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CAPÍTULO PRELIMINAR

 ¿Qué es el procedimiento penal?

El procedimiento penal es el método prescrito por la ley para la detención y el enjuiciamiento de las personas acusadas de cualquier
delito y para su castigo, en caso de condena.

 ¿De qué trata el procedimiento penal?

El procedimiento penal se ocupa de las fases procesales por las que pasa el caso penal, comenzando con la investigación inicial de un
delito y concluyendo con la puesta en libertad incondicional del delincuente. Es un término genérico utilizado para describir la red de
leyes y normas que rigen la administración procesal de la justicia penal.

¿Cuáles son las fuentes del procedimiento penal?

1. Ley de Enjuiciamiento Criminal española

2. Orden General nº 58, de 23 de abril de 1900
3. Actos modificativos aprobados por la Comisión Filipina
4. Las diversas cuasi leyes, la Ley de Filipinas de 1902, la Ley Jones de 1916, la Ley Tydings-McDuffie y la Constitución de
Filipinas.
5. La Regla del Tribunal de 1940, y las Reglas de Procedimiento Penal de 1964, 1985 y 1988.
6. Diversas leyes de la República (LR 240, Ley del Poder Judicial, LR 8249 por la que se crea el Sandiganbayan, Ley de juicios
rápidos).
7. Decretos presidenciales
8. Constitución de 1987, en particular el art. III Declaración de Derechos
9. Código Civil (Art. 32, 33, 34)
10. Algunas decisiones judiciales
11. LR 8393 Ley de juicios rápidos
12. Circulares
13. Reglas revisadas de procedimiento penal (1 de diciembre de 2000)

 ¿Cuáles son los tres sistemas de procedimiento penal?

1. Inquisitorial: la detección y persecución de los delincuentes no se deja a la iniciativa de particulares, sino a los funcionarios
y agentes de la ley. Se recurre a la investigación secreta para descubrir al culpable, y a menudo se emplean la violencia y
la tortura para obtener confesiones. El juez no se limita a las pruebas que se le presentan, sino que puede proceder a su
propia investigación, que no es una confrontación.
2. Acusatorio - La acusación es ejercida por todo ciudadano o por un miembro del grupo al que pertenece el perjudicado. Al
tratarse de un combate entre las partes, el supuesto infractor tiene derecho a ser confrontado por su acusador. La batalla
en forma de juicio público es juzgada por un magistrado que emite un veredicto. La esencia del sistema acusatorio es
el derecho a la presunción de inocencia. Para anular esta presunción, la acusación debe demostrar la culpabilidad más
allá de toda duda razonable (certeza moral).
3. Mixto - Se trata de una combinación de los sistemas inquisitorial y acusatorio. El interrogatorio de los acusados y otras
personas antes de la presentación de la denuncia o información es inquisitorial.

El sistema judicial filipino es de naturaleza acusatoria o adversarial. Contempla dos partes contendientes ante el tribunal,
que las oye imparcialmente y dicta sentencia sólo después del juicio.

 Distinguir entre derecho penal y procedimiento penal.

El derecho penal es sustantivo; define los delitos, trata su naturaleza y establece su castigo. El procedimiento penal, por otra parte,
es correctivo o procesal; establece el método por el que se detiene, juzga y castiga a una persona acusada de un delito. El derecho
penal declara qué actos son punibles, mientras que el procedimiento penal establece cómo debe castigarse el acto.

 ¿Cómo se interpretan las normas de procedimiento penal?

Las normas de procedimiento penal se interpretarán liberalmente a favor del acusado y estrictamente en contra del Estado para
igualar las probabilidades a favor del acusado contra el que se moviliza toda la maquinaria del Estado.

 ¿Qué es la jurisdicción?

Jurisdicción (en general) es el poder o autoridad otorgado por la ley a un juzgado o tribunal para conocer de determinadas
controversias. Es la facultad de los tribunales de conocer y resolver una controversia sobre derechos exigibles y ejecutables.

 Distinga entre jurisdicción y competencia.

La jurisdicción se define como el país o la zona geográfica concreta en la que un tribunal competente puede conocer de un asunto.
Significa el lugar del juicio. Por otro lado, la competencia es la facultad del tribunal para decidir sobre el fondo del asunto. Por
tanto, la jurisdicción es procesal, mientras que la competencia es sustantiva. En los asuntos civiles, las partes pueden renunciar al
fuero o estipularlo. Por otra parte, la jurisdicción se otorga por ley o por la Constitución y no puede ser objeto de renuncia o
estipulación.
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 ¿Qué es la jurisdicción penal?

La jurisdicción penal es la autoridad para conocer y juzgar un delito concreto e imponer la pena correspondiente.

 ¿Cuáles son los elementos de competencia en materia penal?

1. La naturaleza de la infracción y/o la sanción correspondiente

2. El hecho de que el delito se haya cometido dentro de la jurisdicción territorial del tribunal.

 ¿Cuáles son los requisitos para un ejercicio válido de la jurisdicción penal?

1. Jurisdicción sobre la persona

2. Jurisdicción sobre el territorio
3. Competencia sobre la materia

 ¿Cuál es la competencia sobre la materia?

Es la facultad de conocer de los asuntos de la clase general a la que pertenece el procedimiento en cuestión y es conferida por la
autoridad soberana que organiza el tribunal y define sus competencias.

 ¿Qué ley determina la competencia del tribunal, la vigente en el momento de la comisión del delito o la vigente en el
momento de interponer la demanda?

La jurisdicción se determina por la ley en el momento en que se presenta la demanda, no cuando se cometió el delito. La excepción
a esta regla se da cuando la competencia depende de la naturaleza del cargo del acusado en el momento de la comisión del delito.
En este caso, la competencia viene determinada por la ley vigente en el momento de la comisión del delito.

 ¿Qué es la adhesión a la jurisdicción?

El principio de Adhesión de la Jurisdicción significa que una vez que la jurisdicción se confiere al tribunal, se mantiene hasta el final
del litigio. Permanece en poder del tribunal hasta que se pone fin definitivamente al caso. La excepción es cuando
una ley posterior que modifica la competencia de un tribunal tiene efecto retroactivo, puede privar a un tribunal de competencia
sobre asuntos ya pendientes ante él antes de la entrada en vigor de la ley.

 A fue acusado de un delito cuya pena era inferior a 6 años. El caso se presentó ante la MTC. Tras el juicio, el MTC le
condenó por un delito con una pena mayor. A cuestionó la condena, alegando que el MTC no tenía competencia sobre
el delito, ya que la pena prevista para el mismo era superior a 6 años. ¿Es A correcto?

A está mal. La competencia sobre la materia viene determinada por la autoridad del tribunal para imponer la pena que corresponda
en función de lo alegado en la información. No se determina por la pena que pueda imponerse al delincuente tras el juicio, sino en la
medida de la pena que la ley impone por el delito imputado en la querella.

 Si durante el procedimiento el tribunal se declara incompetente, ¿cómo debe proceder?

Cuando el tribunal no es competente, los tribunales inferiores deben simplemente desestimar el caso. Por otra parte, el Tribunal
Supremo y el Tribunal de Apelación pueden remitir el asunto al tribunal competente.

 ¿Cuál es la competencia de los Juzgados de Instrucción Municipales en materia penal?

1. Competencia original exclusiva sobre todas las infracciones de las ordenanzas municipales o de la ciudad cometidas
dentro de sus respectivas jurisdicciones territoriales;
2. Competencia original exclusiva para todos los delitos castigados con pena de prisión no superior a 6 años,
independientemente de la multa y otras penas accesorias y de la responsabilidad civil.
3. Delitos de daños a la propiedad por negligencia criminal
4. Cuando la única pena prevista por la ley sea una multa: competencia exclusiva en primera instancia para conocer de los
delitos sancionados con multa que no exceda de 4.000 pts.
5. Delitos electorales: No registrarse o no votar
6. Jurisdicción especial para conocer y resolver peticiones de hábeas corpus o solicitudes de libertad bajo fianza en la
provincia o ciudad en la que el juez de la CRT esté ausente.
7. BP 22 (?)

 ¿Cuál es la competencia de los Tribunales Regionales de Primera Instancia en materia penal?

1. Jurisdicción original exclusiva en todos los casos penales que no sean competencia exclusiva de ningún juzgado, tribunal u
órgano, salvo los que sean competencia exclusiva y concurrente del Sandiganbayan.  Todos los casos penales en los que
la pena sea superior a 6 años, incluidos los casos relacionados con el gobierno en los que el acusado no sea uno de los que
caen bajo la jurisdicción del Sandiganbayan.
2. Otras leyes que atribuyen específicamente la competencia al RTC:

a. Ley sobre difamación escrita o calumnia

b. Decreto sobre la propiedad intelectual
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c. Casos de drogas peligrosas, excepto cuando los delincuentes son menores de 16 años y existen Tribunales de
Menores y de Relaciones Domésticas en la provincia.

3. Competencia de apelación sobre todos los asuntos resueltos por los CTM en sus respectivas jurisdicciones territoriales.
4. En las zonas donde no existan juzgados de familia, los casos que sean competencia de los juzgados de familia serán
juzgados por el CTR.

 ¿Qué significa el término "tribunales ordinarios"?

Los tribunales ordinarios se refieren a los tribunales civiles en contraposición a los tribunales militares o consejos de guerra. Los
tribunales militares no tienen jurisdicción sobre civiles.

 ¿Qué tribunal es competente para conocer de un delito complejo?

La competencia sobre la totalidad del delito complejo recae en el tribunal de primera instancia competente para imponer la pena
máxima y más grave por un delito que forme parte del delito complejo.

 ¿Qué es la competencia territorial?

El requisito de competencia territorial significa que la acción penal debe ejercitarse en el lugar donde se cometió el delito, salvo en
los casos previstos en el artículo 2 del Código Penal revisado.

 ¿Cómo se adquiere la jurisdicción sobre la persona del acusado?

La jurisdicción sobre la persona del acusado se adquiere en el momento de su detención o de su comparecencia voluntaria o
presentación ante el tribunal.

 ¿Puede renunciarse a la competencia sobre la persona del acusado?

Sí, a diferencia de la jurisdicción sobre el delito que se confiere por ley o por la Constitución, la jurisdicción sobre la persona del
acusado puede ser renunciable. Por ejemplo, cualquier objeción al procedimiento que conduce a la detención debe plantearse
oportunamente antes de que el acusado presente su declaración, o se considerará que ha renunciado a ella.

 X fue acusado ante el tribunal de un delito. X presentó una moción de anulación alegando que el tribunal no tenía
jurisdicción sobre su persona porque la detención era ilegal y porque la información era incompleta. ¿Puede X invocar
la falta de competencia del tribunal sobre su persona?

No, X no puede invocar la falta de jurisdicción del tribunal. Quien desee impugnar la competencia del tribunal sobre su persona sólo
debe comparecer ante el tribunal a tal efecto, y si plantea otras cuestiones, renuncia a la impugnación.

 ¿Es necesaria la presencia del acusado para que el tribunal pueda pronunciarse sobre una moción?

No es necesario que el tribunal adquiera primero jurisdicción sobre la persona del acusado para desestimar un caso o conceder otra
reparación. Se permite el sobreseimiento total de la causa incluso antes de que el tribunal adquiera jurisdicción sobre la persona del
acusado, excepto en las solicitudes de libertad bajo fianza, en cuyo caso, la presencia del acusado es obligatoria.

REGLA 110 ENJUICIAMIENTO DE DELITOS

 ¿Cómo se incoan las acciones penales?

Las acciones penales se ejercitarán del siguiente modo:

(a) Para los delitos que requieran una investigación preliminar, presentando la denuncia ante el funcionario competente con el fin de
llevar a cabo la investigación preliminar requerida.
(b) Para el resto de delitos, presentando la denuncia o información directamente ante el MTC o la denuncia ante la fiscalía.

 ¿Cuál es el efecto del ejercicio de la acción penal sobre el plazo de prescripción de la infracción?

El ejercicio de la acción penal interrumpirá el cómputo del plazo de prescripción de la infracción, salvo disposición en contrario de
leyes especiales. La norma no se aplica a las infracciones de ordenanzas municipales y leyes especiales. Los plazos de prescripción
de las infracciones de leyes especiales sólo se interrumpen por la incoación de un procedimiento judicial para su investigación y
sanción, mientras que las infracciones de ordenanzas municipales prescriben a los dos meses.

 Distinguir la "institución" del "inicio" de una acción.

Para los delitos que requieren una investigación preliminar, la acción penal se inicia mediante la presentación de la denuncia de
investigación preliminar. La acción penal se inicia cuando se presenta la denuncia o la información ante el tribunal.

 ¿Puede la parte ofendida acudir directamente a los tribunales para interponer una acción penal?
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No. Antes de presentar una denuncia ante los tribunales, debería haberse producido un careo entre las partes ante el presidente de
Lupon. El secretario de Lupon debe certificar que no se ha llegado a ninguna conciliación o acuerdo, con el visto bueno del
presidente de Lupon. La denuncia también puede presentarse si el acuerdo es repudiado por las partes.

 ¿Existen excepciones en las que las partes puedan acudir directamente a los tribunales?

1. Cuando el acusado esté detenido

2. Cuando una persona haya sido privada de su libertad personal por otro motivo que justifique un procedimiento de hábeas
corpus
3. Cuando las acciones vayan acompañadas de medidas provisionales
4. Cuando la acción pueda prescribir

 ¿Cuándo no están permitidos los acuerdos amistosos?

1. Cuando un partido es el gobierno

2. Cuando una de las partes sea un funcionario o empleado público y el litigio se refiera al ejercicio de sus funciones oficiales
3. Delitos castigados con pena de prisión superior a 1 año o multa superior a 5.000 P
4. Cuando no exista un particular ofendido
5. Cuando el litigio afecte a bienes inmuebles situados en distintas ciudades o municipios
6. Litigios entre partes que residen en diferentes barangays, ciudades o municipios
7. Otros casos que el Presidente determine en interés de la justicia o por recomendación del Secretario de Justicia.

 ¿Cuál es el formulario requerido para la queja o información?

La denuncia o información se hará por escrito, en nombre del Pueblo de Filipinas y contra todas las personas que parezcan
responsables del delito de que se trate.

 ¿Por qué una queja o información debe estar en nombre del pueblo de Filipinas?

Las acciones penales deben iniciarse en nombre del Pueblo porque, al igual que un delito es un atentado contra la paz y la seguridad
del pueblo en general, su reivindicación debe hacerse en nombre del Pueblo. Sin embargo, si la acción se ejercita en nombre de la
parte ofendida o de una ciudad determinada, el defecto es meramente de forma y puede subsanarse en cualquier estado del juicio.

 ¿Por qué hay que presentar la queja o la información por escrito?

La denuncia o información debe hacerse por escrito para que el tribunal tenga una base para su decisión, para informar al acusado
de la naturaleza y causa de la acusación para permitirle presentar su defensa, y para que nadie olvide la acusación, dada la
falibilidad de la memoria humana.

 ¿Qué es una queja?

Una denuncia es una declaración jurada por escrito en la que se acusa a una persona de un delito, suscrita por la parte ofendida,
cualquier agente de la autoridad u otro funcionario público encargado de hacer cumplir la ley infringida.

 ¿Quién puede presentar una denuncia?

La denuncia podrá ser presentada por la parte ofendida, cualquier agente de la autoridad u otro funcionario público encargado de
hacer cumplir la ley infringida.

 ¿Quién es la "parte ofendida"?

La parte ofendida es la persona realmente lesionada o cuyo sentimiento se ve ofendido. Es ante él ante quien el delincuente es
también civilmente responsable en virtud del artículo 100 del RPC.

 Si el ofendido fallece antes de poder presentar la denuncia, ¿pueden sus herederos presentarla en su nombre?

No. El derecho a ejercitar la acción penal es personal y se extingue con el fallecimiento del ofendido. No es transmisible a los
herederos.
 ¿Puede presentar una denuncia penal contra una persona jurídica?

No, no puede ejercerse una acción penal contra una persona jurídica. Si la empresa viola la ley, el funcionario, a través del cual
actúa la empresa, responde penalmente de sus actos.

 ¿Pueden prohibirse las acciones penales?

No. El interés público exige que los actos delictivos sean inmediatamente investigados y perseguidos para proteger a la sociedad.

 ¿Cuáles son las excepciones a la regla de la imprescriptibilidad de la acción penal?

1. Garantizar una protección adecuada de los derechos constitucionales de los acusados

2. Cuando sea necesario para la administración ordenada de la justicia o para evitar la opresión o la multiplicidad de acciones.
3. Cuando hay una cuestión prejudicial que está subjudice
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4. Cuando los actos del funcionario se produzcan sin autoridad o excediéndose de ella
5. Cuando el enjuiciamiento se realice en virtud de una ley, ordenanza o reglamento inválidos
6. Cuando la doble incriminación es claramente evidente
7. Cuando el tribunal no tenía competencia sobre el delito
8. Cuando se trate de un caso de persecución y no de enjuiciamiento
9. Cuando las acusaciones son manifiestamente falsas y están motivadas por el ansia de venganza
10. Cuando es evidente que no hay indicios razonables contra el acusado y se ha denegado una moción de anulación por ese
motivo.
11. El Tribunal Supremo ha dictado medidas cautelares para impedir la amenaza de detención ilegal de los peticionarios.

 Si la denuncia no es jurada por la parte ofendida, ¿es nula?

No. Una denuncia presentada por un particular cuando no ha sido jurada por él no es necesariamente nula. La falta de juramento es
un mero defecto de forma que no afecta a los derechos sustanciales del demandado en cuanto al fondo.

 ¿Cuándo hay que presentar una denuncia?

Se requiere una denuncia jurada por escrito si el delito no puede perseguirse de oficio, o es de naturaleza privada (adulterio,
concubinato, rapto, seducción, actos de lascivia, difamación consistente en la imputación de cualquiera de los delitos anteriores), o
cuando se trate de casos que deban ser refrendados por autoridades públicas específicas (Junta Antimaniquí con respecto a la
Ley Antimaniquí, Comisión Nacional de Control de la Contaminación del Agua y del Aire con respecto a la Ley Anticontaminación).

 ¿Qué es una información?

Una información es una acusación por escrito que imputa a una persona un delito, suscrita por el fiscal y presentada ante el tribunal.

 ¿Cuál es la diferencia entre una queja y una información?

QUEJA INFORMACIÓN
Podrá ser firmada por la parte ofendida, cualquier Siempre firmado por el fiscal
agente de la autoridad u otro funcionario público
encargado de hacer cumplir la ley infringida.
Jurado por la persona que lo firma No es necesario que sea bajo juramento, puesto que el
fiscal que la presenta ya está actuando bajo juramento
de su cargo.
Puede presentarse ante la fiscalía o ante el tribunal Siempre ante el tribunal

 ¿Quién debe perseguir las acciones penales?

La regla general es que todas las acciones penales iniciadas mediante la presentación de una denuncia o información se enjuiciarán
bajo la dirección y el control del fiscal. Sin embargo, en los Juzgados Municipales de Primera Instancia y en los Juzgados Municipales
de Primera Instancia de Circuito, si el fiscal no está disponible, la parte ofendida, cualquier agente de la paz u otro agente encargado
de hacer cumplir la ley infringida puede ejercer la acusación. Esta autoridad cesa con la intervención efectiva de un fiscal o con la
elevación del caso a la CRT.

 ¿Se puede obligar a un fiscal a presentar una determinada denuncia o información?

No. Un fiscal no está obligado a presentar una determinada información penal si no está convencido de que dispone de pruebas que
apoyen sus alegaciones. Por lo general, el ejercicio de tal juicio y discreción no puede ser obligado por mandamus, excepto si el
fiscal muestra una parcialidad evidente al presentar la información y se niega a incluir a un coacusado sin justificación. Pero antes
de presentar un mandamus para obligar a un fiscal a incluir a otro coacusado en la información, la parte debe valerse de otros
recursos, como la presentación de una moción de inclusión.

 ¿A quién debe recurrir la decisión del fiscal?

La decisión del fiscal puede ser modificada por el Secretario de Justicia o, en casos especiales, por el Presidente de Filipinas.

 ¿Está obligado el fiscal a estar físicamente presente en el juicio de una causa penal?

Según People v. Beriales (caso de 1976), debería estar presente. Si no está físicamente presente, no puede decirse que la
acusación estuviera bajo su dirección y control.

Pero en People v. Malinao y Bravo v. CA, se sostuvo que los procedimientos son válidos incluso sin la presencia física del Fiscal
que dejó la acusación al acusador privado bajo su supervisión y control.

 Una vez presentado el caso ante el tribunal, ¿a quién debe dirigirse una petición de sobreseimiento?

Una vez presentada la información ante el tribunal, éste adquiere jurisdicción. Cualquier disposición que el fiscal considere
apropiada para el caso debe ser sometida a la consideración del tribunal, sujeta únicamente a la limitación de que el tribunal no debe
menoscabar los derechos sustanciales del acusado o el derecho del pueblo al debido proceso.
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 ¿Dónde debe presentarse una petición de nueva investigación?

Cuando ya se ha presentado una denuncia o información ante el tribunal, la petición de nueva investigación debe dirigirse al juez de
primera instancia y sólo a él.

 Si, una vez archivado el caso, el fiscal considera que existen indicios razonables, ¿puede negarse a incoar el
procedimiento?

No, no puede negarse a procesar. Está obligado por ley a proceder y ejercitar la acción penal. No puede imponer su opinión al
tribunal.

 ¿Cuál es la distinción entre el control por parte de la fiscalía y el control por parte del tribunal?

Antes de presentar un caso ante el tribunal, la fiscalía controla lo siguiente:

1. Qué caso presentar

2. A quién procesar
3. La forma de enjuiciamiento
4. Derecho a retirar el caso antes de la comparecencia, incluso sin notificación ni audiencia.

Una vez presentado el caso ante el tribunal, éste controla lo siguiente

1. La suspensión de la comparecencia
2. Reinvestigación
3. Acusación del fiscal
4. Despido
5. Rebaja de la calificación del delito o sobreseimiento del acusado incluso antes de la declaración de culpabilidad

 ¿Cuáles son las limitaciones al control por parte del Tribunal?

(SINNATRa)

1. La Fiscalía tiene derecho a la notificaciónde la vista

2. El Tribunal debe esperarel resultado de un recurso de revisión
3. La postura de la fiscalía de mantener la acusación debe ser respetadapor el tribunal
4. La pruebadefinitiva de la independencia del tribunal se produce cuando el fiscal presenta una petición de sobreseimiento o
retirada de la información
5. El Tribunal tiene autoridad para revisar la recomendación del Secretarioy rechazarla si existe un grave abuso de
discrecionalidad.
6. Para rechazar o conceder una moción de desestimación, el tribunal debe hacer su propia valoración independientede las
pruebas.
7. La sentencia es nula si nohay apreciación independiente y constatación de abuso grave de discrecionalidad.

 ¿Cuáles son los delitos que deben perseguirse previa denuncia del ofendido?

1. Adulterio y concubinato
2. Seducción, rapto, actos de lascivia
3. Difamación que consiste en la imputación de un delito mencionado anteriormente
 ¿Qué es un delito privado?

Los delitos privados son aquellos que sólo pueden perseguirse previa denuncia presentada por la parte agraviada. En sentido
estricto, no existe el delito privado, ya que todo delito es un atentado contra el Estado. Se denominan delitos privados sólo para dar
deferencia a la parte ofendida, que puede preferir no presentar el caso en lugar de pasar por el escándalo de un juicio público.

 Tras la interposición de una querella por delito privado ante los tribunales, ¿qué efectos tiene el indulto por parte del
ofendido?

El indulto de la parte ofendida no tendrá ningún efecto sobre la persecución del delito. Una vez que se haya presentado una
denuncia ante el tribunal, éste adquirirá jurisdicción sobre el delito y seguirá ejerciéndola hasta que finalice el caso.

 ¿Qué significa la afirmación de que el cumplimiento de la norma es jurisdiccional?

Esto significa que la denuncia presentada por la parte ofendida es lo que inicia el proceso, sin lo cual los tribunales no pueden ejercer
su jurisdicción. El cumplimiento de la norma no atribuye competencia porque es la ley la que atribuye competencia a los tribunales.

 ¿Puede el padre denunciar a su hija por concubinato?

No. La norma que permite a los padres, abuelos y tutores presentar una denuncia en nombre del menor sólo se aplica a los delitos
de seducción, rapto y actos de lascivia. La denuncia por adulterio o concubinato sólo puede presentarla el cónyuge ofendido.

 Si la ofendida en rapto, seducción y actos de lascivia es mayor de edad, ¿pueden sus padres presentar la denuncia
por ella?
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No. Si la parte ofendida ya es mayor de edad, tiene el derecho exclusivo a presentar la denuncia, a menos que se incapacite. Los
padres, abuelos y tutor sólo tienen autoridad exclusiva y sucesiva para presentar la demanda si el ofendido es aún menor de edad.

 Si el ofendido fallece durante la pendencia de la causa, ¿se extingue la responsabilidad penal del acusado?

No.

 X presentó una denuncia jurada por actos de lascivia ante el fiscal. Antes de que el fiscal pudiera presentar el caso
ante el tribunal, X murió. ¿Puede el fiscal presentar la información ante el tribunal?

Sí. El deseo de X de archivar el caso queda patente al presentar su denuncia jurada ante el fiscal.

 Se presentó una denuncia por robo con violación contra X. X solicitó que se desestimara la denuncia alegando que no
había sido presentada por la parte ofendida. ¿Debería desestimarse el caso?

No. En el robo con violación no es necesaria la denuncia de la parte ofendida, ya que el delito de robo no es un delito privado. El
proceso puede iniciarse sin la denuncia de la parte ofendida.

 ¿Cuándo se considera suficiente una denuncia o información?

Una denuncia o información es suficiente si indica:

1. el nombre del acusado

2. la designación del delito dada por la ley
3. los actos u omisiones imputados como constitutivos del delito
4. el nombre del ofendido
5. la fecha aproximada de comisión del delito
6. el lugar de comisión del delito

 ¿Cuándo el error en el nombre del acusado no es fatal para una información?

El error en el nombre del acusado no anulará la información si contiene una descripción suficiente de la persona del acusado.

 ¿Cuándo debe plantear el acusado el error en el nombre o la identidad?

El error debe plantearse antes de la lectura de cargos o, de lo contrario, se considerará renunciado.

 X fue acusado de homicidio. ¿Es posible que se le condene por asesinato?

Sí. Si en los considerandos de la denuncia o información sobre los actos y omisiones constitutivos del delito se alega realmente
asesinato, X puede ser condenado por asesinato. Ello se debe a que lo determinante es el relato de los hechos y no la denominación
del delito.

 X fue acusado de estafa, pero en el considerando de los hechos se alega en realidad robo. ¿Puede condenarse a X
por robo?

Sí, porque lo determinante es el considerando, no la denominación del delito.

 X fue acusado de estafa, y el considerando de los hechos alega estafa. ¿Puede condenarse a X por robo?

No. Los dos delitos tienen elementos diferentes entre sí. Condenar a X por robo en virtud de una información que alega estafa
violaría su derecho a ser informado de la naturaleza y causa de la acusación contra él.

 X fue acusado de violación cometida mediante fuerza e intimidación. ¿Puede ser condenado por violación cuando la
mujer está privada de razón o inconsciente?

No. Cuando la ley distingue entre dos casos de violación de su disposición, la denuncia o información debe especificar en virtud de
cuál de los dos casos se acusa al demandado.

 ¿En qué caso un acusado no puede ser condenado por un delito distinto del designado en la denuncia o en la
información aunque en los considerandos se alegue la comisión del delito?

Si se trata de:

1. un cambio de la teoría del juicio

2. exige al acusado una defensa diferente
3. sorprende al acusado de alguna manera

 X fue acusado de tenencia ilícita de armas de fuego, pero la información no alegaba que X careciera de licencia para
poseer el arma. ¿Es válida la información?

No. La ausencia de la licencia es un elemento esencial del delito. Por lo tanto, debe alegarse en la denuncia o información.
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 X fue acusado de posesión ilegal de opio. X alega que la información no era válida por no alegar que no tenía una
prescripción de un médico. ¿Es X correcto?

No. La ausencia de prescripción no es un elemento esencial del delito y es sólo una cuestión de defensa. No es necesario que se
alegue en la información.

 ¿Cuáles son los delitos en los que es esencial el lugar concreto en el que se cometió el delito?

1. Violación de domicilio
2. Sanción para el guardián, vigilante o visitante de un fumadero de opio
3. Allanamiento de morada
4. Violación de la ley electoral (que prohíbe llevar un arma mortal en un radio de 30 metros de los colegios electorales).

 ¿Cuáles son los delitos en los que el momento de la comisión del delito es esencial?

1. Infanticidio
2. Violación de los Estatutos dominicales (Ley electoral)
3. Aborto

 ¿En qué caso es prescindible el nombre del ofendido?

En los delitos contra la propiedad, se puede prescindir del nombre de la parte ofendida siempre que el objeto sustraído o destruido
se describa de forma particular para identificar la propiedad del delito.

 ¿En qué casos es indispensable el nombre de la parte ofendida?

Calumnias, robo con violencia o intimidación.

 ¿Cuál es la norma sobre duplicidad de delitos?

Una denuncia o información debe imputar un único delito, excepto cuando la ley prevea una única pena para varios delitos (delitos
compuestos y complejos en virtud del art. 48 del CPR y delitos complejos especiales). 48 del CPR y delitos complejos especiales).

 ¿Cuál es el efecto de que el acusado no se oponga a una información engañosa?

Si el acusado no se opone antes de la lectura de cargos, se considera que ha renunciado a su derecho y puede ser condenado por
tantos delitos como se le imputen.

 X disparó su arma una vez, pero la bala mató a dos personas. Fue acusado de dos cargos de homicidio en una
información. ¿Puede ser condenado con esa información?

Sí. Entra dentro de la excepción a la regla. Se trata de un delito compuesto en el que un acto da lugar a dos o más delitos graves o
menos graves. La ley sólo prevé una sanción para los dos delitos.

 X fue acusado tanto de robo como de estafa en una misma información. ¿Puede ser condenado por ambos delitos?

Depende. Si se opone a la información engañosa antes de la comparecencia, no puede ser condenado en virtud de la información.
Pero si no se opone antes de la comparecencia, puede ser condenado por tantos delitos como figuren en la información.

 ¿Cuál es el principio de absorción?

En los casos de rebelión, otros delitos cometidos en el curso del delito se consideran absorbidos en el delito de rebelión, ya sea como
medio necesario para su comisión o como efecto no intencionado de la rebelión. No pueden imputarse como delitos independientes
en sí mismos. La excepción es cuando los delitos comunes se cometen sin ninguna motivación política. En tal caso, no serán
absorbidos por la rebelión.

 Si se comete un homicidio o asesinato con el uso de un arma de fuego sin licencia, ¿cuántos delitos hay?

Sólo existe un delito: asesinato u homicidio agravado por el uso de arma de fuego sin licencia. Se trata de una disposición especial
de la LR 8294.(Opinión discrepante de J. Sabio - ¿Cómo se puede complejizar cuando uno es un delito RPC/malum in se y el otro es
una violación de una ley especial/malum prohibitum?).

 X circulaba a gran velocidad por una autopista cuando su coche colisionó con otro. El otro coche quedó totalmente
destrozado y su conductor sufrió graves lesiones físicas. ¿Cuántas denuncias o quejas deben presentarse contra X?

Sólo debe presentarse una información por lesiones físicas graves y daños materiales por imprudencia temeraria. La información
contra X no puede dividirse en dos porque sólo hubo un acto negligente que provocó lesiones físicas graves y daños materiales.

 El mismo caso, pero las lesiones sufridas por el conductor sólo fueron lesiones físicas leves. ¿Cuántas denuncias hay
que presentar?
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Dos denuncias: una por lesiones físicas leves y otra por daños materiales. Los delitos leves no pueden complejizarse.

 ¿Cuándo puede modificarse una denuncia o una información?

ANTES DE LA PLEA, una denuncia o información puede modificarse en la forma o en el fondo sin autorización del tribunal, excepto si
la modificación rebaja el delito o elimina a un acusado de la denuncia o información. En tal caso, deben observarse los siguientes
requisitos:

1. debe hacerse a petición del fiscal

2. con notificación a la parte ofendida
3. con autorización del tribunal
4. el tribunal debe motivar la resolución de la moción
5. debe entregarse copia de la resolución a todas las partes, especialmente a la parte ofendida

DESPUÉS DE LA SOLICITUD, sólo podrán introducirse modificaciones formales con autorización del tribunal y cuando pueda hacerse
sin causar perjuicio a los derechos del acusado.

 ¿Cuándo puede sustituirse una denuncia o una información?

Una denuncia o información puede ser sustituida si en cualquier momento antes del juicio, parece que se ha cometido un error en la
imputación del delito apropiado, y el acusado no puede ser condenado por el delito imputado o por cualquier otro delito
necesariamente incluido en el mismo, siempre que no sea sometido a un doble enjuiciamiento.

 ¿Qué diferencia hay entre modificación y sustitución?

1. La modificación puede implicar cambios formales o sustanciales, mientras que la sustitución implica necesariamente un
cambio sustancial.
2. La modificación previa a la súplica puede efectuarse sin autorización del tribunal, pero la sustitución se realiza siempre con
autorización del tribunal, ya que implica la desestimación de la demanda original.
3. Cuando la modificación es sólo de forma, no es necesaria una nueva investigación preliminar ni un nuevo alegato; en su
lugar, se requiere otra investigación preliminar y otro alegato.
4. Una información modificada se refiere al mismo delito imputado o a uno que necesariamente incluye o está necesariamente
incluido en la acusación original, por lo que no se pueden realizar modificaciones sustanciales después de la declaración de
culpabilidad a pesar de la objeción del acusado. La sustitución requiere que la nueva información sea por un delito diferente
que no incluya o no esté necesariamente incluido en la acusación original.

 ¿Cuándo perjudica una enmienda los derechos del acusado?

1. Cuando una defensa que tenía bajo la información original ya no estaría disponible
2. Cuando las pruebas de que disponía en virtud de la información original ya no estuvieran disponibles.
3. Cuando las pruebas de que disponía en virtud de la información original ya no sean aplicables a la información modificada.

 ¿Qué son las modificaciones sustanciales?

Tras el alegato, se prohíben las modificaciones sustanciales. Se trata de modificaciones que implican el relato de hechos
constitutivos de delito y determinantes de la competencia del tribunal. Todas las demás cuestiones son meramente formales.

 ¿Constituye una modificación sustancial una alegación adicional de delincuencia habitual y reincidencia?

No. Estas alegaciones sólo se refieren al alcance de la pena imponible, pero no a la naturaleza del delito.

 ¿Es una alegación adicional de conspiración una enmienda sustancial?

Sí, porque cambia la teoría de la defensa. Hace responsable al acusado no sólo de sus propios actos, sino también de los de sus
cómplices.(Antigua respuesta de J. Sabio)

La nueva respuesta es: No, no es una enmienda sustancial en el siguiente ejemplo: X es acusado de asesinato como principal.
Posteriormente, la denuncia se modifica para incluir a otras dos personas que supuestamente conspiraron con X. ¿Puede X invocar la
doble incriminación alegando que la modificación es sustancial?  No. La enmienda es meramente formal porque no perjudica los
derechos de X, que fue acusado como principal en un principio.

 ¿Constituye una modificación sustancial el cambio de los objetos robados por el acusado?

Sí, porque afecta a la esencia del delito imputado y privaría al acusado de la oportunidad de conocer todas las alegaciones para
preparar su defensa.

 ¿Constituye una modificación sustancial un cambio en la naturaleza del delito debido a un acontecimiento
sobrevenido?

No, se trata simplemente de una enmienda formal.

 10
 ¿Puede el tribunal ordenar la desestimación de la demanda original antes de que se presente una nueva en
sustitución?

No. El tribunal no ordenará el sobreseimiento hasta que se presente la nueva información.

 ¿Dónde debe entablarse una acción penal?

a. En el tribunal del municipio o territorio donde se cometió el delito o donde se produjo alguno de sus ingredientes esenciales
(Excepción: casos Sandiganbayan).

b. Si se comete en un tren, avión u otro vehículo público o privado: ante el tribunal de cualquier municipio o territorio por el que
haya pasado el vehículo durante su viaje, incluido el lugar de salida o llegada.

c. Si se comete a bordo de un buque en el curso de su viaje: ante el tribunal del primer puerto de entrada o de cualquier municipio
o territorio por donde el buque haya pasado durante el viaje, con sujeción a los principios generalmente aceptados del derecho
internacional

d. Delitos cometidos fuera de Phil pero punibles en virtud del artículo 2 del CPR: cualquier tribunal en el que se presente la demanda
por primera vez.

 ¿Qué es un delito continuado o transitorio?

Los delitos transitorios son delitos en los que algunos actos materiales y esenciales para los delitos y necesarios para su comisión
ocurren en un municipio o territorio y otros en otro. Los delitos continuados se consuman en un lugar, pero por la naturaleza del
delito, la violación de la ley se considera continuada. Ejemplos: estafa, secuestro, malversación, difamación, secuestro, violación de
la BP22.

 ¿Cómo se determina la competencia sobre un delito continuado?

Los tribunales de los territorios donde se produjeron los elementos esenciales del delito tienen competencia concurrente. Pero el
tribunal que primero adquiere la competencia excluye a los demás tribunales.

 ¿Cuáles son las normas sobre competencia en casos de difamación?

a. La acción penal por difamación puede interponerse ante el RTC de la provincia o la ciudad donde se haya impreso y publicado por
primera vez el artículo difamatorio.
b. Si el ofendido es un particular, la acción penal también podrá ejercitarse ante el Juzgado de Instrucción de la provincia en la que
residiera efectivamente en el momento de la comisión del delito.
c. Si la parte ofendida es un funcionario público cuyo cargo se encuentre en Manila en el momento de la comisión del delito, la acción
penal podrá interponerse ante el RTC de Manila.
d. Si la parte ofendida es un funcionario público cuyo cargo se encuentra fuera de Manila, la acción puede interponerse ante el RTC
de la provincia o ciudad donde ejercía su cargo en el momento de la comisión del delito.

 ¿Puede la parte ofendida intervenir en el ejercicio de la acción penal?

Sí, excepto si ha renunciado, se ha reservado su derecho o ya ha ejercido la acción penal. El motivo de esta norma es el artículo
100 del CPR, que establece que toda persona penalmente responsable lo será también civilmente, y también porque hay
determinados delitos que sólo pueden perseguirse previa denuncia de la parte ofendida.

 ¿Tienen derecho las partes ofendidas a solicitar el sobreseimiento de un asunto?

No. El derecho sólo corresponde al fiscal, que es el representante del demandante.

 ¿Puede la parte ofendida interponer una acción civil de certiorari en su propio nombre si la RTC desestima una
información?

Sí. En caso de abuso grave de discrecionalidad que implique falta de jurisdicción, la petición puede ser presentada por la parte
ofendida porque ésta tiene interés en el aspecto civil del asunto.

REGLA 111 EJERCICIO DE LA ACCIÓN CIVIL

 ¿Cuál es la norma general?

La regla general es que cuando se incoa una acción penal, la acción civil para el cobro de la responsabilidad civil derivada del delito
imputado en virtud del artículo 100 del CPR se considerará incoada con la acción penal.

 ¿Cuáles son las excepciones?

La acción civil no se considera ejercitada en los siguientes casos:

1. Cuando el ofendido haya renunciado a la acción civil

2. Cuando la parte ofendida se haya reservado el derecho a instarla por separado
 11
3. Cuando la parte ofendida haya ejercitado la acción civil con anterioridad al ejercicio de la acción penal

 ¿Cuál es la acción civil que se considera ejercitada con la acción penal?

Sólo la acción civil para la recuperación de la responsabilidad civil derivada del delito en virtud del artículo 100 del RPC, no las
acciones civiles independientes en virtud de los artículos 32, 33, 34 y 2176 del Código Civil.

 ¿Qué es el doble concepto de responsabilidad civil?

Esto significa que la responsabilidad civil puede derivarse de delitos o de cuasidelitos. Así, un acto negligente que cause daños
puede producir dos tipos de responsabilidad civil: una derivada de delito y otra de cuasidelito. La única limitación es que la parte
ofendida no puede cobrar dos veces por el mismo acto.

 ¿Cuáles son las diferencias entre un delito y un cuasidelito?

1. Los delitos afectan al interés público, mientras que los cuasidelitos son sólo de interés privado
2. El CPR castiga o corrige el hecho delictivo, mientras que el Código Civil se limita a reparar el daño mediante una
indemnización
3. Los delitos sólo se castigan si existe una ley que prevea su castigo, mientras que los cuasidelitos incluyen todos los actos en
los que interviene culpa o negligencia. Por lo tanto, el cuasidelito tiene un alcance más amplio.

 ¿En qué consiste la responsabilidad civil?

Según el artículo 104 del CPR, constituye restitución, reparación e indemnización por daños y perjuicios.

 ¿En qué se basa el concepto más amplio de responsabilidad civil?

El concepto más amplio de responsabilidad civil significa que toda persona penalmente responsable lo es también civilmente. Esto se
debe a que en un delito penal hay dos partes ofendidas: el Estado y la parte privada ofendida.

 Si la denuncia no contiene una alegación de daños y perjuicios, ¿sigue siendo responsable de ellos el infractor?

Sí, porque toda persona penalmente responsable lo es también civilmente. Esto está sujeto a la excepción de que la parte ofendida
haya renunciado o se haya reservado el derecho a ejercitar la acción civil por separado.

 ¿Cuándo debe hacerse la reserva?

La reserva debe hacerse antes de que la acusación presente sus pruebas y en circunstancias que permitan a la parte ofendida una
oportunidad razonable de hacer tal reserva.

 ¿Cuál es el motivo de la norma que exige la reserva?

La razón es evitar el doble cobro por el mismo acto u omisión.

 ¿Puede el acusado presentar una reconvención en la causa penal?

No.

 En un caso BP 22, ¿puede la parte ofendida hacer reserva de la acción civil?

No. Se considerará que la acción penal incluye la acción civil, y la parte ofendida no podrá hacer la reserva. Los daños y perjuicios
reales y las tasas de tramitación serán equivalentes al valor del cheque.

 ¿Cuándo se suspende la acción civil separada?

Una vez iniciada la acción penal, la acción civil separada derivada de la misma no puede ejercitarse hasta que se haya dictado
sentencia firme en la acción penal.

Si la acción penal se ejercita con posterioridad a la interposición de la acción civil, ésta se suspenderá en cualquier estado en que se
encuentre antes de que se dicte sentencia sobre el fondo. La suspensión durará hasta que se dicte sentencia firme en la acción
penal.

No obstante, la acción civil puede acumularse a la acción penal en cualquier momento antes de que se dicte sentencia sobre el fondo
a petición de la parte ofendida ante el tribunal que conoce de la acción penal. Las pruebas presentadas en la acción civil se darán
por reproducidas en la acción penal, sin perjuicio del derecho de la acusación a contrainterrogar al testigo presentado por la parte
ofendida en la causa penal y de las partes a presentar pruebas adicionales. Las acciones penales consolidadas se juzgarán y
decidirán conjuntamente.

Excepción: Cuando exista una cuestión prejudicial en una acción civil previamente interpuesta, deberá resolverse en primer lugar.

 ¿Se consideran también suspendidas las acciones civiles independientes con la interposición de la acción penal?
 12
No. Sólo se suspende la acción civil derivada del delito en virtud del artículo 100. Las acciones civiles independientes no se
suspenden y pueden continuar aunque se haya incoado la acción penal. Sin embargo, la parte ofendida no puede cobrar dos veces
por el mismo acto. Sólo debería recibir el premio mayor.

 ¿Cuál es el efecto de una sentencia absolutoria en la acción civil?

La regla general es que la acción civil no se extingue necesariamente por la absolución del acusado. Aunque el acusado sea
absuelto, el tribunal puede exigir responsabilidad civil en los siguientes casos:

1. Cuando la absolución se basa en una duda razonable

2. Cuando en la resolución se declare que la responsabilidad del acusado es sólo civil
3. Cuando la responsabilidad civil no se derive o fundamente en el hecho delictivo del que se absuelve al acusado.

Sin embargo, si la resolución contiene una declaración de inexistencia del acto del que puede derivarse la responsabilidad civil, ésta
se extingue.

 ¿Se puede obligar a un juez mediante mandamus a conceder una indemnización civil?

Sí, porque toda persona penalmente responsable lo es también civilmente y, además, porque aunque el acusado sea absuelto, hay
casos en que sigue siendo civilmente responsable.

 ¿Cuál es la razón para permitir que subsista la responsabilidad civil a pesar de la absolución del acusado?

Esto se debe a que las partes en la acción penal y civil son diferentes: en la acción penal, la parte es el Estado, mientras que en la
acción civil, la parte es el particular ofendido. Además, las dos acciones requerían un quantum de pruebas diferente. La acción
penal requiere una prueba de culpabilidad más allá de toda duda razonable, mientras que la acción civil requiere una mera
preponderancia de las pruebas.

 ¿Qué son las acciones civiles independientes?

Las acciones civiles independientes son las previstas en los artículos 32, 33, 34 y 2176 del Código Civil. Podrán proceder
independientemente de la acción penal y sólo requerirán una prueba preponderante.

 ¿Cuál es el efecto de la muerte del acusado en las acciones penales y civiles?

Si el acusado fallece después de la comparecencia y durante la pendencia de la acción penal, se extinguirá tanto la responsabilidad
penal como la civil derivada del delito. No obstante, las acciones civiles independientes pueden ejercitarse contra la herencia del
acusado tras la debida sustitución, y los herederos del acusado también pueden ser sustituidos por el fallecido.

Si el acusado fallece antes de la comparecencia, el caso será sobreseído, sin perjuicio de cualquier acción civil que la parte ofendida
pueda interponer contra la herencia del fallecido.

 Cuando el acusado es absuelto de responsabilidad civil en una acción civil, ¿puede seguir ejercitándose una acción
penal contra él?

Sí. Aunque toda persona penalmente responsable lo es también civilmente, lo contrario no es cierto. Por lo tanto, incluso si el
acusado es absuelto de responsabilidad civil en una acción civil, aún puede entablarse una acción penal contra él. Además, el Estado
es parte en una acción penal, mientras que sólo el particular ofendido es parte en la acción civil. Además, el quantum probatorio en
la acción civil es únicamente la preponderancia de la prueba, mientras que el exigido en la acción penal es la prueba más allá de
toda duda razonable.

 ¿Qué es una pregunta prejudicial?

Una pregunta prejudicial es aquella que se basa en un hecho separado y distinto del delito pero que está tan íntimamente
relacionado con él que determina la culpabilidad o inocencia del acusado.

 ¿Cuáles son los elementos de una pregunta prejudicial?

1. La acción civil previamente ejercitada se refiere a una cuestión similar o íntimamente relacionada con una cuestión
planteada en la acción penal posterior.
2. La resolución de la cuestión determinará si la acción penal puede proceder o no.

 ¿Cuándo es perjudicial una acción de nulidad matrimonial en un caso de bigamia?

Una acción de anulación del matrimonio sólo perjudica a un caso de bigamia si el acusado de bigamia es también el que solicita la
anulación del segundo matrimonio (bígamo) por vicio del consentimiento. Esto se debe a que, en tal caso, si el tribunal declara que
el consentimiento de la parte estaba realmente viciado y anula el matrimonio, entonces también significaría que la parte no cometió
voluntariamente el delito de bigamia. Por lo tanto, sería determinante de la culpabilidad o inocencia del acusado.

REGLA 112 INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

 ¿Qué es la investigación preliminar?

 13
La investigación preliminar es una indagación o procedimiento para determinar si existen motivos suficientes para generar la
creencia fundada de que se ha cometido un delito y de que el acusado es probablemente culpable del mismo, y debe ser detenido
para ser juzgado.

 ¿Cuándo se exige?

Antes de presentar una denuncia o información, se requiere una investigación preliminar para todos los delitos punibles con penas de
prisión de al menos 4 años, 2 meses y 1 día, independientemente de la multa, excepto si el acusado fue detenido en virtud de una
detención legal sin orden judicial. En tal caso, la denuncia o información puede archivarse sin investigación preliminar, a menos que
el acusado solicite una investigación preliminar y renuncie a sus derechos en virtud del artículo 125 del CPR.

 ¿Cuál es la finalidad de una investigación preliminar?

1. Determinar si existen motivos suficientes para creer fundadamente que se ha cometido un delito y que el demandado es
probablemente culpable del mismo, por lo que debe ser detenido para ser juzgado.
2. Proteger al acusado de las molestias, los gastos y la carga de defenderse en un juicio formal, a menos que la probabilidad
razonable de su culpabilidad haya sido determinada previamente en un procedimiento bastante sumario por un funcionario
competente.

3. Asegurar al inocente contra un enjuiciamiento precipitado, malicioso y opresivo, y protegerlo de una acusación abierta y
pública de un delito, de los problemas, gastos y ansiedad de un juicio público.
4. Proteger al Estado de tener que realizar juicios inútiles y costosos.

 ¿Cuál es el alcance de la investigación preliminar?

La investigación preliminar es meramente inquisitiva y a menudo es el único medio de descubrir si se ha cometido el delito y las
personas responsables del mismo para que el fiscal pueda preparar su denuncia o información. No es un juicio sobre el fondo del
asunto y no tiene otra finalidad que determinar si existe causa probable para creer que se ha cometido un delito y que el acusado es
probablemente culpable del mismo. No pone en peligro al acusado.

 ¿Es el derecho a una investigación preliminar un derecho fundamental?

No, es un derecho legal y puede renunciarse expresamente o por silencio. Tampoco es un elemento del debido proceso, a menos
que la ley lo conceda expresamente.

 ¿Puede un acusado exigir el derecho a confrontar y contrainterrogar a sus testigos durante la investigación
preliminar?

No. La investigación preliminar no forma parte del juicio. Es de naturaleza sumaria e inquisitorial, y su función no es determinar la
culpabilidad del acusado, sino simplemente determinar la existencia de una causa probable.

 ¿Es la falta de investigación preliminar un motivo para desestimar una denuncia?

No. La ausencia de instrucción no afecta a la competencia del tribunal, sino únicamente a la regularidad del procedimiento. El
tribunal no puede desestimar la denuncia por este motivo, sino que debe llevar a cabo la investigación u ordenar al fiscal o al
tribunal inferior que lo haga.

 ¿Cuál es el efecto de la ausencia de certificación de que se realizó una investigación preliminar?

No tiene ninguna importancia. Lo importante es que hubo realmente una investigación, que se informó de ella al acusado y que se
le permitió presentar pruebas controvertidas.

 ¿Cuándo debe invocarse el derecho a la investigación preliminar?

El acusado debe invocarla antes de declararse culpable o, de lo contrario, se considerará que ha renunciado a ella.

 Si el tribunal deniega la invocación del derecho a una investigación preliminar, ¿qué recurso le queda al acusado?

Debe recurrirla inmediatamente ante el tribunal de apelación. Posteriormente no puede plantear la cuestión por primera vez en
apelación.

 Si se modifica la denuncia o la información, ¿debe realizarse una nueva investigación preliminar?

No.

 Si se sustituye la denuncia o la información, ¿debe realizarse una nueva investigación preliminar?

Sí.

 ¿Quién puede realizar una investigación preliminar?

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1. Fiscales provinciales o municipales y sus asistentes
2. Jueces de los CTM
3. Presecutores estatales nacionales y regionales
4. Comelec con respecto a los delitos electorales
5. Defensor del Pueblo con respecto a los delitos de Sandiganbayan y otros delitos cometidos por funcionarios públicos
6. PCGG con respecto a los casos de enriquecimiento ilícito

 ¿Pueden los jueces de instrucción llevar a cabo una investigación preliminar?

No. Aunque esto no debe confundirse con la autoridad del RTC para llevar a cabo un examen con el fin de determinar la causa
probable al emitir una orden de detención.

 ¿Cuál es el procedimiento para realizar una investigación preliminar?

1. La denuncia indicará la dirección del demandado e irá acompañada de las declaraciones juradas de los demandantes y de
sus testigos, así como de otros documentos para establecer la causa probable. Las declaraciones juradas deben suscribirse
y jurarse ante el fiscal o funcionario autorizado para prestar juramento o notario público.
2. En el plazo de 10 días a partir de la presentación de la denuncia, el funcionario encargado de la investigación deberá

a. desestimarla si no encuentra motivos para proseguir la investigación; o bien

b. enviar una citación al demandado acompañada de la demanda y las declaraciones juradas.
 El demandado tendrá derecho a examinar las pruebas, etc, etc.

3. En el plazo de 10 días a partir de la recepción de la citación, el demandado deberá presentar su contra-declaración, las
declaraciones juradas de sus testigos y otros documentos en su defensa. Las declaraciones juradas también deben jurarse
y suscribirse. El demandado no puede presentar una petición de desestimación en lugar de una contra-declaración.
4. Si el demandado no puede ser citado o si no presenta su contra-declaración en el plazo de 10 días, el agente investigador
resolverá la denuncia basándose en las pruebas presentadas por el demandante.
5. Si hay hechos y emisiones que deban aclararse, el instructor podrá fijar una audiencia. Las partes pueden estar presentes,
pero no pueden repreguntar. La audiencia se celebrará en un plazo de 10 días a partir de la presentación de las contra-
declaraciones o de la expiración del plazo de su presentación. Se rescindirá en un plazo de 5 días.
6. En el plazo de 10 días a partir de la finalización de la investigación, el funcionario encargado de la investigación determinará
si existe o no causa probable para detener al demandado a fin de someterlo a juicio.

 ¿Es una investigación preliminar un procedimiento judicial?

Sí, porque hay oportunidad de ser oído y de presentar y sopesar pruebas sobre las que se toma una decisión. Dado que se trata de
un procedimiento judicial, el requisito del debido proceso en los procedimientos judiciales también se exige en las investigaciones
preliminares.

 ¿Cuál es la diferencia entre investigación criminal e investigación preliminar?

La investigación penal es una investigación de los hechos llevada a cabo por los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley con
el fin de determinar si deben presentar una denuncia para una investigación preliminar. La investigación preliminar se lleva a cabo
con el fin de determinar si existe causa probable para retener a una persona para juicio.

 ¿Qué es una causa probable?

Causa probable es la existencia de tales hechos y circunstancias que excitarían la creencia en una mente razonable, actuando sobre
los hechos dentro del conocimiento del fiscal, que la persona acusada era culpable del crimen por el cual fue procesada.

 ¿Es obligatoria la presencia de un abogado en la investigación preliminar?

No. La investigación preliminar es un procedimiento sumario y tiene carácter meramente inquisitorio. El acusado aún no puede
invocar el pleno ejercicio de sus derechos.

 ¿Cómo resuelve el fiscal investigador las conclusiones tras la investigación preliminar?

1. Si encuentra causa probable para mantener al demandado a disposición judicial, preparará la resolución y certificará bajo
juramento en la información que:

a. él o un funcionario autorizado ha examinado personalmente al demandante y a sus testigos;

b. que existen motivos razonables para creer que se ha cometido un delito y que el acusado es probablemente
culpable del mismo;
c. que el acusado fue informado de la denuncia y de las pruebas en su contra;
d. que se le dio la oportunidad de presentar pruebas controvertidas.

2. Si no encuentra causa probable, recomendará el sobreseimiento de la denuncia.

3. En el plazo de 5 días desde su resolución, remitirá el expediente del caso al fiscal provincial o municipal o al fiscal jefe del
Defensor del Pueblo. Darán curso a la resolución en un plazo de 10 días a partir de su recepción e informarán
inmediatamente a las partes de dicha actuación.
 15
4. El fiscal encargado de la investigación no podrá archivar ni desestimar ninguna denuncia sin la autorización o aprobación
previa por escrito del fiscal provincial o municipal o del fiscal jefe del Estado o del Defensor del Pueblo.
5. Si el fiscal encargado de la investigación recomienda el sobreseimiento de la denuncia, pero su recomendación es rechazada
por el fiscal provincial o municipal o el fiscal jefe del Estado o el Defensor del Pueblo por existir causa probable, este último
podrá:

a. por sí mismo, presentar la información; o

b. ordenar a otro fiscal adjunto que presente la información

sin necesidad de una nueva investigación preliminar.

6. El Secretario de Justicia podrá, a instancia de parte o por sí mismo, revocar o modificar la resolución del Fiscal Provincial o
Municipal, del Fiscal General del Estado o del Defensor del Pueblo. En tal caso, ordenará al fiscal correspondiente que
archive la información sin necesidad de una nueva investigación preliminar o que desestime o solicite su desestimación si ya
se ha presentado ante el tribunal.
 Si no se ha llevado a cabo una investigación preliminar, ¿qué recurso le queda al acusado?

(RICA P)

1. Negarsea declararse culpable

2. Insistiren una investigación preliminar
3. Recurso de certiorarien caso de denegación
4. Plantearlo como un error en la apelación
5. Presentar una petición de prohibición

 ¿Qué debe hacer el Secretario de Justicia si se le recurre una información que ya ha sido presentada ante los
tribunales?

En la medida de lo posible, deberá abstenerse de admitir el recurso. El asunto debe dejarse a la determinación del Tribunal.

 Si el Secretario de Justicia da curso al recurso, ¿qué debe hacer el juez de primera instancia?

Debe suspender el procedimiento y aplazar la comparecencia hasta que se resuelva el recurso.

 ¿La determinación de la causa probable es una función judicial o ejecutiva?

Depende. Si se realiza en una investigación preliminar con el fin de determinar si existen motivos razonables para creer que el
acusado ha cometido el delito y debe ser retenido para ser juzgado, se trata de una función ejecutiva. Si se hace para que un juez
dicte una orden de detención, se trata de una función judicial.

 ¿Puede el acusado presentar una moción de anulación basada en la insuficiencia de pruebas?

No. No puede adelantarse al juicio presentando una moción de anulación por insuficiencia de pruebas. Si la función de determinar
la causa probable ha sido correctamente desempeñada por el fiscal es una cuestión que el propio tribunal de primera instancia no
tiene ni puede decidir.

 ¿Está sujeta a control judicial la conclusión de un juez de que existe causa probable para dictar una orden de
detención?

No. Se estaría pidiendo al tribunal que examinara y valorara las pruebas presentadas por las partes antes del juicio y, basándose en
ellas, llegara a una conclusión sobre si son suficientes o no para demostrar la culpabilidad del acusado.

 ¿Cuál es el recurso del denunciante si el Secretario de Justicia no permite la presentación de una denuncia penal
contra el acusado por insuficiencia de pruebas?

Puede presentar una demanda civil por daños y perjuicios contra el infractor basándose en el artículo 35 del Código Civil. Esto
requeriría una mera preponderancia de las pruebas.

 ¿Qué recursos tiene la parte contra la que se ha dictado una orden de detención?

1. pagar la fianza
2. solicitar una nueva investigación
3. petición de revisión
4. moción para anular la información
5. en caso de denegación, recurrir la sentencia después del juicio

(no certiorari)

 ¿Cuál es el procedimiento para resolver una denuncia cuando la investigación preliminar la lleva a cabo un juez?

1. En el plazo de 10 días tras la conclusión de la investigación preliminar, el juez de instrucción transmitirá la resolución del
caso al fiscal provincial o municipal, o al Defensor del Pueblo para que adopte las medidas oportunas.
 16
2. En la resolución se expondrán las conclusiones de hecho y de derecho en las que se basa su acción, junto con el expediente
del caso, que incluirá:

a. la orden si la detención se produce en virtud de una orden judicial

b. las declaraciones juradas, contra-declaraciones juradas y pruebas justificativas
c. el compromiso o la fianza y la orden de libertad
d. las transcripciones de los procedimientos
e. el auto de cancelación de la fianza si la resolución es de sobreseimiento de la querella

3. En el plazo de 30 días desde la recepción de los expedientes, el fiscal provincial o municipal o el Defensor del Pueblo
revisarán la resolución del juez.

4. Se pronunciarán sobre la resolución, exponiendo expresa y claramente los hechos y el derecho en que se basa.
5. Las partes recibirán copia de las mismas.
6. Ordenarán la puesta en libertad de un acusado detenido si no se encuentra ninguna causa probable contra él.

 ¿Qué ocurre si el juez no resuelve el caso en un plazo de 10 días desde el fin de la investigación?

Esto constituye incumplimiento del deber y es motivo de destitución del juez.

 ¿Cuál es la diferencia entre la investigación preliminar realizada por el fiscal y la realizada por el juez?

El fiscal no está obligado por la designación del delito en la denuncia. Tras la investigación preliminar, podrá archivar cualquier caso
que los hechos justifiquen. El juez no puede modificar los cargos de la denuncia, sino que debe pronunciarse sobre si se ha cometido
o no el delito imputado.

 Si el juez de instrucción no dictó una orden de detención contra el acusado durante la investigación preliminar, ¿cuál
es el recurso del fiscal si considera que el acusado debe ser puesto inmediatamente bajo custodia?

Debe presentar la información ante el tribunal, para que el RTC emita la orden de detención. No debería solicitar un mandamus
porque podría tardar dos años en resolverse.

 ¿Qué es una orden de detención?

Una orden de detención es un proceso legal emitido por una autoridad competente, que ordena la detención de una persona o
personas por los motivos que en ella se indican.

 ¿Cuándo puede dictarse una orden de detención?

Por el RTC

1. En el plazo de 10 días desde la presentación de la denuncia o información, el juez valorará personalmente la resolución del
fiscal y sus pruebas.
2. Puede desestimar inmediatamente el caso si las pruebas no demuestran una causa probable.
3. Si encuentra una causa probable, emitirá una orden de detención o una orden de internamiento si el acusado ya ha sido
detenido en virtud de una orden emitida por el juez del MTC que llevó a cabo la investigación preliminar o si fue detenido en
virtud de una detención legal sin orden.
4. En caso de duda sobre la existencia de causa probable, el juez puede ordenar al fiscal que presente pruebas adicionales en
un plazo de 5 días a partir de la notificación y la cuestión debe resolverse en un plazo de 30 días a partir de la presentación
de la denuncia o información.

Por el MTC

1. Si la investigación preliminar fue llevada a cabo por un fiscal, el mismo procedimiento anterior
2. Si la investigación preliminar fue realizada por el juez del MTC y sus conclusiones son confirmadas por el fiscal, y se
presenta la información correspondiente, éste emitirá una orden de detención.
3. No obstante, sin esperar a la conclusión de la investigación, puede dictar una orden de detención si lo considera necesario:

a. un interrogatorio por escrito y bajo juramento del demandante y de sus testigos

b. en forma de preguntas y respuestas, que existe causa probable Y que es necesario poner al acusado bajo custodia
inmediata para no frustrar los fines de la justicia.

 ¿Cuáles son los tipos de infracciones que pueden presentarse a la MTC para investigación preliminar?

1. Las que son reconocibles por el RTC

2. Los reconocibles por el MTC cuando la pena sea de al menos 4 años, 2 meses y 1 día con independencia de la multa

 ¿Cuándo no es necesaria una orden de detención?

1. Cuando el acusado ya se encuentra detenido expedido por el MTC

2. Cuando el acusado fue detenido en virtud de una detención legal sin orden judicial
3. Cuando la sanción es sólo una multa
 17
 ¿Son válidas las órdenes "John Doe"?

Por lo general, las órdenes John Doe son nulas porque infringen la disposición constitucional que exige que las órdenes de
detención describan en particular a la persona o personas que van a ser detenidas. Pero si hay una descripción suficiente para
identificar a la persona que va a ser detenida, entonces la orden es válida.

 ¿Cuáles son los principios que rigen la determinación de causa probable para la emisión de una orden de detención?

1. Existe una distinción entre el objetivo de determinar la causa probable por parte del fiscal y por parte del juez. El fiscal lo
determina a efectos de presentar una denuncia o información, mientras que el juez lo determina a efectos de dictar una
orden de detención: si existe la necesidad de ponerlo bajo custodia inmediata para no frustrar los fines de la justicia.
2. Dado que sus objetivos son diferentes, el juez no debe basarse únicamente en el informe del fiscal para encontrar una
causa probable que justifique la emisión de una orden de detención. El juez debe decidir de forma independiente y debe
contar con pruebas de apoyo distintas del informe desnudo del fiscal.
3. No es necesario que los expedientes completos o íntegros del caso durante la investigación preliminar sean presentados y
examinados por el juez. Debe disponer de suficientes documentos justificativos para emitir un juicio independiente.

 ¿Cómo debe presentarse la denuncia o información cuando el acusado es detenido legalmente sin orden judicial?

La denuncia o información puede ser presentada por un fiscal sin necesidad de una investigación preliminar, siempre que se haya
llevado a cabo un procedimiento de investigación de conformidad con las normas vigentes. En ausencia de un fiscal de instrucción,
la parte ofendida o cualquier agente de la paz podrá presentar la denuncia directamente ante el tribunal basándose en la declaración
jurada de la parte ofendida o del agente de la paz.

 ¿Cuál es el recurso de la persona detenida sin orden judicial si desea una investigación preliminar?

Antes de que se presente la denuncia o la información, puede solicitarla siempre que firme una renuncia a sus derechos en virtud del
artículo 125 del CPR en presencia de un abogado. Aún puede solicitar la libertad bajo fianza a pesar de la dispensa. La investigación
debe concluir en un plazo de 15 días.

Tras la presentación de la denuncia pero antes de la comparecencia, el acusado puede, en un plazo de 5 días a partir del momento
en que tenga conocimiento de su presentación, solicitar una investigación preliminar.

 ¿Qué es una investigación?

Una investigación es una investigación informal y sumaria llevada a cabo por un fiscal en un caso penal que implica a personas
arrestadas y detenidas sin el beneficio de una orden de arresto emitida por el tribunal con el fin de determinar si dichas personas
deben permanecer bajo custodia y ser acusadas en consecuencia ante el tribunal.

 ¿Cuáles son las directrices para salvaguardar los derechos de un acusado que ha sido detenido sin orden judicial?

1. El agente que procedió a la detención debe llevar al detenido ante el fiscal de instrucción para que determine si la persona
debe permanecer detenida y ser acusada ante el tribunal o si debe ser puesta en libertad por falta de pruebas o para
proseguir la investigación.
2. El informe de investigación de la detención se reducirá a escrito, y deberá ser leído y explicado adecuadamente al detenido
por su abogado en la lengua o dialecto que conozca.

 ¿Cuál es el procedimiento en los casos que no requieren una investigación preliminar?

1. Si se presenta ante el fiscal, éste actuará sobre la denuncia basándose en las declaraciones juradas y otros documentos
justificativos presentados por el denunciante en un plazo de 10 días a partir de su presentación.
2. Si se presenta ante el MTC:

a. Si en el plazo de 10 días a partir de la presentación de la denuncia o de la información, el juez no encuentra

ninguna causa probable después de haber examinado personalmente las pruebas por escrito y bajo juramento del
denunciante y de sus testigos en forma de preguntas y respuestas inquisitivas, desestimará la denuncia o la
información.
b. Podrá exigir la presentación de pruebas adicionales en un plazo de 10 días a partir de la notificación. Si aún así no
encuentra causa probable, desestimará el caso.
c. Si encuentra una causa probable, dictará una orden de detención o de ingreso en prisión y lo mantendrá a
disposición judicial. Si considera que no es necesario poner al acusado bajo custodia, puede dictar una orden de
comparecencia en su lugar.

REGLA 113 DETENCIÓN

 ¿Qué es la detención?

La detención es la puesta a disposición judicial de una persona para que responda de la comisión de un delito.

 ¿Cómo se efectúa una detención?

 18
La detención se efectúa mediante la retención efectiva de la persona que va a ser detenida o mediante su sometimiento a la custodia
de la persona que efectúa la detención.

 ¿Qué significa cuando la jurisprudencia dice que el agente, al efectuar la detención, debe "defender su posición"?

Significa que el agente puede utilizar la fuerza que sea razonablemente necesaria para efectuar la detención.

 ¿Cuál es el deber del agente que detiene a una persona?

Debe entregar a la persona inmediatamente en la cárcel o comisaría más cercana.

 ¿En qué plazo debe notificarse una orden de detención?

No hay plazo. Una orden de detención es válida hasta que se efectúa la detención o hasta que se levanta. El jefe de la oficina a la
que se entregó la orden deberá hacerla ejecutar en un plazo de 10 días a partir de su recepción, y el funcionario al que se asigne su
ejecución deberá presentar un informe al juez que la dictó en un plazo de 10 días a partir de la expiración del plazo. Si no lo
ejecuta, deberá exponer los motivos.

 ¿Cuándo es legal una detención sin orden judicial?

Un agente de la autoridad o un particular pueden detener sin orden judicial:

1. Cuando, en su presencia, la persona a detener haya cometido, esté cometiendo o vaya a cometer un delito;
2. Cuando se acaba de cometer un delito, y tiene causa probable basada en el conocimiento personal de hechos y
circunstancias de que la persona a detener lo ha cometido; y
3. Cuando la persona que deba ser detenida sea un preso que se haya fugado de un establecimiento penitenciario o de un
lugar en el que esté cumpliendo condena firme o esté recluido temporalmente mientras se tramita su causa o se haya
fugado mientras era trasladado de un confinamiento a otro.

 Un agente de policía perseguía a una persona que acababa de cometer un delito. La persona entró en una casa, por
lo que el agente de policía la siguió. Dentro de la casa, el agente de policía vio drogas por todas partes. ¿Puede
confiscar las drogas? ¿Puede usarlos como prueba?

Sí. La doctrina de la simple visión es aplicable en este caso porque hubo una intrusión previa válida, el agente de policía descubrió
inadvertidamente las pruebas, tenía derecho a estar allí y las pruebas eran evidentes de inmediato.

 ¿Y si el agente se limita a asomarse por la ventana de la casa y ve la droga, puede confiscarla? ¿Puede usarlos como
prueba?

Puede confiscarlos, sin perjuicio de su responsabilidad por violación de domicilio. No puede utilizarlos como prueba porque la
incautación no puede justificarse con arreglo a la doctrina de la vista simple, al no existir una intrusión previa válida.

 ¿Cuándo se debe proceder a una detención?

Puede hacerse cualquier día y a cualquier hora del día y de la noche.

 ¿Puede un agente detener a una persona contra la que se ha dictado una orden de detención aunque no la lleve
consigo?

Sí, pero después de la detención, si la persona detenida lo requiere, se le debe mostrar tan pronto como sea posible.

SECCIÓN 14 FIANZA

 ¿Qué es la fianza?

La fianza es la garantía dada para la liberación de una persona bajo custodia de la ley, proporcionada por ella misma o por un fiador,
para garantizar su comparecencia ante cualquier tribunal según lo requerido.

 ¿Cuáles son las fianzas?

La fianza puede ser en forma de:

1. fianza corporativa
2. fianza inmobiliaria
3. depósito en efectivo
4. reconocimiento

 ¿Qué es el reconocimiento?

El reconocimiento es una obligación de registro, contraída ante un tribunal o magistrado debidamente autorizado para tomarla, con
la condición de realizar algún acto concreto, siendo la condición más habitual en los casos penales la comparecencia del acusado
para ser juzgado.
 19
 ¿Cuándo la fianza es una cuestión de derecho y cuándo de discreción?

En el MTC, se trata de una cuestión de derecho antes o después de la condena, independientemente del delito.

En el RTC, se trata de una cuestión de derecho antes de la condena, excepto en los delitos castigados con pena de muerte, reclusión
perpetua o cadena perpetua y las pruebas de culpabilidad son sólidas, en cuyo caso es discrecional. Tras la condena, la libertad bajo
fianza es una cuestión discrecional, independientemente del delito. La solicitud de libertad bajo fianza puede ser presentada y
resuelta por el tribunal de primera instancia mientras el expediente original del caso no haya sido transmitido al tribunal de
apelación. Sin embargo, si la decisión del tribunal de primera instancia cambió la naturaleza del delito de no susceptible de fianza a
susceptible de fianza, la solicitud debe ser abordada y resuelta por el tribunal de apelación.

 ¿Cuándo puede la fiscalía solicitar la anulación o denegación de la libertad bajo fianza del acusado?

Si la pena impuesta por el tribunal de primera instancia es de prisión superior a 6 años, la fiscalía podrá solicitar la denegación o
cancelación de la fianza del acusado, con notificación al acusado, si se demuestran las siguientes circunstancias:

1. Que sea reincidente, cuasi reincidente, delincuente habitual o haya cometido el delito con la circunstancia agravante de
reiteración.
2. Se ha fugado anteriormente de un confinamiento legal, ha eludido la condena o ha violado las condiciones de su libertad
bajo fianza sin justificación válida.
3. Que cometió el delito mientras se encontraba en libertad condicional, libertad vigilada o indulto condicional
4. Que las circunstancias de su caso indican la probabilidad de fuga si queda en libertad bajo fianza; o
5. Que exista riesgo indebido de que cometa otro delito durante la pendencia del recurso.

 ¿Cuándo es necesaria una audiencia de fianza?

La audiencia de fianza es obligatoria cuando la fianza es una cuestión discrecional. Corresponde a la acusación demostrar que las
pruebas de culpabilidad son sólidas. Aunque la acusación esté ausente o se niegue a presentar pruebas, el tribunal no puede
conceder la libertad bajo fianza sin celebrar una vista. En primer lugar, el tribunal debe estar convencido de que las pruebas no
justifican la denegación de la fianza.

 ¿Qué se exige al juez que deniega una solicitud de libertad bajo fianza?

El auto debe contener un resumen de las pruebas presentadas y el motivo de la denegación, de lo contrario será nulo. Esto se hace
para salvaguardar el derecho constitucional a la presunción de inocencia y también porque es necesario que haya motivos claros
antes de denegar la libertad a una persona.

 Si existe la posibilidad de que el acusado se salte la fianza, ¿qué debe hacer el tribunal?

1. Aumentar la cuantía de la fianza

2. Exigir informes periódicos del acusado al tribunal
3. Advertirle de que el juicio puede celebrarse en rebeldía.

 ¿Qué es un delito capital?

Un delito capital es un delito que, en virtud de la ley vigente en el momento de su comisión y de la solicitud de admisión a trámite,
puede ser castigado con la pena de muerte.

 ¿Cuáles son las obligaciones del juez de primera instancia en caso de que se presente una solicitud de libertad bajo
fianza?

1. Notificar al fiscal la vista o requerirle para que presente su recomendación.

2. Celebrar una audiencia
3. Decidir si las pruebas de culpabilidad son sólidas basándose en el resumen de pruebas de la acusación.
4. Si la culpabilidad del acusado no es firme, libérelo tras la aprobación de la fianza. Si las pruebas de culpabilidad son sólidas,
la petición debe denegarse.

 ¿Cuáles son las directrices para fijar la cuantía de la fianza?

1. Capacidad financiera del acusado

2. Naturaleza y circunstancias del delito
3. Sanción de la infracción
4. Carácter y reputación del acusado
5. Edad y estado de salud del acusado
6. Peso de las pruebas contra el acusado
7. Probabilidad de que el acusado comparezca en el juicio
8. Confiscación de otras fianzas
9. El hecho de que fuera un fugitivo de la ley cuando fue arrestado
10. Pendencia de otros casos en los que el acusado esté en libertad bajo fianza

 ¿Dónde debe depositarse la fianza?

 20
Puede presentarse ante el tribunal donde esté pendiente el caso. En ausencia del juez de la misma, la fianza podrá ser presentada
ante cualquier juez de RTC o MTC de la provincia, ciudad o municipio. Si el acusado es detenido en una provincia, ciudad o
municipio distinto de donde se tramita el caso, la fianza también puede ser presentada ante el RTC de dicho lugar, o si no hay juez
disponible, ante cualquier juez del MTC de dicho lugar.

Pero cuando la libertad bajo fianza es una cuestión discrecional o cuando el acusado solicita ser puesto en libertad bajo fianza, ésta
sólo puede solicitarse ante el tribunal en el que está pendiente el caso.

Toda persona detenida que aún no haya sido acusada podrá solicitar la libertad bajo fianza ante cualquier tribunal de la provincia,
ciudad o municipio donde se encuentre detenida.

 ¿Qué puede hacer el acusado si se le deniega la libertad bajo fianza?

Debería presentar una demanda civil especial en la CA, no en el TS en un plazo de 60 días.

 ¿Impide la solicitud de libertad bajo fianza que el acusado cuestione la validez de su detención, la validez de la orden
de detención o la forma en que se llevó a cabo la investigación preliminar?

No, siempre que plantee estas cuestiones antes de declararse culpable.

ARTÍCULO 115 DERECHOS DEL ACUSADO

 ¿Cuáles son los derechos del acusado en un proceso penal?

1. Que se presuma su inocencia hasta que se demuestre lo contrario más allá de toda duda razonable;
2. A ser informado de la naturaleza y causa de la acusación contra él;
3. Estar presente y defenderse en persona y por abogado en todas las fases del procedimiento, desde la acusación hasta la
promulgación de la sentencia;
4. Declarar como testigo en su propio nombre, pero sujeto a contrainterrogatorio sobre cuestiones tratadas en el interrogatorio
directo;
5. Estar exento de ser obligado a testificar contra sí mismo;
6. A confrontar y contrainterrogar a los testigos de cargo en el juicio;
7. A que se dicte una orden de comparecencia para garantizar la comparecencia de testigos y la presentación de otras pruebas
en su favor;
8. A tener un juicio rápido, imparcial y público;
9. Recurrir en todos los casos admitidos y en la forma prescrita por la ley.

Debido proceso

 ¿Cuáles son los dos aspectos del derecho al debido proceso?

1. Debido proceso sustantivo: se refiere a la validez intrínseca de la ley.

2. Debido proceso procesal - el que oye antes de condenar, procede a la instrucción y dicta sentencia sólo después del juicio y
basándose en las pruebas presentadas en el mismo.

 ¿Es necesario celebrar un juicio para cumplir el requisito de las garantías procesales?

No. No es necesario un procedimiento de tipo judicial para satisfacer las garantías procesales. Lo importante es que hubo
oportunidad de ser escuchados. La notificación y la audiencia son los requisitos mínimos del debido proceso.

 En general, ¿cuáles son los requisitos de las garantías procesales?

1. Debe existir un tribunal imparcial y competente con poder judicial para conocer y resolver el asunto que se le haya
sometido;
2. La competencia debe haberse adquirido legalmente sobre la persona del demandado o sobre los bienes objeto del proceso;
3. El acusado debe tener la oportunidad de ser oído;
4. La sentencia debe dictarse en audiencia pública.

 En las causas penales, ¿cuáles son los requisitos de las garantías procesales?

Los requisitos en los casos penales son más estrictos. Lo son:

1. El acusado debe haber sido oído por un tribunal competente;

2. Debe haber sido procesado bajo los procedimientos ordenados de la ley;
3. Sólo podrá ser castigado tras una investigación;
4. Debe notificarse al acusado;
5. El acusado debe tener la oportunidad de ser oído;
6. La sentencia debe dictarse dentro de la autoridad de una ley constitucional.
 21
Presunción de inocencia

 ¿Qué significa el derecho a la presunción de inocencia?

El derecho significa que la presunción debe ser superada por pruebas de culpabilidad más allá de toda duda razonable. Culpabilidad
más allá de toda duda razonable significa que existe certeza moral sobre la culpabilidad del acusado. La condena debe basarse en la
fuerza de la acusación y no en la debilidad de la defensa. El significado de esto es que acusación no es sinónimo de culpabilidad.

 ¿Cuáles son las excepciones a la presunción constitucional de inocencia?

1. Presunciones - Si existe una conexión razonable entre el hecho presumido y el hecho finalmente probado a partir de tal
hecho.

Ejemplos:

a. Cuando un funcionario público responsable no rinde cuentas de fondos o bienes que deberían estar bajo su
custodia, se presume que es culpable de malversación;
b. Las personas en posesión de bienes recientemente robados se presumen culpables del delito en relación con los
bienes.

2. Defensa propia - Se presume culpable a quien invoca la defensa propia. La carga de la prueba de los elementos de la
legítima defensa (agresión ilegítima, necesidad razonable de los medios empleados para impedirla o repelerla; ausencia de
provocación suficiente por parte de quien se defiende) corresponde al acusado.

 ¿Qué es un "juicio inverso"?

Normalmente, la fiscalía presenta primero sus pruebas para demostrar la culpabilidad del acusado. Pero un juicio inverso ocurre si el
acusado admite el asesinato pero alega defensa propia. En primer lugar, debe demostrar los elementos de la legítima defensa para
anular la presunción de que es culpable del delito.

Derecho a estar presente en el juicio

 ¿Cuáles son los requisitos de un juicio en rebeldía válido?

1. El acusado ya ha sido procesado;

2. Ha sido debidamente notificado del juicio
3. Su incomparecencia en el juicio es injustificable.

 ¿Se puede renunciar al derecho a estar presente en el juicio?

Sí, excepto en las siguientes situaciones, en las que se requiere la presencia del acusado en el juicio:

1. Comparecencia;
2. Durante la promulgación de la sentencia, excepto si es por una falta leve;
3. Cuando la presencia del acusado en el juicio sea necesaria a efectos de identificación, a menos que admita de antemano
que es la misma persona acusada.

Derecho a la asistencia letrada

 ¿Existe alguna diferencia entre el derecho a un abogado durante la investigación bajo custodia y el derecho a un
abogado durante el juicio?

Sí. En la investigación bajo custodia, sólo se puede renunciar al derecho a un abogado por escrito Y con la asistencia de un abogado.
El abogado requerido en la investigación bajo custodia es un abogado competente e independiente, preferiblemente de su propia
elección (del sospechoso).

Durante el juicio, el derecho a un abogado significa el derecho a un abogado eficaz.

El requisito es más estricto durante la investigación custodial porque un juicio se hace en público, mientras que la investigación
custodial no lo es. El peligro de que se extraigan confesiones contra la voluntad del acusado durante la investigación bajo custodia
no existe realmente durante el juicio.

Durante el juicio, el propósito del abogado no es tanto protegerle de ser obligado a confesar como defender al acusado.

¿Por qué se concede el derecho a un abogado durante el juicio?

El derecho a la asistencia letrada está incluido en el derecho a ser oído.

 ¿Cuándo debe invocarse el derecho a la asistencia letrada?

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El derecho a la asistencia letrada puede invocarse en cualquier fase del procedimiento, incluso en apelación. Sin embargo, también
se puede renunciar a ella. Se considera que el acusado ha renunciado a su derecho a un abogado cuando se somete
voluntariamente a la jurisdicción del Tribunal y procede a su defensa.

Pero en US v. Escalante y People v. Nang Kay (p. 532 del libro de texto Herrera), el Tribunal sostuvo que el acusado no puede
plantear la cuestión de su derecho a tener un abogado por primera vez en la apelación. Si la cuestión no se plantea ante el tribunal,
la acusación puede ir a juicio. La cuestión no se examinará en el tribunal de apelación por primera vez cuando el acusado no la
plantee en el tribunal inferior.

¿Es obligatorio en todo momento el deber del tribunal de designar abogado de oficio?

No. La obligación de designar abogado de oficio sólo es obligatoria hasta la comparecencia.

 ¿El error del abogado vincula al cliente?

Por regla general, el error del abogado vincula al cliente. Por lo tanto, el cliente no puede cuestionar una decisión alegando que el
abogado era un idiota. Sin embargo, una excepción a esto es si el letrado se presenta falsamente como abogado y resulta ser un
falso abogado. En este caso, el acusado tiene derecho a un nuevo juicio porque se violó su derecho a ser representado por un
miembro del colegio de abogados. De este modo, se le denegó su derecho a un abogado y a las garantías procesales.

 ¿Es absoluto el derecho a la asistencia letrada?

No. El derecho de elección debe ejercerse razonablemente . El acusado no puede insistir en un abogado que no pueda pagar, que
no esté colegiado o que renuncie por una razón válida, como un conflicto de intereses. Asimismo, el derecho del acusado a elegir
abogado está sujeto al derecho del Estado al debido proceso y a una justicia rápida y adecuada.

 ¿Cuándo puede el acusado defenderse en persona?

El acusado puede defenderse personalmente sólo si el tribunal está convencido de que puede proteger adecuadamente sus derechos
incluso sin la asistencia de un abogado.

Derecho a ser testigo por cuenta propia

 ¿Qué peso tiene el testimonio de un acusado que declara en su propio favor pero se niega a ser interrogado?

No se dará importancia al testimonio. No tendrá valor probatorio porque no se dio a la acusación la oportunidad de probar la
credibilidad del testimonio mediante un contrainterrogatorio.

Derecho contra la autoinculpación

 ¿Cuál es el alcance del derecho a no autoinculparse?

El derecho a no autoinculparse sólo cubre la coacción testimonial y la coacción a presentar documentos, papeles y bienes
incriminatorios. No cubre la obligación de presentar pruebas reales o físicas utilizando el cuerpo del acusado.

 ¿Existe alguna excepción al derecho a no autoinculparse?

El derecho no puede invocarse cuando el Estado tiene derecho a inspeccionar documentos en virtud de su poder de policía, como los
documentos de las empresas.

 ¿Cuál es el fundamento de la protección del derecho a no autoinculparse?

Hay dos razones:

1. Por razones humanitarias: Para evitar que el Estado, con todos sus poderes coercitivos, extraiga testimonios que puedan
condenar al acusado.
2. Por razones prácticas: Es probable que el acusado cometa perjurio si se le obliga a declarar contra sí mismo.

 ¿Quién puede invocar el derecho a no autoinculparse y cuándo puede hacerlo?

1. Un testigo ordinario puede invocar el derecho, pero sólo puede hacerlo a medida que se formula cada pregunta
incriminatoria.
2. El propio acusado puede invocar ese derecho y, a diferencia del testigo ordinario, puede negarse por completo a subir al
estrado y negarse a responder a todas y cada una de las preguntas.

Pero, una vez que el acusado renuncia a su derecho y opta por declarar en su propio nombre, puede ser interrogado sobre
cuestiones tratadas en su interrogatorio directo. No puede negarse a responder a preguntas durante el contrainterrogatorio
alegando que la respuesta que dará podría incriminarle por el delito que se le imputa.

Sin embargo, si la pregunta durante el contrainterrogatorio se refiere a un delito distinto del que se le imputa, aún puede
invocar el derecho y negarse a responder.
 23
 ¿Puede el acusado o testigo invocar el derecho a no autoinculparse si se le pregunta por antecedentes penales?

Depende. Si aún puede ser procesado por ello, las preguntas sobre su responsabilidad penal en el pasado siguen amparadas por la
protección del derecho a no autoinculparse. Pero si ya no puede ser procesado por ello, no puede invocar el derecho.

 ¿Cuáles son los derechos del acusado en materia de declaración o presentación de pruebas?

1. Antes de que se presente el caso ante el Tribunal, pero después de que haya sido detenido o privado de libertad de otro
modo.

a. derecho a ser informado de

b. su derecho a guardar silencio y a un abogado
c. el derecho a no ser sometido a fuerza, violencia, amenaza, intimidación o cualquier otro medio que vicie el libre
albedrío
d. derecho a que se rechacen las pruebas obtenidas en violación de estos derechos

2. Después de presentar el caso ante el tribunal

a. negarse a ser testigo

b. que dicha negativa no le cause perjuicio alguno.
c. a testificar en su propio nombre sujeto al contrainterrogatorio de la acusación
d. negarse, durante su declaración, a responder a una pregunta concreta que tienda a incriminarle por un delito
distinto del que se le imputa.

 ¿Qué son los estatutos de inmunidad?

Los estatutos de inmunidad se clasifican en dos: estatutos de inmunidad de uso y estatutos de inmunidad transaccional.

La inmunidad de uso prohíbe la utilización del testimonio forzado de un testigo y de sus frutos de cualquier forma en
relación con el enjuiciamiento penal del testigo. (Por lo tanto, el testigo puede seguir siendo procesado, pero el testimonio obligado
no puede utilizarse en su contra).

La inmunidad transaccional otorga inmunidad al testigo frente al procesamiento por un delito al que se refiera su testimonio
obligado (en este caso, el testigo no puede ser procesado en absoluto). (En este caso, el testigo no puede ser procesado en
absoluto.) Ejemplos de ello son los testigos del Estado y los que facilitan información sobre infracciones del Código de Impuestos
Internos, incluso si ellos mismos ofrecieron sobornos al funcionario público.

 ¿Cuál es el efecto de la negativa del acusado a negarse a declarar en su favor?

Por regla general, el silencio del acusado no debe perjudicarle.

Sin embargo, en los siguientes casos, se extrae una inferencia desfavorable de la falta de declaración del acusado:

1. Si la acusación ya ha establecido un caso prima facie, el acusado debe presentar pruebas para invalidar las pruebas de la
acusación.
2. Si la defensa del acusado es la coartada y éste no declara, se deduce que la coartada no es creíble.

 ¿Está la prueba de ADN amparada por el derecho a no autoinculparse?

No (reciente sentencia del TS).

Derecho de confrontación

 ¿Qué significa el derecho de confrontación?

Significa que el acusado sólo puede ser juzgado utilizando aquellos testigos que se encuentren cara a cara con él en el juicio y que
presten testimonio en su presencia, con la oportunidad de repreguntarles.

 ¿Cuáles son las razones del derecho?

1. Permitir al tribunal observar la conducta del testigo mientras declara.

2. Dar al acusado la oportunidad de interrogar al testigo para poner a prueba sus recuerdos y su credibilidad.

 ¿Se puede renunciar al derecho de confrontación?

Sí, puede renunciarse expresa o tácitamente. Se renuncia implícitamente cuando un acusado renuncia a su derecho a estar presente
en el juicio. También puede renunciarse al derecho de careo mediante una conducta que equivalga a una renuncia al derecho de
repreguntar. Cuando a la parte se le dio la oportunidad de confrontar y contrainterrogar a un testigo contrario, pero no la aprovechó
por razones imputables exclusivamente a ella, se considera que renunció a ese derecho.

 ¿Qué ocurre con el testimonio de un testigo que fallece o deja de estar disponible?
 24
Depende. Si la otra parte tuvo la oportunidad de interrogar al testigo antes de que falleciera o no estuviera disponible, el testimonio
puede utilizarse como prueba. Sin embargo, si la otra parte ni siquiera tuvo la oportunidad de repreguntar antes de la posterior
muerte o indisponibilidad del testigo, el testimonio carecerá de valor probatorio. (Una oportunidad para contrainterrogar es todo lo
que se necesita para permitir el uso del testimonio del testigo. No es necesario que haya un contrainterrogatorio real, siempre que
haya habido oportunidad de hacerlo).

Derecho al proceso obligatorio

 ¿Qué es el derecho a un proceso obligatorio?

El acusado tiene derecho a que se expida en su favor una citación y/o una citación duces tecum para obligar a comparecer a los
testigos y a presentar otras pruebas.

 ¿Qué ocurre si un testigo se niega a declarar cuando se le requiere?

El tribunal debe ordenar al testigo que preste fianza o incluso ordenar su detención, si es necesario. No obedecer una citación
equivale a desacato al tribunal.

Derecho a un juicio rápido, público e imparcial

 ¿Cómo debe realizarse el ensayo?

El juicio debe ser rápido, público e imparcial.

 ¿Qué significa el derecho a un juicio rápido?

El derecho significa que el juicio debe desarrollarse de acuerdo con la ley de procedimiento penal y las normas y reglamentos, libre
de vejaciones, caprichos y retrasos opresivos.

 ¿Cuándo debe celebrarse la comparecencia y la vista previa?

Según la Ley de Juicios Rápidos y la Circular 38-98, la comparecencia y la audiencia previa al juicio si el acusado se declara inocente
deben celebrarse en un plazo de 30 días a partir de la fecha en que el tribunal adquiere jurisdicción sobre la persona del acusado.

 ¿En cuántos días debe concluir el juicio?

En ningún caso el plazo total podrá exceder de 180 días desde el primer día del juicio, salvo autorización en contrario del
Administrador Judicial.

 ¿Cuál es el recurso de un acusado cuyo derecho a un juicio rápido ha sido violado?

El acusado dispone de los siguientes recursos:

1. Presentar una moción de desestimación por violación de su derecho a un juicio rápido.(A efectos de doble incriminación,
esto tiene el mismo efecto que una absolución.) Esto debe hacerse antes del juicio, o de lo contrario, se considera una
renuncia al derecho a desestimar.
2. Solicite un mandamus para que se desestime la información.
3. Si está privado de libertad, presente un hábeas corpus.
4. Solicita el juicio del caso.

 ¿Cuál es la limitación del derecho de un acusado a un juicio rápido?

La limitación es que no se debe privar al Estado de su día en los tribunales. Debe respetarse el derecho del Estado/la fiscalía al
debido proceso.

La fiscalía y el demandante no acuden a la primera vista. El tribunal aplaza la vista a otra fecha. ¿Se vulnera el
derecho a un juicio rápido?

No. El derecho a un juicio rápido se vulnera cuando se producen aplazamientos injustificados del juicio y se deja transcurrir un largo
periodo de tiempo sin que el caso sea juzgado sin motivo justificado.

¿Qué significa el derecho a un juicio público?

Significa que cualquier persona interesada en observar el modo en que un juez dirige los procedimientos en su sala puede hacerlo.

 ¿Por qué debe celebrarse un juicio en público?

El juicio debe ser público para evitar abusos que pueda cometer el tribunal en perjuicio del acusado. Además, el acusado tiene
derecho al apoyo moral de sus amigos y familiares.

 ¿Existe alguna excepción al requisito de publicidad?

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Sí. El tribunal puede prohibir la entrada al público en determinados casos, como cuando las pruebas que se vayan a presentar
puedan ser ofensivas para la decencia o la moral pública, o en casos de violación, cuando el propósito de algunas personas al asistir
sea simplemente echar un vistazo a las partes.

 ¿Está bien celebrar el juicio en el despacho del juez?

Sí. No hay violación del derecho a un juicio público, ya que no se excluye al público de asistir al juicio.

 En los llamados juicios por publicidad, ¿cuándo puede considerarse que la publicidad perjudica al acusado?

Para justificar la existencia de publicidad perjudicial, deben existir alegaciones y pruebas de que los jueces se han visto
indebidamente influidos, y no simplemente de que podrían verse influidos, por el bombardeo publicitario.

Derecho de recurso, cuando se admite

 ¿Es el derecho de recurso un derecho fundamental?

No. El derecho a recurrir es un derecho estatutario, salvo en el caso de la jurisdicción mínima de apelación del Tribunal Supremo
otorgada por la Constitución. Quien pretenda ejercer el derecho de recurso deberá cumplir los requisitos establecidos en la
normativa.

 ¿Se puede renunciar al derecho de recurso?

Sí, puede renunciarse expresa o tácitamente.

 ¿Cuál es el efecto de la fuga del acusado sobre su derecho a recurrir?

Cuando el acusado huye después de que el caso haya sido sometido a la decisión del tribunal, se considerará que ha renunciado a su
derecho a recurrir la sentencia dictada contra él.

ARTÍCULO 116 COMPARECENCIA Y ALEGACIONES

 ¿Dónde debe comparecer el acusado?

El acusado debe comparecer ante el tribunal en el que se presentó la denuncia o al que se asignó el juicio.

 ¿Cómo se hace la comparecencia?

Se hace la comparecencia:

1. en audiencia pública
2. por el juez o el secretario
3. entregando al acusado una copia de la denuncia o de la información
4. leyéndolo en la lengua o dialecto que conozca, y
5. preguntándole si se declara culpable o inocente.

 ¿Puede haber una comparecencia sin la presencia del acusado?

No. El acusado debe estar presente en la comparecencia y presentar personalmente su declaración.

 ¿Cuál es el efecto de la negativa del acusado a declararse culpable?

Si el acusado se niega a declararse culpable o hace una declaración condicional, se le declarará inocente.

 X está acusado de homicidio. Se declara culpable, pero presenta pruebas para demostrar su legítima defensa. ¿Qué
debe hacer el tribunal?

El tribunal debería retirar la declaración y presentar una declaración de inocencia.

 ¿Cuándo debe celebrarse la comparecencia?

La regla general es que el acusado debe ser procesado en un plazo de 30 días a partir de la fecha en que el tribunal adquiere
jurisdicción sobre la persona del acusado. Para el cómputo del plazo se excluirá el tiempo de pendencia de una petición de nulidad o
de pliego de cargos u otras causas que justifiquen la suspensión de la comparecencia.

Sin embargo, en los siguientes casos, el acusado debe ser procesado con un plazo más breve:

1. Cuando el denunciante esté a punto de salir de Filipinas sin fecha definida de regreso, el acusado deberá ser procesado sin
demora y su juicio deberá comenzar en el plazo de 3 días desde su procesamiento.
2. El juicio de casos en virtud de la Ley de Maltrato Infantil exige que el juicio se inicie en un plazo de 3 días a partir de la
acusación.
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3. Cuando el imputado se encuentre en prisión preventiva, se sorteará su causa y se remitirán sus antecedentes al juez ante
quien se sorteó la causa dentro de los 3 días de presentada la información o denuncia. El acusado será procesado en un
plazo de 10 días a partir de la fecha del sorteo.

 ¿Puede el abogado del acusado alegar por él?

No. El acusado debe presentar personalmente su declaración.

 ¿Cuál es la importancia de la comparecencia?

La comparecencia es el medio de llevar al acusado ante el tribunal e informarle de la naturaleza y causa de la acusación contra él.
Durante la comparecencia, se le hace plenamente consciente de la posible pérdida de la libertad o de la vida. Se le informa de por
qué el brazo acusador del Estado se moviliza contra él. Es necesario para fijar la identidad del acusado, informarle de la acusación y
darle la oportunidad de alegar.

 Durante la comparecencia, ¿tiene el juez la obligación de señalar que una información es engañosa?

No. El juez no tiene obligación de señalar la duplicidad o cualquier otro defecto de una información durante la comparecencia. La
obligación de solicitar la anulación de una información defectuosa corresponde al acusado, cuya omisión constituye una renuncia al
derecho de oposición.

 X fue juzgado por asesinato sin haber sido procesado. En el juicio, el abogado de X presentó testigos e interrogó a
los testigos de cargo. X no fue procesado hasta que el caso fue sometido a decisión. X fue condenado. ¿Puede X
invocar la no comparecencia del tribunal antes del juicio como motivo para cuestionar la condena?

No. El hecho de que el tribunal no citara a declarar a X antes de que se celebrara el juicio no perjudicó los derechos de X, ya que
pudo presentar pruebas e interrogar a los testigos de cargo. El error fue subsanado por la posterior comparecencia.

 ¿Se presume que el acusado ha sido procesado salvo prueba en contrario?

Sí. Habida cuenta de la presunción de regularidad en el ejercicio de las funciones oficiales, puede presumirse que una persona
acusada de un delito fue procesada, salvo prueba en contrario. Sin embargo, la presunción de regularidad no se aplica cuando la
pena impuesta es la muerte. Cuando está en juego la vida de una persona, el tribunal no puede presumir que hubo una
comparecencia; tiene que estar seguro de que la hubo.

 ¿Tiene derecho el acusado a conocer de antemano los nombres de todos los testigos de cargo?

No. El éxito de la acusación podría peligrar si se concediera este derecho al acusado. Los testigos pueden ser objeto de presiones o
coacciones. El momento adecuado para que los acusados conozcan su identidad es cuando suben al estrado.

 ¿Puede la fiscalía llamar a testigos que no figuren en la información?

Sí. La acusación puede llamar a declarar en el juicio a testigos distintos de los citados en la denuncia o en la información.

 X fue acusado de homicidio. Se declaró culpable. Posteriormente se le permitió testificar para probar la
circunstancia atenuante de legítima defensa incompleta. En el juicio, presentó pruebas para demostrar que actuó en
completa defensa propia. El tribunal le absolvió. Más tarde, X fue acusado de nuevo de lesiones físicas. X invocó la
doble incriminación. ¿Se puede volver a procesar a X por lesiones físicas?
Sí. No hubo doble incriminación. Para que haya doble incriminación, debe haber habido una declaración válida del primer delito. En
este caso, la presentación por X de pruebas que demostraban la plena autodefensa tuvo el efecto de anular su declaración de
culpabilidad. Cuando se anuló la declaración de culpabilidad, el tribunal debería haberle ordenado que se declarara de nuevo, o al
menos debería haber ordenado que se le hiciera una nueva declaración de inocencia. Dado que el tribunal no hizo esto, en el
momento de la absolución, no había en realidad ninguna declaración válida para X. Dado que no había ninguna declaración válida, no
puede haber doble incriminación.

 ¿Puede ser absuelta una persona que se ha declarado culpable?

Sí. Cuando un acusado se declara culpable, no se deduce necesariamente que vaya a ser condenado. El juez puede considerar
pruebas adicionales independientes de la declaración de culpabilidad para asegurarse de que la declaración de culpabilidad se hizo de
forma inteligente. La totalidad de las pruebas debe determinar si el acusado debe ser condenado o absuelto.

 ¿Cuándo puede el acusado declararse culpable de un delito menor?

En la comparecencia, el acusado puede declararse culpable de un delito menor que esté necesariamente incluido en el delito
imputado, siempre que la parte ofendida y el fiscal den su consentimiento.

Después de la comparecencia PERO ANTES DEL JUICIO, el acusado todavía puede ser autorizado a declararse culpable de un delito
menor, después de que retire su declaración de inocencia. En tal caso, no es necesario modificar la denuncia o la información.

Cuando la pena imponible por el delito sea de al menos 6 años y 1 día o una multa superior a 12.000 pesetas, el fiscal deberá
presentar primero su recomendación al fiscal municipal o provincial o al fiscal jefe del Estado para su aprobación. Si se aprueba la
recomendación, el fiscal del juicio puede entonces consentir la declaración de culpabilidad por un delito menor.
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 ¿Qué debe hacer el tribunal cuando el acusado se declara culpable de un delito capital?

El tribunal debería:

1. realizar una investigación exhaustiva sobre la voluntariedad y la plena comprensión de las consecuencias de la declaración.
2. exigen que la acusación presente pruebas que demuestren la culpabilidad y el grado exacto de culpabilidad del acusado con
el fin de imponer la pena adecuada.
3. preguntar al acusado si desea presentar pruebas en su favor y permitirle hacerlo si lo desea.

 ¿Significa una declaración de culpabilidad la admisión incluso de las circunstancias agravantes?

Sí. La declaración de culpabilidad implica la admisión de todos los hechos materiales de la denuncia o información, incluidas las
circunstancias agravantes. Por ello, el tribunal sólo debe aceptar una declaración de culpabilidad clara, definitiva e incondicional.

 ¿Cuándo puede considerarse circunstancia atenuante la declaración de culpabilidad?

Es atenuante si se hace antes de que la acusación empiece a presentar pruebas.

 ¿Qué significa el deber del juez de llevar a cabo una "investigación exhaustiva"?

En todos los casos, el juez debe convencerse a sí mismo: (1) de que el acusado se declara culpable voluntaria e inteligentemente; y
(2) de que es realmente culpable y de que existe una base racional para una declaración de culpabilidad basada en su testimonio.

Además, el juez debe informar al acusado de la duración exacta de la pena de prisión y de la certeza de que la cumplirá en el centro
penitenciario nacional o en una colonia penal. El juez debe disipar cualquier falsa idea que pueda tener el acusado de que saldrá
indemne gracias a su declaración de culpabilidad.

 ¿Es obligatorio que la acusación presente pruebas de circunstancias agravantes?

Sí. Es obligatorio para establecer el grado exacto de culpabilidad y la pena imponible. De lo contrario, se trata de una declaración
de culpabilidad improcedente.

 ¿Puede un tribunal condenar válidamente a un acusado basándose en una declaración de culpabilidad improcedente?

Sí. Si existen pruebas suficientes de la culpabilidad del acusado independientemente de la declaración de culpabilidad improcedente,
el tribunal puede condenar al acusado. La condena sólo se anulará si la declaración de culpabilidad es el único fundamento de la
sentencia.

 ¿Qué debe hacer el tribunal cuando el acusado se declara culpable de un delito no capital?

El tribunal puede recibir pruebas de las partes para determinar la sanción que debe imponerse. A diferencia de una declaración de
culpabilidad por un delito capital, la recepción de pruebas en este caso no es obligatoria. Es meramente discrecional por parte del
tribunal.

 ¿Cuándo puede atacarse la validez de una declaración de culpabilidad?

Generalmente, una declaración de culpabilidad no puede ser atacada si se hace voluntaria e inteligentemente. Sólo puede ser
atacada si fue inducida mediante amenazas, tergiversaciones o sobornos. Cuando se cuestiona el carácter consentido de la
declaración o cuando se demuestra que el acusado no estaba plenamente informado de sus consecuencias, la declaración puede ser
impugnada.

 ¿Puede retirarse de pleno derecho una declaración de culpabilidad improcedente?

No. La retirada de la declaración de culpabilidad no es una cuestión de estricto derecho para el acusado, sino que queda a discreción
del tribunal. La razón es que el juicio ya ha comenzado; la retirada de la declaración cambiará la teoría del caso y echará por tierra
todos los procedimientos anteriores. Por lo tanto, sólo puede retirarse con permiso del tribunal.

Además, existe la presunción de que la declaración se hizo voluntariamente. El tribunal debe decidir si el consentimiento del
acusado estaba, de hecho, viciado cuando presentó su declaración.

 X está acusado de homicidio. Se declara culpable, pero le dice al juez "hindi ko sinasadya". ¿Es válida su
declaración?

No. Para ser válida, la declaración de culpabilidad debe ser incondicional. En este caso, cuando X dijo "hindi ko sinasadya", hizo una
declaración cualificada de culpabilidad. Esto no es una declaración de culpabilidad válida. En su lugar, debería declararse inocente.

 Cuando un acusado comparece sin abogado durante la lectura de cargos, ¿qué debe hacer el tribunal?

El tribunal tiene un cuádruple deber:

1. Debe informar al acusado de que tiene derecho a un abogado antes de ser procesado;
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2. Tras informarle, el tribunal debe preguntar al acusado si desea contar con la ayuda de un abogado;
3. Si lo desea y no puede contratar a un abogado, el tribunal debe asignarle un abogado de oficio para que le defienda;
4. Si el acusado desea procurarse un abogado propio, el tribunal debe concederle un plazo razonable para ello.

 ¿Cuál es la razón de este cuádruple deber?

De poco serviría el derecho a ser oído si no incluyera el derecho a ser oído por un abogado.

 ¿Cuál es el efecto del incumplimiento de estas obligaciones por parte del tribunal?

Es una violación de las garantías procesales.

 ¿Qué es un abogado de oficio?

El abogado de oficio es un abogado designado por el tribunal para representar y defender al acusado en caso de que éste no pueda
permitirse contratar a uno por sí mismo.

 ¿Quién puede ser nombrado abogado de oficio?

El tribunal, teniendo en cuenta la gravedad del delito y la dificultad de las cuestiones que puedan plantearse, designará un abogado
de oficio:

1. los abogados en regla

2. que, por su experiencia y capacidad, puedan defender competentemente al acusado.

No obstante, en las localidades en las que no se disponga de tales miembros del colegio de abogados, el tribunal podrá designar a
cualquier persona que lo sea:

1. residente en la provincia
2. y de buena reputación por su probidad y capacidad para defender al acusado.

 ¿Cuál es la diferencia entre el deber del tribunal de designar abogado de oficio durante la comparecencia y durante el
juicio?

Durante la comparecencia, el tribunal tiene el deber afirmativo de informar al acusado de su derecho a un abogado y de
proporcionarle uno en caso de que no pueda permitírselo. El tribunal debe actuar por propia voluntad, a menos que el acusado
renuncie a este derecho.

Por otro lado, durante el juicio, es el acusado quien debe hacer valer su derecho a la asistencia letrada. El tribunal no actuará a
menos que el acusado invoque sus derechos.

 ¿Puede una persona que no sea abogado representar al acusado durante la lectura de cargos?

No. Durante la comparecencia, es obligación del tribunal garantizar que el acusado esté representado por un abogado, ya que es el
primer momento en que se informa al acusado de la naturaleza y la causa de la acusación contra él. Se trata de una tarea que sólo
puede realizar un abogado.

Pero durante el juicio, no existe tal deber. El acusado debe solicitar un abogado o, de lo contrario, se considera que renuncia a ese
derecho. Incluso puede defenderse personalmente.

 ¿Puede un acusado ser representado válidamente en el juicio por una persona que no sea abogado?

Si el acusado contrató a sabiendas los servicios del no abogado, está obligado por los actos de éste. Pero si no sabía que le
representaba una persona que no era abogado, la sentencia es nula por falsedad.

 ¿Cuáles son las obligaciones del abogado de oficio si el acusado que se le ha asignado está encarcelado?

1. Se encargará sin demora de obtener la comparecencia del preso para el juicio, o hará que se notifique a la persona que
tenga la custodia del preso, requiriéndole para que informe al preso de su derecho a exigir el juicio.
2. Una vez recibida dicha notificación, la persona que tenga la custodia del preso le informará sin demora de la acusación y de
su derecho a exigir un juicio. Si, en cualquier momento posterior, el recluso informa a su custodio de que solicita dicho
juicio, éste hará que se envíe sin demora una notificación a tal efecto al abogado de oficio.
3. Una vez recibida dicha notificación, el abogado de oficio tratará sin demora de obtener la presencia del preso para el juicio.
4. Cuando la persona que tenga la custodia del preso reciba del abogado de oficio una solicitud debidamente justificada de
puesta a disposición del preso a efectos del juicio, se procederá a la puesta a disposición del preso en consecuencia.

 ¿Qué es un pliego de condiciones?

Se trata de una acusación más específica. Un acusado en una causa penal que crea o considere que no está suficientemente
informado del delito que se le imputa y que no está en condiciones de defenderse correcta y adecuadamente podría solicitar un
pliego de cargos o especificaciones.
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 ¿Para qué sirve un pliego de condiciones?

Es para permitir al acusado preparar su defensa.

 ¿Cuándo puede el acusado solicitar un pliego de cargos?

El acusado debe solicitar un pliego de cargos antes de la comparecencia. En caso contrario, el derecho se considerará renunciado.

 ¿Qué debe contener la petición de un proyecto de ley o de un pliego de cargos?

Debe especificar los supuestos defectos de la queja o información y los detalles deseados.

 ¿Qué es el derecho a los modos de descubrimiento?

El acusado tiene derecho a solicitar la presentación o inspección de pruebas materiales que obren en poder de la acusación. Autoriza
a la defensa a inspeccionar, copiar o fotografiar cualquier prueba de cargo que obre en su poder previa autorización del tribunal.

 ¿Cuál es la finalidad de este derecho?

El objetivo es evitar la sorpresa del acusado y la supresión o alteración de pruebas.

 ¿Este derecho está disponible durante la investigación preliminar?

Sí, cuando sea indispensable para proteger su derecho constitucional a la vida, la libertad y la propiedad. (Webb v. de Leon)

 ¿Cuáles son los motivos para suspender la comparecencia?

1. Si el acusado parece padecer un trastorno mental que le incapacita para comprender plenamente la acusación formulada
contra él y para declararse inteligentemente. El tribunal debe ordenar su examen mental y su internamiento, si es
necesario.
2. Si existe una cuestión prejudicial.
3. Si está pendiente una petición de revisión de la resolución del fiscal en el DOJ o en la Oficina del Presidente. No obstante, el
período de suspensión no podrá exceder de 60 días contados a partir de la presentación de la petición de revisión.

 ¿Cuál es la prueba para determinar si la demencia del acusado debe justificar la suspensión del proceso?

La prueba es si el acusado tendrá un juicio justo con la asistencia de un abogado, a pesar de su demencia. No toda aberración o
deficiencia mental es suficiente para justificar la suspensión.

ARTÍCULO 117 MOCIÓN DE ANULACIÓN

 ¿Cuándo puede el acusado presentar una moción de anulación?

En cualquier momento antes de declarar, el acusado puede solicitar la anulación de la denuncia o de la información.

 ¿Cuál es la forma requerida para una moción de anulación?

1. Debe hacerse por escrito.

2. Debe estar firmada por el acusado o su abogado.
3. Debe especificar sus fundamentos de hecho y de derecho.

 ¿Puede el tribunal desestimar el caso por motivos no alegados en la petición de anulación?

Por regla general, no. El tribunal no puede considerar ningún motivo distinto de los expuestos en la moción de anulación. La
excepción es la falta de jurisdicción sobre el delito imputado. Si éste es el motivo para desestimar el caso, no es necesario alegarlo
en la petición de anulación, ya que afecta a la propia competencia del tribunal para resolver el caso.

 ¿Cuáles son los motivos que puede invocar el acusado para anular una denuncia o una información?

1. Que los hechos imputados no son constitutivos de delito;

2. Que el tribunal que juzga el caso no tiene jurisdicción sobre el delito imputado;
3. Que el tribunal que juzga el caso no tiene jurisdicción sobre la persona del acusado;
4. Que el funcionario que presentó la información no tenía autoridad para hacerlo;
5. Que no se ajusta sustancialmente a la forma prescrita;
6. Que se impute más de un delito excepto cuando la ley establezca una pena única para varios delitos (duplicidad);
7. Que se haya extinguido la acción o la responsabilidad penal;
8. Que contiene afirmaciones que, de ser ciertas, constituirían una excusa o justificación legal;
9. Que el acusado haya sido previamente condenado o absuelto del delito imputado, o que la causa contra él haya sido
sobreseída o terminada de otro modo sin su consentimiento expreso. (doble incriminación)

 X presentó una moción para anular una información alegando que se encontraba en EE.UU. cuando se cometió el
delito imputado. ¿Debe aceptarse la moción?
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La moción debe ser denegada. El acusado ya está haciendo una defensa. Por lo general, las cuestiones de defensa no son motivo
de moción de anulación. Deben presentarse en el juicio.

 ¿Qué significa la afirmación de que "una moción de anulación admite hipotéticamente alegaciones de hecho en la
información"?

Significa que el acusado alega que, suponiendo que los hechos imputados sean ciertos, la información debe desestimarse basándose
en el motivo invocado por el acusado. Por lo tanto, dado que el demandado asume que los hechos que figuran en la información son
ciertos, sólo estos hechos deben tenerse en cuenta cuando el tribunal resuelva la moción de anulación. No deben tenerse en cuenta
otros hechos, como cuestiones de defensa, que no figuren en la información. Las excepciones a esta regla se dan cuando los
motivos invocados para anular la información son la extinción de la responsabilidad penal, la prescripción y el peligro anterior. En
estos casos, se permiten hechos adicionales.

 ¿Puede el acusado solicitar la anulación del proceso alegando que se le denegaron las garantías procesales?

No. La denegación de las garantías procesales no es uno de los motivos de una moción de anulación.

 X presentó una moción de anulación por los siguientes motivos: que el tribunal carecía de jurisdicción sobre la
persona del acusado y que en la denuncia se imputaba más de un delito. ¿Puede el tribunal estimar la moción por falta
de jurisdicción sobre la persona del acusado?

No. Una moción de anulación por falta de jurisdicción sobre la persona del acusado debe basarse únicamente en este motivo. Si se
incluyen otros motivos, existe una renuncia y se considera que el acusado se somete a la jurisdicción del tribunal.

 ¿Cuál es el efecto de una información firmada por una persona no autorizada?

Es una información VÁLIDA firmada por un funcionario competente que, entre otros requisitos, confiere jurisdicción sobre la persona
del acusado y el objeto de la acusación. Así pues, una deficiencia en la información, como la falta de autoridad del funcionario que la
firma, no puede subsanarse mediante el silencio, la aquiescencia, el consentimiento expreso o incluso la enmienda.

 ¿Qué ocurre si el demandado se declara culpable antes de presentar una petición de anulación?

Al declararse culpable antes de presentar la moción de anulación, el acusado renuncia a presentar objeciones FORMALES a la
denuncia o a la información.

Pero si el motivo de la moción es cualquiera de los siguientes, no hay renuncia. El motivo puede alegarse en cualquier fase del
procedimiento:

1. falta de imputación de un delito

2. falta de jurisdicción sobre el delito
3. extinción de la responsabilidad penal
4. doble incriminación

 ¿Cómo se extingue la responsabilidad penal?

En virtud del artículo 89 del CPR, la responsabilidad penal se extingue por:

1. muerte del condenado, y en cuanto a las penas pecuniarias, la responsabilidad por las mismas sólo se extingue cuando la
muerte del delincuente se produce antes de la sentencia firme;
2. cumplimiento de condena;
3. amnistía;
4. perdón absoluto;
5. prescripción del delito;
6. prescripción de la pena;
7. matrimonio de la mujer ofendida, según lo dispuesto en el artículo 344 del CPR.

 X e Y fueron acusados de adulterio. Mientras se juzgaba el caso, X falleció. ¿Qué ocurre con la responsabilidad penal
de X e Y?

La responsabilidad penal de X queda extinguida. La responsabilidad penal de Y subsiste. La muerte de uno de varios acusados no
será causa de sobreseimiento de la acción penal contra los demás acusados.

 ¿Cuál es el efecto de la muerte del ofendido sobre la responsabilidad penal del acusado?

Cuando el delito imputado en una denuncia o información penal sea contra el Estado y afecte a la paz y el orden, la muerte de la
parte ofendida antes de la condena definitiva del acusado no anulará el procesamiento. Tampoco la muerte del ofendido en delitos
privados abate la acusación.

 ¿Cuáles son los medios de extinción parcial de la responsabilidad penal?

1. Indulto condicional
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2. Conmutación de la pena
3. Por buena conducta, las indemnizaciones que el culpable pueda devengar durante el cumplimiento de su condena.

 ¿Qué diferencia hay entre indulto y amnistía?

AMNISTÍA PARDON
TIPO DE DELITO Delitos políticos Infracciones de la paz (delitos
comunes)
BENEFICIARIO Clases de personas Un individuo
ACUERDO DEL CONGRESO Necesario No es necesario
ACEPTACIÓN No es necesario que el beneficiario Necesidad de distintos actos de
acepte aceptación por parte del indultado
NOTIFICACIÓN JUDICIAL Los tribunales toman nota judicial Los tribunales no toman nota judicial
porque se trata de un acto público porque se trata de un acto privado
del Presidente. Por lo tanto, debe
probarse ante un tribunal.
EFECTO Abolir el delito (mirar hacia atrás) Alivia al delincuente de las
consecuencias del delito (mira hacia
adelante)
CUÁNDO PUEDE CONCEDERSE Antes o después del procesamiento Sólo tras condena por sentencia firme

 ¿Cuál es el efecto del indulto absoluto sobre la responsabilidad penal?

El indulto absoluto borra el delito. Elimina todas las discapacidades derivadas de la condena, como los derechos políticos del
acusado.

 ¿Cuál es el efecto del indulto de la parte ofendida sobre la responsabilidad penal?

Por regla general, el indulto de la parte ofendida no extingue la responsabilidad penal. Sólo la responsabilidad civil se extingue por
renuncia expresa de la parte ofendida.

No obstante, el indulto concedido antes de la incoación del proceso penal en los casos de adulterio, concubinato, seducción, rapto y
actos de lascivia extinguirá la responsabilidad penal.

 ¿Cuál es el efecto del matrimonio del delincuente con la parte ofendida en los delitos privados?

Extinguirá la acción penal o remitirá la pena ya impuesta. Esto se aplica incluso a los copartícipes, cómplices y encubridores.

Sin embargo, cuando se comete una violación múltiple, el matrimonio de la parte ofendida con un acusado extingue la
responsabilidad de este último y la de sus cómplices o encubridores por un único delito de violación no puede extenderse a los
demás actos de violación.

 Si el autor de la violación es el marido legal de la ofendida, ¿cómo puede extinguirse la responsabilidad penal del
marido?

El perdón posterior de la esposa extinguirá la acción penal o la pena. Pero la pena no se reducirá si el matrimonio es nulo ab initio.

 ¿Por qué la prescripción es motivo de nulidad?

Con ello se pretende exhortar a la fiscalía a que no se retrase; de lo contrario, perderá el derecho a procesar. También tiene por
objeto garantizar las mejores pruebas que puedan obtenerse.

 ¿Cuáles son los plazos de prescripción de los delitos?

OFENSA PLAZO DE PRESCRIPCIÓN

Castigado con la pena de muerte, reclusión perpetua o 20 años
reclusión temporal.
Castigable con otras penas aflictivas 10 años
Castigable con arresto mayor 5 años
Difamación u otros delitos similares 2 años
Difamación oral y calumnia por escrito 6 meses
Infracciones leves 2 meses

 ¿Puede el acusado invocar la prescripción como defensa incluso después de la condena? ¿Puede renunciarse a la
excepción de prescripción?

El acusado puede alegar la prescripción como defensa incluso después de la condena. La defensa es irrenunciable. Ello se debe a
que la acción penal se extingue totalmente con la expiración del plazo prescriptivo. Con ello, el Estado pierde o renuncia a su
derecho a perseguirlo y castigarlo.

 ¿Cuál es la actuación adecuada del tribunal cuando el acusado opone la excepción de prescripción?
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Lo procedente es que el tribunal ejerza su jurisdicción y decida sobre el fondo del asunto, declarando prescrita la acción y
absolviendo al demandado. El tribunal no debe inhibirse porque no pierde la competencia sobre la materia o la persona del acusado
por prescripción.

 ¿Cuál es el efecto de la prescripción del delito sobre la responsabilidad civil del acusado?

La extinción de la acción penal no lleva aparejada la extinción de la acción civil para exigir la responsabilidad civil derivada del delito
imputado, salvo que la extinción proceda de la declaración en sentencia firme de la inexistencia del hecho del que pudiera derivarse
la responsabilidad civil.

 ¿Qué debe hacer el tribunal si el acusado solicita la anulación de la denuncia o la información por motivos que
pueden subsanarse mediante una enmienda (por ejemplo, duplicidad)?

El tribunal debe ordenar que se realice la modificación.

 ¿Qué debe hacer el tribunal si el acusado solicita la anulación por considerar que los hechos imputados no son
constitutivos de delito?

El tribunal debe dar a la acusación la oportunidad de corregir el defecto mediante una enmienda. Si la fiscalía no realiza la
modificación, o si, después de realizarla, la denuncia o la información sigue adoleciendo del mismo defecto, el tribunal debe conceder
o mantener la moción de anulación.

 ¿Cuál es el efecto si se acepta una moción de anulación?

El tribunal podrá ordenar que se presente otra denuncia o información contra el acusado por el mismo delito, excepto si el motivo
para estimar la moción de anulación es:

1. extinción de la responsabilidad penal del acusado, o

2. doble incriminación.

La concesión de una moción de anulación por estos dos motivos impide otro procesamiento por el mismo delito.

Si se dicta la orden, el acusado, si está detenido, no podrá ser puesto en libertad a menos que sea admitido a fianza.

Si no se dicta ninguna orden, o si no se ha presentado ninguna nueva información en el plazo especificado por el tribunal, el
acusado, si está detenido, será puesto en libertad.

 ¿Cuál es el recurso del acusado si el tribunal deniega su petición de anulación?

El acusado no puede recurrir un auto que desestime su petición de anulación. Esto se debe a que una orden que deniega una
moción de anulación es interlocutoria; no resuelve el caso en cuanto al fondo. El acusado debe ir a juicio y plantearlo como un error
en la apelación más tarde.

 ¿Cuáles son los dos tipos de peligro?

1. Ninguna persona podrá ser puesta en peligro dos veces por el mismo delito.

2. Cuando un acto esté castigado por una ley y una ordenanza, la condena o absolución en virtud de cualquiera de ellas
constituirá un impedimento para otro enjuiciamiento por el mismo acto.

 ¿Cuáles son los requisitos para que el acusado pueda oponer la excepción de cosa juzgada?

Para plantear la defensa de doble incriminación, deben concurrir los siguientes requisitos:

1. el primer peligro debe ser anterior al segundo;

2. el primer peligro debe haber terminado válidamente;
3. el segundo enjuiciamiento debe ser por el mismo delito o el segundo delito incluye o está necesariamente incluido
en el delito imputado en la primera información, o es una tentativa o una frustración del mismo.

 ¿Cuáles son los requisitos para que se aplique el primer riesgo?

1. Reclamación o información válida

2. Tribunal competente
3. Comparecencia
4. Alegato válido
5. El acusado fue absuelto, condenado o se sobreseyó el caso sin su consentimiento expreso.

 Se cometió un crimen en Makati. El caso se presentó en Pasay. Cuando la fiscalía se dio cuenta de que la denuncia
debería haberse presentado en Makati, archivó el caso en Makati. ¿Puede el acusado invocar la doble incriminación?
 33
No. El tribunal de Pasay no era competente, por lo que el acusado no corría peligro alguno. El primer peligro no fue válidamente
invocado.

 A efectos de la doble incriminación, ¿cuándo es válida una denuncia o información?

Una denuncia o información es válida si puede fundamentar una sentencia condenatoria. Si la denuncia o información no es válida,
se violaría el derecho del acusado a ser informado de la naturaleza y causa de la acusación contra él. Si es condenado en virtud de
esta denuncia o información, la condena es nula y sin efecto. Si la condena es nula, no puede haber primer procesamiento.

 X fue acusado de robo cualificado. X solicitó la desestimación por insuficiencia de información. El caso fue
sobreseído. Posteriormente, la fiscalía presentó una información corregida. ¿Puede X alegar doble incriminación?

No. El primer peligro no existía porque la primera información no era válida.

 X fue acusado de robo. Durante el juicio, la fiscalía pudo probar la estafa. X fue absuelto de robo. ¿Se puede
procesar a X por estafa posteriormente sin que incurra en doble incriminación?

Sí. Para que haya peligro, la base es el delito imputado en la denuncia o información, y no el probado en el juicio. En este caso, el
delito imputado en la primera información era el robo. Por lo tanto, X corría el riesgo de ser condenado por robo. Dado que la
estafa no es un delito que esté incluido o incluya necesariamente el hurto, X puede seguir siendo procesado por estafa sin que
incurra en doble incriminación.

 El caso de estafa contra X fue sobreseído, pero el sobreseimiento contenía una reserva del derecho a presentar otra
demanda. ¿Puede archivarse otro caso de estafa contra X sin que incurra en doble incriminación?

Sí. Para plantear la defensa de doble incriminación, la primera incriminación debe haber concluido válidamente. Esto significa que
debe haber habido una condena o una absolución, o un sobreseimiento incondicional del caso. Un sobreseimiento provisional, como
éste, no pone fin válidamente al primer peligro.

Nótese, sin embargo, que en el segundo tipo de enjuiciamiento (un acto castigado por una ley y una ordenanza), el primer
enjuiciamiento sólo puede terminar por condena o absolución, y no por sobreseimiento de la causa sin el consentimiento expreso del
acusado.

 X fue acusado de robo. El día del juicio, la fiscalía no pudo ir a juicio porque importantes testigos no pudieron
comparecer. El abogado del acusado solicitó el sobreseimiento del caso. El tribunal sobreseyó provisionalmente el
caso. Posteriormente, X fue acusado de nuevo de robo. ¿Puede X invocar la doble incriminación?

No. El caso fue sobreseído a petición del abogado del acusado, por lo que no se sobreseyó sin su consentimiento expreso. Además,
el sobreseimiento sólo fue provisional, lo que no constituye una extinción válida del primer peligro. Para poner fin válidamente al
primer peligro, el despido debe haber sido incondicional.

 X fue acusado de lesiones físicas leves. A petición suya, el caso fue sobreseído durante el juicio. Se archivó contra él
otra causa por agresión a una persona con autoridad. ¿Puede X invocar la doble incriminación?

No. El primer riesgo no se extinguió mediante condena, absolución o sobreseimiento sin el consentimiento expreso de X. El primer
caso se sobreseyó a petición del propio X. Por lo tanto, no puede invocar la doble incriminación.

 X fue acusado de robo. Durante el juicio, las pruebas demostraron que el delito cometido era en realidad estafa.
¿Qué debe hacer el juez?

El juez debe ordenar la sustitución de la denuncia por hurto por una nueva en la que se impute estafa. Tras la presentación de la
demanda sustitutiva, el juez debe desestimar la demanda original.

Si en cualquier momento antes de la sentencia se comprueba que se ha cometido un error al imputar el delito adecuado, el tribunal
desestimará la denuncia o información original tras la presentación de una nueva en la que se impute el delito adecuado.

 ¿Cuáles son los requisitos para una sustitución válida de una denuncia o información?

1. No se ha dictado sentencia;
2. El acusado no puede ser condenado por el delito imputado ni por ningún otro delito necesariamente incluido en el delito
imputado;
3. El acusado no será sometido a un doble juicio.

 X fue acusado de homicidio. El primer día del juicio, la acusación no compareció. El tribunal desestimó el caso por
violación del derecho del acusado a un juicio rápido. X fue acusado posteriormente de asesinato. ¿Puede X invocar la
doble incriminación?

No. El primer peligro no se extinguió válidamente. El juez que sobreseyó el caso por violación del derecho de X a un juicio rápido
cometió un grave abuso de discrecionalidad al sobreseer el caso después de que la acusación no compareciera ni una sola vez. No
es un sobreseimiento válido porque priva a la acusación de las debidas garantías procesales. Cuando el juez abusa gravemente de
su discrecionalidad al sobreseer un caso, el sobreseimiento no es válido. Por lo tanto, X no puede invocar la doble incriminación.
 34
 Distinguir entre sobreseimiento y absolución.

La absolución siempre se basa en los méritos. El acusado es absuelto porque las pruebas no demuestran su culpabilidad más allá de
toda duda razonable. El sobreseimiento no decide sobre el fondo del asunto, ni determina que el acusado no sea culpable. Los
sobreseimientos ponen fin al procedimiento, ya sea porque el tribunal no es un tribunal competente o porque las pruebas no
demuestran que el delito se haya cometido dentro de la jurisdicción territorial del tribunal, o porque la denuncia o la información no
son válidas o suficientes en cuanto a la forma y al fondo.

 ¿Cuándo un sobreseimiento de la causa, incluso con el consentimiento expreso del acusado, equivale a una
absolución, lo que constituiría un impedimento para un segundo enjuiciamiento? ¿Cuándo no es un obstáculo para un
segundo juicio?

Un sobreseimiento a petición del acusado o de su abogado niega la aplicación de la doble incriminación porque la petición del
acusado equivale a un consentimiento expreso, EXCEPTO:

1. si el motivo es la insuficiencia de pruebas de cargo (impugnación de pruebas), o

2. denegación del derecho a un juicio rápido.

En estos dos casos, incluso a petición del acusado, el sobreseimiento equivale a una absolución y prohibiría un segundo
enjuiciamiento.

Pero si el acusado solicita el sobreseimiento por los siguientes motivos, puede seguir siendo procesado por el mismo delito porque se
considera que ha renunciado a su derecho a no ser juzgado por segunda vez:

1. Falta de jurisdicción (¿Por qué? Porque si solicita la desestimación por falta de jurisdicción, significa que ese tribunal no
pudo condenarle válidamente. Posteriormente no podrá alegar que corría peligro de ser condenado).
2. Insuficiencia de denuncia o información (Mismo motivo. Usted no podría haber sido condenado válidamente en virtud de
esa información defectuosa, por lo que está impedido para alegar que hubo un primer peligro).

 ¿Cuándo el sobreseimiento o la terminación de la primera causa no impedirá un segundo enjuiciamiento?

Las condiciones en las que el despido o el cese no colocarán al acusado en una situación de doble incriminación son:

1. La desestimación debe ser solicitada por el demandado personalmente o a través de su abogado; y

2. Dicha desestimación no debe ser en cuanto al fondo y no debe equivaler necesariamente a una absolución.

 Antes de que la fiscalía pudiera terminar de presentar sus pruebas, el acusado presentó una impugnación de las
mismas. El tribunal accedió a la petición y desestimó el caso por insuficiencia de pruebas de cargo. ¿Se puede volver a
procesar al acusado por el mismo delito?

Sí. No hubo doble incriminación porque el tribunal se extralimitó en su jurisdicción al sobreseer el caso incluso antes de que la
acusación pudiera terminar de presentar pruebas. Negó a la acusación su derecho al debido proceso. Por ello, el sobreseimiento es
nulo y no puede constituir una base adecuada para una alegación de doble incriminación.

 El fiscal presentó una denuncia contra X por homicidio. Antes de que X pudiera ser procesado, el fiscal retiró la
información, sin notificárselo a X. El fiscal presentó entonces una información contra X por asesinato. ¿Puede X invocar
la doble incriminación?

No. X aún no ha sido procesado en virtud de la primera información. Por lo tanto, el primer peligro no existía. Un nolle prosequi o
sobreseimiento dictado antes de que el acusado sea sometido a juicio y antes de que alegue no equivale a una absolución y no
impide un posterior enjuiciamiento por el mismo delito.

 Si el acusado no se opone a la petición de sobreseimiento presentada por la fiscalía, ¿se considera que ha consentido
el sobreseimiento? ¿Aún puede invocar la doble incriminación?

No. El silencio no significa consentimiento del despido. Si el acusado no se opone o consiente el sobreseimiento de la causa, aún
puede invocar la doble incriminación, ya que el sobreseimiento se produjo sin su consentimiento expreso. Se considera que ha
renunciado a su derecho contra la doble incriminación si consiente expresamente el sobreseimiento.

 X fue acusado de asesinato. La fiscalía solicitó el sobreseimiento del caso. El abogado de X escribió "No hay
objeción" al final de la petición de desestimación y la firmó. ¿Puede X invocar la doble incriminación más adelante?

No. Se considera que X consintió expresamente el sobreseimiento de la causa cuando su abogado escribió "Sin objeción" al pie de la
petición de sobreseimiento. Dado que el caso fue sobreseído con su consentimiento expreso, X no puede invocar la doble
incriminación.

 X fue acusado de asesinato. Después de que la fiscalía presentara sus pruebas, X presentó una moción de
desestimación alegando que la fiscalía no había probado que el delito se hubiera cometido dentro de la jurisdicción
territorial del tribunal. El tribunal desestimó el caso. La fiscalía recurrió. ¿Puede X invocar la doble incriminación?

No. X no puede invocar la doble incriminación. El sobreseimiento fue a petición propia, así que fue con su consentimiento expreso.
Dado que el sobreseimiento se produjo con su consentimiento expreso, se considera que ha renunciado a su derecho contra la doble
 35
incriminación. El único caso en que un sobreseimiento, incluso a petición del acusado, impedirá un segundo enjuiciamiento es si se
basa en la insuficiencia de pruebas o en la denegación del derecho del acusado a un juicio rápido. Estos no son los motivos
invocados por X, por lo que no puede alegar doble incriminación.

 X fue acusado de homicidio. X solicitó la desestimación de la demanda por incompetencia del tribunal. Creyéndose
incompetente, el juez desestimó el caso. Dado que el tribunal, de hecho, tenía jurisdicción sobre el caso, la fiscalía
presentó otro caso ante el mismo tribunal. ¿Puede X invocar la doble incriminación?

No. X no puede alegar que corría peligro de ser condenado durante el primer proceso, ya que él mismo había alegado anteriormente
que el tribunal no era competente.

 X fue acusado de homicidio. El tribunal, creyéndose incompetente, desestimó motu propio el asunto. La fiscalía
recurrió, alegando que el tribunal, de hecho, era competente. ¿Puede X invocar la doble incriminación?

Sí. Cuando el tribunal de primera instancia es competente pero desestima erróneamente la demanda o la información por falta de
ella, y la desestimación no se produjo a petición del acusado, la desestimación no es recurrible porque pondría al acusado en una
situación de doble incriminación.

 X fue acusado de violación. X solicitó la desestimación de la demanda alegando que era insuficiente porque no se
alegaban diseños lascivos. El tribunal desestimó el caso. Más tarde, se archivó otra causa por violación contra X.
¿Puede X invocar la doble incriminación?

No. Al igual que en el problema anterior, X no puede alegar que podría haber sido condenado en virtud de la primera denuncia. Él
mismo solicitó la desestimación de la demanda por considerarla insuficiente. No puede cambiar de postura y alegar ahora que corría
peligro de ser condenado en virtud de esa denuncia.

 X fue acusado de asesinato, junto con otras tres personas. X fue dado de baja como testigo del Estado. ¿Se puede
volver a procesar a X por el mismo delito?

Depende. Por regla general, una orden de descargo de un acusado como testigo del Estado equivale a una absolución, y se le
prohíbe ser procesado de nuevo por el mismo delito. Sin embargo, si no declara o se niega a declarar contra su coacusado de
acuerdo con su declaración jurada que constituye la base del descargo, puede ser procesado de nuevo.

 ¿Puede una persona acusada de estafa ser acusada de violación de la BP22 sin incurrir en doble incriminación?

Sí. Cuando dos leyes diferentes tipifican dos delitos, la responsabilidad previa respecto de uno de ellos no es obstáculo para el
enjuiciamiento del otro, aunque ambos delitos se deriven de los mismos hechos, si cada delito implica algún acto importante que no
es un elemento esencial del otro. Otros ejemplos: Captación ilegal y estafa, pesca ilegal y tenencia ilícita de explosivos, alarma y
escándalo y disparo ilegal de armas de fuego, bandolerismo y tenencia ilícita de armas de fuego, secuestro consentido y seducción
cualificada.

Pero ten en cuenta lo siguiente:

La posesión de una escopeta y un revólver por la misma persona al mismo tiempo es sólo un acto de posesión, por lo que sólo hay
una infracción de la ley.

La condena por fumar opio impide el procesamiento por posesión ilegal de la pipa. No puede fumar el opio sin la pipa.

El robo de 13 vacas al mismo tiempo y en el mismo lugar es sólo un acto de robo.

La condena por lesiones físicas menos graves impide el enjuiciamiento por agresión a una persona con autoridad.

La imprudencia temeraria con resultado de daños materiales y lesiones físicas graves o menos graves es sólo una infracción. Si se
trata de lesiones físicas leves, puede desglosarse en dos infracciones, ya que una infracción leve no puede complejizarse.

 X instaló un cable puente que le permitió reducir su factura de electricidad. Fue procesado por infringir una
ordenanza municipal contra la instalación no autorizada del dispositivo. Fue condenado. ¿Puede ser procesado por
robo?

No. En el segundo tipo de riesgo, cuando un acto está castigado por una ley y una ordenanza, la condena o absolución en virtud de
una de ellas impedirá el enjuiciamiento en virtud de la otra. (Pero recuerde que tiene que haber condena o absolución. El
sobreseimiento sin el consentimiento expreso del acusado no es suficiente).

 ¿Cuáles son las excepciones a la doble incriminación? ¿Cuándo puede imputarse al acusado un segundo delito que
incluya necesariamente el delito imputado en la denuncia o información anterior?

La condena del acusado no impedirá otro procesamiento por un delito que necesariamente incluya el delito imputado en la denuncia
o información anterior en cualquiera de las siguientes circunstancias:

1. el delito más grave se desarrolló debido a hechos sobrevenidos derivados del mismo acto u omisión que constituían la
acusación anterior;
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2. los hechos constitutivos de la imputación más grave se conocieron o descubrieron después de que se formulara la
declaración de culpabilidad en la denuncia o información anterior;
3. la declaración de culpabilidad por el delito menos grave se hizo sin el consentimiento del fiscal y de la parte
ofendida, excepto si la parte ofendida no comparece a la comparecencia.

 ¿Qué es la doctrina del hecho sobrevenido?

Si, tras el primer enjuiciamiento, se produce un nuevo hecho por el que el acusado puede ser considerado responsable, que altera el
carácter del delito y da lugar a un delito nuevo y distinto, no puede decirse que el acusado se encuentre en un segundo peligro si se
le acusa por el nuevo delito.

 X fue acusado de homicidio frustrado. Nada indicaba que la víctima fuera a morir. X fue procesado. Antes del juicio,
la víctima muere. ¿Se puede acusar a X de homicidio?

Depende. Si la muerte de la víctima puede atribuirse a los actos de X, y la víctima no contribuyó a su muerte con su negligencia, X
puede ser acusado de homicidio. Este es un hecho sobrevenido. Pero si el acto de X no fue la causa próxima de la muerte, no
puede ser acusado de homicidio.

 X fue acusado de imprudencia temeraria con resultado de homicidio y fue absuelto. Los herederos de la víctima
recurrieron el aspecto civil de la sentencia. X alega que el recurso le someterá a un doble juicio. ¿Es X correcto?

No. No hubo segundo peligro. Lo que se elevó en apelación fue el aspecto civil del caso, no el penal. La extinción de la
responsabilidad penal, ya sea por prescripción o por la prohibición de la doble incriminación, no conlleva la extinción de la
responsabilidad civil derivada del delito imputado.

 X fue acusado de asesinato y absuelto. ¿Puede la fiscalía recurrir la absolución?

No. La fiscalía no puede recurrir la absolución, ya que pondría al acusado en una situación de doble incriminación.

Aunque la decisión de absolución fuera errónea, la acusación no puede recurrirla. Seguiría poniendo al acusado en una situación de
doble incriminación.

 ¿Cuándo puede recurrir la fiscalía a pesar del sobreseimiento o archivo de la causa?

Como regla general, el sobreseimiento o la terminación del caso después de la lectura de cargos y la declaración del acusado a una
información válida será un impedimento para otro enjuiciamiento por el mismo delito, un intento o frustración del mismo, o uno
incluido o que incluya el delito anterior. Las excepciones son:

1. si la desestimación de la primera causa se hizo a petición del demandado o con su consentimiento expreso, a menos que los
motivos sean la insuficiencia de pruebas o la denegación del derecho a un juicio rápido;
2. si el sobreseimiento no es absolutorio ni se basa en el examen de las pruebas o del fondo del asunto; y
3. la cuestión sobre la que debe pronunciarse el tribunal de apelación es puramente jurídica, de modo que, si el
sobreseimiento se declarara incorrecto, habría que devolver el asunto al tribunal de origen para que se celebraran nuevas
diligencias a fin de determinar la culpabilidad o inocencia del acusado.

 ¿Cuál es el efecto del recurso del acusado?

Si el acusado recurre, renuncia a su derecho contra la doble incriminación. El caso queda abierto a revisión y podría imponérsele
una pena superior a la de la condena original.

 ¿Qué debe hacer el acusado si el tribunal deniega la moción de anulación por doble incriminación?

Debería declararse inocente y reiterar su defensa de eximente. En caso de condena, deberá recurrir la sentencia por doble
incriminación.

 ¿Cuándo puede sobreseerse provisionalmente un asunto?

Un caso sólo puede sobreseerse provisionalmente si el acusado consiente expresamente, y con notificación a la parte ofendida. El
sobreseimiento provisional no coloca al acusado en una situación de doble incriminación. Pero, si el acusado se opone al
sobreseimiento provisional, la reapertura de la causa le expondría a un doble enjuiciamiento.

 ¿Cuándo se convierte en definitivo el despido provisional?

El sobreseimiento provisional de los delitos castigados con pena de prisión superior a 6 años o multa de cualquier cuantía se
convertirá en definitivo transcurrido 1 año sin que se haya reavivado la causa.

Para los delitos castigados con penas de prisión superiores a 6 años, el sobreseimiento provisional se convertirá en definitivo
transcurridos 2 años sin que se haya reactivado el caso.

Una vez que el sobreseimiento provisional se convierte en definitivo, el acusado ya no puede ser procesado.

ARTÍCULO 118 INSTRUCCIÓN

 37
 ¿Cuándo es necesaria la audiencia previa?

El juicio previo es obligatorio en todas las causas penales de las que puedan conocer el Sandiganbayan, el RTC, los MTC y los
tribunales municipales de primera instancia.

 ¿Cuándo debe realizarse?

Después de la comparecencia y en el plazo de 30 días a partir de la fecha en que el tribunal adquiere jurisdicción sobre la persona
del acusado.

 ¿Qué ocurre durante la fase previa al juicio?

Se tienen en cuenta los siguientes aspectos:

1. negociación de clemencia
2. estipulación de los hechos
3. marcado para la identificación de las pruebas de las partes
4. renuncia a presentar objeciones a la admisibilidad de las pruebas
5. modificación del auto de procesamiento si el acusado admite la acusación pero interpone un medio de defensa lícito
6. otros asuntos que promuevan un juicio justo y rápido de los aspectos penales y civiles del caso

 ¿Cuál es el formulario necesario para el acuerdo previo al juicio?

Cualquier acuerdo o admisión celebrado durante la conferencia previa al juicio debe ser:

1. por escrito
2. firmado por el acusado
3. firmado por el abogado

De lo contrario, no podrá utilizarse contra el acusado.

 ¿Qué es una orden previa al juicio?

Es una orden emitida por el tribunal después de la conferencia previa al juicio que contiene:

1. una relación de las medidas adoptadas,

2. los hechos estipulados, y
3. las pruebas marcadas.

El auto de cuestiones previas vincula a las partes, limita el juicio a las cuestiones no resueltas y controla el curso de la acción
durante el juicio, salvo que el tribunal lo modifique para evitar una injusticia manifiesta.

 ¿Qué es la negociación de los cargos? ¿Por qué se fomenta?

Es la resolución de los cargos penales por acuerdo entre la fiscalía y el acusado. Se fomenta porque conduce a una resolución rápida
y definitiva de la mayoría de los casos penales. Acorta el tiempo entre la acusación y la disposición y mejora cualesquiera que sean
las perspectivas de rehabilitación de los culpables cuando finalmente son encarcelados.

 ¿Cuándo no está permitida la negociación?

No está permitido en virtud de la Ley de Drogas Peligrosas, en la que la pena imponible es la reclusión perpetua hasta la muerte.

REGLA 119 JUICIO

 ¿De cuánto tiempo dispone el acusado para prepararse para el juicio?

Tras declararse inocente, el acusado dispondrá de al menos 15 días para prepararse para el juicio. El juicio comenzará en un plazo
de 30 días a partir de la recepción de la orden de instrucción.

 ¿Cuánto debe durar el juicio?

La duración total del juicio no debe exceder de 180 días a partir del primer día del juicio, salvo autorización del Tribunal Supremo.

 ¿Cuáles son las funciones del presidente del tribunal en el sistema de juicio continuado?

El juez debería:

1. cumplir fielmente las horas de sesión prescritas por las leyes;

2. mantener el control total de los procedimientos;
3. asignar y utilizar eficazmente el tiempo y los recursos judiciales para evitar retrasos.

 ¿En qué casos no se aplica la limitación temporal?

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1. Casos penales cubiertos por la Regla de Procedimiento Sumario o aquellos en los que la pena no exceda de 6 meses de
prisión o una multa de 1.000 P: regidos por las Reglas de Procedimiento Sumario.

2. Cuando la parte ofendida está a punto de partir sin fecha definida o de regreso: el juicio se iniciará dentro de los 3 días
siguientes a la fecha de la comparecencia, y no podrá ser aplazado salvo por enfermedad del acusado u otros motivos sobre
los que éste no pueda influir
3. Casos de maltrato infantil: el juicio comenzará en el plazo de 3 días desde la comparecencia y no podrá aplazarse salvo por
enfermedad del acusado u otros motivos ajenos a su voluntad.
4. Infracciones de la Ley de Drogas Peligrosas: el juicio deberá finalizar en un plazo de 3 meses desde la presentación de la
información.
5. Secuestro, Robo en banda, Robo contra Entidad Bancaria o Financiera, Violación de la Ley de Secuestros y otros delitos
atroces: el juicio deberá finalizar en el plazo de 60 días desde el primer día del juicio.

 ¿Cuáles son los plazos que deben excluirse en el cómputo del plazo en que debe comenzar el juicio?

1. Cualquier retraso resultante de otros procedimientos relativos al acusado

2. Cualquier período resultante de la ausencia o indisponibilidad de un testigo esencial.
3. Cualquier período de demora resultante de la incompetencia mental o la incapacidad física del acusado para
comparecer en juicio.
4. Si la información se desestima a petición de la fiscalía y posteriormente se presenta una acusación contra el acusado por el
mismo delito, cualquier período de retraso desde la fecha en que se desestimó la acusación hasta la fecha en que
comenzaría a correr el plazo de prescripción en cuanto a la acusación posterior, si no hubiera habido acusación previa. (¿qué
dice?)
5. Un período razonable de demora cuando el acusado se reúne para el juicio con un coacusado sobre el que el tribunal
no ha adquirido jurisdicción, o con respecto al cual el tiempo para el juicio no ha corrido y no se ha concedido la
moción para un juicio separado.
6. Cualquier período de retraso de un aplazamiento concedido por cualquier tribunal motu propio, o a petición del acusado o
de su abogado, o de la acusación, si el tribunal lo concedió sobre la base de la constatación de que los fines de la justicia
servidos mediante la adopción de dicha medida pesan más que el interés superior del público y del acusado en un juicio
rápido.

 ¿Cuáles son los ejemplos de otros procedimientos relativos al acusado que deben excluirse del cómputo del tiempo?

1. Retraso resultante de un examen del estado físico y mental del acusado;

2. Retraso resultante de procedimientos relativos a otros cargos penales contra el acusado;
3. Retraso derivado de recursos extraordinarios contra autos interlocutorios;
4. Retraso resultante de los procedimientos previos al juicio, siempre que el retraso no supere los 30 días;
5. Retraso resultante de órdenes de inhibición, o procedimientos relacionados con el cambio de sede de los asuntos
o el traslado desde otros tribunales;
6. Retraso resultante de la constatación de la existencia de una cuestión prejudicial
7. Retraso razonablemente atribuible a cualquier período que no exceda de 30 días durante el cual cualquier procedimiento
relativo al acusado esté efectivamente en trámite.

 ¿Cuándo se considera que un testigo esencial está ausente?

Cuando se desconozca su paradero o no pueda determinarse con la diligencia debida.

 ¿Cuándo se considera que un testigo esencial no está disponible?

Cuando se conoce su paradero pero no puede obtenerse su presencia en el juicio con la diligencia debida.

 ¿Cuáles son los factores para conceder un aplazamiento?

1. Si el hecho de no conceder un aplazamiento en el procedimiento haría probablemente imposible su continuación o daría

lugar a un error judicial; y
2. Si el caso en su conjunto es o no tan novedoso, inusual y complejo, debido al número de acusados o a la naturaleza de la
acusación, o que no sea razonable esperar una preparación adecuada en los plazos establecidos en el mismo.

No se concederá ningún aplazamiento debido a la congestión del calendario del tribunal o a la falta de preparación diligente o de
obtención de testigos disponibles por parte del fiscal.

 ¿La concesión de un aplazamiento es una cuestión de derecho?

No. Es una cuestión de discrecionalidad por parte del tribunal.

 ¿Cuáles son las obligaciones del abogado de oficio en caso de detención preventiva de su cliente?

1. Se encargará sin demora de obtener la comparecencia del preso para el juicio, o hará que se notifique a la persona que
tenga la custodia del preso, requiriéndole para que informe al preso de su derecho a exigir el juicio.
 39
2. Una vez recibida dicha notificación, la persona que tenga la custodia del preso le informará sin demora de la acusación y de
su derecho a exigir un juicio. Si, en cualquier momento posterior, el recluso informa a su custodio de que solicita dicho
juicio, éste hará que se envíe sin demora una notificación a tal efecto al abogado de oficio.

3. Una vez recibida dicha notificación, el abogado de oficio tratará sin demora de obtener la presencia del preso para el juicio.
4. Cuando la persona que tenga la custodia del preso reciba del abogado de oficio una solicitud debidamente justificada de
puesta a disposición del preso a efectos del juicio, éste será puesto a disposición en consecuencia.

 Si no se juzga al acusado en el plazo exigido, ¿cuál es el recurso?

El acusado debe solicitar la desestimación de la información por denegación de su derecho a un juicio rápido. A él le corresponderá
la carga de probar la moción, pero a la acusación le corresponderá la carga de probar que el retraso estaba amparado por las
exclusiones temporales permitidas. Si se desestima la denuncia o la información, el acusado puede alegar doble incriminación en un
proceso posterior.

El acusado debe solicitar el sobreseimiento antes de ir a juicio. De lo contrario, se trata de una renuncia al derecho de
desestimación.

 ¿Cuál es el orden del juicio?

El juicio se desarrolla en el siguiente orden:

1. La fiscalía presentará pruebas para demostrar la acusación y la responsabilidad civil, si procede.

2. el acusado podrá presentar pruebas para acreditar su defensa y los daños y perjuicios que, en su caso, se deriven del
dictado de una medida cautelar en la causa.
3. La acusación y la defensa pueden, en ese orden, presentar pruebas de refutación y sobre refutación, a menos que el
tribunal, en beneficio de la justicia, les permita presentar pruebas adicionales relacionadas con la cuestión principal.
4. Una vez admitidas las pruebas de las partes, el asunto se considerará sometido a resolución, salvo que el tribunal les
ordene que aleguen oralmente o presenten memorias escritas.

Sin embargo, cuando el acusado admite la acción u omisión imputada en la denuncia o información, pero interpone una defensa
lícita, habrá un juicio inverso.

 Distinga entre una defensa negativa y una defensa afirmativa.

Una defensa negativa requiere que la acusación demuestre la culpabilidad del acusado más allá de toda duda razonable. En una
defensa negativa, el acusado alega que no concurre uno de los elementos del delito imputado. Corresponde a la acusación probar la
existencia de este elemento. Por ejemplo, en la posesión ilegal de armas de fuego, el acusado puede interponer la defensa negativa
de que tenía licencia para portar el arma. No puede ser obligado por la fiscalía a presentar la licencia. Es deber de la acusación
probar la ausencia de la licencia, que es un elemento esencial del delito imputado.

Por otro lado, en una defensa afirmativa, el acusado admite el acto u omisión que se le imputa, pero interpone una defensa que, de
ser probada, lo exculparía. Por ejemplo, el acusado admite haber matado a la víctima, pero afirma que lo hizo en defensa propia.
En este caso, la carga de la prueba de los elementos de la legítima defensa corresponde al acusado. Habrá un juicio inverso en el
que el acusado probará los elementos de la legítima defensa. Esto se debe a que el acusado ya admite la acción u omisión. La
acusación ya no necesita probarlo. Ahora el acusado debe presentar pruebas que justifiquen la comisión del acto.

 ¿Quién puede interrogar a un testigo de la defensa en ? ¿Quién puede interrogar a un testigo de cargo?

Un testigo de la defensa puede ser interrogado por cualquier juez o por cualquier miembro del colegio de abogados en regla
designado por el juez, o ante un tribunal inferior.

Por otra parte, un testigo de cargo sólo puede ser interrogado ante el juez del tribunal en el que esté pendiente el caso.

 Si hay dos o más acusados, ¿deben ser juzgados conjuntamente o por separado?

Como regla general, cuando dos o más acusados son acusados conjuntamente de un delito, también deben ser juzgados
conjuntamente. No obstante, el tribunal, a su discreción y a petición del fiscal o de cualquiera de los acusados, podrá ordenar
un juicio separado para uno de los acusados.

 ¿Qué ocurre con las pruebas presentadas en el juicio del otro acusado si se concede un juicio separado?

Cuando se solicita y se concede un juicio separado, es obligación de la acusación repetir y presentar todas sus pruebas en todos y
cada uno de los juicios, a menos que las partes hubieran acordado que las pruebas de cargo no tendrían que repetirse en el segundo
juicio y todos los acusados hubieran estado presentes durante la presentación de las pruebas de cargo y su abogado hubiera tenido
la oportunidad de contrainterrogar a los testigos de cargo.

 X, un funcionario público, fue acusado de malversación de fondos públicos en connivencia con Y, un civil. ¿Deberían
ambos ser juzgados en el Sandiganbayan?
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Sí. En caso de que los particulares sean acusados como copartícipes, cómplices o encubridores de funcionarios públicos, serán
juzgados conjuntamente con dichos funcionarios públicos ante los tribunales competentes, que ejercerán jurisdicción exclusiva sobre
ellos.

 ¿Qué es un testigo estatal?

Un testigo del Estado es una de las dos o más personas acusadas conjuntamente de la comisión de un delito, pero que es
descargado con su consentimiento como tal acusado para que pueda ser testigo del Estado.

 ¿Cuándo debe presentarse la solicitud de baja del testigo estatal?

Debe hacerse a petición de la acusación antes de que ésta se pronuncie.

 ¿Cuál es el procedimiento?

1. Antes de descansar su caso, la fiscalía debe presentar una moción para liberar al acusado como testigo estatal con su
consentimiento.

2. El tribunal exigirá a la fiscalía que presente pruebas y la declaración jurada del testigo estatal propuesto en una vista para
apoyar el descargo.

3. El tribunal determinará si concurren los requisitos para conceder el descargo. Las pruebas presentadas en apoyo del
descargo formarán parte automáticamente del juicio.

4. Si el tribunal está satisfecho, descargará al testigo estatal. El descargo equivale a una absolución, a menos que el testigo
no declare o se niegue a declarar posteriormente.

5. Si el tribunal deniega la moción de descargo, su declaración jurada será inadmisible como prueba.

 ¿Cuáles son los requisitos para que una persona pueda ser dada de baja como testigo del Estado?

1. Es absolutamente necesario el testimonio del acusado cuyo sobreseimiento se solicita;

2. No se dispone de pruebas directas para el adecuado enjuiciamiento del delito cometido, salvo el testimonio de dicho
acusado;
3. El testimonio de dicho acusado puede ser corroborado sustancialmente en sus puntos materiales;
4. Dicho acusado no parece ser el más culpable;
5. Dicho acusado no ha sido condenado en ningún momento por ningún delito que implique vileza moral.

 ¿Puede el tribunal conceder el sobreseimiento antes de que la fiscalía haya terminado de presentar todas sus
pruebas?

No. El tribunal debe resolver cualquier moción de sobreseimiento sólo después de que la acusación haya presentado todas sus
pruebas, ya que es en este momento cuando el tribunal puede determinar la presencia de los requisitos antes mencionados.

Aunque Chua v. CA (p. 703 de Herrera) dice que la acusación no está obligada a presentar todas sus demás pruebas antes de que un
acusado pueda ser sobreseído. El acusado puede ser exculpado en cualquier momento antes de que los acusados hayan iniciado su
defensa.

 ¿Qué significa "necesidad absoluta" del testimonio del testigo estatal propuesto?

Significa que no hay más pruebas para demostrar el delito que el testimonio del acusado. Por ejemplo, cuando un delito se comete
en conspiración y clandestinamente, es necesaria la puesta en libertad de uno de los conspiradores para aportar
pruebasdirectas de la comisión del delito. Nadie más que uno de los conspiradores puede testificar sobre lo que ocurrió entre
ellos.

 ¿Cuál es el recurso de la acusación si el tribunal deniega la petición de sobreseimiento?

El Estado puede presentar una petición de certiorari.

 ¿Cuáles son los efectos del alta?

1. Las pruebas en apoyo del descargo pasan a formar parte del juicio. Pero si el tribunal deniega la moción de descargo, su
declaración jurada será inadmisible como prueba.
2. El sobreseimiento del acusado equivale a la absolución y a la prohibición de un nuevo enjuiciamiento por el mismo delito,
EXCEPTO si no declara o se niega a declarar contra su coacusado de acuerdo con su declaración jurada que constituye la
base del descargo. En este caso, puede ser procesado de nuevo Y su confesión puede utilizarse en su contra.

 ¿Qué ocurre si el tribunal descarta indebida o erróneamente a un acusado como testigo del Estado (ej. ha sido
condenado pala por un delito que implica vileza moral)?

El descargo indebido no hará inadmisible su testimonio ni le restará competencia como testigo. Tampoco invalidará su absolución
porque ésta sólo se vuelve ineficaz si no declara o se niega a declarar.
 41
 ¿Qué ocurre cuando la información original en virtud de la cual se dio de baja a un acusado se modifica
posteriormente?

Un descargo en virtud de la información original es igual de vinculante para la información modificada posterior, ya que la
información modificada no es más que una continuación de la original.

 ¿Pueden ser condenados los demás conspiradores únicamente sobre la base del testimonio del testigo estatal
absuelto?

No. Debe haber otras pruebas que apoyen su testimonio. El testimonio de un testigo estatal procede de una fuente contaminada y
debe recibirse con cautela. Debe corroborarse sustancialmente en sus puntos materiales.

Como excepción, sin embargo, el testimonio de un co-conspirador, incluso si no está corroborado, se considerará suficiente si se da
de manera directa y contiene detalles que no puedan haber sido el resultado de una reflexión posterior deliberada.

 ¿Cuándo pueden juzgarse conjuntamente diferentes delitos?

Cuando los delitos se basan en los mismos hechos o forman parte de una serie de delitos de carácter similar, el tribunal tiene la
facultad discrecional de consolidarlos y juzgarlos conjuntamente.

 ¿Qué es una impugnación de pruebas?

Es una moción para desestimar el caso presentada por la defensa después de que la acusación desista por insuficiencia de las
pruebas de la acusación.

 ¿Cuáles son las vías por las que puede sobreseerse una causa por insuficiencia de pruebas de cargo?

Hay dos maneras:

1. el tribunal puede sobreseer la causa de oficio tras haber concedido a la acusación el derecho a ser oída; o bien
2. tras la impugnación de las pruebas presentadas por el acusado con o sin autorización del tribunal.

 ¿Cómo se presenta una impugnación de pruebas con autorización judicial?

Dentro de los 5 días siguientes al descanso de la acusación, el acusado debe presentar una petición de autorización al tribunal para
presentar una impugnación de las pruebas. En la petición de autorización judicial, debe exponer sus motivos. La fiscalía dispondrá
de 5 días para oponerse a la moción.

Si se concede la autorización judicial, el acusado deberá presentar la impugnación de la prueba en un plazo de 10 días a partir de la
notificación de la autorización judicial. La acusación puede oponerse a la impugnación de la prueba en un plazo de 10 días a partir
de la recepción de la impugnación.

 ¿Cuál es el efecto de presentar la impugnación de la prueba con autorización del tribunal?

Si el tribunal la concede, el caso queda sobreseído.

Si el tribunal deniega la recusación de las pruebas presentadas con autorización del tribunal, el acusado puede seguir aportando
pruebas en su defensa.

 ¿Cuál es el efecto de presentar la impugnación de la prueba sin autorización del tribunal?

Si el tribunal deniega la impugnación de la prueba sin autorización, se considera que el acusado ha renunciado a su derecho a
presentar pruebas y somete el caso a juicio sobre la base de las pruebas de la acusación. Esto se debe a que la impugnación de
pruebas no es una cuestión de derecho, sino discrecional del tribunal. Tiene que pedirle permiso antes de presentarla, o de lo
contrario perderá ciertos derechos.

 ¿Cuál es el recurso del acusado si se deniega la impugnación de la prueba?

Como regla general, no puede haber apelación o certiorari de la denegación de la recusación de la prueba, ya que es una orden
interlocutoria, que no dicta sentencia sobre el fondo del asunto. El codal dice que no hay certiorari, pero J. Sabio dice que si hubo
abuso grave de discreción, puede haber certiorari.

 ¿Cuándo puede reabrirse un caso?

En cualquier momento antes de la firmeza de la sentencia condenatoria, el juez puede reabrir el caso, ya sea de oficio o a
petición de parte, con audiencia en ambos casos, con el fin de evitar un error judicial.

El procedimiento debe concluir en un plazo de 30 días a partir del auto por el que se acuerde la reapertura del caso.

SENTENCIA DEL ARTÍCULO 120

 42
 ¿Qué es el juicio?

La sentencia es la declaración por el tribunal de que el acusado es culpable o inocente del delito que se le imputa y la imposición a
éste de la pena adecuada y de la responsabilidad civil, en su caso.

 ¿Cuál es el formulario necesario para la sentencia?

La sentencia debe:

1. redactarse en la lengua oficial,

2. preparada personal y directamente por el juez,
3. firmado por él, y
4. debe contener clara y distintamente una exposición de los hechos y del derecho en que se basa.

 Si el juez tiene convicciones muy firmes contra la imposición de la pena de muerte, ¿puede negarse a imponerla a un
acusado culpable de un delito castigado con la muerte?

No. El juez debe imponer la pena adecuada prevista por la ley, aunque esté en contra de ella. Si se niega a hacerlo, se trata de un
grave abuso de discrecionalidad que equivale a falta de jurisdicción.

 ¿Cuál es el contenido de la sentencia?

Si la sentencia es condenatoria, deberá indicar lo siguiente:

1. la calificación jurídica del delito constituido por los hechos cometidos por el acusado y las circunstancias agravantes
y atenuantes que concurrieron en su comisión;
2. la participación del acusado, ya sea como principal, cómplice o encubridor;
3. la pena impuesta al acusado;
4. la responsabilidad civil o daños y perjuicios, en su caso, salvo que la ejecución de la responsabilidad civil haya sido
reservada o renunciada por la parte ofendida.

Si la sentencia es absolutoria, se hará constar en la resolución:

1. si las pruebas de cargo no probaron en absoluto la culpabilidad del acusado o simplemente no la probaron más allá de toda
duda razonable; y
2. si no existiera la acción u omisión de la que pudiera derivarse la responsabilidad civil.

 ¿Es necesario para la validez de la sentencia que la resolución sea promulgada por el mismo juez que conoció del
asunto?

No. Una sentencia promulgada por un juez distinto del que conoció del asunto es válida, siempre que el juez que dictó la sentencia
se basara en las actas levantadas durante el juicio como fundamento de su decisión.

 ¿Por qué debe constar por escrito la decisión, exponiendo los hechos y la ley en que se basa?

1. Informar a las partes de la motivación de la resolución para que, si alguna de ellas recurre, pueda señalar al tribunal de
apelación las apreciaciones de hecho o las resoluciones sobre cuestiones de derecho con las que no está de acuerdo.
También, para que el tribunal de apelación tenga algo sobre lo que dictar sentencia.
2. Garantizar a las partes que, al dictar sentencia, el juez lo hizo mediante un proceso de razonamiento jurídico.

 ¿Es válido un juicio verbal?

No. Un juicio verbal está incompleto porque no contiene conclusiones de hecho y no está firmado por el juez. No obstante, puede
corregirse por escrito y siguiendo el formulario prescrito. Cuando se pone por escrito, se convierte en un juicio en toda regla.

 ¿Es válida una sentencia errónea?

Sí. El error de juicio no invalidará una decisión, siempre que se ajuste a los requisitos de la ley.

 ¿Es válida una sentencia que impone una pena inexistente o imposible?

La sentencia es nula. El error entra en la esencia misma de la pena y no surge simplemente de la aplicación incorrecta de la misma.

 ¿Es necesario que el juez designe la disposición concreta de la ley infringida?

Si es posible, debería hacerlo. Pero si no lo hace, la sentencia no es nula, siempre que sus conclusiones se basen en alguna
disposición de la ley.

 ¿Puede el juez imponer una pena de reclusión perpetua o una multa de 10.000 pesetas?
 43
No. El juez no puede imponer penas alternativas (utilizando OR). La sanción impuesta debe ser definitiva. Cuando el juez impone
penas alternativas, dando al acusado el derecho a elegir cuál cumplir, otorga al acusado una discrecionalidad que pertenece al
tribunal.

 ¿Puede el juez imponer una pena de reclusión perpetua y una multa de 10.000 pesetas?

Sí, porque en este caso, la penalización es definitiva (utiliza AND en lugar de OR).

 ¿Cuál es la importancia de utilizar la terminología adecuada en la imposición de penas de prisión?

El juez debe utilizar la terminología jurídica adecuada de las penas, ya que cada pena tiene sus distintas penas accesorias y efectos.

 ¿Cuál es el recurso de la parte ofendida si la sentencia no declara la responsabilidad civil?

La parte ofendida puede apelar, acudir al certiorari o presentar un mandamus.

 ¿En qué consiste la responsabilidad civil derivada de delito?

La responsabilidad civil derivada de delito incluye daños reales, daños morales, daños ejemplares y pérdida de capacidad de
ganancia.

 ¿Cuándo pueden concederse honorarios de abogado?

Los honorarios de abogado sólo pueden concederse cuando se ha interpuesto una acción civil separada para recuperar la
responsabilidad civil o cuando se conceden daños ejemplares. La razón es que en un caso penal no hay abogado, sino fiscal, que es
remunerado por el gobierno.

 ¿Cuál es la diferencia entre "daños" y "perjuicios"?

Por daño se entiende la pérdida procesable resultante de la acción u omisión de otra persona.

Por otro lado, la indemnización por daños y perjuicios se refiere a la suma de dinero que puede concederse por el daño causado.

 ¿Cuándo se conceden indemnizaciones ejemplares?

1. En las acciones penales, cuando el delito se cometió con una o más circunstancias agravantes.
2. En los cuasidelitos, si el demandado actuó con negligencia grave.
3. En contratos y cuasicontratos, si el demandado ha actuado de forma dolosa, fraudulenta, imprudente, opresiva o
malintencionada.

 ¿Cuáles son las indemnizaciones obligatorias en caso de violación?

En los casos de violación, es obligatoria una indemnización civil de 50.000 pesetas. La indemnización por daños morales también es
obligatoria sin necesidad de alegaciones ni pruebas.

Si se trata de una violación cualificada, la indemnización civil obligatoria es de 75.000 P.

 ¿Qué debe probar la parte ofendida si quiere reclamar daños reales o pérdida de capacidad de ganancia?

La parte ofendida debe demostrar el importe de la pérdida pecuniaria, mediante recibos, por ejemplo. Sin embargo, si la muerte es
consecuencia del delito o del cuasidelito, los herederos sólo tienen que probar el hecho de la muerte para reclamar daños reales o
compensatorios.

 ¿Es necesario probar la existencia de un perjuicio patrimonial para que pueda declararse la existencia de daños
morales, nominales, moderados, liquidados o ejemplares?

No. El art. 2216 del Código Civil establece que no es necesaria ninguna prueba. La evaluación de los daños depende de la
discreción del tribunal.

 ¿Pueden aumentarse los daños en apelación?

Sí. Una apelación abre todo el caso a revisión por el tribunal de apelación, y esto incluye la concesión de daños y perjuicios.

 ¿Qué son los daños nominales?

Los daños nominales se conceden en reconocimiento de la violación de un derecho del demandante cuando no se le ha causado
ningún perjuicio real.

 ¿Cuál es la responsabilidad civil de quien es culpable de tenencia ilícita de armas de fuego?

Ninguna.
 44
 ¿Qué efecto tiene el hecho de que el acusado no se oponga a una denuncia o información que imputa más de un
delito antes de su comparecencia?

El tribunal podrá condenarle por tantos delitos como se le imputen y prueben, e imponerle la pena correspondiente a cada uno de
ellos. El tribunal debe exponer por separado las conclusiones de hecho y de derecho en cada delito.

 ¿Cuándo un delito imputado incluye necesariamente el delito probado?

Un delito imputado incluye necesariamente un delito probado cuando algunos de los elementos o ingredientes esenciales del delito
imputado constituyen el delito probado.

Ejemplo: El delito imputado es homicidio. El delito probado son las lesiones físicas.  Algunos de los elementos esenciales del
homicidio son las lesiones físicas. Por lo tanto, el delito imputado (homicidio) incluye necesariamente el delito probado (lesiones
físicas).

 ¿Cuándo un delito imputado está necesariamente incluido en el delito probado?

Un delito imputado está necesariamente incluido en el delito probado cuando los ingredientes esenciales del delito imputado
constituyen o forman parte de los elementos constitutivos del delito probado.

Ejemplo: El delito imputado son actos de lascivia. El delito probado es violación.  Los ingredientes esenciales de los actos de
lascivia forman parte de los elementos de la violación. Por lo tanto, el delito imputado (actos de lascivia) está necesariamente
incluido en el delito probado (violación).

 ¿Cuál es la regla en caso de que el delito imputado sea diferente del delito probado?

El acusado sólo puede ser condenado por el delito menos grave, que está incluido en el delito más grave probado o imputado. La
razón es que el acusado sólo puede ser condenado por el delito que se le imputa y se prueba.

Ejemplo: Si el delito imputado es violación y el delito probado son actos de lascivia, sólo puede ser condenado por actos de lascivia.
Si el delito imputado son lesiones físicas menos graves y el delito probado son lesiones físicas graves, sólo podrá ser condenado por
lesiones físicas menos graves.

 X fue acusado de homicidio doloso. Lo que se probó fue homicidio por imprudencia temeraria. ¿Por qué delito debe
ser condenado X?

X debe ser condenado por homicidio por imprudencia temeraria. El delito cometido por negligencia es menor que el cometido
voluntariamente.

 X fue acusado de violación con fuerza e intimidación. En el juicio se demostró que X violó a una retrasada mental.
¿Se puede condenar a X o violar a un retrasado mental?

Hay decisiones contradictorias:

People v. Abiera dice que el acusado de violación mediante un modo de comisión puede ser condenado por el delito si las pruebas
demuestran otro modo de comisión, siempre que el acusado no se opusiera a dichas pruebas.

People v. Padilla dice que el acusado no puede ser condenado por violación de un retrasado mental si no se alega en la información.

Creo que People v. Padilla es una sentencia mejor porque condenar al acusado violaría su derecho a ser informado de la naturaleza y
la causa de la acusación contra él.

 X fue acusado de violación. Lo que se probó en el juicio fue seducción cualificada. ¿Puede condenarse a X por
seducción cualificada?

No. Aunque la seducción cualificada es un delito menor que la violación, los elementos de ambos son diferentes. La seducción
cualificada no está incluida en el delito de violación. Por lo tanto, si el tribunal le condena por seducción cualificada, violará su
derecho a ser informado de la naturaleza y causa de la acusación contra él, ya que algunos elementos de la seducción cualificada no
fueron imputados.

 ¿Cómo se promulga la sentencia?

La sentencia se promulga mediante su lectura íntegra en presencia del acusado por cualquier juez del tribunal en el que se dictó.
Cuando el juez esté ausente o fuera de la provincia o ciudad, la sentencia podrá ser promulgada por el secretario judicial.

 ¿Puede haber promulgación de sentencia en ausencia del acusado?

La sentencia debe promulgarse en presencia del acusado. Pero si la condena es por un delito leve, la sentencia puede ser
promulgada en presencia de su abogado o representante. Asimismo, si el acusado no asiste a la promulgación, aunque se le haya
notificado, o si ha eludido la fianza o se ha fugado de la cárcel, la sentencia puede promulgarse válidamente en rebeldía.

 ¿Qué ocurre si sólo se lee al acusado la parte dispositiva de la sentencia?

 45
El primer peligro no terminará válidamente. La sentencia debe promulgarse en su totalidad, no sólo la parte dispositiva.

 ¿Dónde debe promulgarse la sentencia si el acusado está confinado en una provincia fuera de la jurisdicción
territorial del tribunal?

Si el acusado está confinado o detenido en otra provincia o ciudad, la sentencia puede ser promulgada por el juez ejecutivo del RTC
con jurisdicción sobre el lugar de confinamiento a petición del tribunal que dictó la resolución. El tribunal que dicta la sentencia
también puede aceptar notificaciones de apelación y solicitudes de fianza, a menos que el tribunal que dictó la resolución haya
cambiado la naturaleza del delito de no susceptible de fianza a susceptible de fianza, en cuyo caso, la solicitud de fianza sólo puede
presentarse ante el tribunal de apelación.

 ¿Qué ocurre si el acusado no comparece en la fecha de promulgación de la sentencia a pesar de haber sido
notificado?

La promulgación se efectuará haciendo constar la sentencia en el sumario penal y notificando al acusado una copia de la misma en
su último domicilio conocido o a través de su abogado.

Si la sentencia es condenatoria, el acusado que no comparezca a la promulgación perderá los recursos de que disponga contra la
sentencia, y el tribunal ordenará su detención.

En un plazo de 15 días a partir de la promulgación, el acusado puede entregarse y presentar una petición de autorización judicial
para acogerse a estos recursos. Deberá exponer el motivo de su inasistencia a la promulgación y, si puede justificar su ausencia, se
le permitirá hacer uso de estos recursos en un plazo de 15 días a partir de la notificación.

 ¿Cuándo puede el tribunal que dictó una sentencia condenatoria modificarla o anularla?

Una sentencia condenatoria puede ser modificada o anulada por el tribunal que la dictó:

1. a petición del acusado, y

2. antes de que la sentencia sea firme o se haya perfeccionado el recurso.

 ¿Cuándo es firme una sentencia?

Excepto cuando se impone la pena de muerte, la sentencia es firme:

1. tras el transcurso del plazo para perfeccionar un recurso;

2. cuando la sentencia se haya cumplido parcial o totalmente;
3. cuando el acusado haya renunciado expresamente por escrito a su derecho a recurrir; o
4. cuando el acusado haya solicitado la libertad condicional.

 X, de 16 años, fue acusado de robo. Tras la vista, el tribunal declaró que había cometido los hechos imputados.
¿Qué debe hacer el tribunal?

El tribunal debe determinar la sanción imponible, incluida la responsabilidad civil. Sin embargo, en lugar de pronunciar una
sentencia condenatoria, el tribunal debería suspender automáticamente la condena e internar al menor en el DSWD u otra institución
hasta que alcance la mayoría de edad. (Y en su18 cumpleaños, Feliz Cumpleaños, irá directamente a la cárcel. Esto es tan extraño).

Las excepciones a la suspensión de la pena en caso de delincuentes juveniles son:

1. si el delincuente ha disfrutado anteriormente de una suspensión de la pena;

2. si el delincuente es condenado por un delito castigado con pena de muerte o cadena perpetua;
3. si el delincuente es condenado por un tribunal militar.

Esto no se aplica si, en el momento de la sentencia, el delincuente ya es mayor de edad, aunque fuera menor en el momento de
cometer el delito.

 ¿Cuándo debe un delincuente adulto solicitar la libertad condicional?

El delincuente debe solicitar la libertad condicional tras la condena dentro del plazo para perfeccionar un recurso.

 ¿Puede el acusado seguir solicitando la libertad condicional si ya ha perfeccionado un recurso?

No podrá presentarse una solicitud de libertad condicional si el acusado ya ha perfeccionado un recurso contra la sentencia
condenatoria. Una vez perfeccionado el recurso, ya no podrá retirarse para solicitar la libertad condicional.

 ¿Puede el demandado recurrir si ha solicitado la libertad condicional?

No. La presentación de una solicitud de libertad condicional se considera una renuncia al derecho de recurso.

 ¿La concesión de la libertad condicional es un derecho a petición del acusado?

 46
No. Es un mero privilegio, y su concesión es discrecional por parte del tribunal.

 ¿Puede haber libertad condicional si la pena es una simple multa?

Sí. En los casos en que la pena sea una multa y el acusado no pueda pagarla, deberá cumplir una pena de prisión subsidiaria. Aquí
es donde la libertad condicional o la suspensión de la condena adquieren relevancia.

 ¿Puede el demandado recurrir un auto que deniega la solicitud de libertad condicional?

No.

 ¿Qué debe hacer el tribunal antes de poner a un acusado en libertad condicional?

El tribunal debe ordenar una investigación posterior a la sentencia para determinar si los fines de la justicia y el interés público se
verán favorecidos por la concesión de la libertad condicional.

 ¿Cuándo debe el tribunal denegar la solicitud de libertad condicional?

La solicitud debe denegarse si el tribunal considera que:

1. el delincuente necesita un tratamiento correccional que puede proporcionarse de la manera más eficaz mediante su
internamiento en una institución;
2. existe un riesgo indebido de que, durante el período de libertad condicional, el delincuente cometa otro delito; o
3. la libertad condicional depreciará la gravedad del delito cometido.

 ¿Cuándo entra en vigor la orden de libertad condicional?

La orden de libertad condicional surtirá efecto en el momento de su emisión, en el que el tribunal informará al delincuente de las
consecuencias de la misma y le explicará que, en caso de incumplimiento de cualquiera de las condiciones, deberá cumplir la pena
impuesta por el delito.

 ¿Cuál es el efecto de la libertad condicional sobre la responsabilidad civil del acusado?

La libertad condicional no exime de responsabilidad civil. No obstante, a su discreción, el tribunal podrá prever la forma de pago por
el acusado de la responsabilidad civil durante el período de libertad condicional.

 ¿Cuál es la duración del periodo de prueba?

1. Si el acusado fue condenado a una pena de prisión no superior a un año, la libertad condicional no excederá de 2 años.
2. Si la pena de prisión es superior a un año, la libertad condicional no podrá exceder de 6 años.
3. Si la pena es sólo de multa y se impone al delincuente una pena de prisión subsidiaria en caso de insolvencia, el período de
libertad condicional no podrá ser inferior ni superior al doble del número total de días de prisión subsidiaria.

 Ej: La prisión subsidiaria es de 10 días. El periodo de prueba no debe ser inferior a 10 días ni superior a 20.

 ¿Puede revocarse la concesión de la libertad condicional?

Sí. La libertad condicional es revocable antes de la puesta en libertad definitiva del condenado por el tribunal por incumplimiento de
cualquiera de sus condiciones. Una vez revocada, el tribunal debe ordenar la detención del condenado para que cumpla la pena
inicialmente impuesta. El periodo de prueba no se deduce de la sanción impuesta.

 Una vez transcurrido el período de prueba, ¿se archiva automáticamente la causa contra el funcionario en prácticas?

No. Una vez transcurrido el periodo de libertad condicional, el tribunal aún tiene que ordenar la puesta en libertad definitiva del
condenado si comprueba que ha cumplido los términos y condiciones de su libertad condicional. Sólo tras la emisión de esta orden
se da por concluido el caso.

 ¿Cuál es el efecto de la aprobación de la gestión final?

Tendrá por efecto restituir al condenado a prueba todos los derechos civiles perdidos o suspendidos como consecuencia de su
condena. También queda totalmente liberado de su responsabilidad por cualquier multa impuesta en relación con el delito por el que
se le concedió la libertad condicional.

REGLA 121 NUEVO JUICIO O RECONSIDERACIÓN

 ¿Para qué sirve un nuevo juicio?

Se trata de atenuar la severidad de una sentencia o evitar el fracaso de la justicia.

 Distinguir entre nuevo juicio y reconsideración.

 47
En un nuevo juicio, el caso se abre de nuevo, después de la sentencia, para la recepción de nuevas pruebas y nuevos
procedimientos. Sólo procede después de dictada o promulgada la sentencia.

En una reconsideración, el caso no se reabre para un nuevo procedimiento. Lo único que se pide al tribunal es que reconsidere sus
conclusiones jurídicas para ajustarlas al Derecho aplicable al caso.

 ¿Cuáles son los motivos para un nuevo juicio?

1. Que durante el juicio se han cometido erroresde derecho o irregularidades lesivas de los derechos sustanciales del
acusado(errores de derecho o irregularidades);
2. Que se han descubierto pruebas nuevas y materiales que el acusado no podría haber descubierto y presentado en el juicio
con una diligencia razonable y que, si se presentaran y admitieran, probablemente modificarían la sentencia (pruebas
recientemente descubiertas).

3. Si el asunto está siendo examinado por la CA o el TS, puede determinar otros motivos en el ejercicio de su discrecionalidad.

 ¿Cuáles son los motivos de reconsideración?

Errores de hecho o de derecho en la sentencia.

 ¿Son los errores del abogado al llevar el caso motivo válido para una petición de nuevo juicio?

No. Los errores del abogado suelen vincular al cliente, a menos que se haya presentado como abogado cuando en realidad era
fontanero (u otra profesión). También se puede conceder un nuevo juicio cuando la incompetencia del abogado es tan grande que el
acusado se ve perjudicado e impedido de presentar su defensa de manera justa y cuando el error del abogado es grave.

 ¿Cuáles son los requisitos para conceder un nuevo juicio por haberse descubierto nuevas pruebas?

1. Las pruebas deben haberse descubierto después del juicio;

2. Dichas pruebas no podrían haberse descubierto y presentado en el juicio ni siquiera con el ejercicio de una diligencia
razonable;
3. Las pruebas son materiales, no meramente acumulativas, corroborativas o impugnatorias;
4. Las pruebas deben ir al fondo del asunto, de modo que, de admitirse, producirían un resultado diferente.

 ¿Qué es una retractación? ¿Es motivo para un nuevo juicio?

Es cuando un testigo retira formal y públicamente una declaración anterior.

No es motivo para conceder un nuevo juicio porque es una burla al tribunal y pondría la investigación de la verdad a merced de
testigos sin escrúpulos. Además, es fácil extorsionar a los testigos para que se retracten. En cambio, sus declaraciones previas se
hacen bajo juramento, en presencia del juez y con la oportunidad de repreguntar. Por lo tanto, debe darse más credibilidad al
testimonio original.

Sin embargo, la excepción a esta regla es cuando, aparte del testimonio del testigo que se retracta, no hay otras pruebas que
apoyen la condena del acusado. En este caso, la retractación del único testigo crea una duda en la mente del juez sobre la
culpabilidad del acusado. Puede concederse un nuevo juicio.

Pero si hay otras pruebas independientes del testimonio retractado, no puede haber un nuevo juicio.

 Distinguir entre una retractación y una declaración jurada o desistimiento.

En una retractación, un testigo que anteriormente prestó declaración declara posteriormente que sus afirmaciones no eran ciertas.

En una declaración jurada de desistimiento, el denunciante declara que en realidad no tenía intención de incoar el caso y que ya no
está interesado en testificar o ejercer la acusación. Sólo es motivo de sobreseimiento si la acusación ya no puede probar la
culpabilidad del acusado más allá de toda duda razonable sin el testimonio de la parte ofendida.

 ¿Puede el acusado solicitar un nuevo juicio si ha encontrado pruebas que impugnen el testimonio de un testigo de
cargo?

No. Las pruebas que simplemente pretenden impugnar las pruebas en las que se basó la condena no constituirán motivo para un
nuevo juicio. Tiene que ser una prueba material.

 ¿Cuándo se considera que una prueba es material?

Es material si existe una probabilidad razonable de que el testimonio o la prueba podría haber producido un resultado diferente (el
acusado habría sido absuelto).

 ¿Cuál es la forma requerida para una moción de nuevo juicio o una moción de reconsideración?

La moción de nuevo juicio o reconsideración debe:

 48
1. por escrito;
2. indicar los motivos en los que se basa;
3. si se basan en pruebas recién descubiertas (para un nuevo juicio), estar respaldadas por declaraciones juradas de los
testigos que se espera que aporten dichas pruebas o copias autenticadas de los documentos que se presentarán como
prueba.

La notificación de la moción de nuevo juicio o reconsideración debe entregarse al fiscal.

 ¿Cuál es el efecto de la concesión de la petición de nuevo juicio?

1. Si se basa en errores de derecho o irregularidades cometidos durante el juicio, se anularán todas las actuaciones y pruebas
afectadas por el error o la irregularidad. En interés de la justicia, el tribunal podrá autorizar la presentación de pruebas
adicionales. Esto se denomina juicio de novo.

2. Si se basa en pruebas recién descubiertas, se mantendrán las pruebas ya aportadas. Las pruebas recién descubiertas y
cualquier otra prueba que el tribunal permita que se presente se tomarán y considerarán junto con las pruebas que ya
consten en el expediente.

3. En todos los casos -ya sea que el tribunal conceda un nuevo juicio o la reconsideración- la sentencia original será anulada o
dejada sin efecto y se dictará una nueva sentencia.

 ¿Por qué el acusado no está sujeto a doble incriminación cuando se concede un nuevo juicio o una reconsideración?

En primer lugar, porque sólo se concede a petición del acusado. Además, el primer peligro nunca se extingue, ya que la sentencia
original se anula y se sustituye por una nueva.

REGLA 122 RECURSO

 ¿La apelación forma parte del debido proceso?

La apelación no forma parte de las garantías procesales, salvo en los casos previstos por la ley. Si la ley concede el derecho de
recurso, éste es estatutario y debe ejercerse de acuerdo con el procedimiento establecido por la ley. Es ejecutable mediante
mandamus.

 ¿Dónde debe presentarse el recurso?

1. Si el caso fue resuelto por los MTC, el recurso debe presentarse ante el RTC.
2. Si el caso ha sido resuelto por el RTC, el recurso debe presentarse ante el CA o el SC en los casos previstos por la ley.
3. Si el caso fue resuelto por la CA, el recurso debe presentarse ante el TS.

 ¿Puede la fiscalía recurrir una sentencia absolutoria?

No. Una sentencia absolutoria se convierte en firme inmediatamente después de su promulgación. Ni siquiera puede ser objeto de
certiorari. La razón de esta norma es que una apelación pondría al acusado en una situación de doble incriminación. Sin embargo,
la parte ofendida puede recurrir el aspecto civil del caso.

 ¿Cómo se recurre?

RECURSO A DE LA DECISIÓN DE ¿CÓMO?

RTC MTC Presentar una notificación de recurso
ante el MTC y entregar una copia de
la notificación a la parte adversa.
CA RTC en el ejercicio de su Presentar una notificación de recurso
competencia original ante el RTC y notificar una copia de la
notificación a la parte adversa.
CA RTC en el ejercicio de su jurisdicción Presentar un recurso de revisión ante
de apelación la CA en virtud de la Regla 42
SC RTC cuando la pena impuesta es Presentar una notificación de recurso
reclusión perpetua o cadena ante el RTC y notificar una copia de la
perpetua, O cuando se impone una notificación a la parte adversa.
pena menor por delitos cometidos
en la misma ocasión o que surgieron
del mismo suceso que dio lugar al
delito castigado con pena de
muerte, reclusión perpetua o cadena
perpetua.
SC RTC impone la pena de muerte Revisión automática por el CV
SC Todos los demás recursos, excepto Petición de revisión en virtud del
los dos casos anteriores artículo 45 del Reglamento
SC Sandiganbayan Petición de revisión en virtud del
artículo 45 del Reglamento
 49
 A, B, C, D y E fueron acusados de asesinato, castigado con la pena de muerte. A, B y C fueron acusados como
principales. D fue acusado como cómplice. E fue acusado como cómplice. Todos ellos fueron condenados. ¿A quién
deben dirigirse?

El caso de A, B y C será revisado automáticamente por el TS sin necesidad de notificación de recurso, ya que la pena imponible es la
muerte. D y E también deberían recurrir ante el TS porque aunque la pena imponible no es la de muerte, el delito se derivó del
mismo suceso que dio lugar al delito castigado con la pena de muerte. La razón de esta norma es que sólo un tribunal revisará en
apelación el mismo caso en el que estén implicados diferentes demandados. De este modo se evitaría una divergencia o conflicto en
las decisiones del TS y de la AC.

 ¿Cómo se perfecciona un recurso?

La apelación se perfecciona mediante la presentación de un escrito de apelación ante el tribunal en el que se dictó la sentencia u
orden, y mediante la entrega de una copia del mismo a la parte adversa o a su abogado dentro del plazo para perfeccionar una
apelación.

 ¿En qué plazo debe interponerse el recurso?

El recurso debe interponerse en el plazo de 15 días a partir de la promulgación de la sentencia o de la notificación del auto definitivo
recurrido.

 ¿Cuál es el efecto de la perfección de un recurso?

Una vez perfeccionado el recurso, el tribunal a quo pierde su competencia.

 ¿Cuál es la diferencia entre la apelación de una sentencia y la apelación de un auto?

El recurso contra una sentencia debe interponerse en el plazo de 15 días a partir de la promulgación de . El recurso contra un auto
debe perfeccionarse en un plazo de 15 días a partir de la notificación del auto definitivo.

 A y B fueron condenados por asesinato. Sólo A recurrió la condena. ¿Debe la decisión del tribunal de apelación
vincular a B?

Depende. Si la decisión del tribunal de apelación fuera beneficiosa para B, debería afectarle. Pero si la decisión no le beneficia, no
debe vincularle.

 ¿Cuál es el efecto de la apelación por la parte ofendida del aspecto civil de la sentencia sobre el aspecto penal?

Nada.

 ¿Puede el recurrente desistir de un recurso ya perfeccionado?

Si aún no se han transmitido los autos al tribunal de apelación, el tribunal que dictó la sentencia tiene la facultad discrecional de
permitir al recurrente retirar el recurso. Si se retira el recurso, la sentencia será firme.

Si los autos ya han sido transmitidos al tribunal de apelación, sólo éste podrá decidir si concede la moción de retirada del recurso, y
sólo antes de que se dicte sentencia en el asunto objeto de apelación.

 ¿Sigue estando obligado el abogado de oficio a representar a su cliente en apelación?

Sí. El deber del abogado de oficio no termina con la resolución del caso. Continúa hasta la apelación.

ARTÍCULO 123 PROCEDIMIENTO ANTE LOS TRIBUNALES MUNICIPALES

Cosas importantes:

1. Audiencia preliminar: Antes de celebrar el juicio, el tribunal convocará a las partes a una conferencia preliminar durante la
cual:

a. puede suscribirse una estipulación de los hechos,

b. puede considerarse la conveniencia de permitir que el acusado se declare culpable de un delito menor, y
c. pueden abordarse otros asuntos para aclarar las cuestiones y garantizar una rápida resolución del caso.

2. Alegaciones y mociones prohibidas:

a. petición de desestimación de la demanda o de anulación de la demanda o de la información por falta de

competencia sobre la materia, o por no haber remitido el asunto a la lupon.
b. Petición de factura o de datos
c. petición de nuevo juicio, o de reconsideración de una sentencia, o de reapertura del juicio;
d. petición de revocación de sentencia;
e. solicitud de prórroga para presentar escritos, declaraciones juradas o cualquier otro documento;
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f. memorandos;
g. petición de certiorari, mandamus o prohibición contra cualquier orden interlocutoria dictada por el tribunal;
h. moción para declarar al demandado en rebeldía;
i. mociones dilatorias de aplazamiento;
j. respuesta;
k. reclamaciones de terceros;
l. intervenciones.

ARTÍCULO 126 REGISTRO E INCAUTACIÓN

 ¿Qué es una orden de registro?

Se trata de una orden escrita emitida en nombre del Pueblo de Filipinas, firmada por un juez y dirigida a un agente de la paz, en la
que se le ordena que busque los bienes personales descritos en ella y los presente ante el tribunal.

 Distinguir entre una orden de registro y una orden de detención.

ORDEN DE BÚSQUEDA ORDEN DE DETENCIÓN

El solicitante debe demostrar: El solicitante debe demostrar:

1. que los objetos buscados son efectivamente
embargables por estar relacionados con una
actividad delictiva; y
2. que los objetos se encontrarán en el lugar a
registrar.
El juez debe proceder a un interrogatorio personal y
minucioso del demandante y de sus testigos.
1. causa probable de que se ha cometido un delito;
y
2. que la persona que va a ser detenida lo cometió
No es necesario que el juez interrogue personalmente al
demandante y a sus testigos. Puede basarse en las
declaraciones juradas de los testigos y en la
recomendación del fiscal.

 ¿Por qué los requisitos para dictar una orden de registro son más estrictos que los requisitos para dictar una orden
de detención?

La violación del derecho a la intimidad produce un efecto humillante que ya no puede rectificarse. Por eso no hay otra justificación
para un registro que una orden judicial. En cambio, en una orden de detención, la persona que va a ser detenida siempre puede
pagar una fianza para evitar la privación de libertad.

 ¿Dónde debe presentarse la solicitud de orden de registro?

Por regla general, debe presentarse ante el tribunal en cuya jurisdicción territorial se cometió el delito.

Pero, por razones imperiosas, puede presentarse ante el tribunal en cuya circunscripción judicial se cometió el delito o donde deba
notificarse la orden.

Ejemplo de ello: El sindicato de la droga almacena sus drogas en Pasay. Tiene conexiones en Pasay y puede conseguir
fácilmente un chivatazo cuando los agentes de policía soliciten una orden de registro. Para evitar que el sindicato de la
droga se entere del inminente registro, el agente de policía puede solicitar una orden de registro en Makati (dentro de la
región de RTC), indicando la razón imperiosa.

Pero, si la acción penal ya se ha interpuesto, la solicitud de orden de registro sólo puede presentarse ante el tribunal en el que esté
pendiente la acción penal.

 ¿Qué puede ser objeto de una orden de registro?

Bienes muebles, que son:

1. objeto de la infracción,
2. robado o malversado y otros productos o frutos del delito, o
3. utilizado o destinado a ser utilizado como medio para cometer un delito.

 ¿Cuáles son los requisitos para dictar una orden de registro?

1. Debe haber causa probable

2. Que debe ser determinado personalmente por el juez
3. mediante interrogatorio personal, por escrito y bajo juramento, del demandante y de sus testigos en forma de
preguntas y respuestas inquisitivas sobre hechos que conozcan personalmente
4. la causa probable debe estar relacionada con un delito concreto
5. describiendo en particular el lugar que se va a registrar y los objetos que se van a incautar
6. las declaraciones juradas junto con las declaraciones juradas de los testigos deben adjuntarse al expediente.
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 ¿Cuándo se dice que la declaración jurada o el testimonio del testigo se basan en un conocimiento personal?

La prueba es si el perjurio podría imputarse al testigo.

 ¿Es necesario que la persona designada en la orden de registro sea el propietario de las cosas que se van a incautar?

No. La propiedad no tiene importancia. Lo relevante es que los bienes estén relacionados con un delito.

 ¿Cuáles son los requisitos del examen personal que debe realizar el juez antes de dictar la orden de registro?

El juez debe:

1. interrogar personalmente a los testigos;

2. bajo juramento;
3. y reducido a la escritura en forma de preguntas y respuestas de búsqueda.

 ¿Qué es una "orden de dispersión"?

Es una orden de detención que se dicta por más de un delito. Es nula, ya que la ley exige que una orden de detención sólo se emita
en relación con un delito concreto.

 Se emitió una orden para la incautación de drogas relacionadas con la "violación de la Ley de Drogas Peligrosas".
¿Es válida la orden?

La orden es válida. Aunque hay muchas formas de infringir la Ley de Drogas Peligrosas, no se trata de una orden dispersa, ya que
está relacionada con una sola ley penal.

 Agentes de policía solicitaron una orden para registrar la puerta nº 1 de un complejo de apartamentos. El tribunal
emitió la orden. Cuando fueron al complejo de apartamentos, se dieron cuenta de que lo que pensaban que era la
puerta nº 1 era en realidad la nº 7. ¿Pueden registrar la puerta nº 7?

No. Lo que prevalece es lo que figura en la orden judicial, no lo que los agentes de la ley tenían en mente, aunque fueran ellos
quienes dieran la descripción al tribunal. Con ello se pretende evitar abusos en la notificación de órdenes de registro.

 ¿Puede el agente de policía incautarse de algo que no esté incluido en la orden?

No. Cualquier cosa no incluida en la orden judicial no puede ser incautada EXCEPTO si es mala prohibita, en cuyo caso, la
incautación puede estar justificada bajo la doctrina de la vista simple.

Incluso si el objeto estaba relacionado con el delito, pero no se menciona en la orden ni es mala prohibita, sigue sin poder ser
incautado.

 Agentes de policía acudieron a un domicilio para ejecutar una orden de registro. Encontraron una pistola sobre la
mesa, pero la pistola no estaba incluida en la orden de registro. ¿Pueden confiscar la pistola?

No. No es mala prohibita, y no tienen pruebas de que no tenga licencia.

 ¿Qué debe hacer la policía o el tribunal con las cosas incautadas ilegalmente?

Cualquier cosa incautada ilegalmente debe ser devuelta a su propietario, a menos que sea mala prohibita. En este caso, debe
mantenerse bajo custodia legis.

 ¿Cuándo debe ejecutarse la orden de registro?

Si es posible, debe ejecutarse durante el día. Pero en determinados casos, como cuando las cosas que se van a embargar son
móviles o están en la persona del acusado, puede notificarse durante la noche.

 ¿Durante cuánto tiempo es válida la orden de registro?

Tiene una validez de 10 días, transcurridos los cuales el agente de la autoridad debe devolverla al juez que la expidió. Si el agente
de la autoridad no realiza la declaración, el juez debe citarle y exigirle que explique por qué no la ha realizado. Si se realizó la
devolución, el juez deberá determinar si el agente de la autoridad expidió un recibo al ocupante del local del que se sustrajeron las
cosas. El juez ordenará también la entrega al tribunal de las cosas incautadas.

 Si la orden se ejecutó incluso antes de que expirara el plazo de diez días, ¿puede el agente de la autoridad utilizarla
de nuevo antes de que expire?

No. Si el propósito para el que se emitió ya se ha llevado a cabo, la orden ya no puede utilizarse. La excepción es que si el registro
no finaliza en el plazo de un día, la orden puede seguir utilizándose al día siguiente, siempre que se mantenga dentro del plazo de 10
días.

RESUMEN
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1. La Constitución no prohíbe todo tipo de registros e incautaciones. Sólo prohíbe los registros e incautaciones irrazonables.
2. Un registro y una incautación no son razonables si se realizan sin una orden judicial o si la orden no se ha emitido de forma
válida.
3. Un registro e incautación sin orden judicial sigue siendo razonable si se realiza en las siguientes circunstancias:

a. Como consecuencia de una detención legal

 Debe hacerse DESPUÉS de la detención. El objetivo es garantizar que la vida del agente de la paz no corra
peligro.

 Debe ser simultánea a la detención tanto en tiempo como en lugar.

b. Registro de vehículos en movimiento

c. Búsquedas por consentimiento

 Sólo la persona cuyo derecho pueda ser vulnerado puede dar el consentimiento; es un derecho personal.

 Los requisitos son:

(1) La persona tiene conocimiento de su derecho contra el registro;

(2) Da libremente su consentimiento a pesar de saberlo.

d. Objetos a la vista

 Requisitos:

(1) Debe haber habido una intrusión previa válida, y el agente debe haber tenido derecho a estar en el
lugar registrado en el momento del registro;
(2) Las pruebas fueron descubiertas inadvertidamente;
(3) Las pruebas deben ser inmediatamente evidentes;
(4) No hubo necesidad de buscar más.

e. Búsquedas aduaneras
f. Parada y cacheo/ Circunstancias apremiantes
g. Emergencia