1-1-6 (1-4-halaman 11)

pertanyaan 1

Manakah dari berikut ini yang menggambarkan kegiatan perusahaan pialang saham?

(i) Untuk menerima pesanan dari klien untuk membeli dan menjual sekuritas
(ii) Untuk menanggung penerbitan sekuritas baru
(iii) Meneliti dan melaporkan perusahaan-perusahaan yang tercatat dan
sekuritasnya
(iv) Untuk memfasilitasi pembayaran dan penyelesaian efek oleh klien

(A) (i) dan (ii) saja

(B) (i) dan (iii) saja
(C) (iii) dan (iv) saja
(D) Semua yang di atas

1-1-8 (1-1-halaman 2)

Pertanyaan 2

'Sekuritas' adalah istilah umum yang digunakan untuk menggambarkan instrumen

keuangan yang:

(i) berharga atau laku di pasar

(ii) bukti kepemilikan atau hutang
(iii) instrumen pembayaran bunga atau dividen
(iv) komoditas fisik yang diperdagangkan di pasar keuangan

(A) (ii) dan (iv) saja

(B) (i) dan (iii) saja
(C) (i), (ii) dan (iii) saja
(D) (ii), (iii) dan (iv) saja

1-1-16(1-1-halaman 8)

Pertanyaan 3

Indeks KLSE diperbarui dan dihitung secara elektronik setiap satu kali:

(A) satu (1) menit

(B) dua (2) menit
(C) lima (5) menit
(D) satu (1) hari
1-3-8(1-3-halaman 11)

Pertanyaan 4

XYZ Bhd. melakukan penawaran umum perdana. Modal dasar XYZ Bhd. adalah RM400
juta dibagi menjadi 800 juta saham dengan harga masing-masing 50 sen. Semua
saham diterbitkan dan telah dibayar sebagian menjadi 40 sen per saham. Berapa
modal yang dikeluarkan XYZ Bhd.?

(A) RM80 juta

(B) RM320 juta
(C) RM400 juta
(D) RM 720 juta

1-3-17(1-3-halaman 19)

Pertanyaan 5

Resolusi khusus untuk mengubah memorandum dan anggaran dasar perusahaan

membutuhkan yang mana dari yang berikut ini?

(i) Diloloskan oleh mayoritas lebih dari 50 persen anggota yang memberikan
suara secara langsung atau melalui perwakilan dalam rapat
(ii) Diloloskan oleh mayoritas tidak kurang dari 75 persen dari anggota yang
memberikan suara secara langsung atau melalui kuasa
(iii) Tiga puluh (30) hari pemberitahuan harus diberikan untuk resolusi tersebut
(iv) Dua puluh satu (21) hari pemberitahuan harus diberikan untuk resolusi
tersebut

(A) (i) dan (ii) saja

(B) (i) dan (iv) saja
(C) (ii) dan (iii) saja
(D) (ii) dan (iv) saja
1-4-8(1-4-halaman 4)

Pertanyaan 6

Manakah dari tindakan berikut yang dapat diambil oleh Komisi terhadap perseroan
terbatas publik karena tidak mematuhi Kebijakan dan Pedoman Komisi Sekuritas
tentang Penerbitan/Penawaran Penerbitan Efek Saham?

(i) Mengeluarkan surat teguran

(ii) Penuntutan berdasarkan bagian yang relevan dari Undang-Undang Industri
Sekuritas 1983
(iii) Tidak diterimanya proposal perusahaan dari perusahaan terbuka
(iv) Delisting perusahaan dari bursa

(A) (i) dan (ii) saja

(B) (iii) dan (iv) saja
(C) (i), (ii) dan (iii) saja
(D) Semua yang di atas

1-4-12(1-4-halaman 7)

Pertanyaan 7

Dengan memiliki bank dagang yang ditunjuk untuk menanggung pencatatan

perusahaan publik, perusahaan dapat menjamin SATU dari yang berikut ini?

(A) Tingkat harga penerbitan pada hari pertama perdagangan

(B) Bahwa keuntungan perusahaan selama 2 (dua) tahun ke depan akan terjamin
(C) Bahwa setiap kekurangan dana dibuat oleh pinjaman bank dengan nilai yang sama
(D) Bahwa dana penuh akan tersedia pada waktu yang ditentukan

1-5-7(1-2-halaman 5)

Pertanyaan 8

Sistem WinSCORE dapat digunakan untuk yang mana dari berikut ini?

(i) Order dan perdagangan routing

(ii) Konfirmasi pesanan
(iii) Pantau informasi pasar saham KLSE secara real time
(iv) Manajemen kontrol kredit

(A) (i) dan (iv) saja

(B) (i) dan (iii) saja
(C) (ii) dan (iv) saja
(D) Semua yang di atas
1-5-10(1-5-halaman 11)

Pertanyaan 9

Dua cara apakah Perwakilan Dealer dapat menerima konfirmasi bahwa pesanan telah
diterima atau dilaksanakan?

(i) Order dapat dikonfirmasikan melalui printer di dealing room

(ii) KLSE akan segera memberi tahu dealer melalui email
(iii) Staf perusahaan pialang saham di KLSE akan memberi tahu dealer
(iv) Pemesanan dapat dikonfirmasikan melalui layar on-line status pesanan di
stasiun kerja dealer

(A) (i) dan (ii) saja

(B) (iii) dan (iv) saja
(C) (ii) dan (iii) saja
(D) (i) dan (iv) saja

1-6-24(1-4-halaman 15)

Pertanyaan 10

Jika KLIEN PEMBELIAN tidak membayar pembelian saham pada tanggal jatuh tempo,
SALAH SATU dari berikut ini yang akan terjadi?

(A) KLSE akan melakukan penjualan habis

(B) KLSE akan melembagakan pembelian
(C) Perusahaan pialang saham akan melembagakan penjualan
(D) Perusahaan pialang saham akan melembagakan pembelian

2-1-7(2-2-halaman 18)

Pertanyaan 11 (Peraturan 201.1)

Panitia KLSE dapat melakukan semua hal berikut KECUALI:

(A) mendenda, menangguhkan, atau mengeluarkan Anggota

(B) menangguhkan lisensi Perwakilan Dealer
(C) menginvestigasi dan mengadili pengaduan oleh non-Anggota
(D) memberi tahu Anggota tentang non-Anggota yang wanprestasi
2-3-5(2-3)

Pertanyaan 12

Siti menawarkan melalui telepon kepada Fauzi untuk membeli 1.000 saham di ABC
Bhd. seharga RM10,00 per saham dengan pelunasan pada hari berikutnya. Fauzi
setuju untuk membeli saham tersebut seharga RM10.00 dengan pelunasan dalam
waktu lima hari. Tawaran Siti telah dihentikan terutama karena:

(A) itu telah diterima oleh Fauzi

(B) itu telah ditolak oleh Fauzi
(C) itu telah diimbangi dengan tawaran balik Fauzi
(D) sudah kadaluwarsa karena Fauzi tidak bisa menetap dalam satu hari

2-4-1(2-4-halaman 4)

Pertanyaan 13

Dalam hubungan antara perusahaan pialang saham dan kliennya, manakah dari
pernyataan berikut ini yang BENAR?

(i) Perusahaan pialang saham adalah kepala klien

(ii) Klien adalah agen dari perusahaan pialang saham
(iii) Klien adalah prinsipal dari perusahaan pialang saham
(iv) Perusahaan pialang saham adalah agen klien

(A) (i) dan (ii) saja

(B) (i) dan (iii) saja
(C) (ii) dan (iv) saja
(D) (iii) dan (iv) saja

Pertanyaan 14

Setiap perbedaan yang dihasilkan dari "pertentangan" antara posisi pembelian yang
belum diselesaikan dan posisi penjualan yang belum diselesaikan harus diselesaikan
antara Perusahaan Anggota dan klien mereka selambat-lambatnya pada hari pasar
__________ setelah tanggal "pertentangan" tersebut.

(A) pertama (1) Diambil dari Q10, M6S3 (A)

(B) ketiga (3 rd ) (20 Okt 2000)
(C) kelima (5 th )
(D) ketujuh (7 th ) Jawaban diubah dari (D) menjadi
(C)
(17 Juli 2001)
2-4-14(2-4-halaman 15)

Pertanyaan 15

Uang yang disimpan di rekening perwalian klien perusahaan pialang saham atas
nama klien dapat dicairkan untuk semua tujuan berikut KECUALI:

(A) untuk membayar pialang karena perusahaan pialang saham

(B) untuk membayar uang kepada Anggota KLSE lainnya
(C) untuk membayar uang sesuai dengan instruksi tertulis klien
(D) untuk membayar uang sesuai dengan persyaratan Pengadilan

Pertanyaan 16

Ketika harga yang diperdagangkan dalam transaksi Bisnis Langsung melebihi sepuluh
(10) persen dari Harga Rata-Rata Tertimbang Volume (VWAP) sekuritas pada hari
perdagangan sebelumnya, Perusahaan Anggota wajib memberikan kepada Bursa:

(i) rincian pembeli dan penjual

(ii) jumlah transaksi efek yang sama oleh kedua belah pihak selama 1 (satu)
bulan terakhir
(iii) berdasarkan harga yang ditransaksikan dan disepakati oleh kedua belah pihak
(iv) jumlah sekuritas yang terlibat

(A) (i) dan (iv) saja Diambil dari Q6, M6S3 (C)
(B) (ii), (iii) dan (iv) saja (20 Okt 2000)
(C) (i), (iii) dan (iv) saja
(D) Semua yang di atas

2-6-27(2-6-halaman 9)

Pertanyaan 17

Dalam menentukan apakah sebuah korporasi 'layak dan layak' untuk memegang
lisensi dealer, Komisi harus mempertimbangkan yang mana dari berikut ini?

(i) Kepemilikan sesuai dengan kebijakan ekonomi Malaysia

(ii) Reputasi para direktur
(iii) Rencana bisnis
(iv) Status keuangan perusahaan terkait

(A) (i) dan (ii) saja

(B) (ii) dan (iv) saja
(C) (i), (ii) dan (iv) saja
(D) Semua yang di atas
2-6-32(2-6-halaman 11)

Pertanyaan 18

Lisensi yang diberikan berdasarkan Undang-Undang Industri Sekuritas 1983 harus

diperbarui setelah:

(A) enam (6) bulan

(B) dua belas (12) bulan
(C) dua (2) tahun
(D) tiga (3) tahun

2-6-34(2-6-halaman 11)

Pertanyaan 19

Di bawah Undang-undang Industri Sekuritas 1983, lisensi yang dikeluarkan untuk

korporasi dapat tunduk pada semua hal berikut KECUALI:

(A) ditransfer ke pihak ketiga oleh Komisi Sekuritas

(B) penangguhan atas kebijaksanaan Komisi Sekuritas
(C) pencabutan atas keputusan Komisi Sekuritas
(D) variasi tunduk pada persetujuan Komisi Sekuritas

1-2-1

Pertanyaan 20

Persyaratan Aturan Pencatatan Bursa Efek Kuala Lumpur meliputi hal-hal berikut
KECUALI:

(A) persyaratan untuk mencatatkan perusahaan pada Papan Utama atau Papan Kedua KLSE
(B) kebijakan dan standar pengungkapan perusahaan
(C) tata cara pendaftaran surat berharga
(D) persyaratan pencatatan yang berkelanjutan untuk memastikan pasar yang terinformasi
dipertahankan
1-3-14(1-3-halaman 15)

Pertanyaan 21

Pilih pernyataan yang BENAR terkait Non-Dealing Member.

(i) Dalam hal orang perseorangan, orang tersebut tidak memegang lisensi
Perwakilan Dealer
(ii) Dalam hal korporasi, telah mengadakan pengaturan untuk mengakuisisi
setidaknya dua (2) persen saham Perusahaan Anggota
(iii) Seorang direktur Non-Eksekutif dari Perusahaan Anggota harus selalu
menjadi Anggota Non-Dealing
(iv) Anggota Non-Dealing harus mendapatkan persetujuan dari dewan direksi
sebelum melepas sahamnya di Perusahaan Anggota

(A) (i) dan (iii) saja

Diambil dari Q8, M6S5
(B) (ii) dan (iv) saja
(20 Okt 2000)
(C) (i), (ii) dan (iii) saja
(D) Semua yang di atas

2-5-19(2-6-halaman 8)

Pertanyaan 22

Pemohon izin perwakilan investasi harus memenuhi semua persyaratan berikut

KECUALI:

(A) tidak dipidana karena melakukan tindak pidana

(B) berusia sekurang-kurangnya delapan belas (18) tahun
(C) tidak menjadi bangkrut yang tidak terbebani
(D) memiliki pengalaman yang relevan dalam kegiatan penasihat investasi

1-4-4(1-4-halaman 18)

Pertanyaan 23

Sebuah perusahaan telah menerbitkan 200 juta saham dengan nilai nominal 50 sen.
Perusahaan mengumumkan masalah bonus 2 untuk 5. Berapa jumlah total saham
yang sekarang diterbitkan?

(A) 280 juta

(B) 360 juta
(C) 500 juta
(D) 700 juta
Pertanyaan 24

Berapa tawaran minimum untuk sekuritas yang dihargai antara RM10,00 hingga
RM24,90?

(A) Dua (2) sen

(B) Lima (5) sen Diambil dari Q2, M6S4 (A)
(C) Sepuluh (10) sen (20 Okt 2000)
(D) Dua puluh lima (25) sen

2-4-16(1-4)

Pertanyaan 25

Klien dari perusahaan pialang saham berhak untuk meminta salinan dari semua entri
berikut dalam buku perusahaan pialang saham, KECUALI:

(A) jumlah komisi yang dibebankan kepada klien selama periode tertentu
(B) nama pihak lain dalam transaksi 'menikah' yang melibatkan klien
(C) sekuritas yang dipegang oleh perusahaan pialang saham atas nama klien
(D) jumlah yang dibayarkan ke rekening perwalian perusahaan pialang saham atas nama
klien

Baru-s.40 SIA

Pertanyaan 26

Undang-Undang Industri Sekuritas 1983 mewajibkan dealer (pialang saham) untuk

memberi tahu klien saat bertransaksi di sekuritas sebagai prinsipal. Manakah dari
pernyataan berikut ini yang merupakan kondisi transaksi sebagai prinsipal?

(i) Saat dealer melakukan transaksi atas nama siapa pun yang terkait dengan
dealer
(ii) Dealer yang memperdagangkan sekuritas atas nama korporasi di mana ia
memiliki kepentingan pengendalian
(iii) Dealer bertindak atas nama korporasi di mana kepentingannya dan
kepentingan direkturnya bersama-sama merupakan kepentingan pengendali
(iv) Ketika dealer mengadakan transaksi untuk anak perusahaannya sendiri

(A) (i) dan (ii) saja

(B) (iii) dan (iv) saja
(C) (i), (ii) dan (iii) saja
(D) Semua yang di atas
Baru-s.43(4) SIA

Pertanyaan 27

Dealer harus menyimpan catatan dengan perincian yang cukup untuk menunjukkan
rincian terpisah dari semua transaksi oleh dealer dengan:

(i) klien dari dealer

(ii) dealer sendiri pada transaksi pada akunnya sendiri
(iii) perwakilan dealer
(iv) rekanan dealer

(A) (i) dan (iv) saja

(B) (ii) dan (iii) saja
(C) (i), (ii) dan (iii) saja
(D) Semua yang di atas

Baru-s.45 SIA

Pertanyaan 28

Berdasarkan Pedoman Pengambilalihan dan Penggabungan, pemegang saham harus

membuat penawaran wajib untuk mengakuisisi perusahaan jika pemegang saham
memiliki lebih dari:

(A) 21 persen saham voting

(B) 33 persen saham voting Diambil dari Q49, M6S5
(C) 49 persen saham voting (20 Okt 2000)
(D) 51 persen saham voting

Baru- s.40A

Pertanyaan 29

Undang-Undang Industri Sekuritas 1983 mensyaratkan seorang penasihat untuk

memiliki dasar yang wajar dalam memberikan rekomendasinya kepada seseorang.
Manakah dari berikut ini yang merupakan unsur dasar yang masuk akal?

(i) Penasihat telah mempertimbangkan tujuan investasi orang tersebut

(ii) Pertimbangan telah diberikan pada subyek rekomendasi oleh penasehat
(iii) Penasihat telah melakukan due diligence terhadap subyek rekomendasi
(iv) Situasi keuangan dan kebutuhan khusus orang yang dipertimbangkan oleh
penasihat

(A) (i) dan (iv) saja

(B) (ii) dan (iii) saja
(C) (i), (ii) dan (iii) saja
(D) Semua yang di atas
Baru-s.67 SIA

Pertanyaan 30

Alpha-X Securities Bhd. telah menjadi dealer berlisensi sejak tahun 1995. Setelah
menjadi dealer berlisensi, Alpha-X Securities Bhd. menyumbangkan RM30.000 ke
dana kompensasi. Pada tahun 1996 dan 1997, Alpha-X Securities Bhd
menyumbangkan RM10.000 setiap tahun. Pada November 1998, Alpha-X Securities
ditangguhkan. Manakah dari pernyataan berikut ini yang BENAR berkaitan dengan
kontribusi Alpha-X Securities pada dana kompensasi? Alpha-X Securities Bhd.:

(A) dapat meminta pengembalian dana atas pembayaran tahunan ke dana kompensasi tetapi
bukan RM30.000 awal
(B) harus membiarkan pertukaran menggunakan kebijaksanaannya pada persentase
kontribusi yang dapat dikembalikan
(C) harus membayar RM10,000 ke dana kompensasi tahun 1999 sebelum 31
Desember 1999
(D) dapat meminta pengembalian pembayaran tahunan dan tidak perlu membayar untuk
tahun 1999

Baru-3.4.3(5)

Pertanyaan 31

Dalam merekomendasikan klien pada transaksi sekuritas, Perwakilan Dealer harus

mempertimbangkan kesesuaian klien serta tujuan investasi dan latar belakang
keuangan klien. Petugas mana dalam organisasi yang bertanggung jawab untuk
memastikan bahwa peraturan telah dipatuhi?

(A) Direktur Eksekutif-Operasi

(B) Petugas Kepatuhan
(C) Petugas Pemeriksa
(D) Pengontrol kredit

Baru-3.4.4(2)

Pertanyaan 32

Manakah dari informasi berikut ini yang harus dicatat dan dipertahankan dalam
pembukaan akun klien?

(i) Jenis transaksi yang akunnya disetujui

(ii) Nama pejabat yang menyetujui pembukaan rekening
(iii) Jumlah komisi yang dibebankan sehubungan dengan setiap transaksi
(iv) Pihak lawan transaksi

(A) (i) dan (ii) saja

(B) (iii) dan (iv) saja
(C) (i), (ii) dan (iii) saja
(D) Semua yang di atas

Baru-3.6.3

Pertanyaan 33

Berapa jangka waktu maksimum yang diberikan kepada Anggota Perusahaan untuk
menggantikan Pejabat Kepatuhan yang telah mengundurkan diri?

(A) Tiga (3) bulan

(B) Enam (6) bulan
(C) sembilan (9) bulan
(D) Dua belas (12) bulan

Baru-4.4.1(2)

Pertanyaan 34

Manakah dari kondisi berikut ini yang dapat diambil oleh Komite atas deklarasi
sekuritas yang terdaftar sebagai 'Efek Yang Ditunjuk'?

(i) Pembatasan pada semua perdagangan 'Sekuritas yang Ditunjuk'

(ii) Pembatasan semua transaksi 'Sekuritas yang Ditunjuk' untuk pengiriman
sebelum penawaran penjualan
(iii) Larangan penjualan 'Efek Yang Ditunjuk' kecuali penjual menyerahkan 'Efek
Yang Ditunjuk' kepada Anggota Perusahaan pada saat penandatanganan
kontrak penjualan
(iv) Margin perlindungan untuk semua transaksi yang berkaitan dengan 'Sekuritas
yang Ditunjuk' tersebut

(A) (i) dan (iii) saja

(B) (ii) dan (iv) saja
(C) (ii), (iii) dan (iv) saja
(D) Semua yang di atas

Baru-4.8.2(7)

Pertanyaan 35

Audrey, Perwakilan Dealer yang Ditugaskan untuk Miharja Securities Bhd. mentransaksikan
sekuritas senilai RM100.000 untuk seorang klien pada hari Selasa. Pialang dibebankan pada
transaksi oleh Miharja Securities Sdn. Bhd adalah RM1,000. Berapa jumlah maksimum komisi
yang berhak diperoleh Audrey?

(A) RM200
(B) RM300
(C) RM400
(D) RM500
Baru-5.3.4

Pertanyaan 36

Saldo terutang agregat dalam akun margin yang dikelola oleh semua klien
Perusahaan Anggota tidak boleh melebihi ____________ dari Modal yang
Disesuaikan dari Perusahaan Anggota.

(A) 75 persen
(B) 100 persen
(C) 130 persen
(D) 150 persen

Baru-5.3.5

Pertanyaan 37

Permata Sekuritas Sdn. Bhd. memiliki Modal Disesuaikan sebesar RM10 juta. Lim,
nasabah Permata Securities Sdn. Bhd. telah meminta fasilitas kredit untuk
perdagangan sekuritas. Berapa jumlah maksimal kredit yang dapat diberikan
Permata Sekuritas Sdn. Bhd. menyediakan untuk Lim?

(A) RM1 juta

(B) RM2,5 juta
(C) RM3 juta
(D) RM5 juta

2-6-29(2-6-halaman 10)

Pertanyaan 38

Berdasarkan Undang-Undang Industri Sekuritas 1983, perwakilan berlisensi harus

melakukan semua hal berikut KECUALI:

(A) memiliki dasar yang wajar untuk setiap rekomendasi yang dibuat
(B) menyimpan Daftar Efek
(C) memberikan informasi atas permintaan Komisi Sekuritas
(D) mencatat kursus pelatihan yang dihadiri
Baru-9.5.3(3)

Pertanyaan 39

Sebagai aturan umum, Perusahaan Anggota harus menghitung dan memantau Rasio
Kecukupan Modalnya dan melaporkan kepada Bursa:

(A) setiap hari dan paling lambat pukul 16.00 WIB pada hari pasar berikutnya
(B) mingguan, selambat-lambatnya pukul 16.00 pada hari pasar pertama minggu berikutnya
(C) secara bulanan, selambat-lambatnya pukul 16.00 pada hari kalender kesepuluh setelah
akhir bulan
(D) secara triwulanan, selambat-lambatnya pukul 16.00 pada minggu pertama triwulan
berikutnya

Baru-11.1.3

Pertanyaan 40

Dalam hal Perusahaan Anggota gagal menjaga Rasio Kecukupan Modalnya, tindakan
manakah yang dapat segera diambil oleh Komite?

(i) Melarang atau membatasi Perusahaan Anggota untuk melakukan atau

bertransaksi bisnis perdagangan sekuritas
(ii) Komite dapat menunjuk satu orang atau lebih untuk menjalankan tugas atau
fungsi apa pun sehubungan dengan operasi atau manajemen Anggota
Perusahaan
(iii) Komite dapat menunjuk satu orang atau lebih untuk tujuan memberi nasihat
kepada Anggota IPMG mengenai segala hal yang berkaitan dengan operasi
bisnis atau manajemen Anggota IPMG
(iv) Menunjuk satu atau lebih penerima atau manajer untuk mengelola seluruh
urusan bisnis dan properti Anggota Perusahaan

(A) (i) dan (ii) saja

(B) (iii) dan (iv) saja
(C) (ii) dan (iii) saja
(D) (i), (ii) dan (iii) saja

Baru-11.2.1

Pertanyaan 41

Perwakilan Dealer dinyatakan bersalah oleh Komite atas tindakan memalsukan

rincian rekening klien. Manakah dari tindakan berikut yang dapat diambil oleh
Komite:
(i) sebuah teguran
(ii) denda
(iii) penangguhan haknya untuk berdagang
(iv) setelah namanya dicoret dari daftar Perwakilan Dealer

(A) (saya hanya

(B) (ii) saja
(C) (i), (ii) dan (iii) saja
(D) Semua yang di atas

Jadwal Baru 2A

Pertanyaan 42

Pilih pernyataan yang BENAR terkait penyelesaian untuk kontrak dasar yang siap.

(i) Sehubungan dengan pembayaran dengan membeli klien kepada Perusahaan

Anggota, selambat-lambatnya pukul 12.30 siang pada hari pasar ketiga ( 3 )
setelah tanggal kontrak
(ii) Sehubungan dengan pembayaran oleh Lembaga Kliring kepada Perusahaan
Anggota penjualan bersih, selambat-lambatnya pukul 10.00 WIB pada hari
pasar ketiga ( 3 ) setelah tanggal kontrak
(iii) Sehubungan dengan pembayaran oleh Perusahaan Anggota net buying
kepada Lembaga Kliring, selambat-lambatnya pukul 10.00 WIB pada hari
pasar ketiga ( 3 ) setelah tanggal kontrak
(iv) Sehubungan dengan pembayaran oleh Perusahaan Anggota kepada klien
penjual, selambat-lambatnya pukul 12.30 pada hari pasar ketiga ( 3 ) setelah
tanggal kontrak

(A) (i), (ii) dan (iii) saja Diambil dari M6S3, Q53
(17 Juli 2001)
(B) (ii), (iii) dan (iv) saja
(C) (i), (ii) dan (iv) saja
(D) Semua yang di atas

Jadwal Baru 2A

Pertanyaan 43
Salmah membeli satu lot saham PQR pada Selasa 1/5/1999. Tanggal terakhir
pengiriman saham ke akun CDS-nya adalah:

(A) 9.00 pagi Jumat 4/5/1999

Diambil dari M6S3, Q54
(B) 15.00 Senin 7/5/1999 (17 Juli 2001)
(C) 9.00 pagi Selasa 8/5/1999
(D) 9.00 pagi Rabu 9/5/1999
Jadwal Baru 2A

Pertanyaan 44

Malik membeli satu lot saham KLM pada Senin 5/1/1999. Malik harus membuat
penyelesaian penuh dengan pialangnya sebelum:

(A) 16.00 pada hari Selasa 9/5/1999

Diambil dari M6S3, Q56
(B) 12.30 WIB pada Kamis 4/5/1999 (17 Juli 2001)
(C) 16.00 pada hari Jumat 5/5/1999
(D) 12.30 WIB pada hari Senin 8/5/1999

Baru-5.2.3

Pertanyaan 45

Raj adalah direktur di Prime Securities Sdn. Bhd. Dia ingin membeli saham MNO
melalui akun perdagangannya di West Securities Sdn. Bhd. Sebagai direktur
Perusahaan Anggota, Raj harus mendapatkan persetujuan tertulis dari:

(A) dewan direksi Prime Securities Sdn. Bhd.

(B) dewan direksi West Securities Sdn. Bhd.
(C) Petugas Kepatuhan Prime Securities Sdn. Bhd.
(D) Petugas Kepatuhan West Securities Sdn Bhd.

Pasal Baru 8.8

Pertanyaan 46

Jati Sekuritas Sdn. Bhd. dinyatakan bersalah atas pelanggaran Aturan KLSE oleh
Komite dan didenda RM150,000 pada 1/5/19XX. Pilih pernyataan yang BENAR
mengenai ketidakpatuhan terhadap keputusan yang dijatuhkan oleh Panitia.

(A) Kegagalan untuk membayar denda dalam waktu empat belas (14) hari dapat
menyebabkan penangguhan Jati Securities Sdn. Bhd. dari perdagangan lebih
lanjut
(B) Jati Sekuritas Sdn. Bhd. harus membayar denda dalam waktu dua puluh satu (21) hari jika
gagal, Jati Securities Sdn. Bhd. akan diberhentikan sementara sebagai Anggota dalam
jangka waktu yang ditentukan oleh Komite
(C) Jati Securities Sdn Bhd. harus membayar denda dalam waktu empat belas (14) hari jika
gagal, Jati Securities Sdn. Bhd. akan dikeluarkan dari Bursa
(D) Kegagalan untuk membayar denda dalam waktu tujuh (7) hari akan menyebabkan
penangguhan Jati Securities Sdn. Bhd. dan menghadapi teguran publik

Baru-3.6.2

Pertanyaan 47

Manakah dari berikut ini yang merupakan tugas dari Pejabat Kepatuhan.

(i) Menangani keluhan klien dan melaporkan tindakan yang diambil ke dewan
(ii) Meninjau formulir aplikasi dan dokumen rekening yang dibuka oleh klien
(iii) Menyetujui transaksi oleh Direksi Anggota Perusahaan
(iv) Meninjau perdagangan kepemilikan Perusahaan Anggota yang dilakukan oleh
Perwakilan Dealer Gaji

(A) (i) dan (iii) saja

(B) (ii) dan (iv) saja
(C) (i) dan (iv) saja
(D) Semua yang di atas

Baru-4.1.1

Pertanyaan 48

Pilih pernyataan yang BENAR mengenai perdagangan berpemilik.

(i) Perwakilan Dealer yang Ditugaskan dapat melakukan perdagangan hak milik
atas nama Perusahaan Anggota
(ii) Semua perdagangan kepemilikan Perusahaan Anggota yang dilakukan oleh
Perwakilan Dealer Bergaji harus ditinjau oleh Pejabat Kepatuhan
(iii) Tidak ada Perwakilan Dealer Bergaji yang melakukan perdagangan hak milik
atas nama Perusahaan Anggota yang akan bertransaksi atas nama klien
Perusahaan Anggota
(iv) Perusahaan Anggota harus menyerahkan kepada Bursa daftar semua
Perwakilan Dealer yang melakukan perdagangan klien dan perdagangan hak
milik masing-masing setiap bulan ke Bursa

(A) (iii) dan (iv) saja

(B) (i), (ii) dan (iii) saja
(C) (ii), (iii) dan (iv) saja
(D) Semua yang di atas
1/39

Pertanyaan 49

Pilih pernyataan yang BENAR terkait dengan kualifikasi, fungsi, dan tanggung jawab
Direktur Eksekutif.

(i) Direktur Eksekutif Operasi mengawasi fungsi Pejabat Kepatuhan

(ii) Semua Direktur Eksekutif harus menjadi anggota bursa saham yang diakui
(iii) Dia harus lulus ujian sebagaimana ditentukan oleh bursa dan Komisi
(iv) Seorang Direktur Eksekutif yang mengundurkan diri harus memberitahukan
pertukaran tersebut tidak kurang dari tiga puluh (30) hari secara tertulis

(A) (i) dan (iii) saja

(B) (ii) dan (iv) saja
(C) (i), (iii) dan (iv) saja
(D) (ii), (iii) dan (iv) saja

Baru-7.2.2(1)(b)

Pertanyaan 50

Suria Sekuritas Sdn. Bhd. dan Purnama Securities Sdn. Bhd. menyepakati Transaksi
Bisnis Langsung pada hari Senin pukul 16.00 Kapan transaksi ini harus dilaporkan ke
Bursa?

(A) Dalam waktu lima belas (15) menit setelah transaksi selesai
(B) Dalam waktu lima belas (15) menit pada hari pasar berikutnya
(C) Pada hari pasar berikutnya, dalam waktu tiga puluh (30) menit sebelum dimulainya sesi
perdagangan pagi
(D) Pada hari pasar berikutnya, dalam waktu tiga puluh (30) menit dari sesi perdagangan
pagi

Pertanyaan 51

Arcadia Bhd., Perusahaan Anggota, memiliki dana pemegang saham (termasuk dana
cadangan) sebesar RM9,2 juta. Laba setelah pajak yang diaudit untuk tahun 1998
adalah RM50 juta. Berapa banyak yang harus ditransfer Arcadia Bhd. ke dalam Dana
Cadangan?
(A) RM2,5 juta
(B) RM5 juta Diambil dari Q16, M6S4
(C) RM7,5 juta (20 Okt 2000)
(D) RM10 juta

1-3-3(1-3-halaman 8)

Pertanyaan 52

Manakah dari berikut ini yang BENAR tentang perusahaan tak terbatas.

(i) Para pemegang saham bertanggung jawab secara tanggung renteng tanpa
batas atas utang-utang perseroan jika ditutup karena kebangkrutan
(ii) Mereka biasanya digunakan untuk menahan properti dan investasi secara
pasif di mana kewajiban tidak mungkin terjadi
(iii) Salah satu anggota dapat diminta oleh likuidator perusahaan untuk membayar
hutang tanpa meminta kontribusi dari anggota lainnya
(iv) Perusahaan tak terbatas dapat diubah menjadi perusahaan terbatas

(A) (i) dan (ii) saja

(B) (ii) dan (iv) saja
(C) (i), (ii) dan (iii) saja
(D) Semua yang di atas

1-3-10(1-3-halaman 11)

Pertanyaan 53

Manakah dari berikut ini yang menggambarkan modal dasar.

(A) Jumlah maksimum modal saham sebagaimana tercantum dalam memorandum

perusahaan
(B) Bagian dari modal saham yang telah ditempatkan atau dibagikan kepada para pemegang
saham
(C) Modal saham yang telah ditempatkan atau dibagikan kepada para pemegang saham
(D) Jumlah modal saham yang telah disetor oleh pemilik saham

1-4-21(Aturan Daftar)

Pertanyaan 54

Berikut ini adalah kriteria yang relevan untuk listing berdasarkan Persyaratan Aturan
Listing KLSE KECUALI:

(A) modal disetor

(B) lamanya waktu dalam bisnis
(C) perkiraan pangsa pasar
(D) rekam jejak

1-5-21(1-5-halaman 10)

Pertanyaan 55

Pencocokan pesanan dilakukan selama perdagangan dimana preferensi:

(A) harga saja

(B) ukuran penyebaran
(C) harga dan waktu
(D) jumlah pesanan dan harga

1-5-24(1-5-halaman 3)

Pertanyaan 56

Tanpa persetujuan perpanjangan dari Komisi, dealer harus mengajukan laporan

auditor kepada Komisi dalam:

(A) 1 (satu) bulan setelah tutup tahun buku Diambil dari M6S3, Q33
(B) 2 (dua) bulan setelah tutup tahun buku (17 Juli 2001)
(C) 3 (tiga) bulan setelah tutup tahun buku
(D) 5 (lima) bulan setelah tutup tahun buku

2-2-6

Pertanyaan 57

Seorang Anggota dapat mengundurkan diri dari KLSE dengan memberikan setidaknya
__________ pemberitahuan.

(A) tujuh (7) hari

(B) empat belas (14) hari
(C) dua puluh satu (21) hari
(D) tiga puluh (30) hari

Pertanyaan 58

Empat klien perusahaan pialang saham ABC masing-masing menjual 1.000, 2.000,
3.000 dan 4.000 sekuritas X dan satu klien ABC membeli 20.000 sekuritas X. Untuk
perusahaan pialang saham di bawah SCANS, ini akan menghasilkan:
(A) penjualan bersih 10.000 saham
(B) penjualan kotor 10.000 saham Diambil dari Q46, M6S4
(C) pembelian bersih 10.000 saham (20 Okt 2000)
(D) pembelian kotor 20.000 saham

2-3-6(2-3)

Pertanyaan 59

Hassan menerima proposal Woon untuk mengelola portofolio investasinya dengan

mengirimkan surat melalui pos bersama dengan cek untuk biaya kuartal pertama.
Hassan dianggap menerima lamaran Woon:

(A) dalam jangka waktu yang wajar sejak surat dikirimkan

(B) saat Woon mencairkan cek Hassan
(C) ketika Hassan memposting suratnya kepada Woon
(D) ketika surat Hassan diterima oleh Woon

Baru-9.5.3

Pertanyaan 60

Setiap Perusahaan Anggota harus menjaga Rasio Kecukupan Modal. Manakah dari
berikut ini yang merupakan kondisi yang menentukan perhitungan Rasio Kecukupan
Modal?

(i) Modal Likuidnya setiap saat lebih besar dari Persyaratan Risiko Totalnya
(ii) Persnelingnya harus selalu kurang dari 50 persen
(iii) Modal Inti selalu lebih besar dari Persyaratan Risiko Operasionalnya
(iv) Rasio Lancarnya setidaknya 2:1

(A) (i) dan (iii) saja

(B) (ii) dan (iv) saja
(C) (i), (ii) dan (iii) saja
(D) Semua yang di atas