ISO 9001: 2015 STUDII DE CAZ FORMARE AUDIT INTERN

Nu Scenariu Comentarii
1 Cinci comenzi de achiziție au fost selectate aleatoriu pentru eșantionare. Sa
remarcat că unul dintre furnizori, XYZ Sdn Bhd, nu a fost selectat din Lista
Furnizorilor Aprobați. Nici XYZ Sdn Bhd nu a fost evaluată înainte de cumpărare.
Întrebat, Cumpărătorul a spus că acesta este un caz special în care materialul era
nevoie urgent și furnizorul actual nu poate furniza.

2 Departamentul de proiectare reflectă că revizuirea lor de proiectare a fost

planificată și efectuată după producerea designului conceptual, dar nu sunt
păstrate înregistrări ale revizuirii din cauza confidențialității, așa cum a afirmat
Managerul de proiectare.

3 În timpul unui audit la fața locului, s-a observat că unele materiale primite nu au
fost depozitate într-o zonă de depozitare acoperită. Întrebat, supervizorul
magazinului a susținut că materialele au ajuns abia în acea dimineață.

4 Întreținerea utilajelor necesare pentru realizarea produsului nu are evidență de

întreținere.

5 Managerul magazinului a susținut că nu este necesară etichetarea materialelor și

a numărului lor de lot în magazin, deoarece deținătorul magazinului știe să le
identifice.

6 În timpul auditului, înregistrările privind calibrarea echipamentului de măsurare

sunt disponibile, dar fără referire la niciun standard sau metode.

7 Douăzeci de desene deținute de un supervizor de producție au fost selectate

aleatoriu pentru eșantionare. S-a remarcat că desenul ABC/001 Revizia 0 avea
semne de creion care arată o creștere cu 5 mm a lățimii produsului. Deoarece
schimbarea este de natură foarte minoră, s-a considerat că nu este necesară
emiterea unui nou desen. În plus, clientul a fost de acord cu modificările.

8 Politica de calitate si obiectivele afisate la Departamentul Achizitii a fost din anul

2010, cel mai recent din 2011 la Departamentul HR si Admin.

9 Au fost păstrate formularele de sondaj privind satisfacția clienților de la clienți. A

remarcat că rezultatele sondajelor sunt bune, dar ocazional există un feedback
privind serviciile slabe. Nu s-au urmărit plângeri.

10 O copie a ISO9001:2008 a fost găsită în Departamentul HR și Admin.

Departamentul desfășurase cursuri regulate în domeniul documentării și
auditului ISO pentru lucrători.

11 Personalul Departamentului de Achiziții nu cunoaște obiectivul departamentului

al Departamentului de întreținere.

12 Managerul de dezvoltare a afacerii a susținut că nu trebuie să înregistreze nicio

comandă a clienților, deoarece își poate aminti bine toate comenzile clienților.
Prin urmare, el a respins necesitatea unei înregistrări scrise pentru revizuirea
contractului.

13 Datele din toate departamentele sunt colectate și analizate folosind diferite

metode și tehnici. Cu toate acestea, nu a existat nicio procedură care să ghideze
ISO 9001: 2015 STUDII DE CAZ FORMARE AUDIT INTERN
personalul cu privire la metodele utilizate, deoarece toți sunt muncitori educați.

14 La fabrică, sunt colectate date, dar nu se efectuează nicio analiză privind

conformitatea produsului finit, deoarece lucrătorii au susținut că datele sunt
foarte clare și că toate datele arată că nu există nici un produs respins.

15 Au fost stabilite cele mai recente instrucțiuni de lucru pentru ambalare, dar un
lucrător de la magazin nu urmează, deoarece a susținut că, pe baza experienței
sale de lucru de zece ani, vor fi produse mai multe defecte dacă urmează noile
instrucțiuni de lucru.

16 Un nou lucrător angajat trebuie să treacă printr-un test de competență și să

treacă la locul de muncă cu privire la întreținere. Întrebat, muncitorul a explicat
că a fost oferită o pregătire adecvată și că ar putea îndeplini bine munca. Cu
toate acestea, antrenamentul nu a fost înregistrat. Când a fost întrebat,
managerul de resurse umane și administrativ a răspuns că este foarte nepractic
să înregistreze toată formarea lucrătorilor săi, deoarece instruirea este în
desfășurare.

17 Întâlnirea de revizuire a managementului trebuie să aibă loc la fiecare 12 luni.

Când a fost întrebat, auditatul a răspuns că revizuirea nu a fost efectuată în
ultimele 18 luni din cauza expansiunii companiei și a fost capabilă să producă
record cu privire la un serviciu bun pentru clienți. În plus, în urmă cu 6 luni a fost
efectuată verbal o evaluare non-formală a managementului.

18 Menționăm că ultimul audit intern a fost realizat prin auditarea activităților

proprii. Conducerea a susținut că este inevitabil având în vedere numărul limitat
de auditori interni.

19 Programul proiectului a fost de a defini caracteristicile produsului, utilizarea

forței de muncă și data livrării. Din cauza prea multor comenzi și schimbări
frecvente a programului de proiect, Managerul de proiect consideră că nu este
practic să pregătească orarele actualizate. Prin urmare, nu s-a făcut.

20 Două articole găsite la magazinul de ieșire nu au identificarea inspecției

efectuate.