1-1-6 (1-4-page 11)

Question 1

Lesquels des éléments suivants décrivent les activités des sociétés de bourse ?

(i) Prendre les ordres d'achat et de vente de titres des clients

(ii) Souscrire à de nouvelles émissions de titres
(iii) Effectuer des recherches et rédiger des rapports sur les sociétés cotées en
bourse et leurs titres.
(iv) Faciliter le paiement et le règlement des titres par les clients

(A) (i) et ii) uniquement

(B) (i) et (iii) uniquement
(C) (iii) et (iv) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus

1-1-8 (1-1-page 2)

Question 2

Le terme "titres" est le terme général utilisé pour décrire les instruments financiers
qui sont :

(i) commercialisables ou vendables sur le marché

(ii) la preuve de la propriété ou de la dette
(iii) les instruments porteurs d'intérêts ou de dividendes
(iv) les matières premières physiques qui sont échangées sur les marchés
financiers

(A) (ii) et iv) uniquement

(B) (i) et (iii) uniquement
(C) (i), (ii) et (iii) uniquement
(D) (ii), iii) et iv) uniquement

1-1-16(1-1-page 8)

Question 3

L'indice KLSE est mis à jour et calculé électroniquement une fois par an :

(A) une (1) minute

(B) deux (2) minutes
(C) cinq (5) minutes
(D) un (1) jour
1-3-8(1-3-page 11)

Question 4

XYZ Bhd. a fait son entrée en bourse. Le capital autorisé de XYZ Bhd. est de 400
millions de RM, divisé en 800 millions d'actions à 50 sen chacune. Toutes les actions
ont été émises et ont été partiellement payées à 40 sen par action. Quel est le capital
émis de XYZ Bhd ?

(A) 80 millions de RM
(B) 320 millions de RM
(C) 400 millions de RM
(D) 720 millions de RM

1-3-17(1-3-page 19)

Question 5

Une résolution spéciale visant à modifier l'acte constitutif et les statuts d'une société
nécessite lequel des éléments suivants ?

(i) Adoption à la majorité de plus de 50 % des membres votant en personne ou

par procuration lors d'une réunion.
(ii) Adoption à la majorité d'au moins 75 % des membres votant en personne ou
par procuration.
(iii) Un préavis de trente (30) jours doit être donné pour cette résolution.
(iv) Un préavis de vingt-et-un (21) jours doit être donné pour une telle résolution.

(A) (i) et ii) uniquement

(B) (i) et (iv) uniquement
(C) (ii) et iii) uniquement
(D) (ii) et iv) uniquement
1-4-8(1-4-page 4)

Question 6

Laquelle des mesures suivantes la Commission peut-elle prendre à l'encontre des

sociétés anonymes qui ne respectent pas les politiques et les lignes directrices de la
Commission des valeurs mobilières relatives à l'émission et à l'offre de titres et à
l'émission d'actions ?

(i) Émettre une lettre de réprimande

(ii) Poursuite en vertu de l'article pertinent de la loi de 1983 sur l'industrie des
valeurs mobilières (Securities Industry Act 1983)
(iii) Non-acceptation des propositions de l'entreprise cotée en bourse
(iv) Radiation d'une entreprise de la bourse

(A) (i) et ii) uniquement

(B) (iii) et (iv) uniquement
(C) (i), (ii) et (iii) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus

1-4-12(1-4-page 7)

Question 7

En confiant à une banque d'affaires le soin de garantir la cotation en bourse d'une

société publique, celle-ci peut garantir lequel des éléments suivants ?

(A) Le niveau du prix d'émission le premier jour de la négociation

(B) que les bénéfices de l'entreprise pour les deux (2) prochaines années seront garantis
(C) que toute insuffisance de fonds soit compensée par un prêt bancaire d'une valeur égale
(D) que l'intégralité des fonds sera disponible à une date donnée

1-5-7(1-2-page 5)

Question 8

Le système WinSCORE peut être utilisé pour lequel des éléments suivants ?

(i) Acheminement des ordres et des transactions

(ii) Confirmation de commande
(iii) Suivre en temps réel les informations sur le marché boursier de la KLSE.
(iv) Gestion du contrôle du crédit

(A) (i) et (iv) uniquement

(B) (i) et (iii) uniquement
(C) (ii) et iv) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus
1-5-10(1-5-page 11)

Question 9

De quelles deux façons le représentant d'un courtier peut-il recevoir la confirmation

qu'un ordre a été accepté ou exécuté ?

(i) La commande peut être confirmée par l'intermédiaire d'une imprimante située
dans la salle des marchés.
(ii) Le KLSE informera immédiatement le concessionnaire par courrier
électronique
(iii) Le personnel de la société de courtage à la KLSE informera le courtier.
(iv) La commande peut être confirmée par un écran en ligne sur le poste de travail
du concessionnaire.

(A) (i) et ii) uniquement

(B) (iii) et (iv) uniquement
(C) (ii) et iii) uniquement
(D) (i) et (iv) uniquement

1-6-24(1-4-page 15)

Question 10

Si un CLIENT ACHETEUR ne paie pas l'achat d'une action à la date prévue, laquelle
des situations suivantes se produira ?

(A) Le KLSE va instituer le "selling-out".

(B) Le KLSE va instituer le rachat d'actions
(C) La société de bourse mettra en place un système de rachat
(D) La société de bourse mettra en place un système de rachat d'actions

2-1-7(2-2-page 18)

Question 11 (Règle 201.1)

Le comité de la KLSE peut prendre toutes les mesures suivantes SAUF :

(A) d'infliger une amende à un membre, de le suspendre ou de l'exclure

(B) suspendre la licence de représentant de négociant
(C) d'enquêter et de statuer sur une plainte déposée par un non-membre
(D) informer les membres de la défaillance d'un non-membre
2-3-5(2-3)

Question 12

Siti propose par téléphone à Fauzi d'acheter 1 000 actions d'ABC Bhd. au prix de
10,00 RM par action, le règlement devant intervenir le lendemain. Fauzi accepte
d'acheter les actions à 10,00 RM avec un règlement dans cinq jours. L'offre de Siti a
été résiliée principalement pour les raisons suivantes :

(A) il a été accepté par Fauzi

(B) il a été rejeté par Fauzi
(C) elle a été compensée par la contre-offre de Fauzi
(D) elle est devenue caduque parce que Fauzi n'a pas pu la régler dans un délai d'un jour

2-4-1(2-4-page 4)

Question 13

Dans la relation entre une société de bourse et ses clients, laquelle des affirmations
suivantes est CORRECTE ?

(i) La société de bourse est le mandant du client

(ii) Le client est l'agent de la société de bourse.
(iii) Le client est le mandant de la société de bourse.
(iv) La société de bourse est l'agent du client.

(A) (i) et ii) uniquement

(B) (i) et (iii) uniquement
(C) (ii) et iv) uniquement
(D) (iii) et (iv) uniquement

Question 14

Toute différence résultant d'un "contra" entre une position d'achat en cours et une
position de vente en cours est réglée entre les sociétés membres et leurs clients au
plus tard le jour de marché __________ suivant la date de ce "contra".

(A) premier (1er) Extrait de Q10, M6S3 (A)

(B) troisième (3e) (20 octobre 2000)
(C) cinquième (5ème)
(D) septième (7ème) Modification de la réponse de (D) à
(C)
(17 juillet 2001)
2-4-14(2-4-page 15)

Question 15

L'argent détenu sur le compte fiduciaire d'une société de bourse pour le compte d'un
client peut être déboursé pour toutes les raisons suivantes SAUF :

(A) pour payer les frais de courtage dus à la société de bourse

(B) de verser de l'argent à un autre membre de la KLSE
(C) payer de l'argent conformément aux instructions écrites du client
(D) de verser des sommes d'argent conformément aux exigences de la Cour

Question 16

Lorsqu'un prix négocié dans le cadre d'une transaction de Direct Business dépasse dix
(10) pour cent du prix moyen pondéré en fonction du volume (VWAP) des titres du
jour de bourse précédent, les sociétés membres sont tenues de fournir à la Bourse :

(i) les coordonnées de l'acheteur et du vendeur

(ii) le nombre de transactions portant sur les mêmes titres effectuées par les deux
parties au cours du dernier mois
(iii) la base sur laquelle le prix a été négocié et convenu par les deux parties
(iv) le nombre de titres concernés

(A) (i) et (iv) uniquement Tiré de Q6, M6S3 (C)

(B) (ii), iii) et iv) uniquement (20 octobre 2000)
(C) (i), iii) et iv) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus

2-6-27(2-6-page 9)

Question 17

Pour déterminer si une société est "apte" à détenir une licence de négociant, la
Commission doit prendre en compte les éléments suivants ?

(i) La propriété est conforme à la politique économique de la Malaisie.

(ii) La réputation des directeurs
(iii) Le plan d'entreprise
(iv) La situation financière des sociétés apparentées

(A) (i) et ii) uniquement

(B) (ii) et iv) uniquement
(C) (i), (ii) et (iv) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus
2-6-32(2-6-page 11)

Question 18

Une licence accordée en vertu de la loi de 1983 sur l'industrie des valeurs mobilières
(Securities Industry Act) doit être renouvelée après :

(A) six (6) mois

(B) douze (12) mois
(C) deux (2) ans
(D) trois (3) ans

2-6-34(2-6-page 11)

Question 19

En vertu de la loi de 1983 sur l'industrie des valeurs mobilières, une licence délivrée à
une société peut être soumise à toutes les conditions suivantes SAUF :

(A) transfert à un tiers par la Commission des valeurs mobilières

(B) suspension à la discrétion de la Commission des valeurs mobilières
(C) révocation sur décision de la Commission des valeurs mobilières
(D) modification soumise à l'approbation de la Commission des valeurs mobilières

1-2-1

Question 20

Les règles de cotation de la Bourse de Kuala Lumpur couvrent les points suivants
SAUF :

(A) les conditions d'admission d'une société à la cote du Main Board ou du Second Board du
KLSE
(B) la politique et les normes de publicité des entreprises
(C) la procédure de registre des valeurs mobilières
(D) les obligations de maintien de la cotation en bourse afin de garantir le maintien d'un
marché informé
1-3-14(1-3-page 15)

Question 21

Sélectionnez les affirmations correctes concernant le membre non négociant.

(i) Dans le cas d'une personne physique, celle-ci n'est pas titulaire d'une licence
de représentant de commerçant.
(ii) dans le cas d'une société, a conclu un accord en vue d'acquérir au moins deux
(2) pour cent des actions de la société membre
(iii) Un administrateur non exécutif de la société membre doit être à tout moment
un membre non négociant.
(iv) Un membre non négociant doit obtenir le consentement du conseil
d'administration avant de céder ses actions dans la société membre.

(A) (i) et (iii) uniquement

Tiré de Q8, M6S5
(B) (ii) et iv) uniquement
(20 octobre 2000)
(C) (i), (ii) et (iii) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus

2-5-19(2-6-page 8)

Question 22

Un candidat à une licence de représentant en investissement doit satisfaire à toutes

les exigences suivantes SAUF :

(A) ne pas avoir fait l'objet d'une condamnation pénale

(B) être âgé d'au moins dix-huit (18) ans
(C) ne pas être un failli non libéré
(D) avoir une expérience pertinente dans les activités de conseiller en investissement

1-4-4(1-4-page 18)

Question 23

Une entreprise a émis 200 millions d'actions d'une valeur nominale de 50 sen.
L'entreprise annonce l'émission d'un bonus de 2 pour 5. Quel est le nombre total
d'actions actuellement émises ?

(A) 280 millions d'euros

(B) 360 millions d'euros
(C) 500 millions d'euros
(D) 700 millions d'euros
Question 24

Quelle est l'offre minimale pour les titres dont le prix est compris entre 10,00 et
24,90 RM ?

(A) Deux (2) sen

(B) Cinq (5) ans Tiré de Q2, M6S4 (A)
(C) Dix (10) sen (20 octobre 2000)
(D) Vingt-cinq (25) sen

2-4-16(1-4)

Question 25

Un client d'une société de bourse a le droit de demander des copies de toutes les
écritures suivantes dans les livres de la société de bourse SAUF :

(A) le montant de la commission facturée au client sur une période donnée

(B) le nom de l'autre partie dans le cadre d'une transaction "maritale" impliquant
le client
(C) les titres détenus par la société de bourse pour le compte du client
(D) les montants versés sur le compte fiduciaire de la société de bourse pour le compte du
client

Nouveau-s.40 SIA

Question 26

La loi de 1983 sur l'industrie des valeurs mobilières (Securities Industry Act 1983)
exige qu'un courtier (agent de change) informe le client lorsqu'il négocie des valeurs
mobilières pour son propre compte. Lesquelles des affirmations suivantes sont des
conditions pour traiter en tant que donneurs d'ordre ?

(i) Lorsque le courtier effectue une transaction pour le compte d'une personne
qui lui est associée
(ii) Le courtier qui négocie des titres pour le compte d'une société dans laquelle il
détient une participation majoritaire
(iii) Le courtier agit pour le compte d'une société dans laquelle ses intérêts et ceux
de ses administrateurs constituent une participation majoritaire.
(iv) Lorsque le concessionnaire effectue une transaction pour sa propre filiale
(A) (i) et ii) uniquement
(B) (iii) et (iv) uniquement
(C) (i), (ii) et (iii) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus

Nouveau-s.43(4) SIA

Question 27

Un distributeur tient des registres suffisamment détaillés pour indiquer séparément

les détails de toutes les transactions qu'il effectue avec :

(i) les clients du distributeur

(ii) l'opérateur lui-même pour les opérations effectuées pour son propre compte
(iii) le représentant du distributeur
(iv) associé du concessionnaire

(A) (i) et (iv) uniquement

(B) (ii) et iii) uniquement
(C) (i), (ii) et (iii) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus

Nouveau-s.45 SIA

Question 28

En vertu du code des offres publiques d'acquisition et des fusions, un actionnaire doit
faire une offre obligatoire d'acquisition de la société s'il détient plus de.. :

(A) 21 % des actions avec droit de vote

(B) 33 % des actions avec droit de vote Tiré de Q49, M6S5
(C) 49 % des actions avec droit de vote (20 octobre 2000)
(D) 51 % des actions avec droit de vote

Nouveau- s.40A

Question 29

La loi de 1983 sur l'industrie des valeurs mobilières (Securities Industry Act 1983)
exige qu'un conseiller ait une base raisonnable pour faire sa recommandation à une
personne. Lesquels des éléments suivants constituent des éléments de la base
raisonnable ?

(i) Le conseiller a pris en compte les objectifs d'investissement de cette personne

(ii) L'objet de la recommandation a fait l'objet d'une réflexion de la part du
conseiller
(iii) Le conseiller a fait preuve de diligence raisonnable concernant l'objet de la
recommandation.
(iv) La situation financière et les besoins particuliers de la personne considérée
par le conseiller

(A) (i) et (iv) uniquement

(B) (ii) et iii) uniquement
(C) (i), (ii) et (iii) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus

Nouveau-s.67 SIA

Question 30

Alpha-X Securities Bhd. est un courtier agréé depuis 1995. Lorsqu'elle a obtenu sa
licence, Alpha-X Securities Bhd. a versé 30 000 RM au fonds de compensation. En
1996 et 1997, Alpha-X Securities Bhd a versé une contribution annuelle de 10 000
RM. En novembre 1998, Alpha-X Securities a été suspendue. Laquelle des
affirmations suivantes est CORRECTE en ce qui concerne les contributions d'Alpha-X
Securities au fonds de compensation ? Alpha-X Securities Bhd :

(A) peut demander le remboursement du versement annuel au fonds d'indemnisation, mais

pas le versement initial de 30 000 RM.
(B) devra laisser à la bourse le soin de déterminer le pourcentage de la contribution qui peut
être remboursé.
(C) devra verser 10 000 RM au fonds de compensation pour 1999 avant le 31
décembre 1999.
(D) peut demander le remboursement du paiement annuel et ne doit pas payer pour 1999

Nouveau-3.4.3(5)

Question 31

Lorsqu'il recommande à un client des opérations sur titres, le représentant du

courtier doit tenir compte de l'aptitude du client, de ses objectifs d'investissement et
de sa situation financière. Quel fonctionnaire de l'organisation est chargé de veiller à
ce que la règle soit respectée ?

(A) Directeur exécutif - Opérations

(B) Responsable de la conformité
(C) Responsable de l'audit
(D) Contrôleur de crédit

Nouveau-3.4.4(2)

Question 32

Parmi les informations suivantes, lesquelles doivent être enregistrées et conservées

lors de l'ouverture du compte d'un client ?
(i) Types d'opérations pour lesquelles le compte est approuvé
(ii) Nom de l'agent qui a approuvé l'ouverture du compte
(iii) Montant de la commission prélevée pour chaque transaction
(iv) La contrepartie de la transaction

(A) (i) et ii) uniquement

(B) (iii) et (iv) uniquement
(C) (i), (ii) et (iii) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus

Nouveau-3.6.3

Question 33

Quel est le délai maximum accordé à une société membre pour remplacer un
responsable de la conformité qui a démissionné ?

(A) Trois (3) mois

(B) Six (6) mois
(C) Neuf (9) mois
(D) Douze (12) mois

Nouveau-4.4.1(2)

Question 34

Parmi les conditions suivantes, lesquelles peuvent être prises par le Comité lors de la
déclaration d'une valeur mobilière cotée en bourse en tant que "valeur mobilière
désignée" ?

(i) Une restriction de toutes les transactions sur les "titres désignés".
(ii) Une restriction de toutes les transactions sur les "titres désignés" à la livraison
avant la vente.
(iii) l'interdiction de toute vente des "titres désignés" à moins que le vendeur ne
livre les "titres désignés" à l'entreprise membre au moment de la conclusion
du contrat de vente
(iv) une marge de couverture pour toutes les opérations relatives à ces "titres
désignés".

(A) (i) et (iii) uniquement

(B) (ii) et iv) uniquement
(C) (ii), iii) et iv) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus

Nouveau-4.8.2(7)

Question 35

Audrey, représentante d'un courtier commissionné pour Miharja Securities Bhd., a négocié des
titres d'une valeur de 100 000 RM pour le compte d'un client mardi. Les frais de courtage
facturés sur la transaction par Miharja Securities Sdn. Bhd. est de RM1 000. Quel est le montant
maximum de la commission à laquelle Audrey a droit ?

(A) RM200
(B) RM300
(C) RM400
(D) RM500

Nouveau-5.3.4

Question 36

L'encours total des comptes sur marge tenus par tous les clients d'une société
membre ne doit pas dépasser ____________ du capital ajusté de la société membre.

(A) 75 pour cent

(B) 100 pour cent
(C) 130 pour cent
(D) 150 pour cent

Nouveau-5.3.5

Question 37

Permata Securities Sdn. Bhd. a un capital ajusté de 10 millions de RM. Lim, client de
Permata Securities Sdn. Bhd. a demandé une facilité de crédit pour la négociation de
titres. Quel est le montant maximum du crédit que Permata Securities Sdn. Bhd. pour
Lim ?

(A) 1 million de RM
(B) 2,5 millions de RM
(C) 3 millions de RM
(D) 5 millions de RM

2-6-29(2-6-page 10)

Question 38

En vertu de la loi de 1983 sur l'industrie des valeurs mobilières (Securities Industry
Act 1983), un représentant titulaire d'une licence doit effectuer toutes les opérations
suivantes SAUF :

(A) disposer d'une base raisonnable pour toute recommandation formulée

(B) tenir un registre des titres
(C) fournir des informations à la demande de la Commission des valeurs mobilières
(D) tenir un registre des cours de formation suivis
Nouveau-9.5.3(3)

Question 39

En règle générale, une société membre doit calculer et surveiller son ratio
d'adéquation des fonds propres et en rendre compte à la Bourse :

(A) sur une base quotidienne et au plus tard à 16 heures le jour de marché suivant
(B) sur une base hebdomadaire, au plus tard à 16 heures le premier jour de marché de la
semaine suivante
(C) sur une base mensuelle, au plus tard à 16 heures le dixième jour civil suivant la fin du
mois
(D) sur une base trimestrielle, au plus tard à 16 heures la première semaine du trimestre
suivant

Nouveau-11.1.3

Question 40

Dans le cas où une entreprise membre n'a pas maintenu son ratio d'adéquation des
fonds propres, laquelle des mesures suivantes peut être prise immédiatement par le
comité ?

(i) Interdire à la société membre d'exercer ou d'effectuer des opérations sur

titres ou lui imposer des restrictions à cet égard.
(ii) Le comité peut nommer une ou plusieurs personnes chargées d'exercer des
fonctions relatives à l'exploitation ou à la gestion de la société membre.
(iii) Le comité peut nommer une ou plusieurs personnes chargées de conseiller la
société membre sur toute question relative à l'activité commerciale ou à la
gestion de la société membre.
(iv) Nommer un ou plusieurs administrateurs ou directeurs pour gérer l'ensemble
des affaires et des biens de la société membre.

(A) (i) et ii) uniquement

(B) (iii) et (iv) uniquement
(C) (ii) et iii) uniquement
(D) (i), (ii) et (iii) uniquement
Nouveau-11.2.1

Question 41

Un représentant de courtier a été reconnu coupable par la commission d'avoir falsifié

les données du compte d'un client. Parmi les actions suivantes, lesquelles peuvent
être entreprises par le Comité ?

(i) un blâme
(ii) une amende
(iii) une suspension de son droit de commercer
(iv) la radiation de son nom du registre des représentants des négociants

(A) (i) uniquement

(B) (ii) uniquement
(C) (i), (ii) et (iii) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus

Nouveau calendrier 2A

Question 42

Sélectionnez les affirmations correctes concernant le règlement d'un contrat de base.

(i) En ce qui concerne les paiements effectués par les clients acheteurs aux
entreprises membres, au plus tard à 12h30 le troisième jour de marché suivant la
date du contrat.
(ii) En ce qui concerne le paiement par la chambre de compensation aux sociétés
membres vendeuses nettes, au plus tard à 10h00 le troisième ( 3ème) jour de
marché suivant la date du contrat
(iii) En ce qui concerne le paiement par les sociétés membres acheteuses nettes à
la chambre de compensation, au plus tard à 10h00 le troisième ( 3ème) jour de
marché suivant la date du contrat
(iv) En ce qui concerne les paiements effectués par les sociétés membres aux
clients vendeurs, au plus tard à 12 h 30 le troisième ( 3e) jour de marché
suivant la date du contrat.

(A) (i), (ii) et (iii) uniquement Tiré de M6S3, Q53

(17 juillet 2001)
(B) (ii), iii) et iv) uniquement
(C) (i), (ii) et (iv) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus

Nouveau calendrier 2A

Question 43
Salmah a acheté un lot d'actions PQR le mardi 1/5/1999. La date limite de livraison
des actions sur son compte CDS est la suivante :
(A) 9.00 heures Vendredi 4/5/1999
Tiré de M6S3, Q54
(B) 15.00 heures Lundi 7/5/1999 (17 juillet 2001)
(C) 9.00 heures Mardi 8/5/1999
(D) 9.00 heures Mercredi 5 septembre 1999

Nouveau calendrier 2A

Question 44

Malik a acheté un lot d'actions KLM le lundi 1/5/1999. Malik doit d'abord s'acquitter
de l'intégralité de ses obligations envers son courtier :

(A) 16 h 00 le mardi 9/5/1999

Tiré de M6S3, Q56
(B) 12 h 30 le jeudi 4/5/1999 (17 juillet 2001)
(C) 16 heures le vendredi 5/5/1999
(D) 12 h 30 le lundi 8/5/1999

Nouveau-5.2.3

Question 45

Raj est directeur de Prime Securities Sdn. Bhd. Il souhaite acheter des actions MNO
par l'intermédiaire de son compte de négociation auprès de West Securities Sdn. Bhd.
En tant qu'administrateur d'une société membre, Raj doit obtenir le consentement
écrit de la société membre :

(A) conseil d'administration de Prime Securities Sdn. Bhd.

(B) conseil d'administration de West Securities Sdn. Bhd.
(C) Responsable de la conformité de Prime Securities Sdn. Bhd.
(D) Agent de conformité de West Securities Sdn Bhd.

Nouvel article 8.8

Question 46
Jati Securities Sdn. Bhd. a été reconnue coupable d'infractions aux règles de la KLSE
par le Comité et a été condamnée à une amende de 150 000 RM le 1/5/19XX.
Sélectionnez l'affirmation CORRECTE concernant le non-respect de la décision
imposée par le Comité.

(A) Le non-paiement de l'amende dans un délai de quatorze (14) jours peut entraîner
la suspension de Jati Securities Sdn. Bhd. de poursuivre ses activités
(B) Jati Securities Sdn. Bhd. doit payer l'amende dans un délai de vingt-et-un (21) jours, faute de
quoi Jati Securities Sdn. Bhd. sera suspendu en tant que membre dans la période
stipulée par le Comité.
(C) Jati Securities Sdn Bhd. doit payer l'amende dans un délai de quatorze (14) jours, faute de
quoi, Jati Securities Sdn Bhd. Bhd. sera expulsé de la Bourse.
(D) Le non-paiement de l'amende dans un délai de sept (7) jours entraînera la suspension de Jati
Securities Sdn. Bhd. et s'exposer à un blâme public

Nouveau-3.6.2

Question 47

Parmi les tâches suivantes, quelles sont celles d'un responsable de la conformité ?

(i) traiter les plaintes des clients et rendre compte des mesures prises au conseil
d'administration
(ii) Examen des formulaires de demande et des documents relatifs aux comptes
ouverts par les clients
(iii) Approbation d'une transaction par les administrateurs de l'entreprise membre
(iv) Examen des opérations pour compte propre de la société membre effectuées
par un représentant salarié du courtier

(A) (i) et (iii) uniquement

(B) (ii) et iv) uniquement
(C) (i) et (iv) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus

Nouveau-4.1.1

Question 48

Sélectionnez les affirmations correctes concernant les opérations pour compte

propre.

(i) Le représentant du courtier mandaté peut effectuer des opérations pour

compte propre au nom de la société membre.
(ii) Toutes les opérations pour compte propre de la société membre effectuées par
un représentant salarié du courtier sont soumises à l'examen du responsable
de la conformité.
(iii) Aucun représentant salarié d'un courtier effectuant des opérations pour
compte propre au nom de la société membre ne doit négocier pour le compte
des clients de la société membre.
(iv) Les sociétés membres doivent soumettre à la Bourse une liste de tous les
représentants des courtiers qui effectuent des opérations pour le compte de
clients et des opérations pour leur propre compte, respectivement, sur une
base mensuelle.

(A) (iii) et (iv) uniquement

(B) (i), (ii) et (iii) uniquement
(C) (ii), iii) et iv) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus

1/39

Question 49

Sélectionnez les affirmations VRAIES concernant les qualifications, les fonctions et

les responsabilités d'un directeur exécutif.

(i) Le directeur exécutif des opérations supervise les fonctions du responsable de

la conformité.
(ii) Tous les directeurs exécutifs doivent être membres d'une bourse reconnue.
(iii) Il doit passer un examen dans les conditions fixées par la bourse et la
Commission.
(iv) Le directeur exécutif qui démissionne doit le notifier par écrit à la bourse au
moins trente (30) jours à l'avance.

(A) (i) et (iii) uniquement

(B) (ii) et iv) uniquement
(C) (i), iii) et iv) uniquement
(D) (ii), iii) et iv) uniquement

Nouveau-7.2.2(1)(b)

Question 50
Suria Securities Sdn. Bhd. et Purnama Securities Sdn. Bhd. ont convenu d'une
transaction commerciale directe le lundi à 16 heures. Quand cette transaction doit-
elle être déclarée à la Bourse ?

(A) dans les quinze (15) minutes suivant la fin de la transaction

(B) Dans les quinze (15) minutes qui suivent le jour de marché suivant
(C) Le jour de marché suivant, dans les trente (30) minutes précédant l'ouverture de la
séance de négociation du matin
(D) Le jour de marché suivant, dans les trente (30) minutes qui suivent la séance de
négociation du matin

Question 51

Arcadia Bhd, une société membre, dispose d'un fonds d'actionnaires (y compris le
fonds de réserve) de 9,2 millions de RM. Le bénéfice après impôt vérifié pour l'année
1998 est de 50 millions de RM. Quel montant Arcadia Bhd. doit-elle transférer dans
son fonds de réserve ?

(A) 2,5 millions de RM

(B) 5 millions de RM Tiré de Q16, M6S4
(C) 7,5 millions de RM (20 octobre 2000)
(D) 10 millions de RM

1-3-3(1-3-page 8)

Question 52

Lesquels des éléments suivants sont VRAIS en ce qui concerne les entreprises
illimitées.

(i) Les actionnaires sont solidairement et indéfiniment responsables des dettes

de la société si celle-ci est liquidée pour cause d'insolvabilité.
(ii) Ils sont généralement utilisés pour détenir passivement des biens immobiliers
et des investissements pour lesquels il est peu probable que des obligations
soient contractées
(iii) Le liquidateur de la société peut exiger d'un associé qu'il paie les dettes sans
demander de contribution aux autres associés.
(iv) Il est possible pour une société à responsabilité illimitée de se transformer en
société à responsabilité limitée

(A) (i) et ii) uniquement

(B) (ii) et iv) uniquement
(C) (i), (ii) et (iii) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus
1-3-10(1-3-page 11)

Question 53

Lequel des éléments suivants décrit le capital autorisé ?

(A) Le montant maximum du capital social tel qu'il est indiqué dans l'acte
constitutif de la société
(B) Partie du capital social qui a été émise ou attribuée aux actionnaires
(C) Le capital social qui a été émis ou attribué aux actionnaires
(D) Le montant du capital social qui a été souscrit par les propriétaires d'actions

1-4-21(Règles de cotation)

Question 54

Les critères suivants sont pertinents pour l'inscription à la cote selon les exigences
des règles de cotation du KLSE SAUF :

(A) capital libéré

(B) ancienneté de l'entreprise
(C) part de marché prévisionnelle
(D) antécédents

1-5-21(1-5-page 10)

Question 55

L'appariement des ordres est effectué pendant la négociation en fonction des

préférences de chacun :

(A) prix seulement

(B) taille de l'écart
(C) le prix et le temps
(D) taille de la commande et prix

1-5-24(1-5-page 3)

Question 56

Sans autorisation de prolongation de la part de la Commission, un concessionnaire

dépose un rapport d'audit auprès de la Commission dans les délais suivants

Tiré de M6S3, Q33

(17 juillet 2001)
(A) un (1) mois après la clôture de l'exercice financier
(B) deux (2) mois après la clôture de l'exercice financier
(C) trois (3) mois après la clôture de l'exercice financier
(D) cinq (5) mois après la clôture de l'exercice financier

2-2-6

Question 57

Un membre peut démissionner de la KLSE en donnant un préavis d'au moins

__________.

(A) sept (7) jours

(B) quatorze (14) jours
(C) vingt et un (21) jours
(D) trente (30) jours

Question 58

Quatre clients de la société de bourse ABC vendent respectivement 1 000, 2 000, 3

000 et 4 000 titres X et un client d'ABC achète 20 000 titres X. Pour la société de
courtage en valeurs mobilières sous SCANS, cela se traduira par

(A) une vente nette de 10 000 actions

(B) une vente brute de 10 000 actions Tiré de Q46, M6S4
(C) un achat net de 10 000 actions (20 octobre 2000)
(D) un achat brut de 20 000 actions

2-3-6(2-3)

Question 59

Hassan accepte la proposition de Woon de gérer son portefeuille d'investissement à

sa place en envoyant une lettre par la poste accompagnée d'un chèque correspondant
à la rémunération du premier trimestre. Hassan est censé accepter la proposition de
Woon :

(A) dans un délai raisonnable à compter de l'envoi de la lettre

(B) lorsque Woon encaisse le chèque d'Hassan
(C) lorsque Hassan poste sa lettre à Woon
(D) lorsque la lettre de Hassan est reçue par Woon

Nouveau-9.5.3
Question 60

Chaque société membre doit maintenir le ratio d'adéquation du capital. Parmi les
conditions suivantes, lesquelles prescrivent le calcul du ratio d'adéquation des fonds
propres ?

(i) Son capital liquide est à tout moment supérieur à ses exigences en matière de
risque total.
(ii) Son ratio d'endettement doit être à tout moment inférieur à 50 %.
(iii) Son capital de base est à tout moment supérieur à ses exigences en matière
de risque opérationnel.
(iv) Son ratio de liquidité générale est d'au moins 2:1

(A) (i) et (iii) uniquement

(B) (ii) et iv) uniquement
(C) (i), (ii) et (iii) uniquement
(D) Toutes les réponses ci-dessus