Funciones de Desarrollo Econmico

III.2.1.1.4. Secretara de Comunicaciones y Transportes Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones Auditora de Desempeo: 09-0-09100-07-0521

Criterios de Seleccin Esta auditora se seleccion con base en los criterios generales y particulares establecidos en la Normativa Institucional de la Auditora Superior de la Federacin para la planeacin especfica utilizada en la integracin del Programa Anual de Auditoras para la Fiscalizacin Superior de la Cuenta Pblica 2009, considerando la importancia, pertinencia y factibilidad de su realizacin. Objetivo Fiscalizar la gestin de las operaciones del fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones para verificar el cumplimiento de sus objetivos y metas, as como que sus recursos se ejercieron, administraron y registraron de conformidad con las disposiciones legales y normativas aplicables y se destinaron al propsito para el que fueron asignados. Alcance Universo Seleccionado: Muestra Auditada: Representatividad de la Muestra: Antecedentes Por su impacto social, el objeto del fideicomiso es la cobertura de los servicios de telecomunicaciones en poblacin rural y urbana. No ha tenido aportaciones desde su creacin en el ao 2002 que fue por 750,000.0 miles de pesos; en el ejercicio 2009 slo se realizaron egresos por 79,865.9 miles de pesos. Con esta revisin se constatar si el Fideicomiso cumpli con dotar de la cobertura de servicios de telecomunicaciones a la poblacin rural y urbana, y se determinar su viabilidad, ya que con el anlisis de la informacin obtenida y por los indicios que se tienen, se comprob que no est cumpliendo con el objetivo para el cual fue creado. Resultados 1. Control Interno en la Secretara de Comunicaciones y Transportes El Manual de Organizacin de la Direccin General de Poltica de Telecomunicaciones de la SCT, del 4 de agosto de 2006, expedido por el Secretario de Comunicaciones y Transportes, no se encuentra actualizado, ya que cambiaron la denominacin del rea y las atribuciones que le confiere el Reglamento Interior de la SCT, publicado en el DOF el 8 de enero de 2009. 1,007,651.1 miles de pesos 1,007,651.1 miles de pesos 100.0 %

Informe del Resultado de la Fiscalizacin Superior de la Cuenta Pblica 2009

Sobre el particular, la SCT precis que dicho reglamento interior otorgaba a la secretara facultades en materia de radiodifusin; no obstante, el 6 de febrero de 2009, la Cmara de Diputados del H. Congreso de la Unin promovi una controversia constitucional y demand la invalidez del citado reglamento, en lo que se refiere a sus artculos 5, 25 y 40. La Suprema Corte de Justicia de la Nacin resolvi la controversia constitucional y determin la invalidez, para los efectos precisados en el ltimo considerando de los artculos 5, fracciones XVIII y XIX, y 25, fracciones I, en la proporcin normativa, y determin que las declaraciones de invalidez surtirn sus efectos una vez que se notifiquen los referidos puntos resolutivos al Presidente de la Repblica. Como resultado de lo anterior, a los artculos 5 y 25 del Reglamento Interior de la SCT, se les suprimi lo relativo a las facultades de radiodifusin, por lo que no es necesario actualizar las funciones en el Manual de Organizacin. 2. Control Interno en BANOBRAS Los manuales de procedimientos presentados por BANOBRAS se encuentran autorizados y aprobados por los gerentes, Fiduciario de Administracin, Fiduciario de Registro y de Administracin de Fondo, y no por el Subdirector respectivo. Por la intervencin de la ASF, BANOBRAS proporcion la autorizacin de los manuales de procedimientos sobre el cobro de honorarios fiduciarios, la Recepcin de Aportaciones, para Instruir Retiros, para Instruir Inversiones, y del Registro Contable de las Operaciones de los Negocios Fiduciarios por parte de los Subdirectores Fiduciario de Administracin y Fiduciario de Apoyo de BANOBRAS, por lo que se considera atendida la observacin. 3. Constitucin del Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones. Se constat que el fideicomiso de administracin e inversin del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones, se constituy el 4 de noviembre de 2002 con una aportacin inicial de 750,000.0 miles de pesos, de acuerdo con el artculo dcimo noveno transitorio del Presupuesto de Egresos de la Federacin del ejercicio 2002; que lo integran como fideicomitente, el Gobierno Federal por conducto de la SHCP, y como fiduciario, el Banco Nacional de Obras y Servicios Pblicos, S.N.C. Su objeto, es contar con un mecanismo a travs del cual se realice la administracin de los recursos que conforman su patrimonio, para ser destinados nicamente a los programas de Cobertura Social de Telecomunicaciones, para incrementar la cobertura, penetracin y diversidad de servicios de telecomunicaciones entre la poblacin de escasos recursos del medio rural y urbano. Para su operacin cuenta con un comit tcnico integrado por representantes del sector pblico y por personas de reconocido prestigio dentro del sector de telecomunicaciones y presidido por el Secretario de Comunicaciones y Transportes. Adems, en el contrato de creacin se describe el encargo, obligaciones, responsabilidades y facultades del fiduciario, la constitucin, funcionamiento y atribuciones del comit tcnico.

Funciones de Desarrollo Econmico

Se comprob que existen las disposiciones normativas internas para la administracin y operacin del Fideicomiso, consistentes en las Reglas de Integracin y Operacin del Comit Tcnico y los Mecanismos para la asignacin y distribucin eficaz, eficiente, justa y transparente de los recursos del Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones, autorizados mediante Acuerdo FFCSTO I.3.2002 del Comit Tcnico del Fideicomiso; cuya finalidad, en el primer caso, es determinar la integracin, atribuciones y funcionamiento del Comit Tcnico y los aspectos relacionados con la administracin de los recursos, considerando el objeto del Fideicomiso; y en el caso de los Mecanismos, establecer los procedimientos para la asignacin y distribucin eficaz, eficiente, justa y transparente de los recursos del Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones. 4. Programa Anual de Cobertura Social del Fideicomiso Se constat que al 31 de diciembre de 2009, el Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones capt recursos por 1,216,050.1 miles de pesos, integrados por 750,000.0 miles de pesos de aportacin inicial y 466,050.1 miles de pesos de intereses generados de 2002 a 2009, 62.1% de la aportacin inicial; asimismo, desde su creacin slo se realizaron aplicaciones en su patrimonio por 288,264.8 miles de pesos (23.7%), cont con recursos comprometidos por 371,909.9 miles de pesos (30.6%) y tiene recursos disponibles por 555,875.3 miles de pesos (45.7%) que no se han canalizado a ningn proyecto de cobertura social de telecomunicaciones. En el ejercicio de 2004, se aprob un programa con dos proyectos por el Comit Tcnico del Fideicomiso, formalizados en los aos 2005 y 2006, y hasta la fecha del cierre de auditora (27 de agosto de 2010), no se han concluido ni se ha cubierto el total de las localidades comprometidas en los contratos y no se han aprobado nuevos proyectos de cobertura social que contribuyan a los fines para los cuales fue creado el Fideicomiso. Al respecto, la SCT inform que tiene agendada la aprobacin del proyecto denominado Red Complementaria Satelital, en la XXXI Sesin del Comit del Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones (FFCST), cuyo objetivo es: Crear una red satelital para atender 11 mil sitios que no tienen otra alternativa de conectividad, en localidades de alta y muy alta marginacin con poblaciones entre 100 y 499 habitantes con telefona rural e Internet, mediante la integracin de agencias de telefona rural, en unidades mdicas rurales del IMSS Oportunidades y Secretara de Salud; Escuelas Habilidades Digitales para Todos con acceso a Internet; Centros de los programas de desarrollo social de SEDESOL, Oficinas de Correos de Mxico con voz y datos; Bibliotecas y espacios culturales de CONACULTA en red; Albergues y radiodifusoras de la Comisin Nacional para el Desarrollo de los Pueblos Indgenas y Plazas Comunitarias de INEA-CONEVyT. El monto de inversin estimado en dicho proyecto es de 901,400.0 miles de pesos, de los cuales 324,400.0 miles de pesos estarn a cargo del patrimonio del Fideicomiso eMxico y 577,000.0 miles de pesos con cargo en el patrimonio del Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones.

Informe del Resultado de la Fiscalizacin Superior de la Cuenta Pblica 2009

Se desconoce si el proyecto Red Complementaria Satelital ser autorizado toda vez que la fecha de la auditora no se haban autorizado proyectos adicionales que contribuyan a cumplir el objeto del fideicomiso, por lo cual la observacin persiste. Tal situacin se hizo del conocimiento del rgano Interno de Control en la Secretara de Comunicaciones y Transportes, mediante oficio DGAFF0C/C1/851/2010 del 20 de septiembre de 2010, para que, en mbito de sus atribuciones, realice las gestiones que resulten pertinentes. Vase accin(es): 09-0-09100-07-0521-07-001 5. Proyectos presentados en el ejercicio 2009, no aprobados. En 2009, se presentaron ante el Comit Tcnico del Fideicomiso, dos proyectos denominados Hogar Digital y Proyecto de Despliegue y Operacin de una Red Abierta de Cobertura Social, que no fueron aprobados, y se determin que el proyecto Hogar Digital, fue elaborado y presentado por el Instituto del Fondo Nacional de la Vivienda para los Trabajadores (INFONAVIT) y no por la SCT, tal como lo establecen los mecanismos para la asignacin y distribucin eficaz, eficiente, justa y transparente de recursos del Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones. Al respecto, la SCT inform que la Direccin General Adjunta de Telecomunicaciones Rurales y el INFONAVIT planearon y elaboraron en conjunto el proyecto Hogar Digital, lo cual consta en el Acuerdo de la Vigsima Quinta Sesin Ordinaria del Comit Tcnico, del 21 de noviembre de 2008, con lo que se considera aclarada la observacin. 6. Avances de los Proyectos que Integran el Programa Anual de Cobertura Social. El Programa de Cobertura Social en Telecomunicaciones, vigente en el ejercicio 2009, y con cargo en el patrimonio del Fideicomiso, se integr por dos proyectos, conformados por los contratos multianuales nmeros C-411-001-05 y C-411-001-006 y el convenio modificatorio CM-411-001-05, formalizados con la empresa TELMEX, el 2 de febrero de 2005, 4 de septiembre de 2006 y 1 de febrero de 2006, respectivamente, con vigencia de 10 aos, para el otorgamiento de una aportacin no recuperable y bandas de frecuencia del espectro radioelctrico para apoyar la construccin de infraestructura, para el servicio pblico de telefona bsica local y de larga distancia tipo residencial, y mediante caseta pblica en vivienda o caseta en va pblica, que se integran por el Servicio Telefnico Bsico Tipo 1(STB1) y el Servicio Telefnico Bsico Tipo 2 (STB2), en 438 reas de servicio local (ASL), con los alcances, fechas compromiso y aportaciones que se sealan:

Funciones de Desarrollo Econmico

INTEGRACIN DEL PROGRAMA DE COBERTURA SOCIAL EN TELECOMUNICACIONES Aportacin no Recuperable Mxima (miles de pesos) 274,451.9

Proyecto

Alcance

Localidades programadas 1,971 1,880 2,171 5,054 11,076

Lneas programadas (obligatorias) 24,580 33,219 24,816 69,076 151,691

reas de Servicio Local 134

Fecha lmite para instalacin 2-Ago-06 2-Feb-08

Contrato C-411-001-05 y Convenio Modificatorio Contrato C-411-001-06 Total

Etapa 1:STB1 Etapa 1:STB2 Etapa 2:STB1 Etapa 2:STB2 Total

304

4-Mar-09 4-Sep-10

377,267.4

438

651,719.3

FUENTE: Contratos de concesin otorgados a Telmex y su convenio modificatorio.

Se analizaron los Informes sobre el Avance Actual de la ejecucin de la primera y segunda etapa del programa del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones, al 2 de noviembre de 2009, presentados ante el Comit Tcnico del Fideicomiso, y se constat que presentan datos sobre los Contratos C-411-001-05 y C-411-001-06, relacionados con la instalacin de las lneas programadas, las instaladas, la variacin en nmero de lneas instaladas y obligatorias, fechas lmite y justificaciones de variaciones; sin embargo, las cifras difieren de las consignadas en el Reporte del Cumplimiento de la Misin y Fines, que se incluyen en los Informes Trimestrales de Informacin Financiera, enviados a la DGPOP de la SCT; adems, en dichos Informes no se identifica el avance en el nmero de localidades beneficiadas, lo que no permite verificar el cumplimiento real del objetivo del Fideicomiso, por lo que se determina que la informacin presentada al Comit Tcnico no es completa. Por lo anterior, se determin que los indicadores de desempeo, existentes en el Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones, no permiten medir el grado real de cobertura, penetracin y diversidad de servicios de telecomunicacin entre la poblacin objetivo. Al respecto, la SCT inform que () ya se cuenta con un indicador que mide la cobertura alcanzada respecto de la meta establecida () y ser presentado al Comit Tcnico del FFCST en cada sesin(); sin embargo, debido a que no se cuenta con evidencia de su presentacin ante el Comit Tcnico, persiste la observacin. Vase accin(es): 09-0-09100-07-0521-07-002 7. Indicador de Desempeo del Fideicomiso El nico indicador para evaluar el desempeo del fideicomiso en el ejercicio 2009 fue el que se denomina Reporte del Cumplimiento de la Misin y Fines, que se incluye en los Informes Trimestrales de Informacin Financiera del Fideicomiso, sobre el origen y destino de los recursos que se presentaron a la Direccin General de Programacin, Organizacin y Presupuesto de la SCT; el resultado de dicho indicador describe el porcentaje acumulado de cumplimiento en la instalacin de lneas comprometidas en el contrato C-411-001-05, formalizado con el Concesionario TELMEX, y se obtiene al
5

Informe del Resultado de la Fiscalizacin Superior de la Cuenta Pblica 2009

dividir el nmero de lneas instaladas entre el nmero mnimo de lneas por instalar, comprometidas en el contrato referido, el cual al cierre del ejercicio 2009 muestra un cumplimiento del 86.1%, como se detalla a continuacin:
PORCENTAJE TRIMESTRAL DE CUMPLIMIENTO EN INSTALACIN DE LNEAS EJERCICIO 2009 Nmero de lneas instaladas 44650 48741 49767 49767 Nmero mnimo de lneas a instalar comprometidas de acuerdo con el contrato C-411001-05 57799 57799 57799 57799

Trimestre 1 2 3 4

% Alcanzado 77.3 84.3 86.1 86.1

Incremento Trimestral 12.2% 7.0% 1.8% 0.0%

FUENTE: Reportes de Cumplimiento de la Misin y Fines, 2009.

En relacin con el contrato C-411-001-06, no se presentaron los Reportes del Cumplimiento de la Misin y Fines, por lo que la informacin consignada en los informes trimestrales no es la requerida y no se presenta completa. Sobre el particular, la SCT inform que los reportes mencionados se incorporaron en los informes trimestrales a partir del primer trimestre de 2010, por lo que se considera atendida la observacin. 8. Ejercicio de los recursos Se constat que en el ejercicio 2009, se afect el patrimonio del Fideicomiso con erogaciones por 79,865.9 miles de pesos, de los cuales 77,224.1 miles de pesos (96.7% del total), corresponden a aportaciones no recuperables, por pagos al Concesionario por la creacin de la infraestructura de la primera y segunda etapa de los proyectos que integran el Programa de Cobertura Social de Telecomunicaciones al amparo de los contratos C-411-001-005 y C-411-001-06; 2,641.3 miles de pesos (3.3% del total), a gastos de operacin del Fideicomiso, relativos a pagos por los honorarios de auditora externa y fiduciarios; comisiones bancarias e IVA y a gastos de verificacin de la infraestructura y lneas telefnicas instaladas de la primera etapa; que fueron autorizadas por el Comit Tcnico del Fideicomiso; segn consta en actas de las sesiones nmeros 1/2002, 1/2004, 2/2008, 2/2009 y 4/2009, como se muestra:

Funciones de Desarrollo Econmico

RECURSOS EJERCIDOS CON CARGO EN EL PATRIMONIO DEL FIDEICOMISO EN 2009 (Miles de pesos)

Concepto Pagos a Telmex por la instalacin de lneas los Contratos C-411-001-005 y C-411-001-06 denominados aportaciones no recuperables Gastos de Operacin Honorarios fiduciarios Honorarios Auditor Externo 2008 Honorarios Auditor Externo 2009 Gastos de verificacin Total FUENTE:

Importe 77,224.1 2,641.8 1,077.8 13.0 6.3 1,544.2 79,865.4

Cdulas de papeles de trabajo de las erogaciones efectuadas con cargo en el Patrimonio del Fideicomiso.

Asimismo, cuentan con los Oficios de Instruccin, firmados por funcionarios facultados, dirigidos al fiduciario (BANOBRAS) y con la documentacin comprobatoria que ampara los gastos. 9. Cumplimiento de los contratos para la operacin del fideicomiso. En relacin con el cumplimiento de las obligaciones derivadas de los contratos multianuales nmeros C-411-001-05 y C-411-001-006 y convenio modificatorio CM411-001-05, formalizados con la empresa TELMEX, se determin que las lneas establecidas en el contrato no se han instalado, en el 100.0% de las localidades programadas, a pesar de que las fechas lmite para la instalacin de la Etapa 1 STB1 y STB2 as como la Etapa 2 del STB1 vencieron el 2 de agosto de 2006, 2 de febrero de 2008 y 4 de marzo de 2009, respectivamente, sin que la SCT aplicara las penas convencionales pactadas en los contratos correspondientes, como se muestra a continuacin:
AVANCES EN LA INSTALACIN DE LNEAS TELEFNICAS AL CIERRE DE LA AUDITORA Localidades programadas Meta 1,971 1,880 2,171 6,022 4-Sep-10 5,054 11,076 Observadas 1,958 1,872 1,502 5,332 3,436 8,768 Avance 99.3% 99.6% 69.2% 88.5% 68.0% 79.2% Meta 24,580 33,219 24,816 82,615 69,076 151,691 Lneas programadas (obligatorias) Observadas 24,432 27,427 17,072 51,859 36,868 105,799 Avance 99.4% 82.6% 68.8% 62.8% 53.4% 69.7%

Proyecto

Alcance

Fecha lmite para instalacin 2-Ago-06 2-Feb-08 4-Mar-09

Contrato C-411-001-05 Contrato C-411-001-06

Etapa 1:STB1 Etapa 1:STB2 Etapa 2:STB1 Subtotal

Contrato C-411-001-06

Etapa 2:STB2 Total

FUENTE: Base de datos proporcionada por la Direccin General Adjunta de Poltica de Telecomunicaciones Rurales.

Informe del Resultado de la Fiscalizacin Superior de la Cuenta Pblica 2009

Como se aprecia, al 31 de diciembre de 2009 las etapas comprometidas incluan la instalacin de 82,615 lneas en 6,022 localidades y slo se instalaron 51,859 lneas en 5,332 localidades y se dej de beneficiar a 690 localidades (11.4%) con poblaciones entre 500 y 5,000 habitantes, consideradas de escasos recursos. Al respecto, la SCT inform que se notific a TELMEX la pena convencional en que incurri, ya que se reportaron lneas de 29 localidades despus de la fecha compromiso y se solicit emitir el cheque certificado, por 140.8 miles de pesos, en favor de la Tesorera de la Federacin y enviarlo a SCT dentro de los cinco das hbiles siguientes a la recepcin de la notificacin; se recibi una solicitud de Telmex para dejar sin efectos dicho requerimiento, sin que al cierre de la auditora la SCT emitiera pronunciamiento alguno. La situacin anterior se hizo del conocimiento del rgano Interno de Control en la Secretara de Comunicaciones y Transportes, mediante el oficio DGAFFC/C1/852/2010, del 20 de septiembre de 2010, para que, en mbito de sus atribuciones, realice las gestiones que resulten pertinentes. Vase accin(es): 09-0-09100-07-0521-07-003 10. Registro contable Se constat que el registro contable de la administracin de los recursos del patrimonio del Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones se realiz de acuerdo con la norma y se identifica en el auxiliar contable "20590000000010022292 Contrato 2229 Reporto"; de los intereses generados con cargos en la cuenta contable 1204-01 "Otros valores-Contrato de Reporto No. 100-22292" y abonos en la cuenta contable 4201-99 "Patrimonio-Intereses cobrados"; y de los gastos de operacin se efectuaron cargos y abonos en las cuentas 1103 Otros Bancos, 1204 Otros valores, 4102 Aplicaciones Patrimoniales, 4201 Patrimonio, afectando las cuentas de orden respectivas, de conformidad con el catlogo de cuentas emitido por BANOBRAS por ser el Fiduciario; tambin, se verific que las operaciones realizadas estuvieran respaldas con los documentos comprobatorios y justificativos. 11. Omisin en la entrega de reportes por parte del concesionario. El concesionario (Telmex) no present los reportes semestrales sobre medicin de los ndices de calidad del servicio para el seguimiento y control de las metas de calidad establecidos en los contratos C-411-001-05 y C-411-001-006, y la SCT no proporcion evidencia de las gestiones realizadas para solicitar el cumplimiento de esta obligacin. Vase accin(es): 09-0-09100-07-0521-07-004 12. Deficiencias en la Aplicacin del Programa de Cobertura Social de Telecomunicaciones. Como resultado de la aplicacin del Programa de Cobertura Social de Telecomunicaciones, en el ejercicio 2009, se instalaron 27,689 lneas telefnicas que beneficiaron a 3,051 localidades; sin embargo, al constatar el cumplimiento de las obligaciones establecidas en los contratos y ttulos de concesin, con base en el anlisis
8

Funciones de Desarrollo Econmico

de la informacin proporcionada por la Direccin General Adjunta de Telecomunicaciones Rurales, adscrita a la SCT, correspondiente a los resultados obtenidos en el Programa de Verificacin Ordinario (PVO), realizado mediante los Centros SCT y el Plan Conjunto de Verificacin (PCV), aplicado por la SCT y TELMEX, durante el ejercicio 2009, se identific que se revisaron 5,076 y 15,432 lneas telefnicas, respectivamente, y se determinaron, entre otras irregularidades, 2,421 casos (11.8%) de lneas que no operan; 4,731 casos (23.1%) de lneas que operan con fallas tcnicas y 813 casos (4.0%) en que el usuario pag por la instalacin o el aparato telefnico. Asimismo, se realizaron visitas de inspeccin fsica a 25 comunidades rurales para verificar la instalacin de 296 lneas telefnicas; adems, se efectuaron llamadas telefnicas en 16 comunidades para confirmar la instalacin de 123 lneas telefnicas, en los estados de Oaxaca y Aguascalientes, y se detectaron 62 casos un 14.8% en los que no se instalaron las lneas telefnicas, conforme a las programadas; en 139 casos (33.2%) hubo cobro indebido por parte del personal de TELMEX a los usuarios por la instalacin o el aparato telefnico; 103 casos (24.6%) falt entregar a los usuarios el contrato formalizado con TELMEX; 62 casos (14.8%) presentaron deficiencias en el servicio e instalacin de las lneas, y falt informacin especfica del servicio a los usuarios, ya que en 152 casos (36.3%) no se dej cuadro de tarifas; 128 (30.5%) no le informaron que tienen acceso a Internet; 165 (39.4%) no informaron nmero de emergencia y 106 casos (25.3%) no informaron el nmero para reportar fallas. A continuacin se muestra el cuadro con las deficiencias determinadas en las visitas de inspeccin fsica, y el resultado del anlisis de la informacin proporcionada por la SCT.

Informe del Resultado de la Fiscalizacin Superior de la Cuenta Pblica 2009

RESUMEN DE DEFICIENCIAS IDENTIFICADAS EN LAS VISITAS DE INSPECCIN FSICA REALIZADAS A LOCALIDADES DE LOS ESTADOS DE AGUASCALIENTES Y OAXACA
No le informaron que tiene acceso a internet No present Comprobante Pag por la Instalacin y/o telfono Telmex no dej cuadro de tarifas

Deficiencias en la Calidad en la Instalacin

Telmex no dej copia del Contrato

No Conoce costos de las llamadas

No le informaron el nmero de emergencia

No le informaron nm. para reporte de fallas / quejas 4,802 980 5,782

Solicit el servicio de internet (no se le proporcion)

No Firm Contrato

Estado Inspeccin

Planes de Verificacin de SCT 24 estados 24 estados PVO PCV Total Visitas Fsicas ASF Aguascalientes Visitas Llamadas Subtotal Oaxaca Visitas Llamadas Subtotal Total % GRAN TOTAL % 155 21 176 141 102 243 419 100 20,927 100 23 8 31 72 36 108 139 33.2 1,028 4.9 23 6 29 54 42 96 125 29.8 125 0.6 26 3 29 15 19 34 63 15.0 1,813 8.7 28 6 34 28 41 69 103 24.6 4,085 19.5 54 2 56 2 2 4 60 14.3 1,345 6.4 56 8 64 74 35 109 173 41.3 13,740 65.6 52 7 59 54 39 93 152 36.3 10,223 48.8 40 7 47 45 36 81 128 30.6 12,654 60.4 3 0 3 2 1 3 6 1.4 6 0.1 50 7 57 73 35 108 165 39.4 13,445 64.2 22 5 27 55 24 79 106 25.3 5,888 28.1 62 0 62 0 0 0 62 14.8 62 0.3 15,432 5,076 20,508 686 203 889 s/d s/d s/d 1,556 194 1,750 3,448 534 3,982 1,189 96 1,285 10,703 2,864 13,567 8,237 1,834 10,071 10,107 2,419 12,526 s/d s/d s/d 10,647 2,633 13,280 s/d s/d s/d

PVO: Plan de Verificacin Ordinaria. PVC: Plan de Verificacin Conjunta realizado por personal de SCT y TELMEX. FUENTE: Informes del Programa de Verificacin Ordinario (PVO) realizado por la SCT a travs de los Centros SCT y el Plan Conjunto de Verificacin (PCV), aplicado por la SCT y TELMEX, durante el ejercicio 2009. De actas de verificaciones fsicas realizadas por personal de la ASF y de los Centros SCT y cdula analtica de verificacin por llamadas telefnicas.

Es conveniente sealar que las clusulas de penalizacin establecidas en los Contratos C-411-001-05 y C-411-001-006 se refieren a la aplicacin de penas convencionales moratorias, por el retraso en la entrega de las lneas por localidad de las reas de Servicio Local (ASL) que operan satisfactoriamente, sin que se consideren sanciones aplicables a las deficiencias del servicio. Vase accin(es): 09-0-09100-07-0521-07-005 13. Verificacin de los Ttulos de Concesin Derivados del Programa de Cobertura Social en Telecomunicaciones. No se modific el Ttulo de Concesin, otorgado a Telmex derivado del contrato C-411001-05, en relacin con el rea de cobertura por el nmero de localidades, toda vez que se disminuy a 3,851 localidades en el convenio modificatorio del contrato, y en el Ttulo de concesin se describen 3,930 localidades, con lo que se constataron deficiencias por parte de SCT en el otorgamiento de concesiones y por la COFETEL en la verificacin y supervisin de la prestacin de los servicios.
10

No se instal lnea

Lneas revisadas

Funciones de Desarrollo Econmico

La SCT argument que, "con base en lo indicado en los artculos 9-A fraccin IV de la Ley Federal de Telecomunicaciones, 9 y 24, fraccin IV, del Reglamento Interior de la Comisin Federal de Telecomunicaciones; y, 25, fraccin II, del Reglamento Interno de la SCT se desprende que debe mediar solicitud del concesionario para que se proceda a realizar la modificacin correspondiente; y que tanto la Ley como los Reglamentos, no encuadran dentro de los supuestos que se pueda proceder a realizar una modificacin a un ttulo de concesin de oficio y mucho menos por reduccin de cobertura. Adems, seal que una Autoridad Administrativa no puede revocar o modificar de mutuo propio sus actos o resoluciones, ya que de lo contrario se generara incertidumbre y por ende, un perjuicio jurdico para el particular. Lo anterior es as, ya que la revocacin o modificacin de los actos administrativos sera discrecional para la autoridad y en cualquier momento se podra llevar a cabo dicha modificacin, lo que sera incluso violatorio de las garantas de legalidad y seguridad jurdica consagradas en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos", por lo que se considera atendida la observacin. Acciones Recomendaciones al Desempeo 09-0-09100-07-0521-07-001.- Para que la Secretara de Comunicaciones y Transportes evale la conveniencia de extinguir el fideicomiso, ya que desde su constitucin (4 de noviembre de 2002) y hasta la fecha de cierre de la auditora (27 de agosto de 2010) slo se han formalizado dos proyectos (2005 y 2006), los cuales fueron aprobados en el ejercicio 2004 y no se han concluido, ni se ha cubierto el total de las localidades comprometidas en los contratos. [Resultado 4] 09-0-09100-07-0521-07-002.- Para que la Secretara de Comunicaciones y Transportes implemente indicadores de desempeo que permitan medir la cobertura, penetracin y diversidad de las telecomunicaciones entre la poblacin de escasos recursos en el medio rural y urbano, para evaluar el cumplimiento del objeto del Fideicomiso. [Resultado 6] 09-0-09100-07-0521-07-003.- Para que la Secretara de Comunicaciones y Transportes implemente las actividades necesarias a fin de que se apliquen, en lo sucesivo, las penas convencionales en tiempo y forma de los contratos C-411-001-05 y C-411-001-006, formalizados con la empresa TELMEX. [Resultado 9] 09-0-09100-07-0521-07-004.- Para que la Secretara de Comunicaciones y Transportes fortalezca los mecanismos de control y coordinacin con el concesionario, para garantizar que se cumpla con la presentacin de los reportes de medicin de los ndices de calidad del servicio, a fin de que el concesionario d seguimiento y control a las metas de calidad. [Resultado 11] 09-0-09100-07-0521-07-005.- Para que la Secretara de Comunicaciones y Transportes realice las gestiones pertinentes con la empresa TELMEX para atender las deficiencias determinadas y fortalezca los mecanismos de supervisin para constatar el cumplimiento
11

Informe del Resultado de la Fiscalizacin Superior de la Cuenta Pblica 2009

de los compromisos contrados en los contratos celebrados con la concesionaria. [Resultado 12] Consecuencias Sociales Al cierre del ejercicio 2009 se dejaron de proporcionar servicios de telecomunicaciones a 690 localidades (11.5% del total por 6,022), con poblaciones entre 500 y 5,000 habitantes, consideradas de escasos recursos y al no concluir los proyectos aprobados ni promover nuevos proyectos de cobertura social en telecomunicaciones, dirigidos a localidades rurales y urbanas de escasos recursos, no se ha cumplido con el objetivo del Fideicomiso. Resumen de Observaciones y Acciones Se determin(aron) 10 observacin(es), de las cuales 5 fue(ron) solventada(s) por la entidad fiscalizada antes de la integracin de este Informe. La(s) 5 restante(s) gener(aron): 5 a Recomendacin(es) al Desempeo. Adicionalmente, en el transcurso de la auditora se emiti(eron) 2 oficio(s) para solicitar o promover la intervencin de la(s) instancia(s) de control competente. Dictamen: negativo La auditora se practic sobre la informacin proporcionada por las entidades fiscalizadas, de cuya veracidad es responsable; fue planeada y desarrollada de acuerdo con el objetivo y alcance establecidos; y se aplicaron los procedimientos de auditora y las pruebas de cumplimiento que se estimaron necesarios. En consecuencia, existe una base razonable para sustentar el presente dictamen, que se refiere slo a las operaciones revisadas correspondientes a la operacin del Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones. La Auditora Superior de la Federacin considera que, en trminos generales, el desempeo de la Secretara de Comunicaciones y Transportes no cumpli con las disposiciones legales y normativas aplicables del Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones, como se precisa en los resultados con observacin que se presentan en el apartado correspondiente de este informe y que se refieren principalmente a la insuficiencia de acciones para lograr el cumplimiento del objeto para el que fue creado el Fideicomiso, a pesar de contar con la disponibilidad de recursos, ya que desde su constitucin en 2002 slo se ha aprobado un programa con dos proyectos (uno en 2005 y otro en 2006), los cuales no se han concluido, ni se ha cubierto el total de las localidades comprometidas en los contratos establecidos para tal efecto; los indicadores de desempeo que maneja el fideicomiso no permiten medir el grado real de cobertura, penetracin y diversidad de servicios de telecomunicacin entre la poblacin objetivo; adems, existen incumplimientos en las obligaciones de los contratos celebrados con el concesionario por deficiencias en la instalacin de lneas, por lo que se recomienda valorar la renovacin de los conceptos de cobertura y penetracin en servicios de telecomunicacin en un tiempo determinado o, en su caso, evaluar la conveniencia de su extincin.

12

Funciones de Desarrollo Econmico

Apndices Procedimientos de Auditora Aplicados 1. Constatar que se cont con el Reglamento Interior, la Estructura Orgnica y los manuales de organizacin y de procedimientos de la SCT; as como la Ley Orgnica, Estructura Orgnica, y manuales de organizacin y de procedimientos de BANOBRAS, que contemplen las atribuciones de las reas responsables de la administracin y operacin del Fideicomiso. Analizar la normativa interna que regula la creacin, administracin y operacin del Fideicomiso, como es el contrato de constitucin, reglas de integracin y operacin del Comit Tcnico y los mecanismos para la asignacin y distribucin eficaz, eficiente, justa y transparente de recursos del Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones. Verificar que el Programa Anual de Cobertura Social, a cargo del Fideicomiso, se sujet al objeto y fines para el que fue creado, y que los proyectos que integran dicho programa, cumplieron con lo dispuesto en el Contrato del Fideicomiso y en los Mecanismos para la Asignacin y Distribucin Eficaz, Eficiente, Justa y Transparente de Recursos del Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones. Constatar que los avances fsicos de los proyectos que integran el Programa Anual de Cobertura Social cumplieron su objetivo y metas, de acuerdo con lo sealado en los contratos formalizados con el concesionario. Verificar el cumplimiento de los contratos y concesiones formalizadas para realizar las operaciones del Fideicomiso; constatar que cumplan con los fines del Fideicomiso y que contaron con la autorizacin de su Comit Tcnico, y que, en caso de incumplimiento, se aplicaron las penalizaciones procedentes, de conformidad con el Contrato del Fideicomiso, las Reglas de Integracin y Operacin del Comit Tcnico, los Mecanismos para la Asignacin y Distribucin Eficaz, Eficiente, Justa y Transparente de Recursos del Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones, Contratos y Concesiones formalizados con el Concesionario. Verificar que las erogaciones, por las operaciones del Fideicomiso, se realizaron para el cumplimiento del mismo; que cont con la autorizacin de su Comit Tcnico; y que las aportaciones no recuperables se otorgaron conforme a la normativa interna. Comprobar que el registro contable de los rendimientos y operaciones del Fideicomiso, se realizaron de acuerdo con la norma y que se sustent con los documentos comprobatorios correspondientes, as como su correcta afectacin en las cuentas contables. Verificar el cumplimiento del Indicador de Desempeo del Programa Anual de Cobertura Social de Telecomunicaciones.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

13

Informe del Resultado de la Fiscalizacin Superior de la Cuenta Pblica 2009

9.

Realizar visitas de inspeccin para verificar el cumplimiento del objeto del Fideicomiso, mediante las acciones del concesionario, de acuerdo con lo sealado en los contratos formalizados con el Concesionario y las Concesiones otorgadas por la SCT a TELMEX.

reas Revisadas En la Secretara de Comunicaciones y Transportes (SCT), la Direccin General de Poltica de Telecomunicaciones y de Radiodifusin y la Direccin General Adjunta de Telecomunicaciones Rurales, y en el Banco Nacional de Obras y Servicios Pblicos, S.N.C. (BANOBRAS), la Gerencia Fiduciaria de Administracin de Negocios. Disposiciones Jurdicas y Normativas Incumplidas Durante el desarrollo de la auditora practicada, se determinaron incumplimientos en las leyes, reglamentos y disposiciones normativas que a continuacin se mencionan: 1. 2. Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria: Art. 45, primer prrafo. Otras disposiciones de carcter general, especfico, estatal o municipal: Acuerdo por el que se establecen las Normas Generales de Control Interno en el mbito de la Administracin Pblica Federal, art. 13, numeral III Tercera norma, noveno prrafo; Contrato del Fideicomiso Pblico de Administracin e Inversin que se denomina "Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones, clusula tercera; Mecanismos para la Asignacin y Distribucin Eficaz, Eficiente, Justa y Transparente de Recursos del Fideicomiso del Fondo de Cobertura Social de Telecomunicaciones.Captulo XI, inciso b; Contratos nmeros C-411-001-05 y C-411-001-06, clusulas segunda, captulo XI, inciso b; Dcima sexta, anexo 1, punto 4, apartados 2.1, 3.2, 2.4.; anexo 5, clusulas tercera, incisos a, b, f, g, k, m, n, r, u, x e, y; Cuarta, incisos m, n y o; Quinta, incisos c y a, y "Formato de Contrato de servicio"; Contrato de suministro de servicios de telefona bsica y local de larga distancia tipo residencial o a travs de caseta pblica en vivienda STB2, que debern celebrar Telmex y el suministrado.clusula tercera: Obligaciones de Telmex, incisos a, b, f, g, h, l, n, o, s, v, y, y z; y Clusula cuarta: Obligaciones del suscriptor inciso a.

Fundamento Jurdico de la ASF para Promover Acciones Las facultades de la Auditora Superior de la Federacin para promover las acciones que derivaron de la auditora practicada, encuentran su sustento jurdico en las disposiciones siguientes: Artculo 79, fraccin II, prrafos tercero y quinto; fraccin IV, prrafo primero; y prrafo penltimo, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Artculos 6, 12, fraccin IV; 13, fracciones I y II; 15, fracciones XIV, XV y XVI; 32, 39, 49, fracciones I, II, III y IV; 55, 56 y 88, fracciones VIII y XII, de la Ley de Fiscalizacin y Rendicin de Cuentas de la Federacin.

14

Funciones de Desarrollo Econmico

Comentarios de la Entidad Fiscalizada Es importante sealar que la documentacin proporcionada por la(s) entidad(es) fiscalizada(s) para aclarar y/o justificar los resultados y las observaciones presentadas en las reuniones fue analizada con el fin de determinar la procedencia de eliminar, rectificar o ratificar los resultados y las observaciones preliminares determinadas por la Auditora Superior de la Federacin y que les dio a conocer esta entidad fiscalizadora para efectos de la elaboracin definitiva del Informe del Resultado. Con oficio 2.1.101.-5841 de fecha 27 de agosto de 2010, el Director General Adjunto de Telecomunicaciones Rurales, manifest en relacin con el resultado 5, lo siguiente: Mediante oficio nmero 2.1.-5802 se notificaron a Telmex los resultados obtenidos de las verificaciones en sitio que la ASF realiz en diversas localidades de los estados de Aguascalientes y Oaxaca y que constituyen incumplimientos a la Clusula Segunda y Anexos 1, 2 y 5 de los contratos C-411-001-05 y C-411-001-06, requirindole la solventacin inmediata de estas incidencias e informe a esta Secretara de las acciones tomadas al respecto, as como el cronograma de las acciones que no hubieren concluido. Asimismo, mediante oficio 2.1.-4910 del 3 de agosto de 2010, se le remitieron a Cofetel los resultados de las cdulas de verificacin levantadas en las entidades referidas, a efecto de que esa Comisin realice las gestiones correspondientes y, en su caso, proponga las sanciones correspondientes. En relacin a los resultados del Programa de Verificacin Ordinario y del Plan Conjunto de Verificacin durante 2009, se hicieron de su conocimiento mediante oficio 4802 del 22 de julio de 2010, al cual se anexaron las pruebas documentales. Con aprobacin del Comit Tcnico, se acept la oferta de Telmex para que, a su costa, a travs de un Call Center independiente la Secretara verificara la debida instalacin y operacin de las lneas telefnicas solicitadas a cobro. Los resultados del Call Center se hicieron del conocimiento de Telmex mediante oficio 2.1.101.-3649 del 16 de junio de 2010 para que solventara las incidencias detectadas, indicndole las acciones a seguir para continuar con el trmite de liberacin del pago de la aportacin no recuperable. Mediante escrito Ajr.Var.109/2010 del 2 de julio de 2010, la empresa manifest que no coincide con la Secretara en la interpretacin de los resultados, ya que no considera relevante para la liberacin de los pagos las manifestaciones hechas por los usuarios sobre fallas en la operacin del servicio, el cobro por la instalacin del STB1, as como errores en los datos de la factura, entre otros. En virtud de que Telmex no solvent la totalidad de las aclaraciones solicitadas, mediante oficio 2.1.101.-5085 del 6 de agosto de 2010, la Secretara devolvi a Telmex 1,145 facturas que amparan a 15,681 lneas, indicndole que una vez que las solvente en los trminos solicitados, reinicie el procedimiento de pago de la aportacin no recuperable.

15