Enfoque teórico-metodológico de la investigación

Primeramente se logró identificar que en el enfoque cuantitativo, el

punto de partida con respecto a la realidad, es que ésta hay que conocerla, que la

premisa sobre la realidad del fenómeno social, puede conocerse con la mente, y

que sus datos pretenden acotar la información mediante medición y

cuantificación. Además, su finalidad es reportar qué sucede, analizar hechos que

den información específica de una realidad que se puede explicar o predecir,

teniendo como base el paradigma científico del positivismo y la medición. A

diferencia del enfoque cualitativo, en donde el punto de partida con respecto a la

realidad, es que ésta hay que construirla, y de esta manera, los individuos en su

mente crean la realidad dándole significados subjetivos. También busca la

expansión de la información y los datos provienen del lenguaje natural,

buscando entender el contexto y el punto de vista del actor social (Hernández,

R., Fernández, C. & Baptista, L., 2006).

Un estudio de caso es, según la definición de Yin, R. (1994): “una

investigación empírica que estudia un fenómeno contemporáneo dentro de su

contexto de la vida real, especialmente cuando los límites entre el fenómeno y su

contexto no son claramente evidentes. Una investigación de estudio de caso trata

exitosamente con una situación técnicamente distintiva en la cual hay muchas

más variables de interés que datos observacionales; y, como resultado, se basa

en múltiples fuentes de evidencia, con datos que deben converger en un estilo de

triangulación; y, también como resultado, se beneficia del desarrollo previo de

proposiciones teóricas que guían la recolección y el análisis de datos.”

 El estudio de caso, Stake, R. (1999) lo define de la siguiente forma: “El

estudio de los casos es el estudio de la particularidad y complejidad de un caso

singular, para llegar a comprender su actividad en circunstancias importantes”.

La definición es tan simple y paradójicamente el acto no lo es, ya que

requiere de una metodología creada para poder llevar a cabo un trabajo de

investigación en donde el investigador pueda aplicar los métodos que le puedan

ser útiles en su trabajo y pueda comenzar a describir el contexto que se la ha sido

asignado o que él mismo ha escogido como objeto de estudio. El estudio de

caso, al aterrizarlo en un contexto cualitativo conlleva una realidad subjetiva;

posiblemente esto resulta una problemática al momento de establecer una

muestra, aunque en ningún momento debemos de dudar de la objetividad del

investigador, pero todos somos una realidad diferente.

El estudio de caso está diseñado para estudios de particularidades, a

partir de ahí se comenzará a indagar, y generalizar, es por eso que el estudio de

caso utiliza el método inductivo, en donde el investigador tratará de describir el

escenario en donde él mismo es un actor y establecerá las relaciones del

ambiente que lo rodea. El todo formará parte en uno solo, es decir, que el

investigador le dará un significado a todos los fenómenos que ocurren a su

alrededor atribuyéndole una posible causa lógica.

Los estudios de caso son de suma importancia en la educación, y en los

servicios sociales, puesto que lo constituyen en su mayoría personas y

programas, estos se asemejan en cierta forma unos a otros y en cierta manera son

únicos también. Nos interesan tanto por lo que tiene, como lo que tienen en

común (Stake, R. 1999).

 Stake, R. (1999) describió tres tipos de caso: intrínseco, instrumental y

colectivo; cada uno tiene una aplicación y función diferente. En el primero

puede tomarse como una motivación por parte del investigador ya que tiene

cierto interés y quiere formar parte de un proceso de investigación; en la de tipo

instrumental, los intereses ya no son internos, sino de carácter externos, además

ya no están centrados en una sola persona sino paradójicamente de una

colectividad pero que tiene una particularidad en común; el tercero es el tipo

colectivo, donde un solo caso se puede extender a varios con la finalidad de

ampliar el estudio de caso. Los tres tienen en común que generalizan.

La investigación cualitativa es subjetiva, ya que la construcción de la

realidad por parte del actor desempeña un papel importante para este tipo de

investigación, ya que la subjetividad no es considerada como un error que se

tenga que erradicar, sino como el efecto esencial de la comprensión personal,

aunque esta pueda ser una falsa comprensión de la realidad por parte de los

investigadores y lectores.

El investigador debe de ser consciente de sus propias limitaciones

intelectuales y cognitivas para evitar el acto de cometer falsas interpretaciones

debido a sus métodos defectuosos para realizar las mismas (Stake, R., 1999).

Por otro lado, Yin, R. (1994) distingue tres tipos de estudio de caso en

función de sus objetivos:

a) Explicativos, tienen el objetivo de establecer relaciones de causa y

efecto.

b) Descriptivos, centrados en relatar las características definitorias del

caso investigado.
 c) Exploratorios, se producen en áreas del conocimiento con pocos

conocimientos científicos, en los cuales no se dispone de una teoría consolidada

dónde apoyar el diseño de la investigación.

En una segunda clasificación, Yin, R. (1994) también distingue los casos

simples de los múltiples:

a) Caso simple, diseño holístico, el estudio se desarrolla sobre un solo

objeto, proceso o acontecimiento, realizados con una unidad de análisis.

b) Caso simple, diseño incrustado, el estudio se desarrolla sobre un solo

objeto, proceso o acontecimiento, utilizando dos o más unidades.

c) Múltiples casos, diseño holístico, se persigue la replicación lógica de

los resultados, repitiendo el mismo estudio sobre casos diferentes para obtener

más pruebas y mejorar la validez externa de la investigación. Realizados con una

unidad de análisis.

d) Múltiples casos, diseño incrustado, se persigue la replicación lógica de

los resultados, repitiendo el mismo estudio sobre casos diferentes para obtener

más pruebas y mejorar la validez externa de la investigación. Realizados con dos

o más unidades de análisis.

Coria, K. (2001) describe tres fases del estudio de caso, las cuales son:

fase preactiva, fase interactiva y fase posactiva.

Por otro lado, Rodríguez G., Gil, J. & García, E. (1999) señalan que las

etapas de dicho estudio son la etapa preparatoria, de trabajo de campo, analítica

y la informativa.

Finalmente, Stake, R. (1999) citado por León, O. & Montero, I. (2002)

establece que los pasos principales para llevar a cabo el estudio de caso son

primeramente, la selección y definición del caso, después la elaboración de una

lista de preguntas (que guíen la atención del investigador), la localización de las

fuentes de datos (relacionadas con la perspectiva del caso), pasando por la

triangulación (análisis e interpretación de datos), y por ultimo, la elaboración del

informe.

Puede resultar de gran utilidad seleccionar casos que sean típicos o

representativos de otros casos, pero al momento de tomar una muestra de un

caso es poco probable que esta pueda representar a otros casos, ya que la

investigación de estudio de casos no se centra en la investigación de muestras. El

objetivo primordial del estudio de caso no es la comprensión de otros (Stake, R.,

1999).

De acuerdo con Stake, R. (1999), las estrategias para la selección de

casos son las oportunidades de aprendizaje, la máxima rentabilidad de aquello

que aprendemos, el tiempo que disponemos para el trabajo de campo, la

posibilidad de acceso al mismo, los casos fáciles de abordar, así como el

equilibrio y la variedad.

En un estudio de caso se busca identificar un tema, e indagarlo. Dicho

estudio se realiza con el fin de explicarlo, darlo a conocer y desarrollarlo. Su

propósito es describir y conocer un caso específico, así como el grado de

importancia de lo que se va a estudiar. Dentro de los criterios para la selección

de caso, es que sea viable, de interés y novedoso.

Los permisos requeridos para acceder a la investigación son el

consentimiento informado hacia el alumno, los padres de este y las autoridades

pertinentes de la escuela; así como la confidencialidad y ética por parte del

investigador.
 Las técnicas de recolección de datos empleadas para este estudio son la

observación, entrevistas y pruebas psicológicas proyectivas, entre otras.

Para la descripción de contexto se recurrió a la descripción del entorno

físico del objeto de estudio, así como la interpretación que el investigador le

otorga a lo que observa.

La investigación cualitativa tiene una profunda preocupación por los

procesos de validación de sus observaciones y procesos habituales, para hacer

válidas sus observaciones, formalizan un intercambio de información

denominada “triangulación”; de esta manera es más confiable la validación del

estudio de caso que se esté llevando acabo (Stake, R., 1999).

La triangulación es necesaria para aumentar el crédito de la

interpretación. Para demostrar lo común de un aserto existen cuatro diferentes

formas de triangulación:

a) La triangulación de las fuentes o datos que observamos, nos dice que el

fenómeno o caso sigue siendo el mismo en otros momentos, en otros

espacios o cuando las personas actúan de otra manera al momento del

intercambio.

b) La triangulación del investigador, aquí se le pide a otros investigadores

que observen la misma escena o el mismo fenómeno. Normalmente no se

consigue que otros investigadores observen pero es una buena estrategia

aunque es poco utilizada.

c) La triangulación de la teoría, en esta se eligen observadores, una

comisión o revisores con puntos de vista teóricos alternativos.

 d) La triangulación metodológica: es la más aceptada. Trata de afianzar

nuestra confianza en nuestra interpretación. Aquí podemos completar la

observación directa con revisión de registros anteriores.

En cuanto a la recogida de datos, ésta comienza desde antes de entrar en

pleno al estudio; por ejemplo los antecedentes, conocimientos de otros casos y

sus primeras impresiones; de esta manera se obtienen los primeros datos.

Otra buena cantidad de datos se basan en las impresiones. Todos estos

datos se recogen de manera informal durante los primeros contactos del

investigador.

La recogida de datos puede dividirse en partes absolutamente esenciales,

como son las siguientes: la definición del caso, la lista de preguntas de

investigación, la identificación de los ayudantes, las fuentes de los datos, la

distribución del tiempo, los gastos y el informe previsto (Stake, R., 1999).

A menudo, la recogida de datos se realiza en casa de alguien, esto

implica una invasión de la intimidad y de la vida privada de muchas personas.

Por tal motivo es necesario necesitar un permiso que pueda dar un acceso a los

diferentes contextos que le servirán al investigador como marco de estudio, en

nuestro caso, al tratarse de un menor de edad, se necesita la autorización de los

padres para las observaciones en la casa y de los maestros para la observación en

el contexto escolar.

La observación conduce al investigador hacia una mejor comprensión del

caso ya que los datos cualitativos se dan directamente por la observación,

durante este proceso el investigador cualitativo en estudio de casos de casos

registra bien los acontecimientos para ofrecer una descripción relativamente

incuestionable para análisis posteriores y el informe final.

 Para que el lector pueda experimentar una sensación de estar ahí en el

momento en donde se desarrolla la descripción por parte del investigador y de

esta manera pueda desarrollar una experiencia vicaria, hay que hacer una buena

descripción del contexto: todos los detalles, paisajes, habitaciones, los

vestíbulos, su situación en el plano, la decoración. Debe de mantener cierto

equilibrio entre la unicidad y lo ordinario del lugar. Para la mayor parte de los

investigadores y de lectores, el espacio físico es fundamental para alcanzar los

significados.

La entrevista consiste en formular las preguntas adecuadas orientadas al

tema. Es importante para la persona que vaya a realizar la entrevista, evitar las

respuestas simples de “sí” o “no” y de conseguir la descripción completa de un

episodio, una explicación o una relación. Una técnica muy importante para poder

realizar una entrevista clara es el parafraseo, esto amplía más una explicación del

sujeto. Un buen entrevistador sabe reconstruir la narración y presentarla al

entrevistado para asegurar la exactitud y un mejor estilo.

La revisión de los documentos requiere de una forma u otra, examinar

periódicos informes anuales, correspondencia, actas de reuniones y cosas

parecidas. Muchos investigadores guardan recortes de historia de prensa y las

clasifican y las archivan para hacerlas más accesibles.

En la fase de análisis de interpretación, al emprender la investigación del

caso, el investigador tendrá sus primeras impresiones, de tal forma que é1

comenzará a darle un sentido a estas impresiones, así como también a los

resúmenes finales, a partir de estas impresiones iniciará la construcción de una

realidad subjetiva, la cual es al finalidad del estudio de caso.

 Como ya sabemos, asignar significados a la realidad es el objetivo

principal del estudio de caso; el investigador pasará por muchas experiencias y

se encontrará con toda clase de objetos y fenómenos extraños, los que tendrá que

integrar en un todo para crear una realidad, en un primer momento ninguno de

ellos encaja con nada de lo que le pueda ser familiar, pero después

repentinamente pasa hacer algo familiar (Stake, R., 1999).

Los investigadores cualitativos, para poder realizar juicios, establecer

conclusiones y asignarles un significado a los casos, utilizan estrategias, tales

como: la interpretación directa y la suma de categorías. La investigación

cualitativa está basada en ambos métodos ya que el investigador secuencia la

acción, categoriza las propiedades y hace recuento para formatos de forma

intuitiva.

En la investigación cualitativa las generalizaciones no son explicadas,

más bien son conclusiones a las que llega el lector mediante sucesos de

vivencias personales cotidianas, en donde el lector se ubica como si hubiera

estado allí viviendo esa situación, mediante una experiencia vicaria bien

construida. Para que el lector pueda realizar una generalización naturalista

(denominada así para poder diferenciarlas de las generalizaciones explicadas) el

lector tendrá que realizar diversas asociaciones que diferentes autores o lectores

han hecho con la descripción de sus experiencias.

Para poder atribuirle un significado a los casos es necesaria una

búsqueda de modelos concisos con determinadas condiciones a lo que se llama

correspondencia. Se pueden buscar modelos en el momento que se revisan los

documentos, realizar observaciones o entrevistas. También se pueden clasificar

registros, sumar frecuencias y de esta manera encontrar modelos. A veces se

puede encontrar significados en un solo caso, pero normalmente los significados

irán surgiendo de las categorías que se repitan una y otra vez.

El investigador del estudio de casos debe de presentar una postura

versátil para desempeñar diferentes funciones: profesor, observador,

participante, entrevistador, lector, narrador de historias, defensor, artista,

consejero, consultor, defensor, entre otras. Aunque existan ciertas normas de

investigación y estas sean restrictivas los investigadores cuando diseñan,

estudian escriben y varían considerablemente, la importancia a cada función

desempeñada es atribuida por cada investigador de manera consciente o

inconsciente:

a) El investigador como profesor, la enseñanza no sólo implica el hecho

de facilitar información y explicar por parte del profesor la enseñanza, sino que

es más que eso, consiste en ofrecer oportunidades para quienes aprenden para

que siga su inclinación natural del hombre a educarse y hacerse mas conscientes.

b) como defensor, sabe como explotar sus descubrimientos, cómo

pueden interpretar en diferentes circunstancias y cómo acomodarlas en el

discurso teórico, pero existen ciertos límites que los investigadores no respetan,

con poca discreción hacen todo lo que sea posible para convencer a los lectores

de que ellos deben de creer en lo que los investigadores han llegado a creer.

c) como evaluador, la mayor parte del estudio de caso no son estudios de

evaluación, pero algunas interpretaciones que hacen los investigadores son de

carácter evaluativo. Cuando se dedica de lleno a la función de de evaluador de

programas, el investigador de estudio de caso elige algunos criterios

determinados o un conjunto de interpretaciones, mediante las cuales se revelarán

las virtudes, defectos, los aciertos y errores de un programa.

d) El investigador de casos como biógrafo, cuando el caso pueda tratarse

de una persona, las personas tiene que ser descritas en profundidad, por lo tanto

el investigador se convierte en biógrafo.

e) como intérprete, el investigador reconoce y confirma significados

nuevos, quien investiga, conoce el conflicto y lo estudia confiando en poder

relacionarlo mejor con hechos conocidos. Al encontrar relaciones nuevas el

investigador descubre la forma de hacerlas comprensibles a los demás.

En cuanto a las preguntas de investigación, los temas son las estructuras

conceptuales de la investigación; las prescritas temáticas son las preguntas

básicas de la investigación, para obligar la atención a la complejidad y a la

contextualidad. Los temas no son simples y claros sino que tienen una íntima

relación con los contextos políticos, sociales, históricos, y sobre todo personales.

Todos estos significados son importantes para el estudio de caso.

Las declaraciones temáticas se hacen para facilitar el trabajo de la

investigación. Se puede exponer de cualquier manera que sea útil, pueden ser

afirmaciones o preguntas.

Se pueden distinguir dos tipos de preguntas temáticas básicas en el

estudio de caso: cuando no existe ningún tipo de experiencia previa con el caso,

las preguntas serán llamadas éticas que el investigador aporta desde el exterior.

Los temas éticos del investigador, en algunos casos son los temas de una

comunidad investigadora más amplia, colegas o autores. Los temas evolucionan,

y de ahí surgen los temas émicos, son los temas de los actores de las personas

que pertenecen al caso; surgen desde dentro.

 La redacción del informe se puede organizar de cualquier forma, de tal

manera que ayude al lector a comprender el caso. El investigador ha utilizado

determinadas preguntas de la investigación para observar y estudiar la

complejidad de un caso. Se ha reconocido que son necesarios determinados

contextos para entender la forma en que funciona el caso. Existe una cronología

en todas estas preguntas, los contextos, la historia y el propio caso necesitan más

que una sola descripción, necesitan ser desarrolladas.

El lenguaje que se utilizará para la presentación del informe, en un

lenguaje natural, no técnico, descriptivo y escrito en primera persona. Aportando

información que permita al lector posicionarse en el escenario. Evitando el uso

de palabras rebuscadas o constructos complejos, más bien interpretando y dando

significado a los hallazgos y extrayendo asertos que permitan en pocas palabras

transmitir a quien lee, las conclusiones significativas del investigador, sobre lo

que se ha ido construyendo durante el estudio de caso.

Además se hace uso de historias que salen de entrevistas u observaciones

realizadas en ambientes naturales, pudiendo usar formatos tipo guión o

narraciones.