos
identificados.
Planificar Desarrollar Juicio Plan de gestión
respuesta a los alternativas y de de riesgos.
riesgos acciones para experto Registro
mejorar las s. de
oportunidades y riesgos.
para reducir las
amenazas a los
objetivos de
proyecto.
Control de los Implantar los Registro de Plan de gestión
riesgos planes de riesgos. de riesgos.
respuesta a los Auditorías de Registro
riesgos. riesgos. de
Hacer Medición del riesgos.
seguimiento rendimiento.
de los riesgos. Reuniones
Identificar nuevos sobre el estado
riesgos. de situación.
Solicitar cambios.
Realizar
auditorías
 de riesgo.
Gestión del fondo
de reserva de
riesgos.

Roles y Responsabilidades

Gerencia
Es la responsable de aprobar el Plan de gestión de Riesgos, lidera y participa en
el proceso de gestión de riesgos en todas sus etapas (identificación, análisis,
planificación de la respuesta, seguimiento y control), y es la responsable de
ejecutar el plan de respuesta a los riesgos cuando llegue el momento. Es la
responsable de la última decisión de las acciones a tomar en coordinación con el
patrocinador del proyecto RTC.

Equipo de gestión de riesgos

Está integrado por los responsables de cada una de las áreas de la
Organización RTC y participa en el proceso de identificación, así como, en las
tareas de monitoreo y mitigación en la reuniones de equipo.

Patrocinador
Participa en la identificación de riesgos y en las actividades del plan de respuesta
a los riesgos si la gerencia lo considera necesario. También recibe la
jerarquización de riesgos y sus respectivas respuestas.

Principales interesados
Asisten monitoreando la efectividad de las acciones tomadas frente a los riesgos
y participan en la jerarquización de riesgos si la gerencia lo considera necesario.
 Matriz RASCI de roles y responsabilidades Riesgos RTC
Rol
es
se

Patrocinador

Proveedor TIC (externo)

Resp. Finanzas
Resp. Marketing

Resp. RRHH
Resp.
Gerencia
Actividades n
o
i
ca
r
e
p

Determinar la forma de I RA S S S S S
planificar la gestión de
riesgos.
Determinar roles y I RA I I I I I
responsabilidades.
Desarrollar el plan de la RA S S S S S
gestión de riesgos y la línea
base para la medición del
rendimiento.
Definir el detalle de la RA S S S S I
ejecución y control de los
planes de gestión de riesgo.
Identificar riesgos. S RA S S S S
Realizar análisis cualitativo y I RA S S S S
cuantitativo de riesgos.
Realizar el plan de respuesta S RA S S S S
a
los riesgos.
Implantar los planes de I RA S S S S
respuesta a los riesgos.
Clave: R=Responsable A=Ejecutor S=Soporte C=Consultado I= Informado
Hacer seguimiento de los RA S S S S
riesgos.
Identificar nuevos riesgos. RA S S S S
Solicitar cambios. RA S S S S
Realizar auditorías de riesgo. I RA I I I I
Gestión del fondo de reserva I A I R I I
de riesgos.
Presupuesto

Para establecer la provisión de contingencia necesaria y cubrir los efectos de los

riesgos aceptados se estima un porcentaje aproximado del 10% del coste de
proyecto.

Calendario

Periodicidad de la Gestión de Riesgos

RTC
Actividades Frecuenc
ia
Determinar la forma de planificar Una vez
la gestión de riesgos.
Determinar roles y Una vez
responsabilidades.
Desarrollar el plan de la gestión Una vez
de riesgos y la línea base para la
medición del rendimiento.
Definir el detalle de la ejecución y Una vez
control de los planes de gestión
de riesgo.
Identificar riesgos. Quincenal
Realizar análisis cualitativo y Cada vez que se identifiquen nuevos
cuantitativo de riesgos. riesgos
Realizar el plan de respuesta a Una vez
los
riesgos.
 Implantar los planes de A demanda
respuesta a los riesgos.
Hacer seguimiento de los Quincenal
riesgos.
Identificar nuevos riesgos. A demanda
Solicitar cambios. A demanda
Realizar auditorías de riesgo. Mensual
Gestión del fondo de reserva de A demanda
riesgos.

Categorías de Riesgo

En función de las causas más comunes se identifican a primer nivel técnicos

(TEC), externos (EXT), de organización (ORG) y de dirección (DIR).
Estructura de Desglose de Riesgos (RBS)

Riegos RtC

Técnico (TEC) Externo (EXT) Organización Dirección

(ORG) (DIR)

Tecnología Proveedores Recursos Planificación

Calidad Clientes Financiación Control

Complejidad Competencia Prioridades Comunicación

Definiciones de Probabilidad e Impacto de Riesgos

Definiciones de Probabilidad

Muy probable 0,9

Bastante probable 0,7

Medianamente probable
0,5

Poco probable
0,3

Nada probable
0,1

Definiciones de Impacto

Objeti Muy Baj Med Alt Muy

vo bajo o io o Alto
de (0,05) (0,1 (0,2 (0,4 (0,8)
Proyect 0) 0) 0)
o
Coste Aumento Aumento Aumento Aumento Aumento
de coste del coste de coste del coste del coste >
insignific < 10 % del 10 del 20 - 40 %
an te - 20 % 40
%
Tiemp Aumento Aument Aumento Aumento Aumento
o del o del del del del tiempo
tiempo tiempo tiempo tiempo > 20
insignific < del 5 - 10 del 10 20 %
an te 5 % %

Alcan Disminuci Áreas Áreas Reducció El

ce ó n del secundar principales n del elemento
alcance ia s del del alcance alcance final del
apenas alcance afectadas inaceptabl proyecto es
perceptibl afectada e para el efectivame
e s patrocina nt e
do r inservible
Calida Degradaci Sólo se La Reducción El elemento
d ven
ón de la afectadas reducción de la final del
calidad las de la calidad proyecto es
apenas aplicacione calidad inaceptabl efectivament
e
perceptibl s muy requiere de para el e inservible
e
exigentes la patrocinad
o
aprobación r
del
patrocinad
o
r

Matriz de Probabilidad e Impacto

Amenazas (Riesgos)

Impacto Muy Bajo Med Alto Muy

Bajo io Alto
Probabilid 0,05 0,10 0,20 0,40 0,80
ad
Muy 0,9 0,05 0,09 0,18 0,36 0,72
Alta 0
Alta 0,7 0,04 0,07 0,14 0,28 0,56
0
Media 0,5 0,03 0,05 0,10 0,20 0,40
0
Baja 0,3 0,02 0,03 0,06 0,12 0,24
0
Muy 0,1 0,01 0,01 0,02 0,04 0,08
Baja 0

Riesgo bajo Riesgo medio Riesgo alto

1
0
Revisión de la tolerancia de los interesados
(Stakeholders)

En RTC la combinación de probabilidad e impacto superior a 0,14 determina el

umbral a partir del cual el riesgo no puede tener como plan de respuesta la
aceptación con plan de contingencias, sino que es obligado establecer acciones
preventivas para evitar o reducir.

Formatos de los Informes

A lo largo del ciclo de vida de proyecto se utiliza el documento Excel de Gestión

de los riesgos (ver documento anexo Gestión del Riesgo) en la que se documenta
la descripción del problema u oportunidad, la causa raíz, efecto en alguno de los
objetivos de proyecto, categoría, valoración cualitativa del riesgo, plan de
respuesta y asignación de responsable.

Seguimiento

A lo largo del ciclo de vida de proyecto se actualiza el documento Excel de

Gestión de los riesgos (ver documento anexo Gestión del Riesgo).

Según calendario el equipo de gestión de riesgos liderado por la gerencia se

reúne para revisar las acciones puestas en marcha, revaluar el impacto y
probabilidad de ocurrencia de los riesgos.
ANEXO
 Gestión del Riesgo
Gestión del Riesgo
Nombre del proyecto: Reparando tu Casa (RTC)
Director del proyecto: (PxI)
Risk Assessment , mayor 0,14 Riesgo Alto
Risk Management
Fecha actualización: 16/06/2015
14
(PxI) entre 0,06 y 0,14 Riesgo medio

Probabilidad (P)
Impacto (I)

Categoría

Valoración (PxI)
(PxI) menor 0,06 Riesgo bajo
Acción Preventiva: Acción Contingente Fec Desencadena Estado

Alcance

Coste
Calendario

Calidad
I Descripción de Riesgo Ca Efe Responsa Notas progreso
d usa cto Evitar o Reducir (qué haremos si llega a ha nte de (abierto/cerrad
ble
ocurrir) Lím acción o)
ite

1 No encontrar fuentes de financiación. Falta de confianza de los Suspender el proyecto. O 0 0 0 0 0 ,20 Contactar con un partner técnico 22/09/ Gerencia 2 meses sin cerrar abierto
r , , , , , que 2015
g 5 4 0 0 4
5 5
mercados. desarrolle la Web a cambio de un acuerdo de
porcentaje de la empresa. financiación.
2 Poca o nula aceptación entre los profesionales y mircro Falta de confianza. Suspender el proyecto. E 0 0 0 0 0 ,20 Potenciar el proyecto entre los 03/12/ Gerencia No alcanzar las 200 abierto
x , , , , , 2015
t 5 4 0 0 4 profesionales para que la vean
5 5 como un aliado para mejorar sus
empresas. cifras de suscripciones.
negocio.

3 Poca o nula aceptación entre anunciantes. Exceso de oferta. Disminución ingresos E 0 0 0 0 0 ,03 Establecer nuevas estrategias 28/06/ Responsable No incorporar
complementarios. x , , , , , marketing de captación. 2016 Dpto. ningún
t 3 0 0 1 0 Marketing anunciante.
5 5 5
4 Poca o nulo uso de la Web entre particulares. Falta de difusión entre Quiebra. E 0 0 0 0 0 ,24 Nueva campaña de marketing. 28/06/ Gerencia Ritmo de abierto
particulares. x , , , , , 2016 crecimiento medio
t 3 8 0 8 0 de contrataciones
5 5
mensuales de
profesionales a
través de la Web
inferior al 40%
partiendo el primer
mes de
funcionamiento de
un total de 100
trabajos.
5 Incumplimiento del cronograma de implantación. Falta control. Incremento de coste de D 0 0 0 0 0 ,02 Seguir de forma meticulosa el plan Reajustar planificación para Gerencia Aumento del tiempo
implantación del proyecto. i , , , , , de recuperar del
r 1 0 2 2 0 control y seguimiento establecido. tiempo. superior al 5%.
5 5
6 Incumplimiento de costes de inversión. Mala estimación de costes. Disminución rentatilidad. D 0 0 0 0 0 ,06 Seguir de forma meticulosa el plan Disminuir alcance. Gerencia Aumento de coste
i , , , , , de superior al 10%.
r 3 2 0 2 1 control y seguimiento establecido.
5
7 Pocos profesionales y microempresas para atender la Falta de difusión entre Mala reputación de marca. E 0 0 0 0 0 ,10 Promocionar la incorporación de Operaciones
demanda. profesionales. x , , , , , nuevos
t 5 2 0 2 2 profesionales.
5
8 Exceso de profesionales y microempresas para atender la Falta de difusión entre Mala reputación de marca. E 0 0 0 0 0 ,04 Criba de los profesionales por su Operaciones
demanda. particulares. x , , , , , nivel de desempeño e incrementar
t 1 4 0 0 2 la difusión
5 5 de la Web entre particulares.
9 Empresa que presta los servicios TIC problemática. Proceso de selección Mala reputación de marca. E 0 0 0 0 0 ,08 Disponer una lista de proveedores Contratar nueva empresa Responsable
x , , , , ,
t 1 8 0 8 8
5
inadecuado. alternativos y actualizar de manera Dpto.
Compras
periódica.
10 Cúmulo de opiniones negativas una vez lanzada la Web. Falta de control y Mala reputación de marca. E 0 0 0 0 0 ,12 Poner el foco en la atención y Operaciones Grado de
seguimiento x , , , , , satisfacción
t 3 4 0 4 4
5
de los trabajos. satisfacción tanto de los particulares de los usuarios
como los profesionales. inferior
al 80%.
11 Cúmulo de mensajes de problemas una vez lanzada la Web Testeo Web previo al Mala reputación de marca. T 0 0 0 0 0 ,04 Para el desarrollo de la Web Contratar nueva empresa Operaciones
e , , , , ,
c 1 4 0 4 4
5
lanzamiento insuficiente. seleccionar una empresa de
reconocido
prestigio en el sector.
12 Retraso del registro de marca. Amplios plazos de Retraso del lazamiento de la E 0 0 0 0 0 ,05 Reuniones periódicas de Esperar resolución Responsable
resolución Web x , , , , , seguimiento de
amparados por la t 5 0 1 1 0 del expediente con los responsables finanzas
legislación. 5 5
del Organismo encargado de
resolver el
registro.
13 Ritmo de crecimiento por debajo del esperado. Mala estimación. Quiebra. D 0 0 0 0 0 ,40 Incrementar la difusión de la Web 28/06/ Gerencia Ritmo de abierto
i , , , , , entre 2016 crecimiento
r 5 0 0 8 0
5 5 5
profesionales y particulares. medio de
contrataciones
mensuales de
profesionales a
través
de la Web inferior al
40% partiendo el
primer
mes de
funcionamiento
de un total de 100
trabajos.
14 Competencia. Libre mercado Quiebra. E 0 0 0 0 0 ,40 Potenciar y difundir los elementos 28/06/ Gerencia Ritmo de abierto
x , , , , , 2016 crecimiento
t 5 0 0 8 0
5 5 5
diferenciadores respecto a la medio de
competencia. contrataciones
mensuales de
profesionales a
través
de la Web inferior al
40% partiendo el
 primer
mes de
funcionamiento
de un total de 100
trabajos.
15 No administrar bien la empresa. Falta de experiencia Poca rentabilidad O 0 0 0 0 0 ,12 Disponer de un listado actualizado Contratar Equipo de Gerencia
r , , , , , de empresas consultoras que Intervención Rápida.
g 3 4 0 4 4 ofrezcan soluciones en Equipos
5
de Intervención
Rápida para el área empresarial.
,00
,00