Resumen Ejecutivo Caso Grupo de Empresas Econoinvest

El Origen de la Empresa La empresa fue fundada en 1996. En doce aos de operaciones, en el 2008, se haba convertido en la primera Casa de Bolsa del pas al contar ya con ms de 370.000 clientes y ms de 1.000 empleados, 700 de los cuales eran accionistas de la empresa. Adicionalmente, Econinvest adquiri Seguros Carabobo y cre en 2010 la Fundacin para la Cultura Urbana como aporte al desarrollo cultural y social del pas. Consolidacin y logros Econoinvest realiz mltiples colocaciones de acciones y bonos para varias e importantes empresas privadas venezolanas como La Electricidad de Caracas, Banco Mercantil, Banesco, Banco Caribe, Domnguez y Compaa e Intercable. La empresa se condujo apegada a las ms estrictas normas del mercado de valores y a la observancia de las leyes que regan sus operaciones. Prueba de ello fue la acreditacin de la ACAMS (Asociacin Anti-Lavado de dinero) y la certificacin ue le fuera otorgada en 2009 por la agencia internacional de legitimacin de capitales Kroll. En quince aos de operaciones la empresa JAMS fue objeto de objeciones u observaciones sobre sus prcticas operativas o el cumplimiento del ordenamiento legal. El 1 de marzo de 2010, la Comisin Nacional de Valores design un veedor de las operaciones de Econoinvest, quien actu por un periodo de tres meses (hasta Mayo del 2010) sin que durante ese perodo le empresa recibiera objecin, reclamo u observacin alguna sobre sus operaciones. Econoinvest vena cumpliendo con su propsito de procurar el fomento y la interaccin del ahorro y la inversin, lo cual permiti generar, en conjunto con el sector de mercado de valores, el acceso de tres millones de venezolanos a las posibilidades de invertir en bonos y acciones.

La indebida e ilegal intervencin El 24 de Mayo de 2010 , sin que existiera denuncia o investigacin previa, se realiz, por instrucciones de Comisin Nacional de Valores el allanamiento e intervencin de Econoinvest a pesar de la inexistencia de objecin alguna por parte

de los veedores de la Comisin Nacional de Valores durante el perodo de supervisin de las operaciones de la empresa. Este proceso abusivo e ilegal se combin con la detencin, totalmente ilegal e inconstitucional de cuatro de los directivos y accionistas de la empresa. Adems, en el colmo de la arbitrariedad, , se procedi a decretar el 16 de septiembre del 2010 la liquidacin de la empresa, sin que existan todava hoy causales legales o tcnicas que pudieran sustentar esta decisin.

Manipulacin de los hechos y acusaciones falsas La Comisin Nacional de Valores formul el 12 de mayo del 2010 una denuncia contra tres casas de bolsa por haber presuntamente realizado operaciones con divisas sin que medien los ttulos valores que respalden dichas operaciones. Es conveniente sealar que en ningn momento ese sealamiento se refiere a Econoinvest Casa de Bolsa, lo cual es lgico puesto que la empresa jams incurri en un supuesto semejante. Econoinvest jams realiz operaciones ficticias, simuladas o sin afectacin financiera; por el contrario, todas sin excepcin fueron debidamente confirmadas por las contrapartes intervinientes, as como registradas, contabilizadas y sujetas al control del BCV, tal como consta en las trazas respectivas y en el propio expediente del caso. Econoinvest s fue objeto de imputaciones pblicas, profusa y reiteradamente difundidas en algunos medios de comunicacin, NINGUNA de las cuales ha dado lugar a acusacin alguna por parte del Ministerio Pblico, nico rgano competente para formularlas; idntica situacin ha ocurrido con las falsas imputaciones vertidas en los medios por los interventores, cuya conducta opaca es la que ha comenzado a quedar de manifiesto ante la opinin pblica.. La mala fe de los interventores de Econoinvest ha quedado en evidencia en muchas de sus actuaciones, de las cuales destaca, entre otras, la inexplicable negativa de pagarles a los clientes de Econoinvest su dinero, ampliamente respaldado en la Caja Venezolana de Valores.

Inconsistencia jurdica de la acusacin actual. La acusacin formulada contra los directivos de Econoivest radica nica y exclusivamente en haber prestado el servicio de intermediacin al pblico en operaciones con ttulos valores TICC realizadas con el propsito de adquirir y/o vender divisas en el mercado alternativo, a pesar de que esta prctica estaba permitida por expresa disposicin del articulo 9 de la Ley de Ilcitos Cambiarios vigente para la fecha de ocurrencia de los hechos objeto de acusacin..

Adems de la clara disposicin legal que amparaba el rgimen de adquisicin de divisas en el mercado alternativo, el Banco Central de Venezuela en comunicacin emitida en 2007 le haba expresado a la Asociacin Bancaria de Venezuela su opinin favorable en torno a la legitimidad de este mecanismo. Existe tambin una opinin jurdica de la Consultora Jurdica del Ministerio para las Finanzas, emitida incluso en fecha posterior a las acusaciones formuladas a Econoinvest, en la cual se confirma de manera inequvoca la legalidad de las operaciones con Ttulos de Inters y Capital Cubierto (TICC) como mecanismo para instrumentar la comercializacin de divisas en el mercado alternativo. Todas las operaciones realizadas con Ttulos de Inters y Capital Cubierto (TICC) por personas naturales a travs de las casas de bolsa y de la banca nacional fueron registradas en el Banco Central de Venezuela y en estas participaron ms de tres millones de personas naturales y/o jurdicas . Aun cuando todas las operaciones se realizaron en vigencia de la anterior Ley de Ilcitos Cambiarios, la cual permita la comercializacin de divisas mediante ttulos valores, los cuatro directivos de Econoinvest fueron pasados a juicio bajo el argumento absurdo de haber realizado operaciones cuya ilegalidad devino con motivo de la reforma de la Ley de Ilicitos Cambiarios ocurrida con posterioridad a su detencin