1-1-6 (1-4-página 11)

Pregunta 1

¿Cuáles de las siguientes opciones describen las actividades de las agencias de

valores?

(i) Recibir órdenes de compra y venta de valores de clientes

(ii) Suscribir nuevas emisiones de valores
(iii) Investigar e informar sobre las empresas que cotizan en bolsa y sus valores
(iv) Facilitar el pago y la liquidación de valores por parte de los clientes

(A) (i) y (ii) únicamente

(B) (i) y (iii) únicamente
(C) (iii) y (iv) únicamente
(D) Todos los anteriores

1-1-8 (1-1-página 2)

Pregunta 2

Valores" es el término general utilizado para describir los instrumentos financieros

que son:

(i) comercializable o vendible en el mercado

(ii) pruebas de propiedad o deuda
(iii) instrumentos que devengan intereses o dividendos
(iv) productos físicos que se negocian en los mercados financieros

(A) (ii) y (iv) únicamente

(B) (i) y (iii) únicamente
(C) (i), (ii) y (iii) únicamente
(D) (ii), (iii) y (iv) únicamente

1-1-16(1-1-página 8)

Pregunta 3

El índice KLSE se actualiza y calcula electrónicamente una vez cada:

(A) un (1) minuto

(B) dos (2) minutos
(C) cinco (5) minutos
(D) un (1) día
1-3-8(1-3-página 11)

Pregunta 4

XYZ Bhd. tuvo una oferta pública inicial. El capital autorizado de XYZ Bhd. es de 400
millones de RM divididos en 800 millones de acciones a 50 sen cada una. Todas las
acciones se emitieron y se han pagado parcialmente a 40 sen por acción. ¿Cuál es el
capital emitido de XYZ Bhd.?

(A) 80 millones de RM
(B) 320 millones de RM
(C) 400 millones de RM
(D) 720 millones de RM

1-3-17(1-3-página 19)

Pregunta 5

¿Cuál de los siguientes requisitos debe cumplir una resolución especial para modificar
los estatutos de una empresa?

(i) Para ser aprobado por una mayoría de más del 50% de los miembros que
votan en persona o por poder en una reunión
(ii) Para ser aprobado por una mayoría no inferior al 75% de los miembros que
voten en persona o por poder.
(iii) Treinta (30) días de antelación para dicha resolución
(iv) La resolución deberá notificarse con veintiún (21) días de antelación.

(A) (i) y (ii) únicamente

(B) (i) y (iv) únicamente
(C) (ii) y (iii) únicamente
(D) (ii) y (iv) únicamente
1-4-8(1-4-página 4)

Cuestión 6

¿Cuál de las siguientes medidas puede adoptar la Comisión contra las sociedades
anónimas por incumplimiento de las Políticas y Directrices de la Comisión de Valores
sobre Emisiones/Oferta de ValoresEmisión de Acciones?

(i) Emitir una carta de amonestación

(ii) Procesamiento en virtud del artículo pertinente de la Ley del sector de valores
de 1983
(iii) No aceptación de propuestas corporativas de la empresa pública cotizada
(iv) Supresión de la cotización de una empresa

(A) (i) y (ii) únicamente

(B) (iii) y (iv) únicamente
(C) (i), (ii) y (iii) únicamente
(D) Todos los anteriores

1-4-12(1-4-página 7)

Pregunta 7

Al designar a un banco de negocios para que suscriba la cotización en bolsa de una

empresa pública, una empresa puede garantizar, ¿cuál de los siguientes?

(A) El nivel del precio de emisión el primer día de cotización

(B) Que los beneficios de la empresa para los próximos dos (2) años estarán garantizados
(C) Que cualquier déficit de fondos se compense con un préstamo bancario de igual valor.
(D) Que la totalidad de los fondos estará disponible en un momento determinado

1-5-7(1-2-página 5)

Pregunta 8

¿Para cuál de los siguientes usos puede utilizarse el sistema WinSCORE?

(i) Enrutamiento de órdenes y operaciones

(ii) Confirmación del pedido
(iii) Seguimiento en tiempo real de la información bursátil de la KLSE
(iv) Gestión del control de créditos

(A) (i) y (iv) únicamente

(B) (i) y (iii) únicamente
(C) (ii) y (iv) únicamente
(D) Todos los anteriores
1-5-10(1-5-página 11)

Pregunta 9

¿De qué dos formas puede recibir un representante de un distribuidor la confirmación

de que una orden ha sido aceptada o ejecutada?

(i) El pedido puede confirmarse a través de una impresora situada en la sala de

operaciones.
(ii) La KLSE notificará inmediatamente al concesionario por correo electrónico
(iii) El propio personal de la sociedad de valores en la KLSE notificará al
concesionario
(iv) El pedido puede confirmarse a través de una pantalla en línea sobre el estado
del pedido en el puesto de trabajo del concesionario.

(A) (i) y (ii) únicamente

(B) (iii) y (iv) únicamente
(C) (ii) y (iii) únicamente
(D) (i) y (iv) únicamente

1-6-24(1-4-página 15)

Pregunta 10

Si un CLIENTE COMPRADOR no paga una compra de acciones en la fecha de

vencimiento, ¿cuál de las siguientes situaciones se producirá?

(A) La KLSE instituirá la venta

(B) La KLSE instituirá la compra
(C) La sociedad de valores instituirá la venta
(D) La sociedad de valores instituirá la recompra

2-1-7(2-2-página 18)

Pregunta 11 (artículo 201.1 del Reglamento)

El Comité del KLSE puede hacer todo lo siguiente EXCEPTO:

(A) multar, suspender o expulsar a un diputado

(B) suspender la licencia de representante de un concesionario
(C) investigar y resolver las reclamaciones de los no afiliados
(D) notificar a los Miembros el impago de un no Miembro
2-3-5(2-3)

Pregunta 12

Siti hace una oferta por teléfono a Fauzi para comprar 1.000 acciones de ABC Bhd. a
10,00 RM por acción con liquidación prevista al día siguiente. Fauzi acuerda comprar
las acciones a 10,00 RM con liquidación en cinco días. La oferta de Siti ha terminado
principalmente porque:

(A) ha sido aceptada por Fauzi

(B) ha sido rechazada por Fauzi
(C) ha sido compensado por la contraoferta de Fauzi
(D) ha caducado porque Fauzi no pudo liquidar en un día

2-4-1(2-4-página 4)

Cuestión 13

En la relación entre una sociedad de corretaje y sus clientes, ¿cuál de las siguientes
afirmaciones es CORRECTA?

(i) La sociedad de valores es el mandante del cliente

(ii) El cliente es el agente de la sociedad de valores
(iii) El cliente es el mandante de la sociedad de valores
(iv) La sociedad de valores es el agente del cliente

(A) (i) y (ii) únicamente

(B) (i) y (iii) únicamente
(C) (ii) y (iv) únicamente
(D) (iii) y (iv) únicamente

Pregunta 14

Las diferencias resultantes de una "contra" entre la posición de compra pendiente y

la posición de venta pendiente se liquidarán entre las Empresas Miembro y sus
clientes a más tardar el día de mercado __________ siguiente a la fecha de dicha
"contra".

(A) primero (1st) Tomado de Q10, M6S3 (A)

(B) tercero (3º) (20 oct 2000)
(C) quinto (5º)
(D) séptimo (7º) Respuesta cambiada de (D) a (C)
(17 de julio de 2001)
2-4-14(2-4-página 15)

Cuestión 15

El dinero depositado en la cuenta fiduciaria de un cliente de una sociedad de valores

por cuenta de un cliente puede desembolsarse para todos los fines siguientes
EXCEPTO:

(A) pagar el corretaje debido a la sociedad de valores

(B) pagar dinero a otro miembro de la KLSE
(C) pagar dinero de acuerdo con las instrucciones escritas del cliente
(D) pagar dinero de acuerdo con las exigencias del Tribunal

Pregunta 16

Cuando un precio negociado en una operación de Negocio Directo supere el diez

(10%) por ciento del Precio Medio Ponderado por Volumen (VWAP) de los valores del
día de negociación anterior, las Sociedades Miembro deberán facilitar a la Bolsa:

(i) los datos del comprador y del vendedor

(ii) el número de transacciones de los mismos valores realizadas por ambas partes
durante el último (1) mes
(iii) la base sobre la que se negoció el precio y que fue acordada por ambas partes
(iv) el número de valores implicados

(A) (i) y (iv) únicamente Tomado de Q6, M6S3 (C)

(B) (ii), (iii) y (iv) únicamente (20 oct 2000)
(C) (i), (iii) y (iv) únicamente
(D) Todos los anteriores

2-6-27(2-6-página 9)

Cuestión 17

Para determinar si una empresa es "apta y adecuada" para ser titular de una licencia
de distribuidor, la Comisión debe tener en cuenta ¿cuál de los siguientes aspectos?

(i) La propiedad se ajusta a la política económica de Malasia

(ii) La reputación de los directores
(iii) El plan de empresa
(iv) La situación financiera de las empresas vinculadas

(A) (i) y (ii) únicamente

(B) (ii) y (iv) únicamente
(C) (i), (ii) y (iv) únicamente
(D) Todos los anteriores
2-6-32(2-6-página 11)

Pregunta 18

Una licencia concedida en virtud de la Ley del Sector de Valores de 1983 debe
renovarse después de:

(A) seis (6) meses

(B) doce (12) meses
(C) dos (2) años
(D) tres (3) años

2-6-34(2-6-página 11)

Pregunta 19

En virtud de la Ley del Sector de Valores de 1983, una licencia expedida a una
sociedad puede estar sujeta a todo lo siguiente EXCEPTO:

(A) transferencia a un tercero por la Comisión de Valores Mobiliarios

(B) suspensión a discreción de la Comisión de Valores Mobiliarios
(C) revocación por decisión de la Comisión de Valores Mobiliarios
(D) modificación sujeta a la aprobación de la Comisión de Valores Mobiliarios

1-2-1

Pregunta 20

Los requisitos de las normas de cotización de la Bolsa de Kuala Lumpur abarcan los
siguientes aspectos EXCEPTO:

(A) los requisitos para la cotización de una empresa en el Main Board o Second Board de la
KLSE
(B) la política y las normas de divulgación de la empresa
(C) procedimiento de registro de valores
(D) los requisitos de cotización continua para garantizar el mantenimiento de un mercado
informado
1-3-14(1-3-página 15)

Pregunta 21

Seleccione las afirmaciones CORRECTAS relativas al Miembro no Negociador.

(i) En el caso de una persona física, dicha persona no es titular de una licencia de
Representante de Concesionario
(ii) En el caso de una sociedad anónima, ha llegado a un acuerdo para adquirir al
menos el dos (2) por ciento de las acciones de la Sociedad Miembro
(iii) Un administrador no ejecutivo de la sociedad miembro debe ser en todo
momento un miembro no negociador.
(iv) Un miembro no negociador debe obtener el consentimiento del consejo de
administración antes de enajenar cualquiera de sus acciones en la empresa
miembro.

(A) (i) y (iii) únicamente

Tomado de Q8, M6S5
(B) (ii) y (iv) únicamente
(20 oct 2000)
(C) (i), (ii) y (iii) únicamente
(D) Todos los anteriores

2-5-19(2-6-página 8)

Pregunta 22

El solicitante de una licencia de representante de inversiones debe cumplir todos los

requisitos siguientes EXCEPTO:

(A) no haber sido condenado por un delito penal

(B) tener al menos dieciocho (18) años de edad
(C) no haber sido declarado en quiebra
(D) tener experiencia pertinente en actividades de asesoramiento de inversiones

1-4-4(1-4-página 18)

Pregunta 23

Una empresa ha emitido 200 millones de acciones con un valor nominal de 50 sen. La
empresa anuncia una emisión de bonos de 2 por 5. ¿Cuál es el número total de
acciones emitidas actualmente?

(A) 280 millones de euros

(B) 360 millones
(C) 500 millones
(D) 700 millones de euros

Pregunta 24

¿Cuál es la oferta mínima para los valores que cotizan entre 10,00 y 24,90 RM?

(A) Dos (2) sen

(B) Cinco (5) sen Tomado de Q2, M6S4 (A)
(C) Diez (10) sen (20 oct 2000)
(D) Veinticinco (25) sen

2-4-16(1-4)

Pregunta 25

Un cliente de una sociedad de valores tiene derecho a solicitar copias de todos los
siguientes asientos de los libros de la sociedad de valores EXCEPTO:

(A) el importe de la comisión cobrada al cliente durante un periodo determinado

(B) el nombre de la otra parte en una transacción "casada" en la que participe el
cliente
(C) los valores que posee la sociedad de valores por cuenta del cliente
(D) los importes ingresados en la cuenta fiduciaria de la sociedad de valores por cuenta del
cliente

Nuevo-s.40 SIA

Pregunta 26

La Ley del Sector de Valores Mobiliarios de 1983 obliga a los intermediarios

financieros (agentes de bolsa) a informar al cliente cuando negocian con valores
mobiliarios en calidad de comitentes. ¿Cuáles de las siguientes afirmaciones son
condiciones para negociar como mandantes?

(i) Cuando el concesionario realice una operación por cuenta de cualquier

persona asociada al concesionario
(ii) El agente que negocie valores por cuenta de una sociedad en la que tenga una
participación de control
(iii) El concesionario actúa en nombre de una sociedad en la que sus intereses y
los de sus administradores constituyen conjuntamente una participación
mayoritaria.
(iv) Cuando el concesionario realiza una operación para su propia filial
(A) (i) y (ii) únicamente
(B) (iii) y (iv) únicamente
(C) (i), (ii) y (iii) únicamente
(D) Todos los anteriores

Nuevo-s.43(4) SIA

Pregunta 27

El concesionario deberá llevar un registro suficientemente detallado que muestre por

separado los pormenores de todas las transacciones que realice con:

(i) los clientes del concesionario

(ii) el propio comerciante en operaciones por cuenta propia
(iii) el representante del distribuidor
(iv) socio del concesionario

(A) (i) y (iv) únicamente

(B) (ii) y (iii) únicamente
(C) (i), (ii) y (iii) únicamente
(D) Todos los anteriores

Nuevo-s.45 SIA

Pregunta 28

Según el Código de Adquisiciones y Fusiones, un accionista debe presentar una oferta

obligatoria para adquirir la empresa si posee más de:

(A) 21% de las acciones con derecho a voto

(B) 33% de las acciones con derecho a voto Tomado de Q49, M6S5
(C) 49% de las acciones con derecho a voto (20 oct 2000)
(D) 51% de las acciones con derecho a voto

Nuevo - s.40A

Pregunta 29

La Ley del Sector de Valores de 1983 exige que un asesor tenga una base razonable
para hacer su recomendación a una persona. ¿Cuáles de los siguientes elementos
constituyen una base razonable?

(i) El asesor ha tenido en cuenta los objetivos de inversión de esa persona

(ii) El asesor ha reflexionado sobre el objeto de la recomendación
(iii) El asesor ha llevado a cabo la diligencia debida sobre el objeto de la
recomendación
(iv) La situación financiera y las necesidades particulares de la persona
consideradas por el asesor

(A) (i) y (iv) únicamente

(B) (ii) y (iii) únicamente
(C) (i), (ii) y (iii) únicamente
(D) Todos los anteriores

Nuevo-s.67 SIA

Pregunta 30

Alpha-X Securities Bhd. es distribuidor autorizado desde 1995. Al convertirse en

distribuidor autorizado, Alpha-X Securities Bhd. aportó 30.000 RM al fondo de
compensación. En 1996 y 1997, Alpha-X Securities Bhd contribuyó con 10.000 RM
anuales. En noviembre de 1998, Alpha-X Securities fue suspendida. ¿Cuál de las
siguientes afirmaciones es CORRECTA en relación con las contribuciones de Alpha-X
Securities al fondo de compensación? Alpha-X Securities Bhd.:

(A) puede solicitar la devolución del pago anual al fondo de compensación, pero no de los
30.000 RM iniciales
(B) tendrá que dejar que la bolsa use su discreción sobre el porcentaje de la contribución
que puede ser reembolsado
(C) tendrá que pagar 10.000 RM al fondo de compensación para 1999 antes del 31 de
diciembre de 1999
(D) puede solicitar la devolución del pago anual y no tiene que pagar 1999

Nuevo-3.4.3(5)

Pregunta 31

A la hora de recomendar a un cliente operaciones con valores, el Representante del

Corredor debe tener en cuenta la idoneidad del cliente, así como sus objetivos de
inversión y su historial financiero. ¿Qué funcionario de la organización es responsable
de garantizar el cumplimiento de la norma?

(A) Director Ejecutivo de Operaciones

(B) Responsable de Cumplimiento
(C) Responsable de auditoría
(D) Controlador de créditos

Nuevo-3.4.4(2)

Pregunta 32

¿Cuál de los siguientes datos debe registrarse y conservarse al abrir la cuenta de un

cliente?

(i) Tipos de operaciones para las que se autoriza la cuenta

(ii) Nombre del funcionario que aprobó la apertura de la cuenta
(iii) Importe de la comisión cobrada por cada transacción
(iv) La contraparte de la transacción

(A) (i) y (ii) únicamente

(B) (iii) y (iv) únicamente
(C) (i), (ii) y (iii) únicamente
(D) Todos los anteriores

Nuevo-3.6.3

Pregunta 33

¿Cuál es el plazo máximo que se concede a una empresa miembro para sustituir a un
responsable de cumplimiento que ha dimitido?

(A) Tres (3) meses

(B) Seis (6) meses
(C) Nueve (9) meses
(D) Doce (12) meses

Nuevo-4.4.1(2)

Pregunta 34

¿Cuál de las siguientes condiciones puede adoptar el Comité al declarar cualquier

valor cotizado como "Valor Designado"?

(i) Restricción de toda negociación de los "Valores designados".

(ii) Restricción de todas las operaciones con "valores designados" a la entrega
antes de la venta.
(iii) Prohibición de cualquier venta de los "Valores Designados" a menos que el
vendedor entregue los "Valores Designados" a la Sociedad Miembro en el
momento de suscribir el contrato de venta.
(iv) Un margen de cobertura para todas las operaciones relacionadas con dichos
"Valores designados".

(A) (i) y (iii) únicamente

(B) (ii) y (iv) únicamente
(C) (ii), (iii) y (iv) únicamente
(D) Todos los anteriores

Nuevo-4.8.2(7)

Pregunta 35

Audrey, representante de Miharja Securities Bhd., negoció el martes valores por valor de 100.000
RM para un cliente. El corretaje cobrado en la transacción por Miharja Securities Sdn. Bhd. es de
1.000 RM. ¿Cuál es el importe máximo de comisión al que tiene derecho Audrey?
(A) 200 RM
(B) 300 RM
(C) RM400
(D) 500 RM

Nuevo-5.3.4

Pregunta 36

Los saldos pendientes agregados en las cuentas de margen mantenidas por todos los
clientes de una Empresa Miembro no superarán ____________del Capital Ajustado
de la Empresa Miembro.

(A) 75 por ciento

(B) 100 por cien
(C) 130 por ciento
(D) 150 por ciento

Nuevo-5.3.5

Pregunta 37

Permata Securities Sdn. Bhd. tiene un capital ajustado de 10 millones de RM. Lim,
cliente de Permata Securities Sdn. Bhd. ha solicitado una línea de crédito para
negociar valores. ¿Cuál es el importe máximo de crédito que puede conceder Permata
Securities Sdn. Bhd. a Lim?

(A) 1 millón de RM
(B) 2,5 millones de RM
(C) 3 millones de RM
(D) 5 millones de RM

2-6-29(2-6-página 10)

Pregunta 38

Según la Ley del Sector de Valores de 1983, un representante autorizado debe hacer
todo lo siguiente EXCEPTO:

(A) tener una base razonable para cualquier recomendación formulada

(B) llevar un registro de valores
(C) facilitar información a petición de la Comisión de Valores Mobiliarios
(D) llevar un registro de los cursos de formación a los que se ha asistido
Nuevo-9.5.3(3)

Pregunta 39

Como norma general, una empresa miembro debe calcular y supervisar su coeficiente
de adecuación del capital e informar a la Bolsa:

(A) diariamente y no más tarde de las 16.00 horas del siguiente día de mercado
(B) semanalmente, a más tardar a las 16.00 horas del primer día de mercado de la semana
siguiente
(C) mensualmente, a más tardar a las 16.00 horas del décimo día natural siguiente al final
del mes
(D) trimestralmente, a más tardar a las 16.00 horas de la primera semana del trimestre
siguiente

Nuevo-11.1.3

Pregunta 40

En caso de que una empresa miembro no mantenga su coeficiente de adecuación del

capital, ¿cuál de las siguientes medidas puede adoptar inmediatamente el Comité?

(i) Prohibir o restringir a la Sociedad Miembro el ejercicio de la actividad de

negociación de valores.
(ii) El Comité puede designar a una o más personas para que desempeñen
cualquier tarea o función en relación con el funcionamiento o la gestión de la
Sociedad Miembro.
(iii) El comité puede nombrar a una o más personas con el fin de asesorar a la
empresa miembro sobre cualquier asunto relacionado con el funcionamiento o
la gestión de la empresa miembro.
(iv) Nombrar a uno o varios síndicos o administradores para que gestionen todos
los asuntos y bienes de la Sociedad Miembro.

(A) (i) y (ii) únicamente

(B) (iii) y (iv) únicamente
(C) (ii) y (iii) únicamente
(D) (i), (ii) y (iii) únicamente

Nuevo-11.2.1

Pregunta 41
Un representante de un distribuidor fue declarado culpable por el Comité de
falsificación de datos de la cuenta de un cliente. Cuáles de las siguientes acciones
puede emprender el Comité:

(i) una reprimenda

(ii) una multa
(iii) una suspensión de su derecho a comerciar
(iv) suprimir su nombre del registro de representantes de concesionarios

(A) (i) únicamente

(B) (ii) únicamente
(C) (i), (ii) y (iii) únicamente
(D) Todos los anteriores

Nuevo programa 2A

Pregunta 42

Seleccione las afirmaciones CORRECTAS en relación con la liquidación de un contrato

"ready basis".

(i) En lo que respecta al pago por parte de los clientes compradores a las
Sociedades Miembro, a más tardar a las 12.30 horas del tercer ( 3er) día de
mercado siguiente a la fecha del contrato.
(ii) En lo que respecta al pago por parte de la Cámara de Compensación a las
Empresas Miembro vendedoras netas, a más tardar a las 10.00 horas del
tercer (3er) día de mercado siguiente a la fecha del contrato.
(iii) En lo que respecta al pago por parte de las Empresas Miembro compradoras
netas a la Cámara de Compensación, a más tardar a las 10.00 horas del tercer
(3er) día de mercado siguiente a la fecha del contrato.
(iv) En lo que respecta al pago por parte de las Empresas Miembro a los clientes
vendedores, a más tardar a las 12.30 horas del tercer ( 3er) día de mercado
siguiente a la fecha del contrato.

(A) (i), (ii) y (iii) únicamente Tomado de M6S3, Q53

(17 de julio de 2001)
(B) (ii), (iii) y (iv) únicamente
(C) (i), (ii) y (iv) únicamente
(D) Todos los anteriores

Nuevo programa 2A

Pregunta 43
Salmah compró un lote de acciones de PQR el martes 1/5/1999. La fecha límite para
la entrega de las acciones en su cuenta CDS es:
(A) 9.00 horas Viernes 4/5/1999
(B) 15.00 h Lunes 7/5/1999 Tomado de M6S3, Q54
(17 de julio de 2001)
(C) 9.00 horas Martes 8/5/1999
(D) 9.00 horas Miércoles 9/5/1999

Nuevo programa 2A

Pregunta 44

Malik compró un lote de acciones de KLM el lunes 1/5/1999. Malik tiene que hacer la
liquidación completa con su corredor antes:

(A) 16.00 horas del martes 9/5/1999

Tomado de M6S3, Q56
(B) 12.30 horas del jueves 4/5/1999 (17 de julio de 2001)
(C) 16.00 horas del viernes 5/5/1999
(D) 12.30 horas del lunes 8/5/1999

Nuevo-5.2.3

Pregunta 45

Raj es director de Prime Securities Sdn. Bhd. Desea comprar acciones de MNO a
través de su cuenta de negociación en West Securities Sdn. Bhd. Como director de
una empresa miembro, Raj tiene que obtener un consentimiento por escrito de la:

(A) Consejo de Administración de Prime Securities Sdn. Bhd.

(B) Consejo de Administración de West Securities Sdn. Bhd.
(C) Responsable de cumplimiento de Prime Securities Sdn. Bhd.
(D) Responsable de cumplimiento de West Securities Sdn Bhd.

Nuevo artículo 8.8

Pregunta 46

Jati Securities Sdn. Bhd. fue declarada culpable de infringir las normas de la KLSE por
el Comité y se le impuso una multa de 150.000 RM el 1/5/19XX. Seleccione la
afirmación CORRECTA relativa al incumplimiento de la decisión impuesta por el
Comité.
(A) El impago de la multa en el plazo de catorce (14) días podría dar lugar a la
suspensión de Jati Securities Sdn. Bhd. de seguir comerciando
(B) Jati Securities Sdn. Bhd. deberá pagar la multa en un plazo de veintiún (21) días, de lo
contrario, Jati Securities Sdn. Bhd. será suspendido como Miembro dentro del plazo
estipulado que determine el Comité.
(C) Jati Securities Sdn Bhd. deberá pagar la multa en un plazo de catorce (14) días, de lo
contrario, Jati Securities Sdn. Bhd. será expulsada de la Bolsa
(D) El impago de la multa en el plazo de siete (7) días conllevaría la suspensión de Jati Securities
Sdn. Bhd. y enfrentarse a una amonestación pública

Nuevo-3.6.2

Pregunta 47

¿Cuáles de las siguientes son las funciones de un Responsable de Cumplimiento.

(i) Tramitar las reclamaciones de los clientes e informar al consejo de las

medidas adoptadas.
(ii) Revisión de los formularios de solicitud y los documentos de las cuentas
abiertas por los clientes
(iii) Aprobación de la transacción por los administradores de la sociedad miembro
(iv) Revisión de las operaciones por cuenta propia de la empresa miembro
realizadas por un representante del concesionario asalariado

(A) (i) y (iii) únicamente

(B) (ii) y (iv) únicamente
(C) (i) y (iv) únicamente
(D) Todos los anteriores

Nuevo-4.1.1

Pregunta 48

Seleccione las afirmaciones CORRECTAS sobre la negociación por cuenta propia.

(i) Los representantes de los concesionarios pueden realizar operaciones por

cuenta propia en nombre de la empresa miembro.
(ii) Todas las operaciones por cuenta propia de la empresa miembro realizadas
por un representante de un distribuidor asalariado estarán sujetas a revisión
por parte del Responsable de Cumplimiento.
(iii) Ningún representante asalariado del concesionario que realice operaciones
por cuenta propia en nombre de la empresa miembro podrá negociar en
nombre de los clientes de la empresa miembro.
(iv) Las Sociedades Miembro presentarán mensualmente a la Bolsa una lista de
todos sus Representantes de Negociación que realicen operaciones con
clientes y operaciones por cuenta propia, respectivamente.

(A) (iii) y (iv) únicamente

(B) (i), (ii) y (iii) únicamente
(C) (ii), (iii) y (iv) únicamente
(D) Todos los anteriores

1/39

Pregunta 49

Seleccione las afirmaciones VERDADERAS relativas a las cualificaciones, funciones y

responsabilidades de un Director Ejecutivo.

(i) El Director Ejecutivo de Operaciones supervisa las funciones del Responsable

de Cumplimiento
(ii) Todos los directores ejecutivos deben ser miembros de una bolsa de valores
reconocida.
(iii) Deberá superar un examen estipulado por la Bolsa y la Comisión.
(iv) El Director Ejecutivo que dimita deberá notificarlo por escrito a la bolsa con
una antelación mínima de treinta (30) días.

(A) (i) y (iii) únicamente

(B) (ii) y (iv) únicamente
(C) (i), (iii) y (iv) únicamente
(D) (ii), (iii) y (iv) únicamente

Nuevo-7.2.2(1)(b)

Pregunta 50

Suria Securities Sdn. Bhd. y Purnama Securities Sdn. Bhd. acordaron una Transacción
Comercial Directa el lunes a las 16.00 horas. ¿Cuándo debe comunicarse esta
operación a la Bolsa?

(A) En los quince (15) minutos siguientes a la finalización de la transacción

(B) Dentro de los quince (15) minutos del siguiente día de mercado
(C) El siguiente día de mercado, dentro de los treinta (30) minutos anteriores al inicio de la
sesión de negociación matinal
(D) El siguiente día de mercado, dentro de los treinta (30) minutos siguientes a la sesión de
negociación matinal

Cuestión 51

Arcadia Bhd., sociedad miembro, dispone de un fondo de accionistas (incluido el

fondo de reserva) de 9,2 millones de RM. El beneficio después de impuestos auditado
para el año 1998 es de 50 millones de RM. ¿Cuánto debe transferir Arcadia Bhd. a su
Fondo de Reserva?

(A) 2,5 millones de RM

(B) 5 millones de RM Tomado de Q16, M6S4
(C) 7,5 millones de RM (20 oct 2000)
(D) 10 millones de RM

1-3-3(1-3-página 8)

Pregunta 52

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es VERDADERA sobre las sociedades de

responsabilidad ilimitada?

(i) Los accionistas responden solidaria e ilimitadamente de las deudas de la

sociedad en caso de liquidación por insolvencia
(ii) Suelen utilizarse para mantener pasivamente propiedades e inversiones en las
que es improbable que se incurra en pasivos
(iii) El liquidador de la sociedad puede exigir a un socio que pague las deudas sin
solicitar la contribución de los demás socios.
(iv) Una sociedad de responsabilidad limitada puede transformarse en sociedad
anónima

(A) (i) y (ii) únicamente

(B) (ii) y (iv) únicamente
(C) (i), (ii) y (iii) únicamente
(D) Todos los anteriores

1-3-10(1-3-página 11)

Pregunta 53

¿Cuál de las siguientes opciones describe el capital autorizado?

(A) El importe máximo del capital social que figura en los estatutos de la sociedad
(B) Parte del capital social que se ha emitido o asignado a los accionistas
(C) El capital social emitido o asignado a los accionistas
(D) Importe del capital social suscrito por los accionistas

1-4-21(Normas de cotización)

Pregunta 54

Los siguientes son los criterios pertinentes para la cotización en virtud de los
requisitos de las normas de cotización de la KLSE EXCEPTO:

(A) capital desembolsado

(B) antigüedad en la empresa
(C) cuota de mercado prevista
(D) historial

1-5-21(1-5-página 10)

Pregunta 55

El emparejamiento de órdenes se realiza durante la negociación según qué

preferencias:

(A) sólo precio

(B) tamaño del diferencial
(C) precio y tiempo
(D) volumen del pedido y precio

1-5-24(1-5-página 3)

Pregunta 56

Sin la aprobación de una prórroga por parte de la Comisión, el concesionario deberá

presentar un informe de auditoría a la Comisión en el plazo:

(A) un (1) mes después del cierre del ejercicio financiero Tomado de M6S3, Q33
(B) dos (2) meses después del cierre del ejercicio financiero (17 de julio de 2001)
(C) tres (3) meses después del cierre del ejercicio financiero
(D) cinco (5) meses después del cierre del ejercicio financiero

2-2-6

Pregunta 57
Un Miembro puede dimitir de KLSE avisando con una antelación mínima de
__________.

(A) siete (7) días

(B) catorce (14) días
(C) veintiún (21) días
(D) treinta (30) días

Pregunta 58

Cuatro clientes de la agencia de valores ABC venden 1.000, 2.000, 3.000 y 4.000
títulos X respectivamente y un cliente de ABC compra 20.000 títulos X. Para la
sociedad de corretaje de valores bajo SCANS, esto se traducirá en:

(A) una venta neta de 10.000 acciones

(B) una venta bruta de 10.000 acciones Tomado de Q46, M6S4
(C) una compra neta de 10.000 acciones (20 oct 2000)
(D) una compra bruta de 20.000 acciones

2-3-6(2-3)

Pregunta 59

Hassan acepta la propuesta de Woon de gestionar su cartera de inversiones

enviándole una carta por correo junto con un cheque por los honorarios del primer
trimestre. Se considera que Hassan acepta la propuesta de Woon:

(A) en un plazo razonable a partir del envío de la carta

(B) cuando Woon cobra el cheque de Hassan
(C) cuando Hassan envía su carta a Woon
(D) cuando la carta de Hassan es recibida por Woon

Nuevo-9.5.3

Pregunta 60

Cada Sociedad Miembro debe mantener el Ratio de Adecuación del Capital. ¿Cuál de
las siguientes condiciones prescribe el cálculo del coeficiente de adecuación del
capital?

(i) Su Capital Líquido es en todo momento superior a sus Requisitos de Riesgo

Total
(ii) Su Gearing debe ser en todo momento inferior al 50
(iii) Su Capital Básico es en todo momento superior a sus Requisitos de Riesgo
Operacional
(iv) Su ratio actual es de al menos 2:1

(A) (i) y (iii) únicamente

(B) (ii) y (iv) únicamente
(C) (i), (ii) y (iii) únicamente
(D) Todos los anteriores