PLAN DE AUDITORÍA UNIVERSIDAD ECCI

OBJETIVO: ALCANCE: Incluye la evaluación de los procesos

 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la Direccionamiento y Planeación, Docencia, Compras y
norma ISO 9001:2015; ISO 45001:2018, ISO 14001:2015. Sistema Integrado de la calidad.
 Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la
Organización cumple los requisitos legales, reglamentarios y EQUIPO AUDITOR:
contractuales aplicables en el alcance del sistema de gestión y a las Diva Lorena Guzmán Robledo.
normas de requisitos de gestión Diego F. Macías Rodríguez.
 Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la Gabriel Jaime Londoño Berrio.
Organización puede tener expectativas razonables con relación al
cumplimiento de los objetivos especificados. LÍDER EQUIPO AUDITOR:
 Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión. Diva Lorena Guzmán Robledo.

PROCESO FECHA HORA DE CRITERIOS A AUDITADO AUDITOR LUGAR DE LA

INICIO Y AUDITAR/DOCUMENTOS DE AUDITORÍA
FINAL REFERENCIA
Reunión de 2019.10.14 8:00 a.m.- Plan de auditoría Representantes Diva Lorena Guzmán Sala de Juntas
apertura 8:30 a.m. Universidad Robledo. Rectoría.
ECI Diego F. Macías
Rodríguez.
Gabriel Jaime
Londoño Berrio.
Direccionamiento 2019.10.14 8:30 a.m.- Capítulos 4, 5 y 6, y numeral 9.3 de Rector Diva Lorena Guzmán Sala de Juntas
y Planeación 10:30 a.m. las normas ISO 9001:2015, ISO Vice rectores Robledo. Rectoría.
14001:2015 e ISO 45001:2018.
Docencia 2019.10.14 8:30 a.m.- Numerales 8.1, 8.2, 8.3, 8.5, 8.6, 8.7 Decanos Diego F. Macías Decanatura
10:30 a.m. de la norma ISO 9001:2015. Rodríguez.
Numerales 8.1, 8.2 de la norma ISO
14001:2015.
Numerales 8.1.1, 8.1.2, 8.1.3, 8.2 de
la norma ISO 45000:2018.
Compras 2019.10.14 8:30 a.m.- Capítulo 8.4 de la normas ISO Director de Gabriel Jaime Oficina Director de
10:30 a.m. 9001:2015. Adquisiciones Londoño Berrio. Adquisiciones
Numeral 8.1 de la norma ISO
14001:2015.
Numeral 8.1.4 de la norma ISO
45001:2018.
1
Sistema 2019.10.14 10:30 a.m.- Numerales 6.1, 8.2.1, 9.2, 10 de la Director de Diva Lorena Guzmán Sala de Juntas
Integrado de la 12:30 a.m. norma ISO 9001:2015. Gestión Integral Robledo (ISO Rectoría.
calidad (incluye Numerales 6.1, 9.2, 10 de la norma Director de 45001:2018).
auditorías ISO 14001:2015. servicio al Diego F. Macías
internas, Numerales 6.1, 9.2, 10 de la norma cliente. Rodríguez (ISO
atención PQRS, ISO 45000:2018. Control interno. 14001:2015).
gestión de los Gabriel Jaime
riesgos, mejora). Londoño Berrio (ISO
9001:2015).
2019.10.14 2:00 pm.- Balance del equipo auditor Diva Lorena Guzmán Sala de Juntas
3:00 p.m. Robledo. Rectoría.
Diego F. Macías
Rodríguez.
Gabriel Jaime
Londoño Berrio.
2019.10.14 3:00 pm.- Reunión de cierre de la auditoría Representantes Diva Lorena Guzmán Sala de Juntas
4:00 p.m. Universidad Robledo. Rectoría.
ECI Diego F. Macías
Rodríguez.
Gabriel Jaime
Londoño Berrio.
Notas: Durante la auditoría se evaluará el cumplimiento de los requisitos relacionados con Información documentada (7.5), roles, responsabilidades
y autoridades en la organización (5.3), comunicación (7.4), recursos (7.1), seguimiento, medición, análisis y evaluación (9.1), mejora (10), para cada
proceso, en las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018..

Favor dar a conocer los requisitos a cumplir por el equipo auditor para garantizar su ingreso a los sitios de auditoría (restricciones físicas, de
seguridad ocupacional, de gestión ambiental, etc.).
Para el inicio de la auditoría se requiere de un listado de los documentos del Sistema de Gestión y de los registros sujetos a control.

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 LISTA DE VERIFICACIÓN

Organización: Universidad ECI.

Grupo Auditor:
Diva Lorena Guzmán Robledo.
Diego F. Macías Rodríguez.
Gabriel Jaime Londoño Berrio.

Proceso Auditado: Docencia.

No. Numeral PREGUNTA Observaciones Cumple (s/n)

1 8.2.2 literal a) 1) 2), Como asegura la organización de que los requisitos para los productos y
norma ISO servicios que se van a ofrecer a los clientes, se definen, incluyendo
9001:2015 cualquier requisito legal y reglamentario aplicable, y aquellos considerados
necesarios por la organización?
2 8.3.4 literales c) y d), Que controles se evidencia que aplica la organización al proceso de diseño
norma ISO y desarrollo para asegurarse de que se realizan actividades de verificación
9001:2015. para asegurarse de que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los
requisitos de las entradas; y se realizan actividades de validación para
asegurarse de que los productos y servicios resultantes satisfacen los
requisitos para su aplicación especificada o uso previsto?
3 8.5.3 norma ISO Como se asegura que la organización identifica, verifica, protege y
9001:2015 salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos
suministrada para su utilización o incorporación dentro de los productos y
servicios?
4 8.7.1 norma ISO Como se evidencia que se tiene y guarda la información documentada
9001:2015. sobre las salidas no conformes, donde se describa la no conformidad y las
acciones tomadas, describa concesiones, si se han presentado e
identifique la autoridad que decide la acción sobre la no conformidad?
5 8.1 literal a, norma Cuáles son los controles que la organización establece, según
ISO 14001:2015. corresponda, para asegurarse de que sus requisitos ambientales se
aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio,
considerando cada etapa de su ciclo de vida?.
6 8.2 literal c, norma Cuáles son las acciones que la organización ha tomado para prevenir o
ISO 14001:2015. mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia, apropiadas a
la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial; que
información documentada se evidencia de estas acciones?
7 9.1.2 literal a) y b) Que hace la organización para evaluar el cumplimiento de los requisitos
norma ISO legales y otros requisitos, donde se pueda establecer con qué frecuencia
3
 14001:2015. revisa este cumplimiento y cuales acciones ha identificado, cuando ha sido
necesario frente a su incumplimiento?
8 8.1.2 literales c) y d) Para el personal que participa en el proceso, como Docentes, personal
norma ISO administrativo, auxiliares, que acciones se han establecido para la
45001:2018. eliminación de los peligros o reducción de los riesgos para la SST. Que
controles administrativos y de ingeniería se han establecido?
9 8.1.3 literales a) y c) Como la organización determina la planificación y el control de los cambios
norma ISO que impactan el desempeño de la SST, cuando cambian la organización y
45001:2018. las condiciones de trabajo, así como cambios en el conocimiento o
información sobre peligros y riesgos para la SST?
10 8.2 literal b) y c) Como asegura la organización que se encuentra preparada y puede
norma ISO responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo dar la
45001:2018. formación según la respuesta planificada y que se hacen las pruebas
periódicas y ejercicios para evaluar capacidad de la respuesta planificada?
11 6.1.2.1 literal i) La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, las
norma ISO personas, incluyendo la consideración de: aquellas con acceso al lugar de
45001:2018. trabajo y sus actividades, incluyendo trabajadores, contratistas (docentes
externos de catedra), visitantes, estudiantes y otras personas?

Plan de auditoría 1072

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OBJETIVO:
Verificar el nivel de adecuación y transición para la implementación y
mantenimiento del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo del MVCT y FNV,
conforme a los requisitos del Decreto 1072 de 2015
ALCANCE: La auditoria Internas se realizará al proceso
Gestión del Talento Humano con el fin de verificar la Eficacia
del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo, durante la
vigencia 2017, y grado de avance de Plan de Trabajo de
enero a marzo de 2018

EQUIPO AUDITOR:
Diva Lorena Guzmán Robledo.
Diego F. Macías Rodríguez.
Gabriel Jaime Londoño Berrio.

LÍDER EQUIPO AUDITOR:

Diva Lorena Guzmán Robledo.

PROCESO FECHA HORA DE CRITERIOS A AUDITADO AUDITOR LUGAR DE LA

INICIO Y AUDITAR/DOCUMENTOS DE AUDITORÍA
FINAL REFERENCIA
8:00 a.m.- Plan de auditoría Representantes Diva Lorena Guzmán Sala de Juntas
8:30 a.m. Universidad Robledo. Rectoría.
ECI Diego F. Macías
Rodríguez.
Gabriel Jaime
Londoño Berrio.
8:30 a.m.- Capítulos 4, 5 y 6, y numeral 9.3 de Rector Diva Lorena Guzmán Sala de Juntas
Gestión del 15/10/2019 9:30 a.m. las normas ISO 9001:2015, ISO Vice rectores Robledo. Rectoría.
talento humano 14001:2015 e ISO 45001:2018.
8:30 a.m.- Numerales 8.1, 8.2, 8.3, 8.5, 8.6, 8.7 Decanos Diego F. Macías Decanatura
10:30 a.m. de la norma ISO 9001:2015. Rodríguez.
Numerales 8.1, 8.2 de la norma ISO
14001:2015.
Numerales 8.1.1, 8.1.2, 8.1.3, 8.2 de
la norma ISO 45000:2018.
Compras 2019.10.14 8:30 a.m.- Capítulo 8.4 de la normas ISO Director de Gabriel Jaime Oficina Director de
10:30 a.m. 9001:2015. Adquisiciones Londoño Berrio. Adquisiciones
Numeral 8.1 de la norma ISO
14001:2015.
Numeral 8.1.4 de la norma ISO
45001:2018.
Sistema 2019.10.14 10:30 a.m.- Numerales 6.1, 8.2.1, 9.2, 10 de la Director de Diva Lorena Guzmán Sala de Juntas
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 Integrado de la 12:30 a.m. norma ISO 9001:2015. Gestión Integral Robledo (ISO Rectoría.
calidad (incluye Numerales 6.1, 9.2, 10 de la norma Director de 45001:2018).
auditorías ISO 14001:2015. servicio al Diego F. Macías
internas, Numerales 6.1, 9.2, 10 de la norma cliente. Rodríguez (ISO
atención PQRS, ISO 45000:2018. Control interno. 14001:2015).
gestión de los Gabriel Jaime
riesgos, mejora). Londoño Berrio (ISO
9001:2015).
2019.10.14 2:00 pm.- Balance del equipo auditor Diva Lorena Guzmán Sala de Juntas
3:00 p.m. Robledo. Rectoría.
Diego F. Macías
Rodríguez.
Gabriel Jaime
Londoño Berrio.
2019.10.14 3:00 pm.- Reunión de cierre de la auditoría Representantes Diva Lorena Guzmán Sala de Juntas
4:00 p.m. Universidad Robledo. Rectoría.
ECI Diego F. Macías
Rodríguez.
Gabriel Jaime
Londoño Berrio.
Notas: Durante la auditoría se evaluará el cumplimiento de los requisitos relacionados con Información documentada (7.5), roles, responsabilidades
y autoridades en la organización (5.3), comunicación (7.4), recursos (7.1), seguimiento, medición, análisis y evaluación (9.1), mejora (10), para cada
proceso, en las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018..

Favor dar a conocer los requisitos a cumplir por el equipo auditor para garantizar su ingreso a los sitios de auditoría (restricciones físicas, de
seguridad ocupacional, de gestión ambiental, etc.).
Para el inicio de la auditoría se requiere de un listado de los documentos del Sistema de Gestión y de los registros sujetos a control.

Lista de verificación 1072

6
Organización: Universidad ECI.

Grupo Auditor:
Diva Lorena Guzmán Robledo.
Diego F. Macías Rodríguez.
Gabriel Jaime Londoño Berrio.

Proceso Auditado: Docencia.

No. Numeral PREGUNTA Observaciones Cumple (s/n)

1 8.2.2 literal a) 1) 2), Como asegura la organización de que los requisitos para los productos y
norma ISO servicios que se van a ofrecer a los clientes, se definen, incluyendo
9001:2015 cualquier requisito legal y reglamentario aplicable, y aquellos considerados
necesarios por la organización?
2 8.3.4 literales c) y d), Que controles se evidencia que aplica la organización al proceso de diseño
norma ISO y desarrollo para asegurarse de que se realizan actividades de verificación
9001:2015. para asegurarse de que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los
requisitos de las entradas; y se realizan actividades de validación para
asegurarse de que los productos y servicios resultantes satisfacen los
requisitos para su aplicación especificada o uso previsto?
3 8.5.3 norma ISO Como se asegura que la organización identifica, verifica, protege y
9001:2015 salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos
suministrada para su utilización o incorporación dentro de los productos y
servicios?
4 8.7.1 norma ISO Como se evidencia que se tiene y guarda la información documentada
9001:2015. sobre las salidas no conformes, donde se describa la no conformidad y las
acciones tomadas, describa concesiones, si se han presentado e
identifique la autoridad que decide la acción sobre la no conformidad?
5 8.1 literal a, norma Cuáles son los controles que la organización establece, según
ISO 14001:2015. corresponda, para asegurarse de que sus requisitos ambientales se
aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio,
considerando cada etapa de su ciclo de vida?.
6 8.2 literal c, norma Cuáles son las acciones que la organización ha tomado para prevenir o
ISO 14001:2015. mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia, apropiadas a
la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial; que
información documentada se evidencia de estas acciones?
7 9.1.2 literal a) y b) Que hace la organización para evaluar el cumplimiento de los requisitos
norma ISO legales y otros requisitos, donde se pueda establecer con qué frecuencia
14001:2015. revisa este cumplimiento y cuales acciones ha identificado, cuando ha sido
necesario frente a su incumplimiento?
8 8.1.2 literales c) y d) Para el personal que participa en el proceso, como Docentes, personal
norma ISO administrativo, auxiliares, que acciones se han establecido para la
7
 45001:2018. eliminación de los peligros o reducción de los riesgos para la SST. Que
controles administrativos y de ingeniería se han establecido?
9 8.1.3 literales a) y c) Como la organización determina la planificación y el control de los cambios
norma ISO que impactan el desempeño de la SST, cuando cambian la organización y
45001:2018. las condiciones de trabajo, así como cambios en el conocimiento o
información sobre peligros y riesgos para la SST?
10 8.2 literal b) y c) Como asegura la organización que se encuentra preparada y puede
norma ISO responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo dar la
45001:2018. formación según la respuesta planificada y que se hacen las pruebas
periódicas y ejercicios para evaluar capacidad de la respuesta planificada?
11 6.1.2.1 literal i) La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, las
norma ISO personas, incluyendo la consideración de: aquellas con acceso al lugar de
45001:2018. trabajo y sus actividades, incluyendo trabajadores, contratistas (docentes
externos de catedra), visitantes, estudiantes y otras personas?

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