Identifique y explique brevemente seis formas diferentes de transacciones comerciales

internacionales (una frase u oración que identifique el mecanismo comercial principal para
distinguirlo de otras formas). Incluya la forma principal de contrato(s) requerida(s). (12
puntos)

1. Ventas transfronterizas (contrato de venta con envío de mercancías). Acuerdo de

compra transfronteriza.

2. Agencia (se utiliza agente local). Contrato de agencia

3. Joint Venture (unión de activos/recursos para un propósito comercial común).

JVA (o Accionistas) y Acuerdo Operativo

4. Fusión y Adquisición (fusión con un socio estratégico o compra de todo el

negocio) – (compra de empresa o fusión de empresa). Contrato de fusión o
adquisición de entidad comercial y empleado(s) clave(s) Contrato(s) de empleo

5. Compra de Activos (comprar activos deseados de cualquier naturaleza). Acuerdo

de compra de activos

6. Licencias/Franquicias (arrendamiento de derechos de propiedad intelectual –

patentes, marcas o nombres comerciales, diseño, derechos de autor, secretos
comerciales). Acuerdo de licencia/franquicia.

Explique brevemente el modelo de negocio de ventaja comparativa internacional y el

elemento clave para su correcto funcionamiento. (5 puntos)

- La idea es que las naciones produzcan lo que mejor saben hacer para aumentar la canasta
de bienes disponibles en todo el mundo y dejar que fluyan hacia los compradores de
mayor valor marginal (dispuestos a pagar el precio más alto). La clave es el movimiento
irrestricto de bienes, servicios, personas (factores de producción, artículos terminados,
etc.)

Nombre dos actores no privados en el comercio internacional de cada una de las siguientes
tres categorías: regímenes globales, regímenes regionales y regímenes privados (pero
internacionales). En una frase u oración por jugador o régimen, identifique sus respectivas
razones de ser (es decir, ¿qué pretenden hacer?). (6 puntos)

- Regímenes globales:
o CNUDMI: proporcionar mecanismos para abordar casos de insolvencia
transfronteriza facilitando la cooperación entre países, la equidad en la
administración, la certeza del comercio y la protección de los activos.
o OMC: garantizar que los gobiernos establezcan normas comerciales justas para
las empresas privadas; Préstamos para infraestructura y otros proyectos
importantes de mejora, muchos de ellos para mejorar el comercio, los niveles de
vida, etc.
 - Regímenes regionales:
o UE (unión aduanera): proporciona cooperación económica y política entre países
europeos para facilitar el comercio, la democracia y los derechos humanos.
o NAFTA (FTA): reduzca los costos comerciales, aumente la inversión empresarial
y ayude a América del Norte a ser más competitiva en el mercado global.
- Regímenes Privados Internacionales:
o Cámara de Comercio Internacional: desarrolla una base de datos de
conocimientos para facilitar el comercio internacional
o ISO: proporciona principios voluntarios de estandarización de los negocios
internacionales.

Explique qué se entiende por la frase “La Convención de la CNUDMI sobre Contratos de
Compraventa Internacional de Mercaderías cubre las transacciones de ventas
transfronterizas en la fase de ejecución”. ¿Cuándo se aplica? (5 puntos)
- La fase de ejecución es la fase de formación del contrato, envío/entrega/ejecución (no se
ocupa de condiciones de pago, incumplimientos ni soluciones).
- Las partes pueden adoptar la CISG en una cláusula de elección de ley, o también como
'llenar vacíos' cuando las leyes (locales) elegidas no dicen nada. No es obligatorio.

¿Qué es un paquete de documentos? ¿Cual es su propósito? ¿Cuáles son seis de sus

documentos requeridos (tenga en cuenta que el ejemplo en el libro de casos deja claro
cinco, pero uno de ellos tiene dos elementos, los cuales deben enumerarse)? (6 puntos)
- El paquete de documentos está compuesto por documentos que acreditan una transacción.
Su propósito es simplificar los sistemas de pago, como las cartas de crédito, y facilitar la
importación/exportación de bienes. Incluye:
o Juego completo de documentos negociables a bordo.
o Póliza de seguro o certificado para el envío.
o Lista de empaque entregada al depositario/expedidor
o Factura comercial
o LICENCIA DE IMPORTACIÓN
o Declaración de exportación del expedidor

¿Qué son los INCOTERMS? ¿Cuál es su fuente? ¿Cómo se utilizan? Proporcione dos
ejemplos claros de INCOTERMS e indique su cobertura. (7 puntos)
- Estas son reglas de envío para transacciones de venta internacional de bienes;
- Creado por la Cámara de Comercio Internacional;
- Facilitar terminología común y utilizarla como ley cuando las leyes locales no encajan
bien o para llenar vacíos;
- Ejemplos: limpieza a bordo, que muestra que las mercancías no tienen ningún defecto
(cualquier desviación de la descripción en el conocimiento de embarque se anota en el
conocimiento de embarque), FOB (libre a bordo) cubre los derechos/deberes del
comprador/vendedor en términos de asignación de riesgos.

En una transacción típica de venta transfronteriza de bienes, ¿cuál es el principal riesgo del
vendedor (observando que hay varias formas que podría adoptar el acuerdo, cada una con
el mismo riesgo principal)? ¿Cuáles son los principales riesgos del comprador?
 - El vendedor corre el riesgo de que le paguen correctamente. El vendedor conserva el
título hasta la “aceptación” por parte del comprador y así puede recuperar los productos
enviados, etc.
- Riesgos del comprador:
o Bienes perdidos o robados (no los tiene para vender, tiempo perdido, etc.)
o Mercancías dañadas.
o Bienes que fueron enviados no conformes.
o Conocimiento de embarque falsificado: el vendedor cobra y el comprador no tiene
bienes
o Conocimiento de embarque robado y presentado por otra persona que no es el
vendedor
o El banco transmisor se declara insolvente: no tiene fondos

Con respecto específicamente a los conocimientos de embarque en una transacción de venta

transfronteriza, enumere tres “regímenes internacionales”. Según los autores del libro de
casos y en términos generales, ¿cuál es su principal diferencia (muy relevante en caso de
disputas)? ¿Qué hace/adopta Estados Unidos para las transacciones realizadas en Estados
Unidos? ¿Qué usa Inglaterra? (6 puntos)
- Tres regímenes internacionales para la regulación de conocimientos de embarque:
o Las reglas de La Haya
 Introducido para ampliar la responsabilidad del transportista mientras las
mercancías estaban bajo su control. La regla general es exigir al
transportista que asuma la responsabilidad de su propia negligencia.
o Las reglas de La Haya/Visby
 Debe aplicarse a un conocimiento de embarque que haya sido negociado e
involucre a un tercero.
 Puede aplicarse a un conocimiento de embarque no negociable o cualquier
otro contrato para transportistas.
o Las reglas de Hamburgo
 Un intento de formar una base jurídica uniforme para el transporte de
mercancías en buques de alta mar.
 Mucho más estrictas que las normas de La Haya. Al determinar la
existencia de culpa y responsabilidad del transportista, la carga de la
prueba debe recaer en el transportista para demostrar que él o sus agentes
tomaron todas las medidas necesarias y razonables para evitar el accidente
o sus consecuencias.
- Transacciones basadas en EE. UU.:
o Estados Unidos ha incorporado las normas de La Haya a su derecho interno como
ley sobre transporte de mercancías por mar (COGSA)
o También utiliza legislación pre-COGSA no conforme (la ley Harter)
- Inglaterra:
o Basado en las Reglas de La Haya/Visby

¿Cuáles son los tres tipos generales de regímenes jurídicos que los Estados pueden tener, o
respetar, con respecto a las leyes que cubren las ventas transfronterizas de bienes,
particularmente con miras a su naturaleza obligatoria versus no obligatoria? Proporcione
un ejemplo claro de cada uno. (6 puntos)
1. Leyes imperativas del estado que son vinculantes para las partes y no pueden ser anuladas
por cláusulas contractuales.
a. COGSA
b. Ley Pomerene
2. Leyes facultativas de un estado que pueden estar sujetas a acuerdos contractuales
contrarios entre las partes
a. La mayoría de las disposiciones de la UCC
b. derecho común del contrato
3. Costumbres y usos comerciales que surgen de términos contractuales y no de la ley de un
estado.
a. INCOTERMS de la CCI.

¿Qué significa FOB (el término y qué significa/cómo funciona)? ¿Cuáles son los tres tipos
de contrato FOB en transacciones “estadounidenses” que utilizan UCC 2-319? Enumere y
explique brevemente tres obligaciones (riesgos) en una venta transfronteriza distintas del
riesgo de recibir el pago , desde la perspectiva de un vendedor estadounidense, en las que la
naturaleza de la obligación FOB puede cambiar entre el vendedor y el comprador.
Contraste “ex fábrica” con una breve explicación. (13 puntos)
- Plazo de entrega que significa “Gratis a bordo”
- Dependiendo del tipo de FOB, el riesgo de pérdida recae en el comprador o en el
vendedor de los bienes. La entrega se realiza cuando la mercancía se entrega en el lugar
convenido. A partir de ese momento, el comprador debe asumir el riesgo de pérdida o
daño de la mercancía.
- El término FOB requiere que el vendedor despache la mercancía para su exportación.
- Tres tipos:
o FOB lugar de envío
 El vendedor debe enviar la mercancía desde ese lugar y correr con los
gastos y riesgos de poner la mercancía en posesión del porteador.
o FOB lugar de destino
 El vendedor deberá, por su cuenta y riesgo, transportar la mercancía hasta
el lugar de destino y allí realizar la entrega.
o buque FOB
 Cuando el lugar de embarque o el lugar de destino sea también un buque,
como un barco, un automóvil, el vendedor deberá además, por su cuenta y
riesgo, cargar la mercancía a bordo.
- Ex fábrica se aplica a productos disponibles únicamente en las instalaciones del
vendedor. El comprador es responsable de cargar la mercancía en camión o contenedor
en las instalaciones del vendedor, y de los costes y riesgos consiguientes. Se utiliza
comúnmente entre el fabricante (vendedor) y el comerciante exportador (comprador), y el
comerciante exportador revende en otras condiciones comerciales a los compradores
extranjeros. En este caso, el vendedor no corre ningún riesgo de envío.

Con respecto al envío marítimo en una transacción de venta transfronteriza, ¿qué significa
CIF? No solo proporcione las palabras de este acrónimo, sino que también describa
brevemente los problemas de carga/riesgo que en algún momento pasan del Vendedor al
Comprador. (4 puntos)
- El término de costo, seguro y flete (CIF)
- Según este término, el vendedor está obligado a organizar tanto el transporte como el
seguro hasta un puerto de destino designado y luego entregar la mercancía a bordo del
barco contratado por el vendedor.
- El vendedor cumple sus obligaciones de entrega cuando la mercancía se encuentra a
bordo del buque en el puerto de embarque. A partir de aquí, el comprador tiene el riesgo
de pérdida a pesar de que el vendedor contrató un seguro durante el transporte al puerto
de destino.
- El vendedor debe notificar al comprador que la mercancía ha sido entregada a bordo y
debe proporcionar una factura comercial, cualquier licencia necesaria y los documentos
de transporte habituales. Tenga en cuenta que si el comprador no tiene derecho a la
posesión de la mercancía, no podrá asumir el riesgo de pérdida.

Describa la naturaleza del derecho contractual de título que un vendedor debe otorgar al
comprador en una transacción de venta transfronteriza ordinaria con envío. En tal sentido,
y suponiendo que las partes estén utilizando INCOTERMS, ¿cuál es la mejor opción desde
la perspectiva del comprador? ¿Un plazo CIF? ¿O un término CIP? Compárese con una
“carta de porte marítimo”. (Y de paso, explica la principal diferencia entre estos términos.
(10 pts.)
- Naturaleza del derecho contractual de titularidad del vendedor al comprador:
o El contrato licitado deberá proporcionar al comprador una cobertura documental
continua frente al porteador. El vendedor debe proporcionar al comprador un
documento que le dé un contrato oponible por él frente al transportista. La
garantía otorgada al comprador por el contrato de transporte no deberá contener
lagunas.
- ¿CIF o CIP o factura marítima?
o CIF –
 El vendedor sólo paga el seguro hasta el puerto indicado.
 El comprador paga los gastos de descarga en el puerto de importación, los
gastos de envío y los riesgos desde el puerto hasta el destino, así como
cualquier despacho de aduana de importación e impuestos de importación.
o PIC –
 El vendedor paga el seguro hasta el punto de destino.
 El comprador solo está obligado al despacho de aduanas de importación y
a los impuestos de importación.
o Un proyecto de ley de navegación marítima
 sirve como recibo de mercancías
 evidencia de los términos del contrato de transporte.
 No es un documento de título, por lo que cualquier consignatario
nombrado en la factura marítima puede recibir la entrega simplemente
identificándose.
- Los términos CIF o CIP exigen que los documentos presentados al comprador le
permitan reclamar las mercancías al transportista y permitirle vender las mercancías en
tránsito mediante la transferencia del documento a otro comprador. Una factura marítima,
 al no ser un documento de título, no podría darle al comprador tal libertad, por lo que
sería mejor un término CIF o CIP. El CIP puede ser un poco más caro, pero es la mejor
opción en términos de reducir el riesgo de pérdida para el comprador.

¿Cuáles son las tres funciones diferentes que desempeñan los conocimientos de embarque?
(3 puntos)
1. La mejor prueba de la existencia de un contrato.
2. Sirve como recibo de mercancías.
3. Documento de título de propiedad que puede ser endosado y negociado.

De conformidad con el caso Berisford Metals Corp. y 46 USC 1304(5), ¿cuál es la regla
general con respecto a la responsabilidad del transportista por las mercancías aceptadas
para su envío y para las cuales se emite un conocimiento de embarque? (¿Y es esto justo
para compradores y vendedores?). ¿Qué fue diferente en Berisford Metals ? (7 puntos)
- Según COGSA, el transportista no es responsable de ninguna pérdida relacionada con el
transporte de mercancías que superen los 500 dólares por paquete, a menos que el
transportista haya declarado la naturaleza y el valor de dichas mercancías antes del envío
y los haya insertado en el conocimiento de embarque. Si el cargador ha indicado
erróneamente el valor de las mercancías en el conocimiento de embarque, a sabiendas y
de manera fraudulenta, el transportista no es responsable en absoluto.
- Esto es justo para el transportista en el sentido de que si conociera el valor de las
mercancías, las cuidaría más. Los compradores y vendedores
- En Berisford, el tribunal añade a la regla general de que un transportista es responsable si
tenía conocimiento o intención de la descripción errónea que resulta en una pérdida para
el comprador/vendedor al sostener que cuando un transportista tergiversa su propia
conducta en el conocimiento de embarque, no puede invocar las limitaciones de COGSA
sobre la responsabilidad del transportista.

Con respecto a las limitaciones de COGSA (y similares), ¿qué tipo de seguro buscaría el
comprador, el vendedor o incluso el transportista en caso de algo como el hundimiento de
un barco (es decir, un desastre natural)? ¿Sería lo mismo para una prohibición post-
contractual de exportación/importación o la toma de control por parte del gobierno de una
planta de fabricación, o incluso el cierre de un estrecho internacional crítico (vía
navegable) debido a las hostilidades, haciendo imposible el suministro de bienes a tiempo
para ¿Respetar los términos contractuales? ¿Cómo controla un vendedor este riesgo en el
contrato? ¿Cómo se asegura el comprador (o el vendedor, si el vendedor tiene el riesgo)
contra pérdidas? ¿Cuál es la diferencia más llamativa entre el art. 2-615 y art. 79? (12
puntos)
- Seguros para protegerse de desastres naturales:
o Hay agencias de seguros privadas y gubernamentales que brindan cobertura.
o Los seguros pueden cubrir hasta cierto punto los desastres naturales, los daños a
terceros e incluso los riesgos comerciales. Como los seguros están impulsados por
el mercado, las empresas pueden tomar decisiones informadas y cuantificables
sobre qué riesgos desean traspasar a las compañías de seguros. Las aseguradoras
gubernamentales y privadas ofrecen políticas diseñadas para gestionar los riesgos
políticos, incluido el riesgo de expropiación y nacionalización. Muchos países
 tienen entidades gubernamentales o cuasigubernamentales que brindan seguros
contra riesgos políticos a las empresas de ese país cuando invierten
internacionalmente, entre ellas:
 Estados Unidos – Corporación de Inversión Privada en el Extranjero
(OPIC);
 Japón – Seguro Nipón de Exportaciones e Inversiones (NEXI);
 Reino Unido – Departamento de Garantía de Créditos a la Exportación
(ECGD);
 Francia – Compagnie Franc surge d'Assurance pour le Commerce
Extevieure (COFACE);
 Canadá – Desarrollo de las Exportaciones de Canadá (EDC);
 Australia – Corporación de Seguros y Financiación de las Exportaciones
(EXIC); y
 Alemania – Sistema estatal alemán de garantía de las exportaciones,
gestionado por HERMES.
o La Agencia Multilateral de Garantía de Inversiones (MIGA) está patrocinada por
el Banco Mundial. MIGA ofrece garantías de inversiones cuando el solicitante
invierte fuera de su país de origen. Hay garantías disponibles para inversiones en
países que son miembros de MIGA. Las garantías del MIGA pueden utilizarse
para proteger contra la expropiación, la nacionalización y la confiscación. En
casos de expropiación progresiva o confiscación parcial, la cobertura puede ser
limitada. Si durante la ejecución surge una situación no prevista por las partes en
el contrato que la hace sustancialmente diferente de la pactada, el contrato queda
frustrado.
- Sería lo mismo para todo tipo de desastres. Usted elegirá contra qué desastres desea
protección dependiendo del país al que realice el envío.
- Un vendedor puede asegurarse contra esta pérdida agregando cláusulas de fuerza mayor
en el contrato. Esto básicamente establece que en el caso de un evento que haga
impracticable o imposible el cumplimiento de este contrato, el vendedor no es
responsable de los daños resultantes.
- UCC 2-615 establece que un vendedor está excusado por incumplimiento o retraso en el
cumplimiento del contrato de venta si ocurre un evento que lo hace impracticable. El
contrato debe haber sido celebrado de buena fe cumpliendo con cualquier norma
gubernamental aplicable, sea o no invalidada posteriormente.
- El artículo 79 de la CISG se aplica a los agentes/contratistas de las partes del contrato
(podrían ser el vendedor o el comprador). La parte del contrato puede ser responsable de
las acciones de sus agentes a menos que cumplan con los requisitos de exención
enumerados en el artículo.

En el caso de una transacción contractual electrónica complicada y multijurisdiccional que

implique transferencia de software, ¿cómo se determinaría la ley aplicable a los contratos
transfronterizos? Analice brevemente tres posibilidades para determinar qué ley se aplica
según el derecho internacional, un conjunto de leyes 'regionales' (sólo los aspectos más
básicos de las mismas, nuevamente tres y una "Convención" única) y un conjunto de leyes
nacionales (federales) . A los efectos de esta pregunta, no analice el derecho "sustantivo"
sobre formación o validez, pero anote información sobre su adopción, incluida cualquier
limitación a su aplicabilidad. (14 puntos)

En el caso de una transacción contractual electrónica complicada y multijurisdiccional que

implique transferencia de software, ¿cómo se determinaría la ley aplicable a los contratos
transfronterizos?
- Si no hay ninguna disposición sobre elección de ley en el contrato, hay tres posibilidades
en cuanto a la ley aplicable: la ley internacional, la ley del país del vendedor y la ley del
país del comprador.
- El extracto de Zaremba proporciona una visión general de las diversas leyes básicas
aplicables a las transacciones en línea en los EE. UU. y la UE, y proporciona el marco
básico para la discusión de las cuestiones contractuales privadas.

Analice brevemente tres posibilidades para determinar qué ley se aplica según el derecho
internacional, un conjunto de leyes 'regionales' (sólo los aspectos más básicos de las mismas,
nuevamente tres y una "Convención" única) y un conjunto de leyes nacionales (federales) .
- Ley internacional:
o La convención de las naciones unidas sobre los contratos de compraventa de
mercancías (CISG)
 Se aplica a todos los contratos de compraventa internacionales entre partes
ubicadas dentro de los estados que firmaron la CISG.
o CNUDMI
 La ley modelo sobre comercio electrónico establece principios para el
comercio electrónico a fin de eliminar una serie de obstáculos legales y
crear un entorno más seguro para el comercio electrónico. No se debe
negar a la información efecto legal, validez o aplicabilidad únicamente
porque esté en forma de mensaje de datos.
o Principios UNIDROIT
 Proporcionar un conjunto completo de reglas contractuales. No son
aplicables directamente a los contratos, se aplican cuando las partes del
contrato acuerdan que su contrato se rija por UNIDROIT, y pueden
aplicarse cuando las partes acuerdan que su contrato se regirá por los
principios generales del derecho.
 No puede prevalecer sobre normas obligatorias nacionales o
supranacionales, que sean aplicables de conformidad con las normas
pertinentes del derecho internacional privado.
- Leyes Regionales:
o Unión Europea – Directiva sobre comercio electrónico
 Busca contribuir al buen funcionamiento del mercado interior
garantizando la libre circulación de servicios de la sociedad de la
información entre los Estados miembros.
o UE – directiva sobre firmas electrónicas
 Facilitar el uso de la firma electrónica y contribuir a su reconocimiento
legal.
o UE – directiva sobre contratos a distancia
  Requisitos de información aproximados de las leyes de los estados
miembros sobre contratos a distancia entre consumidores y proveedores
para proteger a los consumidores.
o convención de roma
 Establecer normas uniformes de conflicto de leyes de la Comunidad
Europea para las obligaciones contractuales. Se aplica a las obligaciones
contractuales en cualquier situación que implique la elección de la ley
entre diferentes países. La convención aplica cualquier ley que
especifique, sea o no ley de un Estado contratante.
- Leyes Nacionales:
o Firma electrónica
 Promover y facilitar el uso de registros y firmas electrónicas en el
comercio interestatal y exterior.
o UETA
 Validar el uso de medios electrónicos en el derecho contractual
o UCITA
 Proporciona derecho contractual sustantivo y establece un marco legal
para transacciones de información informática similar al artículo 2 de la
UCC, venta de bienes.
o UCC
 Reglas contractuales sustantivas que son las reglas predeterminadas si los
contratos privados no se excluyen o si otras leyes federales de UCITA no
las reemplazan.
o Ley común
 El derecho consuetudinario se aplica en lugar de la UCITA cuando la
UCITA no ha sido adoptada y el tribunal considera que la UCC no es
aplicable.

Describa y compare la naturaleza de la protección federal al consumidor de los Estados

Unidos para Internet o el comercio electrónico con la de la Unión Europea. Bastarán
políticas generales y reglas o convenciones generales; No se espera una descripción de
detalles específicos. (La pregunta se centra más en la naturaleza y el alcance de cualquier
régimen jurídico que en los detalles específicos de sus protecciones). (12 puntos)

- La Comisión Federal de Comercio ha implementado una estrategia de tres frentes

destinada a proteger a los consumidores del fraude tradicional realizado en el contexto
cibernético: aplicación agresiva de las regulaciones existentes, educación del consumidor,
educación empresarial
o Actualmente, Estados Unidos aplica leyes tradicionales a Internet y no ha iniciado
muchas leyes nuevas para proteger a los consumidores que compran a través de
Internet. Las regulaciones son regulaciones de publicidad (a través de estatutos),
códigos uniformes (como UCC, UCITA, la ley uniforme de transacciones de
información informática), leyes estatales y federales.
- La UE, junto con sus tradicionales normas de aplicación para la protección del
consumidor, como la Directiva sobre información engañosa, también ha adoptado:
 o La Directiva sobre comercio electrónico. Esto complementa las regulaciones
existentes sobre publicidad y comunicación al tiempo que agrega regulaciones
que están específicamente orientadas al comercio electrónico.
o La Directiva de Distancia garantiza mucha más información por parte de los
comerciantes electrónicos antes de la celebración del contrato.
o La Directiva sobre cláusulas abusivas implica que un consumidor no puede estar
obligado a cumplir cláusulas abusivas en un contrato que el consumidor no
negoció individualmente.
o La directiva de Bienes de Consumo, que trata de la calidad de los bienes
adquiridos en el mercado electrónico. En los casos en que un proveedor se
encuentre en otro Estado miembro infrinja los derechos del consumidor. Los
grupos de interés de los consumidores pueden recurrir a la Directiva sobre
medidas cautelares para la protección de los intereses de los consumidores. Esta
directiva propone codificar los casos específicos en los que los grupos pueden
interponer acciones judiciales transfronterizas.
- El aspecto más positivo del modelo de la UE es el principio del país de origen contenido
en la directiva de comercio electrónico, según el cual el comercio electrónico sólo tiene
que cumplir con las normas de su propio país, no con las de toda la UE. El modelo de la
UE fomenta la confianza de los consumidores a través de numerosas protecciones.
- Su mayor defecto es no abordar ciertos principios clave del derecho contractual. En
materia contractual, Estados Unidos cuenta con la UCITA, así como con la UCC, que
describe claramente el derecho contractual.

¿Cuál es la diferencia entre un conocimiento de embarque simple y un conocimiento de

embarque por pedido? ¿Cuál es el principal beneficio del conocimiento de embarque para
un vendedor? Además, en 75 palabras o menos para cada caso, proporcione la ley, el
razonamiento y la decisión de los casos Hual AS contra Expert Concrete Co. y Adel Precision
Products Corp. contra Grand Trunk Western R. Co. (7 puntos)
- Conocimiento de embarque directo:
o El título de propiedad de las mercancías se confiere directamente a una de las
partes nombradas en la carta de crédito (generalmente el importador) y, por lo
tanto, no es transferible a otra parte mediante endoso. En otras palabras, el
conocimiento de embarque no es negociable.
- Solicitar conocimiento de embarque:
o El título de propiedad de las mercancías se confiere a la orden del transportista o a
la orden de una de las partes designadas en la carta de crédito (normalmente el
banco emisor). El propósito de un conocimiento de embarque de pedido es
proteger el interés del transportista o de la parte nombrada en el título de
propiedad de las mercancías. El título de la mercancía es transferible a otra parte
mediante endoso. Es negociable.
- Un conocimiento de embarque es beneficioso porque es un documento de título que es un
símbolo de las mercancías representadas por el conocimiento. Al hacer negociable un
conocimiento de embarque, la carga misma se vuelve negociable. El vendedor puede
conservar el control sobre la mercancía exigiendo el pago del precio de compra antes de
entregar la factura al comprador.
- Hual AS v. Experto Concreto:
 o Ley: Quien tiene posesión de un conocimiento de embarque negociable tiene
título sobre las mercancías enviadas. Sin la presentación del conocimiento de
embarque original, el comprador no tiene derecho a la posesión de las mercancías
entregadas. D no presentó el conocimiento de embarque original en el momento
de la entrega (entrega errónea). Hual (P) era titular del conocimiento de embarque
original, por lo que pudo hacer valer los derechos del vendedor a una entrega
errónea. El tribunal concedió sentencia sumaria y reposición a favor del
demandante.
- Adel Precision Products Corp contra Grand Trunk Western :
o Un endoso escrito a máquina y no autorizado de un conocimiento de embarque de
pedido no es un endoso adecuado según la Ley Federal de Conocimiento de
Embarque que autoriza la entrega de un envío interestatal por parte de un
transportista al poseedor del conocimiento de embarque. En este caso, las
mercancías estaban consignadas a la orden de P y, por lo tanto, para que P pudiera
pasar el título, tenía que haberlo endosado adecuadamente. No había un respaldo
adecuado y, por lo tanto, la propiedad de los bienes no podía pasar a otra persona.

Con respecto a la Ley Pomerene de EE. UU. § 80113, ¿cuáles son las reglas (y los riesgos)
para los transportistas al confiar en la información de los transportistas para incluirla en
un conocimiento de embarque? Además, en 75 palabras o menos para cada caso,
proporcione la ley, el razonamiento y la legislación de Jain Irrigation System Ltd. V.
Chemcolit, Inc. y la Industria Nacional del Papel, CA. Casos contra M/V Albert F. (9
puntos)
- Cuando el remitente carga las mercancías/carga en el barco, el transportista puede indicar
que el contenido, la cantidad o la condición de las mercancías “se dice que son” o “se
desconocen”. El transportista puede escribir “peso, carga y recuento del remitente”, o
palabras similares, si las mercancías fueron realmente cargadas y descritas por el
remitente.
- Esta ley permite la asignación de pérdidas al transportista si algún sello se rompe en el
momento de la entrega de un envío que el transportista contó/pesó él mismo.
Alternativamente, si el sello no está roto, el transportista no puede ser responsable de
ninguna pérdida porque el transportista hizo el conteo/pesaje, por lo que él asume el
riesgo de pérdida.
- Caso jainista:
o El transportista que emite el conocimiento de embarque no es responsable de la
descripción errónea de las mercancías cuando
 1) las mercancías son cargadas por el transportista,
 2) el conocimiento de embarque dice "se dice que contiene", y
 3) El transportista no sabe si alguna parte de la mercancía fue recibida o se
ajusta a la descripción.
o En este caso, el conocimiento de embarque indicaba quién era el remitente y el
transportista, contenía la frase “se dice que contiene” y la descripción de las
mercancías fue proporcionada por el vendedor. El transportista no conocía el
contenido del contenedor excepto la descripción en el conocimiento de embarque.
Por tanto, el transportista no era responsable de la descripción errónea de la
mercancía. Se concede la moción del demandado de sentencia sumaria.
 - Caso Industria:
o Un transportista que expida un conocimiento de embarque será responsable ante
el poseedor de buena fe de una factura de pedido, que haya dado el valor y se
haya basado en la descripción de las mercancías en el conocimiento de embarque,
por los daños causados por la falta de recepción o la descripción errónea de todo o
parte de las mercancías recibidas por el transportista. Un transportista puede
limitar su responsabilidad colocando texto en el conocimiento de embarque que
demuestre que el cargador asumió el riesgo de pérdida, pero aquí, las palabras
“datos proporcionados por el cargador” fueron insuficientes porque no indican
que el cargador cargó la carga o que el transportista no tenía conocimiento del
contenido del contenedor, como exige la Ley de Pomerene.

Con respecto a la responsabilidad del intermediario (generalmente un banco) por un

conocimiento de embarque falsificado o fraudulento que transfiere a otra parte, ¿cuál es la
regla básica tanto de la UCC como de la Ley Federal de Conocimientos de Embarque
(FBLA)? (3 puntos)
- Según la FBLA, el intermediario, al tener un conocimiento de embarque como garantía
de una deuda y de buena fe exigir o recibir el pago de la deuda de otra persona, no
garantiza la autenticidad del conocimiento de embarque ni la calidad o cantidad de las
mercancías. descrito en el proyecto de ley.
- Según la UCC, el intermediario sólo garantiza su propia buena fe y autoridad con
respecto al documento.

Describa brevemente la naturaleza de los agentes extranjeros independientes y los

distribuidores extranjeros con sus principales en una venta transfronteriza de bienes,
incluida la identificación de las diferencias entre el pago, la autoridad vinculante en
nombre del principal, la toma de propiedad de los bienes que se venden y el riesgo. de
ventas. (8 puntos)
- Agente extranjero independiente:
o No adquiere propiedad sobre los bienes.
o Generalmente se les paga en alguna combinación de salario y comisiones.
o No asume el riesgo de que el comprador no pague; el riesgo permanece en el
proveedor estadounidense.
o Por lo general, no tiene el poder de obligar al proveedor estadounidense, pero se
le puede otorgar autoridad expresa o implícita para hacerlo.
o Obtiene pedidos para ventas en el extranjero y los envía de regreso al vendedor de
EE. UU., por lo que el agente no necesita almacenar productos en su país.
- Distribuidor extranjero independiente:
o Compra productos de la empresa estadounidense y los revende a través de la red
de distribuidores.
o Toma la propiedad de los bienes y por tanto asume el riesgo de no poder
revenderlos.
o Pagado por el comprador, por lo que el distribuidor también corre el riesgo de
impago.
 o Debe buscar almacenamiento para la mercancía antes de la venta y distribución
final.
o No tiene facultad para obligar al proveedor.

¿Cuáles son probablemente las tres áreas principales del derecho sustantivo
(potencialmente obligatorio), desde la perspectiva del país de venta final, que impactan la
decisión de utilizar un agente extranjero o un distribuidor extranjero en un acuerdo de
ventas transfronterizo, incluidas algunas de las ¿Cuáles son las cuestiones que surgen en
estas dos áreas del derecho? ¿Se le ocurre alguna otra área del derecho sustantivo que
pueda afectar la decisión? (12 puntos)
- La decisión del proveedor de emplear un agente o distribuidor se ve afectada por leyes
diseñadas para:
o Beneficiar a los agentes/distribuidores locales, especialmente en el área de
terminación;
o Restringir o prohibir el uso de agentes/distribuidores, esencialmente para proteger
al público de agentes/distribuidores desleales; o
o Aplicar al contrato de distribución las leyes laborales nacionales, además de las
leyes especiales aplicables al contrato de distribución.
- Cuestiones que surgen bajo la ley de agencia:
o Un proveedor puede querer controlar el establecimiento del precio de los bienes y,
por lo tanto, podría elegir una relación de agencia en lugar de ceder el control a un
agente, quien compraría los bienes directamente y establecería su propio precio.
Con un agente, un proveedor puede limitar el nombramiento de subagentes por
parte del agente, pero si el agente es un empleado real de la empresa
estadounidense, el empleador puede quedar sujeto a las leyes laborales del país
anfitrión. Esto podría crear problemas como la imposibilidad de despedir al
empleado a voluntad sin tener que pagar un dineral.
- Cuestiones que surgen bajo la ley de distribución:
o Elegir un distribuidor en lugar de un agente puede crear problemas
antimonopolio. El acuerdo de distribución se convierte en un acuerdo entre dos
entidades diferentes y disposiciones como la exclusividad pueden entrar en
conflicto con las leyes locales. También pueden existir problemas antimonopolio
cuando a un distribuidor se le prohíbe vender productos de la competencia. Esto
crearía problemas en la legislación estadounidense, ya que podría excluir a otras
empresas estadounidenses de entrar en el mercado extranjero o también entrar en
conflicto con los principios antimonopolio del país anfitrión. Por lo tanto,
establecer un acuerdo de distribución implicaría un conocimiento profundo de las
leyes tanto de Estados Unidos como de la nación anfitriona.
- La elección de la ley del país anfitrión (derecho consuetudinario versus derecho civil)
también podría afectar la libertad de la empresa para crear contractualmente los términos
completos del acuerdo. Las tradiciones del derecho civil suelen incluir restricciones
legales a la libertad de contratar.

¿Cuáles son las tres formas de agencia reconocidas por el Código de Comercio de México?
¿En qué se diferencian? (6 puntos)
 - Contrato de mediación (contrato de mediación) : bajo esta forma de agencia, no hay
representación del mandante y, por lo tanto, no hay impacto fiscal en México. Esta
relación se establece cuando los mediadores andan con catálogos, hablan con gerentes en
México y le brindan la información de contacto del vendedor al gerente. El pago se
realiza en forma de tarifa, no de comisión.
- Contrato de comisión (contrato de comision) : el comisionista recibe dos comisiones: el
mandato para vender los bienes y el pago de una tarifa determinada. Esta relación puede
revocarse en cualquier momento, pudiendo el mandatario optar por revelar al mandante o
actuar en nombre propio. La propiedad de los bienes no pasa al agente.
- Contratos de distribución (contrato innominado) : aquí el título de la mercancía
generalmente pasa al distribuidor, que puede tener o no un mandato. Generalmente existe
un mandato que las partes pueden revocar a voluntad.

Describa brevemente las formas de comercio de compensación de “compra

compensatoria”, “compensación” y “comercio de conmutación” y explique en general su
propósito en las transacciones de ventas transfronterizas, así como las partes típicamente
involucradas. (10 puntos)
- Comercio de compensación:
o Generalmente, los países realizarán comercio de compensación para obtener
acceso a la tecnología sin el uso de las escasas divisas fuertes. Los países pueden
exigir que una empresa acepte parte de su producción a cambio de conceder
permiso para el establecimiento de inversión extranjera directa.
- Contracompra –
o Una empresa privada se compromete a vender productos a una nación soberana y
a comprarle bienes que no están relacionados con los artículos que vende.
o Cada parte recibe el pago en moneda al momento de la entrega de los productos a
la otra parte. Por ejemplo, compra mis plátanos y venderé tus CD.
- Compensación –
o Una empresa privada venderá equipos, tecnología o incluso una planta completa a
una nación soberana y aceptará comprar una parte de la producción obtenida
mediante el uso del equipo o la tecnología.
o Por ejemplo, una empresa estadounidense puede vender software a México y
comprar parte de la producción que México genera a partir del uso de ese
software.
- Cambiar de comercio –
o Dispositivo utilizado para equilibrar un acuerdo de compensación bilateral (un
acuerdo entre los países A y B de que se comprarán una determinada cantidad de
bienes entre sí).
o En un intercambio comercial, el país A puede localizar a un tercero que esté
interesado en comprar en el país con el que el país A tiene un acuerdo bilateral: el
país B. La compra del tercero contará para las obligaciones de compra del país A
en virtud del acuerdo bilateral.
o El país A también puede utilizar un intermediario comercial (un comerciante de
intercambio) para localizar al tercer comprador.
Explique brevemente la diferencia principal entre cartas de crédito ordinarias y cartas de
crédito revolventes. (2 pts.) ( Nota: la atención se centra en la frecuencia de pago ).
- Común -
o Carta de un banco que garantiza que el pago de un comprador a un vendedor se
recibirá a tiempo y por el monto correcto.
o En caso de que el comprador no pueda realizar el pago de la compra, el banco
deberá cubrir el importe total o restante de la compra.
o Es para un solo uso.
- Giratorio –
o Carta de crédito única que cubre múltiples envíos durante un largo período .
o En lugar de concertar una nueva carta de crédito para cada envío por separado, el
comprador establece una carta de crédito que gira:
 en valor (se dispone de una cantidad fija que se repone cuando se agota) o
 a tiempo (una cantidad está disponible en cuotas fijas durante un período
como semana , mes o año). Dos tipos :
 Acumulativo: la suma no utilizada en un período se traslada para
ser utilizada en el siguiente período;
 No acumulable, no se prorroga.

Enumere los documentos básicos necesarios para una transacción de carta de crédito
simple y su paquete de documentos que impliquen la venta transfronteriza de bienes, como
lámparas eléctricas. ¿Cuándo paga el banco pagador? ¿Cuál es la naturaleza del
cumplimiento generalmente requerido para los documentos del paquete? (10 puntos)
- Una carta de crédito estándar contiene los nombres de las partes, el monto del pago, la
fecha de vencimiento y la descripción de la mercancía, y especifica los documentos,
condiciones especiales e instrucciones que requiere para el pago.
- Este paquete de documentos debe coincidir exactamente con la información
proporcionada en la carta de crédito para que el banco pueda pagarla. Documentos que
deben presentarse al banco para que el vendedor reciba el pago de la carta de crédito:
 Conocimiento de embarque o cualquier prueba de que el vendedor ha
enviado la mercancía.
 Documentos financieros como la letra de cambio.
 Documentos comerciales como factura y lista de embalaje.
 Documentos oficiales como licencias y certificados de inspección.
- Tres transacciones que crean una carta de crédito:
o Contrato subyacente entre comprador y vendedor
o Acuerdo entre emisor y cliente
o Obligación del banco de pagar al vendedor mediante la propia carta de crédito.

¿Cuáles son las tres relaciones contractuales básicas en una transacción transfronteriza
estándar respaldada por una carta de crédito comercial? ¿Cuál es la diferencia entre un
banco "emisor", un "banco avisador" y un banco "confirmante"? (6 puntos)
- Tres relaciones contractuales en la carta de crédito comercial estándar:
o El comprador y el vendedor.
o El comprador y el banco.
 o El vendedor y el banco.
- El banco emisor es el que emite la carta de crédito para el vendedor.
- El banco asesor da asesoramiento/opinión sobre la carta de crédito al
beneficiario/comprador
- Confirmación de garantías bancarias del pago de la carta de crédito al
beneficiario/comprador

De Voest-Alpine Trading USA Corp. En este caso, ¿cuáles son los tres estándares básicos
sobre el deber de un banco emisor de aceptar la oferta de documentos (es decir,
considerarlos "conformes") y qué aplicó finalmente el Tribunal? ¿Cuáles son las razones
del rechazo por parte del Tribunal de las normas anteriores? ¿Por qué el elegido es mejor
que los demás? Antes de la estandarización de la revisión y el derecho a rechazar de la
UCP 600, ¿qué cuatro estándares diferentes desarrollaron los tribunales estadounidenses al
interpretar la versión de la UCP 500? (12 puntos)
- 3 normas básicas sobre el deber de un banco emisor de aceptar la oferta de documentos
o Estándar de imagen reflejada : exige que los documentos de presentación sean una
imagen reflejada de los requisitos.
o Variación menor : siga un cumplimiento estricto, pero respalde el rechazo solo
cuando las discrepancias sean tales que crearían riesgos para el emisor si el banco
aceptara los documentos de presentación.
o Análisis de riesgos : analice los documentos en busca de riesgos para el
solicitante; una discrepancia no debe justificar la falta de pago a menos que refleje
una mayor probabilidad de desempeño defectuoso o fraude por parte del
beneficiario.
- Solicitud del tribunal:
o Estándar de coherencia : obviamente, todos los documentos deben referirse a la
misma transacción a primera vista. El banco debe examinar un documento en
particular a la luz de todos los documentos presentados y utilizar el sentido
común, pero no está obligado a evaluar los riesgos ni a ir más allá de los
documentos.
- ¿Por qué es mejor este enfoque?
o Un enfoque de sentido común, caso por caso, permitiría pequeñas desviaciones de
naturaleza tipográfica porque esa correspondencia letra por letra entre la carta de
crédito y los documentos de presentación es prácticamente imposible.
o El enfoque de la imagen especular es problemático porque exime al banco que
revisa los documentos de cualquier responsabilidad de usar el sentido común para
determinar si los documentos, a primera vista, están relacionados con la
transacción o incluso de revisar un documento completo en el contexto de los
demás presentados. al Banco.
o El segundo y tercer enfoque emplean un estándar de determinación del daño que
es demasiado difícil de manejar. Tal análisis requeriría indebidamente que el
banco evalúe los riesgos que podría sufrir o que podría sufrir el solicitante y
podría socavar la independencia de los tres contratos que subyacen al esquema de
pago de la carta de crédito al obligar al banco a mirar más allá de la apariencia del
documentos de presentación.
 - 4 estándares de cumplimiento desarrollados en los tribunales antes de la UCP 600:
o El cumplimiento estricto
o Cumplimiento estricto y flexible
o Cumplimiento sustancial
o Cumplimiento razonable.

En general, ¿cuál es la diferencia entre cartas de crédito documentarias y cartas de crédito

standby? (Incluir discusión sobre qué 'garantiza' cada uno y qué presenta el beneficiario
para el pago, y cómo se trata el fraude para cada uno). (7 puntos)
- Cartas de crédito documentales:
o surgen de transacciones documentales
o exigir al emisor que pague contra “documentos de título”, por ejemplo, un
conocimiento de embarque.
o Están a favor del vendedor.
o La presentación impone al banco la obligación de pagar un giro sobre un crédito
cuando va acompañado de documentos que parecen estar de acuerdo con los
términos del crédito – prima facie.
 Esta obligación es independiente del cumplimiento del contrato
subyacente para el cual se emitió el crédito.
 Al emisor del crédito no le importa que el beneficiario pueda practicar
fraude.
o El emisor sólo garantiza que los documentos son conformes prima facie.
o El cliente corre con los costos del fraude: la única manera de que un banco sea
considerado responsable en caso de fraude es si recibió un aviso claro antes de
realizar el pago al beneficiario.
- Carta de crédito standby:
o Emitido por el banco del vendedor y corre a favor del comprador.
o Pagadero mediante escrito que certifique que el vendedor no ha cumplido sus
promesas.
o Se utiliza como garantía o como seguro del desempeño del vendedor.
o Las reclamaciones por fraude son comunes para esta carta de crédito porque el
documento, que da estructura a la transacción, se convierte en una mera alegación
de una parte de que la otra no cumplió adecuadamente con el contrato.
- Una garantía se diferencia de una carta de crédito documental en que cuando el banco
debe examinar los documentos relativos a la transacción básica de una carta de crédito
documental, en el caso de una garantía, los documentos se sustituyen por una declaración
unilateral del beneficiario.

Específicamente con respecto a los tribunales alemanes, ¿cómo pueden los solicitantes de
una carta de crédito standby (o garantía bancaria) suspender el pago de una solicitud por
parte del beneficiario, y qué tan fácil es obtener un recurso? (4 puntos)
- Los solicitantes pueden suspender el pago presentando una orden judicial preliminar. Los
tribunales alemanes dictan medidas cautelares en casos excepcionales de abuso o fraude
manifiesto. Este abuso manifiesto sólo se establece si se demuestra fehacientemente la
 ausencia de cualquier derecho basado en el contrato subyacente. Por eso es muy difícil
obtener un remedio.

Específicamente con respecto a la Convención de las Naciones Unidas sobre Cartas de

Crédito Internacionales Contingente, ¿cuáles son sus normas de descargo de
responsabilidad y elección de ley... cuáles son las posibilidades para sus signatarios con
respecto a la renuncia de la Convención y la aplicación de las leyes sustantivas de una u
otra jurisdicción? (5 puntos)
- Arte. (1) permite la exclusión, incluso por parte de partidos en los países signatarios
- Sin embargo, el art. 1(3) es independiente, por lo que la exclusión general de la
UNCISLC no es efectiva; debe incluirse específicamente otra jurisdicción.
- Arte. 21 permite la elección de la ley (esta es la manera de sortear el aspecto del Art. 1(3)
- Arte. 22 es la norma por defecto, exigiendo que la ley del lugar donde se emitió el crédito
controle
- Para que la regla supletoria sea ineficaz, las partes deben designar una jurisdicción. La
regla 22 se puede evitar utilizando la regla 21, pero no se puede evitar diciendo que la
convención no se aplica al crédito.

Del caso American Bell Int'l Inc. contra la República Islámica de Irán , explique de manera
breve pero precisa los fundamentos fácticos (la garantía y las obligaciones y derechos de las
partes), el estándar bajo la ley del Segundo Circuito de EE. UU. para la concesión de una
orden judicial preliminar contra pago de una carta de crédito reclamable, y el fallo del
Tribunal sobre cada elemento de esta norma. (13 puntos)
- Malditos fundamentos fácticos:
o El contrato entre P y D disponía que D hiciera un pago inicial a P pero conservara
el derecho a exigir la devolución del pago inicial menos el 20% de los importes
facturados por P. La responsabilidad de P por el pago inicial se redujo a medida
que se desarrolló el contrato. Para garantizar la devolución del pago inicial, P
firmó una carta de garantía incondicional e irrevocable del banco Iranshahr. El
banco exigió a P que obtuviera una carta de crédito standby del fabricante a favor
del banco en caso de que éste tuviera que pagar a D en virtud de su carta de
garantía. En la solicitud de carta de crédito, P acordó –garantizado por AT y T–
reembolsar inmediatamente a los fabricantes todas las cantidades pagadas por
ellos al banco en virtud de la carta de crédito. El contrato disponía que se regiría
por las leyes de Irán y que todas las disputas que surgieran se resolverían en los
tribunales iraníes. D incumplido y repudiado, P cesó los servicios. D intentó
cobrar el saldo restante del pago inicial y el fabricante rechazó el pago diciendo
que la demanda no se ajustaba a la carta de crédito. P respondió presentando esta
acción de medida cautelar preliminar.
- Estándar para otorgar medida cautelar preliminar: Prueba de Caulfield, debe demostrar:
o posible daño irreparable y
o probable éxito por méritos, o
o cuestión seria de méritos para hacer que el caso sea justo motivo para litigio y
equilibrio de dificultades a favor de P
- Decisión del tribunal sobre cada elemento:
 o P no demostró un daño irreparable porque, aunque cualquier intento de buscar
reparación en los tribunales de Irán habría sido inútil, P aún podría haber buscado
reparación en este tribunal invocando la ley de inmunidad soberana que también
está invocando en este caso.
o P no demostró un éxito probable en cuanto al fondo de su reclamación de fraude.
Según los hechos, el fraude podría ser una posibilidad pero no está establecido
como una probabilidad. Los términos del contrato establecían que D sería
reembolsado cuando lo solicitara, sin importar la causa.
o P no estableció que la balanza de las dificultades se incline hacia P. Aunque P
enfrenta dificultades sustanciales si el fabricante paga la demanda, P aún
enfrentaría las mismas dificultades si el tribunal permitiera la orden judicial. El
banco podría presentar una demanda sobre la carta de crédito y embargar los
activos del fabricante en Irán. Podría intentar responsabilizar al fabricante por
daños emergentes. El fabricante también se enfrenta a una pérdida de credibilidad
en la comunidad bancaria internacional por no cumplir su compromiso.
o Por lo tanto, a P se le deniega la medida cautelar preliminar.

¿En qué se diferencia el estándar de orden judicial preliminar establecido en el caso Harris
Corp. contra la Radio y Televisión Nacional Iraní del estándar establecido en el caso
American Bell Int'l Inc. contra la República Islámica del Irán ? Si existe la diferencia, ¿por
qué? Con respecto al probable éxito en cuanto al fondo, ¿cuáles fueron los argumentos de
Harris y cómo los decidió ese tribunal? (8 puntos)
- 4 requisitos previos para la orden judicial:
o Probabilidad sustancial de que el demandante prevalezca sobre el fondo
o Amenaza sustancial de que el demandante sufrirá un daño irreparable si no se
concede la orden judicial
o La amenaza de daño al demandante debe superar la amenaza de daño que la orden
judicial causará al demandado.
o La concesión de la medida cautelar preliminar no debe perjudicar el interés
público.
- Este caso también incluye la política pública como parte de la prueba, mientras que el
caso Bell no lo hizo. Esto se agrega para garantizar que los litigantes estadounidenses
puedan tener su día en los tribunales donde las regulaciones internacionales no siempre lo
permiten.
- Éxito en el argumento de fondo:
o Harris presentó dos argumentos para demostrar que es probable que el caso tenga
éxito en cuanto al fondo. En primer lugar, afirma que el principio de
independencia fue modificado por las partes aquí. El tribunal rechazó este
argumento. El contrato decía que tras la rescisión, NIRT liberará todas las
garantías. Si bien los partidos son libres de modificar el principio de
independencia redactando cartas de crédito que contengan dichas disposiciones,
Harris no pudo demostrar que sus documentos tuvieran tales disposiciones. En
segundo lugar, Harris afirmó que la doctrina del fraude en la transacción se
aplicaba a este caso. Según esta doctrina, un tribunal puede prohibir el pago de
una carta de crédito, a pesar del principio de independencia, cuando se demuestra
que hubo fraude por parte del beneficiario de la carta de crédito. Harris dice que
 NIRT tergiversó intencionalmente la calidad del desempeño de Harris para poder
cobrar la carta de crédito. Se trata de fraude en el sentido tradicional, por lo que el
tribunal, utilizando una definición amplia de fraude en lugar de una estrecha,
determina que hay pruebas suficientes para sostener la probabilidad de que Harris
prevalezca en cuanto al fondo.

A los efectos de los derechos y deberes relacionados con el GATT, ¿qué es el estatus de
nación más favorecida (NMF) y el trato nacional? (4 puntos)
- El Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio se basa en el principio de
nación más favorecida, que es un estatus o nivel de trato otorgado por un estado a otro en
el comercio internacional.
- El país que recibe este trato debe, nominalmente, recibir iguales ventajas comerciales que
la "nación más favorecida" por parte del país que otorga dicho trato.
- Las ventajas comerciales incluyen aranceles bajos o cuotas de importación elevadas.
- Un país al que se le ha concedido el estatus NMF no puede recibir un trato menos
ventajoso que cualquier otro país con estatus NMF por parte del país prometedor.

Describa brevemente el proceso de adhesión a la OMC y los principales componentes de

dichos pasos. (8 puntos)
- La adhesión es un proceso de tres pasos.
o En primer lugar , el solicitante debe negociar acuerdos de concesión bilaterales
con cada miembro de la OMC que lo solicite.
 Los acuerdos bilaterales incorporan las promesas del solicitante a los
miembros individuales sobre la apertura de su mercado de gobierno a
gobierno.
 Esto es diferente de cualquier acuerdo negociado previamente que el
solicitante haya hecho con miembros particulares.
 Estos nuevos acuerdos son el precio de admisión al sistema GATT-OMC.
 Los acuerdos celebrados por los solicitantes con los miembros no tienen
por qué ser idénticos: se basan en las necesidades distintas de cada país.
o En segundo lugar , la OMC en su conjunto debe tomar la decisión de permitir al
solicitante como miembro.
o El tercer paso es la negociación de un protocolo de adhesión con todos los
miembros de la OMC –con la OMC en su conjunto.
 El protocolo representa los términos de entrada a la OMC.
 Contrato entre el adherente y los socios a título solidario.
 Los miembros, en su capacidad conjunta, forman una entidad jurídica
separada según el derecho internacional.
 Muchos de los acuerdos bilaterales realizados se vuelven multilaterales a
través del protocolo.
 El protocolo describe las leyes y políticas comerciales actuales del
solicitante, al tiempo que señala las diferencias entre ese régimen y los
requisitos mínimos de la OMC.
 El protocolo explica cuándo y cómo el solicitante debe corregir estas
diferencias.
  Algunos solicitantes tal vez deseen que el protocolo indique su condición
de país en desarrollo o menos adelantado para aprovechar los tratamientos
especiales y diferenciados que se les puedan otorgar, como aranceles bajos
o nulos.

Muy brevemente, ¿cuáles son las cinco etapas de la solución de diferencias en la OMC?
¿Qué es el “consenso invertido” a efectos de la OMC? ¿Cuáles son los tres recursos
disponibles para la parte que prevalece en un procedimiento de la OMC? (12 puntos)
- Cinco etapas de solución de controversias :
o Consulta
o Establecimiento, investigación e informe del panel
o Revisión en apelación del informe del panel
o Adopción de la decisión del grupo especial y de apelación
o Ejecución de la decisión adoptada
- Consenso invertido :
o La adopción de los informes de los paneles y las decisiones de apelación se
produce automáticamente y sin modificaciones, a menos que sean rechazados por
consenso de todos los miembros. Este consenso –consenso invertido- requiere que
todos los miembros del OSD, incluido el miembro que prevaleció en la diferencia,
decidan rechazar la decisión de resolución de la diferencia; y que ningún miembro
favorezca formalmente la decisión.
- Tres recursos disponibles para la parte vencedora si no se puede llegar a una conclusión
mutuamente satisfactoria:
o El demandado pone la medida que se considera violatoria de un acuerdo abarcado
en conformidad con el acuerdo
o El miembro prevaleciente recibe una compensación del demandado que ambas
partes acuerdan que es suficiente para cualquier daño causado por la medida que
se considera violatoria de un acuerdo cubierto.
o Si no se puede llegar a un acuerdo, se puede autorizar a la parte vencedora a
suspender algunas de sus concesiones al demandado en virtud de los acuerdos
abarcados. Estas suspensiones se denominan represalias y pueden autorizarse
dentro del mismo sector comercial o entre sectores y acuerdos comerciales.

Describa breve pero completamente el concepto de "liquidación" a efectos aduaneros,

incluida información sobre cuándo una liquidación se vuelve "definitiva" en el caso de
protestas. (5 puntos)
- La liquidación es el punto en el que la determinación de la tasa y el monto del arancel por
parte del CBP se vuelve definitiva para la mayoría de los propósitos: es apelable.
- La liquidación se basa en la clasificación y valoración de las mercancías importadas
según lo dispuesto por el importador.
o Los funcionarios de la CBP evalúan estas clasificaciones y valoraciones para
determinar si son correctas y conformes con las mercancías realmente importadas.
o Basándose en esta evaluación, pueden determinar sin realizar cambios o pueden
determinar que una entrada no se puede liquidar tal como se ingresó.
 o Esto sucede cuando la clasificación no es correcta o no se ajusta a la práctica de
clasificación establecida y uniforme.
o Entonces se exigiría al importador que cambiara la clasificación y se procedería a
la liquidación en consecuencia.
- La liquidación se realiza mediante la publicación de un aviso en un tablón de anuncios
público en la aduana. Un importador puede recibir un aviso previo indicando cuándo y en
qué cantidad se liquidarán los derechos. Este aviso previo no es la liquidación.
- Los derechos de protesta no se acumulan hasta que el aviso se publique públicamente.
Los plazos para protestar no comienzan hasta la fecha de publicación.
- Una liquidación no es definitiva hasta que se haya decidido cualquier protesta que se
haya interpuesto en su contra. La decisión administrativa dictada sobre una protesta no es
definitiva hasta que cualquier litigio interpuesto en su contra sea firme.
- Las entradas deben liquidarse dentro de un año a partir de la fecha de entrada, a menos
que la liquidación deba extenderse por otro período de un año que no exceda un total de
cuatro años a partir de la fecha de entrada. CBP suspenderá la liquidación de una entrada
cuando así lo requiera un estatuto o una orden judicial. La suspensión permanecerá
vigente hasta que se resuelva el problema.

Del caso Better Home Plastics Corp v. Estados Unidos , ¿cuál es la “regla de especificidad
relativa” y su (principal) excepción? ¿Cómo se aplicó en el caso y cuál fue el motivo del
argumento? (7 puntos)
- Regla de especificidad relativa :
o Cuando la mercancía en cuestión consta de más de un material, como una cortina
textil y un revestimiento interior de plástico, como en este caso, se pueden
clasificar en dos o más partidas y el tribunal debe clasificar la mercancía de
conformidad con la partida que proporcione la descripción más específica. .
- La excepción :
o Cuando dos o más partidas se refieran cada una sólo a una parte de los artículos
de un juego acondicionado para la venta al por menor, dichas partidas se
considerarán igualmente específicas incluso si una de ellas proporciona una
descripción más completa o precisa de las mercancías. Por lo tanto, la regla de
especificidad relativa no se aplica cuando dos de los títulos se refieren cada uno
sólo a una parte de los elementos del conjunto, no a todos.
- Las partes aplicables de las dos partidas en competencia se refieren a "cortinas" y
"artículos de tocador, de plástico". Ninguna de las partidas abarca todas las partes de las
cortinas de baño; la clasificación de "cortinas" sólo se aplica a los tejidos textiles y, por lo
tanto, no incluiría el revestimiento de plástico y cuya clasificación abarca el
revestimiento de plástico excluye específicamente los textiles. Dado que los dos títulos en
competencia sólo se refieren a parte de los elementos del conjunto, no se aplica la regla
de especificidad relativa.

Muy brevemente, ¿cuál fue la idea principal y el argumento en el caso Amoco Oil Co. contra
Estados Unidos ? (3 puntos)
- Mercancía importada que es una mezcla de dos artículos que, cuando se importan por
separado están libres de derechos, siguen estando sujetos a derechos. Esto se debe a que
los artículos libres de impuestos pierden su condición de producto reconocible cuando
 algún ingrediente excede el 50%. En ese punto se convierte en una mezcla de sus
componentes químicos que actúan como compuestos para elaborar este nuevo producto.
Este producto es por tanto una entidad arancelaria única.

Enumere y explique brevemente el funcionamiento de seis formas en que los requisitos del
país de origen afectan el comercio internacional, con miras a cómo pueden ser importantes
a los efectos de las leyes de importación nacionales. (6 puntos)
- El país de origen de las mercancías puede afectar:
o La tasa de impuestos
o La elegibilidad para programas especiales.
o Admisibilidad en el país.
o Cuota
o Adquisiciones por parte de agencias gubernamentales
o Requisitos de marcado
- Las leyes de importación que se aplican a las mercancías se basan en normas de origen
preferenciales y no preferenciales. Si el país de donde se originan las mercancías tiene un
acuerdo bilateral/multilateral, las mercancías están sujetas a un trato especial en virtud de
varios acuerdos comerciales o legislación especial.

¿Cuál es la prueba de la “transformación sustancial” para una norma de origen y cuáles

son sus factores básicos para determinar si ha habido una? (Esto del caso Superior Wire ).
(6 puntos)
- Un producto sería considerado fabricación o producto de un país específico si fuera
transformado en un artículo nuevo y diferente que tenga un nombre, carácter o uso
distintivo. Los factores de determinación son:
o Cambio de nombre
o Cambio de clasificación arancelaria
o Valor agregado significativo o costos incurridos por el proceso de cambio
 Valor añadido
 Costes laborales
 Inversión de capital

¿Cuáles son los cuatro métodos para determinar el origen de un producto a importar?
Para cada uno, incluya no sólo una breve explicación y un atributo positivo (es decir, la
razón de su existencia), sino también al menos una razón por la que puede no funcionar en
todos los casos. (12 puntos)
- Última regla de transformación sustancial:
o Para que un producto provenga de un estado o área comercial en particular, debe
transformarse sustancialmente allí en un artículo nuevo y diferente que tenga un
nombre, carácter o uso distintivo.
 Beneficio: la flexibilidad de la última regla de transformación sustancial
permite a las autoridades aduaneras y a los tribunales mirar más allá de la
forma de la transacción para ver si realmente ocurrió una transformación
sustancial.
  Desventaja: puede conducir a resultados impredecibles y arbitrarios que
socavan la certeza que las empresas necesitan para la planificación
estratégica.
- Prueba de porcentaje de valor agregado:
o Esta prueba define el grado de transformación requerido para conferir origen al
bien en términos del porcentaje mínimo de su valor que debe provenir del país de
origen o el máximo de su valor que puede provenir del uso de piezas y materiales
importados.
 Beneficio: cálculo sencillo y preciso del techo y el suelo del proceso de
producción
 Desventaja: debido a que se trata de una regla clara, los resultados suelen
ser arbitrarios en los casos límite. Por ejemplo, si las normas exigen un
50% de valor agregado local para conferir origen, a un bien con un 49%
de valor agregado local se le negará el origen.
- Prueba de procesos especificados:
o También conocida como prueba técnica, prescribe ciertos procesos de producción
que pueden (prueba positiva) o no (prueba negativa) conferir estatus originario.
 Beneficio: prueba de origen complementaria útil porque puede adaptarse
fácilmente para abordar una situación específica de manera clara y precisa.
 Desventaja: como prueba primaria de origen, es insatisfactoria porque
sería extremadamente difícil definir una prueba de proceso para cada uno
de la enorme variedad de productos en el mercado internacional y
actualizar estas reglas a medida que se hacen nuevos productos y avances
tecnológicos en la producción. .
- Cambio de clasificación arancelaria:
o Este método especifica el cambio de clasificación arancelaria requerido para
conferir origen a un bien según el Sistema Armonizado de Designación y
Codificación de Mercancías.
 Beneficio: el marco jerárquico del sistema armonizado, su división por
industrias y su disposición sistemática de los epígrafes según grados
ascendentes de sofisticación técnica y esfuerzo económico proporcionan
una estructura subyacente fácil de utilizar para las determinaciones de
origen. La estructura también brinda a quienes redactan las reglas de
origen flexibilidad para definir los cambios con precisión, sin sacrificar la
objetividad, la certeza o la identidad.
 Desventaja: el sistema no fue diseñado para ser utilizado para la
determinación del origen, por lo que los cambios en la clasificación según
el sistema no siempre son una prueba de origen apropiada o eficaz y deben
complementarse con otras pruebas, como la prueba del valor agregado,
para realizar una determinación correcta. Además, los productos no
siempre se clasifican de manera uniforme, a pesar de los importantes
esfuerzos de los redactores.

De conformidad con las normas del Congreso de los Estados Unidos contenidas en la Ley
de Acuerdos Comerciales de 1979, ¿cuáles son las normas de valor de transacción para
determinar el precio de importación a partir del cual se calcula el derecho aplicando el
porcentaje del mismo? Explique cada uno brevemente para indicar comprensión de su
mecánica. ¿Existe una jerarquía? ¿Por qué es necesaria una jerarquía? (8 puntos)
- La ley establece seis métodos diferentes de valoración y su orden de preferencia.
o Valor de transacción : - preferencia más alta
 El precio realmente pagado o por pagar por la mercancía cuando se vendió
para su exportación a los Estados Unidos, más cantidades iguales a los
costos de embalaje incurridos por el comprador, cualquier comisión de
venta incurrida por los compradores, el valor de cualquier ayuda, cualquier
regalía o derecho de licencia que el El comprador está obligado a pagar,
como condición para la venta, el producto que corresponda al vendedor de
cualquier reventa, enajenación o uso posterior de la mercancía importada.
 Esta es la prueba principal que se utilizará. Si la mercancía no puede
tasarse según el valor de transacción, se utilizan otros métodos.
o Valor de transacción de mercancías idénticas : - 2ª preferencia
 Si no se puede determinar el valor de transacción de las mercancías
importadas, entonces el valor en aduana de las mercancías importadas que
se tasan es el valor de transacción de mercancías idénticas.
o Valor de transacción de mercancías similares : - 3ª preferencia
 Si no se pueden encontrar mercancías idénticas a las importadas o no
existen, entonces el valor en aduana es el valor de transacción de
mercancías similares.
o Valor deductivo : - menor preferencia
 Es el precio de reventa en los Estados Unidos después de la importación
de los bienes, con deducción para ciertos artículos para llegar a un precio
de importación. Generalmente, el valor deductivo se calcula comenzando
con un precio unitario y haciendo ciertas adiciones y deducciones a ese
precio. Al valor deductivo también se le suman los gastos de embalaje.
o Valor calculado : - preferencia más baja
 Se utilizará la última base de valoración si la valoración en aduana no
puede calcularse sobre la base de ningún otro valor. Este valor también es
uno que el importador puede seleccionar en el resumen de entrada para
preceder al valor deductivo como base de valoración. El valor calculado
consiste en la suma de lo siguiente:
 Materiales, fabricación y otros procesos utilizados en la
producción de la mercancía importada.
 Ganancias y gastos generales.
 Cualquier asistencia, si no está incluida en las dos primeras
enumeradas.
 Costos de embalaje
- Este es un sistema jerárquico para que los importadores no puedan “comprar” el mejor
precio para ellos.

¿Cuál es la carga básica de la prueba en un procedimiento de un grupo especial de

diferencias de la OMC, según lo determinado por el Órgano de Apelación de la OMC, y
qué aspecto singular de esta ley añadió la resolución de las CE sobre las medidas relativas a
la carne y los productos cárnicos? ¿Cuál es el estándar para que un órgano de apelación
revise la decisión de un panel? (5 puntos)
- La carga inicial recae en la parte reclamante, que debe establecer un caso prima facie de
incompatibilidad con una disposición particular del Acuerdo MSF por parte de la parte
demandada.
- Cuando se establece ese caso prima facie, la carga pasa a la parte demandada, que debe
contrarrestar o refutar la inconsistencia alegada.
- El panel dictaminó que el Acuerdo MSF asignaba la carga probatoria al miembro que
imponía la medida MSF. Pero este tribunal concluyó que no existe una conexión lógica
entre el compromiso de los miembros de garantizar la aplicación de medidas MSF y la
asignación de la carga de la prueba en un acuerdo de solución de diferencias.
- El criterio de examen es la “evaluación objetiva de los hechos”, que implica una
evaluación objetiva del asunto que se le presenta, incluida una evaluación objetiva de los
hechos del caso y la aplicabilidad y conformidad con los acuerdos abarcados pertinentes.

Explique brevemente la mecánica y la justificación del art. XXIV (y art. V, para servicios)
acuerdos regionales (cómo funcionan/qué permiten y por qué se permite) y explican el
'dilema de la unión aduanera', incluidos sus dos efectos principales (uno bueno y el otro no
tan bueno). (7 puntos)
- Mecánica y justificación :
o El artículo 24 permite a las partes contratantes celebrar zonas de libre comercio y
acuerdos de unión aduanera de carácter fijo o evolutivo. El propósito de este
artículo es facilitar el comercio entre las partes contratantes del GATT y no
levantar barreras comerciales. La premisa aquí es que los grupos económicos
regionales pueden verse como pasos graduales (la segunda mejor alternativa) en
el camino hacia un comercio mundial más libre y menos discriminatorio. Todas
las formas regionales de integración económica son inherentemente
discriminatorias en su impacto comercial.
o Por ejemplo, las “reglas de origen” en los tratados de áreas de libre comercio
impiden que las importaciones de terceros busquen el arancel más bajo o el estado
de cuota más alto y luego exploten las ventajas comerciales dentro de las áreas de
libre comercio. Esto hace que los estados miembros sean preferidos sobre otros
estados.
o Como preferencias comerciales no universalizadas, tienden a crear
simultáneamente comercio entre los estados miembros y desviar el comercio entre
los estados miembros y el resto del mundo.
- El dilema de la unión aduanera
o La desviación del comercio es más obvia dada una política comercial común para
terceros estados. En estas circunstancias, los efectos resultantes de “creación de
comercio” y “desvío de comercio” se conocen generalmente en la literatura
económica como el dilema de la unión aduanera.

¿Cuáles son los requisitos mínimos para establecer un art. ¿XXIV acuerdo regional? (2
puntos)
 - Un acuerdo de libre comercio o unión aduanera de naturaleza fija o evolutiva entre
grupos económicos regionales y
- Procedimiento formal de aprobación del GATT para propuestas y conformidad con las
recomendaciones vinculantes del GATT que exige el artículo 24.

¿Qué significan los Arts. 28 y 29 requieren. En ambos, ¿cuál es el problema potencial más
complicado que buscan prohibir? ¿Cuál es la “regla de la razón” que se les aplica en la
jurisprudencia de la UE? ¿Qué significa el art. 30 proporciona (y enumera sus elementos) y
cómo se compara con los Arts. 28-29? (10 puntos)
- Requisitos del artículo 28 y 29
o El artículo 28 exige que las restricciones cuantitativas a las importaciones y todas
las medidas que tengan efecto equivalente estén prohibidas entre los Estados
miembros.
o El artículo 29 exige que los Estados miembros prohíban las restricciones
cuantitativas a las exportaciones y que todas las medidas que tengan un efecto
equivalente sean prohibidas.
- Posible problema que buscan prohibir
o Buscan evitar restricciones al comercio entre los estados miembros, como los
derechos de aduana, y facilitar el comercio al tener un arancel aduanero común
para todos los países. Estas restricciones pueden ocultarse dentro de regulaciones
que prima facie no son restrictivas pero tienen el mismo efecto.
- Regla de la razón
o La regla de la razón es esencialmente la proposición de que el Tribunal debe
realizar un ejercicio de proporcionalidad para determinar si los efectos de la
legislación de los Estados miembros sobre la libre circulación de mercancías están
justificados a la luz de los objetivos declarados de la legislación.
o Cualquier norma nacional directa o indirectamente, real o potencialmente capaz
de obstaculizar el comercio interno, está generalmente prohibida como medida de
efecto equivalente a una cuota. Sin embargo, si la legislación europea no ha
desarrollado normas apropiadas en el área en cuestión, los estados miembros
pueden promulgar regulaciones “razonables” y “proporcionales” para garantizar
que el público no resulte perjudicado.
o Las medidas claramente aplicables que entren en conflicto con las regulaciones de
la UE están prohibidas por el artículo 28, pero tienen defensas disponibles bajo el
artículo 30 únicamente.
o Las medidas indistintamente aplicables que entren en conflicto con la normativa
de la UE (es decir, las medidas que tienen igual efecto según los artículos 28 y 29)
pueden prohibirse mediante un análisis de la regla de la razón. Las defensas se
encuentran en el caso Cassis o en el artículo 30.
- Requisitos del artículo 30 y comparación con los artículos 28 y 29
o El artículo 30 dice que los artículos 28 y 29 no pueden impedir prohibiciones o
restricciones a las importaciones, exportaciones o mercancías en tránsito
justificadas por:
 motivos de moralidad, orden público o seguridad públicos,
 la protección de la salud y la vida de las personas, animales o plantas,
  protección de los tesoros nacionales que posean valor artístico, histórico o
arqueológico, o
 la protección de la propiedad industrial y comercial.
o Estas prohibiciones o restricciones no pueden ser una forma arbitraria de
discriminar o una restricción encubierta al comercio entre estados miembros
(buena fe)
o Así, los artículos 28 y 29 establecen una prohibición amplia de las restricciones a
las importaciones y exportaciones y el artículo 30 establece excepciones
específicas a la prohibición.

Describa brevemente la naturaleza de los esfuerzos de la UE para establecer estándares

para productos sobre la base de preocupaciones sobre cuestiones ambientales, de salud y de
seguridad. ¿Cuál es la norma básica? ¿Se permiten excepciones a ella? ¿Cuáles son los dos
enfoques principales de la estandarización? (6 puntos)
- Cuando los estados miembros adoptan una norma europea común, la legislación de los
estados miembros adopta esa norma. Luego se requiere que las personas cumplan con
esos estándares para poder realizar el libre comercio en el mercado común. Una vez
adoptadas, se deben seguir estas normas (normas armonizadas).
- Estos estándares se basan en dos enfoques:
o Altos niveles de protección , que enumera amplios requisitos mínimos que deben
cumplir los miembros para poder participar en el mercado común; y
o Principio de reciprocidad mutua , que obliga a los estados miembros a reconocer
las leyes de otros estados miembros y considerarlas aceptables para los fines del
funcionamiento del mercado común.

Explique brevemente las Medidas relacionadas con los estándares (MRE) del Capítulo 9
del TLCAN y los deberes con respecto a su uso en el contexto del desarrollo sostenible, la
seguridad, la salud, la protección ambiental y la protección del consumidor, así como las
principales excepciones a las MRE. . ¿Se permiten derogaciones de los MER y, en caso
afirmativo, están limitadas de alguna manera? (3 puntos)
- Los SRM abarcan normas, reglamentos técnicos y procedimientos de evaluación de la
conformidad. Las normas son voluntarias, los reglamentos técnicos son obligatorios y los
procedimientos de evaluación de la conformidad determinan si se han cumplido las
normas o los reglamentos técnicos.
- El artículo 904 reconoce el derecho de cada país a adoptar, mantener o aplicar MER con
base en objetivos legítimos. Estos objetivos incluyen el desarrollo sostenible, así como la
seguridad, la salud, el medio ambiente y la protección del consumidor. Estos objetivos no
pueden basarse en la protección de las industrias nacionales.
- El MER debe administrarse sin discriminación conforme a las normas nacionales y de
trato de nación más favorecida. La derogación de los MUR sólo se produciría si fuera
inadecuado o ineficaz para cumplir el objetivo regulatorio legítimo de una nación.

¿Qué es la “cláusula de habilitación” del GATT y con qué se relaciona? ¿Qué hace y a
quién afecta? Proporcione dos ejemplos del resultado de la cláusula habilitante. (4 puntos)
- La cláusula habilitante fue adoptada para permitir preferencias comerciales dirigidas a los
países en desarrollo y menos desarrollados que de otro modo violarían el Artículo I del
 GATT. El artículo I estipula que ninguna parte contratante del GATT debe ser tratada
peor que cualquier otra (esto se conoce como trato de nación más favorecida).
- La cláusula habilitante permite a los países desarrollados discriminar entre diferentes
categorías de socios comerciales (en particular, entre países desarrollados, en desarrollo y
menos desarrollados).
- Esto permite a los países desarrollados dar un trato preferencial a los países más pobres,
particularmente a los países menos desarrollados. El párrafo 2(c) permite a los países en
desarrollo celebrar acuerdos comerciales preferenciales que no cumplan los estrictos
criterios establecidos en el artículo 24 del GATT para los acuerdos regionales de libre
comercio. Permite a los países en desarrollo celebrar acuerdos que pueden ser no
recíprocos o cubrir una gama muy limitada de productos (que de otro modo
contravendrían el GATT).
- Por ejemplo, la cláusula habilitante permitiría a Estados Unidos aumentar sus cuotas de
un determinado producto de Pakistán sin tener que aumentar las cuotas en todos los
países a los que compra el producto.
- Otro ejemplo sería un acuerdo entre dos países en desarrollo que solo permite la
importación de ciertos artículos, mientras impone restricciones a otros sin violar el
artículo 24.

En términos muy generales, ¿cuáles son cinco ejemplos de prácticas de contratación

discriminatorias además de las preferencias explícitas de “compra local” en la contratación
pública? (5 puntos)
- Procedimientos de licitación selectiva en los que solo se envían invitaciones a licitar a un
grupo seleccionado de proveedores.
- Procedimientos de licitación única en los que solo se contacta a un proveedor para la
contratación.
- Publicidad limitada en ofertas públicas.
- Requisitos que los postores deben tener sucursal establecida dentro del país
- Concesión de amplia discreción a los funcionarios de adquisiciones para ignorar las
ofertas extranjeras.

¿Cuáles son las razones económicas básicas y de intereses especiales detrás de restringir la
contratación pública a fuentes nacionales? ¿Cuáles son dos posibles efectos negativos de la
misma para la teoría de la ventaja comparativa del derecho internacional? ¿Existen
barreras naturales que no constituirían una preferencia interna desfavorecida? (6 puntos)
- Facilitar la economía nacional porque los contratos gubernamentales significan empleos y
dinero.
- Factores prácticos que conducen a la discriminación contra los licitadores extranjeros,
como la falta de uniformidad en las especificaciones, las barreras del idioma, la
familiaridad y facilidad para tratar con proveedores locales, la fácil disponibilidad de
servicio, mantenimiento y piezas de reparación cuando se trata con empresas nacionales,
una mayor facilidad para recurrir legalmente contra un empresa nacional cuando se trata
de incumplimiento.
- Efectos negativos en comparación con el derecho internacional:
 o El productor nacional que no puede competir con un productor extranjero en una
economía libre está de hecho subsidiado y, por lo tanto, el gobierno y el
contribuyente pagan un precio más alto por los bienes.
o La barrera impide la reasignación de la fuerza laboral y los recursos de ese
productor nacional. Una reasignación daría como resultado la producción de
bienes capaces de competir más eficazmente en un mercado extranjero.
- Puede haber barreras naturales donde los bienes no están disponibles en ningún otro lugar
o no pueden importarse, o existen acuerdos de restricción comercial, etc.

Brevemente, ¿cuál es la diferencia entre las sentencias en el caso Crosby (ley de

Massachusetts Birmania) y el caso KSB Technical Sales Corp. ? ¿Qué idea o cuestión
principal aporta el caso Self-Powered Lighting, Ltd. a esta área del derecho y la política
internacionales? (6 puntos)
- Caso Crosby :
o Cuando una ley estatal entra en conflicto con la discreción del presidente de
limitar una sanción con respecto a actores o alcance específicos, y con la
dirección de desarrollar una estrategia multilateral bajo una ley federal, la ley
estatal tiene prioridad bajo la cláusula de supremacía. El caso trata sobre
adquisiciones de “compra estadounidense”
- Caso KSB :
o Un estatuto estatal de compra estadounidense que exige que sólo se utilicen
materiales nacionales en obras públicas no viola la cláusula de comercio, a menos
que hacerlo fuera contrario al interés público o demasiado costoso. La ley estatal
debe ceder cuando entre en conflicto o menoscabe las políticas del GATT.
- Caja autoalimentada :
o Las agencias gubernamentales están obligadas a comprar para el público
únicamente productos estadounidenses, a menos que el jefe del departamento en
cuestión determine que sería contrario al interés público o que el costo no sería
razonable.
- El caso Crosby permitiría a empresas de Estados Unidos contratar en países extranjeros si
el presidente lo permitiera a su discreción. El caso KSB permite al gobierno federal
regular el comercio interestatal y eludir las políticas exclusivamente nacionales al hacer
que la compra de bienes caros constituya una violación de la cláusula de comercio. El
caso Self-powered se suma a esta restricción de comprar sólo productos nacionales al
otorgar discreción al gobierno para que el estándar razonable pueda ser amplio y no una
regla clara.

Describa breve pero completamente la naturaleza de la autoridad detrás de las leyes de

control de exportaciones, desde la autorización constitucional hasta los controles
regulatorios. (6 puntos)
- La constitución autoriza al congreso federal el poder de regular el comercio con naciones
extranjeras. El Congreso ha ejercido este poder para controlar las exportaciones y
reexportaciones de tecnología y productos estadounidenses.
- Los controles regulatorios provienen de actos como:
o Ley de Administración de Exportaciones de 1979 (EAA),
o la Ley de Control de Exportaciones de Armas (AECA),
 o la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional (IEEPA), y
o la Ley de Comercio con el Enemigo (TWEA).
- De vez en cuando se aprueban muchos otros estatutos que se adaptan a las necesidades
políticas específicas en materia de seguridad y comercio. Cada una de estas regulaciones
estatutarias complementa la autoridad inherente del presidente en el área de relaciones
exteriores derivada de su poder para celebrar tratados con el consentimiento del Senado.

Describa el enfoque de la “Guerra Fría” respecto de las restricciones a las exportaciones y

cómo se cambia su énfasis. Incluya una discusión sobre la “elegibilidad del producto (y
destino)” y la “elegibilidad del cliente”, así como los dos factores desencadenantes de las
restricciones de “elegibilidad del cliente”. (7 puntos)
- Guerra fría y “elegibilidad de productos”
o El enfoque de la guerra fría respecto de las restricciones a las exportaciones tenía
como objetivo impedir la venta de armas o tecnología a un enemigo durante
tiempos de guerra. Estos objetivos se han incluido ahora en la propia normativa
vigente. Los exportadores deben obtener licencias de exportación basadas en los
productos que exportan. Hay ciertas excepciones que se implementan para
equilibrar los requisitos de seguridad con la facilitación del comercio. El proceso
para obtener una licencia ahora se considera controles de “elegibilidad del
producto”, ya que la concesión de licencias depende de si un producto es elegible
para enviarse a un destino en particular.
- Después de la guerra fría y la “elegibilidad del cliente”
o En la era posterior a la Guerra Fría, los objetivos y técnicas utilizados en las
regulaciones de exportación han cambiado dramáticamente. Los controles de
exportación actuales intentan abordar diversos problemas regionales enfatizando
un enfoque que depende de amplias prohibiciones legales en lugar de licencias.
Por lo tanto, el exportador hoy no está sujeto a tantos controles de “elegibilidad de
productos”; Sólo se requiere una licencia gubernamental si el importador o cliente
participa en uno de los tipos de actividades que causan preocupación al gobierno.
La carga ha pasado de los funcionarios gubernamentales que elaboran
regulaciones complejas y listas de control al exportador, que tiene que evaluar los
hechos particulares de su transacción individual. Estos controles se conocen como
“controles de elegibilidad del consumidor”.
- Por lo tanto, incluso si no se requiere una licencia basada en el producto que se exporta o
su destino, aún se puede requerir una licencia si el cliente no es elegible porque está
involucrado en actividades relacionadas con la proliferación de armas de destrucción
masiva, o ha sido ilegal. enumerados según la inteligencia del gobierno.
- Por lo tanto, se deben cumplir los requisitos de licencia basados tanto en la elegibilidad
del producto como en la elegibilidad del cliente para que la transacción del exportador
cumpla con las regulaciones.

¿Cuáles son las cuatro preguntas principales que hay que hacerse antes de exportar bienes
que puedan violar las normas y reglamentos de restricción de exportaciones? Descríbalos
brevemente en lugar de simplemente enumerarlos para indicar que se comprende la
naturaleza de cada uno. ¿Cuáles son las restricciones a la reexportación? (10 puntos)
 - ¿Qué estás exportando ?
o La clasificación adecuada de su artículo es esencial para determinar los requisitos
de licencia según EAR.
- ¿Necesita una licencia para ese producto ?
o Lo descubrirá haciendo una referencia cruzada del ECCN con el gráfico de países
de comercio. Estos dos definen qué artículos están sujetos a controles de
exportación basados únicamente en los parámetros técnicos del artículo y el país
de destino final. Estas dos primeras preguntas básicamente le ayudarán a superar
la prueba de elegibilidad de los productos.
- Quién recibirá el artículo :
o Hay ciertas listas disponibles para realizar referencias cruzadas con sus clientes.
Si está en esa lista, necesitará una licencia. No importa qué artículo esté
exportando a ese cliente; si ese cliente está en alguna lista, necesitará una licencia.
- ¿Para qué se utilizará su artículo ?
o Algunos clientes tienen prohibido el acceso mientras que otros necesitan una
licencia. Si su cliente tiene algún vínculo con armas de destrucción masiva, no
podrá exportarles; estas dos preguntas constituyen la prueba de elegibilidad del
cliente.
- Restricciones de reexportación :
o La reexportación es un envío o transmisión real de un artículo sujeto a la EAR de
un país extranjero a otro.

o La EAR mantiene controles sobre la reexportación de bienes de origen

estadounidense utilizando el mismo sistema para clasificar y controlar la
exportación de artículos desde los EE. UU. Si se requeriría una licencia para
exportar el artículo desde los EE. UU. directamente al nuevo país, entonces Se
requeriría aprobación de reexportación para reexportar el artículo de origen
estadounidense del primer país extranjero al segundo.

Identifique brevemente las principales conclusiones/reglas en los casos Trane v. Baldrige y

US v. Meyer . (7 puntos)
- Trane:
o Las regulaciones que tipifican como delito que cualquier persona de los Estados
Unidos tome medidas relacionadas con el boicot con respecto a sus actividades en
el comercio de los Estados Unidos no son inconstitucionales porque la legislación
no prohíbe la interacción en el contexto comercial normal; solo prohíbe
proporcionar información. que se otorga con fines relacionados con el boicot.
- Meyer:
o Aunque un individuo no viola la sección 369.2(d) si realiza una acción prohibida
sin darse cuenta, las regulaciones establecen expresamente que un individuo que
realiza un acto sabiendo que era necesario por motivos de boicot se considerará
que ha actuado con la intención de cumplir con una Boicot extranjero no
autorizado. Intención en este contexto significa la razón o el propósito de la
conducta de uno. No significa que uno tenga que estar de acuerdo con el boicot en
cuestión o desear que tenga éxito o que sea promovido o apoyado.
Breve pero claramente, ¿cuáles fueron las principales cuestiones (una cuestión cada una)
en los casos Estados Unidos contra Liebo y Estados Unidos contra Kay ? (6 puntos)
- Liebo:
o ¿Hubo pruebas suficientes para sustentar una condena por violar las disposiciones
sobre soborno de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de modo que se
cumplieran ambos elementos del delito: valor otorgado para obtener o retener
negocios y valor otorgado de manera corrupta?
- Kay:
o ¿Si los pagos realizados a funcionarios extranjeros para obtener derechos
aduaneros reducidos ilegalmente violaron la FCPA y se consideran soborno?

¿Cuáles son las cinco principales enmiendas sustantivas a la FCPA realizadas en 1988? (10
puntos)
- Cambios en las disposiciones antisoborno:
o Aquellos que intentan aclarar los tipos de pagos que son ilegales según la ley.
o Los que abordan la cuestión de quién debería ser responsable en virtud del acto y
en qué circunstancias
o Los que pretenden dar una mejor orientación y un trato uniforme al tejido
empresarial
- Cambios en las provisiones contables:
o Aclaración de los términos “seguridades razonables” y “detalles razonables”
o Definición de las responsabilidades de un emisor sobre las prácticas contables de
una subsidiaria en la que posee una participación minoritaria
o No se impondrá responsabilidad penal por la violación de las disposiciones
contables, a menos que la violación se haga a sabiendas.
- Modificaciones que afectan a la definición de pagos prohibidos:
o Prohibición de dar cualquier cosa de valor a determinadas personas con el fin de
influir en sus acciones en su capacidad oficial.
o Ampliación de la prueba del propósito comercial: la referencia a pagos corruptos
por retener negocios no se limita a la renovación de contratos u otros negocios,
también incluye una prohibición de pago relacionada con la ejecución de
contratos o la realización de negocios existentes, como pagar a funcionarios. para
recibir un trato fiscal favorable
o La ley de pagos prohibidos no se aplica a ningún pago que facilite o acelere a un
funcionario, partido político o funcionario extranjero, con el propósito de
acelerar/asegurar la ejecución de una acción gubernamental de rutina por parte de
ese funcionario.
o Creación de defensa afirmativa de que se debe demostrar que la legalidad de un
pago a un funcionario extranjero existe en la ley estatutaria o en regulaciones
específicas de ese país.
o Los pagos deben ser compras razonables y de buena fe.

¿Qué cinco cambios básicos fueron necesarios en la enmienda de 1998 de la FCPA para
acomodar las reglas de la Convención de la OCDE contra el Soborno? (10 puntos)
- Enmienda que aclara que el alcance de la FCPA incluye pagos realizados para asegurar
cualquier ventaja indebida, con el fin de obtener o retener negocios.
- Enmienda que amplía el alcance de la FCPA que cubre actos prohibidos por la
convención de personas distintas de emisores o empresas nacionales, cometidos mientras
se encuentran en el territorio de los Estados Unidos, independientemente de si se utilizan
los correos o un medio o instrumento de comercio interestatal, en Promoción de las zonas
prohibidas.
- Enmienda que otorga jurisdicción sobre los actos de empresas y nacionales
estadounidenses, en apoyo de pagos ilegales, que tengan lugar totalmente fuera de los EE.
UU.
- Enmienda que amplía la definición de funcionario extranjero para incluir a funcionarios
de organismos públicos internacionales.
- Enmienda que garantiza que las sanciones para los empleados y agentes de emisores y
empresas nacionales que no sean ciudadanos estadounidenses sean las mismas que para
los empleados y agentes ciudadanos estadounidenses.