1-1-6 (1-4-pagina 11)

Întrebarea 1

Care dintre următoarele descrie activitățile societăților de brokeraj?

(i) Pentru a prelua ordine de la clienți pentru a cumpăra și vinde valori mobiliare
(ii) Să subscrie noi emisiuni de valori mobiliare
(iii) Pentru a cerceta și raporta cu privire la companiile listate și valorile mobiliare
ale acestora
(iv) Pentru a facilita plata și decontarea valorilor mobiliare de către clienți

(A) (i) și (ii) numai

(B) (i) și (iii) numai
(C) (iii) și (iv) numai
(D) Toate cele de mai sus

1-1-8 (1-1-pagina 2)

Întrebarea 2

"Valori mobiliare" este termenul general utilizat pentru a descrie instrumentele

financiare care sunt:

(i) comercializabile sau vandabile pe piață

(ii) dovada dreptului de proprietate sau a datoriei
(iii) Instrumente purtătoare de dobândă sau plătitoare de dividende
(iv) mărfuri fizice care sunt tranzacționate pe piețele financiare

(A) (ii) și (iv) numai

(B) (i) și (iii) numai
(C) (i), (ii) și (iii) numai
(D) (ii), (iii) și (iv) numai

1-1-16(1-1-pagina 8)

Întrebarea 3

Indicele KLSE este actualizat și calculat electronic o dată la fiecare:

(A) un (1) minut

(B) două (2) minute
(C) cinci (5) minute
(D) o (1) zi
1-3-8(1-3-pagina 11)

Întrebarea 4

XYZ Bhd. a avut o ofertă publică inițială. Capitalul autorizat al XYZ Bhd. este de 400
milioane RM împărțit în 800 milioane acțiuni la 50 sen fiecare. Toate acțiunile au fost
emise și au fost parțial plătite la 40 sen pe acțiune. Care este capitalul emis al XYZ
Bhd.?

(A) 80 milioane RM
(B) 320 milioane RM
(C) 400 milioane RM
(D) 720 milioane RM

1-3-17(1-3-pagina 19)

Întrebarea 5

O rezoluție specială de modificare a actului constitutiv și a statutului unei companii

necesită care dintre următoarele?

(i) Se adoptă cu o majoritate de peste 50% din membrii care votează personal
sau prin procură în cadrul unei ședințe
(ii) Se adoptă cu o majoritate de cel puțin 75% din membrii care votează personal
sau prin procură
(iii) Un preaviz de treizeci (30) de zile pentru o astfel de rezoluție
(iv) Un preaviz de douăzeci și una (21) de zile pentru o astfel de rezoluție

(A) (i) și (ii) numai

(B) (i) și (iv) numai
(C) (ii) și (iii) numai
(D) (ii) și (iv) numai
1-4-8(1-4-pagina 4)

Întrebarea 6

Care dintre următoarele măsuri poate fi luată de Comisie împotriva societăților pe

acțiuni pentru nerespectarea politicilor și orientărilor Comisiei pentru valori mobiliare
privind emisiunea/oferta de valori mobiliareEmiterea de acțiuni?

(i) Emiteți o scrisoare de mustrare

(ii) Urmărirea penală în temeiul secțiunii relevante din Legea din 1983 privind
industria valorilor mobiliare
(iii) Neacceptarea propunerilor corporative din partea societății cotate la bursă
(iv) Delistarea companiei de la bursă

(A) (i) și (ii) numai

(B) (iii) și (iv) numai
(C) (i), (ii) și (iii) numai
(D) Toate cele de mai sus

1-4-12(1-4-pagina 7)

Întrebarea 7

Prin numirea unei bănci comerciale pentru a subscrie listarea unei companii publice,
o companie poate garanta care dintre următoarele?

(A) Nivelul prețului de emisiune în prima zi de tranzacționare

(B) Că profiturile companiei pentru următorii doi (2) ani vor fi garantate
(C) Că orice deficit de fonduri este compensat printr-un împrumut bancar de valoare egală
(D) Că fondurile complete vor fi disponibile la un moment specificat

1-5-7(1-2-pagina 5)

Întrebarea 8

Sistemul WinSCORE poate fi utilizat pentru care dintre următoarele?

(i) Direcționarea ordinelor și a tranzacțiilor

(ii) Confirmarea comenzii
(iii) Monitorizați informațiile despre piața bursieră a KLSE în timp real
(iv) Managementul controlului de credit

(A) (i) și (iv) numai

(B) (i) și (iii) numai
(C) (ii) și (iv) numai
(D) Toate cele de mai sus
1-5-10(1-5-pagina 11)

Întrebarea 9

Care sunt cele două modalități prin care un reprezentant al dealerului poate primi
confirmarea că o comandă a fost acceptată sau executată?

(i) Comanda poate fi confirmată printr-o imprimantă din camera de

tranzacționare
(ii) KLSE va notifica imediat dealerul prin e-mail
(iii) Personalul propriu al companiei de brokeraj de la KLSE va notifica dealerul
(iv) Comanda poate fi confirmată printr-un ecran on-line de stare a comenzii la
stația de lucru a dealerului

(A) (i) și (ii) numai

(B) (iii) și (iv) numai
(C) (ii) și (iii) numai
(D) (i) și (iv) numai

1-6-24(1-4-pagina 15)

Întrebarea 10

Dacă un CLIENT CUMPĂRĂTOR nu plătește pentru o achiziție de acțiuni până la data

scadenței, care dintre următoarele va avea loc?

(A) KLSE va institui vânzarea

(B) KLSE va institui achiziția
(C) Compania de brokeraj va institui vânzarea
(D) Compania de brokeraj va institui achiziția

2-1-7(2-2-pagina 18)

Întrebarea 11 [articolul 201 alineatul (1) din Regulamentul de procedură]

Comitetul KLSE poate lua toate măsurile următoare, CU EXCEPȚIA:

(A) amendarea, suspendarea sau excluderea unui deputat

(B) suspendarea licenței unui reprezentant al dealerului
(C) să investigheze și să se pronunțe cu privire la o plângere depusă de un stat nemembru
(D) să notifice deputații cu privire la un non-membru care nu și-a îndeplinit obligațiile
2-3-5(2-3)

Întrebarea 12

Siti face o ofertă telefonică către Fauzi pentru a cumpăra 1.000 de acțiuni în ABC Bhd.
la 10,00 RM pe acțiune, decontarea fiind scadentă în ziua următoare. Fauzi este de
acord să cumpere acțiunile la 10,00 RM cu decontare în termen de cinci zile. Oferta lui
Siti a fost reziliată în principal pentru că:

(A) a fost acceptat de Fauzi

(B) a fost respinsă de Fauzi
(C) a fost compensată de contraoferta Fauzi
(D) a expirat pentru că Fauzi nu s-a putut acomoda într-o zi

2-4-1(2-4-pagina 4)

Întrebarea 13

În relația dintre o companie de brokeraj și clienții săi, care dintre următoarele

afirmații sunt CORECTE?

(i) Compania de brokeraj este principalul clientului

(ii) Clientul este agentul companiei de brokeraj
(iii) Clientul este directorul companiei de brokeraj
(iv) Compania de brokeraj este agentul clientului

(A) (i) și (ii) numai

(B) (i) și (iii) numai
(C) (ii) și (iv) numai
(D) (iii) și (iv) numai

Întrebarea 14

Orice diferente care rezulta dintr-o "contra" intre pozitia de cumparare restanta si
pozitia de vanzare restanta vor fi decontate intre companiile membre si clientii lor nu
mai tarziu de ziua de piata __________ urmatoare datei unui astfel de "contra".

(A) primul (1) Preluat din Q10, M6S3 (A)

(B) al treilea (al 3-lea) (20 octombrie 2000)
(C) al cincilea (al 5-lea)
(D) al șaptelea (al 7-lea) Răspuns modificat de la (D) la (C)
(17 iulie 2001)
2-4-14(2-4-pagina 15)

Întrebarea 15

Banii păstrați în contul fiduciar al unui client al unei companii de brokeraj în numele
unui client pot fi plătiți în toate scopurile următoare, CU EXCEPȚIA:

(A) să plătească brokerajul datorat companiei de brokeraj

(B) să plătească bani unui alt membru al KLSE
(C) să plătească bani în conformitate cu instrucțiunile scrise ale clientului
(D) să plătească bani în conformitate cu cerințele Curții

Întrebarea 16

Atunci când un preț tranzacționat într-o tranzacție de afaceri directe depășește zece
(10) la sută din prețul mediu ponderat cu volumul (VWAP) al valorilor mobiliare din
ziua de tranzacționare precedentă, companiile membre sunt obligate să furnizeze
bursei:

(i) detaliile cumpărătorului și vânzătorului

(ii) numărul de tranzacții cu aceleași valori mobiliare de către ambele părți pentru
ultima (1) lună
(iii) baza pe care prețul a fost tranzacționat și convenit de ambele părți
(iv) numărul de valori mobiliare implicate

(A) (i) și (iv) numai Preluat din Q6, M6S3 (C)

(B) (ii), (iii) și (iv) numai (20 octombrie 2000)
(C) (i), (iii) și (iv) numai
(D) Toate cele de mai sus

2-6-27(2-6-pagina 9)

Întrebarea 17

Pentru a stabili dacă o societate este "competentă și adecvată" să dețină o licență de

armurier, Comisia trebuie să ia în considerare care dintre următoarele?

(i) Dreptul de proprietate respectă politica economică a Malaeziei

(ii) Reputația directorilor
(iii) Planul de afaceri
(iv) Situația financiară a societăților afiliate

(A) (i) și (ii) numai

(B) (ii) și (iv) numai
(C) (i), (ii) și (iv) numai
(D) Toate cele de mai sus
2-6-32(2-6-pagina 11)

Întrebarea 18

O licență acordată în temeiul Legii privind industria valorilor mobiliare din 1983
trebuie reînnoită după:

(A) șase (6) luni

(B) douăsprezece (12) luni
(C) doi (2) ani
(D) trei (3) ani

2-6-34(2-6-pagina 11)

Întrebarea 19

În conformitate cu Legea privind industria valorilor mobiliare din 1983, o licență

eliberată unei corporații poate fi supusă tuturor următoarelor EXCEPȚII:

(A) transferul către o terță parte de către Comisia de valori mobiliare

(B) suspendarea la discreția Comisiei de valori mobiliare
(C) revocarea la decizia Comisiei Valorilor Mobiliare
(D) variație supusă aprobării Comisiei de valori mobiliare

1-2-1

Întrebarea 20

Cerințele privind regulile de listare ale Bursei de Valori din Kuala Lumpur acoperă
următoarele aspecte, CU EXCEPȚIA:

(A) cerințele pentru înscrierea unei societăți în consiliul principal sau în al doilea consiliu al
KLSE
(B) Politica și standardele de publicare a informațiilor corporative
(C) Procedura registrului valorilor mobiliare
(D) cerințele de cotare continuă pentru a asigura menținerea unei piețe informate
1-3-14(1-3-pagina 15)

Întrebarea 21

Selectați declarațiile CORECTE cu privire la Membrul care nu are de-a face.

(i) În cazul unei persoane fizice, această persoană nu deține o licență de

reprezentant al dealerului
(ii) În cazul unei corporații, a încheiat un acord pentru achiziționarea a cel puțin
două (2) procente din acțiunile societății membre
(iii) Un director neexecutiv al societății membre trebuie să fie în orice moment
membru care nu tranzacționează
(iv) Un membru care nu are relații trebuie să obțină consimțământul consiliului de
administrație înainte de a înstrăina oricare dintre acțiunile sale în compania
membră

(A) (i) și (iii) numai

Preluat din Q8, M6S5
(B) (ii) și (iv) numai
(20 octombrie 2000)
(C) (i), (ii) și (iii) numai
(D) Toate cele de mai sus

2-5-19(2-6-pagina 8)

Întrebarea 22

Un solicitant al unei licențe de reprezentant de investiții trebuie să îndeplinească

toate cerințele următoare, CU EXCEPȚIA:

(A) nu a fost condamnat pentru săvârșirea unei infracțiuni

(B) să aibă cel puțin optsprezece (18) ani
(C) să nu fie în stare de faliment
(D) să aibă experiență relevantă în activități de consultanță de investiții

1-4-4(1-4-pagina 18)

Întrebarea 23

O companie a emis 200 de milioane de acțiuni la o valoare nominală de 50 sen.

Compania anunță un bonus de 2 pentru 5. Care este numărul total de acțiuni emise
acum?

(A) 280 milioane

(B) 360 milioane
(C) 500 milioane
(D) 700 milioane
Întrebarea 24

Care este oferta minimă pentru valorile mobiliare care au prețuri cuprinse între 10,00
RM și 24,90 RM?

(A) Două (2) sen

(B) Cinci (5) sen Preluat din Q2, M6S4 (A)
(C) Zece (10) sen (20 octombrie 2000)
(D) Douăzeci și cinci (25) sen

2-4-16(1-4)

Întrebarea 25

Un client al unei companii de brokeraj are dreptul să solicite copii ale tuturor
înregistrărilor următoare în registrele companiei de brokeraj CU EXCEPȚIA:

(A) valoarea comisionului perceput clientului într-o anumită perioadă

(B) numele celeilalte părți într-o tranzacție "căsătorită" care implică clientul
(C) valorile mobiliare deținute de societatea de brokeraj în numele clientului
(D) sumele plătite în contul fiduciar al societății de brokeraj în numele clientului

Nou-s.40 SIA

Întrebarea 26

Legea privind industria valorilor mobiliare din 1983 impune unui dealer (agent de
bursă) să informeze clientul atunci când tranzacționează valori mobiliare ca
mandanți. Care dintre următoarele afirmații sunt condiții pentru a acționa ca
mandanți?

(i) Atunci când dealerul încheie o tranzacție în numele oricărei persoane asociate
cu distribuitorul
(ii) Dealerul care tranzacționează valori mobiliare în numele unei societăți în care
deține pachetul de control
(iii) Dealerul acționează în numele unei societăți în care interesul său și interesele
directorilor săi constituie împreună un interes de control
(iv) Atunci când dealerul încheie o tranzacție pentru propria filială

(A) (i) și (ii) numai

(B) (iii) și (iv) numai
(C) (i), (ii) și (iii) numai
(D) Toate cele de mai sus
Nou-s.43(4) SIA

Întrebarea 27

Armurierul ține evidențe suficient de detaliate pentru a prezenta separat detalii

privind toate tranzacțiile efectuate de armurier cu:

(i) clienții dealerului

(ii) dealerul însuși în tranzacții pe cont propriu
(iii) reprezentantul dealerului
(iv) asociat al dealerului

(A) (i) și (iv) numai

(B) (ii) și (iii) numai
(C) (i), (ii) și (iii) numai
(D) Toate cele de mai sus

New-s.45 SIA

Întrebarea 28

Conform Codului privind preluările și fuziunile, un acționar trebuie să facă o ofertă

obligatorie de achiziție a societății dacă acționarul deține mai mult de:

(A) 21% din acțiunile cu drept de vot

(B) 33% din acțiunile cu drept de vot Preluat din Q49, M6S5
(C) 49% din acțiunile cu drept de vot (20 octombrie 2000)
(D) 51% din acțiunile cu drept de vot

Nou- s.40A

Întrebarea 29

Legea privind industria valorilor mobiliare din 1983 impune unui consilier să aibă o
bază rezonabilă pentru a-și face recomandarea unei persoane. Care dintre
următoarele elemente constituie elemente cu o bază rezonabilă?

(i) Consilierul a luat în considerare obiectivele de investiții ale persoanei

respective
(ii) Consilierul a luat în considerare subiectul recomandării
(iii) Consilierul a efectuat diligența necesară cu privire la obiectul recomandării
(iv) Situația financiară și nevoile particulare ale persoanei luate în considerare de
consilier

(A) (i) și (iv) numai

(B) (ii) și (iii) numai
(C) (i), (ii) și (iii) numai
(D) Toate cele de mai sus
Nou-s.67 SIA

Întrebarea 30

Alpha-X Securities Bhd. este dealer licențiat din 1995. După ce a devenit dealer
licențiat, Alpha-X Securities Bhd. a contribuit cu 30.000 RM la fondul de compensare.
În 1996 și 1997, Alpha-X Securities Bhd a contribuit cu 10.000 RM anual. În
noiembrie 1998, Alpha-X Securities a fost suspendată. Care dintre următoarele
afirmații este CORECTĂ cu privire la contribuțiile Alpha-X Securities la fondul de
compensare? Alpha-X Securities Bhd.:

(A) poate solicita o rambursare a plății anuale către fondul de compensare, dar nu și suma
inițială de 30.000 RM
(B) va trebui să lase schimbul să-și folosească discreția cu privire la procentul din contribuție
care poate fi rambursat
(C) va trebui să plătească 10.000 RM fondului de compensare pentru 1999 înainte
de 31decembrie 1999
(D) pot solicita rambursarea plății anuale și nu trebuie să plătească pentru 1999

Nou-3.4.3(5)

Întrebarea 31

Atunci când recomandă unui client tranzacții cu valori mobiliare, reprezentantul

dealerului trebuie să ia în considerare adecvarea clientului, precum și obiectivele de
investiții și istoricul financiar al clientului. Ce funcționar din organizație este
responsabil să se asigure că regula a fost respectată?

(A) Director executiv-Operațiuni

(B) Ofițer de conformitate
(C) Ofițer de audit
(D) Controlor de credit

Nou-3.4.4(2)

Întrebarea 32

Care dintre următoarele informații trebuie înregistrate și păstrate la deschiderea

contului unui client?

(i) Tipuri de tranzacții pentru care contul este aprobat

(ii) Numele funcționarului care a aprobat deschiderea contului
(iii) Valoarea comisionului perceput pentru fiecare tranzacție
(iv) Contrapartea la tranzacție

(A) (i) și (ii) numai

(B) (iii) și (iv) numai
(C) (i), (ii) și (iii) numai
(D) Toate cele de mai sus

Nou-3.6.3

Întrebarea 33

Care este perioada maximă acordată unei companii membre pentru a înlocui un ofițer
de conformitate care a demisionat?

(A) Trei (3) luni

(B) Șase (6) luni
(C) Nouă (9) luni
(D) Douăsprezece (12) luni

Nou-4.4.1(2)

Întrebarea 34

Care dintre următoarele condiții poate fi luată de comitet la declararea oricăror valori
mobiliare cotate ca "valori mobiliare desemnate"?

(i) O restricție privind orice tranzacționare a "valorilor mobiliare desemnate"

(ii) O restricție a tuturor tranzacțiilor cu "valori mobiliare desemnate" la livrarea
înainte de vânzare chilipiruri
(iii) Interzicerea oricărei vânzări de "valori mobiliare desemnate", cu excepția
cazului în care vânzătorul livrează "valorile mobiliare desemnate" societății
membre în momentul încheierii contractului de vânzare
(iv) O marjă de acoperire pentru toate tranzacțiile legate de astfel de "valori
mobiliare desemnate"

(A) (i) și (iii) numai

(B) (ii) și (iv) numai
(C) (ii), (iii) și (iv) numai
(D) Toate cele de mai sus

Nou-4.8.2(7)

Întrebarea 35

Audrey, un reprezentant al dealerului comisionat pentru Miharja Securities Bhd., a tranzacționat

marți valori mobiliare evaluate la 100.000 RM pentru un client. Brokerajul a taxat tranzacția de
către Miharja Securities Sdn. Bhd. este RM1,000. Care este valoarea maximă a comisionului la
care are dreptul Audrey?

(A) 200 RM
(B) 300 RM
(C) 400 RM
(D) 500 RM
Nou-5.3.4

Întrebarea 36

Soldurile agregate restante din conturile de marjă ținute de toți clienții unei societăți
membre nu depășesc ____________of capitalul ajustat al societății membre.

(A) 75%
(B) 100%
(C) 130%
(D) 150%

Nou-5.3.5

Întrebarea 37

Permata Securities Sdn. Bhd. are un capital ajustat de 10 milioane RM. Lim, client al
Permata Securities Sdn. Bhd. a solicitat o facilitate de credit pentru tranzacționarea
valorilor mobiliare. Care este suma maximă a creditului poate Permata Securities
Sdn. Bhd. asigurați-vă pentru Lim?

(A) 1 milion RM
(B) 2,5 milioane RM
(C) 3 milioane RM
(D) 5 milioane RM

2-6-29(2-6-pagina 10)

Întrebarea 38

În conformitate cu Legea privind industria valorilor mobiliare din 1983, un

reprezentant autorizat trebuie să facă toate următoarele, CU EXCEPȚIA:

(A) să aibă o bază rezonabilă pentru orice recomandare făcută

(B) să țină un registru al valorilor mobiliare
(C) să furnizeze informații la cererea Comisiei de valori mobiliare
(D) să țină evidența cursurilor de formare urmate
Nou-9.5.3(3)

Întrebarea 39

Ca regulă generală, o companie membră trebuie să calculeze și să monitorizeze rata

de adecvare a capitalului și să raporteze bursei:

(A) zilnic și nu mai târziu de ora 16:00 în următoarea zi de piață

(B) săptămânal, nu mai târziu de ora 16.00 în prima zi de piață a săptămânii următoare
(C) lunar, nu mai târziu de ora 16.00 în a zecea zi calendaristică de la sfârșitul lunii
(D) trimestrial, nu mai târziu de ora 16.00 a primei săptămâni a trimestrului următor

Nou-11.1.3

Întrebarea 40

În cazul în care o societate membră nu și-a menținut rata de adecvare a capitalului,

care dintre următoarele măsuri pot fi luate imediat de către comitet?

(i) să interzică sau să restricționeze societatea membră să desfășoare sau să

tranzacționeze activități de tranzacționare a valorilor mobiliare
(ii) Comitetul poate numi una sau mai multe persoane pentru a îndeplini orice
sarcini sau funcții legate de funcționarea sau conducerea companiei membre
(iii) Comitetul poate numi una sau mai multe persoane în scopul consilierii
companiei membre cu privire la orice aspecte legate de afacerea, funcționarea
sau gestionarea companiei membre;
(iv) Să numească unul sau mai mulți administratori sau administratori care să
gestioneze întreaga afacere și proprietatea companiei membre

(A) (i) și (ii) numai

(B) (iii) și (iv) numai
(C) (ii) și (iii) numai
(D) (i), (ii) și (iii) numai

Nou-11.2.1

Întrebarea 41

Un reprezentant al dealerului a fost găsit vinovat de către Comitet pentru actul de

falsificare a datelor contului clientului. Care dintre următoarele acțiuni poate fi
întreprinsă de comitet:

(i) o mustrare
(ii) amendă
(iii) suspendarea dreptului său de a tranzacționa
(iv) numele său a fost radiat din registrul reprezentantului dealerului
(A) (i) numai
(B) (ii) numai
(C) (i), (ii) și (iii) numai
(D) Toate cele de mai sus

Noul program 2A

Întrebarea 42

Selectați declarațiile CORECTE cu privire la decontare pentru un contract de bază

gata.

(i) În ceea ce privește plata prin cumpărarea clienților către companiile membre,
nu mai târziu de ora 12:30 p.m. până în a treia ( a 3-a) zi de piață de la data
contractului
(ii) În ceea ce privește plata de către Casa de informare către societățile membre
care vând net, nu mai târziu de ora 10:00 a.m. a celei de-a treia ( a 3-a) zile de
piață care urmează datei contractului
(iii) În ceea ce privește plata de către societățile membre cumpărătoare nete către
Casa de compensare, nu mai târziu de ora 10.00 a.m. a celei de-a treia (a 3-a)
zile de piață care urmează datei contractului
(iv) În ceea ce privește plata de către societățile membre către clienții vânzători,
nu mai târziu de ora 12:30 p.m. în a treia ( a 3-a) zi de piață de la data
contractului

(A) (i), (ii) și (iii) numai Preluat din M6S3, Q53

(17 iulie 2001)
(B) (ii), (iii) și (iv) numai
(C) (i), (ii) și (iv) numai
(D) Toate cele de mai sus

Noul program 2A

Întrebarea 43
Salmah a cumpărat un lot de acțiuni PQR marți, 05.01.1999. Ultima dată pentru
livrarea acțiunilor în contul CDS este:

(A) 9.00 vineri 05.04.1999

Preluat de la M6S3, Q54
(B) 15.00 luni 05.07.1999 (17 iulie 2001)
(C) 9.00 marți 05.08.1999
(D) 9.00 miercuri 05.09.1999
Noul program 2A

Întrebarea 44

Malik a cumpărat un lot de acțiuni KLM luni, 05.01.1999. Malik trebuie să facă o
decontare completă cu brokerul său înainte de:

(A) 16.00, marți, 05.09.1999

Preluat din M6S3, Q56
(B) 12.30 p.m. joi 05.04.1999 (17 iulie 2001)
(C) 4.00 p.m. vineri 5/5/1999
(D) 12.30 p.m. luni, 05.08.1999

Nou-5.2.3

Întrebarea 45

Raj este director la Prime Securities Sdn. Bhd. El dorește să cumpere acțiuni MNO
prin intermediul contului său de tranzacționare la West Securities Sdn. Bhd. În
calitate de director al unei companii membre, Raj trebuie să obțină un acord scris de
la:

(A) consiliul de administrație al Prime Securities Sdn. Bhd.

(B) consiliul de administrație al West Securities Sdn. Bhd.
(C) Ofițer de conformitate al Prime Securities Sdn. Bhd.
(D) Ofițer de conformitate al West Securities Sdn Bhd.

Noul articol 8.8

Întrebarea 46

Jati Valori mobiliare Sdn. Bhd. a fost găsit vinovat de încălcarea Regulamentului KLSE
de către Comitet și a fost amendat cu 150.000 RM la 1/5/19XX. Selectați declarația
CORECTĂ privind nerespectarea deciziei impuse de Comitet.

(A) Neplata amenzii în termen de paisprezece (14) zile ar putea duce la suspendarea
Jati Securities Sdn. Bhd. de la tranzacționare ulterioară
(B) Jati Valori mobiliare Sdn. Bhd. trebuie să plătească amenda în termen de douăzeci și una
(21) de zile, în caz contrar, Jati Securities Sdn. Bhd. va fi suspendat ca membru în
perioada stabilită de Comitet
(C) Jati Securities Sdn Bhd. trebuie să plătească amenda în termen de paisprezece (14) zile, în
caz contrar, Jati Securities Sdn. Bhd. va fi expulzat din Exchange
(D) Neplata amenzii în termen de șapte (7) zile ar duce la suspendarea Jati Securities Sdn. Bhd.
și se confruntă cu mustrare publică

Nou-3.6.2

Întrebarea 47

Care dintre următoarele sunt atribuțiile unui ofițer de conformitate.

(i) Gestionarea reclamațiilor clienților și raportarea acțiunilor întreprinse către

consiliu
(ii) Revizuirea formularelor de cerere și a documentelor conturilor deschise de
clienți
(iii) Aprobarea tranzacției de către directorii companiei membre
(iv) Revizuirea tranzacțiilor în proprietate ale companiei membre efectuate de un
reprezentant al dealerului salariat

(A) (i) și (iii) numai

(B) (ii) și (iv) numai
(C) (i) și (iv) numai
(D) Toate cele de mai sus

Nou-4.1.1

Întrebarea 48

Selectați declarațiile CORECTE privind tranzacționarea în proprietate.

(i) Reprezentantul dealerului mandatat poate efectua tranzacții în nume propriu

în numele companiei membre
(ii) Toate tranzacțiile în cont propriu ale companiei membre efectuate de un
reprezentant al distribuitorului salariat sunt supuse revizuirii de către agentul
de conformitate
(iii) Nici un reprezentant salariat al dealerului care efectuează tranzacții în nume
propriu în numele companiei membre nu va tranzacționa în numele clienților
companiei membre
(iv) Companiile membre vor prezenta Bursei o listă a tuturor reprezentanților
dealerilor care efectuează lunar tranzacțiile clienților și, respectiv, tranzacțiile
în proprietate proprie

(A) (iii) și (iv) numai

(B) (i), (ii) și (iii) numai
(C) (ii), (iii) și (iv) numai
(D) Toate cele de mai sus
1/39

Întrebarea 49

Selectați declarațiile TRUE referitoare la calificările, funcțiile și responsabilitățile unui

director executiv.

(i) Directorul executiv pentru operațiuni supraveghează funcțiile ofițerului de

conformitate
(ii) Toți directorii executivi trebuie să fie membri ai unei burse de valori
recunoscute
(iii) El trebuie să treacă examenul prevăzut de schimb și de Comisie
(iv) Un director executiv care demisionează trebuie să notifice schimbul în scris nu
mai puțin de treizeci (30) de zile

(A) (i) și (iii) numai

(B) (ii) și (iv) numai
(C) (i), (iii) și (iv) numai
(D) (ii), (iii) și (iv) numai

Nou-7.2.2 alineatul (1) litera (b)

Întrebarea 50

Suria Securities Sdn. Bhd. și Purnama Securities Sdn. Bhd. a convenit asupra unei
tranzacții comerciale directe luni ora 16:00. Când trebuie raportată această tranzacție
la Bursă?

(A) În termen de cincisprezece (15) minute de la finalizarea tranzacției

(B) În termen de cincisprezece (15) minute în următoarea zi de piață
(C) În următoarea zi de piață, cu treizeci (30) de minute înainte de începerea sesiunii de
tranzacționare de dimineață
(D) În următoarea zi de piață, în termen de treizeci (30) de minute de la sesiunea de
tranzacționare de dimineață

Întrebarea 51
Arcadia Bhd., o companie membră, are un fond de acționari (inclusiv fondul de
rezervă) de 9,2 milioane RM. Profitul după impozitare auditat pentru anul 1998 este
de 50 milioane RM. Cât trebuie să transfere Arcadia Bhd. în Fondul său de rezervă?

(A) 2,5 milioane RM

(B) 5 milioane RM Preluat din Q16, M6S4
(C) 7,5 milioane RM (20 octombrie 2000)
(D) 10 milioane RM

1-3-3(1-3-pagina 8)

Întrebarea 52

Care dintre următoarele sunt ADEVĂRATE despre companiile nelimitate.

(i) Acționarii răspund solidar, fără limită, pentru datoriile societății comerciale în
cazul în care aceasta este lichidată prin insolvență
(ii) Acestea sunt de obicei utilizate pentru a deține pasiv proprietăți și investiții în
cazul în care este puțin probabil să apară pasive
(iii) Un asociat poate fi obligat de lichidatorul societății să plătească datoriile fără
a solicita o contribuție din partea celorlalți asociați
(iv) Este posibil ca o companie nelimitată să se transforme într-o societate cu
răspundere limitată

(A) (i) și (ii) numai

(B) (ii) și (iv) numai
(C) (i), (ii) și (iii) numai
(D) Toate cele de mai sus

1-3-10(1-3-pagina 11)

Întrebarea 53

Care dintre următoarele descrie capitalul autorizat.

(A) Valoarea maximă a capitalului social, astfel cum este menționată în

memorandumul societății
(B) O parte din capitalul social care a fost emis sau alocat acționarilor
(C) Capitalul social care a fost emis sau alocat acționarilor
(D) Valoarea capitalului social care a fost subscris de acționari

1-4-21(Reguli de listare)

Întrebarea 54
Următoarele sunt criteriile relevante pentru listarea în conformitate cu cerințele
regulilor de listare KLSE CU EXCEPȚIA:

(A) Capital vărsat

(B) Durata de timp în afaceri
(C) cota de piață prognozată
(D) Palmares

1-5-21(1-5-pagina 10)

Întrebarea 55

Potrivirea ordinelor se face în timpul tranzacționării prin care preferințele:

(A) numai preț

(B) dimensiunea răspândirii
(C) Preț și timp
(D) Dimensiunea comenzii și prețul

1-5-24(1-5-pagina 3)

Întrebarea 56

Fără aprobarea extinderii din partea Comisiei, comerciantul prezintă Comisiei un

raport al auditorului în termen de:

(A) o (1) lună de la încheierea exercițiului financiar Preluat din M6S3, Q33
(B) două (2) luni de la încheierea exercițiului financiar (17 iulie 2001)
(C) trei (3) luni de la încheierea exercițiului financiar
(D) cinci (5) luni de la încheierea exercițiului financiar

2-2-6

Întrebarea 57

Un membru poate demisiona din KLSE prin transmiterea unui preaviz de cel puțin
__________.

(A) șapte (7) zile

(B) paisprezece (14) zile
(C) douăzeci și una (21) de zile
(D) treizeci (30) de zile

Întrebarea 58
Patru clienți ai companiei de brokeraj ABC vând 1.000, 2.000, 3.000 și, respectiv,
4.000 de valori mobiliare X, iar un client al ABC cumpără 20.000 de titluri X. Pentru
societatea de brokeraj din cadrul SCANS, acest lucru va avea ca rezultat:

(A) o vânzare netă de 10.000 de acțiuni

(B) o vânzare brută de 10.000 de acțiuni Preluat din Q46, M6S4
(C) o cumpărare netă de 10.000 de acțiuni (20 octombrie 2000)
(D) o achiziție brută de 20.000 de acțiuni

2-3-6(2-3)

Întrebarea 59

Hassan acceptă propunerea lui Woon de a-și gestiona portofoliul de investiții pentru
el, trimițând o scrisoare prin poștă împreună cu un cec pentru taxa primului
trimestru. Se consideră că Hassan acceptă propunerea lui Woon:

(A) într-un termen rezonabil de la expedierea scrisorii

(B) când Woon încasează cecul lui Hassan
(C) când Hassan își postează scrisoarea către Woon
(D) când scrisoarea lui Hassan este primită de Woon

Nou-9.5.3

Întrebarea 60

Fiecare companie membră trebuie să mențină rata de adecvare a capitalului. Care

dintre următoarele sunt condițiile care prescriu calculul ratei de adecvare a
capitalului?

(i) Capitalul său lichid este în orice moment mai mare decât cerințele sale totale
de risc
(ii) Angrenajul său trebuie să fie în orice moment mai mic de 50%
(iii) Capitalul său de bază este în orice moment mai mare decât cerințele sale de
risc operațional
(iv) Raportul său actual este de cel puțin 2: 1

(A) (i) și (iii) numai

(B) (ii) și (iv) numai
(C) (i), (ii) și (iii) numai
(D) Toate cele de mai sus