1-1-6 (1-4-pág.

11)

Pergunta 1

Qual dos itens a seguir descreve as atividades das empresas de corretagem de ações?

(i) Receber ordens de clientes para compra e venda de títulos

(ii) Subscrever novas emissões de valores mobiliários
(iii) Pesquisar e informar sobre as companhias abertas e seus valores mobiliários
(iv) Facilitar o pagamento e a liquidação de títulos pelos clientes

(A) i) e ii) apenas

(B) i) e iii) apenas
(C) (iii) e (iv) apenas
(D) Todos os itens acima

1-1-8 (1-1-página 2)

Pergunta 2

«Valores mobiliários» é o termo geral utilizado para descrever os instrumentos

financeiros que são:

(i) comercializável ou vendável no mercado

(ii) comprovante de propriedade ou dívida
(iii) instrumentos remunerados ou de pagamento de dividendos
(iv) Commodities físicas que são negociadas nos mercados financeiros

(A) (ii) e (iv) apenas

(B) i) e iii) apenas
(C) i), ii) e iii) apenas
(D) ii), iii) e iv) apenas

1-1-16(1-1-página 8)

Pergunta 3

O índice KLSE é atualizado e calculado eletronicamente uma vez a cada um:

(A) 1 (um) minuto

(B) dois (2) minutos
(C) 5 (cinco) minutos
(D) um (1) dia
1-3-8(1-3-página 11)

Pergunta 4

A XYZ Bhd. teve uma oferta pública inicial. O capital autorizado da XYZ Bhd. é de
RM400 milhões divididos em 800 milhões de ações a 50 sen cada. Todas as ações
foram emitidas e foram parcialmente pagas a 40 sen por ação. Qual é o capital
emitido da XYZ Bhd.?

(A) RM 80 milhões
(B) RM 320 milhões
(C) RM 400 milhões
(D) RM 720 milhões

1-3-17(1-3-página 19)

Pergunta 5

Uma resolução especial para alterar o contrato social de uma empresa exige qual dos
seguintes?

(i) A ser aprovado por maioria de mais de 50% dos membros votando
pessoalmente ou por procuração em uma reunião
(ii) A ser aprovado por uma maioria de, pelo menos, 75 por cento dos membros
que votam pessoalmente ou por procuração
(iii) Aviso prévio de 30 (trinta) dias para tal deliberação
(iv) 21 (vinte e um) dias de antecedência para tal deliberação

(A) i) e ii) apenas

(B) i) e iv) apenas
(C) (ii) e (iii) apenas
(D) (ii) e (iv) apenas
1-4-8(1-4-página 4)

Pergunta 6

Quais das seguintes medidas podem ser tomadas pela Comissão contra as sociedades
anónimas por incumprimento das Políticas e Orientações da Comissão de Valores
Mobiliários em matéria de Emissão/Oferta de Valores MobiliáriosEmissão de Acções?

(i) Emitir uma carta de repreensão

(ii) Ação penal sob a seção relevante do Securities Industry Act 1983
(iii) Não aceitação de propostas societárias da companhia aberta
(iv) Saída da empresa da bolsa

(A) i) e ii) apenas

(B) (iii) e (iv) apenas
(C) i), ii) e iii) apenas
(D) Todos os itens acima

1-4-12(1-4-página 7)

Pergunta 7

Ao ter um banco comercial nomeado para subscrever a listagem de uma empresa

pública, uma empresa pode garantir qual UM dos seguintes?

(A) O nível do preço de emissão no primeiro dia de negociação

(B) Que os lucros da empresa nos próximos 2 (dois) anos serão garantidos
(C) Que qualquer défice de fundos é compensado por um empréstimo bancário de igual valor
(D) Que os fundos totais estarão disponíveis em um horário específico

1-5-7(1-2-página 5)

Pergunta 8

O sistema WinSCORE pode ser usado para qual dos seguintes?

(i) Roteamento de pedidos e negociações

(ii) Confirmação do pedido
(iii) Monitore as informações do mercado de ações da KLSE em tempo real
(iv) Gestão do controle de crédito

(A) i) e iv) apenas

(B) i) e iii) apenas
(C) (ii) e (iv) apenas
(D) Todos os itens acima
1-5-10(1-5-página 11)

Pergunta 9

De que duas maneiras o Representante do Revendedor pode receber a confirmação

de que um pedido foi aceito ou executado?

(i) O pedido pode ser confirmado através de uma impressora na sala de

negociação
(ii) A KLSE notificará imediatamente o revendedor por e-mail
(iii) O próprio pessoal da empresa de corretagem de valores na KLSE notificará o
concessionário
(iv) O pedido pode ser confirmado através de uma tela on-line de status do pedido
na estação de trabalho do revendedor

(A) i) e ii) apenas

(B) (iii) e (iv) apenas
(C) (ii) e (iii) apenas
(D) i) e iv) apenas

1-6-24(1-4-página 15)

Pergunta 10

Se um CLIENTE COMPRADOR não pagar por uma compra de ações até a data de
vencimento, qual das seguintes situações ocorrerá?

(A) A KLSE vai instituir a venda

(B) A KLSE vai instituir o buy-in
(C) A corretora de ações vai instituir a venda
(D) A corretora de valores vai instituir a compra

2-1-7(2-2-página 18)

Pergunta 11 (artigo 201.º, n.º 1)

O Comité da KLSE pode fazer o seguinte, excepto:

(A) multar, suspender ou expulsar um membro

(B) suspender a licença de um Representante do Concessionário
(C) investigar e julgar uma queixa apresentada por um não membro
(D) notificar os Membros de um não-Membro inadimplente
2-3-5(2-3)

Pergunta 12

Siti faz uma oferta por telefone a Fauzi para comprar 1.000 ações da ABC Bhd. a
RM10,00 por ação com liquidação prevista para o dia seguinte. Fauzi concorda em
comprar as ações a RM10.00 com liquidação em cinco dias. A oferta da Siti foi
encerrada principalmente porque:

(A) foi aceito por Fauzi

(B) foi rejeitada por Fauzi
(C) foi compensado pela contraproposta de Fauzi
(D) caducou porque Fauzi não conseguiu se estabelecer em um dia

2-4-1(2-4-página 4)

Pergunta 13

Na relação entre uma corretora de valores e seus clientes, qual das afirmações a
seguir está CORRETA?

(i) A corretora de valores é o principal do cliente

(ii) O cliente é o agente da corretora de valores
(iii) O cliente é o principal da corretora de valores
(iv) A corretora de valores é o agente do cliente

(A) i) e ii) apenas

(B) i) e iii) apenas
(C) (ii) e (iv) apenas
(D) (iii) e (iv) apenas

Pergunta 14

Quaisquer diferenças resultantes de um "contra" entre a posição de compra em

circulação e a posição de venda em circulação serão liquidadas entre as Empresas
Membros e os seus clientes o mais tardar no dia de mercado __________ seguinte à
data desse "contra".

(A) primeiro (1º) Tirado de Q10, M6S3 (A)

(B) terceiro (3º) (20 de outubro de 2000)
(C) quinta (5ª)
(D) sétimo (7º) Resposta alterada de (D) para (C)
(17 de Julho de 2001)
2-4-14(2-4-página 15)

Pergunta 15

O dinheiro mantido na conta fiduciária de um cliente de uma empresa de corretagem

de ações em nome de um cliente pode ser desembolsado para todos os seguintes fins,
EXCETO:

(A) pagar a corretagem devida à corretora de valores

(B) para pagar dinheiro a outro membro da KLSE
(C) para pagar dinheiro de acordo com a instrução escrita do cliente
(D) pagar em dinheiro de acordo com as exigências do Tribunal

Pergunta 16

Quando um preço negociado em uma transação de Negócios Diretos exceder 10 (dez)

por cento do Preço Médio Ponderado por Volume (VWAP) dos títulos do dia de
negociação anterior, as Empresas Membros são obrigadas a fornecer à Bolsa:

(i) os detalhes do comprador e do vendedor

(ii) o número de transações dos mesmos valores mobiliários por ambas as partes
no último 1 (um) mês;
(iii) a base em que o preço foi transacionado e acordado por ambas as partes
(iv) o número de títulos envolvidos

(A) i) e iv) apenas Tirado de Q6, M6S3 (C)

(B) ii), iii) e iv) apenas (20 de outubro de 2000)
(C) i), iii) e iv) apenas
(D) Todos os itens acima

2-6-27(2-6-página 9)

Pergunta 17

Ao determinar se uma empresa está «apta e adequada» para deter uma licença de
concessionário, a Comissão deve considerar qual dos seguintes elementos?

(i) A propriedade está em conformidade com a política econômica da Malásia

(ii) A reputação dos diretores
(iii) O plano de negócios
(iv) A situação financeira das sociedades coligadas

(A) i) e ii) apenas

(B) (ii) e (iv) apenas
(C) i), ii) e iv) apenas
(D) Todos os itens acima
2-6-32(2-6-página 11)

Pergunta 18

Uma licença concedida ao abrigo do Securities Industry Act 1983 deve ser renovada
após:

(A) seis (6) meses

(B) 12 (doze) meses
(C) dois (2) anos
(D) 3 (três) anos

2-6-34(2-6-página 11)

Pergunta 19

De acordo com o Securities Industry Act 1983, uma licença emitida para uma
corporação pode estar sujeita a todos os seguintes EXCETO:

(A) transferência a terceiros pela Comissão de Valores Mobiliários

(B) suspensão a critério da Comissão de Valores Mobiliários
(C) revogação por decisão da Comissão de Valores Mobiliários
(D) alteração sujeita à aprovação da Comissão de Valores Mobiliários

1-2-1

Pergunta 20

Os Requisitos das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Kuala Lumpur

abrangem os seguintes assuntos, EXCETO:

(A) os requisitos para a inclusão de uma empresa no Conselho Principal ou no Segundo

Conselho da KLSE
(B) a política e as normas de divulgação corporativa
(C) Procedimento de registo de valores mobiliários
(D) a manutenção dos requisitos de cotação para assegurar a manutenção de um mercado
informado
1-3-14(1-3-página 15)

Pergunta 21

Selecione as afirmações CORRETAS em relação ao Membro Não-Negociador.

(i) No caso de uma pessoa singular, essa pessoa não é titular de uma licença de
Representante do Concessionário
(ii) No caso de uma sociedade anônima, tenha celebrado um acordo para adquirir
pelo menos 2 (dois) por cento das ações da Sociedade Membro
(iii) Um administrador não-executivo da empresa membro deve ser sempre um
membro não-negociador
(iv) Um Membro Não-Negociante deve obter o consentimento do Conselho de
Administração antes de alienar qualquer de suas ações na Empresa Membro

(A) i) e iii) apenas

Tirado de Q8, M6S5
(B) (ii) e (iv) apenas
(20 de outubro de 2000)
(C) i), ii) e iii) apenas
(D) Todos os itens acima

2-5-19(2-6-página 8)

Pergunta 22

O requerente da licença de representante de investimento deve satisfazer todos os

seguintes requisitos, EXCEPTO:

(A) não condenado por uma infração penal

(B) ter idade mínima de 18 (dezoito) anos
(C) não ser um falido não quitado
(D) ter experiência relevante em atividades de consultor de investimentos

1-4-4(1-4-página 18)

Pergunta 23

Uma empresa emitiu 200 milhões de ações a um valor nominal de 50 sen. A empresa
anuncia uma emissão de bônus de 2 para 5. Qual é o número total de ações agora
emitidas?

(A) 280 milhões

(B) 360 milhões
(C) 500 milhões
(D) 700 milhões
Pergunta 24

Qual o lance mínimo para títulos com preço entre R$ 10,00 e R$ 24,90?

(A) Dois (2) sen

(B) Cinco (5) sen Extraído de Q2, M6S4 (A)
(C) Dez (10) sen (20 de outubro de 2000)
(D) Vinte e cinco (25) sen

2-4-16(1-4)

Pergunta 25

Um cliente de uma sociedade de corretagem de valores tem o direito de solicitar

cópias de todas as seguintes entradas nos livros da sociedade de corretagem,
EXCETO:

(A) o montante da comissão cobrada ao cliente durante um período especificado

(B) o nome da outra parte numa transacção «casada» que envolva o cliente
(C) os valores mobiliários detidos pela sociedade corretora em nome do cliente
(D) os montantes pagos na conta fiduciária da sociedade de corretagem em nome do cliente

Novo-s.40 SIA

Pergunta 26

O Securities Industry Act 1983 exige que um dealer (corretor de ações) informe o
cliente ao negociar valores mobiliários como principal. Quais das afirmações a seguir
são condições para lidar como mandantes?

(i) Quando o concessionário realiza uma transação em nome de qualquer pessoa

associada ao revendedor
(ii) O negociador de valores mobiliários em nome de uma sociedade na qual ele
tem participação de controle
(iii) O distribuidor age em nome de uma sociedade anônima na qual sua
participação e a de seus diretores constituem, em conjunto, uma participação
de controle
(iv) Quando o concessionário celebra uma transação para sua própria empresa
subsidiária

(A) i) e ii) apenas

(B) (iii) e (iv) apenas
(C) i), ii) e iii) apenas
(D) Todos os itens acima

Novo-s.43(4) SIA

Pergunta 27

O comerciante deve manter registos suficientemente pormenorizados para indicar

separadamente todas as transacções efectuadas pelo comerciante com:

(i) os clientes do revendedor

(ii) o próprio traficante em negociações por conta própria
(iii) o representante do concessionário
(iv) Associado do Revendedor

(A) i) e iv) apenas

(B) (ii) e (iii) apenas
(C) i), ii) e iii) apenas
(D) Todos os itens acima

Novo-s.45 SIA

Pergunta 28

De acordo com o Código de Aquisições e Fusões, um acionista deve fazer uma oferta
obrigatória de aquisição da empresa se o acionista detiver mais de:

(A) 21% das ações com direito a voto

(B) 33% das ações com direito a voto Tirado de Q49, M6S5
(C) 49% das ações com direito a voto (20 de outubro de 2000)
(D) 51% das ações com direito a voto

Novo- s.40A

Pergunta 29

O Securities Industry Act 1983 exige que um consultor tenha uma base razoável para
fazer sua recomendação a uma pessoa. Quais dos seguintes elementos constituem
elementos de base razoável?

(i) O consultor teve em conta os objetivos de investimento dessa pessoa

(ii) O objecto da recomendação foi analisado
(iii) O consultor realizou diligências sobre o objeto da recomendação
(iv) A situação financeira e as necessidades específicas da pessoa considerada
pelo consultor

(A) i) e iv) apenas

(B) (ii) e (iii) apenas
(C) i), ii) e iii) apenas
(D) Todos os itens acima
Novo-s.67 SIA

Pergunta 30

A Alpha-X Securities Bhd. é uma distribuidora licenciada desde 1995. Ao se tornar um

distribuidor licenciado, a Alpha-X Securities Bhd. contribuiu com RM30.000 para o
fundo de compensação. Em 1996 e 1997, a Alpha-X Securities Bhd contribuiu com
RM10.000 anualmente. Em novembro de 1998, a Alpha-X Securities foi suspensa.
Qual das seguintes afirmações está CORRETA em relação às contribuições da Alpha-X
Securities para o fundo de compensação? Alpha-X Títulos Bhd.:

(A) pode solicitar um reembolso do pagamento anual ao fundo de compensação, mas não os
RM30.000 iniciais
(B) terá que deixar a bolsa usar sua discricionariedade sobre o percentual da contribuição
que pode ser restituído
(C) terá de pagar 10 000 RM ao fundo de compensação para 1999 antes de 31
deDezembro de 1999
(D) pode solicitar o reembolso do pagamento anual e não precisa pagar para 1999

Novo-3.4.3(5)

Pergunta 31

Ao recomendar um cliente em transações de valores mobiliários, um Representante

do Dealer deve levar em conta a idoneidade do cliente, bem como os objetivos de
investimento e o histórico financeiro do cliente. Qual funcionário da organização é
responsável por garantir que a regra foi cumprida?

(A) Diretor Executivo de Operações

(B) Diretor de Conformidade
(C) Auditor
(D) Controlador de Crédito

Novo-3.4.4(2)

Pergunta 32

Quais das seguintes informações devem ser registradas e mantidas na abertura da

conta de um cliente?

(i) Tipos de transações para as quais a conta é aprovada

(ii) Nome do funcionário que aprovou a abertura da conta
(iii) Montante da comissão cobrada em relação a cada transacção
(iv) A contraparte da transação

(A) i) e ii) apenas

(B) (iii) e (iv) apenas
(C) i), ii) e iii) apenas
(D) Todos os itens acima

Novo-3.6.3

Pergunta 33

Qual é o prazo máximo concedido a uma Empresa Membro para substituir um

Compliance Officer que se demitiu?

(A) Três (3) meses

(B) Seis (6) meses
(C) Nove (9) meses
(D) Doze (12) meses

Novo-4.4.1(2)

Pergunta 34

Quais das seguintes condições podem ser tomadas pelo Comité aquando da
declaração de quaisquer valores mobiliários cotados como «Valores Mobiliários
Designados»?

(i) Uma restrição a toda a negociação dos "Valores Mobiliários Designados"

(ii) Uma restrição de todas as transações de "Valores Mobiliários Designados" à
entrega antes das pechinchas de venda
(iii) Proibição de qualquer venda dos «Valores Mobiliários Designados», a menos
que o vendedor entregue os «Valores Mobiliários Designados» à Sociedade
Membro no momento da celebração da venda do contrato
(iv) Uma margem de cobertura para todas as transações relativas a esses «Valores
Mobiliários Designados»

(A) i) e iii) apenas

(B) (ii) e (iv) apenas
(C) ii), iii) e iv) apenas
(D) Todos os itens acima

Novo-4.8.2(7)

Pergunta 35

Audrey, representante de um dealer comissionado da Miharja Securities Bhd., transacionou

títulos avaliados em RM100.000 para um cliente na terça-feira. A corretora cobrou a transação
pela Miharja Securities Sdn. Bhd. é RM1.000. Qual o valor máximo de comissão a que Audrey
tem direito?

(A) RM200
(B) RM300
(C) RM400
(D) RM500

Novo-5.3.4

Pergunta 36

Os saldos pendentes agregados nas contas de margem mantidas por todos os clientes
de uma Empresa Membro não excederão ____________of o Capital Ajustado da
Empresa Membro.

(A) 75 por cento

(B) 100 por cento
(C) 130 por cento
(D) 150 por cento

Novo-5.3.5

Pergunta 37

Permata Títulos Sdn. Bhd. tem um Capital Ajustado de RM10 milhões. Lim, cliente da
Permata Securities Sdn. Bhd. solicitou uma linha de crédito para negociação de
títulos. Qual o valor máximo de crédito pode Permata Securities Sdn. Bhd. prover
para Lim?

(A) RM1 milhão

(B) RM2,5 milhões
(C) RM3 milhões
(D) RM5 milhões

2-6-29(2-6-página 10)

Pergunta 38

De acordo com o Securities Industry Act 1983, um representante licenciado deve

fazer todos os seguintes EXCETO:

(A) ter uma base razoável para qualquer recomendação feita

(B) manter um Registro de Valores Mobiliários
(C) prestar informações a pedido da Comissão de Valores Mobiliários
(D) manter um registro dos cursos de treinamento frequentados
Novo-9.5.3(3)

Pergunta 39

Como regra geral, uma Empresa Membro deve calcular e monitorar seu Índice de
Adequação de Capital e informar à Bolsa:

(A) diariamente e o mais tardar às 16h00 do dia de mercado seguinte

(B) semanalmente, o mais tardar às 16h00 do primeiro dia de mercado da semana seguinte
(C) mensalmente, o mais tardar às 16h00 do décimo dia de calendário após o final do mês
(D) trimestralmente, o mais tardar às 16h00 da primeira semana do trimestre seguinte

Novo-11.1.3

Pergunta 40

Caso uma Empresa Membro não tenha mantido seu Índice de Adequação de Capital,
quais das seguintes ações poderão ser tomadas imediatamente pelo Comitê?

(i) Proibir ou restringir a Empresa Membro de realizar ou transacionar os

negócios de negociação de valores mobiliários
(ii) O Comitê pode nomear uma ou mais pessoas para desempenhar quaisquer
funções ou funções relativas à operação ou gestão da Sociedade Membro
(iii) O comitê pode nomear uma ou mais pessoas com a finalidade de aconselhar a
Empresa Membro em quaisquer assuntos relacionados à operação de negócios
ou à gestão da Empresa Membro
(iv) Nomear um ou mais administradores ou administradores para gerir todos os
negócios e bens da Sociedade Membro

(A) i) e ii) apenas

(B) (iii) e (iv) apenas
(C) (ii) e (iii) apenas
(D) i), ii) e iii) apenas

Novo-11.2.1

Pergunta 41

Um representante do concessionário foi considerado culpado pelo Comitê pelo ato de

falsificar dados da conta do cliente. Quais das seguintes medidas podem ser tomadas
pelo Comité:

(i) uma reprimenda

(ii) uma multa
(iii) uma suspensão do seu direito de comércio
(iv) ter seu nome excluído do cadastro de Representante da Concessionária

(A) i) Apenas
(B) ii) apenas
(C) i), ii) e iii) apenas
(D) Todos os itens acima

Novo Cronograma 2A

Pergunta 42

Selecione as declarações CORRETAS relativas à liquidação de um contrato de base

pronta.

(i) No que diz respeito ao pagamento por compra de clientes às Empresas

Associadas, o mais tardar às 12.30 horas até ao terceiro ( 3.º) dia de mercado
seguinte à data do contrato
(ii) No que diz respeito ao pagamento pela Câmara de Compensação às
Sociedades Membros vendedoras líquidas, o mais tardar às 10h00 do terceiro
(3º) dia de mercado seguinte à data do contrato
(iii) No que diz respeito ao pagamento pelas Sociedades Associadas compradoras
líquidas à Câmara de Compensação, o mais tardar às 10h00 do terceiro ( 3º) dia
de mercado seguinte à data do contrato
(iv) No que diz respeito ao pagamento pelas Empresas Associadas aos clientes
vendedores, o mais tardar às 12h30 do terceiro ( 3º) dia de mercado seguinte à
data do contrato

(A) i), ii) e iii) apenas Tirado de M6S3, Q53

(17 de Julho de 2001)
(B) ii), iii) e iv) apenas
(C) i), ii) e iv) apenas
(D) Todos os itens acima

Novo Cronograma 2A

Pergunta 43
Salmah comprou um lote de ações da PQR na terça-feira 1/5/1999. A última data
para que as ações sejam entregues em sua conta CDS é:

(A) 09:00 Sexta-feira 5/4/1999

Tirado de M6S3, Q54
(B) 15:00 Segunda-feira 5/7/1999 (17 de Julho de 2001)
(C) 09:00 Terça-feira 5/8/1999
(D) 09:00 Quarta-feira 5/9/1999
Novo Cronograma 2A

Pergunta 44

Malik comprou um lote de ações da KLM na segunda-feira, 1/5/1999. Malik tem que
fazer um acordo completo com seu corretor antes:

(A) 16h00 de terça-feira 9/5/1999

Tirado de M6S3, Q56
(B) 12h30 de quinta-feira, 5/4/1999 (17 de Julho de 2001)
(C) 16h00 de sexta-feira, 5/5/1999
(D) 12h30 de segunda-feira, 8/5/1999

Novo-5.2.3

Pergunta 45

Raj é diretor da Prime Securities Sdn. Bhd. Ele deseja comprar ações da MNO através
de sua conta de negociação com a West Securities Sdn. Bhd. Como diretor de uma
Empresa Membro, Raj tem que obter um consentimento por escrito do:

(A) conselho de administração da Prime Securities Sdn. Bhd.

(B) conselho de administração da West Securities Sdn. Bhd.
(C) Diretor de Compliance da Prime Securities Sdn. Bhd.
(D) Diretor de Compliance da West Securities Sdn Bhd.

Novo artigo 8.8

Pergunta 46

Jati Títulos Sdn. Bhd. foi considerado culpado de violações das Regras da KLSE pelo
Comitê e foi multado em RM150.000 em 1/5/19XX. Selecione a afirmativa CORRETA
quanto ao descumprimento da decisão imposta pelo Comitê.

(A) O não pagamento da multa no prazo de 14 (quatorze) dias poderá levar à

suspensão da Jati Securities Sdn. Bhd. de outras negociações
(B) Jati Títulos Sdn. Bhd. deverá pagar a multa no prazo de 21 (vinte e um) dias, caso contrário,
a Jati Securities Sdn. Bhd. será suspenso como Membro dentro do prazo estipulado pelo
Comitê
(C) A Jati Securities Sdn Bhd. deverá pagar a multa no prazo de 14 (quatorze) dias, caso
contrário, a Jati Securities Sdn. Bhd. será expulso da Bolsa
(D) O não pagamento da multa no prazo de 7 (sete) dias implicaria na suspensão da Jati
Securities Sdn. Bhd. e enfrentar reprimenda pública

Novo-3.6.2

Pergunta 47

Quais das seguintes são as funções de um Compliance Officer.

(i) Tratamento das reclamações dos clientes e reporte das ações tomadas à
diretoria
(ii) Revisão de formulários de solicitação e documentos de contas abertas por
clientes
(iii) Aprovação da transação pelos Diretores da Empresa Membro
(iv) Revisão de negociação proprietária da Empresa Membro realizada por um
Representante do Distribuidor Assalariado

(A) i) e iii) apenas

(B) (ii) e (iv) apenas
(C) i) e iv) apenas
(D) Todos os itens acima

Novo-4.1.1

Pergunta 48

Selecione as afirmações CORRETAS em relação à negociação proprietária.

(i) O Representante do Distribuidor Comissionado pode realizar negociações

proprietárias em nome da Empresa Membro
(ii) Todas as negociações proprietárias da Empresa Membro realizadas por um
Representante do Distribuidor Assalariado serão submetidas à revisão do
Diretor de Conformidade
(iii) Nenhum Representante do Distribuidor Assalariado que realize negociações
proprietárias em nome da Empresa Membro negociará em nome dos clientes
da Empresa Membro
(iv) As Empresas Membros apresentarão à Bolsa uma lista de todos os seus
Representantes do Distribuidor que conduzem a negociação do cliente e a
negociação proprietária, respectivamente, mensalmente à Bolsa

(A) (iii) e (iv) apenas

(B) i), ii) e iii) apenas
(C) ii), iii) e iv) apenas
(D) Todos os itens acima
1/39

Pergunta 49

Selecione as declarações TRUE relativas às qualificações, funções e responsabilidades

de um Diretor Executivo.

(i) O Diretor Executivo de Operações supervisiona as funções do Diretor de

Conformidade
(ii) Todos os Diretores Executivos devem ser membros de uma bolsa de valores
reconhecida
(iii) Deve ser aprovado num exame estipulado pelo intercâmbio e pela Comissão
(iv) O Diretor Executivo que renunciar deverá notificar a troca por escrito no
mínimo 30 (trinta) dias

(A) i) e iii) apenas

(B) (ii) e (iv) apenas
(C) i), iii) e iv) apenas
(D) ii), iii) e iv) apenas

Novo-7.2.2(1)(b)

Pergunta 50

Suria Títulos Sdn. Bhd. e Purnama Securities Sdn. Bhd. concordou com uma
Transação Comercial Direta na segunda-feira, às 16h00. Quando essa transação deve
ser informada à Bolsa?

(A) Dentro de quinze (15) minutos após a conclusão da transação

(B) Dentro de quinze (15) minutos no dia seguinte do mercado
(C) No dia seguinte ao pregão, até 30 (trinta) minutos antes do início do pregão da manhã
(D) No dia seguinte ao pregão, no prazo de 30 (trinta) minutos do pregão da manhã

Pergunta 51

A Arcadia Bhd., uma empresa membro, tem um fundo de acionistas (incluindo fundo
de reserva) de RM9,2 milhões. O lucro auditado após impostos para o ano de 1998 é
de RM50 milhões. Quanto a Arcadia Bhd. deve transferir para o seu Fundo de
Reserva?
(A) RM2,5 milhões
(B) RM5 milhões Tirado de Q16, M6S4
(C) RM7,5 milhões (20 de outubro de 2000)
(D) RM10 milhões

1-3-3(1-3-página 8)

Pergunta 52

Quais dos itens a seguir são VERDADEIROS sobre empresas ilimitadas.

(i) Os accionistas são solidariamente responsáveis, sem limites, pelas dívidas da

sociedade em caso de liquidação por insolvência
(ii) Geralmente são usados para deter passivamente propriedades e
investimentos onde é improvável que os passivos sejam incorridos
(iii) Um sócio pode ser obrigado pelo síndico da sociedade a pagar as dívidas sem
pedir uma contribuição dos outros sócios
(iv) É possível que uma empresa ilimitada se converta em uma sociedade limitada

(A) i) e ii) apenas

(B) (ii) e (iv) apenas
(C) i), ii) e iii) apenas
(D) Todos os itens acima

1-3-10(1-3-página 11)

Pergunta 53

Qual dos itens a seguir descreve o capital autorizado.

(A) O montante máximo do capital social indicado no memorando da empresa

(B) Parte do capital social emitido ou atribuído aos acionistas
(C) O capital social emitido ou atribuído aos acionistas
(D) O montante do capital social subscrito pelos accionistas

1-4-21(Regras de listagem)

Pergunta 54

A seguir estão os critérios relevantes para a listagem sob os Requisitos das Regras de
Listagem da KLSE EXCETO:

(A) Capital realizado

(B) tempo de atividade
(C) previsão de participação de mercado
(D) Histórico

1-5-21(1-5-página 10)

Pergunta 55

A correspondência de ordens é feita durante a negociação pela qual as preferências:

(A) Apenas preço

(B) tamanho do spread
(C) Preço e Tempo
(D) tamanho do pedido e preço

1-5-24(1-5-página 3)

Pergunta 56

Sem aprovação da Comissão de prorrogação, o concessionário apresentará à

Comissão um relatório de auditoria no âmbito de:

(A) 1 (um) mês após o encerramento do exercício Tirado de M6S3, Q33

(B) 2 (dois) meses após o encerramento do exercício (17 de Julho de 2001)
(C) 3 (três) meses após o encerramento do exercício
(D) 5 (cinco) meses após o encerramento do exercício

2-2-6

Pergunta 57

Um Membro pode demitir-se da KLSE mediante um pré-aviso prévio mínimo

__________.

(A) sete (7) dias

(B) catorze (14) dias
(C) 21 (vinte e um) dias
(D) 30 (trinta) dias

Pergunta 58

Quatro clientes da corretora ABC vendem 1.000, 2.000, 3.000 e 4.000 títulos X,
respectivamente, e um cliente da ABC compra 20.000 X títulos. Para a empresa de
corretagem de ações sob o SCANS, isso resultará em:
(A) uma venda líquida de 10.000 ações
(B) uma venda bruta de 10.000 ações Tirado de Q46, M6S4
(C) uma compra líquida de 10.000 ações (20 de outubro de 2000)
(D) uma compra bruta de 20.000 ações

2-3-6(2-3)

Pergunta 59

Hassan aceita a proposta de Woon para gerenciar sua carteira de investimentos para
ele, enviando uma carta por correio junto com um cheque para a taxa do primeiro
trimestre. Considera-se que Hassan aceita a proposta de Woon:

(A) dentro de um prazo razoável após a publicação da carta

(B) quando Woon desconta o cheque de Hassan
(C) quando Hassan posta sua carta para Woon
(D) quando a carta de Hassan é recebida por Woon

Novo-9.5.3

Pergunta 60

Todas as Sociedades Associadas devem manter o Índice de Adequação de Capital.

Quais das seguintes condições prescrevem o cálculo do Índice de Adequação de
Capital?

(i) Seu Capital Líquido é sempre maior que seus Requisitos de Risco Total
(ii) Sua engrenagem deve ser sempre inferior a 50 por cento
(iii) Seu Capital Principal é sempre maior do que seus Requisitos de Risco
Operacional
(iv) Sua relação atual é de pelo menos 2:1

(A) i) e iii) apenas

(B) (ii) e (iv) apenas
(C) i), ii) e iii) apenas
(D) Todos os itens acima