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Recibo Transporte Inspección Puerto Transporte
de la Interno en Recibo Destino Internacional
Mercancía Destino
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PRINCIPALES CAMBIOS EN LA
VERSION 3
REQUISITOS MINIMOS DE
SEGURIDAD-RMS BASC/C –
TPAT
Parte A: RMS C- TPAT
Parte B: Estándares BASC no
contenidos en
Beneficios:
Homologación de los requisitos
C- TPAT y BASC a fin de facilitar
las auditorias de validación a
cargo de inspectores C.B.P.
ESTANDARES BASC/ C- TPAT
NORMA BASC VERSION 3
ESTRUCTURA: NORMA + PARTE A (C- TPAT)+PARTE B
(BASC)
PARTE A PARTE B
1. Requisitos al asociado del negocio 1. Requisitos legales
2. Seguridad del contenedor 2. Sistema de gestión
3. Controles de acceso físico 3. Administración y selección de
personal
4. Seguridad del personal 4. Sistema de seguridad
5. Seguridad de procesos 5. Logística de recibo
6. Seguridad física 6. Control de materia primas y material
de empaque
7. Seguridad en la tecnología de la 7.Control de documentos y de
informática información
8. Entrenamiento
PRINCIPALES CAMBIOS EN LA
NORMA
ELEMENTOS DEL SGCS
4.0 Generalidades
4.1 Política de control y seguridad
4.2 Planificación
4.3 Implementación y operación
4.4 Verificación, acción correctiva y preventiva
4.5 Revisión por parte de gerencia
4.6 Mejora continua
PRINCIPALES CAMBIOS EN LA
NORMA
4.2. PLANEACION – PREVISION
Versiones vigentes
Documentos legibles
Retiro de sitio
Demostrar efectividad
Regularidad
Mediciones proactivas
Mediciones reactivas
Principales cambios en la norma
Versión 2 Versión 3
Selección de asociación de
Selección de clientes
negocios
Selección proveedores Evaluación riesgos
(determinar amenazas)
Documentación de
Acuerdos ( contiene
referencia compromiso parámetros
Acuerdos de seguridad mínimos)
Medición de cumplimiento
con proveedores
de condiciones del acuerdo
Visitas a proveedores (auditoria 2da parte)
PRINCIPALES CAMBIOS EN LOS
ESTANDARES
Versión 2- Versión 3-
Mantenimiento de entrenamiento para
personal empleados
Capacitaciones Adicionalmente de
especificas detalladas basa en identificación
en los estándares de riesgos y sus
controles de
minimización
PARTE II
ENFOQUE A PROCESOS
ENFOQUE BASADO EN
PROCESOS
LIDER
SALIDA
ENTRADAS
PROCESO
Definición:
Conjunto de
actividades
mutuamente
relacionadas o que
interactúan las cuales
transforman entradas
en salidas
Primer elemento
LA ENTRADA
1. Define el inicio del proceso
2. Pueden ser un producto o servicio
3. Se deben definir sus características
4. Puede ser la salida de otro proceso
5. Se definen en la característica de otro
proceso
SEGUNDO ELEMENTO
LA SALIDA
1. Define el final del proceso
2. Pueden ser un producto o servicio
3. Se deben definir sus características
4. Puede ser la entrada de otro proceso
5. Se definen en la característica del proceso
TERCER ELEMENTO
LAS ACTIVIDADES
1. Es la descripción de las acciones a
llevarse a cabo durante la ejecución
del proceso.
2. Transforman la entrada en salida
3. Agregan valor de seguridad a la
organización
4. En cada una de ellas se podría
identificar peligros
5. Se definen en la caracterización del
proceso
CUARTO ELEMENTO
LA OPERACION
1. Es el detalle de quien, cuando,
donde, con que, se realizan las
actividades del proceso
2. Generalmente es la mejor
practica conocida
3. Conocida como Know – How
4. Estandariza la operación se
controla la seguridad de la salida
(variabilidad)
5. Se definen los procedimientos e
instrucciones
QUINTO ELEMENTO
EL CONTROL
1. Actividad de inspección y/o verificación
(obtener resultados).
2. Se toma decisión de cumplimiento o
incumplimiento.
3. Su metodología puede estar documentada
en procedimientos y su resultado debe estar
en registros
4. Su propósito es corroborar que las
actividades fueron ejecutadas conforme a lo
planeado
5. Puede minimizar los peligros identificados
SEXTO ELEMENTO
LOS RECURSOS
1. Son el personal, equipos, maquinas,
material, infraestructura y ambiente de
trabajo necesarios para que el proceso
opere seguro
2. El personal debe ser competente y con toma
de conciencia.
3. A la infraestructura, maquinaria y equipos se
les calibra y/o se les mantiene según
aplique.
4. Al ambiente de trabajo se le controla
5. Debe ser identificado y proporcionado
6. Se identifica en los diversos documentos del
sistema
SEXTO ELEMENTO
EL INDICADOR
1. Determina la habilidad para alcanzar
los resultados planificados para el
proceso
2. El indicador debe estar compuesto:
Nombre, Ratio de medición, meta,
frecuencia de medición, registro,
responsable de la medición.
3. Comunica al personal de información
vital
4. Su gestión permite mejorar el proceso
identificando áreas de oportunidad
CARACTERISTICAS DEL PROCESO DE
GESTION Y SEGURIDAD BASC
INTRODUCCION:
GENERALIDAD Y APLICABILIDAD
Todos los elementos de este sistema deben ser
incomparados a los procesos en función al alcance
definido para el SGCS de la organización la forma y
el alcance de su aplicación depende de la
naturaleza de las actividades del negocio, tamaño
de la organización, los riesgos y las condiciones del
entorno en el cual opera.
Enfoque a procesos
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION
EN CONTROL Y SEGURIDAD
INTRODUCCION:
REVICIÓN INICIAL DEL ESTADO DELA
ORGANIZACIÓN
Las organizaciones deben realizar una
revisión inicial de su situación actual,
para manejar la gestión de control y
seguridad. El propósito de esta revisiones
dar información que influya en las
decisiones sobre el alcance, idoneidad y
implementación del sistema actual, así
como proporcionar una base a partir de la
cual se pueda medir su progreso. Las
revisiones iniciales de estado deben
responder a al pregunta: ¿Dónde estamos
ahora?
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION
EN CONTROL Y SEGURIDAD
PLANEACION:
GESTION DEL RIESGO
La organización debe establecer y
mantener un procedimiento
documentado para establecer e
implementar un proceso de gestión
del riego que permita la
determinación del contexto,
identificación, análisis evaluación,
tratamiento, monitoreo, y
comunicación de los riesgos.
PROCESO DE GESTION
DEL RIESGO
ETAPAS DE UN PROCESO DE
GESTION DEL RIESGO
ESTABLECER EL CONTEXTO
IDENTIFICAR RIESGOS
Determinar la probabilidad
Calcular nivel de riesgo
Determinar la consecuencia
ETAPAS DE UN PROCESO DE
GESTION DE RIESGO
EVALUACIÓN DEL RIESGO
1
CRITERIOS DE EVALUACIÓN DEL
RIESGO
GRADO DE
DESCRIPCIÓN
PROBABILIDAD
GRADO DE
DESCRIPCIÓN
CONSECUENCIA
Efecto perjudicial permanente para la imagen de la empresa
T 18 Catastrófico
debido al narcotráfico y el terrorismo, enorme perdida financiera
A Perdida financiuera importante,vinculaciópn con el narcotráfico y
B 9 Muy Alto
terrorismo dentro de sus operaciones
L
Perdidad financieras altas, imagen de la empresa relacionada
A 5 Alto
con el comercio ilícito
2
Medianas perdidas financieras, pocos efectos negativos en la
3 Moderado
imagen de la empresa
Perdidas financieras pequeñas y efectos en la imagen de la
2 Menor
empresa no perceptibles
CRITERIOS DE EVALUACIÓN DEL
RIESGO
PROBABILIDAD
1 2 4 8 14
Consecuencia
Remoto Poco Probable Posible Probable Frecuente
18
T 18 36
Catastrófico 72 144 252
A
B 9
9 18
L Muy Alto 36 72 126
A 5
5 10
3 Alto 20 40 70
3
3 6
Moderado 12 24 42
2
2 4
Menor 8 16 28
Resultado Categoría
T Riesgo Extremo
A 40 - 252
B
18 - 36 Riesgo Alto
L
A
4 8 - 16 Riesgo Moderado
4.2 Planeación
4.2.3 Requisitos legales y de otra índole
La organización debe establecer y mantener
un procedimiento documentado para
identificar y tener acceso a los requisitos
legales aplicables a ella y también a
cualquier otro requisito al cual este sometido
y que sea aplicable a la gestión en control y
seguridad
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION
EN CONTROL Y SEGURIDAD
4.2 Planeación
4.2.4 Previsiones
La organización debe hacer previsiones
para cubrir las siguientes áreas
claves:
a) Planes y objetivos generales,
incluyendo personal y recursos
para que la organización desarrolle
su política.
b) B) Tener el suficiente conocimiento,
habilidades y experiencia en control
y seguridad o el acceso a ellos con
el fin de administrar sus habilidades
de manera segura y confiable, de
acuerdo a los requisitos legales.
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION
EN CONTROL Y SEGURIDAD
4.2 Planeación
4.2.4 Previsiones
c) Los planes operacionales para implementar las
medidas de control de los riesgos identificados
con el numeral 4.2.2 y cumplir con los requisitos
identificados con el numeral 4.2.3
d) Planificación para el control opearacional de las
actividades cubiertas en el numeral 4.3.6
e) Recursos y planes a para apoyar la mejora continua
del SGCS
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION
EN CONTROL Y SEGURIDAD
4.3 Implementación y Operación
En todos los niveles de la organización el personal
debe:
a) Ser responsable del control y seguridad de
los procesos que tiene a su cargo.
b) Ser consistente por la responsabilidad del
control y seguridad que deben observar las
personas que realizan actividades bajo su
control, por ejemplo los contratistas y el
publico en general.
c) Ser consistente de la influencia que su
acción o inacción pueda tener sobre la
actividad del sistema de gestión en control y
seguridad
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION
EN CONTROL Y SEGURIDAD
Generalidades
Revisión inicial
Política
ACTUAR PLANEAR
Gestión del riesgo
Registros legales
Previsiones
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN VERIFICACIÓN Y ACCIÓN
CORRECTIVA Y/O PREVENTIVA CORRECTIVA Y/O PREVENTIVA
VERIFICAR HACER
INTERNACIONALES
BASC
VERSIÓN 03 - 2008
PARTE
A
1.- REQUISITOS DE LOS
ASOCIADOS DEL
NEGOCIO
REFERENCIA NORMATIVA
Procedimientos de seguridad
1.- Asociado elegible para BASC
* Numero de certificado (PERLIM)
* Verificar y actualizar los certificados BASC
2.- Asociado No elegible para BASC
* Basado en una evaluación de riesgo: Acuerdo de
Cumplimiento de Criterios de Seguridad BASC
* Verificación del cumplimiento de Criterios de Seguridad
BASC
3.- Participación en un programa de seguridad acreditada por la
Organización Mundial de Aduanas
4.- Certificación en otro programa reconocidos a nivel mundial
EMPRESAS NO ELEGIBLES
Documentos
* Procesos de selección de nuevos proveedores/clientes
* Proceso de mantenimiento de proveedores establecidos
* Identificación al personal que aprueba nuevos proveedores/clientes
a) Incluyendo a departamento de seguridad
*Procedimientos para mantener la integridad del envió en el punto de origen
Generar oportunidades de capacitación
Cuestionario
Visitas/Auditorias
* Basados en Riesgo y Volumen
* Quien es responsable
* Cada cuanto tiempo
* Quien audita las visitas
* Recomendaciones
Proveedor de insumos
Cliente
ASOCIADO DEL NEGOCIO
1.Leer el caso
2.Clasificar al asociado de negocio
3.Identificar las amenazas posibles
4.Colocar los controles y procedimientos
implementados por el asociado de negocio
5.Evaluar y determinar la prioridad del riesgo
6.Recomendar controles por implementar al
asociado de negocio
ELABORACION DE ACUERDO DE
SEGURIDAD
1.EL PORQUE del acuerdo
2.Que criterios mínimos de seguridad se
deben de cumplir (conpromisos)
3.Identificar representantes de ambas
empresas (firmantes) Alta dirección
4.Monitoreo
Requerimientos de los estándares BASC
2.Seguridad del
contenedor /
vehiculo
2. Seguridad de Contenedor/Vehículo
• Lado Izquierdo
• Lado derecho
• Piso
• Techo Interior/Exterior
• Puertas Interiores/Exteriores
• Exterior/sección inferior
Requerimientos de los Estándares BASC-
parte A
2.integridad del contenedor
Se tiene que mantener la integridad de os contenedores y remolques para
protegerlos contra la introducción de materiales y/o personas no
autorizadas
En el punto de llenado tiene que haber procedimientos para el correcto sellado
debe aplicar un sello de alta seguridad
.Acuerdos de seguridad
Verificación de procedimientos de inspección de contenedores
.Evaluación de la competencia del personal del servicio de prestado
.Mantener evidencias de inspecciones (Fotográfica, filmaciones ,registros)
.Check List de inspecciones
.Equipos de inspección
Requerimientos de los Estándares BASC-
parte A
En el punto de llenado tiene que haber procedimientos para sellar
correctamente y mantener la integridad de los contenedores
de inspección de contenedores
Check List de inspección de contenedores
Capacitación del personal encargado .Procedimientos
Instalación de alta tecnología (ION-SCAN,ION TRACK ,K9 )
Requerimientos de los Estándares BASC-
parte A
Se recomienda un proceso de inspección de
siete puntos para todos los contenedores
1.Pared delantera
2.Lado izquierdo
3.Lado derecho
4.Piso
5.Techo interior/exterior
6.Puertas interiores/exteriores
7.Exterior/Sección inferior
CONTENEDORES
CONTAMINADOS
REQUERIMIENTO DE LOS ESTÁNDARES BASC
2.a.iiSellos de seguridad
Los procedimientos escritos tienen que estipular como se controlaran
y aplicaran los sellos a los contenedores y remolques cargados
- Asociado de negocio
Requerimientos adicionales de seguridad de los vehículos para
transportadores terrestres.
Seguridad Física:
Barreras perimétricas (muros ,accesos,
mallas, etc.)
Dispositivos de seguridad
Control de llaves y cerraduras
Puertas y ventanas
Iluminación
2. Seguridad de Contenedor/Vehículo
Requisitos
• Procedimiento Control de Precinto (instalación,
cambio, trazabilidad, registros, verificación).
• Registro de Seguimiento de Precintos.
SEGURIDAD EN EL TRANSPORTE DE
CARGA
* Empresa certificada
* Asociado del negocio
2. Seguridad de Contenedor/Vehículo
6.a. Cercado
6.b. Puertas y casetas
6.c. Estacionamientos de vehículos
no comerciales
6.d. Estructura de los edificios
6.e. Control de cerraduras y llaves
6.f. Iluminación
6.g. Sistema de alarmas y video
cámaras de vigilancia
7. Seguridad de Tecnología de
Información
7.a. Protección con contraseña
7.b. Tecnología de informática.
7.c. Protección a los sistemas y
datos
7.d. Responsabilidad.
7.e. Uso apropiado de los
controles electrónicos
8. Entrenamiento en Seguridad y
Conciencia de Amenazas
8.a. Establecer un programa
de concientización contra
amenazas
8.b. Entrenamiento para los
empleados sobre seguridad
de la cadena de suministros.
8.c. Programa de
concientización sobre
amenazas
9. Evaluación
de
Seguridad,
Respuesta
y
Mejora