Curso Auditores Internos Upch Cur So Material

Proyecto ISO 9001
Dirección General de Administración
DIRECCION GENERAL DE
ADMINISTRACION -UPCH
CURSO AUDITORIAS INTERNAS DEL

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

OBJETIVOS del CURSO
El Participante al finalizar el curso será

capaz de:
• Planificar una auditoria
• Contar con los criterios para Ejecutar
una auditoria
•Elaborar un Informe de una auditoria
realizada
•Ejecutar actividades de seguimiento de
auditorias realizadas
TEMARIO
•Introducción a las auditorias – Clasificación
•Términos y Definiciones
•Procedimientos de Auditoria
•Guía 19011
•Etapas de la auditoria
•Auditoria – Planificación
•Enfoque de la auditoria
•Auditoria - Ejecución
•Rol del Auditor
•Reporte de NC
•Auditoria - El Reporte
•Auditoria - Seguimiento
Introducción a las
auditorias – Clasificación

Definición (ISO 9000)
“Proceso de verificación sistemático,

independiente y documentado para obtener
y evaluar objetivamente las evidencias de
auditoria” ...
Evidencias de Auditoria: información

verificable, registros o declaraciones de
hechos.

Definición (cont.)
... “con el fin de determinar la extensión

con que se cumplen los criterios de
auditoria”
Criterios de Auditoría: políticas,

procedimientos, estándares, buenas
prácticas o requisitos con los que el
auditor compara la evidencia reunida
durante la auditoria.
DEFINICION
“Proceso de verificación sistemático,
independiente y documentado
para obtener y evaluar objetivamente las
evidencias de auditoria con el fin de
determinar la extensión con que se
cumplen los criterios de auditoria del
sistema de gestión fijado por la
organización”
CLASIFICACIÓN DE LAS
AUDITORÍAS
PRIMERA PARTE
La organización audita su
propio SGC
Ej.: auditoria interna
 AUDITORÍAS
SEGUNDA PARTE
INTERNAS El SGC de la organización
es auditado por auditores
externos de partes
interesadas
 AUDITORÍAS Ej.: cliente audita proveedor
EXTERNAS
TERCERA PARTE
El SGC de la organización
es auditado por auditores
externos independientes
Ej.: auditoria de certificación
Términos y Definiciones

Cliente de la
auditoria
auditoria auditado
Proceso sistemático, Organización que es
Organización o persona independiente y documentado auditada
que solicita una auditoría para obtener evidencias de la
auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la
Puede ser el extensión en que se cumplen los
auditado u criterios de auditoria
otra Puede incluir
organización auditores en
entrenamiento
Equipo auditor
Uno o más auditores que
Uno de los llevan a cabo una auditoría No participa
auditores es como auditor
designado como
líder
auditor Experto técnico
Persona con la competencia Persona que aporta
para llevar a cabo una auditoría experiencia o conocimientos
ISO 9000:2005 específicos al equipo auditor
ISO 19011:2002
programa de auditoria ISO 9000:2005
Conjunto de uno o más ISO 19011:2002
auditorias planificadas para un
período de tiempo determinado
y dirigidas hacia un propósito
específico
criterio de auditoria plan de auditoria alcance de la auditoria

conjunto de políticas, descripción de las extensión y límites de una
procedimientos o requisitos actividades y de los detalles auditoria
utilizados como referencias de una auditoria
evidencia de la auditoría hallazgos de la auditoría conclusión de la auditoria

registros, declaraciones de
resultados de la evaluación resultado de una auditoria
hechos o cualquier otra
información que son pertinentes de la evidencia de la que proporciona el equipo
para los criterios de auditoria y auditoria recopilada frente auditor tras considerar los
que son verificables a los criterios de auditoria objetivos y todos los
hallazgos de la auditoria

ISO 9000:2005
ISO 19011:2002
conformidad
cumplimiento de un requisito
requisito
necesidad o expectativa
establecida generalmente
implícita u obligatoria
no conformidad
incumplimiento de un requisito

Principios de auditoria
relacionados con los auditores
Conducta Ética
El fundamento del
profesionalismo
Presentación justa
La obligación de reportar
acertada y precisamente
Cuidado profesional
La aplicación de esmero y criterio en
la auditoría
ISO 19011:2002

Principios de auditoria
relacionados con los auditores
ISO 19011:2002
Independencia
La base para la
imparcialidad de la
auditoría y la objetividad
de las conclusiones
Enfoque basado en evidencias

El método racional para lograr
conclusiones de la auditoría confiables y
reproducibles en un proceso sistemático

Procedimientos de
Auditoria

PROPÓSITO DE UNA
AUDITORIA
 Determinar si el Sistema de Gestión
 Es Conforme a las disposiciones
planificadas, los estándares y los
requisitos de las normas aplicables
 Está funcionando / implementado
 Es efectivo y produce los resultados

previstos
 Proveer información para la Revisión

por la Dirección
Razones para realizar una
auditoria
 Está programada
 Nuevos proveedores
 Revisión periódica de proveedores
 Requisito contractual
 Cambios en el sistema
 Problemas de calidad
Beneficios
Dar confianza a la dirección
Dar confianza al cliente
Observar problemas operacionales
Proveer oportunidades de mejoramiento
Proveer retroalimentación para acciones
correctivas y preventivas

EL PROGRAMA DE AUDITORIAS
Considerar
 Importancia de los procesos y áreas a
auditar
 Estado de la actividad
 Resultados de auditorías previas
 Minimizar alteraciones en la Empresa
 Disponibilidad de los auditados y auditores
El programa suele ser anual o semestral

EL PROGRAMA DE AUDITORIAS
PAUTAS
1. Incluir todos los sectores/areas y procesos
dentro del alcance del SGC
2. Cubrir todos los requisitos de la norma
aplicable
3. Definir frecuencia de auditorías según
importancia de la actividad
4. Considerar tiempo de realización de cada
auditoría

PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA
Debe comprender:
 alcance
 frecuencia
 metodología de auditorias
 responsabilidades y requisitos para
 conducirlas
 comunicar sus resultados

Guía 19011

ISO 19011:2002
Guías para auditar sistemas de
calidad y ambiental
1 Alcance
2 Referencia Normativa
3 Términos y definiciones
4 Principios de auditoria
5 Gestión de programas de auditoria
6 Actividades de auditoria
7 Competencia y evaluación de auditores

Calificaciones del auditor
• Atributos personales • Calificaciones duales
• Educación, • Proceso de evaluación
entrenamiento, • Desarrollo profesional
trabajo y experiencia continuo DPC
en auditorias • Cuidado profesional
• Competencia • Selección del equipo
• Líder del equipo auditor
ISO 19011:2002 • Lenguaje
Revisión documental inicial
En muchos casos no es posible (Adecuación, de escritorio, de intención)
asegurar si los requisitos de
ISO 9001 se cumplen, solamente Los auditores tendrán que desarrollar
revisando el manual de calidad un enfoque global para asegurar la
adecuación de la documentación del
SGC (no sólo procedimientos) y pueden
desarrollar una parte o el total de esa
actividad en sitio
ISO
9001:2008
u otros
criterios de
auditoría
Utilizar listas de chequeo

Beneficios de la revisión
documental inicial
• Entender el sistema
• Ayuda a la planificación
• Identifica necesidad de especialista
• Identifica problemas
• Provee oportunidad para llenar
insuficiencias
• Evalúa si es entendible
Auditoria de conformidad
o de implementación
y el resto de
la documentación Prácticas de trabajo
del SGC
Las prácticas de trabajo pueden
no estar documentadas en
procedimientos o instructivos

Etapas de la auditoria

ETAPAS DE UNA AUDITORÍA
1 – PREPARACIÓN
2 – EJECUCIÓN
3 – INFORME
4 – SEGUIMIENTO

Distribución típica de tiempos
1.- Preparación 40%

2.- Ejecución 40%
3.- Informe 10%
4.- Seguimiento 10%

Auditoria – Planificación

PAUTAS PARA LA PREPARACIÓN DE
LA AUDITORÍA
• Las auditorías son costosas
• Las auditorías deben ser bien planeadas y

conducidas
• Las auditorías no deben ser realizadas “por

sorpresa”
• Acordar siempre con el auditado fechas

convenientes por adelantado (ver “Programa de
Auditoria”)
INFORMACIÓN PREVIA
 Informes de Auditorias anteriores y
Revisiones de la Dirección
 Documentos del SGC: Fichas de
procesos, procedimientos, métodos,
manuales, etc.
 Mapa de procesos
 Legislación, otros requisitos aplicables
y Documentos Institucionales
 Reclamos de partes interesadas
 Necesidades de la Gerencia
INFORMACION DEL AREA A
AUDITAR
• Qué hacen en el Area / sector?
• Cuán grande es cada proceso?
• Qué procesos operan?
• Qué criterios se deben cumplir?
• Complejidad de las operaciones

PREPARACION DEL AUDITOR
ENTENDER EL SISTEMA Y LOS PROCESOS...
• Mapear el sistema
– Procesos
– Entradas & salidas
– Controles
– Secuencia de procesos
– Interacciones
• Elaborar el Plan de Auditoria!

PREPARACION DEL AUDITOR
El auditor debe prepararse para...
 Seguir el proceso de un extremo hasta el otro,
verificando la eficacia del control
 No limitarse solo a determinar la conformidad de las

actividades con lo establecido en los procedimientos
 Evaluar también, y sobre todo, si el proceso es

capaz y produce los resultados intentados
El auditor debe enfocarse en evaluar la capacidad

de los procesos y del sistema para alcanzar los
objetivos establecidos !

AGENDA DE AUDITORÍA
 Objetivo y alcance
 Lugares, fechas y recursos
 Criterio: Documentos o requisitos

aplicables
 Integrantes del Equipo de
Auditoria
 Cronograma de actividades, con tareas
asignadas a los auditores
Debe ser acordado con el auditado

AGENDA DE AUDITORÍA
AGENDA DE LA AUDITORIA
1. Información General de Auditoria Interna
Procesos / Sector Auditado: Código de Auditoría:

VENTAS – ADMINISTRACION 2008 / 04
Fecha de Auditoria: 11 de Junio de 2008 Criterio: ISO9001:2000
Auditor Líder: Sr. Au.
Auditor Asistente: Sr. Ditor
Objetivo de la Auditoria: : Evaluar el grado de implementación del Sistema Integrado
de Gestión
Alcance de la Auditoria:
Todos los procesos comerciales y Administrativos. Todos los requisitos aplicables
1.1 Agenda
Hora Auditor Líder Auditor Asistente
9:00 Reunión Inicial
9:15 Seguimiento de NC y AC (8.5.2, 8.5.3)
9:45 Procesos comerciales (7.2., 8.2.1)

Mercado externo (7.2., 8.2.1)
10:30 Logística (7.4) Exportaciones (7.2, 8.2.1)
12:00 REFRIGERIO
13:00 Reunión de enlace del equipo auditor
14:00 Reunión Final

PREPARACIÓN DE LA AUDITORIA
El Equipo de Auditoria debe ser informado de:

 Objetivos, Alcance y Criterio de la auditoria
 Detalles de los sectores y actividades a auditar
El Equipo de Auditoria debe:

 Recopilar la información previa necesaria
 Elaborar la agenda de Auditoria
 Preparar los documentos de trabajo:
 Listas de verificación
 Formatos
TEMAS A INVESTIGAR Y
SECUENCIA
1.- El SGC está diseñado conforme a
las normas aplicables? Secuencia Secuencia
tradicional sugerida
2.- El SGC está implementado y
funciona según la planificación?
Debilidades
3.- El SGC es eficaz? En requisitos
¿ Es capaz para lograr los objetivos específicos
y alcanzar la satisfacción de las
partes interesadas?

PAUTAS PARA LA AGENDA DE
AUDITORIA
• Se recomienda realizar la primera entrevista al
responsable del Sistema de gestión de calidad para
tener una visión global del mismo.
• La penúltima entrevista debe hacerse a Recursos
Humanos para cruzar información recogida en
campo sobre competencias y responsabilidades del
personal.
• La última entrevista es a la Alta Dirección ya que es
importante preguntarle aspectos de gestión una vez
que se ha auditado todos los procesos planificados.

PAUTAS PARA LA AGENDA DE
AUDITORIA
• Siempre debe auditarse al Representante de la
Dirección y a la Alta Dirección aún cuando el
alcance de la auditoria fuese bien reducido.
• Respetar los horarios de entrada/salida,
tiempos de descanso y otros.
• Incluir en la Agenda los tiempos de traslado
cuando las sedes son distantes entre sí.
• Incluir en la Agenda los tiempos de refrigerio de
los auditores pero no contabilizarlos en el
numero de días/ horas auditor.

TALLER 1 – AGENDA DE
AUDITORIA
INSTRUCCIONES
• Para la DGA, elabore un Plan de auditoria
interna para el alcance INDICADO EN EL
MANUAL de Calidad y utilizando la
información del mismo.
• Tiempo estimado 8 días auditor.

TALLER 1- AGENDA DE
AUDITORIA
MATERIALES A UTILIZAR:
• Manual de gestión de Calidad de DGA
• Formato de Plan de Auditoria de DGA
• Norma ISO 9001:2008

PLAN DE AUDITORIA
Fecha:
Objetivo:
Alcance:
Criterios de Auditoría:
DIA 1 DIA 2
Día Hora Auditor Proceso a Auditar Auditado Requisitos Día Hora Auditor Proceso a Auditar Auditado Requisitos
Equipo Auditor:
NOMBRES PROCESO
AL: Auditor Líder, A: Auditor, O:Observador
Consideraciones:
Jefe de Calidad

LISTA DE VERIFICACIÓN
 Guía para asegurar la continuidad de la
Auditoria
 Mantiene claros los objetivos
 Ayuda a administrar el tiempo
 Define el camino de la
investigación
 Organiza la toma de notas

SISTEMAS INTEGRADOS FECHA:.............
MUNDIAL S.A. AUDITORIA INTERNA AUDITORIA:......
LISTA DE VERIFICACION
SECTOR/PROCESO:............................... AUDITADO:...........................
ALCANCE:................................................. AUDITOR:...................................
.
REQUISITOS PUNTOS A VERIFICAR Doc Reg HALLAZGOS NC
.
PLAN&
IMPLEMENT,
PROCESO
Diseñar una muestra

sistémica y registrarla
CONTROL
DEL
en la PROCESO
Lista de Verificación
MEJORA
DEL
PROCESO
SIG
Resp.
Recursos
TOTAL AUDITORIA
Mal uso de la Lista de Verificación:
 Omisión de temas importantes por no estar
incluidos
 Realizar un ejercicio de preguntas y

respuestas (obstrucción de la comunicación)
 Tener una perspectiva estrecha del sistema de

Calidad

TALLER 2 – LISTA DE
VERIFICACION
INSTRUCCIONES;
Para un proceso a auditar que está
incluido en el Plan de la Auditoria, elabore
una lista de verificación, considerando
como potenciales preguntas los puntos de
las normas a auditar, los documentos
Institucionales y el marco legal
relacionado.

TALLER 2 – LISTA DE
VERIFICACION
• Plan de la auditoria (Taller 1)
• Ficha de proceso asignada
• Formato Lista de Verificación de DGA
• Papel en blanco
• Norma ISO 9001

Enfoque de la auditoria

Relaciones auditor - auditado
Las relaciones entre auditor y

auditado son críticas para una
auditoría exitosa

Comunicación
Información
Ideas
Actitudes

Proceso comunicativo
Emisor
codifica
Mensaje
Receptor
decodifica e
interpreta
Retroalimentación

Barreras para una
comunicación efectiva
Físicas
Intelectuales
Fisiológicas

Creando un clima para la comunicación:
 Tranquilice al auditado
 Explique el propósito
 Explique acerca de las notas
 Mantenga al auditado informado de sus
observaciones

Enfoque exitoso para la auditoria
• Haga preguntas
• Establecer un clima
aclaratorias
apropiado
• Observe el
• Tranquilice al
lenguaje corporal
auditado
• Observe el
• Utilice la técnica
lenguaje paralelo
para preguntar
apropiada • Sea amigable y
diplomático

Auditoria - Ejecución

EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA
ETAPAS
 Reunión inicial
 Recopilación de evi dencias
 Reunión final

REUNION DE APERTURA
 Se establecen las reglas generales
para la realización de la Auditoria
 Contenidos:
 Presentaciones
 Exponer cuál es el objetivo, alcance y criterio de la
Auditoria, siempre enfocando el propósito de mejora
 Metodología a emplear para entrevistas y reporte
 Definición de No Conformidad, Observación, etc
 Revisión de la agenda de Auditoria
 Identificar los responsables de las áreas a ser
auditadas (interlocutores válidos)
REUNION DE APERTURA
 Contenidos (cont.) :
 Aclarar que la Auditoria es
una muestra
 Declaración de confidencialidad
 Arreglos logísticos, traslados, seguridad,
pasaportes médicos, etc
 Aclaración de dudas
 Confirmar horario de la
reunión final
 Confirmar visitas guiadas a las instalaciones (si es
necesario)
La reunión inicial no se debe suprimir!
EVIDENCIAS OBJETIVAS
 Información verificable
 Se basan en:
- entrevistas
- examen de documentos
- observación de actividades y condiciones
- resultados de mediciones y ensayo
- registros

ENTREVISTAS
Técnicas de preguntas: Abiertas
qué
porqué
cuándo Muéstreme!
cómo
dónde
quién
Usar prudentemente las preguntas:

Cerradas
Aclaratorias
RECOPILACION DE
EVIDENCIAS
 El auditor mantiene el control
 Lista de participantes
 Auditar dentro de la actividad
planeada
 Tomar notas
 Recabar evidencias objetivas en
todas sus formas

RECOPILACION DE
EVIDENCIAS
 Investigar todo lo necesario
 Seguir la pista de auditoria
 Tomar muestras representativas
 Verificar la coincidencia entre
procedimientos escritos y la
realidad

RECOPILACION DE
EVIDENCIAS
 Verificar lo expuesto durante
las entrevistas
 Comunicar al auditado las No
Conformidades
 Determinar si las No Conformidades
constituyen casos aislados o si son
generalizadas
 Registrar las No Conformidades

Rol del Auditor

Rol del Auditor
 El rol del auditor es establecer para el cliente
de la auditoria la información basada en
hechos de hasta qué grado los requisitos del
criterio de auditoria se cumplen
 Todas las conclusiones deben basarse

firmemente en evidencia objetiva
 El auditor líder debe estar completamente a

cargo de la auditoria.

RESPONSABILIDADES DEL
AUDITOR
 Cumplir con los requisitos
 Seguir plan y procedimientos
 Permanecer dentro del alcance
 Comunicar y aclarar requisitos de auditoría
 Planear y realizar tareas individuales, acertada y
responsablemente
 Recolectar y analizar evidencia

RESPONSABILIDADES DEL
AUDITOR
 Permanecer alerta
 Reportar las observaciones
 Verificar acciones correctivas
 Cooperar con el auditor líder
 Retener y proteger documentos de la auditoría
 Mantener confidencialidad
 Actuar de manera ética

Responsabilidades del
Auditor Líder
• Obtener toda la información requerida para la
planificación
• Asistir en la selección del equipo
• Preparar el plan general
• Asignar tareas individuales
• Asegurar que los documentos de trabajo estén
preparados
• Auditar suficiencia
• Representar al equipo auditor

Responsabilidades del
Auditor Líder
• Presidir las reuniones de apertura y cierre
• Asegurar el progreso de la auditoria de acuerdo
al plan
• Asegurar que las reuniones de enlace se llevan a
cabo regularmente
• Asegurar que los resultados de auditoria sean
reportados de una forma clara, concluyente y sin
demoras

Reporte de NC

Qué es una No Conformidad?...
 No cumplimiento de un requisito del cliente o
de otras
partes interesadas
Requisito: necesidad o expectativa establecida
o implícita
Requisito legal o regulatorio
 Una Oportunidad para mejorar el desempeño, los

resultados y la satisfacción de partes interesadas

HALLAZGO
FORTA DEBILIDADES
DE LA
LEZAS
AUDITORÍA
• Documentar las Fortalezas encontradas
• Las Debilidades pueden darse a través de:
a. No conformidades: generadas por el incumplimiento de
requisitos establecidos
b. Potenciales No conformidades (Observaciones): se
generan a raíz de hallazgos donde aún no se ha
incumplido requisitos pero se tienen evidencias que en
cualquier momento se presentarán las mismas.
DEBILIDADES NC
Para que un Hallazgo se defina como NC se

requieren 2 condiciones mínimas:
• Debe estar basado en evidencias objetivas
• Debe demostrarse incumplimiento de
requisitos:
 De la norma ISO 9001 y otros estándares
aplicables
 Procedimientos, planes u objetivos/metas
 Requisitos legales o regulatorios
INFORME DE NO CONFORMIDAD
CONTENIDOS
Area/Proceso
Hallazgo(evidencia objetiva)
Requisito Incumplido
Firma

SOLICITUD DE ACCION: CORRECTIVA PREVENTIVA
Fecha: Proceso: FP-1-C-7.4-L-06 Propietario del proceso:
Nº
Fuente: Auditoria Revisión por la Dirección Análisis de Datos Reclamos
N° de AC/AP anterior.
N° ……….
Descripción de la no-conformidad: Descripción de la no-conformidad potencial:
Nombre: Firma: Fecha:

Acción inmediata (cuando aplique)
Nombre: Firma: Fecha:

Descripción de causas principales:
Acciones a tomar: Correctivo Acción Correctiva Acción Preventiva

Descripción de acción: Responsable Fecha
10.07.2010
22.07.2010
05.08.2010
Responsable del proceso: Firma: Fecha:
Verificación de la implementación:
Nombre
Firma
Fecha:
Comentarios:

EJEMPLO 1
Para el proceso Bienestar de Personal, se tiene como

objetivo “Cumplir oportunamente con el trámite de pagos
de subsidios”, cuyo Indicador es “Porcentaje de
expedientes tramitados oportunamente para el pago de
subsidios” teniendo como meta 90% de cumplimiento
mensual, la cual no se ha logrado para los últimos 4
meses, en los que los resultados están por debajo del
85%. El jefe de la División de RR.HH dice que aún no se
han identificado las causas de los problemas ni tomado
las acciones correspondientes.

REDACCIÓN DEL EJEMPLO
EVIDENCIA 1
Para el Proceso Bienestar de Personal, NO se evidencia la

toma de acciones relacionadas con el incumplimiento del
Objetivo “Cumplir oportunamente con el trámite de pagos de
subsidios”, cuyo Indicador es “Porcentaje de expedientes
tramitados oportunamente para el pago de subsidios” teniendo
como meta 90% de cumplimiento mensual, la cual no se ha
logrado para los últimos 4 meses, en los que los resultados
están por debajo del 85%. La Norma ISO 9001:2008 requiere,
en el punto 8.2.3 lo siguiente:…”Cuando no se alcancen los
resultados planificados , deben llevarse a cabo correcciones y
acciones correctivas, según sea conveniente”. La Ficha de
procesos Bienestar del Personal establece la meta referida.
REQUISITO
INCUMPLIDO
EJEMPLO 2
Durante la auditoria a la DGA se ha

evidenciado que las personas auditadas
en los procesos de: Servicios Generales,
Gestión de Compras, Almacenes,
Egresos- Pago manifestaron que no les
habían comunicado sus
responsabilidades.

REDACCIÓN DEL EJEMPLO
EVIDENCIA 2
Se ha evidenciado la No comunicación de sus

responsabilidades a los auditados de los procesos
siguientes: Servicios Generales, Gestión de Compras,
Almacenes, Egresos- Pago.
La Norma ISO 9001:2008 requiere, en el punto 5.5.1 lo
siguiente: La Alta Dirección debe asegurarse que las
responsabilidades y autoridades están definidas y son
comunicadas dentro de la Organización.
REQUISITO
INCUMPLIDO
NO CONFORMIDADES
NO
CONFORMIDAD
ACEPTA LA NO INVESTIGAR DETERMINAR

ACCIÓN
CONFORMIDAD CAUSA
CORRECTIVA
VERIFICACIÓN
IMPLEMENTACIÓN
Auditor Auditado
VERIFICACIÓN
EFICACIA

REUNIÓN DE CIERRE
 Agradecimientos
 Objetivos y alcance de la Auditoría
 Aclarar que la Auditoría fue una muestra

 Conclusiones:
- existe un SGC?
- está implementado?
- es eficaz?
En relación al objetivo de la auditoría,
cuál es la conclusión?
REUNIÓN DE CIERRE
 No conformidades
presentadas por cada auditor
 Acordar fechas de verificación de

acciones correctivas
 Aclaración de dudas

TALLER 3- REPORTES DE NO
CONFORMIDAD
INSTRUCCIONES
• Los participantes resolverán los casos
presentados por el Expositor.

TALLER 3- REPORTES DE NO
CONFORMIDAD
• Separata de Reporte de No
conformidades
• Formato de Solicitud de Acción correctiva/
preventiva de la DGA
• Norma: ISO 9001

Auditoria Integrada -
El Reporte final

El Reporte es un proceso
continuo!!!
El informe escrito
 Área auditada
 Lugar y Fecha
 Equipo de Auditoria
 Participantes
 Documentación aplicable
 Objetivo , Alcance y Conclusiones
 Resumen de los resultados, fortalezas y debilidades
del SGC
 No conformidades y observaciones
Auditoria Integrada -
Seguimiento

SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN
EVIDENCIAS DE:
•CAPACITACIÓN
•NUEVOS PROCEDIMIENTOS
•CAMBIOS EN LA INFRAESTRUCTURA
•NUEVOS REGISTROS
SEGUIMIENTO A LA EFICACIA
NO HAY RECURRENCIA DE LA NC

TALLER 4 - ENTREVISTAS
INSTRUCCIONES:
En base a la Lista de verificación del

Taller 2, realice una entrevista a su
auditado de acuerdo a lo desarrollado en
el taller mencionado.

TALLER 4 - ENTREVISTAS
• Lista de verificación del Taller 2

FIN DEL CURSO
GRACIAS POR SU
ATENCIÓN

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Proyecto ISO 9001

Dirección General de Administración

CURSO AUDITORIAS INTERNAS DEL

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

El Participante al finalizar el curso será

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

“Proceso de verificación sistemático,

Evidencias de Auditoria: información

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

... “con el fin de determinar la extensión

Criterios de Auditoría: políticas,

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

criterio de auditoria plan de auditoria alcance de la auditoria

evidencia de la auditoría hallazgos de la auditoría conclusión de la auditoria

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

Enfoque basado en evidencias

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

 Es efectivo y produce los resultados

 Proveer información para la Revisión

Dar confianza a la dirección

Dar confianza al cliente

Observar problemas operacionales

Proveer oportunidades de mejoramiento

Proveer retroalimentación para acciones

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

El programa suele ser anual o semestral

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

Utilizar listas de chequeo

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

1.- Preparación 40%

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

• Las auditorías deben ser bien planeadas y

• Las auditorías no deben ser realizadas “por

• Acordar siempre con el auditado fechas

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

• Elaborar el Plan de Auditoria!

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

 No limitarse solo a determinar la conformidad de las

 Evaluar también, y sobre todo, si el proceso es

El auditor debe enfocarse en evaluar la capacidad

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

 Lugares, fechas y recursos

 Criterio: Documentos o requisitos

Debe ser acordado con el auditado

Procesos / Sector Auditado: Código de Auditoría:

Hora Auditor Líder Auditor Asistente

9:00 Reunión Inicial

9:15 Seguimiento de NC y AC (8.5.2, 8.5.3)

9:45 Procesos comerciales (7.2., 8.2.1)

10:30 Logística (7.4) Exportaciones (7.2, 8.2.1)

14:00 Reunión Final

El Equipo de Auditoria debe ser informado de:

El Equipo de Auditoria debe: