Equipo 8 Auditorias

INSTITUTO TECNOLOGICO DE
CHIHUAHUA
ADMINISTRACION DE LA CALIDAD
AUDITORIA INTERNA
EQUIPO NO. 8:
Casas Camiro Carlos Eduardo 08061268

Cruz Alvarado Edgar Alonso 08061196
Sáenz Porras Gaspar Alfonso 08061219
Trejo Estrada Juan Pablo 08061296
Profa. : Maria De Lourdes Salas Woocay

“Nuestro equipo se dio a la tarea de desarrollar los ejercicios propuestos del tema de
Auditorias, apoyándonos en el material teórico de la presentación, así como de
información proporcionada en Internet.
El trabajo guía paso a paso como realizar una auditoria interna de una organización,
además proporciona ejemplos de tablas y formatos de los cuales se puede apoyar un
auditor.
Queremos agradecer a la Lic. Leticia Muñoz, encargada del Dpto. de Calidad en la

empresa de etiquetado Codiflex, la cual amablemente nos proporciono formatos y
algunos datos de auditorias que ella realiza en su empresa.”
DIAPOSITIVA # 15
4.1 Gestión de sistemas y procesos

¿Que intención tiene este requisito?
Implementar y mantener un sistema de gestión que sea diseñado para mejorar
continuamente la eficacia y eficiencia del desempeño de la organización mediante la
consideración de las necesidades de las partes interesadas.
¿Qué evidencia objetiva buscarían para verificar la efectividad de la implantación del

requisito?
Implementar un sistema de búsqueda de resultados, buscando una comparación de
mejora en la empresa, antes y después de implantar el sistema de gestión.
4.2.3 Control de documentos

Controlar los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad.
Establecer un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para
aprobar revisar, cambiar etc. los documentos.

requisito?
Al aprobarse una siguiente implantación de sistema de gestión, en la requisición de la
documentación; debería poderse tener acceso a los documentos de una manera fácil,
ordenada y rápida.
4.2.4 Control de los registros

Establecer un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para la
identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención
y la disposición de los registros
requisito?
Verificar que los registros se establezcan y mantengan legibles, fácilmente
identificables y recuperables.
4.2.1 Generalidades
Asegurar que la organización cuente con la documentación necesaria para el SGC tal
como una política y objetivos de la calidad documentados, un manual de la calidad y
documentos para una eficaz planificación.
requisito?
Verificar que en cada departamento y empresa tenga bien definida la política de calidad
en un documento y que cada departamento tenga una copia de este.
Buscaría que cada vez que la empresa haya pensado un proceso, haya establecido los
pasos a seguir, verificando y controlando como la hace tenga por escrito (informes)
toda esa información bien documentada.
4.2.2 Manual de la calidad

La organización establezca y mantenga un manual de la calidad, así como que defina el
alcance del SGC.
requisito?
Que realmente cuenten con ese manual físicamente y que lo aplican en los procesos que
ellos definieran en su alcance, porque si falta alguno es que no están cumpliendo con
todo.
5.1 Orientación general (Responsabilidad de la dirección)

¿Qué intención tiene este requisito?
Dirigir, motivar y ser líder de todas las personas de la organización, así como estar
metido en todos los procesos y administrar los recursos para su eficaz funcionamiento.
Debe de saber los objetivos que vayan de acuerdo con la organización.
requisito?
Preguntaría al personal de los diferentes departamentos cuales y quienes establecen los
objetivos, que cambios hacen para lograr la mejora continua. Observar señales visuales
con frases de motivación, etc.
5.2Necesidades y expectativas de las partes interesadas

Cumplir con los requerimientos del cliente para aumentar su satisfacción, mediante el
cumplimiento de los requerimientos del producto y del proceso
requisito?
Verificar la documentación que se tenga, de regreso de garantía, observar los estadios
del área de mkt para saber los requerimientos del cliente y verificar que esas
conformidades se sigan para realizar el proceso.
5.3 Política de Calidad

Usar la política de calidad para tener el mejor desempeño, debe de englobar todas las
demás políticas de la organización ir mas allá de los requerimientos, satisfacer clientes,
debe de ir coherente a los pensamientos de la alta dirección.
Que la calidad sea aplicada en todos los niveles.
requisito?
Que cada departamento trabaje según su función pero en general apegándose a los
lineamientos de la política de calidad y que la alta dirección defina bien la política en el
manual de la calidad.
5.6.1 Generalidades (Revisión por la dirección)

La alta dirección debe a intervalos planificados revisar el SGC de la organización, para
asegurarse de su conversión, adecuación, y verificación continua
requisito?
Que realmente establezca procedimientos para la mejora continua en todos los procesos
de la organización
5.6.2 Información para la revisión

La información de entrada debe de incluir resultados de auditorias, retroalimentación
del cliente, desempeño de los procesos y conformidad del producto
requisito?
Estado de resultados de los objetivos de calidad y aplicar las actividades de mejora en
cuanto a proveedores, satisfacción del cliente.
5.6.3 Resultados de la revisión

Revisa la información y detecta oportunidades de mejora para el desempeño de la
organización
requisito?
Que realmente exista la revisión de la información y ver la documentación acerca de
que se cuenta con mejoras de desempeño después de haber realizado las revisiones
6.2.1 Participación del personal

Mejorar tanto la eficacia, como la eficiencia de la organización, incluyendo el sistema
de gestión de la calidad, mediante la participación y el apoyo de personas.
Ayudando en el logro de sus objetivos de mejora del desempeño, promoviendo la
participación y el desarrollo de su personal
requisito?
Observar el comportamiento del personal, su organización y trabajo en equipo.
Formulando preguntas a los trabajadores sobre su comodidad y satisfacción dentro de su
trabajo.
6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formación
Asegurar de que se dispone de la competencia necesaria para la operación eficaz y
eficiente de la organización.
Proporcionar al personal los conocimientos y habilidades que, junto con la experiencia,
mejorando su competencia.
requisito?
Que se realice de una forma adecuada los cursos de capacitación e inducción al
personal.
Requisito 4.2.3 ¿Qué esperamos encontrar como auditor?

Que realmente exista un control total de todos los documentos del a organización, lo
que facilitara el proceso de auditoria además de poder tener evidencias.
DIAPOSITIVA #24
MATRIZ DE DORMACION DE AUDITORES

DIAPOSITIVA #44
ANALASIS DE RIESGOS
Para tener éxito hoy en día las organizaciones y los directivos deben de identificar y
gestionar el riesgo.
En cada organización la dirección y el consejo de administración requieren conocer cual
es la exposición al riesgo de la entidad de la cual son responsables; por lo que es de gran
importancia que ésta pueda realizar un análisis de los factores que generan los riesgos,
ya sean de carácter interno o externo, a partir de tener una herramienta oportuna que le
permita reaccionar adecuadamente si los riesgos no son controlables por la dirección.
ETAPA 1ª
1º Recopilar información
2º Definir el sistema y el entorno
3º Analizar las características técnicas y funcionales
Recopilar datos de accidentes y/o incidentes, calcular la fiabilidad, enumerar

modificaciones, normativas a aplicar, recopilar informes.
Inventariar los productos presentes. Recoger fichas de seguridad, características de las
reacciones presentes, desviaciones posibles, incompatibilidad de reacciones.
Descripción del proceso, esquemas, diagramas de flujo. Recopilar modos de operación,
procedimientos, organización del trabajo.
Esquemas detallados de la instalación, fichas de intervención sobre los equipos.
Procedimientos de mantenimiento y de control. Matriz de alarmas y elementos de
seguridad y control (parámetros de activación). Recopilación de informes de
mantenimiento.
Obtener mapa topográfico de la ubicación de la industria. Número de empleados por
turnos. Recopilar datos sobre dirección del viento y velocidades, pluviométrica y
temperaturas. Recoger información sobre otra industrias cercanas, vías de
comunicación, poblaciones. Enumerar las materias que accidentalmente puedan dar
lugar a emisiones tóxicas o inflamables. Recopilación de los documentos sobre los
Planes de Autoprotección, P. Emergencia Interior y P. Emergencia Exterior.
ETAPA 2ª
4º Fijar los objetivos que perseguimos
5º Definir los límites del análisis
6º Descomponer el sistema en elementos
7º Determinar el método/s a utilizar
8º Establecer el modelo del sistema
Debemos definir objetivos y poner límites al análisis, ya que sino podríamos desviarnos
de nuestro objetivo final. ¿Se está realizando los procesos conforme a la normativa?
¿Cuáles son las acciones prioritarias para la seguridad?
Descompondremos el sistema en unidades en función del objetivo fijado.
Definiremos los Métodos Cualitativos que se va a utilizar, teniendo presente, que se
debe "investigar todas las causas de fallo que pueden afectar al estudio". Teniendo en
cuenta:
- Los sucesos provocados por causas internas:
Por ejemplo: fallos eléctricos, fallo en instalaciones de contra incendios, aumento de
temperatura)
- Los sucesos provocados por causas externas:
Terremotos, inundaciones, sabotaje, accidentes en otras instalaciones cercanas.
- Los sucesos provocados por causas humanas:
Errores en operaciones, ejecución errónea, apertura de válvulas erróneas, no colocación
de discos ciegos.
Los sucesos provocados por el "efecto sinérgico" y el "efecto domino
ETAPA 3ª
9º Obtener los datos esenciales
10º Evaluar los parámetros de seguridad
11º Realizar los estudios de sensibilidad
Para esta siguiente etapa debemos recopilar todos los datos necesarios de las unidades
que componen el estudio (p.e. fiabilidad, tasas de fallo, frecuencia de averías,
estadísticas de accidentes/incidentes...)
Debemos cuantificar la probabilidad de fallo y la gravedad del daño que se puede
producir.
Se puede continuar realizando estudios particulares como el "análisis de incertidumbre"
o estudios de sensibilidad. Se puede decir que es "jugar" con estadísticas y
probabilidades.
ETAPA 4ª
Sintetizar y obtener conclusiones
El objetivo final de los análisis cualitativos y cuantitativos es sacar a flote los fallos o
las combinaciones de ello, que provocan un riesgo inaceptable del sistema estudiado, o
sino, los puntos críticos de él.
Esos análisis nos deben de dar mejoras técnicas, aumentar la fiabilidad, limitar los
efectos de un accidente, incrementar los controles y sistemas de seguridad, modificación
de procedimiento de trabajos, aumentar la formación, modificar la política de
seguridad,..... en definitiva, aumentar el nivel de seguridad.
Por último un dato a tener en cuenta en la fase de proyecto o de diseño, los análisis de
riesgos deben ser iterativos, es decir, si por ejemplo se ha modifica la ubicación de una
instalación, se deben de volver a realizar el estudio, ya que esa modificación puede
afectar a otras que antes no se habían contemplado.
EJEMPLO:
DIAPOSITIVA # 47
GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA

Objetivos de la auditoria
La auditoria debe estar basada en objetivos definidos por el cliente. El alcance es

determinado por el auditor líder en acuerdo con el cliente para alcanzar los objetivos.
Los objetivos y el alcance deben ser comunicados al auditado antes de la auditoria.
Objetivos:
a) Determinar la conformidad con los criterios de auditoria del SGC del auditado.
b) Determinar cuando el SGC del auditado se ha implementado y mantenido
apropiadamente.
c) Identificar las áreas de mejora potencial.
d) Evaluar el SGC de una organización cuando existe un deseo de establecer una
relación contractual, como la que se da con un proveedor potencial o un socio
empresarial.
Una auditoria de calidad debe enfocarse en criterios claramente definidos y

documentados.
La auditoria solamente se lleva a cabo si, luego de consultar con el cliente, es opinión
del auditor líder que:
• Existe información suficiente y apropiada sobre el tema de la auditoria.
• Existen recursos adecuados que respalden y avalen el proceso de la auditoria.
• Existe una cooperación adecuada por parte del auditado.
DIAPOSITIVA #51
ELABORAR UN PLAN DE AUDITORIA
El plan de auditoria es la guía para la ejecución de las actividades del auditor, el cual
debe ser aprobado por el Comité de Auditoria de la empresa.
Estructura del Plan de Auditoria

Se elabora al final de la fase de planeamiento, en cuyo texto se resumen las decisiones
más importantes relativas a la estrategia adoptada para el desarrollo de la auditoria.
Su propósito es definir el alcance global de la auditoria administrativa, en términos
generales y objetivos específicos.
Estructura del plan de auditoria

Origen de la auditoria
Resultado de la revisión estratégica
Objetivos de la auditoria
Alcance de la auditoria, metodología
Criterios de auditoria a utilizarse
Recurso de personal
Áreas a ser examinadas
Objetivos y alcance de la auditoria
Criterios de auditoria a utilizar
Fuentes de obtención de evidencia de auditoria
Equipo de trabajo
Información administrativa
Informes a emitir y fechas de entrega
Estructura del informe a emitir
Presupuesto de tiempo
Cronograma de actividades
A continuación se muestra un plan de auditoria elaborado por la empresa mexicana
Codiflex:
DIAPOSITIVA #52
NOTIFICACION DE AUDITORIA
La notificación de auditoria consiste en el primer paso a realizar en nuestro proceso
como auditores, básicamente consiste en una carta donde se establece el objetivo, el
alcance, los auditores internos a participar, los requerimientos a auditar, los
responsables de las aéreas que serán auditadas, así como EL LUGAR, HORA Y
FECHA de la auditoria.
Se debe firmar al final la notificación de auditoria para que tenga validez, después el
auditor entrega una copia a los responsables de los departamentos a auditar.
El siguiente ejemplo muestra una carta redacta por la Universidad Autónoma de

Hidalgo donde se cita a una auditoria:
No. de Auditoria: ___________________

Fecha: ______________________________
NOMBRE DEL TITULAR:

DEPENDENCIA/DEPARTAMENTO/ÁREA:
Presente
Sirva la presente para enviar un cordial saludo, al tiempo que con base en el artículo 90, fracción XI del
Estatuto General vigente, así como el eje seis del Plan de Desarrollo Institucional “Fortalecimiento de
la Planeación, la Evaluación y la Gestión de la Calidad”, me permito hacer de su conocimiento que de
los días ____________ del año en curso, se realizará la auditoria interna al Sistema Institucional de la
Calidad en la dependencia a su cargo con el siguiente:
Objetivo:
Verificar la conformidad y eficacia de los procesos que integran el sistema de gestión de calidad, bajo
los requisitos de la Norma Internacional ISO 9001:2008, así como los requisitos legales, reglamentarios
y los exigidos por el cliente, orientados a resultados.
Alcance:
Los requisitos a revisar son los siguientes: 4, 5, 6, 7 y 8
Con énfasis en la dependencia a su cargo en los requisitos siguientes: __________________________
El personal del área a su cargo a ser auditado será:

Todo el personal
Responsable de Calidad de la dependencia
De existir, dudas o aclaraciones con respecto a la auditoria de referencia, favor de comunicarse al

teléfono 7 17 20 00 Ext. 5651.
ATENTAMENTE
______________________________________
DIRECCIÓN DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
DIAPOSITIVA #55
REVISION DE PROCEDIMIENTOS
-CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
Lo siguiente es un ejemplo de control de documentos realizado por una organización, el

cual se compara con los requisitos de la norma ISO 9001-2000 para ver si cumple con
esos lineamientos.
1. Cuando se detecta la necesidad de elaborar, modificar o actualizar un documento, el

personal responsable de su aplicación se reúne para tal fin.
La elaboración de documentos, modificaciones o actualizaciones sigue los lineamientos
descritos en el procedimiento de elaboración de documentos para el Sistema de Gestión
de Calidad.
Si el documento es externo se aplica el instructivo de Control de Documentos Externos
2. Elaborado el documento se procede a revisión, es decir, que lo escrito se comprende
y se aplica.
Las deficiencias se corrigen y se ajustan hasta obtener un documento claro y preciso
para su aplicación.
3. Verifica y aprueba que el documento corresponda a la actividad o proceso descrito y
que es adecuado, claro y exacto para su aplicación. Adicionalmente, evalúa los efectos
del documento y su consecuencia sobre los interesados o quienes lo aplicaran. En caso
de que el documento requiera de modificaciones es devuelto al responsable de su
adecuación.
4. Revisa y verifica que el documento cumple con los lineamientos definidos en el
procedimiento de Elaboración de Documentos, en caso de no cumplimiento lo devuelve
al responsable para su ajuste respectivo.
5. Revisa, verifica y aprueba el nuevo documento o su actualización
6. Adopta la modificación o actualización del documento, mediante Acto
Administrativo mínimo una vez al año.
7. Actualiza el Listado Maestro de Control de Documentos
8. Los documentos vigentes se publican en la página de Intraminas, dando aviso de su
publicación a todos los funcionarios del MME.
9. Todo documento del SGC se conserva teniendo en cuenta la Tabla de Retención
Documental y siguiendo lo descrito en el Procedimiento para la organización,
conservación, custodia y transferencia de documentos. (GD-AD-P-01)
Se conserva un documento físico original
10. Los responsables de elaborar el documento divulgan su contenido entre los
funcionarios que deben aplicarlo.
“SI CUMPLE CON EL REQUISITO 4.2.3 CONTROL DE DOCUMENTOS”

CONTROL DE LOS REGISTROS
-El usuario genera los registros para evidenciar el cumplimiento de un proceso,

conforme a lo establecido en el documento que usa para el desarrollo de la respectiva
actividad.
-Los registros se llenan en forma clara, evitando borrones; si hubiese algún dato erróneo
se tacha y se procede a rubricar al lado de la misma. Las rúbricas autorizadas son
registradas en el formulario respectivo
-El usuario del registro informa al responsable del área sobre todos los registros
utilizados para evidenciar el cumplimiento de las actividades.
-Para llevar el control por cada tipo de formulario se le asigna un número correlativo de
página seguido de los dos últimos dígitos del año en que se genera, iniciando en Pág. 1
el primer día del año.
Elaboración de la Lista Maestra de Registros
-El encargado de Control de Registros de cada área define junto con el usuario los
registros a ser utilizados.
-El encargado de Control de Registros de cada área elabora la Lista Maestra de
Registros así mismo, define la fecha en el año que se va ha hacer la revisión.
Revisión de los Registros de Calidad
-La revisión de los registros se realiza por lo menos una vez al año, se sugiere que este
se haga el último mes del año, La revisión puede llevarse a cabo mas de una vez al año,
con el objeto de monitorizar el correcto llenado de los registros.
-Se considera un registro no conforme cuando:
- Los casilleros no están llenos.
- No consigna numeración y fecha.
- No consigna responsable del registro, ni su rúbrica.
- Existe borrones o tachaduras sin rúbricas.
- Se ha usado corrector líquido para borrar la información.
- Existencia de registros vencidos (los registros que fueron declarados con una fecha de
conservación que ya excedieron su estadía en el área).
-Hecha la revisión se envía una copia de la Lista Maestra de Registros al EGC-CNSP,
adjuntando, de corresponder, la relación de observaciones hechas.
-El EGC-CNSP en coordinación con el encargado de Control de Registros del área y el
usuario definen las acciones a tomar, que eviten recurrencia de la no conformidad.
Archivo de los Registros de Calidad
-Cada área cuenta con archivadores para los registros, los mismos que están a
disposición inmediata cuando sean requeridos, estos archivadores tienen separaciones
por cada tipo de formulario a usarse. Pueden usarse más de un archivador para guardar
los registros.
-Los archivadores están bajo el control del encargado de Control de Registros.
-El tiempo de conservación de los registros no excede a los tres años.
-Los usuarios de los registros hacen la disposición final de los mismos, terminado el
tiempo declarado para su conservación en la Lista Maestra de Registros, conforme lo
establece la DIR-INS-019: Directiva para la Administración del Archivo del Instituto
Nacional de Salud.
Registros en medios electrónicos
Los registros generados en formato electrónico se declaran ante el responsable de
control de registros para que sea incluido en la Lista Maestra de Registros. Su
desarrollo, almacenamiento y conservación se hacen igual que para los formatos en
soporte de papel, guardando siempre una copia de seguridad.
El PHLIS se declara en la Lista Maestra de Registros del Área de Recepción y
Conservación de Muestras.
REGISTROS
La información originada por el Control de Registros del SGC y toda información
generada por esta actividad, son registradas en los formularios anexos.
“SI CUMPLE CON EL REQUISITO 4.2.4 CONTROL DE REGISTROS”
PRODUCTO NO CONFORME
Descripción del procedimiento
Identificación del producto no conforme.
La identificación del producto no conforme se define a través de los registros de
inspección y prueba aplicables.
Cuando aplique y sea práctico, se pondrá en o sobre el producto no conforme una
identificación que indique que se trata de producto no conforme.
El Gerente de Proyecto y/o el Gerente de Aseguramiento de Calidad deben identificar
en los registros correspondientes las actividades del proyecto no conformes.
El Gerente de Proyecto debe identificar los bienes y/o servicios adquiridos para el
proyecto que afecten la calidad del mismo que resulten no conformes para
posteriormente registrarlos.
Documentación y registro del producto no conforme.
El Gerente de Proyecto y/o el Gerente de Aseguramiento de Calidad deben documentar
y registrar las actividades del proyecto que resulten no conformes en el formato
“Control de producto no conforme”, Anexo “A”. Para el caso de bienes y/o servicios
adquiridos para el proyecto, el Gerente de Proyecto debe documentar y registrar el bien
y/o servicio que resulte no conforme en el formato “Control de producto no conforme”,
Anexo “A”.
Segregación del producto no conforme.
El bien adquirido para el proyecto que resulte no conforme debe segregarse en lugares
adecuados con el fin de que no sea usado inadvertidamente.
Disposición final del producto no conforme.
El Gerente de Proyecto y/o el Gerente de Aseguramiento de Calidad, deben evaluar las
actividades del proyecto no conformes para posteriormente darles disposición final. Se
le debe notificar la disposición del producto no conforme al personal y áreas
involucradas mediante medios convenientes para ello, independientemente de cual sea
la disposición final.
La disposición final puede ser:
a) Hacer las debidas correcciones para satisfacer los requisitos especificados
(retrabajar).
b) Aceptar con ó sin correcciones previa aceptación del cliente.
c) Desechar.
Hacer las debidas correcciones para satisfacer los requisitos especificados (Retrabajar).
El Gerente de Proyecto debe indicar como se dará solución a las actividades del
proyecto no conformes a retrabajar utilizando el formato “Instrucción de retrabajo”,
Anexo “B”.
El Gerente de Proyecto debe aplicar y realizar el retrabajo, asignando personal (cuando
aplique) para realizar los retrabajos en base a las instrucciones indicadas en el formato
antes mencionado.
El Gerente de Aseguramiento de Calidad y/o el Gerente de Proyecto deben inspeccionar
los retrabados realizados (reinspección). Todo retrabajo hecho a un producto no
conforme debe ser inspeccionado de acuerdo al plan de calidad y/o a las instrucciones
de inspección que apliquen. Los resultados de la reinspección deben quedar registrados
en el formato”Reinspecciones”, Anexo “C”.
Se debe llevar un análisis estadístico de los retrabajos realizados y generar un plan de
reducción, aplicando el procedimiento de acciones correctivas y preventivas, Código
AC-01-005 en el caso de que una misma actividad del proyecto sea reportada por lo
menos tres veces como no conforme.
Aceptar con ó sin correcciones previa aceptación del cliente.
Se puede aceptar con ó sin correcciones, previa aceptación del cliente, documentándose
esta por medio de una solicitud, y teniendo evidencia de la aceptación del cliente. El
Gerente de Proyecto debe solicitar al cliente dicha aceptación.
Desechar.
Si la disposición final es desecho, se procede a desechar completamente la actividad del
proyecto no conforme, teniendo que desarrollar nuevamente la actividad del proyecto.
Para el caso de bienes y/o servicios adquiridos que resulten no conformes la única
disposición final será desecho (rechazo). La disposición final del producto no conforme
se debe registrar en el formato “Control de Producto no conforme”, Anexo “A”.
Cuando se presente una queja del cliente hacia el servicio proporcionado por DTP
Consultores se le dará solución por medio de una acción correctiva aplicada a servicio
no conforme en base al Procedimiento de acciones correctivas y preventivas, Código
AC-01-005.
“SI CUMPLE CON EL REQUISITO 8.3 CONTROL DE PRODUCTO NO

CONFORME”
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
LA EMPRESA se asegura de que el producto que no sea conforme con los requisitos, se
identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencional.
Los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento del
producto no conforme están definidos en un procedimiento documentado.
LA EMPRESA trata los productos no conformes mediante una o más de las siguientes
maneras:
a) tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada;

b) autorizando su uso, liberación o aceptación bajo concesión por una autoridad
pertinente y, cuando sea aplicable el cliente
c) tomando acciones para impedir su uso o aplicación originalmente prevista.
Se mantienen registros de la naturaleza de las no conformidades y de cualquier acción
tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se hayan obtenido.
Cuando se corrige un producto no conforme, se someten a una nueva verificación para
demostrar su conformidad con los requisitos.
Cuando se detecta un producto no conforme después [(76)] de la entrega o cuando ha
comenzado su uso, LA EMPRESA toma las acciones apropiadas respecto a los efectos,
o efectos potenciales, de la no conformidad.
Verificar si se registran las No Conformidades que se producen.

¿Se aplica el procedimiento para el tratamiento de las no conformidades detectadas? Ver
algunosejemplos.
Verificar si en la detección de cualquier producto No Conforme se aplica cualquiera de
los criterios: Aceptación tal como está, Reprocesado/inspección 100%, rechazado.
Verificar si se utiliza el formato correcto para registrar las No Conformidades u
observaciones. Verificar si en las No Conformidades en proveedores se comunican a la
Dirección de Compras a fin de que se soliciten acciones correctoras al proveedor.
Verificar si se cumple el procedimiento para el resto de No Conformidades.
“SI CUMPLE CON EL REQUISITO 8.5.2 y 8.5.3”

DIAPOSITIVA # 58
PREGUNTAS PARA AUDITAR EL PROCEDIMIENTO
-¿De qué manera asegura el cumplimiento de los requisitos del Cliente?
- ¿Se ha establecido un procedimiento documentado para el control de los documentos?
- ¿Cada cuanto se realiza la revisión por la Dirección?
- ¿Cuál es la metodología para aprobar los documentos antes de su emisión y uso?
- ¿Cómo asegura la Dirección la disponibilidad de recursos para el SGC?
- ¿De qué manera se establecen los objetivos de la Calidad?
- ¿Se han determinado las etapas del diseño y desarrollo?
- ¿Existe un responsable de liberar o aceptar bajo concesión el uso de un producto no

conforme?
DIAPOSITVA #65
REALICE UNA REUNION DE APERTURA
INSTRUCTIVO REUNION DE APERTURA.

• Saludo formal:
Ser cordial con a todas aquellas personas que conforman la reunión.
• Presentación formal:
Presentar los integrantes de la auditoria (Auditores y auditados) indicando su nombre
completo y cuáles son las responsabilidades de cada uno de ellos.
• Confirmar puntos de plan de Auditoria:
Alcance, objetivos y criterios de auditoria.
• Solución de preguntas:
Resolver inquietudes al auditado e invitarlo a que se tranquilice, explicándole de que se
trata una auditoria.
• Explicar la agenda:
Se explicara y confirmara cada una de las etapas estipuladas en la agenda, la cual debió
haber sido aprobada por los auditados con anterioridad.
• Métodos de recopilación de información:
Métodos de recopilación de información para la realización de auditoria explicando
en qué consiste ya sea que se haga la entrevista, recopilación de información,
observación directa o fuentes de información.
• Comunicación:
Explicar y confirmar los canales de comunicación que se utilizaran para dar a conocer
información necesaria a los auditados a demás indicar el idioma que se utilizara en la
auditoria.
• Apoyo para realizar la Auditoria:
Explicar y confirmar la logística y los recursos necesarios a demás que estén disponibles
para realizar la auditoria.
• Termina reunión de apertura:
Despedida de los auditados y auditores resolviendo inquietudes que surgieron en la
realización de la reunión.
Fotografías ilustrativas de un ejemplo de reunión de apertura

DIAPOSITVA #75
CLASIFICACION ESCENARIOS DE AUDITORIA
Lo siguiente es un ejemplo de una auditoria realizada por la empresa Codiflex,

clasificando lo que encontró como no conformidad, debilidad u oportunidad de mejora.
DIAPOSTIVA #79
HALLAZGO DE NO CONFORMIDAD
Clasificación
- NO CONFORMIDAD MAYOR
- NO CONFORMIDAD MENOR
Basada en el impacto sobre el sistema de gestión de calidad. No considera el impacto

sobre la calidad del producto. No considera el impacto sobre los aspectos financieros.
No Conformidad Mayor
- Un requisito completo de la norma o criterio de auditoria no se ha tomado en cuenta,
no se ha implementado.
- Alguna desviación o incumplimiento pone en riesgo el desempeño de todo el sistema
de gestión de calidad.
- Existe producto no conforme y es enviado al cliente deliberadamente en ese estado
No Conformidad Menor
- Incumplimiento parcial de algún requisito de la norma o criterio de auditoria, falla

aislada, no sistemática.
- Cuando se detecta la misma no conformidad menor en muchos lugares de la
organización, se clasifica como no conformidad mayor.
Redacción de NO CONFORMIDADES
Que esté correcta y completa:

- Clara y precisa.
- Concisa y específica.
- Comprensible.
- Describe el problema.
- Explica el requerimiento.
- Referencia la evidencia.
Otros Criterios de no conformidad

• Utilización de documentos no vigentes.
• Falta de actualización de documentos.
• Exceso de registros con falta de datos.
• Omisión de algún requisito y/o párrafo de la Norma ISO-9001:2008 en el Manual de la
Calidad, sin justificación alguna.
• Incumplimiento de algún requisito del Manual de la Calidad, normatividad u otros.
• Acciones correctivas o acciones preventivas no implementadas en tiempo y forma y/o
falta de eficacia de las mismas.
• Acciones correctivas/preventivas establecidas que no atacan los problemas
presentados.
• Falta de seguimiento a las no conformidades y observaciones detectadas en la
auditoria interna inmediata anterior.
• Ausencia de acciones correctivas o acciones preventivas a no conformidades realeso
potenciales detectadas.
• Falta de seguimiento a las quejas y propuestas de mejora recibidas.
• Incumplimiento de algún proceso o requisito del mismo y cuyo efecto sea importante
o representativo a nivel institucional
Surge la no ¿Quién la ¿Quién realiza ¿Quién da

conformidad identifica? acciones seguimiento y
por: correctivas y verifica su
preventivas? cierre?
Auditoria Auditor Auditado Auditor Líder

Jefe del Depto.
Interna Externa Interno Externo del SGC
Revisión de la Rector Jefe o Director Jefe del Depto.

Alta Dirección de Área del SGC da
correspondiente informe al
Rector.
Queja de Jefe del Depto. Jefe o Director Jefe del Depto.

cliente del SGC de Área del SGC
correspondiente
externo
Producto no Comité de Generador del Jefe del Depto.
conforme (fallos producto no del SGC
de la UT,
calidad
conforme
incluyendo
quejas y
reclamaciones
de clientes)
DIAPOSITIVA # 85
INFORME DE AUDITORIA
A continuación se muestra una auditoria elaborada por la Universidad Quintana Roo
INFORME DE AUDITORÍA
Informe de AU-07/09 Fecha del informe: 28 agosto 2009
auditoria No.:
Fecha de auditoria: 24 al 28 de agosto 2009 Norma: ISO 9001-2008
Tipo de auditoria: Interna/Anual
La presente auditoria ha sido solicitada por la Alta Dirección, quien definió los
objetivos y alcance de la misma. Por lo anterior, se le reconoce como el cliente de la
misma.
1. Objetivo de auditoria
Verificar la implementación y eficacia de los procesos del SIGC.
2. Alcance de la auditoria
Procesos declarados en el SIGC.
3. Verificaciones realizadas
Por medio de entrevistas, encuestas y revisión documental se procedió a verificar el
cumplimiento de los criterios de la auditoria en los procesos y áreas bajo alcance de
la misma.
Para la identificación de hallazgos de conformidad y, en su caso establecer y

calificar las No conformidades encontradas, el equipo auditor utilizó los siguientes
criterios:
• Documentación vigente del SIGC.

• Norma ISO 9001:2008
4. Conclusiones
La Universidad de Quintana Roo cuenta con un sistema de gestión de calidad
implantado y documentado, el cual demuestra evidencia de su operación, sin
embargo, no se encuentra evidencia documental suficiente de que la Alta Dirección:
• Evalúe las necesidades y adopte las acciones para asegurarse de que las
no conformidades no vuelvan a ocurrir o se implementen avances
substanciales.
• Promueva en la Comunidad Universitaria (docentes y administrativos)
un sentido de pertenencia, orgullo y satisfacción hacia el sistema. Por el
contrario se visualiza como una carga adicional de trabajo. Se considera
que la actualización de sus procesos y la mejora continua está a cargo
del Responsable del SIGC y no del dueño del proceso.
• Prevalece la costumbre de que personal continúa otorgando los servicios
y productos basados en su experiencia, responsabilidad y conocimientos,
independientemente de lo declarado en el SIGC.
• Se asegure que exista un plan permanente de capacitación dirigido al
personal, sin importar si son o no dueños de procesos.
• Se asegure que los dueños de procesos consideren como su
responsabilidad la actualización de la información declarada en el SIGC.
• Se asegure que el SIGC funciona como una “herramienta” para el
adecuado cumplimiento de las funciones, aún cuando existan cambios
en las áreas, es decir, los procesos deben ser las guías para la operación
institucional.
• Se asegure que la actualización de la información en el SIGC,
comunicada por cada área, sea incorporada en tiempo forma por el
Departamento de Organización y Métodos.
• Se asegure que los dueños de los procesos otorguen la importancia a las
auditorias internas de calidad y participen respetando la agenda
documentada con plena anterioridad. Y evitar que concurran eventos
importantes como capacitación y realización del POA 2010, evaluación
de Modelo Educativo…
• Debe asegurarse que los Auditores Internos dispongan de todos los
recursos necesarios y facilidades para el correcto cumplimiento de sus
funciones.
• Debe asegurarse que la información generada en la Alta Dirección
descienda a todos los niveles, utilizando una comunicación asertiva y
formal.
• Debe asegurarse que los Círculos de Calidad estén operando.
5. Anexos:
Resumen de No Conformidades
Agenda de trabajo
Equipo de Auditores
PARA PODER CONOCER EL CONTENIDO DE ESTE INFORME SE NECESITA

PERMISO DEL CLIENTE DE LA AUDITORÍA.
ANEXO I
Resumen de No Conformidades
NO. TIPO DE DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CRITERIO

HALLAZGO UTILIZADO
1 No • No en todos los casos se encuentra ISO
Conformidad evidencia documental que sustente el 9001:2008
cumplimiento del plan de acciones 4.2.4.
Mayor 8.5.1; 8.5.2 y
No se realiza el correctivas de las auditorias
5.1d
seguimiento a las anteriores. Ejemplo: Departamento de
observaciones de Organización y Métodos, DCI,
las auditorias DCSEA, DCPH, DDS, Planeación,
anteriores. DAF, Cómputo y SG.
2 No • No en todos los casos se encuentra

Conformidad evidencia documental de que se 4.1
realice la evaluación del desempeño 8.2.3 y 8.2.4
Mayor:
No existe una de los procesos y/o productos.
metodología Ejemplo: Departamento de
documentada que Organización y Métodos, DCI,
permita dar DCSEA, DCPH, DDS, Planeación,
seguimiento a los DAF, Cómputo y SG.
procesos.
3 No Existen actividades, funciones, áreas y
Conformidad departamentos no declarados en la 4.1 4.2.4
documentación del SIGC. Ejemplos: Se 5.4.2 5.5 1
Mayor:
han realizado cambios en los dueños y y 5.5.2
No está
procedimientos de las siguientes áreas:
actualizado el
1. Abogado General – SENTRE,
SIGC. No existe
2. Planeación-PROMEP-Desarrollo
correspondencia
Institucional/Departamento de
entre la operación
Programación y Presupuesto
actual y lo
3. Las Secretarías Técnicas de
documentado.
Investigación y Postgrado de las 4
Divisiones Académicas con la
Dirección de Investigación y
Postgrado, PROMEP.
4. Departamento de Finanzas-
SENTRE
El Manual de Organización Institucional

declarado en el SIGC corresponde a 2005.
4 No • No en todos los casos se analizan los 5.6
Conformidad resultados de la medición de la 8.2.1
Mayor: satisfacción del Usuario por lo tanto
No se mide la no se toman las acciones necesarias
satisfacción del para mejorar el grado de satisfacción.
Cliente o en su Ejemplo: Cómputo, Abogado
HALLAZGO UTILIZADO
defecto, cuando se General, CENEI.
mide no se • No existe evidencia de que se estén
analizan los aplicando instrumentos para medir la
resultados satisfacción de los usuarios o clientes.
obtenidos. Ejemplo:
1. Secretaría General,
2. Planeación,
3. Gestión -Unidad Cozumel,
4. Divisiones Académicas-
DCSEA, DDS, DCI,
DCPH en:
• Formación
Profesional,
• Generación y
aplicación
innovadora del
Conocimiento
• Vinculación y
Difusión de la
Cultura,
5 No • No en todos los casos se efectúan 4.2.4
Conformidad acciones de revisión verificación y 7.1
Mayor: validación, concernientes a la
No existen realización de los productos. No están
procesos definidos definidos, o los entrevistados no los
para la realización conocen o no los aplican. Ejemplo:
del producto. 1. Recursos Materiales y
Servicios Generales
2. Recursos Humanos
3. Recursos Financieros
4. Secretaría General
5. Planeación
6. Cómputo
7. Divisiones Académicas
HALLAZGO UTILIZADO
6 No • Se encontró evidencia documental del 4.2.1 c) y d),
conformidad uso de formatos no declarados en el 4.2.3, 4.2.4 y
SIGC, Ejemplos: 5.5.2
Mayor:
No se lleva un 1. El Programa de Mantenimiento
adecuado control Vehicular del Departamento de
de la Recursos Materiales y Servicios
documentación del Generales, “Cuadro de Inform. P
SIGC. Contrae UQROO-007-09” que se
envía por correo electrónico;
2. Departamento de Cómputo tiene el
formato DCT003/FO-01 que
utiliza para la “Recepción de
Equipos”; DCT003/FO-02 que se
utilizó el 7 de julio de 2009;
3. Formato para la evaluación de
Cuerpos Académicos por parte de
las CIESCA; Formatos para la
Modalidad de Titulación DCSEA
• Se encontró evidencia de que no en
todos los casos, las fichas de proceso
están actualizadas en el SIGC,
Ejemplos: Recursos Humanos
1. POLÍTICAS, vacaciones,
apoyo escolar, apoyo para
lentes, premio al trabajador
administrativo,
2. PUNTOS DE CONTROL ,
préstamos de fondo de
ahorro, días económicos
solicitados y
3. El plan de acciones
correctivas tienen datos del
2007
7 No • No existe un programa de inducción, 5.5.2

conformidad capacitación, seguimiento y 6.2
Mayor: evaluación de la eficacia de la
No se lleva un formación de los recursos humanos
adecuado control • El personal en muchas de las
en la inducción, ocasiones no recibe capacitación de
contratación y acuerdo a las actividades que
formación del desempeña.
personal, así como
la capacitación del
SIGC
8 No • No en todos los casos se mostró 5.5.2
conformidad evidencia de la existencia de acciones 6.1 y 6.2
HALLAZGO UTILIZADO
Mayor: encaminadas al desarrollo de recursos
No se han humanos.
determinado y 1. Los proyectos de
proporcionado los capacitación con base a
recursos necesarios competencia laboral,
para la sistemas de
implementación de administración para
procesos que instituciones de
coadyuven al educación superior y
desarrollo de los digitalización de
recursos humanos documentos del personal
incluidos en el SIGC
desde 2007, no han
tenido avance alguno, no
se han planificado,
valuado, ni
presupuestado , ni se
tiene idea de cuándo se
llevará a cabo.
2. Se programó en la
PARRILLA OVAR
implementar un
programa de higiene y
seguridad laboral con la
visión de lograr un clima
organizacional adecuado
para cumplirse en abril
del presente año y a la
fecha no se ha realizado
ninguna acción al
respecto.
9 No • No en todos los casos se encontró 7.4.1
conformidad evidencia de que se esté evaluando a
Menor: proveedores. Ejemplo:
No se evalúa a 1. Divisiones
Proveedores Académicas
2. Abogado General
3. Cómputo
4. Planeación
5. Secretaría
General
NOTIFICACIÓN Y AGENDA DE AUDITORÍA
Por medio de la presente se notifica la realización de la auditoria de calidad en las fechas y
horarios enseguida indicados.
Agenda
No. de AU-07 Fecha de Auditoria: 24 al 28 de
auditoria: agosto 2009
Objetivo de la Verificar la implementación y eficacia de los procesos del SIGC

auditoria:
Alcance de la Procesos declarados en el SIGC

auditoria:
Agenda
Proceso y/o Responsabl Observacione
Horario Auditor Departamento
Producto e s
Lunes24 Equipo 1 Coordinación M C. Erika
agosto E-1 Gestión Lic.Alberto de Unidad Leticia
11:00- del Moral Cozumel Alonso
13:00 Cima Flores
Lic.Miguel
Marcial
Canul Dzul
Lic. Luis
Ernesto
Bazam
Pérez
Lunes 24 P-1 Formación Equipo 1 División de Dr.

agosto Profesional Lic.Alberto Desarrollo Alejandro
17:00- del Moral Sustentable Alvarado
18:00 Cima Unidad Herrera
Lic.Miguel Cozumel
Marcial
Canul Dzul
Lic. Luis
Ernesto
Bazam
Pérez
P-2 Equipo 1 División de Dr.

Lunes 24 Generación y Lic.Alberto Desarrollo Alejandro
agosto Aplicación del Moral Sustentable Alvarado
18:00- Innovadora del Cima Unidad Herrera
19:00 Conocimiento Lic.Miguel Cozumel
Marcial
Canul Dzul
Lic. Luis
Ernesto
Bazam
Pérez
Martes P-3 Extensión, Equipo 1 División de Dr.

25 agosto Vinculación y Lic.Alberto Desarrollo Alejandro
9:00- Difusión de la del Moral Sustentable Alvarado
10:00 Cultura Cima Unidad Herrera
Lic.Miguel Cozumel
Marcial
Canul Dzul
Lic. Luis
Ernesto
Bazam
Pérez
Martes S-2 Equipo 1 Departamento Lic. Heyden

25 agosto Administració Lic.Alberto de Apoyo Rubén
10:00- n de Recursos del Moral Administrativo Herrera
11:00 Financieros Cima Unidad Medina
Lic.Miguel Cozumel
Marcial
Canul Dzul
Lic. Luis
Ernesto
Bazam
Pérez

12:00 Humanos Cima Unidad Medina
Lic.Miguel Cozumel
Marcial
Canul Dzul
Lic. Luis
Ernesto
Bazam
Pérez

13:00 Materiales y Cima Unidad Medina
Servicios Lic.Miguel Cozumel
Generales Marcial
Canul Dzul
Lic. Luis
Ernesto
Bazam
Pérez
Miércole Equipo 7 Rectoría Dr. José

s 26 E-1 Gestión Lic. Luis Pech
agosto Cristina Várguez
11:00- Caamal
12:00 Pérez
ME.Tessie
Minerva
Priego
Concha
Lic. Ana
Laura
Ucán
Yeladaqui
Miércole E-1 Gestión Equipo 7 Secretaría Dr. Enrique
s 26 Lic. General Baltar
agosto Cristina Rodríguez
9:00- Caamal
11:00 Pérez
ME.Tessie
Minerva
Priego
Concha
Lic. Ana
Laura
Ucán
Yeladaqui
Jueves 27 E-1 Gestión Equipo 7 Secretaría Ing. Miguel
agosto Lic. Técnica ángel Alfaro
9:00- Cristina Juárez
11:00 Caamal
Pérez
ME.Tessie
Minerva
Priego
Concha
Lic. Ana
Laura
Ucán
Yeladaqui
Miércole E-2 Equipo 6 Dirección de Ing. William
s 26 Desarrollo, MC.Ma. de Planeación Ramírez
agosto integración y Guadalupe Romero
9:00- seguimiento de Cuéllar
11:00 instrumentos Espadas
estratégicos Lic. Kristal
Palacios
Mar
Lic.
Angelina
Yah
Torres
Jueves 27 E-3 Servicios Equipo 7 Abogado Lic.
agosto jurídicos y de Lic. General Fernando
11:00- auditoria Cristina Pacheco Palí
13:00 Caamal
Pérez
ME.Tessie
Minerva
Priego
Concha
Lic. Ana
Laura
Ucán
Yeladaqui
Miércole P-1 Formación Equipo 3 División de MDI.Harald
s 26 Profesional Lic. Ciencias Albrecht
agosto Rosario Sociales y Arellano
9:00- Lima Pita Económico
11:00 Lic. José Administrativa
Antonio s
Jiménez
Morales
Lic. Lhol-
Há Mena
Rivas
Lic. Rubén
Castro
Mólgora
Miércole P-2 Equipo 3 División de MDI.Harald
s 26 Generación y Lic. Ciencias Albrecht
agosto Aplicación Rosario Sociales y Arellano
12:00- Innovadora del Lima Pita Económico
14:00 Conocimiento Lic. José Administrativa
Antonio s
Jiménez
Morales
Lic. Lhol-
Há Mena
Rivas
Lic. Rubén
Castro
Mólgora
Jueves 27 P-3 Extensión, Equipo 3 División de MDI.Harald
agosto Vinculación y Lic. Ciencias Albrecht
9:00- Difusión de la Rosario Sociales y Arellano
11:00 Cultura Lima Pita Económico
Lic. José Administrativa
Antonio s
Jiménez
Morales
Lic. Lhol-
Há Mena
Rivas
Lic. Rubén
Castro
Mólgora
Miércole P-1 Formación Equipo 4 División de Dra. Bonnie
s 26 Profesional Lic.Miguel Ciencias Lucía
agosto Marcial Políticas y Campos
9:00- Canul Dzul Humanidades Cámara
11:00 Lic. Ana
Beatriz
García
Chan
Lic.
Gabriela
Rodríguez
Ojeda
Lic. Mario
Antonio
Cano Pérez
Miércole P-2 Equipo 4 División de Dra. Bonnie
s 26 Generación y Lic.Miguel Ciencias Lucía
agosto Aplicación Marcial Políticas y Campos
12:00- Innovadora del Canul Dzul Humanidades Cámara
14:00 Conocimiento Lic. Ana
Beatriz
García
Chan
Lic.
Gabriela
Rodríguez
Ojeda
Lic. Mario
Antonio
Cano Pérez
Jueves 27 P-3 Extensión, Equipo 4 División de Dra. Bonnie
agosto Vinculación y Lic.Miguel Ciencias Lucía
9:00- Difusión de la Marcial Políticas y Campos
11:00 Cultura Canul Dzul Humanidades Cámara
Lic. Ana
Beatriz
García
Chan
Lic.
Gabriela
Rodríguez
Ojeda
Lic. Mario
Antonio
Cano Pérez
Miércole P-1 Formación Equipo 5 División de MC. Roberto
s 26 Profesional Lic. Lila Ciencias e Acosta Olea
agosto García Ingeniería
9:00- Álvarez
11:00 Lic. Carlos
Antonio
Carballo
Alba
Lic.
Ignacio
Alonso
Velasco
Lic.
Virginia
Patricia
Pérez
Cárdenas
Miércole P-2 Equipo 5 División de MC. Roberto
s 26 Generación y Lic. Lila Ciencias e Acosta Olea
agosto Aplicación García Ingeniería
12:00- Innovadora del Álvarez
14:00 Conocimiento Lic. Carlos
Antonio
Carballo
Alba
Lic.
Ignacio
Alonso
Velasco
Lic.
Virginia
Patricia
Pérez
Cárdenas
Jueves 27 P-3 Extensión, Equipo 5 División de MC. Roberto
agosto Vinculación y Lic. Lila Ciencias e Acosta Olea
9:00- Difusión de la García Ingeniería
11:00 Cultura Álvarez
Lic. Carlos
Antonio
Carballo
Alba
Lic.
Ignacio
Alonso
Velasco
Lic.
Virginia
Patricia
Pérez
Cárdenas
Jueves 27 S-1 Equipo 6 Departamento Lic. Gabriel
agosto Administració MC.Ma. de de Cómputo y Delgado
9:00- n de servicios Guadalupe Telemática
11:00 de cómputo y Cuéllar
telemática Espadas
Lic. Kristal
Palacios
Mar
Lic.
Angelina
Yah Torres
Miércole S-2 Equipo 2 Dirección de Lic. Miguel
s 26 Administració Lic. Administración Méndez
agosto n de Recursos Francisco y Finanzas Rosel
9:00- Financieros Sánchez-
11:00 Hidalgo
Lic.
Lourdes
Aguayo
Cabañas
Ing.Claudi
a Chargoy
Rosas
Miércole S-3 Equipo 2 Dirección de Lic. Miguel
s 26 Administració Lic. Administración Méndez
agosto n de Recursos Francisco y Finanzas Rosel
12:00- Humanos Sánchez-
14:00 Hidalgo
Lic.
Lourdes
Aguayo
Cabañas
Ing.Claudi
a Chargoy
Rosas
Jueves 27 S-4 Equipo 2 Dirección de Lic. Miguel
agosto Administració Lic. Administración Méndez
9:00- n de Recursos Francisco y Finanzas Rosel
11:00 Materiales y Sánchez-
Servicios Hidalgo
Generales Lic.
Lourdes
Aguayo
Cabañas
Ing.Claudi
a Chargoy
Rosas
Auditores:
Equipo 1
Lic.Alberto del Moral Cima
Lic.Miguel Marcial Canul Dzul
Lic. Luis Ernesto Bazam Pérez
Equipo 2
Lic. Francisco Sánchez-Hidalgo
Lic. Lourdes Aguayo Cabañas
Equipo 3
Lic. Rosario Lima Pita
Lic. José Antonio Jiménez Morales
Lic. Lhol-Há Mena Rivas
Lic. Rubén Castro Mólgora
Equipo 4
Lic. Lic.Miguel Marcial Canul Dzul
Lic. Ana Beatriz García Chan
Lic. Gabriela Rodríguez Ojeda
Lic. Mario Antonio Cano Pérez
Equipo 5
Lic. Lila García Álvarez
Lic. Carlos Antonio Carballo Alba
Lic. Ignacio Alonso Velasco
Equipo 6
MC.Ma. de Guadalupe Cuéllar Espadas
Lic. Kristal Palacios Mar
Lic. Angelina Yah Torres
Equipo 7
Lic. Cristina Caamal Pérez
ME.Tessie Minerva Priego Concha
Lic. Ana Laura Ucán Yeladaqui
Fecha de elaboración: __28 de agosto de 2009

Fecha de entrega: _____ 2 septiembre 2009
Fecha de aprobación: ____________________

Equipo 8 Auditorias

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INSTITUTO TECNOLOGICO DE

Casas Camiro Carlos Eduardo 08061268

Profa. : Maria De Lourdes Salas Woocay

Queremos agradecer a la Lic. Leticia Muñoz, encargada del Dpto. de Calidad en la

4.1 Gestión de sistemas y procesos

¿Qué evidencia objetiva buscarían para verificar la efectividad de la implantación del

4.2.3 Control de documentos

¿Qué evidencia objetiva buscarían para verificar la efectividad de la implantación del

4.2.4 Control de los registros

4.2.2 Manual de la calidad

5.1 Orientación general (Responsabilidad de la dirección)

5.2Necesidades y expectativas de las partes interesadas

5.3 Política de Calidad

5.6.1 Generalidades (Revisión por la dirección)

5.6.2 Información para la revisión

5.6.3 Resultados de la revisión

6.2.1 Participación del personal

Requisito 4.2.3 ¿Qué esperamos encontrar como auditor?

MATRIZ DE DORMACION DE AUDITORES

Recopilar datos de accidentes y/o incidentes, calcular la fiabilidad, enumerar

GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA

La auditoria debe estar basada en objetivos definidos por el cliente. El alcance es

Los objetivos y el alcance deben ser comunicados al auditado antes de la auditoria.

Una auditoria de calidad debe enfocarse en criterios claramente definidos y

ELABORAR UN PLAN DE AUDITORIA

Estructura del Plan de Auditoria

Estructura del plan de auditoria

El siguiente ejemplo muestra una carta redacta por la Universidad Autónoma de

No. de Auditoria: ___________________

NOMBRE DEL TITULAR:

El personal del área a su cargo a ser auditado será:

De existir, dudas o aclaraciones con respecto a la auditoria de referencia, favor de comunicarse al

-CONTROL DE LOS DOCUMENTOS

Lo siguiente es un ejemplo de control de documentos realizado por una organización, el

1. Cuando se detecta la necesidad de elaborar, modificar o actualizar un documento, el

“SI CUMPLE CON EL REQUISITO 4.2.3 CONTROL DE DOCUMENTOS”

-El usuario genera los registros para evidenciar el cumplimiento de un proceso,

“SI CUMPLE CON EL REQUISITO 8.3 CONTROL DE PRODUCTO NO

a) tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada;

Verificar si se registran las No Conformidades que se producen.

“SI CUMPLE CON EL REQUISITO 8.5.2 y 8.5.3”

PREGUNTAS PARA AUDITAR EL PROCEDIMIENTO

-¿De qué manera asegura el cumplimiento de los requisitos del Cliente?

- ¿Se ha establecido un procedimiento documentado para el control de los documentos?

- ¿Cada cuanto se realiza la revisión por la Dirección?

- ¿Cuál es la metodología para aprobar los documentos antes de su emisión y uso?

- ¿Cómo asegura la Dirección la disponibilidad de recursos para el SGC?

- ¿De qué manera se establecen los objetivos de la Calidad?

- ¿Se han determinado las etapas del diseño y desarrollo?

- ¿Existe un responsable de liberar o aceptar bajo concesión el uso de un producto no

REALICE UNA REUNION DE APERTURA

INSTRUCTIVO REUNION DE APERTURA.

Fotografías ilustrativas de un ejemplo de reunión de apertura

CLASIFICACION ESCENARIOS DE AUDITORIA

Lo siguiente es un ejemplo de una auditoria realizada por la empresa Codiflex,

Basada en el impacto sobre el sistema de gestión de calidad. No considera el impacto

- Incumplimiento parcial de algún requisito de la norma o criterio de auditoria, falla

Que esté correcta y completa:

Otros Criterios de no conformidad

Surge la no ¿Quién la ¿Quién realiza ¿Quién da

Auditoria Auditor Auditado Auditor Líder

Revisión de la Rector Jefe o Director Jefe del Depto.

Queja de Jefe del Depto. Jefe o Director Jefe del Depto.

A continuación se muestra una auditoria elaborada por la Universidad Quintana Roo