FRUM DESENVOLVIMENTO DE TEORIA O A. WHETTEN DAVID QUE CONSTITUI UMA CONTRIBUIO TERICA?

O QUE CONSTITUI UMA CONTRIBUIO TERICA?

David A. Whetten*
Brigham Young University

INTRODUO
Desde que me tornei editor da Academy of Management Review AMR tenho tentado encontrar uma maneira simples de comunicar os ingredientes necessrios de uma contribuio terica. Existem diversas e excelentes investigaes sobre essa questo, mas tipicamente envolvem termos e conceitos difceis de serem incorporados comunicao diria com os autores e avaliadores. Minha experincia tem sido a de que as estruturas atuais tendem mais a obscurecer do que a esclarecer seu significado. Alm disso, os trabalhos de Kaplan, Dubin e outros sobre o assunto variam amplamente na academia. Este artigo um esforo rudimentar para preencher tal lacuna: o objetivo no criar uma nova conceitualizao terica, mas sim propor uma srie de simples conceitos para discusso do processo de desenvolvimento de teoria. Trata-se de uma reflexo pessoal que emergiu de minhas atividades editoriais dirias. Minha motivao facilitar os problemas de comunicao referentes a expectativas e padres, que resultam da ausncia de uma estrutura amplamente aceita para discusso da qualidade da produo conceitual nas cincias organizacionais. Por fim, meus comentrios no devem ser interpretados como um dogma oficial da AMR nem como regras rgidas que governam o processo de avaliao. Cada artigo submetido nico e julgado por suas prprias qualidades. No entanto, meu pensamento foi claramente influenciado pelas centenas de comunicaes que li na primeira metade de meus anos como editor. Este artigo est organizado em torno de trs questes-chaves: a) Quais so os blocos de construo para o desenvolvimento de teoria?; b) O que uma contribuio legtima e que agrega valor ao desenvolvimento de teoria?; e c) Quais os fatores considerados na avaliao de artigos conceituais? A primeira seo descreve os elementos que constituem uma teoria. A segunda utiliza essa estrutura para estabelecer padres para o

processo de desenvolvimento de uma teoria. E a terceira seo resume as expectativas dos avaliadores com relao s contribuies substanciais e adequao dos artigos da AMR.

QUAIS SO OS BLOCOS DE CONSTRUO PARA O DESENVOLVIMENTO DE TEORIA?

De acordo com autoridades no desenvolvimento de teorias (por exemplo, Dubin, 1978), uma teoria completa deve possuir quatro elementos essenciais, que so descritos nos pargrafos abaixo.

O qu
Quais fatores variveis, construtos, conceitos logicamente devem ser considerados como parte da explicao do fenmeno social ou individual em questo? Existem dois critrios para julgar se inclumos os fatores certos: abrangncia isto , todos os fatores relevantes foram includos? e parcimnia isto , alguns fatores devem ser excludos por acrescentarem pouco valor adicional para nosso entendimento? Quando os autores comeam a mapear conceitualmente um determinado assuntos, eles deveriam errar a favor de incluir fatores a mais, reconhecendo que, com o passar do tempo, suas idias sero refinadas. Geralmente mais fcil excluir elementos no necessrios ou invlidos do que justificar adies. No entanto, isso no deve ser interpretado como uma licena para jogar tudo ralo abaixo. Sensibilidade para as virtudes competitivas da parcimnia e da abrangncia a marca de um bom terico.

Como
Tendo identificado um grupo de fatores, a prxima pergunta do pesquisador : como eles esto relacionados? Operacionalmente, isso envolve usar setas para conectar as caixas. Esse passo adiciona ordem conceitualizao,

JUL/SET/2003 RAE 69

FRUM DESENVOLVIMENTO DE TEORIA O QUE CONSTITUI UMA CONTRIBUIO TERICA?

delineando padres explicitamente. Alm disso, ele tipicamente introduz causalidade. Apesar de o pesquisador poder no estar apto para testar adequadamente essas conexes, restries nos mtodos no invalidam a natureza causal inerente teoria. Juntos, os elementos o qu e como constituem o domnio ou o contedo da teoria. Quanto mais complexo o grupo considerado de relacionamentos, mais proveitoso representlos graficamente. Nem todas as produes tericas precisam conter figuras, caixas e setas, mas uma representao visual freqentemente clareia o pensamento do autor e aumenta a compreenso do leitor. Particularmente, modelos formais ajudam os desenvolvedores de teoria e os usurios a avaliarem o equilbrio entre parcimnia e completude.

Por qu
Quais so as dinmicas psicolgicas, econmicas ou sociais fundamentais que justificam a seleo de fatores e as relaes de causalidade propostas? Essa lgica constitui as suposies da teoria a liga que unifica o modelo. (Como Dubin, no fao distino entre um modelo e uma teoria). A questo central aqui colocada : por que os colegas deveriam dar crdito a essa especfica representao do fenmeno? A resposta pode ser encontrada na lgica que fundamenta o modelo. A solidez de vises fundamentais na natureza humana, de requisitos organizacionais ou de processos sociais fornece a base para o julgamento da racionalidade da conceitualizao proposta. Durante o processo de desenvolvimento da teoria, a lgica substitui os dados como base para avaliao. Tericos precisam convencer os outros de que suas proposies fazem sentido se pretendem ter impacto na prtica da pesquisa. Se o modelo terico funciona como um guia til para pesquisa, por definio, todas as relaes do modelo no foram testadas. Se todas as conexes foram testadas empiricamente, o modelo est pronto para a sala de aula e possui pouco valor para o laboratrio. A misso de um peridico de desenvolvimento de teorias desafiar e estender o conhecimento existente, e no simplesmente reescrev-lo. Assim, autores deveriam forar as fronteiras de nosso conhecimento, fornecendo justificativas lgicas e convincentes para as vises diferentes. Isso implica explicar os por qus, tendo como base os o qus e comos. O porqu da pesquisa ter sido conduzida possui implicaes importantes para a ligao entre o desenvolvimento da teoria e a pesquisa de campo. A combinao dos comos e o qus produz o modelo tpico por meio do qual podem derivar proposies passveis de serem testadas a principal diferena entre proposies e hipteses que proposies envolvem conceitos, enquanto hipteses requerem medidas. Tecnicamente,

essas afirmaes , por exemplo, A causado por B podem ser testadas sem que se tenha de entender os por qus que fundamentam o modelo. No entanto, isso tende a levar a discusses sobre as implicaes do resultado de um estudo dominadas pelo fator emprico e no terico. No campo de pesquisa, quando temos compreenso insuficiente do porqu, comeamos coletivamente uma jornada de investigao, ou qual o direcionamento terico estamos seguindo, nosso discurso tende a degenerar-se em calorosos debates metodolgicos sobre a velocidade com que estamos avanando nesse campo. Para evitar discusses em vo, as proposies devem ser to bem fundamentadas nos por qus quanto nos comos e nos o qus. Em resumo, o qu e como descrevem; somente o por qu explica. O qu e como fornecem uma estrutura para padres de interpretao, ou discrepncias em nossas observaes empricas. Essa uma importante distino, pois os dados, sejam eles quantitativos ou qualitativos, descrevem; e a teoria fornece explicao para as caractersticas. Assim, devemos ter a certeza de que o que est sendo tido como boa teoria inclua explicaes plausveis e convincentes do porqu devemos esperar determinados relacionamentos em nossos dados. Juntos, esses trs elementos fornecem os ingredientes essenciais de uma teoria simples: descrio e explicao. Um comentrio adicional sobre o uso das proposies est em discusso. Nem todas as contribuies tericas genunas e autnticas requerem proposies, e nem todos os artigos precisam seguir o mesmo formato. No entanto, quando o objetivo de um artigo apresentar uma nova posio terica ou chamar para discusso a estrutura fundamental de uma teoria existente, proposies pesquisveis so muito teis. Elas foram o autor a pensar sobre as aplicaes concretas de um pensamento novo ou revisado e aumentam a probabilidade de que pesquisas subseqentes venham a constituir testes vlidos sobre os principais argumentos do autor. Se as proposies forem usadas, elas devem se limitar a especificar as implicaes logicamente deduzidas para a pesquisa de um argumento terico. (Alguns autores utilizam erroneamente as proposies para sumarizar um corpo literrio).

Quem, onde e quando

Essas condies colocam limitaes nas proposies geradas de um modelo terico. Tais fatores temporais e contextuais delimitam as fronteiras da generalizao e, assim, constituem o alcance e a extenso da teoria. Estudiosos dos efeitos do tempo e do contexto nas pessoas e nos eventos continuam formulando questes como suas previses funcionariam no Japo, com uma populao operria ou em perodos distintos de tempo?. Infelizmente, poucos tericos focam explicitamente nos limites conceituais de suas proposies. Em seus esforos para entender um fenmeno social, eles tendem a

70 RAE VOL. 43 N 3

DAVID A. WHETTEN

consider-lo somente em torno daquilo que lhes familiar e em um perodo especfico de tempo. Apesar de ser injusto esperar que tericos sejam sensveis a todas as possveis restries impostas pelos fatores temporais e contextuais, claramente h valor em conduzir testes mentais simples de generalizao das proposies principais. Por exemplo, os tericos deveriam ser encorajados a pensar se seus efeitos tericos variam com o passar do tempo, seja porque outras variveis dependentes do tempo so importantes para a teoria em questo, ou porque os efeitos tericos so instveis por alguma razo. Sensibilidade ao contexto especialmente importante para teorias baseadas na experincia. De acordo com a perspectiva contextualista (Gergen, 1982), o significado deriva do contexto. Isto , entendemos o que est acontecendo ao observar onde e quando est acontecendo. Observaes esto encravadas e devem ser entendidas dentro de uma determinada conjuntura. Assim, autores de teorias geradas de forma indutiva tm uma responsabilidade especial de discutir os limites da generalizao. Apesar de ser importante que os tericos sejam sensveis ao contexto, o quem, o onde e o quando de uma teoria so tipicamente descobertos por meio de testes subseqentes das informaes iniciais o qu, como e por qu. Durante o processo de teste dessas idias em diferentes cenrios, descobrimos as condies limitantes inerentes. Na ausncia dessas evidncias experimentais, devemos ser realistas com relao a todas as possveis limitaes da aplicabilidade da teoria.

traes tipicamente propostas no possuem magnitude suficiente para alterar de modo substancial a lgica principal do modelo existente. Uma maneira de se demonstrar o valor de uma mudana proposta em uma lista de fatores identificar como essa mudana afeta os relacionamentos aceitos entre as variveis comos. Assim como uma lista de variveis no constitui uma teoria, a adio de uma nova varivel a uma lista existente no deve ser entendida como uma contribuio terica. Relacionamentos, no listas, so o escopo da teoria. Como Poincar (1983) notou, cincia fatos, assim como casas so feitas de pedra... Mas uma pilha de pedras no uma casa, e uma coleo de fatos no necessariamente cincia. Assim, insights tericos advm da demonstrao de como a adio de uma nova varivel altera significativamente nosso entendimento do fenmeno por meio da reorganizao de nossos mapas causais. Por exemplo, a adio de foras necessrias ao crescimento s teorias de job-design transformou as vises atuais e alterou a prtica da pesquisa (Hackman e Lawler, 1971). Mudanas importantes no o qu e no como de uma teoria so freqentemente estimuladas por resultados surpreendentes. Durante o processo de reunir tanto dados quantitativos quanto qualitativos, os estudiosos so freqentemente confrontados com a inconsistncia entre suas observaes e o conhecimento convencional. Apesar de os resultados contrrios serem freqentemente desconsiderados pelos tericos justificando-os como erros de medida, desafios aos pensamentos antigos sobre motivao (Organ, 1988) demonstram que dados suficientes podem ser persuasivos.

Por qu

O QUE UMA CONTRIBUIO LEGTIMA E QUE AGREGA VALOR AO DESENVOLVIMENTO DE TEORIA?

A maioria dos estudiosos organizacionais no ir formular uma teoria a partir do zero. Ao invs disso, eles geralmente trabalham na melhoria daquilo que j existe. Nesse contexto freqentemente difcil julgar o que constitui uma contribuio suficiente para garantir publicao em um peridico sobre teorias, como a AMR. No entanto, os elementos que constituem teorias sociais, descritos nas sees precedentes, sugerem um grupo de critrios para se fazer julgamentos editoriais.

O qu e como
Apesar de, a princpio, ser possvel fazer uma contribuio terica importante simplesmente por meio da adio ou subtrao de fatores o qus de um modelo j existente, esse processo raramente satisfaz os avaliadores. As adies ou sub-

Esse provavelmente o caminho mais frutfero, mas tambm o mais difcil do desenvolvimento terico. Tal caminho normalmente envolve emprestar a perspectiva de outros campos, o que encoraja a alterao de nossas metforas e gestalts, de forma a desafiar os raciocnios fundamentais que suportam as teorias aceitas. Esse profundo desafio s nossas vises da natureza humana, ao desenvolvimento de grupo, s transaes organizacionais, e assim por diante, geralmente antecipa uma ampla reconceitualizao das teorias afetadas. Esse aspecto de desenvolvimento conceitual especialmente crtico e geralmente negligenciado. As teorias so freqentemente desafiadas porque suas suposies tm sido provadas irreais geralmente por intermdio de trabalhos importados de outras reas. Apesar de ser to difcil construir consenso tanto com relao verdade paradigmtica quanto a fatos empricos, recentes desenvolvimentos macrotericos envolvendo ecologia e economia demonstram a relevncia dessa abordagem (Hannan e Freeman, 1989; Ouchi e Barney, 1986).

JUL/SET/2003 RAE 71

FRUM DESENVOLVIMENTO DE TEORIA O QUE CONSTITUI UMA CONTRIBUIO TERICA?

Quem, quando, onde

Geralmente insuficiente apontar as limitaes nas concepes atuais sobre as delimitaes da aplicabilidade de uma teoria. Por exemplo, a descoberta de que o principal modelo de seleo de pessoal tem baixa validade em uma configurao militar no constitui uma contribuio terica por si s. Alm disso, os tericos precisam entender por que essas anomalias existem, para que possam revisar o como e o por qu do modelo e acomodar essa nova informao. De modo contrrio, a aplicao de um modelo antigo em uma nova configurao, mostrando que ele funciona como esperado, no instrutivo no ensina nada de novo por si s. Essa concluso tem mrito terico somente se algo sobre a nova configurao sugerir que a teoria no deveria funcionar sob tais condies. Em outras palavras, prefervel que se investiguem mudanas qualitativas nas delimitaes da teoria aplicaes sob condies qualitativamente diferentes , ao invs de meras expanses quantitativas. Dois exemplos dessa abordagem so as anlises de Maruyama, a respeito teorias de administrao do oeste no contexto da cultura do leste (1984), e Whetten, sobre a teoria organizacional orientada ao crescimento sob condies de declnio (1980). O elemento comum para avano do desenvolvimento de uma teoria por meio do emprego da mesma em uma nova configurao a necessidade de ciclos de feedback. Tericos devem aprender alguma coisa nova sobre a teoria como resultado de trabalh-la sob diferentes condies. Isto , novas aplicaes devem melhorar a ferramenta, no somente reafirmar sua utilidade. Trs amplos temas suportam esta seo: primeiro, as melhorias propostas que se refiram somente a um nico elemento de uma teoria existente so raramente julgadas como sendo suficientes. Assim, uma regra geral a de que crticos devem focar em mltiplos elementos de uma teoria. Essa abordagem adiciona as qualidades de completude e profundidade ao trabalho terico. Segundo, crticos tericos deveriam organizar evidncias convincentes. Essas evidncias podem ser lgicas por exemplo, a teoria no internamente consistente , empricas suas previses so inconsistentes com os dados acumulados de diversos estudos , ou epistemolgicas suas suposies so invlidas, dadas as informaes de outro campo. Terceiro, em geral, crticas tericas deveriam propor correes ou alternativas. Apesar de podermos pensar nas crticas clssicas na histria da cincia que possuem seus prprios mritos, o tpico debate em nosso campo est menos claramente definido. Conseqentemente, os crticos deveriam compartilhar responsabilidade e habilidade de produzir melhores conceitualizaes. Do contrrio, difcil saber se o original de fato inferior ou simplesmente o melhor que podemos fazer em um mundo to complexo.

QUAIS OS FATORES CONSIDERADOS NA AVALIAO DE ARTIGOS CONCEITUAIS?

At agora, examinamos as qualidades inerentes de um argumento terico. Alm disso, avaliadores consideram outros fatores, incluindo clareza de expresso, impacto em pesquisa, oportunidade e relevncia. A seguinte lista de sete principais questes, aproximadamente na ordem de freqncia em que so consideradas, sumariza as preocupaes mais freqentemente consideradas pelos avaliadores. Essas questes cobrem ambos os temas substanciais discutidos nas duas primeiras sees e diversas consideraes sobre formatao. Juntos, eles compem uma reposta resumida para a ampla questo: o que constitui um artigo publicvel sobre teoria? 1. O que novo? O artigo faz uma contribuio terica significativa e que agrega valor ao pensamento atual? Os avaliadores no esto necessariamente procurando por teorias totalmente novas. No entanto, modificaes ou extenses de teorias atuais devem alterar de maneira importante a viso existente dos estudiosos. As mudanas propostas podem ser reguladas em termos de escopo e grau. O escopo tende a refletir o nvel de teorizao geral versus nvel mdio , enquanto o grau reflete o quo radical a proposta. Em geral, o escopo quanto do campo impactado menos importante na determinao da qualidade de uma contribuio do que o grau quo diferente isso do pensamento atual. 2. E da? A teoria provavelmente mudar a prtica da cincia organizacional nessa rea? As ligaes para pesquisa so evidentes (seja explicitamente dispostas em ordem, ou deduzidas de forma fcil e confivel)? O artigo vai alm das afirmaes simblicas sobre o valor de se testar ou usar essas idias? As solues propostas para correo apontaram deficincias nas teorias atuais? Essas questes so menos apropriadas para artigos raros, altamente conceituais e que objetivam mudar o modo como os estudiosos pensam, em geral. No entanto, o objetivo do artigo terico padro deve ser alterar a prtica da pesquisa, no simplesmente criticar superficialmente um modelo conceitual, de forma que as conseqncias sejam apenas pequenas. 3. Por que dessa forma? A lgica que fundamenta o artigo e as evidncias que o suportam so convincentes? As suposies do autor so explcitas? As vises do autor possuem credibilidade? Artigos sobre desenvolvimento de teoria devem ser construdos com base em argumentos convincentes e fundamentados em vises explcitas e sensatas da natureza humana e da prtica organizacional. 4. Bem feito? O artigo reflete um pensamento atual, transmite completude e profundidade? Os mltiplos elementos te-

72 RAE VOL. 43 N 3

DAVID A. WHETTEN

ricos o qu, como, por qu, quando-onde-quem so considerados, dando ao artigo uma qualidade conceitual bem acabada ao invs de superficial? Os argumentos refletem um entendimento amplo e atual do objetivo? Se as proposies esto includas, elas esto sendo utilizadas de maneira apropriada? O argumento tem alguma falha lgica evidente? Parece que o autor desenvolveu esse pensamento durante um longo perodo de tempo, informado por consideraes de seus pares? 5. Bem elaborado? O artigo est bem escrito? Ele flui logicamente? As idias centrais so facilmente acessveis? Ele agradvel de se ler? O artigo longo o bastante para cobrir o objetivo, mas curto o suficiente para ser interessante? A aparncia do artigo reflete altos padres profissionais? O formato e o contedo do artigo so consistentes com as especificaes nas notas aos colaboradores? 6. Por que agora? Esse tpico de interesse contemporneo para os estudiosos nessa rea? Ele provavelmente contribuir para o avano das discusses atuais, estimulando novas discusses ou revitalizando antigas? Avaliadores do notas baixas a artigos que eles julgam redundantes, desconexos ou antiquados. 7. Quem se importa? Qual percentagem de leitores acadmicos est interessada nesse tpico? Um artigo pode ser tecnicamente adequado, mas inerentemente desinteressante para a maioria da audincia. Espera-se que artigos escritos de forma pouco atraente faam uma contribuio maior quanto aos critrios 1 e 2, isto , espera-se que contribuam mais ao pensamento atual e prtica de pesquisa. Em geral, at mesmo artigos altamente especializados deveriam estar ligados aos principais conceitos e problemas organizacionais e administrativos. De modo contrrio, eles so mais apropriados peridicos especficos da disciplina.

turas para descrever e aumentar essas importantes atividades acadmicas. Artigos que estejam no processo de construo de novas teorias e de melhoria de teorias existentes so sempre bem-vindos.
Artigo traduzido por Rebeca Alves Chu. Texto convidado. Aprovado em 10.04.2003.

Notas
Gostaria de agradecer Andrew Van de Ven, Richard Klimoski, Kim Cameron, Huseyin Leblebici, Graham Astley, Jack Britain, Artur Bedeian, Donald Hellreigel e Steven Kerr por suas sugestes e comentrios. * poca da publicao deste artigo, David A. Whetten atuava como editor da AMR e estava associado University of Illinois. Artigo publicado originalmente na Academy of Management Review. v. 14, n.4, p. 490-495, October 1989. Copyright 2003 Academy of Management. Todos os direitos so reservados. Nenhuma parte deste artigo pode ser reproduzida por qualquer meio ou forma sem permisso por escrito da Academy of Management. Portanto, caso tenha interesse na obteno de separatas, solicitar permisso Copyright Clearance Center: www.copyright.com.

Referncias Bibliogrficas
DUBIN, R. Theory Development. New York: Free Press. 1978 GERGIN, K. Toward transformation in social knowledge. New York: SpringerVerlag. 1982. HACKMAN, J.R.; LAWLER III, E.E. Employee reactions to job characteristics. Journal of Applied Psychology Monograph, n. 55, p. 259-286. 1971. HANNAN, M. T. e FREEMAN, J. Organizational ecology. Cambridge, MA: Harvard University Press. 1989. MARUYAMA, M. Alternatives, concepts of management: Insights from Asia and Africa. Asia Pacific Journal of Management, 1, 100. 1984.

CONCLUSO
O processo de desenvolvimento de teoria e os critrios para julgar uma contribuio terica precisam ser amplamente entendidos e aceitos, de forma que editores e colaboradores possam se comunicar efetivamente. Espera-se que esse breve artigo venha a facilitar esse processo. Incito os leitores a ajudarem no desenvolvimento adicional de estru-

ORGAN, D.W. A restatement of the satisfaction performance hypothesus. Journal of Management, 14, 547-558. 1988. OUISCHI, W.G., & BARNEY, J.B. Organizational economics. San Francisco: Jossey-Bass. 1986. POINCAR, J.H. La science et lhypothese [The science and the hypothesis]. Paris: E. Flammarion. 1903. WHETTEN, D.A. Organizational decline: A neglected topic in organizational science. Academy of Management Review. n.5, p. 577-588. 1980.

David A. Whetten Diretor do Faculty Center da Brigham Young University. Email: d_whetten@byu.edu Endereo : 4450 WSC. .Brigham Young University. Provo, Utah 84602.

JUL/SET/2003 RAE 73