'Ia.

01
Ministerio
tg o. PE R U
de S alud

ORGAN° DE CONTROL INS TITUCIONAL

INF OR ME DE A UDITOR k N° 054-2018-

2-0191
AUDITOR IA DE CUMPLIMIE NTO
MINIS TERIO DE S ALUD

J E S US MAR IA- LIMA- LIMA

"PR OCE DIMIE NTO DE S E LE CCION DE LA LICITACION

POBLICA N° LP- S M- 4- 2017- PRONIS - 1 CONTRATACION
DE LA E J E CUCION DE LA OBR A ME J OR AMIE NTO DE
S E R V ICIOS DE S ALUD, HOS PITAL DIS TR ITAL DE
PAC AS MAYO LA LIBE R T AD"
PE R iODO: 1 DE J UNIO DE 2017 AL 28 DE FE BR E R O DE
2018

TOMO I DE IV

LIMA - PE R U
2018

"DE CE NIO DE LA IGUALDAD DE OPOR TUNIDADE S PAR A MUJ E R E S Y HOMBR E S "

"AND DE L DIALOGO Y R E CONC LIACION NACIONAL"

II t1111111111 11 II 1111 11111 l JIIJII IJI lolIllIlillI II 1 1

l
o
 PERU Ministerio
de Saled

INFORME DE AUDITORIA N° 054-2018-2-0191

"AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO - PROCEDIMIENTO DE SELECCION DE LA

LICITACION POBLICA N° LP-SM-4-2017-PRONIS-1 • CONTRATACION DE LA
EJ ECUCION DE LA OBRA MEJ ORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL
HOSPITAL DISTRITAL DE PACASMAYO, DISTRITO DE PACASMAYO, PROVINCIA DE
PACASMAYO — LA LIBERTAD"

iNDI CE
DENOMINACION N° Pag.

ANTECEDENTES

1. Origen 2
2, Objetivos 2
Materia examinada y alcance 2
De la Entidad 3
Comunicacion de las desviaciones de cumplimiento 7
Aspectos relevantes de la auditoria 7

DEFICIENCIAS DE CONTROL INTERNO 8

OBSERVACION

1, EL COMITE DE SELECCION NO ADMITIO LAS OFERTAS DE POSTORES A PESAR

11
DE HABER SUBSANADO LAS OBSERVACIONES PLANTEADAS, ASIMISMO
OTORGO LA BUENA PRO A UN POSTOR QUE NO CUMPLIO CON ACREDITAR SU
EXPERIENCIA EN OBRAS SIMILARES, LO QUE OCASIONO LA AFECTACION DE
LOS PRINCIPIOS QUE RIGEN LAS CONTRATACIONES.

IV, CONCLUSIONES 28

RECOMENDACIONES 29

APENDICES 30
 Cs
PERU trtinisterio
rie Saluu
INFORME DE AUDITORIA N° 054-2018.2-0191

Nokia 2 de 32

INFORME DE AUDITORIA N° 054-2018-2-0191

AUDI TOR I A DE CUMPLI MI ENTO AL PR OGR AMA NACI ONAL DE I NV ER S I ONES EN

S ALUD DEL MI NI S TER I O DE S ALUD

"PR OCEDI MI ENTO DE S ELECCI ON DE LA LI CI TACI ON POBLI CA N° LP- S M- 4- 2017-

PR ONI S - 1 - CONTR ATACI ON DE LA EJ ECUCI ON DE LA OBR A
MEJ OR AMI ENTO DE LOS S ER V I CI OS DE S ALUD DEL HOS PI TAL DI S TR I TAL
DE PACAS MAY O, DI S TR I TO DE PACAS MAY O, PR OV I NCI A DE PACAS MAY O —
LA LI BER TAD"

L ANTECEDENTES

1. ORIGEN

La auditoria de cumpfimiento al Programa Nacional de Inversiones en Salud - Pronis del

Ministerro de Salud - Minsa, corresponde a un servicio de control posterior programado en el
Plan Anual de Control 2018 del Organ° de Control Institutional del Ministerio de Salud,
aprobado mediante Resolution de Contraloria n.° 038-2018-CG de 1 de febrero de 2018,
registrado en el Sistema de Control Gubemamental (SCG) con el codigo n.° 2-0191-2018-002.
El inicio de la auditoria fue comunicada a la titular de la Entidad, con oficio n.° 425-2018-
OCl/MINSA de 25 de julio de 2018.

BJ ETI VOS

2.1 Objetivo general

Determinar Si el procedimiento de contratacien de la Obra Mejoramiento de los Servicios

de Salud del Hospital Distrital de Pacasmayo, distrito de Pacasmayo, provincia de
Pacasmayo, departamento de La Libertad, realizado pot el Programa Nacional de
Inversiones en Salud Pronis, se efectua de acuerdo a la Ley de Contrataciones del Estado
y su Reglamento, Bases Administrativas y Normativa Interne.

Objetivos Especificos

2.2.1 Establecer silos actos preparatorios de la contratacion de la obra se efectuaron en

concordancia con las normas de contrataciones y normativa intema aplicable.

2.2.2 Deterrninar si el procedimiento de selection de la obra, se realize con sujecion a la

normativa que rige las contrataciones del Estado, normative interna y bases
administrativas.

2.2.3 Determinar si la suscripcien del contrato, se realize en concordancia con las normas
de contrataciones y normativa intema aplicable.

3. MATER I A EX AMI NADA Y ALCANCE

La materia examinada en la presente auditoria corresponde al procedimiento de selection de

la Licitacien POblica n.° LP-SM-4-2017-PRONIS-1 - Contratacion de la Ejecucion de la Obra
Mejoramiento de los Serviclos de Salud del Hospital Distrital de Pacasmayo, distnto de

Auditoria de cumplimiento al Programa Nacional de Inversiones en Salmi del Ministerio de Salud, provincia y departamento de
Lima
Period° de l de junio de 2017 al 28 de Marro de 2018
 PERU Ministerlo
de Salud
INFORME DE AUDIFORiA N° 0542018-24191

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Pacasmayo, provincia de Pacasmayo — La Libertad", convocado por la Entidad, durante el

periodo de 1 de junio de 2017 al 28 de febrero de 2018, por un valor referencial de cincuenta
y siete millones ochocientos setenta y se's mil ciento noventa y dos con 46/100 soles (S/ 57
876 192,46), y un plazo de ejecucion de la obra de quinientos cuarenta (540) dies calendario,
en concordancia con to establecido en el expediente de contratacion yen el expediente tecnico
de obra.

Cabe indicar, que, a trues de la presented& de denuncia, se advirtieron incumplimientos de

la normative de la Ley de Contrataciones del Estado, referente at proceso de admision de
ofertas de los postores, considerandose como punto de atencion en la ejecuciOn de la
auditoria.

La auditoria de cumplimiento fue realizada de acuerdo con las Norrnas Generates de Control
Gubemamental, aprobadas mediante Resolucien de Contraloria n.° 273-2014-CG de 12 de
mayo de 2014, la Directive ft° 007-2014-CG/GCSII denominada "Auditoria de Cumplimiento"
y "Manual de Auditoria de Cumplimiento", aprobados mediante Resolucion de Contraloria
n,° 473-2014-CG de 22 de octubre de 2014, y sus modificatorias realizadas con la ResoluciOn
de Contralorla n." 407-2017-CG y 136-2018-CG, publicadas el 14 de noviembre de 2017 y 3
de mayo de 2018.

Comprendi6 la revision y analisis de la documentaci6n relative at expediente de contratacidn

del procedimiento de seleccion de la Licitacion P0blica n.° LP-SM-4-2017-PRONIS-1 —
"ContrataciOn de la Ejecuci6n de la Obra Mejoramiento de los Servicios de Salud del Hospital
Distrital de Pacasmayo, distrito de Pacasmayo, provincia de Pacasmayo — La Libertad",
conespondiente at periodo 1 de junio de 2017 at 28 de febrero de 2018, quo obra en los
archivos de la Entidad ubicada en la Av. J avier Prado Geste 2108 - San Isidro, provincia y
departamento de Lima.

DE LA ENTIDAD

4.1 Naturaleza Legal y Nivel de Gobierno

El Programa Nacional de Inversiones en Salud - Pronis, fue creado con el Decreto Supremo
n.° 035-2014-SA, publicado el 27 de noviembre de 2014, y rige su actuacion mediante
esolucion Ministerial n.° 463-2015/MINSA, publicada el 7 de agosto de 2015, quo aprueba
Manual de Operaciones; se encuentra ubicado en la Av. J avier Prado Geste n.° 2108,
distrito de San Isidro, Lima, Lima,

El Pronis fue creado bajo el ambito del Viceministerio de Prestaciones y Aseguramiento en

Salud del Ministerio de Salud, tiene como objetivo ejecutar los proyectos de inversion
pOblica formulados por los 6rganos de administracian intema y de linea del Ministerio de
Salud; asi como ejecuta los proyectos de inversiOn en salud de alta complejidad forrnulados
por los organos desconcentrados del Ministerio de Salud, segOn corresponda Asimismo,
formula, evalOa y ejecuta proyectos de inversion en salud, bajo cualquier fuente de
financiamiento, para todos los niveles de complejidad a nivel nacional, en el marco de
convenios suscritos y conforme a la normatividad vigente. Monitorea el cumplimiento de
las obligaciones contractuales referidas a la ejecucion y supervision de los proyectos de
inversion, bajo la modalidad de asociaci6n public° privado y obras por impuestos, conforme
a la normatividad vigente.

Auditoria de cumplimiento al Programa Nacional de Inversion's en Salud del Ministedo de Salud, provincia y departamento de
Lima
Periodo del de funio de 2017 al 28 de febrero de 2018
 PERU Ministate
de S alud
INFORME DE AUDITORIA N*054-2018-2-0191

Pagina 4 de 32

Asimismo, coordina el ejercicio de sus funciones con la Mina de Programacion Multianual

de Inversiones — OPMI (ex Oficina de Proyectos de Inversion) o la que haga sus veces en
el Ministerio de Salud, en el marco de la politica de planeamiento y de la promocion de la
inversion nacional en salud que este Organ conduce y supervise.

4.2 Funclones

De acuerdo al Manual de Operaciones, aprobado mediante Resolucien Ministerial n.°463-

2015/MINSA, publicado el 6 de agosto de 2015, corresponde al Programa Nacional de
Inversiones en Salud, las funciones siguientes:

Formular los estudios de pre-inversiOn y ejecutar los proyectos de inversion en salud

en todos los niveles de complejidad, por medio de convenios, cuando corresponda, y
en el marco de lo establecido en el Plan Sectorial Intergubernamental Multianual de
Inversiones o en los Planes Regionales Multianuales de Inversiones en Salud, la
Politica Nacional y Sectorial de Inversion en Salud, y el Sistema Nacional de Inversion

Supervisar la ejecucien de los proyectos de inversien en salud en todos los niveles de

complejidad.

Participar en la Comisith Multisectorial de Inversion en Salud (CMIS) y en los Comites

Regionales Intergubernamentales de Inversion en Salud (CRIIS), en coordinaci6n con
la oficina de Proyectos de Inversion o la que haga sus veces en el Ministerio de Salud.

Participar en la elaboracion del Plan Sectorial Intergubernamental Multianual de

Inversiones en Salud, en coordinacion con el Organ° responsable del Ministerio de
Salud.

Celebrar convenios y contratos conforme a la normatividad vigente yen el marco de las

e
funciones asignadas en el Decreto Supremo n. 035-2014-SA y el presente dispositivo.

Elaborar y aprobar, dentro del marco nonativo, los instrumentos operativos necesarios
para optimizar el ejercicio de las funciones del Pronis.

Brindar asistencia tecnica en las acciones preparatorias para el inicio del proceso de
preinversiOn, como el saneamiento legal y otros estudios de los predios que seran
objeto de un proyecto de inversiOn pOblica.

Supervisar el cumplimiento de los contratos de ejecuci6n de obras directamente o a

trues de entidades especializadas en la supervisiOn, sag& corresponda.

I. Brindar asistencia tecnica y supervisar el inicio de las operaciones de las obras

ejecutadas.

Proponer medidas pare la modernized& de la gest& de la inversion publica nacional

j.
en salud, incluyendo propuestas de politica y regulacion, dirigidas al Despacho
Viceministerial de Prestaciones y Aseguramiento en Salud.

Auditorla de cumplimlento at Programa Nacional de Inversion°, en Salud del Ministerio de Salud, proviocia y depadamento de
Lima
Periodo del de junio de 2017 al 28 de febrero do 2018
 Ministerio
de S alud
INF OR ME DE AUDITOR IA N° 054-2018-2-0191

Pawns 5 de 32

Asimismo, las unidades organicas de la E ntidad que intervienen en el proceso materia de

evaluacion tienen las funciones1 siguientes:

Area de Logistica

Planifica, organiza, dirige, ejecuta, supervise y controla las actividades de los procesos
tecnicos administrativos de programacion, adquisicion, distribuciOn y almacen de los
materiales, equipos y bienes que requiere el programa; asl come para los procesos
tecnicos de control patrimonial y de servicios generales.

Unidad de Obras

Dirige, coordina y monitorea los procesos de contratacien y supervision de obra y

equipamiento, a traves de entidades especializadas en la contratacion y supervision, en
materia de infraestructura y equipamiento en salud, en el marco de los estandares de
carded del programa, y de acuerdo a la normatividad vigente y los lineamientos tecnicos
establecidos por el Minsa, asi coma coadyuvar al fortalecimiento de capacidades de los
actores en la contratacion y supervision de obras.

4.3 E structura organica

La estructura organica del Ministerio de S alud ha sido aprobada mediante Decreto

S upremo n.° 008-2017-S A, publicado el 5 de marzo de 2017 y modificado con Decreto
S upremo n.° 011-2017-S A, publicado el 24 de abril de 2017, la misma que este constituida
por los organos, unidades organicas que dependen tecnica y funcionalmente del Ministerio
de S alud, asi coma los organismos y enbdades con los que mantiene relaciones de rectoria
y coordinaci6n, entre ellos, el Programa Nacional de Inversiones en S alud.

La estructura organica del Ministerio de S alud es la siguiente:

I E stablecidas en el Manual de Operaciones, aprobado mediante R esoluciOn Ministerial n.° 463-20151MINS A, publicada el 7 de agosto
de 2015.

Auditoria de cumplimiento al Programa Nacional de Inversiones on S alud del MInIsterio de S alts, provincia y departamento de
Lima
Period° de 1 de junio de 2017 al 28 de lebrero de 2018
 PERU Min is t e rio ,
INFORME DE AUDITORIA N" 054- 2018- 2- 0191
de S ated ,

Pagina 6 de 32

Grafico n.° 1
E structura Org anica del Ministerio de S alud

D E S P A C H O MI N I S T E R I A L ,
OR G A NI G R A MA D E L MI NS A

- = = -- -

.„ S E C R E T A R I A G E N E R A L

IS S NS US S .

s as s v s=

OsA I •

D E S P A C H O V I C E MI N I S T E R ML D E S A L U D P O D D E D D E P A C M0 V I C E MI N I S T E R I A L D E P R E S T A C I O N E S V
A S E G U R A MI E N T O E N ME D D

IS PINIS III*1

EfigAil Olga i a l . 6 5 • 0 / 0 .1 0 4

I S S a lw A S s s • & m k s,.
D r s . lit s P o n s .'
I ak •4 4 •e4 slI 0 •5 1 Y

a s .E • s s room ...m .1 nm E is o S I I ns fftw Oon

m e i...

I SSVPA A R A . le .S .S o
- - a m ioe s s idu g s P•S sma
v is pA s t• ON is % A S

c s s e ls c o s s
mAssasma A m .^
* a s e n s t i... .A w a N s t • A n s 1

.1 1 0 S I N O S I S A I n S e la n k
'J r P A Y S A W N
MA I L I 1 0 1

Puente: DecretoS upremo n. 008- 2017- S A publicado el 5 de marzo de 2017 y modificado con Deci eta S upremo 0 1 1 - 2 0 1 7 - S A . pubicado e1 2 4 de abril de 2 0 1 7 .
Elaborado por: Coonskin Auditora.

Auditoria de cumplimiento at Programa Nacional de Inversiones en S alud del Ministerio de S a lud, prov incla y depa rta m ento de L im a
Periodo de 1 de junie de 2017 al 28 de febrero de 2018
 ,
Temeisteifot)
INFORME DE AUDITORIA N° 054- 20184- 0191
dm $.81MM

Pagina 7 de 72

La estructura organica de la Entidad ha sido aprobada mediante Resolution Ministerial

n.° 463-2015/MINSA, publicada el 7 de agosto de 2015, tal como se muestra a continuation:

Oral Ito n.° 2

Estructura Organica del Programa National de Inverslones en Salud

Unidad it UnklAd dyrIMIONIWIA

Aaniatlwicihy Fly nn y Oen.

k w do arta Arta J • Atea Aso do Galion a

leuesa to ',nano Monne* DesurA,

Arta F way eAn

Ansa* Com abidrf — 'Aided &Mace Inal
Pt, imago

Med de
kva at rosavg Palicione Iistibidonales y —
Corunicsdin

Uniclad do UniOad de Urthied heft ea

Prelnmion UnIdyd diWas
Eatudfas Dell rillIvos Oprackwo

Mi d.
I ygloimeto

Fuente: Resolucion Ministerial n.° 463- 2015/MINS A, publicada el 7 de agosto de 2015.

Elaborado par. Comison Audilora.

COMUNI CACI ON DE LAS DESVI ACI ONES DE CUMPLI MI ENTO

En aplicacion del numeral 7.31 de las Normas Generales de Control Gubemamental,

aprobadas con Resolution de Contraloria n.° 273-2014-CG de 12 de mayo de 2014; numeral
7.1.2.3 de la Directive n.° 007-2014-CG/GCSII "Auditoria de Cumplimiento' y numeral 151,
(1,5) del 'Manual de Auditoria de Cumplimiento", aprobados mediante Resolution de
Contraloria n. 473-2014-CG de 22 de octubre de 2014, y sus modificatorias2, se cumplio con
el procedimiento de comunicacion de desviaciones de cumplimiento a las personas
comprendidas en los hechos advertidos, a fin que formulen sus comentarios.

La relation de personas comprendidas en los hechos observados se presenta en el Apendice

n.° 1.

Las cedulas de comunicacion de desviacion de cumplimiento y los comentarios presentados,

se incluyen en el ApendI ce n.° 2, asimismo, las evaluaciones de los comentarios presentados
por las personas comprendidas en los hechos se encuentran en el Apendlte n,° 3.

ASPECTOS R ELEVANTES DE LA AUDI TOR I A

Durante el desarrollo de la auditoria de cumplimiento, no se identificaron hechos, acciones o

circunstancias que pudieran ser revelados en el presents rubro.

2 Resoluoon do Ccuvraloria n.•136- 2018- CG. publicada el 3 de mayo de 2018

Audtorla de cumpiimiento al Programa National de Inv ersion es en S alud del Mlnisterio de S alud. prov Incia y departamento de
Lima
Period° del de junio de 2017 al 28 de febrero de 2018
 PERU Minislerlo
de Salud
INFORME DE AUDITORIA N° 054-2018-24191

Flinn' Ode 32

II. DEFICIENCIAS DE CONTROL INTERNO

Teniendo en cuenta que la materia examinada se encuentra relacionada a un procedimiento de

selecci6n especifico, la comisi6n auditora no ha realized° la evaluaciOn del diserlo,
implementation y efectividad del control interno a la misma, no obstante, como resultado de la
revision y evaluation de los documentos que obran en el expediente de contratacion de la
Licitacion PUblica n.° LP-SM-4-2017-PRONIS-1, en el marco del desarrollo de los procedimientos
de auditoria, se han identificado los siguientes aspectos:

1. EL COMITE DE SELECCION NO INCLUYO EL TERMINO "IGLESIAS" EN LA DEFINICION

00
UNICA DE OBRAS SIMILARES EN LAS BASES INTEGRADAS DEL PROCEDIMIENTO DE
‘, -N
tk SELECCION, PESE A QUE EN LA ABSOLUCION DE CONSULTAS LO SENALABA,
1TUACION QUE GENERO EL RIESGO QUE EL PROCEDIMIENTO DE SELECCION SEA
r7 8 PUGNADO POR LOS POSTORES Y GENERE LA DEMORA EN EL OTORGAMIENTO DE
LA BUENA PRO.

De la revision a los documentos de la Licitacion PUblica n.° LP-SM-4-2017-PRONIS-1, se pudo

advertir que en las bases integradas del citado procedimiento de selecciOn3, no se incluy6 la
efinici6n (mica de obras similares a las "iglesias"; pese a que el Comae de Select& acogio
, -8 arcialmente, en la absolutiOn de consultas y observaciones, aprobada con acta de
aprobaci6n del pliego de absolution de consultas y observaciones a las bases, suscrita el 28
de setiembre de 2017, la absolution de consulta y/u observation realizada por el participante
INESCO SUCURSAL DEL PERU, relacionada a la inclusion de la constructiOn de iglesias
coma obras similares, tal coma se detalla a continuation:

Cuadro n.° 1
Absolution de la consulta y/u observation n.° 16 del participante INESCO SUCURSAL DEL
PERU or parte del Comite de S electiOn
Absolution de la consulta viu
observation n° 16 del partIcipante Bases Inteuradas Comentarlos
INESCO SUCURSAL DEL PERU
Se acoge parcialmente coma arra C.2 EXPERIENC1/4 EN OBRAS SlMILARES En as bases
similar a: establatimentes de salud. Reouisitos: integradas no se ha
centres educativos, edificios (...). Incluido en M
inslitucionales, edificios privados Se considerate obra a: definiciOn
similar Unica de
(hole/es, entidadas bancan'as. centres estab)ecimientos de salud, centros obras a
similares
comerciales), Intreestructura educativos, edificios institucionales, edifitios Iglesias.
Penitenciales, lnfraestnicturas a Nivel privados (bo's'n, entedades bancarias,
) Universitatio, Hospitalea Instituciones con/ms comerciales), Infneestructura
Publicas y Privadas de uso Penitenciales, Mfraestructuras a Ni vet
edministrativo, Multifamiliares. Centro Universitario, Hasp/tales, instituciones
basic° educativos o canines de salud Pbblicas y Privadas de uso administrativo,
(clineces o hasp/tales o centres de Multilamilieres, Centro basic° educativos o
salud) o colegios o instfiuciones centres de satud (clinicas o hospitales o
educe Was a nivel primerio o centres de soled) o colegeos o instituciones
secundario o edifice° de sede educativas a nivel primed° o secundano o
institutional baron° o edifice° de edificio de soda institutional bancario o
service° de atone&o edit/c/a central edifice° de servicio de atencion o edificio
cilmea geriatrics o museos o central o clinics geribtrica o museos o
establerimientos penitencierios o establecemientos penitentiaries o contra
centre basicos de recurs as educativos basicos de recursos educativos o
laboratories forenses o almacenes laboratorios fon:lases o °hooves de

3 Cabe ndicar que el Comte de Seleccien onto par Incluir en k's oomentarios del Acts n.' 07 Acts de AdmisiOn, evaluation y calificacitin
de olertas de buena pro de 8 de noviemore de 2017,10 siguiente: (...) con oficio n.° 2026-2017-0SCEISIRC-DRL DictarnenIMP n.' 373-
20174)GR-SIC de (eche 6.11.2017. publicada en el SEACE, Is Subdirection de Ffiesgos que Acton Is Competent/a, precise "Disposition
a tenor en cuenta pare la etapa de califitaciOn y evaluation de °ferias — Considers,, dentro de to definition de obras simaares a las
Iglesias. conforme a lo sehalado en of gag° aesolutorio. (...)

Auditoria de cumplimiento al Programa National de InyersIones en Salud del Ministerio de Salud, proyincia y departamento de
Lima
Period.) del de junk, de 2017 2125 de Memo de 2018
 t 2. PERU Ministerio
de Salad
INFORMS OE AUDITORIA N° 054-2018-2-0191

Pagina 9 de 32

Absoluclon de la consulta Wu
obsenfacien n° 16 del partIcIpante
INESCO SUCURSAL DEL PERU
de histories clinicas o local multaisos
de asociacien de vivienda Ed/tic/as
lnstitucionales a: Palacios
Municipales, Municipalidades, Cases
de ía J uventud balm municipal y/o
centro civico, Centro Basica
Educetivos o Mussos tqleslas (...)
uen o de absolucion de consultas y observacenes a las bases del procedirmento de selection LP n. SM-4-2017
PRONIST.
Elaborado por: Comisen Auditora.
Bases Inteqradas Gomentarlos
histories clinicas a local multkisos de
asociactem de vivienda Edificlos
Institucionales a: Palacios Municipales,
Municipalidades, Institucion Natio de use
administrative a la corn/soda de pallets,
audiencia judicial, contras de emergencia y/o
de salud y/o policlinic:as, campus
universitario, estacionamiento subterraneo,
Cases de la J uventud teatro municipal y,'o
centre clvico, Centro Basica Educativos o
Musses, que contengan las especiafidades
de Arquitectura, Estructurn Instalaciones
Sanitafies, Instalaciones Elactficas a
Instalaciones Electromecanicas (grupo
electrageno)
I-)

Sabre el particular, el Reglamento de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado,
aprobado con Decreto Supremo n.° 350-2015-EF, publicado el 10 de diciembre de 2015,
modificado por el articulo 1° del Decreto Supremo n.° 056-2017-EF, publicado el 19 de marzo
de 2017, sehala lo siguiente:

°Articulo 52.- Integration de bases

(...)
Las bases integradas deben incorporar, obligatoriamente, las modificaciones que se hayan produddo
coma consecuencia de las consultas, observadones, a implementacidn del pronunciamiento emitido
par el OSCE, (...)".

Esta situation, gener6 el riesgo que el procedimiento de selection sea impugnado par los
postores afectados y consecuentemente se extienda el otorgamiento de la buena pro,
ocasionado pr la falta de control intemo de los responsables encargados de integrar las
bases,

2. EL COMITE DE SELECCION NO REALIZO EL SORTEO DE LAS OFERTAS QUE

OBTUVIERON EL MISMO PUNTAJ E FINAL, LO QUE OCASIONA EL RIESGO QUE LOS
POSTORES PRESENTEN SUS RECLAMOS POR LA NO DETERMINACION DEL PRIMER
SEGUNDO LUGAR DEL ORDEN DE PRELACION PARA LA CALIFICACION DE LA
EJ OR OFERTA.

De la revisien a los documentos que sustentan la actuation del Comite de Selection, se

advierte que el organ° colegiado no realiz6 el sorteo de las ofertas de as postores Consorcio
del Valle' y Consorcio Constructor Patasmayos, que obtuvieron el maxim° punt* (100 pts.)
en la etapa de evaluation; a fin de determiner el primer y segundo lugar del orden de prelatiOn
de las Dienes pare la etapa de calificacion, tal coma se evidencia en el anexo n.° 2 del acta
de admision, evaluation y calificatiOn de ofertas de buena pro de 8 de noviembre de 2017, en
el cual el Comite de Selection consignO el orden de prelacion, de uno (1) para ambas ofertas,
conforrne se muestra en el siguiente cuadro:

Conformed° par Beluga Peal SAC y Construcciones y Promodones Balzola Sk

5 Conform:nes par Sevilla Rodriguez SRI y Kallart Contratistas SAC

Auditoria de cumplimiento al Programa National de Inverslones art Salud del Ministerio de Salud, provIncia y departamento de
Llma
Period° de 1 de junio de 2017 al 28 de hemp de 2018
 PERO Ministerlo
de Salud
INFORME DE AUDITORIA N' 054-2018-2-0191

Pagina 10 de 32

Cuadro n.° 2
Relacion del orden de prelacion de las ofertas admitidas para la etapa Sc calificaclon, realizada por el
Comite de Selecclon
Preclo de la oferta Orden de
Postor Puntaje
5/ prelacidn
Consorcio del Valle 56 718 668,61 100,00 1
Consorclo Constructor Pacasmayo 56 718 668,61 100,00 1
Consorcio Pacasmayo
56 688 668,60 99,95 3
(Corporaclon Pdsma SAC y Guamar sucorsal del Pen))
Gon,sorcio Estrella 56 631 654,32 99,95 4
Consorcio Pacasmayo
(Eralma Constructora SAC y Weston° Gontratista Generates 57 297 430,53 98.99 5
SAC)
Consordo Progreso 57 366 881,97 98,87 6
H y HE Contrabstes Generates SAG 57 386 100,00 98,84 7
ST LC Sucursal Peni 55 891 104,74 98,56 a
c, 0 04-, Puente: Anexo n ° 2 del Ada n.° 7, Ada de Admishin. EvaluaciOn y Calificacion de °ferias de Buena Pro de 8 de noviembre de
'LP
\ 2017.
Elaborado por Comislan Auditors
01,8

Al respecto, el Reglamento de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado
con Decreto Supremo n.° 350-2015-EF, publicado el 10 de diciembre de 2015, moditicado por
el articulo 10 del Decreto Supremo n.° 056-2017-EF, publicado el 19 de marzo de 2017, senala
to siguiente:

"Ardculo 54.- Evaluaci6n de as ofertas

(..-)
54.6. En el caso de obras, para determinar la oferta con mejor puntaje, se tome en cuenta lo siguiente:

a) (...) En el supuesto de que dos o mas ofertas obtengan el mismo puntaje, obfiene el mejor
orden de prelaci6n aquella oferta mas cercana par debajo del promedio.

En case de empate en puntaje yen oferta econ6mica, el orden de prelacion se determina por
sortec".

sta situaci6n, genen5 el riesgo que los postores presenten sus reclamos por la no
determinacion del primer y segundo lugar del orden de prelacion pare la calificacion de la mejor
oferta y posterior otorgamiento de la buena pro, ocasionado por la falta de control por pane del
Organo Colegiado, responsable de realizar el sorteo correspondiente.

Auditoria de cumplImlento al Programa Nacional de Inverslones en Salud del MinIstedo de Salud, provIncia y departamento de
Lima
Period° del de junio de 2011 at 28 de teluero de 2018
 PERU Ministerlo
de Salud
INFORME DE AUDITORIA N° 054-2018-2-0191

Nein& lid. 32

III. OBSERVACION

1. EL COMITE DE SELECCION NO ADMITIO LAS OFERTAS DE POSTORES A PESAR DE

MASER SUBSANADO LAS OBSERVACIONES PLANTEADAS, ASIMISMO OTORGO LA
BUENA PRO A UN POSTOR QUE NO CUMPLIO CON ACREDITAR SU EXPERIENCIA EN
OBRAS SIMILARES, LO QUE OCASIONO LA AFECTACION DE LOS PRINCIPIOS QUE
RIGEN LAS CONTRATACIONES.

De la revision y analisis a la documentaciOn que sustenta el expediente de contratacien del

procedimiento de seleccien denominado Licitaci6n PUblica n.° LP-SM-4-2017-PRONIS-1
Ejecucien de la Obra: "Mejoramiento de los Servicios de Salud del Hospital Distrital de Pacasmayo,
Distrito de Pacasmayo, Provincia de Pacasmayo — La Libertad, con cadigo SNIP — 326206, en
adelante LP n.° 004-2017-PRONIS, efectuado por el Programa Nacional de Inversiones en Salud
- PRONIS, se ha evidendado que el Comite de Seleccion no admiti6 las ofertas de ties (3)
postores: Obras de Ingenieria SA, lmesapi SA Sucursal Peril, y COSAPI SA, pose haber
4.4t
subsanado las observaciones realizadas por dicho 6rgano colegiado, at considerar que los
ocumentos subsanados consignaban fecha posterior a la fecha establecida por el Comite de
elecciOn para la subsanaci6n.

Asimismo, el Comae de Seleccion otorgo la buena pro al poster Consorcio Estrella°, a pesar de
haber cumplido con acreditar la experiencia de poster en la ejecuci6n de obras similares,
orme lo establecia las bases integradas del procedimiento de seleccion; hectic que ha
rado perjuicio a los intereses del Estado, at contravenir la normativa de contrataciones del
o, transgrediendo los principles que las rigen, que a detalle se exponen a continuacien:

1. Comite de Selection no admiti6 las ofertas de los postores Obras de Ingenteria S.A.,
Imesapl S.A. Sucursal Pert, y COSAPI SA., pese haber subsanado las observaclones
lanteadas por el Organ° Colegiado dentro del plazo contedido.

21 de agosto de 2017, se convoco a trues del SEACE el procedimiento de seleccion LP

n.° 004-2017-PRONIS, para la "ContrataciOn de la Ejecucion de la Obra, Mejoramiento de los
Servicios de Salud del Hospital Distrital de Pacasmayo, Distrito de Pacasmayo, Provincia de
Pacasmayo, Departamento de La Libertad, SNIP 326206", con un valor referencial de S/ 57
876 192,46 (cincuenta y siete millones ochocientos setenta y seis mil ciento noventa y dos con
46/100 soles), habiendose designado al Comite de Selecci6n, encargado de seleccionar al
proveedor7, a trues del documento n.° 16-2017-PRONIS-UAF de 18 de agosto de 2017
(Apendite n.0 4), el mismo que estuvo integrado por los servidores que se detallan on el
siguiente cuadro:

Integrado por las empresas: Construcdones Civiles y Topograrca — Concitop SAS, Hidrovial Centralists Generates SAC, Reyser
Contratistas Generates SAC y Constructera Kapricomie SRL,
Conlonme a lo establecido en el segurtdo parr& del literal c) del articulo 8 de la Ley n." 30225, Ley de Contrataciones del Estado,
modifcado con of Decreta Legislative n.° 1341, publicado elide enero de 2017. que senate: (...) la Entitled puede conformer comites
de selection, que son Organos colegiados encargados de se)eccionar at pnoweedor que brinde los bienes, senriclos is obras requeridos
pore) area usuada a Raves de determinada contralaciOn

Auditoria de cumplimlento at Programs Nacional de Inversiones en Salud del Ministerio de Salud, provhcia y departamento de
Lima
Period° de 1 de junto de 2017 al 28 de Muer° de 2018
 MI1115106°
INFOR ME DE AUDITOR IA AI° 054-2018-2-0191 C c Salud

F igina 12 de 32

C uadro n.° 3
R eladen de los miembros titulares del C omb de S eleccion
hem Cargo Nombre y apellIdos Dependencia

1 President° Maximo Miguel C abrera Torres Unidad de Obras

2 Primer Miembro J orge Luis S alvador De La C ruz Unidad de Obras

3 S egundo Miembro R onny F ernando C astro Arevalo Area de Logistica

_
acumen o do designaeCne Comité de S eleccion a
- 01 -PR ONIS -UAF de 18 de agosto de 2017 (Vi, Apend ice
ri." 4)
E laborado por: ComPien Auddora

En la etapa de presented& de ofertas, segOn consta en el Acta Notarial "Licitacien Ptibfica

n.° 004-2017-PRONIS" acto public° realizado el 7 de noviembre de 2017 (Apendice n.0 5), el
4
Comite de Seleccion recibi6 las ofertas de trece (13) postorest luego de la apertura de los
sobres y de la revision a los documentos de presented& obligatoria, los miembros del Comite
de Seleccion reafizaron observaciones a las ofertas de once (11) postores: Consorcio
Pakatnamu°, Consorcio Pacasmayolo, Consorcio Pacasmayoll, Obras de Ingenieria SA,
COSAPI SA., [mewl SA Sucursal Pen), H y HE Contratistas Generales SAC, Consorcio del
Va11eI2, Consorcio Constructor Pacasmayow, Consorcio Progreso' y Consorcio Estrella's, por
no haber cumpfido con la legalizacion de las firmas del anexo n.° 11 - Carta de Compromiso
del Personal Cleve, conforme lo dispuesto en las bases integradas del procedimiento de
selecciOn, aprobadas mediante Acta de Aprobacian de Bases Integradas de 26 de octubre de
201716 (Ap6ndice n.0 6), otorgando el plazo de un (1) die para la subsanacian
correspondiente, sefialando quo dicha subsanaci6n debia ser presentada ante la mesa Unica
de partes de la institucian dentro del horario de oficine.
24
Vencido el plazo para la subsanaciOn de la documentaci6n de las once (11) ofertas quo fueron
observadas, el Comite de SelecciOn, determine) la admisi6n de siete (7) ofertas y la no admision
de cuatro (4) ofertas, de las cuales una (1) no fue admitida por no presentar los documentos
subsanados y las ties (3) restantes por presuntamente haber presentado legalizaciones
notariales con fecha posterior al plaza otorgado por el Comite de Selecciern para la
subsanacien, segern consta en el Acta n.° 7, Acta de Admision, Evaluaci6n y CalificaciOn de
Ofertas de Buena Pro de 8 de noviembre de 2017 (Apendice n.0 7), conforme se detalla en el
siguiente cuadro:

C onsorcio Pakatnamu conformed° per Ina= S ucursal del Pere y C orporacion E jecutora de Obras S AC : C onsorcio Pacasmayo,
conformed° per Corporadon Prima S AC y Guamar S ucursal del Peru; IBT LLC S ucursal del Perd Concorde Pacasmayo, conbrmado
per E ralma C onstructora S AC y Neptune C ontratistas Generates S AC : Obras de Ingeniena S A: C OS API S A; C onsorcio La Maid&
conformed° per Constructora e Inmobitiaria °red S A. R iva S A, lnmobiliaria Industrial Cot-nerd& Financiera y Agropecuaria. S ucursal del
Pert - MGF Bolding S AC; Imesapi S A S ucursal Pert, H y HE Contratistas Generates S AC; Concorde Progreso. conformed° por Math
Holding S AC, Construcciones J ost Martin R ios S L y S ucursal en el Pert N & F Asociados S AC; Consorcio del Valle, colonnade por
Balzda Pere S ociedad Anenima Cerrada. y Construcciones y Prornociones Balzola S A; Consort* Constructor Pacesmayo, conformed°
per S evilla R odriguez S AL y Kallad C ontratistas S AC ; C oncorde E strella, conformed° pot C onstrucciones C laes y Topogrefica -
Concitop S AS , HldroHal Contratistas Generates S AC. R eyser Contratistas Generates S AC y Constructora Kapricornio S AL.
9 Conformed° por Mem S ucursal del PerU y Corporacion E jecutora de Obras S AC.
Conformed° por Corporacion Prisma S AC y Guamar S ucursal del Pert.
" Conformed° por E ralma Constructora S AC y Neptune Contratistas Generates S AC.
II Conformed° por Balzole Pert S o.:jaded Antoine Cerrada, y Construcciones y Promociones Bade S A,
" Conlormado por. S evilla R odriguez S AL y Kellen Contratislas S AC.
C onformed°por Math Holding S AC, Construcciones J ose Marlin R ios S L S ucursal en el Pent 1N & F Asociados S AC.
Inlegrado por las empresas: Construcciones Chines y TopograFta — Concitop S AS , Hidrovial Contratistas Generates S AC, R eyser
Contratistas Generates S AC y Constroctora Kapricornio S R L,
C apitol° II Del Procedimento de S election, numeral 2.2.1.1 Documentos para la adds& de la oferta, literal e), senate: Carla de
compromise del personal quo Integra el Onto/ piefesional Gave con firma legalizada segun loprevido en el numeral 3.1 del Capltulo
de fa present. section. (Anew N° 11)
.1 E n aplicaden del armee 39 del R egtamento de la Ley N' 30225, Ley de Contrataciones del E stado. aprobado con Decreto S upremo
n." 350-2015-E F. vigente desde 8 de enem de 2016, modificado con Decreto S upremo n.° 056-2017-E F vigente desde 3 de abnt do
2317.

Auditoria de cumplimiento at Programa Nacional de Inversiones en S alud del Ministerio de S alud, provincia y departa mento de
Lima
Periedo de 1 de junio de 2017 at 28 de febrero de 2018
 PER U Min!sled°
de S alud
INFORME DE AUDITORiA N° 054-2018.2-0191

Pagina 13 de 32

Cuadro n.° 4
Resultados del acto de presentadón v a ertura de ofertas
Item Postores Resulted° C omen tarios del Comb de Selection

Consorcio No
1 admit/dc Na present° subsanacrOn radioed° en ado pdblico.
Pakatnamu

Consortio Pacasmayo
2IC°I.Persc4r1 Prism° Admit/ dc Sobsand dean° del plaza, a haves de (remits. documentario
SAC y Guamw sucrose
del Pelt)

Consortia Pacasrnayo
(Edirne Conshdora
3 SAC y *dem AdmitIda Subsenti donna del plaza, a eaves de tramite documented()
C,oneaosta Generale,
SAC)

Subsan6 dentro del plaza. a traves de nernife documented°, se indica que de

b observed° del personal clave coma: Residenle Clove lpresent6
legalzaciOn notarial con (ache de proceso 07.11.2017), Ingeniero de Campo
(presantd legalizacidn notarial can laths posterior del precis°
Obras de ingenieria No 09.11.2017), inganiam de Campo (presentd legalizacion notarial can
4
SA admitida lecha posterior del proceso 09.11.2017). Asistente Res/dente (present6
lege &Bolen notarial con !eche del muse 01.11.2017). Asistente Residente
(present() legatizacien notarial can tech° del proceso 07.11.2017), se indite
me par ha bar presented° legalization's notarides con Sohn posterior
al proceso, soda par, NO ADMIT/DO

Subsea° dentro del plaza, a eaves de Eremite documented° se indite qua de

to observed° del personal clove coma: Prevencionista en Seguridad
(present6 legalization notarial con !eche posterior del proceso
No
5 Cosapi SA. 09.11.2017), Prevencionista en Seguridad (presenter legalizacion notarial con
admIllda
!eche del proceso 07.11.2017) se indica que par babe, presented°
fecializacien notarial can lecha posterior al proceso se da pot NO
ADMITIDO

Subsan6 den/to do/ plaza, a !raves de tramile documented/a. se (nonce quo de

lo observed° del personal Claire coma: Ingeniero de Campo (presentd
Imesapi SA No tegalizacidn notarial can /echo posterior del proceso 09.11.2017),
6
Sucursal Pen3 admItida Prevencionista en Seguridad goresent6 legalizaciOn notarial con lathe del
proceso 07.11.20171 se indite aue POI haber presentado legalized/fin
notarial canteens posterior el proceso se depot, NO ADM71100.

7 H y HE Contratistas
Admilida Subsea° donee delpro a naves de tramrte documentario
Generates SAC

8 Consorcio Progreso Admit/dc Ninguno n

) 9 Consorcio Del Valle AdmItida Subs one deign del plan a traves de frernfte o'ocumentario

Consortia
10 Constructor Adroltida Subsano denim del plaza, a eaves de tramde o'ocurnentado
Pacasmayo

11 Consomio Estrella Admitida Subsand denim del plaza. a awes de trtanife docurnertaao

) Cabe senalar qua el Camila de Selection no reel/Z° fling/in comentarlo respect° de los documentos subsanarlos par el
Consortia Progreso, no obstante, subsan6 dentro del plaza otorgado Kw el Comite de SelecdOn y par a lento su alert fue
admit/dc.
Fuente: Ada n,' 7, Acta de Admrslon, Evaluacto y Calificacto de Ofertas de Buena Pro de 8 de novlembre de 2017 (Ver
Apend ice 11.° 7)
Elaboredo par ConsiOn Auditora

Sin embargo, de la revision a la documentacien que obra en el expediente de contratacion,

referente alas ofertas de los ties (3) postores descalificados par el Comae de Selection, Obras
e Ingenieria SA, COSAPI SA e lmesapi SA Sucursal Pero, se ha evidenciado que los
documentos subsanados (anexo n.° 11 - Carta de Compromiso del Personal Clave), que

Auditoria de cumplimiento al Programa Nacional de Inversiones en Salud del Ministerio de Salud, provincia y departamento de
Lima
Periodo del de junk) de 2017 al 28 de Wert) de 2018
 PERU Minister 10
de Salud
INFORME DE AUDITORIA N° 0544018-2-0191

Keine 14 de 32

fueron presentados con carta n.° C-L109-17/0BRAINSA, carta - levantamiento de

observaciones y carta sin nOmero, de 8 de noviembre de 2017, respedivamente (Apendice
n.0 8), consignan fechas de legalization notarial entree! 7 y 8 de noviembre de 2017, es decir
dentro del plazo limite establecido para la subsanacion (8 de noviembre de 2017), no obstante,
no fueron admitidos por el 6rgano colegiado, alegando que dichas cartes fueron legalizadas
con fecha posterior al otorgado para la subsanaciOn (9 de noviembre de 2017), conforme se
detalla en el siguiente cuadro:

Cuadro n.° 5
Comparativo de Is informaciem consIgnada en los documentos subsanados por los postores y la opinion
del Comite de Seleccion
Subsanacian de observacbnes
Opinion del
Presented° con: Documentos adjuntos Cordite de
Ammo 11 • Personal Cleve con firma Selection
hem Poster
legalizadas
Document° Recibido el: Fuchs de Focht do
TIpo de personal legalization de legallzachn de
firma firma

Residente Clave 7/1112017 7/11/2017

Ingeniero de carnpo 08111/2017 n 9111/2017

Obras de
C-L109.. 9/11/2017
1 Ingenieria 811112017 campo
Ingeniero de 08/11/2017 (*)
1710BRAINSA
SA
Asistente Residents 7/1112017 711112017

Asistente Resident° 7t1112017 7111/2017

Carta - Prevenelonista en
08111I2011(') 911112017
Levantamlento Seguridad
2 Cosaoi SA. 8/1112017
de Prevencionista en
7/11/2017 7111/2017
observaciones Segundad
Imesapi Ingenlero de Campo 0811112017 (') 911112017
SA, Carla sin
3 8/11/2017
Sucursal numero Prevencanista en 7/11/2017
7111/2017
Peril Segurhad
Leyenda: Dccumentos subsanados helm de firma legalize a
Nitrite Ada n.° 7 -Acts de Admisien, Evaluation y CalificatiOn de Ofertas de Buena Pro de 8 de noviembre 2017 (Ver Apendke
is 7), carte C-L109-17/08RAINSA de Ode noviembre de 2017 de Obras de Ingenieria SA - OBFtAINSA. Cartas SRY de 8 de
noviembre de 2017 de COSAPI SA e IMESAPI SA Sucursal Peril (Ver Apendite n.4 8)
Elaborado pot ComisiOn Auditors

Lo desalt° anteriormente, evidencia que el Comite de Selection integrado por los senores
Maximo Miguel Cabrera Torres - Presidente Titular, J orge Luis Salvador De La Cruz y Ronny
Fernando Castro Arevalo— Miembros Titulares, no admitieron las ofertas de los postores Obras
de Ingenieria SA, Cosapi SA e lmesapi SA Sucursal Peril, pese a que las Cartes de
Compromiso del Personal Cleve — Anexo 11, subsanadas, contaban can la fecha de
legalizacion de firmas dente del plan otorgado por el Organ° colegiado, tal coma consta en
el Ada n.° 7 - Ada de Admision, Evaluation y Calificacion de °ferias de Buena Pro de 8 de
noviembre 2017 (Ver Apenclice nea 7), Ada Notarial de 15 de noviembre de 2017 (Apendice
n.0 9), Carta n.° C-L 109-17/0BRAINSA de 8 de noviembre de 2017 de Obras de Ingenieria
SA • OBRAINSA y Cartas S/N de 8 de noviembre de 2017 de COSAPI SA e IMESAPI SA
Sucursal Per6 (Ver Apendice n.0 8).

Par lo tanto, la no admisi6n de las ofertas limito la participacitin y libre competencia de las
citadas empresas en el procedimiento de selecci6n, restando a la Entidad la posible
concurrencia de potendales postores que puedan garantizar mejores condiciones de calidad
y precio, para la ejecucion de la obra 'Mejoramiento de los Senticios de Salud del Hospital
Distrito' de Pacasmayo distrito de Pacasmayo, provincia de Pacasmayo, departamento de La
Libertad SNIP 326206'.

Auditoria de cumplImiento al Programa Nacional de Inversiones en Salud del Min Utah de Salud, provIncia y departamento de
Lima
Period° de 1 de J unio de 2011 at 28 de febrero de 2018
 PERU Ministeria
de Salud
INFORME DE AUDITORIA N° 054.2018-2-0191

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2. ComIta de Selection otorgo la buena pro a postor que no cumplie con acredltar la
experiencia en obras simIlares, establecida en las bases integradas.

Luego del acto de presentacion de ofertas, el Comita de Selection realize, la evaluatiOn en

base al precio ofertado, otorgando el puntaje maximo, al monto de la oferta que se aproxima
al monto promedio de las ofertas que fueron admitidas incluyendo el valor referencia',
conforme lo establecian las bases integradas del procedimiento de selecci6n18 (Ver apandice
n.° 6), determinando el orden de prelacien para a etapa de calificacien, que se detalla en el
siguiente cuadro:

Cuadro n.° 6
Orden de prelaciôn de as ofertas admItidas para la eta pa de calificaclon

Postor
Precio de la ()recta
Punt*
Orden de
Sr prelaclon
Consortia del Valle 56 718 668.61 100,03 11
Consortia Constructor Pacasmayo 56 718 668,61 1130,00 11

op Consoler() Pacasmayo
(Corporation Prerna SAC y Guamar Sucursal del Pot)
Consortia Estrella
56 688 668,60

56 631 854.32
99,95

99.95
3

4
Consorcio Pacasmayo
(Eralma Constructors SAC y Neptuno Contratista Generales 57 297 430,53 98,99 5
SAC)
Consorcio Progreso 57 366 881$7 98.87 6
11 y HE Contralislas Generales SAC 57 386 100,00 98.84 7
IBT LLC Sucursal Perb 55 891 104,74 98,56 8
yenta: Anexo 2 del Acts n.' 7, Acts de Admisi6n. Evaluation y Califbacidn de Ofertas de Buena Pro de 8 de noviembre de
2017 (Ver Apenclice a.'?)
Elaborado per Coniston Auditors

Posteriorrnente, el Comae de Selection procedi6 a calificar las ofertas de los postores, de

acuerdo al orden de prelacion obtenido como resultado de la evaluation, descalificando a los
postores Consorcio del Valle, Consorcio Constructor Pacasmayo y Consortia Pacasmayo,
debido a las observaciones que se detallan en el siguiente cuadro:

apitulo IV Factores de Evaloacidn:

or de Evaluation
Evakiatien: Se evaluera considerando ei precio ofertado por c/ pastor AtredrlatiOn: Sc acreditata mediante of documento que
cant/one 01 precio tie to oferta (Anexo N'S)
nteje/ Metodologla pars so Asignacien
Pronuncierniento it • 162-2017/0SCE-OGR-SIRC Se agrega evaluation eonsistire en °tomer el maxima punts]e a Is °feria rues
prOxima al promedio de /as ofertas admilidas que quedan en competencia incluyendo el valor referential y otorgar a las domes ofertas
puntaies, segOn Is siguiente formula (...)°
AbsoluciOn de Observation a' 06 Participante: San J ose Constructors Pert S.A., Absokicitm tie Observation n.• I Participante
013RAINSA, Absolution de Observatitin n.• 3 Participante Veined Engineering GMBH Sucursal del Perfx Se suprime formula anterior y
e modifies is formula.
Om
— x P5f0E
Om 410m — Ott
= Oferta
PI = Punta* de Is oferta a evaluar
OI Precio
Om = Precio dais oferta mas proximo at promedb de ofertas validas incluido el valor referential
PMP Puntaje maxima del precio.

"Cabe senate( que el Conifer de Selection no realize 01 desempale de las otertas qua obtuvieron el mismo puntaje (100 pts.) a efecto de
determiner Cl primer y segundo lugar del orden de prelacien, conforms Ic establece el literal a) del numeral 54.6 del articulo 54 del
Reglamento de Is by de Contratadones del Estado.

Auditoria de cumplImlento al Programs Nacional de Inversiones en Salud del Minister-10 de Salud, provincia y departamento de
urns
Periodo del de junIo de 2017 al 28 de fabrero de 2018
 PER U fieliffisterk i-
de S alud
INFORME DE AUDITORIA N° 054.2018.2-M91

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Cuadro n.°
Observaclones reallzadas por el Cornite de SelecclOn en la eta pa de calificaclen de Ades
Observaciones del Comit6 de Selecci6n
Nombre y
Postot Roguish ° de apallid°, del .. cemeetedde del coeds Result's:10
Cargo
concision personal
propuesto
(...) constoncies y cediticados no
guardan relariOn con la
Declaracien J urada pot no
Especialista coinoreir nombres y apellidOS, P06
Expetiencla
Consorcio en Francisco Orlando to lento, or incongruente entre e/
del Plante! Descalificado
del Valle Instalaciones Fellow Balarezo acre y Is declaraciOn jurada,
Profesional
Eleclricas Cenificado de Cluing 8 Tong
debe set firm ado pot el
represent ante legal del Consorcio
I- J
Experiencia (...) no cumple pot no °creditor
Consorcio del pastor - fehacrentemenle las instereciones
Constructor Experiencia NA. NA. electromecknicas (grupo Descalificado
Pacasmayo en Ohms electregeno). adjunta documento
Sinilares simple sin firma alguna (...)
(...) of certilicado debe ser
Consordo J uan Aurelio fimredo pore) representante legal
Pacasmayo Residente
Castaneda o cornea donde presto servicre y
(corpomon Experiencia de Obra pot
Castillo no la institucien donde
prisms SAC y del Plarfiel Descalificado
adjudini su empress (...)
Guam/ Profeslonal
(...) el cerfificado debe set
sucorsal flo ingeniero de Mario Warner
Peru) firmed° pot elrepresenfante legal
Campo Nuamani Leandro
combo del consorcio (...)
Fuente:Anexo n. 3 del Acts n 7, Ada de Admen: Evaluachm y Gehl/can& de Ofertas de Buena Pro do B do omen re de
2017 (Ver Apendia n.07)
Elaborado par Comision Auditora

do seguido, el Comite de Seleccitm otorgo la buena pro al Consorcio Estrella, postor que
upaba el cuarto lugar de acuerdo al orden de prelacibn.

Al respecto, se evidencia que el Consorcio Estrella no cumplib con los requisitos de calificacion
establecidos en las bases integradas (Ver Apendlce n.o 6), en cuanto a la experiencia del
ostor - Experiencia en obras similares, conforme se expone a continuation:

las bases integradas del procedimiento de seleccian de la LP N° 004-2017-PRONIS, (Ver

*dice n.0 6), se establecieron, entre otros, los Requisitos de Cantation referidas a la
Experiencia del Postor en Obras Generales y Obras Similares, en cuyo numeral 3.2 del
Capitulo III Requerimiento, se sehala lo siguiente:

...) C.2 El pastor dote acted/tar un monto lectured° acumulado equivalent° a St 57'876,192.00
CIENCUENTA Y SIETE MILL ONES OCHOCIENTOS SETENTA Y SEIS MIL CIENTO NOVENTA Y
OS CON 00/100 NUEVOS SOLES), en la *cutlet) de obras similares, durante los 10 afros anteriores
ale fecha de la presentacien de °ferias, correspondientes a un maxima de diez (10) contrataciones.

Se considerate obra similar a: establecimientos de salud, mhos educativos, edificios institucionales,

edificios privados (babies, entidades banter/as, centros comerciales), Infraestructura Penitenciales,
Infraestructuras a Nivel Universitario, Hasp/tales, Instituciones POblicas y Privadas de uso
administrativo, Mullifamiliares, Centro basic° educativos o centros de salud (clinicas o hasp/tales o
con Woo de salud) o colegios o instituciones educativas a nivel pitman° o secundatio o edificio de sede
institucional bancario o edificio de servicio de atencidn o edificio central o clinica geriettica o museos o
establecimientos penitenciarios o contra Ms/coo de recursos educativos o laboratories forenses o
aimacenes de histories OM=o local multiusos de asociackm de vivienda Edificios Institucionales a:
Palacios Municipales, Municipalidades. Institucion ()Once de uso administrativo a la comisarla de
pada, audiencia J udicial, centros de emergencia y/o de salud ylo policfinicos, campus un/vets/tar/a,
estacionamiento subteneneo, Cases de la J uventud (vett° municipal y/o contra civic°, Centro Basic°
Educativos o Museos. que contengan las especialidades de Arquitectura, Estructuras, Instalaciones

Audfloria de cumplimiento al Programs Nacional de Inyersiones en Salud del Ministerio de Salud, provincia y departamento de
Lima
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INFORME DE AUDITORIA te 054-2018-24191
de Salud

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Sanitanas, Instafaciones Electricas e Instalaciones Electromecanicas (grupo electrageno).

Se aceptara como obra similar las siguientes denominaciones:

Mejoramiento, amp/facial?, Fortalecimiento sustitucian, instalaciOn, Construccian, Obra de recuperacian,

rehabilitaci6n, reconstrucci6n, adecuaciOn, fortalecimiento, redimensionamiento, nuevo o
acondicionamiento, siempre y cuando demuestren fehacientemente las consicteraciones IS/codas en
la definition de obras similares indicadas en la base. (...)

De igual manera, en los requisitos de calificacion de las bases integradas del proceso se
incluyeron los comentarios vertidos por el Organismo Tecnico Especializado del OSCE en el
pronunciamiento n.° 162-2017/0SCE-DGR-SIRC de la LP n.° 004-2017/PRONIS, tal como
sigue:

oPronunciamiento N. 162-2017/0SCE-DGR-SIRC, Se indica que a fin de acreditar las obras similares

se debate considerar las siguientes especiadades: arquitectura. it) estructuras, iii) instalaciones
sanitanes, iv) instalaciones electricas e v) instalaciones electromecanicas (grupo electrOgeno).

(I) Pronunciamiento N. 162-2017/0SCE-DGR-SIRC ( Respuesta de Participante Eralma Constructora

S.A. C), Se indica que a fin de acreditar la experiencia del post or solo saran validas si se incluyen en las
especialidades: 0 arquitectura, it) estructuras. ill) instalaciones sanitarias, iv) instalaciones electricas e
v) instalaciones electromecanicas (grupo electrOgeno) yen of caso de los profesionales se acreditaran
si incluyen en las especialidades 0 arquitectura, i0 estructuras, ill) instalaciones sanitaries, iv)
instalaciones electrkas e v) instalaciones electromecanicas (grupo electrOgeno).

Tel como consta en el anexo n.° 3 Requisitos de Calification del Acta n.° 7 "Acta de Admisi6n,
Evaluation y CalificatiOn de Ofertas de Buena Pro" de 8 de noviembre de 2017 (Ver Apendice
n.D 7), se demuestra la evaluation realizada por los miembros del Comite de Selection en la
que determinaron que la oferta del Consorcio Estrella si cumplie con acreditar la experiencia
en "obras Similares", conforme se detalla en el cuadro siguiente:

Cuadro n.° 8
Resultados de la eta pa de calificadon de °ferias nor pane del C mi
Consonio EsUella
Repulse°. de CalHIcaden
Presents Cumple
£1 Capaodad Legai SI SI
Capeeled Tecnica y Prolesions Si SI
Si Equipment° Estralegico Si Si
13.2 Fwnac ,i Academes Si 51
13 Experiencia del Plante: ProlesOnal Gave S. Si
Experiencla del Pastor
Monto
Cumple
Esse:tenon en °bras en General Facturado
El poster dew redilar un MOM lacturado acumulado equivaiente a
0.1
SI 173 62$ 570,00 (ciente scene y tres rn dlones seasclentos veirtocho rid evenness seleala con
00/100 soles). en :a eiecteion de obras en general, &tante toe 10 Mos antericres a ia recta de la 192 164 994,52 Si
presealackm de (terns, corresponthemes a un main° de diez (10) colwancams.
Experiencia en Obras Similares
El postor thee acreditar un monto lectured° acumulado equivalent. a
C.2 5(57 876 192,00 (cIncuenta y &eta mIliones ochocientos intents y eels mil ciento noventa y
dos con 001100 soles), en. Oven& cle obras similar.., durente 105 10 ans, antriores a la 59 858 111,62 Si
tech. de Is presentacion de ofettas, correspondlentes a un mixlmo de glee (10)
contrataclones.
uen o: Anexo n 3 delAda n eta do Admistn EvaluaciOn y Callicacion de Ofertas de Buena Pro de la LP n • 004-2017
PRON S (Ver ApAndIce n.0 7)
Elaborado por Cornlsion Auditora

De acuerdo a la calification realizada por el Comite de Selectien se aprecia que este

determine que el Consocio Estrella si cumplla con los requisitos de calificatien que senalaban
las bases del proceso de selection; sin embargo de la revision efectuada por la Comision

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de S alud
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Auditora, a los documentos presentados por el postor Consorcio Estrella (A pendice ft° 10),
se advierte que no cumplio con las exigencies establecidas en los requisitos de calificacion
'E xperiencia del Postor — Experiencia en Obras Similares", que senalaban las citadas bases
integradas (Ver Apendice n.o 6), dado que de la informed& consignada en el detalle de los
trabajos reafizados de los cuatro (4) contratos que sustentan la experiencia en obras similares,
se observa que en ninguno se acredito la experiencia en la especialidad, "Instalaciones
Electromecanicas (grupo electrageno)", conforme se muestra en el siguiente cuadro:

C uadro n.° 9
Detalle de los contratos presentados por el postor C olloid° E strella pare acreditar experiencia en obras
similares se im C omision A uditora
Contra to Comislan Auditora
Acredhaclon de ex edencla en especialidades de:
N° Monto Total Instalaclones
Ord. Facturado
N° °Otto •
Contntleta C hute determined° Arquilectun E structura E lectromecii
per el Postor S anItadas E lOctrIcas nkas (Grupo
Sr E lectrageno)
Construction de

ii
. la S ede Basica
C066 de Primarte J ose del
P '15 de Llano del Munich*, de
CONCITOP 10 027 085.34 Cvnple Cumple Cumple Curnple No cumple
setiembre Municipio de S aravena
de 2014 S aravena,
Departamento de
Arauca
hp' 01 de Construccitin del
: :lede Co l
mariag3 io
E taLp
iceo
ali
CONCITOP DMep
aurna:
a'aPa
arnipaa
edn'oo
t 19 738417,34 C Cumple C um* Cumple No cumple

‘I
rr 15 Aulas Mithiples do Arauca
DemoliciOn,
M Adecuacion y
Republica de
Construction de
Colombia
la S ede
I III119de 11 Departamento
Des namental del
- , de mayo — a CONCITOP de Arauca 27 509 006,94 Cumple Cumple Cumpb C um* No cumple
Colegio S an
i de 2015 Ignado, Munldpio Alcalidia
Municipal oe
de Fortul,
Fortul
-7 ? Departamento de

III
Arauca
E jecuidon de la
Obra
"Mejoramiento del
S ervicio Constructor
VW de Munlcipalsiad
16oe IEE.ducativo en la
NI' 81609 S an
a Disinter de 2 581 602,00 Cumpb Curnpb Cumple Cumple No cumple
diembre Francisco de l(aP "arralp Huandiaco
de 2015 S RL
Asls, distrito de
Huanchao° -
--------, Trujillo La
Literiarf
Mania total lectured° S I 59 856 111,62
te:Constancias.Certlficados, presentados pot & Consorcio E strella (Ver Apendice me 10)
orado pen ComisiOn Auditors

Del cuadro precedente se desprende, que el postor Consorcio Estrella no acredito la

experiencia en obras similares, debido a que los cuatro (4) contratos que sustentan su
experiencia en obras similares no acreditan experiencia en instalaciones electromecanicas
(grupo electrOgeno) contonne lo exigian los requisitos de cahticacion de las bases integradas
del procedimiento de selecciOn (Ver A pendlce n.0 6), sin embargo, el Comite de Seleccilm no
realize) las observaciones pertinentes a la oferta del postor Consorcio Estrella y consigno como
valida la documentacion presentada.

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Cabe resaltar, que el Comite de Seleccien descalifico la oferta del postor Consorcio
Constructor Pacasmayo, por no acreditar fehacientemente su expedencia en obras similares
(Apendice n.e 11), en cuanto a las instalaciones electromecanicas (grupo electrogeno)2t,
conforme se detallo en el cuadro n.° 5 de la presente desviaciOn de cumplimiento.

De igual forma, de la revision realizada por la comisi6n auditora a las ofertas calificadas por el
Comite de Seleccion, se advierte que la oferta del postor Consorcio Pacesmayo22 (Apendice
n.° 12), incluye el certificado de trabajo del senor J uan Aurelio Castaneda Castillo, el mismo
que fue observado por el citado Comite, seflalando que debia estar suscrito por el
representante legal o comen, de la empresa donde presto los servicios, y no por la entidad que
adjudic6 la obra, motivo por el cual the descalificado el referido consorcion; sin embargo, dicho
profesional acredita que los servicios realizados fueron prestados al Gobiemo Regional de
J unin (entitled que lo contrat6) como J efe de Supervision en la ejecuci6n de la obra
"Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva del Servicio de Emergencia, Centro Quir(irgico,
Cuidados Criticos del Hospital Daniel Alcides Carrion", y no a la empresa y/o consorcio que
ejecuto la obra, por lo que, a diferencia de la evaluation efectuada per el Comite de Selection,
el certificado emitido por elGobiemo Regional de J unin, fue valido para acreditar la experiencia
acumulada del plantel profesional propuesto.

Es preciso indicar, que el profesional citado on el parrafo precedente, tambien fue propuesto
coma parte de la oferta del Commie Estrella, en el que de igual forma present6 el certificado
suscnto por un funcionario del Gobiemo Regional de J unin, que sustenta la realized& del
mismo servicio (Apendice n.° 13), coma J efe de Supervision en la ejecucion de la Obra
"Meloramiento de la Capacidad Resolutiva del Servicio de Emergencia, Centro Quirorgico,
Cuidados Criticos del Hospital Daniel Alcides Carrion", no obstante, a diferencia de lo expuesto
en el parrafo precedente, el Comite de Selection no realize ninguna observed& al respecto,
por cuanto el Comite de Selection otorg6 la buena pro al Consorcio Estrella.

Dicha situaciOn denote que el 6rgano colegiado no utilize los mismos criterios para
calificaciOn de la oferta de los postores: Consorcio Constructor Pacasmayo24, Consorcio
Pacasmayo25 y Consorcio Estrella.

o descrito, evidencia que los miembros del Comite de Seleccian, limitaron la participacien de los
stores Obras de Ingenieria S.A., lmesapi SA. Sucursal Pen), y COSAPI SA., al no admifir sus
ofertas peso a la subsanacian de los documentos observados por el organ° colegiado dentro del
plaza establecido; asimismo, otorgaron la buena pro al postor Consorcio Estrella a pesar de no

Ai,*
haber cumplido con acreditar la expedencia coma postor en obras similares respect° a la
specialidad en "Instalaciones electromecanicas", requeridas en las bases integradas de la LP n.°
04-2017-PRONIS, para la Ejecucien de la Obra: "Mejoramiento de los Servicios de Salud del
ospital Distrital de Pacasmayo, Distrito de Pacasmayo, Provincia de Pacasmayo — La Libertad,
N---l— .2 c6digo SNIP — 326206.
con

La situacion expuesta contraviene la normative siguiente:

Conforrnado pot Sevilla Rodriguez SRL y Kallad Coneabstas SAC

Conforme cortsta en el anexo n.' 3 del Acta n.° 7. Acta de AdmisiOn. Evaluacito y Calificacion de Ofertas de Buena Pro Nor Apendice
n.° 7), que en rasumen ha Melo detailed° en el cuadro n.° 5 de la presente desviacien de cumplimiento.
n Integrado ;or Corporation Prisma SAC y Guamar Sucursal del Pent
n Conforme tonsta en el anexo n.° 3 del Acta n.° 7. Acta de Admision, Evaluaciin y CalificaciOn de Ofertas de Buena Pro (Vei. Apondice
n.' 7). que en resurrect ha sido detailed° en el cuadro n.° 5 de la preseme desviacion de curnplimlento.
2* Conformed° par Sevitta Rodriguez SRL y Kenai Contratistas SAC
n Integrado por Corparacien Prisma SAC y Guamar Sucursal del Pert.

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> Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, modificada con el Decreto Legislativo
n.° 1341, publicado el 7 de en ero de 2017, que establece:

"Articulo Principios que rigen las contrataciones

Las contrataciones del Estado se desarrollan con fundamento en los siguientes principles, sin perjuicio
de la aplicacidn de otros principles generales del derecho pUblico que resulten aplicables al proceso de
contrataciOn.

Los principles sirven de cdterio de interpretaci6n para la aphcacion de la presente Ley y su reglamento,
de integraci6n para solucionar sus vacios y como parametros para la actuation de quienes intervengan
en dichas contrataciones:

(...)
b) lgualdad de Irate. Todos los proveedores deben disponer de las mismas oportunidades pare
formular sus ofertas, encontrandose prohibida la existencia de privilegios o ventajas y, en
consecuencia, el Irate discriminatorio manifiesto o encublerto. Este prIndpio exige que no se traten
de manera diferente situaciones que son similares y que situaciones diferentes no seen tratadas de
manors idenfica siempre que ese trato cuente con una justification objetiva y razonable,
favoreciendo el desarrollo de una competencia efectiva.

e) Competencia. Los procesos de contrataci6n incluyen disposiciones que permiten establecer

condiciones de competencia efectiva y obtener a propuesta mas ventajosa para satisfacer el interes
publico que subyace a la contratadOn. Se encuentra prohibida la adopci6n de practices que
restrinjan o afecten Is competencia.

> Reglamento de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado con
Decreto Supremo n.° 350-2015-EF, vigente desde el 8 de enero de 2016, modificado por el
Articulo 10 del Decreto Supremo n.° 056-2017-EF, publicado el 19 marzo 2017, vigente desde
el 3 de abril de 2017, que sefiala:
La,

"Artful° 55.- CalificaciOn

Luego de culminada la evaluaciOn, el comite de select& debe determinar si los postores que obtuvieron
el primer y segundo lugar, segen el orden de prelacian, cumplen con los requisitos de calificacion
espedfitados en las bases. La oferta del postor que no cumpla con los requisites de calificaciOn debe
set descalificada. Si ninguno de los dos postores cumple con los requisitos de cafificacion, el comite de
selection debe verificar los requisitos de canted& de los postores admibdos, segim el orden de
prelaciem obtenido en Is evaluation".
8

fr* Bases lntegradas de la Licitacion Ptiblica para la ContrataciOn de la Ejecuci6n de Obras,

de la LP N° 04-2017•PRONIS• Ejecuckin de la Obra: "Mejoramiento de los Servicios de
Salud del Hospital Distrital de Pacasmayo, Distrito de Pacasmayo, Provincia de
acasmayo — La Libelled, con Codlgo SNIP — 326206", aprobada con Acta de Aprobacion
e Bases Integradas de 26 de octubre de 2017, que senala:

h o

SECCIDN ESPECIF1CA
CONDICIONES ESPEC1ALES DEL PROCEDIMIENTO DE SELECCION
CAPITULO III REQUERIMIENTO
"IA
3.2. REQUISITOS DE CALIFICAC1QN

C. EXPERIENCIA DEL POSTOR

C.2 EXPERIENCIA EN OBRAS SIMILARES (*)

Requisites:

Se considerara obra similar a: establecimientos de salud, centros educativos, edificios

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institucionales, edificios privados (hoteles, entidades bancarias, centros comerciales),

Infraestructura Penitenciales, Infraestructuras a Nivel Universitario, Flospitales, Instituciones
Publicas y Privadas de uso administrative, Mulfifamiliares, Centro basica educativos o centros de
salud (clinicas o hospitales o centros de salud) o colegios a instituciones educativas a nivel primario
o secundario o edificio de sede institucional bancario a edificio de servicio de atenciOn o edificio
central o cllnica geriatrica o museos o establecimientos penitenciarios o contra basicos de recursos
educativos o laboratories forenses o almacenes de histories clinicas o local multiusos de asociacion
de vivienda Edificias Insfitucionales a: Palacios Municipales, Municipalidades, Institution *lice de
use administrative a la comisaria de policia, audiencia judicial, centres de emergencia y/o de salud
y/o policlinicos, campus universitario, estacionamiento subterraneo, Cases de la J uventud teatro
municipal y/o centre civic°, Centro Basic() Educativos o Museos, que contengan las especialidades
de Arquitectura, Estructuras, Instalaciones Sanitarias, Instalaciones Electricas e Instalaciones
Electromecenicas (grupo electrageno).

Se aceptara come obra similar las siguientes denominaciones.

Mejoramiento, ampliacion, Fortalecimiento sustituciOn, instalaciOn, Construction, Obra de
recuperacian, rehabilitacian, reconstruction, adecuacion, fortalecimiento, redimensionamiento,
nuevo o acondicionamiento, siempre y cuando demuestren fehacientemente las consideraciones
indicadas en la definici6n de obras similares indicadas en la base.

(*) Pronunciamiento N° 162-2017/0SCE-DGR-SIRC, Se indica que a fin de acreditar las obras

similares se debera considerar las siguientes especialidades: i) arquitectura, Ii) estructuras,
Iii) instalaciones sanitarias, iv) instalaciones elktricas e v) instalaciones electromecanicas
(grupo electrogeno).

(*) Pronunclamiento N° 162-2017/0SCE-DGR-SIRC (Respuesta de Participante Eralma

Constructora SAC), Se indica que a fin de acreditar la experiencia del poster solo seran
validas Si se incluyen en las especialidades: i) arquitectura, ii) estructuras, III) instalaciones
sanitarias, iv) instalaciones electricas e v) instalaciones electromecanicas (grupo
electrageno) y en el case de los profesionales se acreditathn si incluyen en las
especialidades I) arquitectura, II) estructuras, Ill) Instalaciones sanitarias, Iv) instalaciones
electrIcas e v) Instalaciones electromecanicas (grupo electrogeno).
(...).

Acredltacion:
Copia simple de contratos y sus respectivas actas de recepci6n y conformldad; contratos y sus
respectivas resoluciones de liquidacion; o contratos y cualquier otra documentacion de la cual se
desprenda fehacientemente que la obra fue concluida. asi coma su monto total.
(...)"

Lo expuesto, ha generado perjuicio a los intereses del Estado, al contravenir la normative de

contrataciones del Estado, transgrediendo los principios que a rigen, al no admitir las ofertas
bsanadas dentro del plaza otorgado de tres (3) postores; asi come por otorgar la buena pro at
sorcio Estrella, sin que este cumpla con acreditar la experiencia del pastor en obras similares
acuerdo a las exigencias establecidas en las bases integradas de la LP n.° 004-2017-PRONIS,
ferido a la Ejecucion de la Obra: "Mejoramiento de los Servicios de Salud del Hospital Distrital
de Pacasmayo, Distrito de Pacasmayo, Provincia de Pacasmayo — La Libertad, con codigo SNIP
— 326206.

a situaciern ha sido originada por la decision de los servidores integrantes del Comite de
eleccion, que descalificaron a postores peso a cumphr con subsanar documentos observados y
otorgaron Is buena pro a un pastor que no cumplia con requisitos de cacao& establecidos en
las bases.

Las personas comprendidas en los hechos presentaron sus comentarios, conforme se detalla en
el Apendice n.° 2.

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Mina 22 do 32

Efectuada la evaluaciOn de los comentarios y documentos presentados (Apendice n.° 3), se

concluye que los mismos no desvirtOan los hechos observados, considerando la participation de
las personas comprendidas en los mismos, conforme se describe a continuation;

1. MAX IMO MIGUE L C ABR E R A TOR R E S , identificado con DNI n.° 21434728, Coordinador de
Obras para la unidad de Obras, por el periodo de 5 de mayo de 2017 a la fecha, contratado
mediante Contrato Administrativo de Servicios n.° 030-2017-PRONIS y adendas n.°3 1 al 4
(A pondice n.° 14), en su calidad de presidente del C omite de S eleccion designado con
document° n.° 16-2017-PRONIS-UAF de 18 de agosto de 2017 (Ver Apandice n.° 4), quien
en ejercicio de sus funciones no admitio la oferta de los postores Obras de Ingenieria SA.,
lmesapi SA. Sucursal Perri, y COSAPI SA., pese a que realizaron la subsanaci6n de los
documentos observados en el plazo establecido por el Comae de Selection, integrado por el
citado servidor; asi tambien, por descalificar al postor Consorcio Pacasmayo, al no validar un
certificado de trabajo de un profesional, para acreditar la experiencia acumulada del plantel
profesional propuesto; sin embargo, a pesar que el mismo profesional fue propuesto coma
parte de la oferta del Consorcio Estrella, presentando el mismo certificado trabajo, no hizo
observation alguna, apreciandose que no utilize los mismos criterios para la calificaciOn de la
oferta de los postores.

Asimismo, por otorgar la buena pro al postor Consorcio Estrella a pesar de no haber cumplido
con acreditar la experiencia coma postor en obras similares, requerida en las bases integradas
de la LP n.° 004-2017-PRONIS, para la Ejecucion de la Obra: "Mejoramiento de los Servicios
de Salud del Hospital Distrital de Pacasmayo, Distrito de Pacasmayo, Provincia de Pacasmayo
— La Libertad, con codigo SNIP — 326206; sin embargo, por a misma situaciOn se descalific6
la oferta del postor Consorcio Constructor Pacasmayo, evidenciandose nuevamente que no
aplice los mismos criterios de calificacien a ambos postores, otorgando finalmente la buena
d;113
T h
,,S.
\ pro a Consorcio Estrella.
.1
8) Con su accionar, perrniti6 descalificar tres (3) ofertas, a pesar de que los postores subsanaron
y las observaciones dentro del plazo, asi coma, el otorgamiento de la buena pro al Consorcio
ltfiN
Estrella, sin que este cumpla con acreditar la experiencia del postor en obras similares de
acuerdo a las exigencies establecidas en las bases integradas de la LP n.° 004-2017-PRONIS,
referido a la Ejecucion de la Obra: "Mejoramiento de los Servicios de Salud del Hospital Distrital
de Pacasmayo, Distrito de Pacasmayo, Provincia de Pacasmayo — La Libertad, con codigo
SNIP — 326206, evidenciandose edemas que no utilizo los mismos criterios de calificacion, al
evaluar las propuestas de los postores.

En consecuencia, el citado miembro inobserv6 lo establecido en el articulo 2° de la Ley de

ontrataciones del Estado referido a los principios de igualdad de trato y competencia, el
rticulo 55° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado y modificatoria referido a
Calificacion y el literal C.2 referido a la experiencia del postor en obras similares del numeral
3.2 Requisitos de Calificacien del Capitulo Ill Requerimiento de la Section Especifica
Condiciones Especiales del Procedimiento de Selection de las Bases lntegradas de la
Licitacion Publica n.° 04-2017-PRONIS para la contratacion de la Ejecucion de la Obra:
"Mejoramiento de los Servicios de Salud del Hospital Distrital de Pacasmayo, distrito de
Pacasmayo, provincia de Pacasmayo — La Libertad, con codigo SNIP — 326206°.

Con dicho accionar, en su calidad de presidente del Comite de Selection para la ejecuciOn de
la Obra: "Mejoramiento de los Servicios de Salud del Hospital Distrital de Pacasmayo, Distrito
de Pacasmayo, Provincia de Pacasmayo — La Libertad, con chdigo SNIP — 326206, incumpli6

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el numeral 9.1 del arficulo 9° "Responsabilidades esenciales" de la Ley de Contrataciones del

Estado, Ley n.° 30225, vigente desde el 9 de enero de 2016, modificado por el articulo 1° del
Decreto Legislativo n.° 1341, publicado el 7 enero 2017, el mismo que senala:

Articulo 9°. - Responsabilidades esenciales

9.1 Los funcionatios y servidores que intervienen en los procesos de contrataci6n por o a nombre de la
Entidad, con independencia del regimen juridic° que los vincule a esta, son responsables, en el ambito
de las actuaciones que reeky', de organizar, elaborar la documentacion y conducir el proceso de
contrataciOn, asi coma la ejecucion del contrato y su conclusion, de manera eficiente, bajo el enfoque
de gest& por resultados, a traves del cumplimiento de las normas aplicables y de los fines pbblicos de
cada contrato, conforme a los principios establecidos en el articulo 2 de la presente Ley.

De corresponder la determinadOn de responsabilidad por las contrataciones, este se realize de acuerdo

al regimen juridico que vincule a las personas sehaladas en el panto anterior con la Enfidad, sin
perjuicio de las responsabifidades civiles y penales que correspondan.

-With& inobserve las obligaciones contenidas en el articulo 25° del Reglamento de la Ley
n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado con Decreto Supremo ft° 350-2015-
EF, vigente desde el 8 de enero de 2016, modificado por el Articulo 1° del Decreto Supremo
n.° 056-2017-EF, publicado el 19 marzo 2017, vigente desde el 3 de abril de 2017, que sefiala:

'Articulo 25.- Quorum, acuerdo y responsabilidad

25.1. El c,omite de seleccion actua en forma colegiada yes autenomo en sus decisiones, las cuales no
requieren ratificaciOn alguna por pane de la Entidad. Todos los miembros del comite de seleccion gozan
de las mismas facultades, no exisfiendo jerarquia entre ellos. Sus integrantes son solidariamente
responsables por su actuacion, salvo en relacien a los actos per los cuales aquellos hayan sealed° en
el Eta correspondiente su voto discrepante".

Igualmente, incumpli6 el numeral Ill de las Caracterlsticas del Puesto ylo Cargo del Proceso
CAS n.° 045-2017-PRONIS (Ver apendice n.° 14), Convocatoria para la Contratacion de los
Servicios de un (01) coordinador de Obras para la Unidad de Obras del Pronis, que indica:

°Dirigir el diseho y las acciones orientadas a la mejora continua de los procesos relacionados con su
competencia'.

Asimismo, incumpli6 las clausulas cuarta y novena del Contrato Administrativo de Servicios
n.° 030-2017-PRONIS de 5 de mayo de 2017 (yen apendice n.° 14) que indica:

&mule Cuarta: Objeto del Contrato

..), cumpliendo las funciones detalladas en la Convocatorla ...".

lausula Novena. • ObligacIones Generales del Trabalador

a) "Cumplir las obligaciones a su cargo derivadas del presente contrato, asi coma con las normas y
directives internas vigentes de la Entidad que resulte aplicables...".

Finalmente ha incumplido la Ley n.° 28175 — Ley Marco del Empleo Poblico, articulo
20 Deberes Generales del Empleado PUblIco: (...) d) tesempefiar sus funciones con (...),
aiterio, eficiencia, (...) y vocacion de servicio" y el articulo 16° Enumeracion de OblIgaclones:
(...) a) 'Cumplir personal y diligentemente los deberes que impone el servido pubfico, (...)", c)
'Salvaguardar los intereses del Estado y (...)".

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Los hechos anteriorrnente expuestos configuran la presunta responsabilidad administrative

funcional, dedvada del deber incumplido previsto en la norrnativa anteriormente senalada
( Apendice n.° 17)26 ; asimismo, la presunta responsabilldad penal por la existencia de
elementos que denotan la comision de delito, dando merit° al inicio del procedimiento
sancionador y las acciones legales a cargo de las instancias competentes, respectivamente.

2. J OR GE LUI S S ALVADOR DE LA CR UZ, identificado con DNI n.° 08121192, Coordinador de

Obras para la unidad de Obras, por el periodo de 1 de agosto de 2017 a la fecha, contratado
mediante Contrato Administrativo de Servicios n.° 089-2017-PRONIS y adendas n.° 1 al 4
( Apendlce n.° 15), en su calidad de miembro del Comb de S eleccion designado con
document° n.° 16-2017-PRONIS-UAF de 18 de agosto de 2017 (Ver Apendice n.° 4) , quien
en ejercicio de sus funciones no admiti6 la oferta de los postores Obras de Ingenieria SA.,
Imes* SA. Sucursal Pen), y COSAPI SA. pese a que realizaron la subsanaciOn de los
documentos observados en el plazo establecido por el Comite de Seleccion, integrado por el
tado servidor; asi tambien, por descalificar al postor Consorcio Pacasmayo, al no validar un
certificado de trabajo de un profesional, para acreditar la experiencia acumulada del plantel
profesional propuesto; sin embargo, a pesar que el mismo profesional fue propuesto como
parte de la oferta del Consorcio Estrella presentando el mismo certificado trabajo, no hizo
observacien alguna, apreciandose que no utilize los mismos criterios para la calificacion de la
oferta de los postores.

Asimismo, por otorgar la buena pro al postor Consorcio Estrella a pesar de no haber cumplido
con acreditar la experiencia coma pastor en obras similares, requedda en las bases integradas
de la LP n.° 004-2017-PRONIS, para la EjecuciOn de la Obra: "Mejoramiento de los Servicios
de Salud del Hospital Distrital de Pacasmayo, Distrito de Pacasmayo, Provincia de Pacasmayo
— La Libertad, con codigo SNIP — 326206; sin embargo, por la misma situacion se descalifico
la oferta del postor Consorcio Constructor Pacasmayo, evidenciandose nuevamente que no
aplic6 los mismos criterios de calificacien a ambos postores, otorgando finalmente la buena
pro a Consorcio Estrella.

Con su accionar, permiti6 descalificar tres (3) ofertas, a pesar de que los postores subsanaron
las observaciones dentro del plaza, as' coma, el otorgamiento de la buena pro al Consorcio
Estrella, sin que este cumpla con acreditar a experiencia del postor en obras similares de
acuerdo alas exigencies establecidas on las bases integradas de la LP n.° 004-2017-PRONIS,
refeddo a la Ejecuci6n de la Obra: "Mejoramiento de los Servicios de Salud del Hospital Distrital
de Pacasmayo, Distrito de Pacasmayo, Provincia de Pacasmayo — La Libertad, con cedigo
SNIP — 326206, evidenciandose edemas que no utilize los mismos criterios de cakficaciOn, al
evaluar las propuestas de los postores.

n consecuencia, el citado miembro inobserve lo establecido en el articulo 20 de la Ley de

Contrataciones del Estado referidos a los principios de igualdad de trato y competencia, el
0
articulo 55 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado y modificatoria referido a
la Cafificacion y el literal C.2 referido a la expedencia del pastor en obras similares del numeral
3.2 Requisitos de Canoed& del Capitulo III Requerimiento de la Seco& Especifica
Condiciones Especiales del Procedimiento de Seleccien de las Bases Integradas de la
Licitacion Publica n.° 04-2017-PRONIS para la contratacion de la Ejecucion de la Obra:
"Mejoramiento de los Servicios de Salud del Hospital Distrital de Pacasmayo, disttito de
Pacasmayo, provincia de Pacasmayo — La Libertad, con codigo SNIP — 326206".

Resoilucion de Contraloria n.' 407-2017-CC, pubScada el 14 de noviembre de 2017 que modifican La Directive "Auditorla de
Cumplimiento" y el 'Manual de Auditoria de Cumplimiento'L aprobados por la ResoluciOn de Contrabria n. 473-2014-CG y
modikaionios cor ta Resolution de Contralorla n.° 362-2017-CC, y 136-2018-CC.

Auditoria de cumplimiento al Programa Nacional de Inversion's en Salud del Ministerio de Saud. provincia y dapartamento de
Lima
Period° del de junto de 2011 al 28 do febrero de 2018
 PERU tylinisterio
de Salud
INFORME DE AUDITORIA N° 054-2018-2-0191

PegIna 25 de 32

Con dicho accionar, en su calidad de miembro del Comae de SelecciOn pare la ejecuciOn de
la Obra: "Mejoramiento de los Servicios de Salud del Hospital Distrital de Pacasmayo, Distrito
de Pacasmayo, Provincia de Pacasmayo — La Libertad, con *lig° SNIP — 326206, incumpli6
el numeral 9.1 del articulo 90 'Responsabilidades esenciales" de la Ley de Contrataciones del
Estado, Ley n.° 30225, vigente desde el 9 de enero de 2016, modificado por el articulo 10 del
Decreto Legislativo n.° 1341, publicado el 7 enero 2017, el mismo que seriala:

Articulo 9°. - Responsabifidades esenciales

9.1 Los fundonarios y servidores que intervienen en los procesos de contratacien por o a nombre de la
Entidad, con independencia del regimen juridico que los vincule a este, son responsables, en el ambito
de las actuaciones que realicen, de organizar, elaborar la documentation y conducir el proceso de
contratacien, asi corm la ejecucion del contrato y su conclusion, de manera eficiente. bajo el enfoque
de gesfion por resultados, a Imes del cumplimiento de las normas aplicables y de los fines pOblicos de
cada contrato, conforme a los principios establecidos en el articulo 2 de la presente Ley.

De corresponder la determinaciem de responsabihdad por las contrataciones, esta se reakza de acuerdo

al regimen juridico que vincule a las personas sefialadas en el parr* anterior con la Entidad, sin
perjuicio de las responsabilidades civiles y penales que correspondan.

0D , Iambi& inobservo las obligaciones contenidas en el articulo 25° del Reglamento de la Ley
° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado con Decreto Supremo n.° 350-2015-
vigente desde el 8 de enero de 2016, modificado por el Articulo 1° del Decreto Supremo
° 056-2017-EF, publicado el 1 9 marzo 2017, vigente desde el 3 de abril de 2017, que senala:

Articulo 25.- Quorum, acuerdo y responsabilidad

25.1. El comite de selecciOn actim en forma colegiada y es autonomo en sus decisiones, las cuales no
requieren ratification alguna par pane de la Entidad. Todos los miembros del comite de seleccion gozan
de las mismas facultades, no existiendo jerarquia entre ellos. Sus integrantes son solidariamente
responsables por su actuacion, salvo en relation a los actos patios cuales aquellos hayan senalado en
el acta correspondiente su voto discrepante"

lgualmente, incumplio el numeral III de las Caracteristicas del Puesto y/o Cargo del Proceso
CAS n.° 101-2017-PRONIS (Ver apendice n.° 15), Convocatoria para la Contratacion de los
Servicios de un (01) Coordinador de Obras para la Unidad de Obras del Programa National
de lnversiones en Salud, que indica:

°Dirigir el disefio y las acciones orientadas a la mejora continua de los procesos relacionados con su
competencla.

simismo, incumplie las clausulas cuarta y novena del Contrato Administrativo de Servicios
.° 089-2017-PRONIS de 1 de agosto de 2017 (Ver apendice n.° 15), que indica:

Clausula Cuarta: Objeto del Contrato

cumpliendo las funciones detalladas en la Convocatoria ...".

Clausula Novena. - Obllg aclones Generates de "El Trabajador"

b) "Cumplir las obligaciones a su cargo derivadas del presente contrato, asi como con las normas y
directives intemas vigentes de la Entidad que resulte aplicables...".
h) Otras que establezca 'LA ENTIDAD" o que sean propias del puesto o fund& a desempenar.

Finalmente ha incumplido la Ley n.° 28175 — Ley Marco del Empleo PUbilco, articulo
2° Deberes Generales del Empleado 1361311co: d) tesempefiar sus funciones con (...),
criterio, eficiencia, (...) y vocacion de servicie y articulo 16° Enumeraci6n de OblIgaclones: (...)
a) 'Gunk personal y diligentemente los deberes que impone el servicio pblico, (...)", c)"Salvaguardar
los intereses del Estado y (...)°.

Auditoria de cumplimiento al Programa Nackmal de Inversiones en Salud del MinIsterlo de Salud, provincia y departamento de
Lima
Period° del de J uni* de 2017 al 28 de febrero de 2018
 PERU Ministerio
de SaInd
INFORME DE AUDITORIA N° 054-2018-2-0191

Nina 26 de 32

Los hechos anteriorrnente expuestos configuran la presunta responsabilidad administrativa

funcional, derivada del deber incumplido previsto en la normativa anteriormente sefialada
(Apendlce n.° 17)27; asimismo, la presunta responsabilidad penal por la existencia de
elementos que denotan la comision de delito, dando merit° al inicio del procedimiento
sancionador y las acciones legates a cargo de las instancias competentes, respectivamente.

3. R ONNY FER NANDO CAS TR O AR EVALO, identificado con DNI n.° 40334204, especialista
en asistencia tacnica en procedimientos de seleccion para el area de Logistica de la unidad
de Administracien y Finanzas, por el periodo de 11 de agosto de 2017 al 22 de enero de 2018,
contratado mediante orden de servicio n.°7 986 de 11 de agosto de 2017, 1089 de 6 de
setiembre de 2017, 1206 de 3 de octubre de 2017 y 1425 de 7 de noviembre de 2017
( Apendice n.° 16) , en su calidad de miembro del Comite de Seleccion designado con
documento n.° 16-2017-PRONIS-UAF de 18 de agosto de 2017 (Ver Apandice n.° 4) , quien
en ejercicio de sus funciones no admitio la oferta de los postores Obras de Ingenieria SA.,
Imesapi SA. Sucursal Pen), y COSAPI SA. pese a que realizaron la subsanacian de los
documentos observados en el plaza establecido por el Comae de Selecci6n, integrado par el
citado servidor; asi tambian, por descalificar al pastor Consorcio Pacasmayo, al no validar un
certificado de trabajo de un profesional, para acreditar la experiencia acumulada del plantel
profesional propuesto; sin embargo, a pesar que el mismo profesional fue propuesto coma
parte de la oferta del Consorcio Estrella, presentando el mismo certificado trabajo, no hizo
observacion alguna, apreciandose que no utifizo los mismos criterios para la calificacian de la
oferta de los postores.

Asimismo, por otorgar la buena pro at postor Consorcio Estrella a pesar de no haber cumplido
con acreditar la experiencia coma pastor en obras similares, requerida en las bases integradas
de la LP n.° 064-2017-PRONIS, para la Ejecucion de la Obra: "Mejoramiento de los Servicios
de Salud del Hospital Distrital de Pacasmayo, Distrito de Pacasmayo, Provincia de Pacasmayo
— La Libertad, con codigo SNIP — 326206; sin embargo, por a misma situaci6n se descalifica
la oferta del pastor Consorcio Constructor Pacasmayo, evidenciandose nuevamente que no
algid) los mismos critedos de calificacien a ambos postores, otorgando finalmente la buena
pro a Consorcio Estrella.

on su accionar, permitia descalificar lies (3) ofertas, a pesar de que los postores subsanaron
as observaciones dentro del plaza, asi coma, el otorgamiento de la buena pro al Consorcio
Estrella, sin que este cumpla con acreditar la experiencia del pastor en obras similares de
acuerdo alas exigencias establecidas en las bases integradas de la LP n.° 004-2017-PRONIS,
referido a la Ejecuci6n de la Obra: "Mejoramiento de los Servicios de Salud del Hospital Distrital
de Pacasmayo, Distrito de Pacasmayo, Provincia de Pacasmayo — La Libertad, con codigo
SNIP — 326206, evidenciandose ademas que no utilizo as mismos criterios de calificacion, al
evaluar las propuestas de los postores

En consecuencia, el citado miembro inobserve lo establecido en el articulo 20 de la Ley de

Contrataciones del Estado referido a los principios de igualdad de trato y competencia, el
articulo 55° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado y modificatoria referido a
la Cafificaclon y el literal C.2 refeddo a la expedencia del pastor en obras similares del numeral
3.2 Requisitos de Cahficacian del Capitulo III Requerimiento de la Seccian Especifica
Condiciones Especiales del Procedimiento de Seleccion de las Bases Integradas de la
Licitacion PUblica n.° 04-2017-PRONIS para la contratacian de la Ejecucien de la Obra:

Resoludon de Contraloria 407-2017-CG, publicada el 14 de noviembre de 2017 que meridiem La Directive 'Auditoria de
CumplImientom y el`Manual de Auditoda de Cumplimiento". aprobados por ta Resoluden de Contraloda n 473-2014-CG y modificados
por a Arnett& de Conlratoda n.' 362-2017-Ca y 136-2018-CG.

Auditoria de cumpimiento al Programa Nacional de Inversiones en Salud der Mlnisterio de Salud, provincia y departamento de
Lima
Period° de 1 de J unio de 2017 at 28 de febrero de 2018
 PERU Mirdstedo
INFORME DE AUDITORIA re 052018-2-0191 de faded

Pagina 27 di 32

"Mejoramiento de los Servicios de Salud del Hospital Distrital de Pacasmayo, distrito de

Pacasmayo, provincia de Pacasmayo — La Libertad, con codigo SNIP — 326206.

Con dicho accionar, en su calidad de miembro del Comite de Selection para la ejecucion de
la Obra: "Mejoramiento de los Servicios de Salud del Hospital Distrital de Pacasmayo, Distrito
de Pacasmayo, Provincia de Pacasmayo — La Libertad, con cOdigo SNIP — 326206, incumpfio
el numeral 9.1 del articulo 90 "Responsabihdades esenciales" de la Ley de Contrataciones del
Estado, Ley n.° 30225, vigente desde el 9 de enero de 2016, modificado por el articulo 10 del
Decreto Legislativo n.° 1341, pubficado el 7 enero 2017, el mismo que senala:

Articulo 9°, - Responsabilidades esenciales

9.1 Los funcionarios y servidores que intervienen en los procesos de contratacion por o a nombre de la
Entidad, con independencia del regimen juridico que los vincule a esta, son responsables, en el ambito
de las actuaciones que realicen, de organizer, elaborar la documented& y conducir el proceso de
trataciOn, asi como la ejecucien del contrato y su conclusion, de manera eficiente, bajo el entoque
e gest& por resultados, a trues del cumplimiento de las normas apficables y de los fines publicos de
ada contrato, conforme a los principios establecidos en el articulo 2 de la presente Ley.

De corresponder la determined& de responsabilidad por as contrataciones, este se realize de acuerdo

al regimen juridic° que vincule a las personas senaladas en el parrafo anterior C011 la Entidad, sin
rjuicio de las responsabilidades civiles y penales que correspondan,

mbien inobserver las obligaciones contenidas en el articulo 25° del Reglamento de la Ley
.°30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado con Decreto Supremo n.° 350-2015-
EF, vigente desde el 8 de enero de 2016, modificado por el Articulo 1° del Decreto Supremo
n.° 056-2017-EF, publicado el 19 marzo 2017, vigente desde el 3 de abril de 2017, que senala:

'Articulo 25.- Quorum, acuerdo y responsabilidad

25.1. El comite de selecci& actea en forma colegiada yes aut6nomo en sus declsiones, las cuales no
requieren ratificacion alguna por parte de la Entidad, Todos los miembros del comite de selection gozan
de las mismas facultades, no exishendo J erarquia entre ellos. Sus integrantes son sofidariamente
responsables por su actuaciOn, salvo en ruled& a los actos per los cuales aquellos hayan senalado en
el acta correspondiente su veto discrepante'.

Igualmente, incumplio la obligacion contractual establecida en las Ordenes de Servicios

n.c's 986 de 11 de agosto de 2017, 1089 de 6 de setiembre de 2017, 1206 de 3 de octubre de
2017 y 1425 del de noviembre de 2017 (Ver apendice n.° 16), que establecen en los terrninos
de referenda:

7. Actividades
(...), y el desarrollo del procedimiento de selection desde su convocatoria haste el
consentimiento del otorgamiento de la buena pro.
ParticipaciOn en comiles de selection, segim requiera el Area de Logisticaw,

Los hechos anteriormente expuestos configuran la presunta responsabilidad administrative

funcional, derivada del deber incumplido previsto en la normative anteriormente seilalada
(Apenclice n.° 17)n; asimismo, la presunta responsabilidad penal por la existencia de
elementos que denotan la corn's& de dehto, dando mato al inicio del procedimiento
sancionador y las acciones legales a cargo de las instancias competentes, respectivamente.

Resolucion de Contralorla 407-2017-CC, publicada el 14 de noviembre de 2917 que moditican la Directve 'Auditoria de Cumplimientcf
y el-Manual de Auditoria de Cumpfimlente, aprobados par L3 Resolucion de Contraloria n. 473•2014-CG y modificados por la Resolucifin
oe Contraloria n.° 362-2017-CC, y 136-2018-Ca

Auditoria de cumplimiento al Programa Nacional de Inversiones en Salud del Ministedo do Salud, provincia y departamento de
Lima
Periodo del de junlo de 2017 al 28 de lebrero de 2018
 PERU Min isterio
do Soloci
INFORME DE AUDITORIA N°054-2018-2-0191

Pigina 28 de 32

IV. C ONC L US IONE S

Como resultado de la auditoria de cumplimiento practicada al Programa Nacional de lnversiones

en Salud del Ministerio de Salud, se forrnulan las conclusiones siguientes:

1 El Comita de Selection no admitio las ofertas de ties (3) postores: Obras de Ingenieria SA,
Imesapi SA Sucursal Pero, y COSAPI SA, pese haber subsanado las observaciones realizadas
por dicho 6rgano colegiado dentro del plazo otorgado, asi tambian, descalifice al postor
Consorcio Pacasmayo, al no validar un certificado de trabajo de un profesional, pare acreditar
la experiencia acumulada del plantel profesional propuesto y, otorgar la buena pro al postor
Consortia Estrella, a pesar de no haber cumplido con acreditar a experiencia de postor en
la ejecucian de obras similares en la especialidad de instalaciones electromecanicas (grupo
electrogeno), conforme lo establecian las bases integradas del procedimiento de selecciOn.

Situation que vulnen5 la Ley y el Reglamento de Contrataciones del Estado, y las Bases del
procedimiento de selection denominado LicitatiOn POblica n.° 004-2017-PRONIS EjecuciOn
de la Obra: "Mejoramiento de los Senricios de Salud del Hospital Distrital de Pacasmayo,
Distrito de Pacasmayo, Provincia de Pacasmayo — La Libertad, con cedigo SNIP — 326206;
generando perjuicio a los intereses del Estado, al contravenir la normativa de contrataciones
del Estado, transgrediendo los principios que la rigen. Tal situation ha sido originada por la
decision de los miembros del Comita de Selection qua participaron durante las etapas de
selection.

Par los hechos descritos, se ha elaborado la fundamentaciOn juridica identificando la existencia

de indicios razonables de la comisi6n del delito de negociaci6n incompatible, tipificado en el
0
articulo 399 del Cedigo Penal.
(Observacion n.° 1)

El Comita de Selection no incluy6 el *mina Iglesias" en la definiciOn Unica de obras similares

en las bases integradas del procedimiento de selection peso a la absolution de consultas; lo
cual contraviene el articulo 52° del Reglamento de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones
del Estado, aprobado con Decreto Supremo n.° 350-2015-EF, publicado el lode diciembre de
2015, modificado por el articulo 1° del Decreto Supremo n.° 056-2017-EF, publicado el 19 de
marzo de 2017.

Esta situation gener6 el riesgo que el procedimiento de selection sea impugnado por los
postores afectados y consecuentemente se extienda el otorgamiento de la buena pro,
ocasionado por la fella de control intemo de los responsables encargados de integrar las
bases.
(DefIclencia de control intern° n.° 1)

El Comita de Selection no realiz6 el sorteo de las ofertas de los postores, que obtuvieron el
maxim° puntaje (100 pts.) en la etapa de evaluation, a fin de determinar el primer y segundo
lugar del orden de prelatiOn de las ofertas para a etapa de calificaciOn: lo cual contraviene el
articulo 54° del Reglamento de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado
con Decreto Supremo n.° 350-2015-EF, publicado el 10 de diciembre de 2015, modificado por
el articulo 1° del Decreto Supremo n.° 056-2017-EF, publicado e119 de marzo de 2017.

29
Integrado por las empresas: Construcciones Claes y Topografica — Concitop SAS. HidrovIal Contrattstas Generates SAC, Roper
Contratistas Generates SAC y Constructora Kapriacmc SRL.

Auditoria de cumplimlento al Programa Nacional de Inyersiones en Salud del MinIsterio de Salud. proyIncia y departamento de
Lima
Period° del de Ionia de 2017 al 28 de febrero de 2018
 PERU Ministerio
C C Salud
INFORME DE AUMORIA N°054-2018-2-0191

Pigina 29 de 32

Lo expuesto genera el riesgo que los postores presenten sus reclamos par la no determined&
del primer y segundo lugar del orden de prelacien pare la calificacian de la mejor oferta,
ocasionado par la falta de controles internos par parte del ()rgano Colegiado.
(Deficiencia de control intern() n.° 2)

V. RECOMENDACIONES

Como resultado de la auditoria de cumplimiento practicada al Programa Nacional de Inversiones

en Salud del Ministerio de Salud, en uso de las atribuciones y competencias conferidas en el literal
b) del articulo 15°, literal d) de articulo 22° y articulo 45° de la Ley n.° 27785— Ley Organica del
Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Rep&lica, modificados par la Ley
n.° 29622, se formulan las recomendaciones siguientes:

1 Remitir el presente informe al 6rgano Instructor competente de la Contraloria General de la

Rep&lice, para fines del inicio del procedimiento sancionador respecto de los servidores
comprendidos en los hechos sefialados en la observed& n.° 1.
(Conclusion n.° 1)

Comunicar a la Titular del Ministerio de Salud, que es competencia legal exclusive de la

Contraloria el deslinde de la responsabilidad administrative funcional de los servidores
comprendidos en los hechos sefialados en la observacion n.° 1 revelados en el informe.
(Conclusion n.° 1)

Asimismo, en uso de las atribuciones conferidas en el literal b) del articulo 15° de la Ley
n.° 27785, con el prop6sito de coadyuvar a la mejora de la capacidad y eficiencia de la entidad en
la toma de decisiones y en el manejo de sus recursos, se formulan las recomendaciones
siguientes:

A la senora Ministra de Salud:

Poner en conocimiento de la Procuradurialica encargada de los asuntos judiciales del

Ministerio de Salud, el informe para que inicie las acciones legales contra los funcionarios y
servidores comprendidos en los hechos de la observacion n.° 1, para lo cual se adjunta al
informe a fundamentacion juridica.
(Conclusion n.° 1)

Disponer que la Coordinadora General del Programa Nacional de Inversiones en Salud del
Ministerio de Salud, en coordinacion con la jefa de la unidad de Administracion y Finanzas,
cautelen que los miembros que conforman los Comites de Seleccion, deberan contar con
capacitacien y experiencia acreditada en Contrataciones del Estado, edemas, el Organo
colegiado debera implementer mecanismos de control, con la finalidad de no incurrir en
errores u omisiones, que conlleven a la transgresion de la normative de contrataciones del
Estado; y que sus funciones se ejecuten con diligencia para el logro de las metas y objetivos
institucionales.
(Conclusiones n.° 1, 2 y 3)

Auditoria de cumplimiento al Programa Nacional de Inversiones en Salad del Ministerio de Salud, provIncia y departamento de
Lima
Period° de 1 de junlo de 2017 at 28 de febrero de 2018
 PERU Minist end
de Soled
INFORME DE AUDITORIA N° 054.2018.2.0191

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VI. APENDICES

Apendice n.° 1 Relation de personas comprendidas en los hechos.

Apendice ri.° 2 Copia autenticada de los comentarios presentados por las personas
comprendidas en los hechos y cedulas de notification de comunicacion de
desviation de cumplimiento.

Apendice n.° 3 Evaluation de los comentarios presentados par las personas comprendidas
en los hechos.

Apendice n.° 4 Copia autenticada del documento n.° 16-2017-PRONIS-UAF de 18 de

agosto de 2017, a traves del cual se designa al Comite de Selection.

Apendice n.° 5 Copia autenticada del Acta Notarial de la Licitaci6n PUblica n.° 004-2017-
PRONIS de 7 de noviembre de 2017, a traves del cual, se certifica la
realization del acto de la presented& de ofertas del procedimiento de
selecciOn.

Copia autenticada de las Bases Integradas del procedimiento de selecciOn

de la Licitaci6n PUblica n.° 004-2017-PRONIS, aprobada mediante Acta de
Aprobaci6n de Bases Integradas de 26 de octubre de 2017.

Copia autenticada del Acta n.* 7, Acta de Admision, Evaluation y Cahficacion

de Ofertas de Buena Pro de 8 de noviembre de 2017.

Apendice n.° 8 Copia autenticada del documento C-L109-17/0BRAINSA de Obras de

Ingenieria SA - OBRAINSA y cartes S/N de COSAPI SA e IMESAPI SA
Sucursal Pert de 8 de noviembre de 2017, mediante el cual, se acreditan la
remision de las cartas de compromiso del personal cave.

Copia autenticada del Acta Notarial de 15 de noviembre de 2017, que

certifica el otorgamiento de la buena pro del procedimiento de selection de
la Licitacion POblica n.° 004-2017-PRONIS.

Copia autenticada de la oferta del Consorcio Estrella.

Copia autenticada de la oferta del Consorcio Constructor Pacasmayo -

Experiencia del pastor en obras similares — Anexo n.' 10.

Apendice n.° 12 Copia autenticada de la oferta del Consorcio Pacasmayo - Declared&

jurada del plantel profesional cave propuesto para la ejecuciOn de la obra.

dice 1.013 Copia autenticada de la oferta del Consorcio Estrella - Certificado de trabajo
del senor J uan Aurelio Castaneda Castillo.

Apendice n.° 14 Copia autenticada del Contrato Administrativo de Servicio n.° 030-2017-
PRONIS de 5 de mayo de 2017 y adendas, mediante el cual se contrata los
servicios como Coordinador de Obras de la Unidad de Obras del Programa
National de Inversiones en Salud al senor Maximo Miguel Cabrera Torres.

Apendice n.° 15 Copia autenticada del Contrato Administrativo de Servicio n.° 089-2017-
PRONIS de 1 de agosto de 2017 y adendas, mediante el cual se contrata los

Auditoria de cumplimiento al Programa Nacional de Inversiones on Sakid del Ministerio de Salud, provIncta y deparlamento de
Lima
Period° del de junto de 2017 al 28 de febrero de 2018
 t -- PER O
o
2 144entsteno
de SaluFI
INFORME DE AUDRORIA N° 054-2018-2-0191

Pagina 31 de 32

servicios coma Coordinador de Obras de la Unidad de Obras del Programa

Nacional de Inversiones en Salud at senor J orge Luis Salvador De La Cruz.

Apendice n.° 16
Copia autenticada de los Comprobantes de pago n.°5 PR002122 y
PR002123, que adjunta la orden de servicio n.° 986 de 11 de agosto de
2017; comprobante de pago n.° CU1090014 que adjunta la orden de servicio
n.° 1089 de 6 de setiembre de 2017; comprobantes de pago n.°5 pr002944
y PR002945 que adjunta la orden de servicio n.° 1206 de 3 de octubre de
2017; comprobantes de pago .n°5 pr003240, PR003241, PR003628 y
PR003629 que adjunta la orden de servicio n.° 1425 de 7 de noviembre de
2017 y comprobantes de pago n.°5 PR000354 y PR000355 que adjunta la
orden de servicio n.° 147 de 17 de enero de 2018, mediante las cuales se
contrata los servicios como especialista en asistencia tecnica en
procedimientos de selection para el area de Logistica de la unidad de
AdministraciOn y Finanzas del Programa Nacional de Inversiones en Salud,
at senor Ronny Fernando Castro Arevalo.

Apendice n.° 17
Documento que Sustenta la Identification de la Presunta Responsabllidad
Administrative Funcional.

J esOs Maria, 18 DIC 2018

rolin sache Lup A varez Chavez

J efa de Comislon Supe isora de Comision

N orik--v
rvan es Ordonez Hector Rodriguez G zalez
Especiallsta EspecialIsta Le al

A LA J EFA DEL ORGAN° DE CONTROL INSTITUCIONAL:

El director ejecutivo data Oficina de Servicios de Control Posterior— OSCP, que suscribe, ha revisado
at informe n.° 054-2018-2-0191, y estando de acuerdo con su contenido, lo eleva para su aprobaci6n
y fines consiguientes.

J esOs M a
8 DIC 2018
04

.......
INASMANACIO
!Kuno fe,
ifs de COMM! Pawnor

Auditoria de cumplImiento al Programa Nacional de Inyerslones ud del Mini led° de Salud, provincia y deparlamento de
Lima
Periodo del de J unto de 2017 al 28 de % Mem de 2018
 PE R U Ministeriu
de S aInd
INF OR ME DE AUDITOR IA N°054-20184-0191

Pigina 32 de 32

LA J E F A DE L OR GANO DE C ONTR OL INS TITUC IONAL:

E stando a la elevadon que antecede y encontrando conforme el contenido del informe en referenda,
este Despacho lo aprueba y autoriza su remisi6n a las instancias correspondientes.

J esOs Maria,
ii DC . 2018

Diana T rintdad
ef! del Organ° de C ontrol Institucional
Ministerio de S alud

MINIS TE R IO D S ALUD
E S C OP IA F l DE OR IG INAL
Quo hot tide Lavista

WM*
HE R ME S J uA
T A OT O
iA A R

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S ole pars us e (le la Insocuci
. Ni 0 Ambito del S ector

Auditoria de cumplimiento at Programa Nacional de Inversiones en S ated del Ministerio de S ated, provincia y departamento de
Lima
Period° de 1 de junio de 2017 al 28 de febrero de 2018
 tv. PE R U Ministerio
de S alud
-z
INF OR ME DE AUDITOR IA N° 054-2018-2-0191

APE NDIC E N° 1

R E LAC ION DE PE R S ONAS C OMPR E NDIDAS E N LOS HE C HOS

Auditoria de cumptimiento al Programa Nacional de Inversiones en S alud del Ministerio de S alud. provincia y departamento de
Lima
Period° del de junio de 2017 al 28 de febrero de 2018
 INFORME DE AUDITORIA Ns 054-2018-2-0191
va,3 PE R U Min is t e r io
d e S a lu d

angina 1 de 1

RELACION DE PERSONAS COMPRENDIDAS EN LOS HECHOS

. _
Period° de Gestlen
Presuntaresponsabilidad
Dscumento Conditlen de ,
Hombres y Administrativa -
Nacional de Cargo Desempefiado vintulo.• Observa
Apellidos Direction domiciliada
Identidad Na Desde -Hash] laboral o _ . clones - Fecha de Corrpetancaa
contractual . ocurrencia Civil Penal
de los Entidad PM
bathos
Maximo Niguel Presidents
del
Comae
de Av. Chime n.' 425-
21434728 5/5/2017 ConlinUa
Cabrera Torres Selection CAS San J uan de 1 7/11/2017 X X
Lurigancho, Lima. Lima

J orge Luis
2 Salvador De La Miembro Titular del Conde de Calle Cabuide n.' 963,
08121192
Cruz Selection 1/8/2017 Continua CAS Dpto. 301 J esOs Maria, I 7/112017 X X
Lima, Lima

Ronny Fernando Mernbro Titular del Comae de Av, Brad n.' 1636,
3 40334204 6/9/2017
Casbo Arevalo Selecciesc 22491/2018 SNP Dp1o. 1701 -Pueblo 1 7/112017 X X
_ Libre. Luna. Lima

CT
Auditoria de curnplirruerdo al Programa National de Inversiones en Salud del Wisteria de Salud, provincia y departamento de Lima
Periodo de 1 de junio de 2017 al 28 de febrero de 2018
 PERU Ministerio Organo de Control Decenio de la igualdad de oportunidades para mujeres y hombres
de Salud Instducional 'Ana de la lucha contra N concpcien e impunidad“

Jesiirs Maria, 2 1 MAR. 2019

MINISTERIO
OFICIO Wff721-2019-0Cl/MINSA DESPACII0 Mann

Sehora Doctora
2 1 MAR. 21119
Elizabeth Zulema Tomas Gonzales
Ministra de Estado en el Despacho de Salud
It
NORA:
T k C.R__0-:1 0
.21a1FtMA:
i
Presente. -

ASUNTO Remision de informe de auditoria n.° 054-2018-2-0191

REF. a) Oficio ri° 425-2018-0CUMINSA

Literal 0 del articulo 15°, literal d) del articulo 22° y articulo 45° de la
Ley n.° 27785
Numeral 6.3.3 de la Directiva n.° 006-2016-CG/PROD, aprobada con
Resolucion de Contraloria n.° 120-2016-CC de 4 de mayo de 2016,
modificaca con Resolucion de Contraloria n.° 222-2017-CG de 27 de junio
de 2017
Expediente n.°18-075278-020

Tengo el agrado de dirigirme a usted, para saludada cordialmente, y a la vez

manifestarle que mediante el documento de la referenda a), este Organ° de Control Institucional del
Ministerio de Salud - OCl/MINSA, hizo de conocimiento al Despacho Ministerial, el inicio de la
Auditoria de Cumplimiento al Programa Nacional de lnversiones en Salud — PRONIS del Ministerio
de Salud, "Procedimiento de Seleccion de la Licitacion Priblica N° LP-SM-4-2017-1 - ContrataciOn
de la Ejecucion de la Obra Mejoramiento de los Servicios de Salud del Hospital de Pacasmayo,
distrito de Pacasmayo, provincia de Pacasmayo — La Libertad", periodo 1 de junio de 2017 al 28 de
febrero de 2018.

Al respecto, como resultado de la citada auditoria se ha emitido el Informe de

Auditoria n.° 054-2018-2-0191, el mismo que se adjunta al presente en forma digitalizada en CD
con firma digital, precisandole que se ha identificado responsabilidad administrativa funcional de
competencia legal exclusiva de la Contraloria General de la RepUblica para ejercer la potestad
sancionadora, prevista en el literal d) del articulo 22° y articulo 45* de la Ley 27785 — Ley Organica
del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la RepOblica, modificados por la Ley
n.° 29622, par lo que su representada se encuentra impedida de disponer el deslinde de
responsabilidad par los mismos hechos a los servidores involucrados, hasta que dicho 6rgano emita
su pronunciamiento.

Adicionalmente, se adjunta la fundamentacion juridica en doce (12) folios y el

informe de auditoria en mil novecientos siete (1907) folios, los cuales deberan ser remitidos a la
Procuraduria POblica encargada de los asuntos judiciales del MINSA.

En tal sentido, a fin que propicie el mejoramiento de la gest& y la eficacia

operativa de los controles intemos, en su calidad de titular de la Entidad y en concordancia can lo
dispuesto en el literal a) del numeral 6.3.3 de la Directiva n.° 006-2016-CG/PROD, aprobada con
Resolucion de Contraloria n.° 120-2016-CG de 4 de mayo de 2016 y modificaca con Resolucion de
Contraloria n.° 222-2017-CG de 27 de junio de 2017, agradecere disponer las acciones necesarias
para la implementacion de las recomendaciones consignadas en dicho informe, respecto de las
Av. Salaverry 801
Jes0s Maria. Lima 11, Peru
www.minsa.gob.pe T (511) 315-6600
Anexo: 2915
Fax: 2911
 PERU Ministerio drgano de Control Decenio de la igualdad de oportunidades para mujeres y hombres
de Salud Instituctonal "Ano de la lucha contra la corrupcien e impunidad*

cuales se servira remitir a este OCl/MINSA, el plan de acci6n en el plaza maxima de veinte (20) dias
Utiles contados a partir del dia habil siguiente de recibido el presente.

Es propicia la oportunidad para expresarle las segundades de ml especial

consideracion.

Atentamente,

Diana So Trimda4
;Efi Clci Organ° de aro' !maw:tonal
bednistetio de Salud

Av. Salaverry 801

Jesus Maria. Lima 11, Pen)
www.minsa.gob.pe T (511) 315-6600
Anexo: 2915
Fax: 2911