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10 | Unternehmen

Gezinkte Geschfte
Jean Franois Tanda

Glencore der Konzern will mehr anteile an einem kasachischen Bergbauunternehmen kaufen. doch die Firma ist im Visier hollndischer Korruptionsermittler.

ie vereinte Machtelite war anwesend in Almaty. In der wirtschaftlichen Hauptstadt von Kasachstan wurde das olympische Feuer erwartet, das auf dem Weg zu den Olympischen Spielen erstmals durchs Land getragen wurde. Am 2. April 2008 nahm dann Prsident Nursultan Nazarbayev die Fackel aus den Hnden des chinesischen Botschafters entgegen. Mit dem Feuer in der Hand joggte er kurz durch das Medeo-Stadion. Weitere Fackeltrger waren der Chef der Agentur zur Regelung der natrlichen Monopole und der Vizeprsident der Partei Nur Otan, deren Chef Nazarbayev ist. Spter bernahm Prsidentenberater Bolat Utemuratov das Feuer, er ist gleichzeitig Prsident des nationalen Tennisverbandes. Auch die anderen Fackeltrger, ausser Nazarbayev selber, haben Fhrungspositionen im kasachischen Sport. In Kasachstan vermischen sich Sport und Politik nahtlos, kommentierte die amerikanische Botschaft in Kasachstan den olympischen Fackellauf in einer Depesche. Diese Erkenntnis gilt auch fr Politik, Wirtschaft und Privatinteressen der Elite in der ehemaligen Sowjetrepublik zum Beispiel fr Prsidentenberater und Tennisfunktionr Utemuratov. Von 1996

bis 1999 war er Botschafter Kasachstans in der Schweiz, spter avancierte er zum Prsidentenberater fr Aussenpolitik und Aussenhandel. Heute ist er Finanzberater von Prsident Nazarbayev. 2008 tauchte Utemuratov erstmals in der Milliardrenliste von Forbes auf. 2011 war er nicht mehr aufgefhrt, doch das drfte sich bis Ende Jahr wieder ndern dank seiner Geschftsbeziehungen zu Glencore.

Glencore macht Kasachen reich Der Brsengang des Zuger Rohstoffkonzerns drfte bald auch Utemuratov Millionen in die Kasse splen. Bis Ende Jahr will Glencore-Chef Ivan Glasenberg den Anteil am Bergbauunternehmen KazZinc in Kasachstan von derzeit 50,7 auf 93 Prozent erhhen. Der Preis dafr soll laut Glencore-Halbjahresbericht 2011 insgesamt 3,2 Milliarden Dollar betragen. Rund 70 Prozent seines Zinkumsatzes erzielt Glencore mit KazZinc. Laut eigenen Angaben kontrollieren die Zuger rund 60 Prozent des weltweiten Zinkmarkts. Die von Glencore bentigten Aktien fr den Ausbau der Beteiligung am Bergbauwerk im Osten Kasachstans gehren der Investmentfirma Verny Capital, deren wirtschaftlich Berechtigter der kasachische Prsident Nazarbayev ist, sagt Rakhat Aliyev, ein ehemaliger Botschafter fr

Kasachstan und Ex-Schwiegersohn des Prsidenten. Der kasachische Geschftsmann Mukhtar Ablyazov, der frher zur Machtelite in seinem Heimatland gehrte, sagt, die Investmentfirma Verny Capital halte 48,73 Prozent der KazZinc-Aktien und gehre sowohl Nazarbayev als auch seinem Berater Utemuratov. Der schillernde Prsidentenfreund Utemuratov schaffte es schon 2007 zum Milliardr. Damals wurde die kasachische ATF Bank fr 2,2 Milliarden Dollar an die italienische Bankengruppe Unicredit verkauft. Er war Mehrheitsbesitzer der Bank, sein Sohn Alidar war Direktor. Laut Personen aus dem Umfeld des kasachischen Geschftsmannes Mukhtar Ablyazov, der bei der kasachischen Machtelite in Ungnade gefallen ist und heute in England im Exil lebt, war auch Glencore ber ihre Tochtergesellschaft KazZinc an der ATF Bank beteiligt. Glencore liess eine entsprechende Frage der Handelszeitung unbeantwortet. Erst krzlich ging Utemuratov durch die Medien, als er in Moskau in der Nhe des Roten Platzes fr 600 Millionen Dollar das Hotel Ritz-Carlton gekauft hat. Glencore und die kasachische Elite das ist eine lange Geschichte. Schon 1997 bei der Privatisierung des Bergbauwerks KazZinc war Glencore dabei und kaufte sich im vormals staatlichen Betrieb gleich

Glencore-Chef Glasenberg: dokumente an niederlndische Behrden geliefert.

mit einer Mehrheit der Aktien ein. Zeitweise besass Glencore 69 Prozent Anteil an KazZinc, derzeit sind es knapp ber 50 Prozent. Glencores Einstieg bei KazZinc war zugleich der Startschuss fr fragwrdige Geschfte, wie neu aufgetauchte Dokumente zeigen. Die Staatsanwaltschaft im hollndischen Zwolle hegt seit Jahren den Verdacht, dass Glencore Schmiergelder in Millionenhhe an Utemuratov bezahlt habe, den Berater des kasachischen Prsidenten. Formell laufen die Ermittlungen zwar gegen einen hollndischen Treuhnder, dem die Behrden Geldwscherei vorwerfen. In diesem Zusammenhang geht es aber auch um das Geschftsgebaren von Glencore in Kasachstan. Im Zentrum der Strafermittlungen steht ein Geschft, bei dem Glencore ber

eine von ihr verwalteten Firma im Kanton Nidwalden einer Gesellschaft im Steuerparadies Curaao KazZinc-Aktien fr ber 20 Millionen Dollar abgekauft haben soll, fr die die karibische Briefkastenfirma zuvor nur 7,7 Millionen Dollar bezahlt hat. Die hollndische Staatsanwaltschaft vermutet, dass aus der Preisdifferenz letztlich mindestens 5 Millionen Dollar an Utemuratov geflossen sind. Auch Zink- und Bleikufe von Glencore bei der eigenen Tochtergesellschaft KazZinc sind Gegenstand der hollndischen Strafermittlungen. Glencore soll zwischen dem 28. November 2003 und dem 27. Mai 2005 beim Bergbauunternehmen in Kasachstan, an dem die Zuger Rohstoffhndler ja die Aktienmehrheit hatten, Zink und Blei zu einem vllig berteuerten Preis gekauft haben. Statt den Rohstoff

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handelszeitung | nr. 39 | 29. September 2011

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Kasachstan: Eines der rohstoffreichsten Lnder der Welt


glencore-Minen RUSSLAND

zu den Produkten der glencore-Tochter Kazzinc gehren zink, Blei, Kupfer, Silber und gold

KASACHSTAN

USBEKiSTAN KiRgiSTAN TURKMENiSTAN TADSCHiKiSTAN

CHiNA

bloomberg

iRAN

AFgHANiSTAN

direkt bei der eigenen Tochtergesellschaft zu besorgen, habe Glencore diesen fr ber 124 Millionen Dollar ber eine karibische Tarnfirma gekauft.

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Glencore bestreitet Vorwrfe Laut der hollndischen Staatsanwaltschaft habe Glencore damit unverstndlicherweise ber 74 Millionen Dollar mehr fr diese Rohstoffe bezahlt, als wenn sie direkt bei ihrer Tochtergesellschaft eingekauft htte, steht in einem Gerichtsdokument, das der Handelszeitung vorliegt. Die niederlndischen Behrden vermuten, dass ein Teil der Profite Utemuratov zugeflossen sind. Allein bei einer Kauftransaktion sollen das 11 Millionen Dollar gewesen sein. Im Rahmen ihrer Ermittlungen gelangte die hollndische Staatsanwaltschaft an die Schweiz und bat um Rechtshilfe. Sie wollte Dokumente von Glencore. Doch Glencore wehrte sich gegen dieses Rechtshilfegesuch. Zwar war der Rohstoffkonzern bereit, einzelne Dokumente herauszugeben. Glencore wollte aber die E-Mails nicht herausrcken, die er mit der karibischen Firma ausgetauscht hatte, ber die der berteuerte Verkauf von Zink und Blei abgewickelt worden sein soll. Auch wollte

Glencore zog mit einer Beschwerde nach Bellinzona ans Bundesstrafgericht.


Glencore interne booking vouchers und statements of contracts nicht an die hollndische Staatsanwaltschaft liefern und zog mit einer Beschwerde nach Bellinzona an das Bundesstrafgericht. Dieses wies die Beschwerde am 3. Juli 2008 allerdings ab und auferlegte Glencore die Gerichtskosten von 5000 Franken. Am 24. Juli 2008 hat die Bundesanwaltschaft das Resultat des Rechtshilfevollzugs via Bundesamt fr Justiz der Staatsanwaltschaft Zwolle bermittelt, sagt Jeannette Balmer, Sprecherin der Bundesanwaltschaft. Damit ist der Fall fr die Schweiz erledigt. Auch am Bundesstrafgericht gibt es laut Sprecherin Mascia Gregori keine weiteren Verfahren im Zusammenhang mit Glencore und der hollndischen Strafuntersuchung. Am Konzernsitz in Baar weist man alle Vorwrfe zurck. Anfang 2007 ist Glencore aufgrund eines Rechtshilfebegehrens der niederlndischen Behrden im Zusammenhang mit einer dortigen Strafuntersuchung von den Schweizer Behrden gebeten worden, als Zeuge Dokumente einzureichen, sagt ein Sprecher. Glencore sei dieser Aufforderung nachgekommen. Zu keinem Zeitpunkt wurde Glencore Fehlverhalten vorgeworfen. Glencore weist jeden Vorwurf von Geldwscherei oder Bestechung kasachischer Amtstrger von sich.

Kasachstan gilt als korrupt Klar ist jedoch, dass Geschfte im wilden Osten ein enormes Restrisiko mit sich bringen. Laut Korruptionsindex der Antikorruptionsorganisation Transparency International liegt Kasachstan auf Platz 105 der weltweit 178 erfassten Staaten. Wiederholt gelangen Vorwrfe an die ffentlichkeit, wonach kasachische Amtstrger oder ihnen nahestehende Personen Schmiergelder empfangen htten. Die Spuren fhren oft in die Schweiz.