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Capacitacin para la EPSA Boliviana

No. 7

Auditora Tcnica

Autor: Ing. Eddy Jan Fuentes

Noviembre, 2003 La Paz - Bolivia

Gestin
s i s t e m a m o d u l a r d e c a p a c i t a c i n

Mdulo N 7 Auditora tcnica de las EPSAs

PREFACIO
Proporcionar herramientas operativas sencillas y giles que faciliten el manejo de los sistemas de abastecimiento de agua potable y de alcantarillado sanitario con criterios de calidad, eficacia y eficiencia, constituye uno de los requisitos fundamentales para el fortalecimiento y la consolidacin especialmente de las pequeas y medianas empresas de servicio en el pas. Esta es una tarea requerida y fomentada por la Ley No. 2066 de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario del 11 de abril 2000. En el marco de sus servicios de capacitacin, el SAS quiere dar a conocer guas prcticas que conduzcan al logro de la excelencia en la gestin de las entidades prestadoras de servicios de agua y alcantarillado sanitario. Asimismo pretende crear determinados conocimientos y competencias transversales mnimas que deberan existir por igual entre todos y cada uno de los funcionarios de esas entidades. Esta iniciativa puede contribuir a la reduccin de los consabidos efectos de los deficientes servicios de AP y ALC-S que atentan contra la salud y el medio ambiente y que forman parte de las causas estructurales de los problemas que vive Bolivia. El presente documento es uno de los textos didcticos de la serie de mdulos de capacitacin del Sistema Modular que el SAS viene preparando desde 1999. La forma de presentacin representa una innovacin didctica en el sector saneamiento bsico en el pas; todos los mdulos correspondern a un mismo concepto didctico y a un estilo uniforme de diagramacin. Deseamos que ste como todos los textos didcticos por publicar enriquezcan a capacitandos y docentes, sea en la situacin del curso como en el estudio individual.

Ing. Ronny Vega Mrquez Gerente General ANESAPA

Lic. Michael Rosenauer Coordinador del Programa de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario en Pequeas y Medianas Ciudades PROAPAC - GTZ

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Mdulo N 7 Auditora tcnica de las EPSAs

NDICE GENERAL
Pg. PREFACIO SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS INTRODUCCIN 1. OBJETIVO, ALCANCE Y METODOLOGA 1.1 Objetivo 1.2 Alcance 1.3 Conformacin del programa 1.4 Metodologa para la certificacin 1.4.1 Fase inicial del trabajo 1.4.2 Evaluacin de resultados 1.4.3 Revisin de informes mensuales 1.4.4 Reuniones de coordinacin con la SISAB 1.4.5 Reuniones de coordinacin con la contraparte designada de la EPSA 1.5 Flujograma 2. DESCRIPCIN DE LA EPSA 2.1 Organizacin de la EPSA 2.2 Funciones genricas 2.3 Cobertura 2.4 Sistema operacional 2.4.1 Sistema de agua potable 2.4.2 Sistema de alcantarillado sanitario 2.4.3 Sistemas de emergencia 3. LISTADO DE OBLIGACIONES 4. FORMATO DE INFORMES Y RECOMENDACIONES ANEXOS Anexo 1: Formato para la planificacin de mdulos (FPM) Anexo 2: Modelo de contrato de concesin Anexo 3: Fichas de obligaciones eventuales Anexo 4: Fichas y formatos de informes de obligaciones peridicas Anexo 5: Ejemplo de certificacin e informe especial de auditora Anexo 6: Glosario Anexo 7: Bibliografa 2 4 5 7 7 7 7 8 8 9 9 10 10 10 14 14 15 16 16 16 30 37 39 46 48 49 50 52 57 87 92 95

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SIGLAS Y ABREVIACIONES UTILIZADAS


ALC ALC-S ANESAPA AP C.A.T. C.A.C. CT EPSA Fig. FPM FT GTZ Hab. Ha IBNORCA l/s m m m.c.a. mm MVSB NB O&M prr. POA PROAPAC R.M. R.S. SAS SB S/C SISAB VSB alcantarillado Alcantarillado Sanitario Asociacin Nacional de Empresas e Instituciones de Servicio de Agua Potable y Alcantarillado agua potable Certificacin de Auditoria Tcnica Certificacin de Auditor Contable Comisin Tcnica Entidad Prestadora de Servicios de Agua y Alcantarillado Sanitario (antiguamente EPS) Figura Formato de Planificacin de Mdulos Fuerza de Tarea Deutsche Gesellschaft fr Technische Zusammenarbeit mbH (Cooperacin tcnica alemana) Habitantes Hectrea Instituto Boliviano de Normalizacin y Calidad Litros por segundo Metros Metro cbico metros de columna de agua Milmetros Ministerio de Vivienda y Servicios Bsicos Norma Boliviana operacin y mantenimiento prrafo (de una seccin del presente documento) Plan Operativo Anual Programa de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario en Pequeas y Medianas Ciudades Resolucin Ministerial Resolucin Secretarial Direccin de Servicios de Capacitacin y Asistencia Tcnica de ANESAPA (Servicios de Apoyo a la Sostenibilidad en Saneamiento Bsico) saneamiento bsico Sin Certificacin Superintendencia Sectorial de Saneamiento Bsico Viceministerio de Servicios Bsicos

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INTRODUCCIN
En las ultimas dcadas hemos sido testigos de importantes cambios y avances en los sistemas de regulacin y administracin de los servicios de saneamiento bsico y nuestro pas no poda estar ausente de estas corrientes innovadoras ya sea porque existe el deseo de innovar nuestros sistemas o porque existen obligaciones con la comunidad internacional que apoya el desarrollo de la infraestructura para el saneamiento bsico referido a agua potable y alcantarillado. Desde hace algunos aos nuestro pas ha tratado de mantener un compromiso con el desarrollo de nuevos sistemas de administracin de las empresas de agua potable y alcantarillado, para este fin se han promulgado leyes, elaborado reglamentos y desarrollado procedimientos. Todos estos esfuerzos tienen como objetivo alcanzar una mayor eficiencia en la prestacin de servicios de agua potable y alcantarillado a la poblacin, con calidad, continuidad, mayor cobertura y econmicamente sostenibles. En este camino, nuestro pas ha promulgado la Ley N 2066 de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario, ha creado la Superintendencia de Saneamiento Bsico como ente regulador de los servicios en el marco de la Ley. En este contexto, uno de los instrumentos ms importantes en la materia, son los Contratos de Concesin de los servicios de agua potable y alcantarillado, los cuales establecen las obligaciones y metas que las EPSAs estn comprometidas a cumplir y alcanzar. Un elemento fundamental dentro del marco de estos Contratos es la realizacin de Auditorias Tcnicas, cuyo fin principal es asegurar a la Superintendencia de Saneamiento Bsico, que toda la informacin referida a las actividades tcnicas de la EPSA concesionaria es verdadera e idnea en su contenido y procedimientos. Al mismo tiempo, las actividades de auditoria tcnica se hallan sujetas al manual control y seguimiento, que la Superintendencia elabora para cada Contrato Concesin. Estos aspectos permiten a las EPSAs cumplir con su obligacin Auditoria Tcnica de manera razonable y adecuada a los fines del Contrato Concesin. de de de de

La mayora de las empresas tienen algunos problemas con la implantacin de una Auditoria Tcnica. En las pequeas empresas estos problemas son potencialmente mayores debido a la mnima cantidad de recursos humanos disponibles, la dificultad en la aplicacin y comprensin de normas y los costos involucrados en la implantacin y mantenimiento de un sistema de auditoria tcnica. En trminos generales, una auditora tcnica puede ser definida como la acumulacin y evaluacin objetiva de evidencia para establecer e informar sobre el grado de correspondencia entre la informacin y documentacin examinada y criterios previamente establecidos de manera escrita. El presente texto tiene como finalidad la de constituirse en un medio de capacitacin, ayuda y orientacin para elaborar y organizar el cumplimiento de las obligaciones de auditoria tcnica. El texto no necesariamente est dirigido a un tamao especfico de EPSA; sin embargo, al existir una gran mayora de EPSAs en el pas que no estn en condiciones de contratar estos servicios (que pueden ser costosos), se estima que este Mdulo estar principalmente dirigido a las pequeas y medianas empresas, donde sern los gerentes quienes podrn delegar la funcin de auditora tcnica a sus
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responsables de rea, encargados de planificacin y/o auditores internos. Este personal es entonces el grupo meta principal del texto y en un segundo plano, los responsables de auditora de las entidades grandes. No queremos cerrar esta introduccin sin expresar nuestro agradecimiento a los integrantes de la CT1 quienes han aportado sugerencias al texto, y a la Lic. Janett Ferrel Daz por su prolija revisin de la edicin tcnica.

Ing. Eddy Jaen Fuentes Autor Fuerza de Tarea 1

Ing. Ivn Monrroy Muoz Redactor del Texto Didctico

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AUDITORA TCNICA DE LAS EPSAs 1. 1.1 OBJETIVO, ALCANCE Y METODOLOGA Objetivo


(1) El objetivo principal de este libro es establecer un programa dirigido a satisfacer la obligacin que tiene la EPSA,

(segn lo sealado en el Manual de Seguimiento para el Cumplimiento de Obligaciones, Compromisos y Procedimientos a Seguir del Contrato de Concesin de la EPSA elaborado por la SISAB) de enviar a la Superintendencia de Saneamiento Bsico informacin tcnica de la empresa certificada por el Auditor Tcnico. (2) Este programa establecer, adems, una relacin de otras obligaciones de informacin (principalmente relacionadas con el rea tcnica) de la EPSA que no necesariamente requieren de certificacin del Auditor Tcnico.
Para el cumplimiento de este programa ser necesario un trabajo continuo de revisin y verificacin de informacin y procesamiento de la misma.

1.2

Alcance
(3) El presente libro tiene como alcance los trminos sealados en las Clusulas referentes a la presentacin de los programas de trabajo para la atencin de las obligaciones de auditora tcnica relacionada al Contrato de Concesin (ver Anexo 2).

1.3

Conformacin del programa


(4) El programa de auditora tcnica est conformado por: a) Un listado general de obligaciones de informacin de la EPSA hacia la Superintendencia de Saneamiento Bsico. Esto incluye informacin eventual o cuando se da un suceso especfico, semestral y anual. Asimismo, existen informes que deben ir necesariamente con certificacin del Auditor Tcnico, otras del Auditor Contable y otra que no requieren certificacin. Eventual en todos los casos significa cuando sucedan los hechos o cuando sea solicitado por la autoridad.

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Cap. 1. OBJETIVO, ALCANCE Y METODOLOGA

b) Un listado extractado de informes que requieren de certificacin del Auditor Tcnico y el cual es el objeto principal de las obligaciones del Auditor Tcnico. c) Fichas de las obligaciones de informes de la EPSA a la SISAB certificados por el Auditor Tcnico segn lo sealado en el Manual de Seguimiento. d) Formatos recomendados para la elaboracin de cada uno de los informes, con sugerencias de su contenido y respaldos.

1.4

Metodologa para la certificacin


(5) El proceso de certificacin comprender las siguientes actividades: a) Recepcin: La EPSA realizar la entrega de la informacin pertinente y adecuadamente respaldada (segn los formatos recomendados en el presente documento) y con la antelacin necesaria. La informacin incluye informes, estudios, reportes, listados, fotografas y cualquier otro documento que respalde su contenido.
Recepcin
Recepcin

b) Evaluacin: La informacin recibida ser sometida a una Evaluacin cuidadosa evaluacin o examen, para Una vez determinada que la determinar su consistencia, pudiendo informacin es veraz, correcta y la forma eventualmente realizarse inspecciones, observaciones, confirmaciones, de proceder se adecua a lo estipulado en el Contrato de Concesin, se podrn reclculo, inventarios fsicos, muestreos, establecer los niveles de cumplimiento, etc. para verificar su razonabilidad. En incumplimiento, inconformidad y/u caso de insuficiencia de la informacin, observacin relacionadas a las se requerirn aclaraciones o informes obligaciones establecidas en el contrato. adicionales, que debern ser entregados al auditor tcnico a la brevedad posible para evitar la demora en la Certificacin. c) Certificacin: Evaluada la informacin se emitir el certificado correspondiente o en su caso un informe con recomendaciones para corregir las fallas que se habran observado en los informes.
Certificado

1.4.1 Fase inicial del trabajo


(6) En la fase inicial se llevarn a cabo las siguientes actividades: a) Revisin del seguimiento.
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Contrato

de

Concesin

manual

de

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b) Elaboracin del programa de auditora tcnica. c) Reuniones de coordinacin con: la Gerencia General de la EPSA y el personal superior de la empresa. la contraparte asignada por la EPSA y el personal responsable de elaborar la informacin tcnica. el Auditor Contable de la EPSA. la SISAB a fin de aclarar temas tales como: seguros, inundaciones, medio ambiente, etc. (7) Otra actividad importante en esta fase es reponer la informacin de los meses pasados a fin de tener los informes

del primer o segundo semestre del presente ao para su certificacin, este tema ser especficamente tratado con la EPSA.

1.4.2 Evaluacin de resultados


(8) Esta actividad ser realizada de Se realizar tambin la evaluacin manera continua en reuniones con el parcial del avance del POA de una personal responsable de la elaboracin de los informes y estar referida al cumplimiento o gestin para la elaboracin del POA de la siguiente gestin a fin de no de las obligaciones de la EPSA hacia la introducir las correspondientes SISAB. En su caso, si fuera necesario, se correcciones para alcanzar las metas realizarn recomendaciones para corregir sealadas en el contrato. algunas omisiones o alternativamente se solicitar a la Superintendencia la dispensacin del cumplimiento de cierta obligacin que por motivos circunstanciales no puede ser cumplida por la EPSA. Todo ello en cumplimiento del Contrato de Concesin.

1.4.3 Revisin de informes mensuales


(9) Se recomienda que la EPSA elabore los informes mensuales con el formato y requerimientos de los informes semestrales. Esto permite realizar la revisin y archivo de manera continua y sostenida, evitando la pesada tarea de acumular datos y elaborar informes a ltimo momento. (10) Estas
Esto facilitar el trabajo de la contraparte y el Auditor Tcnico, permitiendo contar con informes oportunos y depurados para la SISAB.

actividades sern complementadas con inspecciones de campo a las obras y/o instalaciones de la EPSA tales como conexiones domiciliarias, extensin de redes de

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Cap. 1. OBJETIVO, ALCANCE Y METODOLOGA

agua potable y alcantarillado, etc.; o instalaciones como plantas de tratamiento, laboratorios etc. Se realizarn entrevistas con los responsables de la EPSA a fin de recibir mayores explicaciones sobre el contenido de los informes su origen, naturaleza, posibles antecedentes de entorno. Asimismo y cuando la oportunidad lo permita, se realizarn inspecciones a los trabajos de campo y otras actividades de la EPSA.

1.4.4 Reuniones de coordinacin con la SISAB


(11) Estas reuniones se llevaran a cabo a solicitud de la EPSA o la SISAB. En estas reuniones se aclararn aspectos concernientes a la relacin de la EPSA con la SISAB, se identificarn y superarn posibles falencias en la misma, se identificarn necesidades de complementar informacin y se realizarn aclaraciones oportunas.

1.4.5 Reuniones de coordinacin con la contraparte designada de la EPSA


(12) Estas reuniones tendrn carcter mensual y permitirn: a) Aclarar los acontecimientos referidos a las obligaciones de la EPSA con la SISAB, b) Evaluar el estado del proyecto, c) Revisar la informacin elaborada peridicamente por las diferentes reparticiones de la EPSA, d) Planificar las inspecciones de aquellos puntos que requieran visitas de campo, tales como: conexiones domiciliarias de agua potable y alcantarillado, la instalacin de medidores, etc., e) Recibir la retroalimentacin necesaria al proyecto de parte de la EPSA, solicitudes de informes especiales, etc. (13) Todo esto permitir una paulatina y ordenada elaboracin de documentos referidos al cumplimiento de las obligaciones de informacin de la EPSA y en su caso adoptar las medidas correctivas que se consideren pertinentes.

1.5

Flujograma
(14) A continuacin, se presentan los flujogramas del procedimiento de certificacin. La Figura 1 muestra el

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flujograma del proceso de certificacin de la informacin y la Figura 2 muestra el proceso de elaboracin de informes especiales de auditora tcnica solicitados por la SISAB u otros.

LA EPSA Los responsables elaboran los informes para la SISAB

LA EPSA Por medio de la contraparte entrega al Auditor Tcnico los informes y sus respaldos

LA EPSA Elabora un nuevo informe atendiendo las recomendaciones

AUDITOR TCNICO Revisa y verifica el informe y los documentos de respaldo Si es necesario inspeccin de campo

AUDITOR TCNICO
El informe es idneo Responde a la realidad del servicio Los procedimientos de elaboracin son razonables

No

AUDITOR TCNICO Elabora informe con recomendaciones

La EPSA puede enviar a la SISAB

Si AUDITOR TCNICO Certifica la informacin


En caso de Auditora Especial, la EPSA enviar a la SISAB

La EPSA enva a la SISAB

Fig. 1: Proceso de certificacin de la informacin

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Cap. 1. OBJETIVO, ALCANCE Y METODOLOGA

LA SISAB U OTROS Solicita por escrito al Auditor Tcnico un informe especial de auditora sobre un tema especfico.

LA SISAB LA EPSA AUDITOR TCNICO Definen el alcance y la profundidad del tema.

AUDITOR TCNICO Solicita a la EPSA la informacin pertinente sobre el tema.

LA EPSA Entrega la informacin solicitada al Auditor Tcnico incluyendo la informacin de respaldo.

LA EPSA Elabora la informacin complementaria solicitada.

AUDITOR TCNICO Revisa y verifica la informacin y sus respaldos Si es necesario realiza inspeccin de campo, ensayo y entrevistas al personal relacionado con el tema.

AUDITOR TCNICO El informe es idneo Responde a la realidad de los hechos Los procedimientos de elaboracin son razonables AUDITOR TCNICO Solicita a la EPSA informes complementarios y aclaraciones.

NO

SI
AUDITOR TCNICO Elabora informe certificando la informacin proporcionada por la EPSA.

Fig. 2: Proceso de elaboracin de informes especiales de auditora tcnica solicitados por la SISAB u otros

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1. El objetivo principal del presente libro es establecer un programa que satisfaga la obligacin que tiene la EPSA de enviar a la SISAB, informacin tcnica de la empresa la cual sea certificada por el Auditor Tcnico. 2. El proceso de Certificacin consta de tres actividades principales: Recepcin por parte de la SISAB de la informacin tcnica de la EPSA, Evaluacin de la consistencia y veracidad de dicha informacin. Esto puede incluir inspecciones de campo, toma de muestras y solicitud de aclaraciones y/o complementaciones segn corresponda, Certificacin, que consiste en la emisin del certificado y/o un informe de recomendaciones. 1. Cuales son los motivos principales por los que la EPSA debe realizar una Auditora Tcnica? 2. Cuales son las actividades de la fase inicial de una auditora tcnica? 1. Sobre la base de la metodologa general presentada en este captulo, identificar posibles limitaciones en la implantacin de una auditora tcnica en su EPSA. 2. Profundizar los aspectos relativos a la conformacin de un programa de auditora tcnica, segn las caractersticas particulares de su EPSA. 1. En caso de realizar una auditora tcnica de la EPSA, es importante desarrollar una adecuada planificacin estratgica, y realizar una coleccin de evidencia de manera responsable y verificable. 2. Se recomienda adquirir un entendimiento conceptual adecuado sobre los objetivos y beneficios que se persiguen al realizar una auditoria tcnica

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Cap. 2. DESCRIPCIN DE LA EPSA

2. 2.1

DESCRIPCIN DE LA EPSA Organizacin de la EPSA


(15) La Empresa Prestadora de Servicios de Ciudad Modelo, es una entidad descentralizada del Gobierno Municipal, con Personera Jurdica y patrimonio propio, autonoma de gestin operativa y administrativa, es responsable de administrar y prestar los servicios de agua potable y alcantarillado a la poblacin de la Ciudad Modelo. (16) La estructura organizativa de conformada por las siguientes reas: Gerencia General, rea Tcnica y Operativa, rea Comercial, rea Administrativa Financiera, rea de Planificacin, rea de Control y seguimiento a la gestin, rea de Informtica, rea de Asesora Legal. (17) La Figura 3 muestra el Organigrama de la EPSA de la Ciudad Modelo.
ORGANIGRAMA EPSA CIUDAD MODELO DIRECTORIO

la

EPSA,

se

halla

GERENCIA GENERAL

ASESORIA LEGAL

PLANIFICACION

INFORMATICA

CONTROL Y SEGUIMIENTO

COMERCIAL

TECNICA

ADMINISTRATIVA

Fig. 3: Organigrama de la EPSA de Ciudad Modelo

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2.2

Funciones genricas
(18) La Gerencia General es responsable de coordinar, planificar, supervisar y controlar las actividades de la empresa y ejecutar las estrategias definidas por el Directorio. (19) El rea Tcnica y Operativa es responsable de la captacin, conduccin, tratamiento y distribucin de los servicios de agua potable con calidad y continuidad, adems de la recoleccin, conduccin y tratamiento de las aguas servidas. Asimismo, es de su responsabilidad la expansin y mantenimiento de las instalaciones y la atencin de los problemas de emergencia que se presentan en el servicio. (20) El rea Comercial constituye la imagen de la empresa, porque es la que tiene una relacin continua y directa con el usuario. Es responsable de atender reclamos, orientar e informar; asimismo, es responsable de la facturacin y cobranza en forma correcta y oportuna. Su herramienta ms importante es la medicin del consumo de agua potable. (21) El rea Administrativa - Financiera est encargada de brindar apoyo administrativo para que las otras reas cumplan sus funciones y cuenten con los recursos fsicos y financieros de forma oportuna. Controla los recursos econmicos y el presupuesto de la empresa y se encarga de la aplicacin de instrumentos administrativos necesarios. (22) El rea de Planificacin es responsable de coordinar, est encargada de verificar los resultados de la gestin de acuerdo a lo programado y evaluar los mismos segn indicadores cuantitativos de eficacia y eficiencia. Tambin se apoya en gran medida en el rea de Control y Seguimiento de Gestin.
Gerencia General

Area Tcnica y Operativa

Area Comercial

Area Administrativa

recopilar informacin, manejar y orientar en la elaboracin del plan estratgico y los planes operativos. Tambin

Area de Planificacin

En base a la evaluacin se plantean medidas correctivas que sirven como informacin oportuna, confiable y til para la toma de decisiones.

(23) El rea de Control y Seguimiento de la Gestin tiene como funcin principal el seguimiento de los principales indicadores de la gestin, priorizados y fijados durante la elaboracin del Plan Operativo Anual de la gestin sus fuentes y su coherencia. Asimismo, analiza los indicadores de largo plazo y alimenta al sistema, con informacin y recomendaciones a nivel de hiptesis que permitan prever y tomar decisiones para corregir posibles desvos en las metas previamente fijadas. responsable del funcionamiento, actualizacin y mantenimiento de los programas informticos, instalaciones de red, equipos de computacin, etc., dentro de la EPSA. (24) El rea de Informtica es

Area de Control de Gestin

Area de Informtica

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Cap. 2. DESCRIPCIN DE LA EPSA

(25) El rea de Asesora Legal es responsable de verificar el cumplimiento de leyes y normas legales al interior de la EPSA, resolver temas legales contingentes y prestar apoyo legal a la gerencia general y el directorio de la empresa.

Asesoria Legal

2.3

Cobertura
(26) Ciudad Modelo en la actualidad cuenta Segn la cantidad de con una poblacin de 120,000 habitantes y habitantes de la ciudad y el mediante su EPSA logra abastecer de agua porcentaje de poblacin servida, potable al 75 % de su poblacin, es decir, a se puede indicar que se trata de 90,000 habitantes (65 % por conexin una EPSA de tamao mediano. domiciliaria y 10% por pileta pblica) y recolecta las aguas servidas del 50 % de la poblacin (60,000 habitantes).

2.4

Sistema operacional
(27) A continuacin se realiza una descripcin de los componentes de los sistemas en funcionamiento, as como un comentario sobre su capacidad para atender la demanda de la poblacin actual. Asimismo, se comentan algunos aspectos sobre el mantenimiento de las instalaciones. (28) A la conclusin del presente captulo, se podr tener una visin general sobre las instalaciones, su capacidad y estado de mantenimiento.

2.4.1 Sistema de agua potable


(29) Ciudad Modelo cuenta con tres fuentes de agua: dos superficiales y una subterrnea: a) Una de las fuentes de agua superficial es un ro localizado en una cuenca prxima a la ciudad. El aprovechamiento se realiza mediante una presa de mampostera de hormign, desde donde se conduce el agua cruda por gravedad mediante un canal de mampostera hasta la planta de tratamiento ms grande de la ciudad (Planta Grande). b) La otra fuente superficial consiste en la captacin desde un ro prximo y requiere instalaciones de bombeo para enviar el agua hasta la Planta de Tratamiento Pequea. c) Las aguas de origen subterrneo no requieren tratamiento por su excelente calidad fisicoqumica y bacteriolgica.
Fuentes

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(30) El porcentaje de suministro de agua de cada una de las fuentes a la poblacin de 78,000 habitantes con conexin domiciliaria de agua potable es la siguiente (A esto, deben agregarse 12,000 personas que son atendidas mediante piletas

La cobertura por pileta pblica se maneja nicamente con fines estadsticos ya que, por definicin de la SISAB, no son considerados en la cobertura real.

pblicas):

De la presa: 50 % de la poblacin (39,000 hab.) Del ro: 30 % de la poblacin (23,400 hab.) De la fuente subterrnea: un 20 % (15,600 hab.)
Descripcin de las Fuentes

(31) Cuenca Modelo: La Cuenca Modelo tiene una superficie de 20 km2 y segn el anlisis hidrolgico de la cuenca, la precipitacin promedio anual es de 500 mm, lo que permite obtener en la cuenca un volumen de agua de 10,000,000 m3 al ao, concentrada fundamentalmente en los meses de noviembre a febrero. Del volumen antes sealado la presa regula un volumen anual de 4,500,000 m3.

(32) Ro Modelo: Segn el anlisis hdrico y pluviomtrico el ro tiene un caudal promedio de 500 l/s, un caudal El agua es bombeada hasta mximo de 2.000 l/s en poca de lluvias y un la planta de tratamiento caudal mnimo de 400 l/s en poca de estiaje. mediante cinco bombas con Mediante una obra de derivacin, es posible captar capacidad de 60 l/s cada una. del ro hasta 250 l/s de agua por bombeo. (33) Mantenimiento de la obra de toma: Este mantenimiento es permanente, principalmente en poca de lluvias, debido a que el arrastre de gran cantidad material podra causar daos a las instalaciones y se pueden presentar potenciales problemas de erosin. Al ingreso de la obra derivadora existe una rejilla Como parte del gruesa que debe ser limpiada peridicamente. Posterior a mantenimiento, se realiza la obra derivadora, se halla el canal de ingreso al la lectura peridica del desarenador con otra rejilla mas fina que igualmente caudal del ro, para tener requiere limpieza permanente as como la limpieza de los un control sobre el mismo. slidos sedimentados del desarenador. (34) Aguas Subterrneas: De la fuente de agua subterrnea se abastecen aproximadamente 15,600 habitantes, constituyndose en un importante aporte de agua a la ciudad. Los estudios hidrogeolgicos muestran que con un adecuado balance entre la recarga del acufero y su explotacin, es posible extraer hasta 600 l/s durante los prximos 50 aos. En la actualidad existen 6 pozos profundos cada uno con una capacidad de extraccin de 12 l/s que trabajan un promedio de 12 horas diarias. (35) Mantenimiento de los pozos: El mantenimiento de los pozos es eventual con intervalos de aos cuando se observa alguna anomala en la produccin ya sea en caudal o calidad del agua subterrnea.
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Como el mantenimiento es realizado por el personal especializado de la empresa y las reparaciones mayores con la intervencin de terceros o empresas especializadas. Pg. 17 de 96

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Cap. 2. DESCRIPCIN DE LA EPSA

Tambin se realiza un control de niveles del acufero mediante pozos piezomtricos o auxiliares de menor dimetro. El mantenimiento de los equipos elctricos y de bombeo est sujeto a las recomendaciones de los fabricantes. (36) La Tabla 1 resume las capacidades de las fuentes de agua identificadas

Fuente Cuenca Rio Aguas subterrneas

Capacidad mnima 8.5 hm3 400 l/s

Capacidad mxima 10 hm3 2000 l/s 600 l/s

Tabla 1: Resumen de las fuentes de agua


(37) La captacin de la cuenca es realizada mediante una presa de mampostera de hormign. Es posible regular o captar hasta 4.5 hm3 o 143 l/s. (38) La captacin del ro es realizada mediante una obra de derivacin. Que puede captar 250 l/s, este caudal es menor que el caudal mnimo del ro (400 l/s). (39) La captacin de las aguas subterrneas es realizada mediante 6 pozos profundos cada uno con capacidad de 12 l/s es posible extraer hasta 72 l/s. (40) La Tabla 2 resume los caudales que pueden ser captados de las fuentes.

Captaciones

Captacin Cuenca presa Ro - obra derivacin Agua subterrnea pozos 1 Pozo

Caudal (l/s) 143 250 72 10

Tabla 2: Resumen de los caudales captados


(41) La aduccin de la cuenca est constituida por un canal abierto construido de mampostera de piedra, con capacidad de 120 l/s y una longitud de 7000 metros entre la presa y la planta de tratamiento de agua potable. Por ser una fuente superficial, el funcionamiento es por gravedad. (42) El mantenimiento del canal es realizado diariamente por el personal de la EPSA, ya que, al estar construido en la ladera
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Captaciones y Aducciones

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del cerro y no tener cubierta, est sometido a la cada permanente de materiales extraos que requieren ser removidos. La EPSA est analizando la posibilidad de instalar una cubierta al canal o remplazar por una tubera. (43) La obra de captacin y aduccin del ro est constituda por: un obra derivadora con capacidad de 250 l/s y un tanque desarenador que permite retener todo el material grueso que arrastra el ro. La instalacin consta tambin de cinco bombas de impulsin con capacidad de 12 l/s cada una, haciendo un total de 60 l/s de capacidad instalada para elevar La capacidad de bombeo el agua hasta una altura de 40 m desde donde el puede ser ampliada en caso lquido fluye por gravedad hacia la Planta de necesario, mediante la instalacin Tratamiento Pequea mediante una tubera de de ms bombas. La estacin de acero de 200 mm de dimetro y 2600 m de bombeo cuenta con el espacio necesario para dicha ampliacin. longitud y una capacidad de 63 l/s. (44) El mantenimiento sobre esta aduccin es mnimo ya que se trata de una tubera de acero instalada superficialmente, a la cual se realizan recorridos peridicos para observar posibles problemas de oxidacin o erosin en sus anclajes y apoyos, especialmente en la poca de lluvias. Estas tareas estn a cargo del personal de la empresa. (45) La aduccin de la fuente de agua subterrnea entre la superficie y el reservorio es mediante una tubera de acero de 250 mm de dimetro 3500 m de longitud. El mantenimiento que requieren estas aducciones es mnimo y prcticamente se reduce a recorridos de observacin para anotar alguna anomala que requiera alguna reparacin o proteccin. (46) El tratamiento o purificacin de las aguas provenientes Tratamiento de fuente superficial se la realiza en las plantas de tratamiento de agua potable hasta donde llegan las aguas provenientes de la presa y el ro a una cmara Las aguas superficiales de carga para iniciar el tratamiento en un provenientes de la presa son tanque desarenador, seguidamente se tiene un tratadas en la Planta Grande con punto de dosificacin de floculantes y luego un una capacidad instalada para tratar tanque de floculacin y precipitacin para 150 l/s, mientras que las aguas luego pasar al sector de filtracin. El agua superficiales provenientes del ro filtrada finalmente es clorada y almacenada en son tratadas en la Planta Chica con tanques de hormign para su posterior entrega una capacidad instaladas para a la red de distribucin de la ciudad con calidad potabilizar 100 l/s de agua cruda. de agua potable segn los parmetros establecidos en la Norma Boliviana NB 512. (47) El desarenador de la planta que trata las aguas del ro se halla junto a la obra de toma y es previo a las instalaciones de bombeo, lo que permite un bombeo de agua de mejor calidad y evita el excesivo desgaste de las bombas.

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Cap. 2. DESCRIPCIN DE LA EPSA

(48) El conjunto de estos elementos puede ser denominado como un Sistema de Agua Superficial, que por las caractersticas de la fuente de alimentacin, requieren de un proceso especfico de potabilizacin. Cada una de las plantas de tratamiento alimentan a un sector de la ciudad la cual, por su ubicacin, no puede ser abastecida por otro sistema constituyndose al mismo tiempo en sistemas de abastecimiento independientes entre s, con su propia red de abastecimiento y poblacin a abastecer. (49) El agua proveniente de la fuente subterrnea por su excelente calidad no precisa de tratamiento fsico qumico ni bacteriolgico y en el reservorio se aade cloro por razones seguridad y proteccin a posibles fuentes de contaminacin bacteriana. Lo mismo sucede con el pozo independiente nmero 7. A todo esto puede denominarse como el Sistema de

Agua Subterrnea.

(50) Los datos de la Planta Grande son los siguientes: Capacidad Instalada: 120 l/s Turbidez promedio de agua cruda: 100 unidades de turbidez. Turbidez promedio de agua tratada: 2 unidades de turbidez. Perdidas en tratamiento: 5 % Filtros rpidos: de arena. Carrera de filtros: 24 horas. Tiempo de retencin en el desarenador: 6 horas. Tiempo de retencin en el tanque de sedimentacin: 4 horas. Coliformes en agua filtrada: cero Demanda actual: 98 l/s de agua tratada para atender al 100 % de la poblacin de su zona de abastecimiento (60.000 habitantes.) Produccin actual: 63 l/s de agua potable para atender a la poblacin servida en la actualidad (39.000 hab.) Capacidad instalada: 80 l/s. Turbidez promedio de agua cruda: 70 unidades de turbidez. Turbidez promedio de agua tratada: 2 unidades de turbidez. Prdidas en tratamiento: 5 %. Filtros rpidos: de arena. Carrera de filtros: 48 horas Tiempo de retencin en desarenador: 3 horas.
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Datos de las Plantas de Tratamiento

(51) Los datos de la Planta Chica son los siguientes:


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Tiempo de retencin en sedimentador: 2 horas. Coliformes en agua filtrada: cero. Demanda actual: 59 l/s de agua tratada para atender al 100 % de la poblacin de su zona de abastecimiento. Produccin actual 38 l/s de agua potable para atender a la poblacin servida en la actualidad.
Operacin y Mantenimiento

(52) La operacin de los equipos se realiza conforme a las necesidades de funcionamiento de la planta y el mantenimiento de los equipos se realiza segn las recomendaciones de los fabricantes. Las actividades rutinarias y menores son realizadas por personal de la empresa y cuando el mantenimiento es mayor, generalmente se cuenta con apoyo especializado externo. (53) Los requerimientos de operacin de ambas plantas son prcticamente los mismos con las diferencias lgicas por el tamao de cada una de ellas. (54) Existen manuales de operacin donde se describen las operaciones necesarias empezando por la toma de muestras para determinar la calidad del agua cruda tanto desde el punto fsico qumico como bacteriolgico, se hace el seguimiento de la calidad del agua en cada uno de los pasos del tratamiento para observar la eficiencia de cada uno de los procesos, determinar las carrera de los filtros por medio de la prdida de carga sobre el lecho filtrante para proceder a su lavado, la altura del material filtrante. Igualmente existen instrucciones para el control de los dosificadores de floculantes y cloro, y medicin de caudales. (55) El mantenimiento se concentra en la limpieza de los slidos o lodos sedimentados y precipitados tanto en el desarenador como en el sedimentador. El agua de lavado de los filtros es descargada a un punto prximo donde no cause dificultades. (56) La parte electromecnica de las plantas igualmente tiene un programa especfico de operacin y mantenimiento.

Se est analizando la viabilidad de realizar el reciclaje de esta agua a fin de recuperar los floculantes existentes en la misma y disminuir las prdidas de agua en el tratamiento.
Almacenamiento

(57) En la Planta Grande existe un reservorio de agua tratada con capacidad de 1.500 m3. En la Planta Pequea existe un reservorio de agua tratada con capacidad de 1.000 m3. El reservorio para el agua subterrnea tiene una capacidad de 1.000 m3. A esto debe agregarse la capacidad del pozo independiente que es de 50 m3. Cada uno de los reservorios cuenta con sus controles de ingreso y nivel de agua. (58) En consecuencia existe una capacidad total de almacenamiento de 3.550 m3, que permite regular el caudal
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Cap. 2. DESCRIPCIN DE LA EPSA

de demanda entre los periodos de mximo y mnimo consumo segn los requerimientos de la poblacin abastecida. (59) La operacin de los reservorios es automtica controlando los niveles mediante flotadores, existen registros de la altura de agua en cada uno de ellos y permite conocer la variacin de las alturas (mxima y mnima) durante el da. El mantenimiento que requieren los reservorios es mnimo y a la actividad ms importante es el lavado para quitar los lodos sedimentados que de todas maneras se presentan con el tiempo, y se realiza con intervalos de aos. (60) La longitud total de las redes de distribucin instalada alcanza a 110.000 m constitudo por una red de alta presin y otra de baja presin o domiciliaria. (61) En la actualidad el promedio de tubera instalada llega a 1,41 m por habitante con servicio de agua potable. Esta relacin nos muestra que para llegar a atender al 100 % de la poblacin se requieren aproximadamente 169.200 m de tubera y se tiene un dficit de 59.200 m de tubera para los tres sistemas. (62) La presin mxima aceptada por la norma boliviana NB 689 es de 70 m.c.a. (metros de columna de agua), en consecuencia toda tubera que transporta agua a una presin superior a la antes sealada se considera como tubera de alta presin.
Para reducir la presin desde las tuberas de alta presin a la red de distribucin domiciliaria, existen instalaciones especializadas llamadas Estaciones de Reduccin de Presin.
Redes de Distribucino

(63) En el Sistema de Agua Superficial la diferencia de altura entre la Planta de Tratamiento Grande y el punto mas bajo de alimentacin es de 180 m, existiendo por lo tanto, una presin de 180 m.c.a. Se instalaron 8 estaciones de reduccin de presin ubicadas cada 50 metros de desnivel para tener siempre una presin adecuada en la red de distribucin domiciliaria entre 20 y 70 m.c.a. Las franjas con 50 metros de desnivel se llaman tambin zonas de presin. (64) La zona que se alimenta desde la Planta Chica cuenta con 5 plantas de reduccin de presin con las mismas caractersticas antes sealadas. (65) En el Sistema de Agua Subterrnea la diferencia de cota entre el reservorio de agua y la parte ms baja de la red es de 60 m.c.a. por lo que no es necesario reducir la presin para alimentar la red domiciliaria. (66) En la zona que se alimenta del pozo independiente, la presin mxima alcanza a 40 m.c.a. que es la altura mxima del espejo de agua en el reservorio con relacin al nivel del punto mas bajo de la red de distribucin domiciliaria.
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(67) Las tuberas de alta presin son de acero o FFD (fierro fundido dctil) y la red de distribucin domiciliaria es de PVC (Policloruro de Vinilo), con dimetros que varan de 200, 150, 100, 75 y 50 mm. (68) Las Tablas 3 y 4 muestran la distribucin de tuberas segn su dimetro y las caractersticas de las reductoras respectivamente.

Dimetro (mm) 200 150 100 75 50

Longitud m 4,000 8,000 12,000 26,000 60,000

Material ACERO FFD PVC PVC PVC

Tabla 3: Distribucin de la tubera por dimetro y material


Estacin Reductora R-1 R-2 R-3 R-4 R-5 R-6 R-7 R-8 R-9 R-10 R-11 R-12 R-13 Caudal (l/s) 24 8 11 10 13 14 10 7 8 7 8 6 7 Presin Ingreso (mca) 90 70 80 90 70 75 70 75 70 70 75 70 75 Presin Salida (mca) 20 25 25 20 20 25 20 25 20 25 20 20 20

Dimetro (mm) 150 80 100 100 120 120 100 80 80 80 80 80 80

Tabla 4: Caractersticas de las reductoras


(69) Los trabajos de operacin de las redes y estaciones reductoras de presin, se hallan a cargo de las unidades especializadas del rea Tcnica Operativa dentro un programa especfico de actividades. Las tareas de mantenimiento estn dirigidas especialmente a las vlvulas de control. Las estaciones de reduccin son mantenidas mediante un programa mensual siguiendo las recomendaciones de los manuales de fbrica, asimismo, se registran las presiones mximas y mnimas de ingreso y salida para conocer las variaciones que pueden presentarse.

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Cap. 2. DESCRIPCIN DE LA EPSA

(70) Es importante destacar el control que Estas fallas pueden deberse al se realiza a las estaciones reductoras de ingreso de materiales de arrastre, los presin. A pesar de que stas tienen sus cuales pueden trabar los mecanismos propios equipos de control y seguridad, una de la reductora, ocasionando un mal falla en las mismas puede ocasionar funcionamiento. importantes daos tanto en la red de distribucin prxima, como en las instalaciones domiciliarias internas por la sobrepresin que podra presentarse. (71) El catastro de redes no se encuentra actualizado, sin embargo, los planos de las redes de distribucin de agua potable son actualizados cuando se realizan extensiones de la red y la informacin es actualizada cuando se realizan instalaciones de nuevas conexiones domiciliarias y reparaciones en la red. (72) La EPSA tiene la intencin y el propsito de iniciar un programa de catastro de sus redes y transcribir la informacin a un sistema digitalizado que permita realizar seguimiento del historial de daos, mantenimiento, reparaciones de sus componentes a fin de conocer su estado fsico y planificar su mantenimiento y reparacin.
Catastro de Redes

Se podran efectuar simulaciones del funcionamiento hidrulico de la red y conocer sus posibiliddes de extensin, que sectores de la red estn trabajando con velocidades excesivas y requieren renovacin a ampliacin de dimetro, etc.

(73) Las conexiones domiciliarias son tuberas de PVC de Conexiones 12 mm y se encuentran conectadas perpendiculares a la red Domiciliarias domiciliaria. Al final de la conexin domiciliaria, se encuentra un medidor de agua del mismo dimetro de la Algunas conexiones conexin (Se hace notar que tambin existen comerciales industriales y conexiones sin medidor), a cuya salida se conecta la pblicas pueden tener un instalacin intra domiciliaria. La responsabilidad de la dimetro mayor debido a la EPSA en cuanto a mantenimiento, reposicin, etc. mayor demanda de agua. llega hasta el medidor, siendo la instalacin interna responsabilidad del propietario. (74) La cantidad de conexiones domiciliarias domesticas llega a 12.000, con un promedio de 6,5 habitantes por conexin, adems de 40 conexiones pblicas, 60 conexiones industriales, 120 conexiones comerciales y tambin 60 piletas pblicas. (75) Por definicin de la Superintendencia de Saneamiento Bsico, las conexiones pblicas, industriales y comerciales no se consideran en la cobertura. Las piletas pblicas tampoco entran en la cobertura ya que no se trata de servicio a domicilio y tienen una categora especial para la cobertura por que no se puede ignorar el importante aporte social de las mismas al dotar del elemento bsico de supervivencia a los sectores

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econmicamente ms deprimidos de la comunidad y se considera que cada pileta alimenta a 200 personas. (76) La demanda de conexiones para atender con servicio a domicilio al 100 % de la poblacin actual de Ciudad Modelo es de 18.462. Sin embargo, se asume la existencia de una apreciable cantidad de conexiones clandestinas especialmente en las zonas perifricas de la ciudad y cuya regularizacin se hace muy difcil. Para fines estadsticos, se asume un 5% de conexiones clandestinas. (77) El mantenimiento de las conexiones domiciliarias es principalmente correctivo o cuando se presente alguna dificultad en el suministro de agua debido a obstruccin en la tubera o rotura, procedindose en cada caso a la desobstruccin, y a la reparacin o cambio de la tubera si es necesario. (78) El mantenimiento preventivo es prcticamente inexistente y es la causa en gran medida del deterioro de las conexiones y daos a los medidores. (79) El aspecto de medicin se divide en dos elementos que son la macromedicin y la micromedicin. (80) La macromedicin est constituida por los medidores instalados a la salida de los reservorios. Estos medidores constituyen una importante fuente de informacin del volumen de agua entregada a la red de distribucin, aunque esta informacin no es suficiente para un programa de control de prdidas en las redes o agua no contabilizada. (81) En los prximos aos se pretende ampliar los macromedidores a todos los pozos, bombeos y salida de estaciones reductoras de presin. El tratamiento y manejo de este tema deber ser parte de un programa y Este programa podr determinar una poltica de control de agua no la cantidad de macromedidores que contabilizada cuyo componente ms importante sean necesarios instalar en la red son las perdidas fsicas de agua potable. de distribucin. (82) El mantenimiento de los macromedidores tiene un programa especfico que incluye su calibracin, para conocer la exactitud de su medicin. En la actualidad, la empresa cuenta con un taller de montaje, mantenimiento y calibracin de medidores. (83) La micromedicin, est relacionada a las conexiones domiciliarias. Al respecto, se ha determinado que no todas las conexiones domiciliarias se hallan medidas. El porcentaje de conexiones con medidor para las diferentes categoras es: Conexiones Domesticas: Conexiones Pblicas: 80 % 60 %
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Medicin

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Cap. 2. DESCRIPCIN DE LA EPSA

Conexiones Industriales: Conexiones Comerciales: Piletas Pblicas:

90 % 80 % 50 %

(84) La Tabla 5, detalla la distribucin de las conexiones por categoras y por dimetro de tubera.
Nde conexiones para diferentes dimetros de tubera 18 mm 24 mm 36 mm 48 mm Total 9.000 20 4 5 30 9.059 579 130 36 500 60 10 9 80 10 30 10 20 6 10 9.600 96 54 24 30 9.804

Categora Domstica Comercial Industrial Pblico Pileta TOTAL

Tabla 5: Distribucin por categoras, dimetro y nmero de conexiones


(85) En cuanto a la demanda de medidores, se pueden distinguir dos tipos: Demanda para cubrir el 100% de las conexiones existentes y Demanda para cubrir con conexiones medidas al 100% de la poblacin actual de Ciudad Modelo.

(86) La Tabla 6 detalla la cantidad de medidores necesarios para las diferentes categoras. (87) Si bien los usuarios de las piletas pblicas no pagan por consumo medido, su medicin se realiza por razones estadsticas. A largo plazo las piletas deben dejar de existir.
Tipo de demanda de medidores Para las conexiones Para el 100 % de la existentes poblacin 2.400 8.862 16 6 24 2.446 8.862

Categora Domsticas Pblicas Industriales Comerciales Piletas pblicas DFICIT TOTAL:

Tabla 6: Medidores necesarios segn los tipos de demanda

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(88) La EPSA cuenta con un taller de montaje, mantenimiento y calibracin de medidores adems de un equipo porttil que permite conocer en el sitio, la exactitud de un medidor por comparacin. Adems, se La capacidad instalada para tiene un programa de mantenimiento realizar el mantenimiento preventivo y correctivo de acuerdo a las preventivo es menor a las recomendaciones de los manuales entregados recomendadas y se da prioridad al por los proveedores de los medidores. Esta mantenimiento correctivo debido actividad se halla ntegramente a cargo del a los reclamos por facturacin. personal de la empresa. (89) Todos lo medidores nuevos antes de su instalacin son verificados en sus rangos de exactitud y en caso necesario son calibrados para que el caudal medido sea lo ms exacto posible, evitando el perjuicio del usuario. (90) El control sobre los medidores en una EPSA es de gran importancia ya que es el punto de contacto entre la empresa y el usuario y hace a una relacin econmica entre ambos por la necesidad de cobrar y pagar lo justo por un servicio adecuado, si se produce un desbalance en esta relacin pueden darse dificultades en la cobranza afectando los ingresos y la confianza de la poblacin en la EPSA. (91) La produccin de agua potable de la EPSA en la gestin anual pasada alcanz a 4.005.072 m3. Segn estimaciones realizadas por la empresa, el porcentaje de agua no contabilizada (incluyendo prdidas fsicas) alcanza al 35 % de la produccin de agua potable en plantas. (92) Se asume que el volumen facturado de agua potable es de 2.590.770 de m3 al ao. Este valor tiene un alto grado de apreciacin debido a que la medicin no es del 100 % y es necesario asumir algunos valores para las instalaciones no medidas.
Produccin y consumo de Agua Potable

El grado de incertidumbre puede ser alto debido a que los usuarios con instalaciones no medidas tienden al derroche indiscriminado de agua. Para las instalaciones no medidas, se asume un volumen de consumo superior en un 50% respecto del promedio de su categora

(93) La demanda de agua para abastecer al 100% de la poblacin actual de Ciudad Modelo por conexin domiciliaria llega a 6.132.000 m3 de las cuales se podran facturar anualmente 4.000.000 m3. (94) La Tabla 7, muestra los consumos promedio, mximo diario y mximo horario en litros por segundo

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Cap. 2. DESCRIPCIN DE LA EPSA

Consumos Consumo promedio Consumo Mximo Diario Consumo mximo Horario

Caudal 82,3 (l/s) 102,9 (l/s) 169,9 (l/s)

Tabla 7: Consumos de agua potable


(95) El agua no contabilizada incluye principalmente a: a) Las prdidas fsicas o fugas en la red de distribucin de manera no visible y constante. Se incluye en este tipo de prdida la subfacturacin por errores de lectura o submedicin de los medidores de agua. b) Las prdidas cuando se presentan fugas por rotura de tuberas en la red pblica, lavado de reservorios y filtros, prdidas en el tratamiento y en las aducciones, en la cuenca por infiltracin y evaporacin, etc. c) Las fugas al interior de los domicilios en las tuberas y artefactos que, si bien son pagadas por el usuario, representan prdidas econmicas para ste, generando reclamos por supuestos excesos en la facturacin.
Este aspecto est relacionado a la equidad en la distribucin del agua, puesto que en un domicilio puede estar perdindose el agua que podra ser requerida por otro usuario.

Agua NoContabilizada

(96) Segn un estudio realizado por la EPSA, las prdidas en

porcentaje es elevado, se encuentra prximo a los valores promedio en nuestro medio. Es importante notar que se trata de agua potable tratada en la cual se han utilizado reactivos y energa elctrica para su potabilizacin, en consecuencia ms all de la prdida de agua es una prdida econmica que en ltima instancia tambin debe ser cubierta por el consumidor. (97) Se estima que las prdidas en tratamiento son de 8% las prdidas en aducciones son de 10% y las prdidas en la cuenca son de 10 %. (98) Con estos datos, es posible determinar que se pierde aproximadamente 2.514.558 m3 de agua cruda luego de la captacin (de 5.105.328 m3) y 1.398.534 m3 de agua tratada. No se tienen cuantificadas las prdidas por mala lectura de medidores, tampoco se tienen evaluadas las prdidas al interior de los domicilios. (99) El servicio de agua potable en la Ciudad Modelo es continuo durante las 24 horas en casi todas las zonas. Existe una zona bien delimitada que se alimenta de la Planta
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Continuidad del Servicio y Presiones

la red de distribucin o posterior a los tanques de almacenamiento alcanza a un 35%. A pesar de que este

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Grande de tratamiento y tiene un servicio de 10 horas diarias. Esto se debera aparentemente a la falta de capacidad de conduccin en la lnea principal de alimentacin as como la falta de un tanque de cola y distribucin, que sern implementados en los prximos aos. Esta zona representa prcticamente a una quinta parte de los usuarios que se alimentan del sistema superficial, es decir 2.400 conexiones o una poblacin equivalentes de 15.600 habitantes. (100) Se ha determinado que el consumo promedio en esta zona con restriccin de 10 horas del servicio es de aproximadamente 25% menos que en los otros sectores que se alimentan de esta planta o de la Planta Pequea. (101) El abastecimiento a partir de la Planta Pequea es continuo durante las 24 horas en caudal y presin adecuados. (102) La zona que se alimenta del pozo independiente algunas veces presenta dificultades, especialmente en las horas de mximo consumo. Esto se resuelve incrementando las horas de bombeo del pozo al tanque de almacenamiento. El 70 % de las viviendas que ocupan esta zona cuenta con un tanque elevado domiciliario de 500 o 250 litros. Esto permite resolver adecuadamente una posible de falta de agua ya que, en este caso, se tendran dos reservorios: el principal sobre el pozo y el individual en los domicilios. (103) El abastecimiento a partir del campo principal de pozos es continuo durante las 24 horas con caudal y presin adecuados. (104) La calidad del agua potable que se provee a la Ciudad Modelo no presenta mayores dificultades. El agua proveniente de la fuente subterrnea es considerada de buena calidad y solamente se realiza la desinfeccin agregando cloro. (105) Las aguas crudas provenientes de la fuente superficial tienen una calidad adecuada y son tratadas en la plantas de potabilizacin mediante los procesos convencionales de una planta de filtracin rpida. (106) Las aguas tratadas y las provenientes de los pozos son cloradas para eliminar cualquier residuo de presencia de bacterias y actuar como proteccin ante cualquier posible contaminacin posterior por su contacto con materias extraas o manipulacin. (107) El anlisis fsico-qumico y bacteriolgico de las muestras se las realiza mediante un laboratorio externo. La toma de muestras y el traslado de las mismas adecuadamente conservadas tambin es responsabilidad de este laboratorio.
Control de Calidad del Agua Potable

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Cap. 2. DESCRIPCIN DE LA EPSA

(108) El nmero de muestras en la red de distribucin y anlisis realizados en la ltima gestin alcanz un promedio de 8 muestras mensuales haciendo un total de 96 anlisis durante el ao. La cantidad de mnima de muestras mensuales cumple con lo dispuesto en la Norma Boliviana en la Segn la Norma Boliviana, el materia. La ubicacin de los puntos de nmero de muestras que se deben muestreo mensual sobre la red es determinada tomar mensualmente es de 1 por mediante un programa anual aleatorio, de cada 12.000 habitantes servidos. manera que no se repitan los puntos de muestreo ms de dos veces por ao. (109) Tambin se toman muestras de agua de la presa y del ro para el respectivo anlisis de parmetros bsicos. (110) El control de los parmetros bsicos del agua provenientes de la fuente subterrnea es realizado mediante la toma de muestras en boca de pozo y en los pozos piezomtricos, los primeros sirven para observar la calidad del agua bombeada, y los segundos par observar cualquier posible variacin en la calidad de agua subterrnea en la napa fretica. (111) Los anlisis de agua en las plantas de tratamiento son realizados directamente por el personal de operacin, mediante el uso de equipos porttiles. Esto permite realizar el seguimiento al proceso de potabilizacin en la planta y su progresin en las diferentes etapas y unidades de tratamiento. (112) Cuando se requieren anlisis ms completos del agua cruda, se encarga el trabajo al laboratorio externo contratado para este fin.

2.4.2 Sistema de alcantarillado sanitario


(113) En la Ciudad Modelo, la cobertura actual del sistema de alcantarillado sanitario es del 50% de la poblacin, lo que representa 60.000 habitantes mediante 9.231 conexiones domsticas, a las cuales se deben agregar 40 conexiones pblicas, 60 conexiones industriales y 120 conexiones comerciales.
Conexiones Domiciliarias

(114) Las aguas residuales de Ciudad Modelo son inicialmente recolectadas mediante las conexiones La ltima cmara domiciliaria es domiciliarias de alcantarillado que conectan la aquella que recolecta todas las ltima cmara domiciliaria con la red pblica de aguas residuales del interior de las alcantarillado sanitario. Estas conexiones son viviendas como cocinas, baos, etc. en general de tubera de PVC u hormign de 100 mm de dimetro. El propietario es responsable de las instalaciones internas hasta la ltima cmara domiciliaria.

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(115) Por ley: la evacuacin de las aguas pluviales no es responsabilidad de la EPSA, ya que se halla a cargo del municipio. Lamentablemente esta situacin ocasiona la presencia de conexiones cruzadas, debido a que muchos vecinos eliminan sus aguas de lluvia conectando los sumideros y bajantes al alcantarillado sanitario, lo que provoca algunas dificultades en el funcionamiento de los colectores sanitarios, especialmente en la poca de lluvias, debido a la sobrecarga en las redes. Este es un problema que slo se podra resolver con un estricto control de parte de las autoridades al interior de los domicilios. (116) La demanda actual de conexiones es representada en la Tabla 8. Se estima que existe una apreciable cantidad de conexiones clandestinas que, por su naturaleza, es difcil de cuantificar, sin embargo a partir de informacin sobre el volumen de agua facturada y el caudal de aguas servidas recolectada hacen suponer que este valor puede ser del orden del 5 al 10% de conexiones domiciliarias clandestinas.

Categora Domstica Pblica Comercial Industrial

Para cubrir las conexiones de agua existentes 2.769 0 0 0

Para cubrir al 100 % de la poblacin 9.231 0 0 0

Tabla 8: Demanda de conexiones de alcantarillado.


(117) El mantenimiento de la red pblica a partir de la ltima cmara domiciliaria se halla a cargo de la EPSA y tiene un carcter mayormente correctivo, es decir, cuando se presentan dificultades en la red o cuando existen reclamos por obstruccin. Esta tarea es realizada por personal de la empresa y para su trabajo cuenta con las herramientas necesarias como varillas de limpieza y ropa adecuada para el personal (118) Existen dos sistemas de recoleccin de aguas servidas: a) Los usuarios que se abastecen de la fuente subterrnea desde el campo principal de pozos, recolectan y descargan sus aguas servidas directamente al ro, en un punto bajo de la ciudad. La zona servida por el pozo independiente no cuenta con red de alcantarillado sanitario y las descargas se producen directamente al terreno o por sistemas domiciliarios de disposicin de aguas servidas.
Redes de Recoleccin de Aguas Servidas

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Cap. 2. DESCRIPCIN DE LA EPSA

b) Los usuarios de la Planta Grande y Planta Pequea recolectan sus aguas servidas y descargan en una planta de tratamiento constituida por lagunas de estabilizacin cuyo efluente ya tratado se descarga a su vez en el ro. (119) La longitud total de las redes de alcantarillado sanitario instaladas alcanzan a un total de 75.000 m, constituidas por: Una red de primer orden encargada de la recoleccin directa y Una red de segundo orden, encargada del transporte hasta las descargas finales que, en un caso descarga directamente al ro y en otro a la planta de depuracin de aguas servidas.
La red secundaria o de segundo orden tiene mayor dimetro y es llamada tambin emisario.

(120) La red de primer orden recolecta las descargas domiciliarias y estas se descargan en la red de segundo orden. (121) Debido a la pendiente y topografa de la zona, no es posible llegar por gravedad a la planta de tratamiento haciendo necesaria la existencia de una estacin elevadora que permita alcanzar la cota adecuada. (122) En la actualidad el promedio de tubera instalada llega a 1,24 m por habitante con servicio de agua potable. Esto significa que para atender a la totalidad de la poblacin actual que cuenta con servicio de agua potable, se requieren aproximadamente 112.000 m de tubera. El cual genera un dficit aproximado actual de 37.000 m de tubera. (123) Por otra parte, para atender al 100 % de la poblacin de Ciudad Modelo se requeriran 149.000 m de tubera. Existiendo un dficit aproximado de 75.000 m. (124) La red de alcantarillado sanitario esta constituda principalmente de tuberas de hormign en dimetros de 400, 300, 200 y 150 mm. La Tabla 9 muestra la distribucin del alcantarillado por dimetro.

Dimetro (mm) 400 300 200 150

Longitud (m) 8,000 12,000 17,000 38,000

Tabla 9: Distribucin del alcantarillado sanitario por dimetro

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(125) Los emisarios que recolectan las aguas de la zona alimentada por las fuentes superficiales (Planta Grande y Pequea), debido a la pendiente natural del terreno, se unen en un punto ubicado por debajo de la cota de ingreso a la planta de tratamiento. Este hecho hizo necesaria la instalacin de una estacin elevadora que permita el ingreso del lquido. La estacin esta conformada por: una cmara de llegada y recoleccin de trapos y slidos el carcamo de bombeo propiamente, tres bombas de caractersticas especiales para bombear aguas servidas. Generalmente trabajan solamente dos bombas y la tercera se mantiene en reserva o para su uso cuando se realiza el mantenimiento de las otras dos.

Estacin elevadora de aguas servidas

Cada bomba tiene la capacidad de elevar un caudal de 40 l/s a 15 m de altura.

(126) La estacin cuenta con elementos de proteccin necesario tales como rejillas para retener slidos y tambin proteccin de las bombas para prevenir sobrecargas y paradas inesperadas por atascamiento de los alabes de impulsin, etc. (127) Los trabajos de operacin de los colectores emisarios, cmaras de inspeccin y estacin elevadora de bombeo se hallan a cargo de las unidades especializadas del rea Tcnica Operativa dentro un programa especfico de actividades. (128) Las tareas de mantenimiento estn especialmente a la limpieza de los tramos crticos de colectores y emisarios, que presentan dificultades debido a la presencia de materiales extraos o arrastre de slidos. Esto se debe a la inexistencia de alcantarillado pluvial lo que obliga a los usuarios a descargar sus aguas de sumideros de patio al alcantarillado sanitario con el consiguiente arrastre de slidos y sobrecarga en las tuberas.

de la red
Debido a la sobrecarga, en algunos casos las tuberas llegan a trabajar a seccin llena. Esto podra eventualmente ocasionar el retroceso de las aguas servidas a los domicilios.

dirigidas

(129) Los trabajos rutinarios son realizados por personal de la empresa y los trabajos mayores por empresas expresamente contratadas para este fin. (130) El catastro de redes de alcantarillado sanitario no se encuentra actualizado, sin embargo, se tienen planos parciales de los colectores y emisarios que son actualizados cuando se realizan extensiones de la red, y la informacin es actualizada cuando se realizan instalaciones de nuevas conexiones domiciliarias y reparaciones en la red. (ver prr. (72))
Catastro de Redes de Alcantarillado Sanitario

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Cap. 2. DESCRIPCIN DE LA EPSA

(131) El tratamiento o depuracin de las aguas servidas provenientes de las zonas abastecidas por la fuente superficial o Planta Grande y Planta Pequea se la realiza en un sistema de Lagunas de Estabilizacin con una superficie total de 7 Ha y estn compuestas por: una laguna anaerbica, dos lagunas facultativas y una laguna de acabado.

Tratamiento

(132) Las aguas provenientes de la zona servida por los pozos del campo principal son descargadas sin tratamiento directamente al ro, pudiendo causar la contaminacin de ste. (133) La zona servida por el pozo independiente no cuenta con sistema de alcantarillado sanitario y la mayora de las viviendas descarga sus aguas servidas directamente al suelo o cuentan con sistemas individuales de tratamiento domstico como cmaras spticas o pozos de infiltracin que igualmente en algn momento podran ocasionar problemas de contaminacin en la napa fretica ms superficial. (134) El ingreso de las aguas a las lagunas de estabilizacin se realiza mediante una cmara a la cual llegan las El canal by-pass es aguas procedentes de la estacin elevadora. Esta cmara de ingreso permite realizar dos operaciones: utilizado cuando la operacin lo requiere, ya sea para una de ingreso al desarenador y otra de ingreso a mantenimiento o cuando se un canal by-pass. presentan caudales excesivos (135) Las aguas pasan del desarenador a la laguna durante la poca de lluvias. anaerbica para luego seguir a las lagunas facultativas y de acabado. El efluente ya tratado es descargado al ro. La calidad del efluente al ro cumple con lo sealado en el Reglamento de Contaminacin Hdrica de la Ley del Medio Ambiente. (136) La capacidad de la planta est diseada para depurar un caudal promedio de 90 l/s para una poblacin aproximada de 100.000 habitantes con calidad de efluente domstico. Esto significa que no esta diseada para descargas de carcter industrial o con valores de contaminacin superiores al domstico. (137) Actualmente el 50% de la poblacin de Ciudad Modelo cuenta con alcantarillado sanitario. Lo cual significa que el 67% de las viviendas con conexin domiciliaria descargan a la red de alcantarillado. La poblacin atendida por la planta depuradora corresponde solamente a la poblacin abastecida por la planta Grande (PG) y la planta Chica (PC):

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Poblacin PG: Poblacin PC: TOTAL

67% de 39.000 67% de 23.400

= = = = = =

26.130 15.678 41.808 hab. 6.432 5.145 1.287

Conexiones Domsticas Conexiones Medidas Conexiones no medidas

(138) El aporte individual por persona es de aproximadamente 74,7 l/hab/da incluyendo un factor de incremento por infiltracin en los colectores y emisario ms las prdidas. (139) En tanto que el caudal promedio actual de descarga en planta es de aproximadamente 34,4 l/s y puede llegar hasta un mximo de 120 l/s en poca de lluvias. (140) La demanda de tratamiento para el total de la poblacin con conexin domstica de agua potable es de 78 l/s. Este valor aun se halla por debajo de la capacidad de la planta.

una ampliacin de la planta.

Ciudad Modelo sera de 105 l/s, en este caso sera necesaria

(141) La demanda para tratar al 100 % de la poblacin de

(142) A continuacin, se resumen los datos de las plantas de depuracin de aguas servidas: Sistema: Lagunas de Estabilizacin. Capacidad de diseo: Poblacin equivalente: rea: Nmero de Lagunas: Tiempo de retencin de diseo: Eficiencia en remocin de DBO: Demanda actual al ingreso: Demanda actual a la Salida: 90 l/s 100 000 hab. 7 Ha 4 28 das 99.9 % 34.4 l/s 32.7 l/s

(143) Respecto a la medicin, en la actualidad existen tres medidores instalados: uno al ingreso al crcamo de bombeo y dos a la entrada y descarga de la planta respectivamente. (144) Los requerimiento de operacin de la planta se hallan descritos en los manuales correspondientes elaborado por los autores del diseo y esta sujeto a un programa de actividades especfico. La principal actividad esta concentrada en el retiro de arenas desechos flotantes del desarenador, los cuales pueden eventualmente llegar hasta las lagunas, perjudicando
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Cap. 2. DESCRIPCIN DE LA EPSA

los procesos de tratamiento. Otra actividad es la precaucin o alerta durante la poca de lluvias para prevenir el ingreso de caudales que superen la capacidad tanto de la planta como de la estacin de bombeo. (145) Como parte de las ejecuciones de operacin y mantenimiento, se tiene previsto el retiro de los lodos generados en las lagunas. Sin embargo, por sus caractersticas esta actividad es programada cada 5 a 7 aos. (146) La calidad del agua servida tanto en los efluentes como Control de Calidad en su ingreso a la planta tienen una calidad que la caracteriza de las Aguas como aguas de origen domstico. Si bien la mayora de las Servidas industrias descargan sus desechos lquidos a Existen muy pocas industrias que los colectores del alcantarillado sanitario, por el grado de dilucin no tienen mayor efecto procesan sus desechos lquidos antes en la calidad y pueden ser tratados sin de su descarga a los colectores sanitarios a pesar de ser una mayores dificultades por la planta obligacin de acuerdo a la Ley del depuradora. Las aguas tratadas en la planta Medio Ambiente y sus Reglamentos. depuradora y los efluentes descargados al ro de Ciudad Modelo cumplen con lo dispuesto por los Reglamentos Ambientales vigentes en Bolivia. (147) El anlisis fsico-qumico y bacteriolgico de las muestras se las realiza mediante un laboratorio externo. La toma de muestras y el traslado de las mismas adecuadamente conservadas tambin es responsabilidad de este laboratorio. (148) El nmero de muestras en la red de distribucin y anlisis realizados en la ltima gestin alcanz un promedio de 8 muestras mensuales haciendo un total de 96 anlisis durante el ao. La cantidad de mnima de muestras mensuales cumple con lo dispuesto en la Norma Boliviana en la Segn la Norma Boliviana el materia. La ubicacin de los puntos de nmero de muestras que se deben muestreo mensual sobre la red es determinada tomar mensualmente es 1 por cada mediante un programa anual aleatorio, de 12.000 habitantes servidos. manera que no se repitan los puntos de muestreo ms de dos veces por ao. Para realizar un seguimiento a la eficiencia del tratamiento en cada paso del proceso, los puntos de muestreo son ubicados en sitios representativos de la red, al ingreso y salida de cada laguna. (149) Se realizan tambin anlisis de parmetros bsicos del lquido durante su depuracin en la planta. Dichos anlisis son efectuados por el personal de operacin mediante el uso de equipos porttiles. Del mismo modo se controlan los parmetros bsicos del agua en los pozos piezomtricos con el objetivo de observar cualquier posible variacin en la calidad de agua subterrnea en la napa fretica y prevenir una posible contaminacin desde el lecho de las lagunas.

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2.4.3 Sistemas de emergencia


(150) Para la atencin de contingencias en el sistema de agua potable y/o alcantarillado sanitario, la EPSA cuenta con un activa.

centro de atencin de emergencias y un sistema de guardia de dos niveles: Uno llamado la guardia pasiva y otro la guardia
(151) La guardia pasiva esta compuesta por personal que no Guardia Pasiva necesariamente debe estar presente en el centro de emergencia pero que debe estar Pueden formar parte de la Guardia Pasiva algn atento a ser llamado por la personal superior, tcnicos (electromecnicos, gerencia cuando su presencia y qumicos) y responsables de almacenes. participacin sean necesarios, dependiendo de su criterio y la magnitud del problema. (152) La guardia activa esta compuesta por el jefe de la para atender de manera inmediata cualquier contingencia o reclamo de los usuarios con relacin al servicio. Los principales problemas reportados son: Rotura de tuberas, ocasionando fugas de agua, Obstruccin de medidores privando del suministro a los usuarios. Obstruccin de los colectores y conexiones domiciliarias en el sistema de alcantarillado.

unidad de atencin de emergencias y cuadrillas de personal

Guardia Activa

(153) La guardia activa funciona durante las 24 horas del da. El centro de atencin de emergencias se encuentra equipado con una central telefnica para recibir las llamadas de los usuarios, el personal de cuadrillas tambin cuenta con los equipos necesarios incluyendo vehculos para el cumplimiento de su deber. Toda esta disposicin e infraestructura permite una atencin rpida y oportuna de cualquier contingencia en los servicios o reclamos de los usuarios.

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Cap. 2. DESCRIPCIN DE LA EPSA

3. En la descripcin de la EPSA, se debe incluir un detalle de: La organizacin de la misma donde se detalle las funciones de los diferentes niveles ejecutivos, operativos y administrativos, La cobertura de los servicios de la EPSA Los sistemas operacionales, incluyendo una descripcin de las diferentes instalaciones, actividades, procesos y productos que son llevados a cabo por la EPSA. 4. En el ejemplo de la Ciudad Modelo, la descripcin de los Sistemas Operacionales ha sido dividida en tres: Sistema de agua potable: Se describen las caractersticas de las fuentes de agua, captacin y sistemas de aduccin, tratamiento, operacin y mantenimiento de la planta de tratamiento, sistemas de almacenamiento, distribucin, catastro de redes, medicin del consumo, etc. Sistema de alcantarillado: Incluye la descripcin, entre otros, de conexiones domiciliarias, redes de coleccin de aguas servidas, catastro de redes sanitarias, control de calidad de aguas servidas, etc. Sistemas de emergencia para la atencin de contingencias, describe el centro de atencin de emergencias y los sistemas de guardia. 3. Cul es la importancia de realizar una descripcin de la EPSA como parte de una auditora tcnica? 4. Son aplicables a su EPSA los aspectos mostrados en este ejemplo de descripcin de una EPSA? 5. Qu aspectos seran necesarios enfatizar y/o complementar? 3. Analizar y discutir los aspectos ms relevantes que deberan ser incluidos en la descripcin de su EPSA. Asimismo, identificar y justificar aquellos aspectos de su EPSA que serian considerados irrelevantes o secundarios en la descripcin de sus Sistemas Operacionales. 4. Sobre la base de los lineamientos mostrados en este ejemplo, realizar una descripcin general de la organizacin y sistemas operacionales de su EPSA.
1. 2.

3. La descripcin de una EPSA debe ser enfocada desde el punto de vista prctico para un adecuado desarrollo de la auditora tcnica. Es recomendable proporcionar informacin clara y ordenada, evitando entrar en detalles irrelevantes para los objetivos de la auditora.

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3.

LISTADO DE OBLIGACIONES
(154) Las Tablas 10 a 13 presentadas a continuacin, detallan las obligaciones generales, eventuales y peridicas de una auditora tcnica.

Obligaciones N. Segn las CLUSULAS del manual Tema de seguimiento QUINTA 1 Realizacin de otros servicios 5.3. Alcance SEXTA 2 Planos digitalizados 6.1 rea concesin OCTAVA Medio ambiente y salud 3 8.1 Condiciones generales Estadsticas de reclamos, OCTAVA 4 recibidos, resueltos y Atencin a usuarios pendientes OCTAVA 5 8.2.5 Derechos y proteccin del Contrato de servicio. usuario OCTAVA 6 8.2.6 Obligaciones en casos de Plan de emergencia emergencia NOVENA 7 Cumplimiento del manual 9.1 Informacin 8 9 10 11 12 13 14 NOVENA 9.2 Planes de inversin DCIMA 10.1Obligaciones ambientales DUODCIMA 12.2.2 Instalaciones y equipos. DECIMOTERCERA 13.1 Plizas de Seguro Ejecucin de inversiones Plan de medio ambiente y manifiesto Adquisicin de equipos mediante licitacin publica Contratacin

Frecuencia Eventual nica y anual Eventual Semestral nica 18 meses Permanente Anual 18 meses Permanente Anual nica Eventual Anual Eventual

Certificacin C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. S/C S/C S/C S/C S/C C.A.T. C.A.C. C.A.C. C.A.C. C.A.C.

Responsable de la EPSA(*). nombre y cargo

DECIMOTERCERAContratacin de otros seguros 13.2 Contratacin de otros Seguros DECIMOTERCERA 13.3 Obligacin de notificacin DECIMOTERCERA 13.4 Incumplimiento de mantener plizas de Seguros ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.2.1 Redes externas y responsabilidad ANEXO 1 1.2.3 Tomas de incendio ANEXO 1 1.2.4 Tratamiento de descargas de aguas residuales 1.2.4.1 Normativa general ANEXO 1 1.2.4.1 (A) Normativa general Resumen anual de seguros Vigencia Extensin y renovacin de redes de agua potable y alcantarillado Construccin de nuevas tomas de incendio. Descargas de efluentes cloacales Descargas industriales y de empresas, convenios

15

Anual

C.A.T.

16

Anual

S/C.

17

Semestral

C.A.T.

18

Semestral

S/C.

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Cap. 3. LISTADO DE OBLIGACIONES

Obligaciones N. Segn las CLUSULAS del manual de seguimiento ANEXO 1 19 1.2.4.2 Sustancias de vertimiento prohibido ANEXO 1 20 1.2.6 Registro de generadores de efluentes industriales ANEXO 1 21 1.2.7 Servicios para instalaciones provisorias o desmontables ANEXO 1 22 1.3.1 Fuentes de agua 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 ANEXO 1 1.3.1(A) Fuentes de agua ANEXO 1 1.3.2 Calidad de agua potable ANEXO 1 1.3.2.(A) ANEXO 1 1.3.2.(B) ANEXO 1 1.3.3 Continuidad del servicio

Tema Descargas industriales con sustancias prohibidas y convenios. Registro de actualizacin Instalaciones provisorias o desmontables Calidad y caractersticas del agua cruda Anormalidad en la calidad del agua cruda Agua tratada Contaminacin o anormalidad que afecte la calidad del agua Control de calidad en redes de agua potable Medidas de emergencia a tomar

Frecuencia Eventual y anual Anual Semestral Semestral Eventual Semestral Eventual Semestral Eventual Anual Semestral Eventual Eventual Eventual y anual Eventual y semestral Eventual y semestral Semestral Semestral Semestral Semestral Semestral Eventual y semestral

Certificacin C.A.T. C.A.T. S/C. C.A.T. S/C. C.A.T. C.A.T. C.A.T. S/C. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T.

Responsable de la EPSA(*). nombre y cargo

ANEXO 1 Plan de renovacin y/o 1.3.4 Eficiencia de la infraestructura rehabilitacin de instalaciones ANEXO 1 1.3.5 Presin de agua ANEXO 1 1.3.5 (A) ANEXO 1 1.3.5 (B) Pruebas de presin Pruebas de presin extraordinarias Modificacin de los requerimientos de presin

ANEXO 1 Programa de mantenimiento 1.3.7 Inundaciones de alcantarillado de alcantarillado ANEXO 1 1.3.7 (A) ANEXO 1 1.3.7 (B) ANEXO 1 1.3.8 Lodos y subproductos de tratamiento ANEXO 1 1.3.10 Atencin de usuarios ANEXO 1 1.3.11 Servicio de emergencia Anexo 1 1.4 Incumplimiento de normas de calidad del servicio ANEXO 1 1.5 Cortes del servicio 1.5.2.1 Corte Programado ANEXO 1 1.5.2.2 Corte imprevisto Sobrecargas Conexin cruzada Anlisis y evaluacin Sistema de atencin a los usuarios y ODECO. Reclamos comerciales Servicios de emergencia y de atencin y respuesta ininterrumpidos Anomalas de servicio, reclamos tcnicos Corte programado Cortes imprevistos cuya duracin exceda de tres horas

C.A.T. C.A.T. S/C. C.A.T. C.A.T. C.A.T.

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Obligaciones N. Segn las CLUSULAS del manual de seguimiento ANEXO 1 41 1.6 Normas en materia de prevencin y control ambiental Apndice 2 42 2.4. Descarga de efluentes 43 44 45 46 Apndice 5 Oficina del consumidor (ODECO) ANEXO 4 4.1 Metas de expansin ANEXO 6 6.1.1 Medicin ANEXO 6 6.1.1.1 (A) ANEXO 7 7.2 Registros d) Registro de los servicios prestados ANEXO 7 7.2 Registros f) Registro de reclamaciones y solicitudes de usuarios ANEXO 7 Registros g) Registro de generadores de desages industriales

Tema Cumplimiento de normas de prevencin y control ambiental Cumplimiento de lmites de las descargas de efluentes Oficina de atencin al pblico Conexiones nuevas de agua potable y alcantarillado Instalacin de medidores Facturacin mensual Informacin comercial, factura total Registro de reclamaos y solicitudes Registro de generadores de desages industriales

Frecuencia Permanente Semestral nica vez en 180 das Semestral Anual Semestral

Certificacin S/C. C.A.T. S/C. C.A.T. C.A.T. S/C.

Responsable de la EPSA(*). nombre y cargo

47

Semestral

C.A.T.

48

Semestral Semestral

C.A.T.

49

C.A.T.

Tabla 10: Lista de obligaciones generales de informacin

N 1 2 3 4 5 6

Obligaciones Segn las CLUSULAS del manual de seguimiento QUINTA 5.3. Alcance SEXTA 6.1 rea concesin OCTAVA 8.1 Condiciones generales OCTAVA Atencin a usuarios DECIMOSEGUNDA 12.2.2 Instalaciones y equipos ANEXO 1 metas de calidad 1.2.1 Redes externas y responsabilidad ANEXO 1 1.2.4 Tratam. de descargas de aguas residuales 1.2.4.1 Normativa general ANEXO 1 1.2.4.2 Sustancias de vertimiento prohibido

Tema Realizacin de otros servicios Planos digitalizados Medio ambiente y salud Estadsticas de reclamos recibidos resueltos y pendientes Adquisicin de equipos mediante licitacin publica Extensin y renovacin de redes de agua potable y alcantarillado Descargas de efluentes cloacales Descargas industriales con sustancias prohibidas y convenios

Frecuencia Eventual nica y anual Eventual Semestral (**) (=22,23,40) Anual Anual

Certificacin C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T.

Responsable de la EPSA(*). nombre y cargo

Semestral Eventual y anual

C.A.T.

C.A.T.

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Cap. 3. LISTADO DE OBLIGACIONES

N 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Obligaciones Segn las CLUSULAS del manual de seguimiento ANEXO 1 1.2.6 Registro de generadores de efluentes industriales ANEXO 1 1.3.1 Fuentes de agua ANEXO 1 1.3.2 Calidad de agua potable ANEXO 1 1.3.2.(A) ANEXO 1 1.3.2.(B) ANEXO 1 1.3.4 Eficiencia de la infraestructura ANEXO 1 1.3.5 Presin de agua ANEXO 1 1.3.5 (A) ANEXO 1 1.3.5 (B) ANEXO 1 1.3.7 Inundaciones de alcantarillado ANEXO 1 1.3.7 (A) ANEXO 1 1.3.7 (B) ANEXO 1 1.3.8 Lodos y subproductos de tratamiento ANEXO 1 1.3.10 Atencin de usuarios ANEXO 1 1.4 Incumplimiento de normas de calidad del servicio ANEXO 1 1.5 Cortes del servicio 1.5.2.1 Corte programado ANEXO 1 1.5.2.2 Corte imprevisto Apndice 2 2.4. Descarga de efluentes ANEXO 4 4.1 Metas de expansin ANEXO 6 6.1.1 Medicin ANEXO 7. 7.2 REGISTROS d) De servicios prestados ANEXO 7. 7.2 REGISTROS f) Registro de reclamos y solicitudes de usuarios

Tema Registro actualizacin Calidad y caractersticas del agua cruda Agua tratada Contaminacin o anormalidad que afecte la calidad del agua Control de calidad en redes de agua potable Plan de renovacin y/o rehabilitacin de instalaciones Pruebas de presin Pruebas de presin extraordinarias Modificacin de los requerimientos de presin Programa de mantenimiento de alcantarillado Sobrecargas Conexin cruzada Anlisis y evaluacin Sistema de atencin a usuarios y ODECO, reclamos comerciales Anomalas de servicio, reclamos tcnicos Corte programado Cortes imprevistos cuya duracin exceda de tres horas. Cumplimiento de lmites de las descargas de efluentes Conexiones nuevas de agua potable y alcantarillado Instalacin de medidores Informacin comercial factura total Registro de reclamos y solicitudes

Frecuencia Anual (**) (= 30) Semestral Semestral Eventual Semestral Anual Semestral Eventual Eventual Eventual y anual Eventual y semestral Eventual y semestral Semestral Semestral (**) (=4,23,30) Semestral( **) (=4,22,30) Semestral Eventual y semestral Semestral Semestral Anual Semestral Semestre (**)l (=4,22,23)

Certificacin C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T.

Responsable de la EPSA(*). nombre y cargo

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N 31 32

Obligaciones Segn las CLUSULAS del manual de seguimiento ANEXO 7. 7.2 REGISTROS g) De generadores de desages industriales ANEXO 7 7.5.2 Informe anual a la Superintendencia

Tema Registro de generadores de desages industriales Informe anual y propuesta de formato

Frecuencia Semestral (**) (= 9) Anual

Certificacin C.A.T. C.A.T.

Responsable de la EPSA(*). nombre y cargo

Tabla 11: Lista de obligaciones de informacin con certificacin de auditora tcnica


Responsable de la EPSA(*). nombre y cargo

N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Obligaciones Segn las CLUSULAS del manual de seguimiento QUINTA 5.3. Alcance OCTAVA 8.1 Condiciones Generales ANEXO 1 1.2.4.2 Sustancias de vertimiento prohibido ANEXO 1 1.3.2.(A) Calidad del agua potable ANEXO 1 1.3.5 (A) Presin de agua ANEXO 1 1.3.5 (B) Presin de agua ANEXO 1 1.3.7 Inundaciones de alcantarillado ANEXO 1 1.3.7 (A) Inundaciones de alcantarillado, sobrecargas ANEXO 1 1.3.7 (B) Inundaciones Conexiones cruzadas ANEXO 1 1.5.2.2 Corte Imprevisto ANEXO 6 Precios y tarifas 6.2.4 Otros Cargos

Tema Realizacin de otros servicios Medio ambiente y salud Descargas industriales con sustancias prohibidas, convenios Contaminacin o anormalidad que afecte la calidad del agua Pruebas de presin extraordinarias Modificacin de los requerimientos de presin Programa de mantenimiento de alcantarillado Sobrecargas Eventual cruzada Cortes imprevistos cuya duracin exceda de tres horas Facturacin

Frecuencia Eventual (***) Eventual Eventual y anual Eventual Eventual Eventual Eventual y anual Eventual y semestral Eventual y semestral Eventual y semestral Eventual y semestral

Certificacin C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T. C.A.T.

Tabla 12: Listado de obligaciones de informacin eventual con certificacin de auditora tcnica

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Cap. 3. LISTADO DE OBLIGACIONES

N 1 2 3

Obligaciones Segn las CLUSULAS del manual de seguimiento SEXTA 6.1 rea concesin DECIMOSEGUNDA 12.2.2 Instalaciones y equipos. ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.2.1 Redes externas y responsabilidad ANEXO 1 1.2.4 Tratamiento de descargas de agua residual 1.2.4.1 Normativa general Apndice 2.- 2.4 Descarga de efluentes ANEXO 1 1.2.6 Registro de generadores de efluentes industriales ANEXO 7 REGISTROS.- g) ANEXO 1 1.3.1 Fuentes de agua ANEXO 1 1.3.2 Calidad de agua potable ANEXO 1 1.3.2.(A) ANEXO 1 1.3.4 Eficiencia de la infraestructura ANEXO 1 1.3.5 Presin de agua ANEXO 1 1.3.8 Lodos y subproductos de tratamiento OCTAVA 8.2.4 Atencin a usuarios ANEXO 1 1.3.10 Atencin a usuarios ANEXO 7 7.2 REGISTROS.- f) OCTAVA Atencin a usuarios ANEXO 1 1.4 Incumplimiento de normas de calidad ANEXO 7 7.2 REGISTROS.- f) ANEXO 1 1.5 CORTES DEL SERVICIO 1.5.2.1 Corte Programado ANEXO 4 4.1 METAS DE EXPANSION ANEXO 6 6.1.1 Medicin ANEXO 7 7.2 REGISTROS d) Registro de los servicios prestados ANEXO 7 7.5.2 Informe anual a la Superintendencia

Tema Planos digitalizados Adquisicin de equipos mediante licitacin publica Extensin y renovacin de redes de agua potable y alcantarillado Descargas de efluentes cloacales

Frecuencia nica y anual Anual Anual

Certificacin

Semestral

Registro actualizacin Calidad y caractersticas del agua cruda Agua tratada Control de calidad en redes de agua potable Plan de renovacin y/o rehabilitacin de instalaciones Pruebas de presin Anlisis y evaluacin Sistema de atencin a usuarios y odeco. Reclamos comerciales

Anual (luego de 18 meses) Semestral Semestral Semestral Anual Semestral Semestral

6 7 8 9 10 11

12

Semestral

13

Anomalas de servicio, reclamos tcnicos

Semestral

14 15 16 17 18

Corte programado Conexiones nuevas de agua potable y alcantarillado Instalacin de medidores. Informacin comercial, factura total Informe anual y propuesta de formato

Semestral Semestral Anual Semestral Anual

Tabla 13: Listado de obligaciones de informacin peridica con certificacin de auditora tcnica

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Notas:
C.A.T. C.A.C. S/C.
(*)

= = = = =

Certificacin de Auditoria Tcnica Certificacin de Auditor Contable Sin Certificacin. Se refiere al funcionario que se har responsable de elaborar el Informe y debe ser llenado por la empresa Existen obligaciones que repiten y pueden ser atendidas con un solo informe como ser- 9 y 31- que se agruparan en la 5 de las obligaciones peridicas, -4, 22,23 y 30- que se agruparan en la 12 y 13 de las Obligaciones peridicas. Eventual significa en todos los casos cuando sucedan los hechos o cuando lo pida la autoridad.

(**)

(***)

! ?

5. Las Listas de obligaciones estn basadas en las Clusulas del Manual de Seguimiento. La informacin contenida en estas listas incluye el tema (dependiendo de la clusula), la frecuencia y el dato sobre certificacin. 6. Las listas de obligacin incluidas en este captulo son cuatro: Lista de obligaciones generales de informacin Lista de obligaciones generales de informacin con certificacin del auditor tcnico Lista de obligaciones eventuales con certificacin del auditor tcnico Lista de obligaciones peridicas con certificacin del auditor tcnico. 6. Estas listas de obligaciones son aplicables a su EPSA? 7. Cmo podra mejorar u optimizar estas listas de obligaciones para un mejor desarrollo de la auditora tcnica de su EPSA?
4.

5. Revisar si existe alguna otra clusula(s) que pueda ser incluida dentro de las listas mostradas en este captulo. 6. Elaborar las listas de obligaciones para su EPSA en base a los lineamientos brindados en este captulo y las condiciones especficas de su empresa.
1 . 2 . 3 .

4. La informacin tcnica de la EPSA, desde sus inicios, debe ser oportuna y peridicamente revisada,organizada y sistematizada de tal forma que, al momento de llevarse a cabo una auditora tcnica, esa informacin est fcilmente disponible para la elaboracin de estas listas de obligaciones y que la compilacin de la informacin necesaria para la auditoria tcnica no represente un inconveniente.

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Cap. 4. FORMATO DE INFORMES Y RECOMENDACIONES

4.

FORMATO DE INFORMES Y RECOMENDACIONES


(155) Los formatos para los informes de las obligaciones eventuales sern elaborados oportunamente y cuando sean necesarios y segn las circunstancias del momento. (156) Las fichas de cada obligacin tcnica han sido extractadas del INSTRUCTIVO DE SEGUIMIENTO AL CONTRATO DE CONCESIN DE USO Y APROVECHAMIENTO DE AGUAS Y CONCESIN DEL SERVICIO PBLICO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE CIUDAD MODELO elaborado por la SISAB. (157) Las fichas y los formatos de informe correspondientes a las obligaciones eventuales se encuentran detalladas en el Anexo 3. En tanto que las fichas y formatos correspondientes a las obligaciones peridicas son detalladas en el Anexo 4. Finalmente, el Anexo 5 muestra algunos ejemplos de notas de certificacin e informes especiales de auditora. (158) Se recomienda la implantacin formal del presente manual mediante un instructivo escrito dirigido a los responsables y encargados de elaborar los informes conteniendo: Nombre y cargo del responsable. Descripcin del cargo. Descripcin de la funcin destinada requerimiento de informacin de la SISAB. a atender el

Descripcin del procedimiento para recuperar la informacin bsica y elaborar los informes correspondientes.

NOTA.- El presente manual constituye un conjunto de recomendaciones cuya aplicacin e implementacin est sujeto al criterio de los ejecutivos de la EPSA, su contenido debe ser tomado como una sugerencia y no limita las posibilidades de aplicar otras metodologas o procedimientos que a juicio de la empresa puedan brindar mejores resultados ni la posibilidad de pedir mayor documentacin de la que se considere til o cambiar los procedimientos cuando se considere necesario para alcanzar el fin esperado.

8. Cul es el contenido que deben tener los informes de Auditora Tcnica?

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1.

7. Sobre la base de los ejemplos incluidos en este captulo y sus anexos correspondientes, elaborar un formato de informe de su EPSA con el llenado de las fichas de obligacin tcnica en base a las listas de obligaciones especficas para su EPSA.
5 . 6 . 7 .

5. Los formatos de los informes deben ser elaborados de manera oportuna para evitar cualquier omisin que significara una insuficiencia en la provisin de informacin de la EPSA. 6. Las Fichas de Obligacin Tcnica deben ser llenadas de forma responsable y con informacin veraz y verificable.

***

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ANEXOS

ANEXOS
ANEXOS

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Anexo 1: Formato para la planificacin de mdulos (FPM)


rea: Gestin Cdigo: 1 Programa: Seguimiento y Evaluacin Cdigo: 1.2

Objetivo del Programa:

Los participantes estn en condiciones de identificar objetivos, Polticas y Estrategias de la EPSA. Cdigo: 1.2.4 Requisitos:

Mdulo: Objetivo terminal del Md.:

AUDITORIA TECNICA DE LAS EPSAS

Estar a cargo del rea de Planificacin o ser responsable de la Auditoria Tcnica de una EPSA. Tiempo total [hr:min reloj]: 05:00

Los/las participantes conocen los procedimientos de elaboracin de informes de Auditoria Tcnica emergentes de un Contrato de Concesin de una EPSA UNIDADES TEMATICAS

Cd.

Objetivo parcial Tema y contenidos Los/las participantes conocen los motivos y procesos por los que la EPSA realiza una auditora tcnica describen la organizacin, cobertura de los servicios y los sistemas operacionales de la EPSA ...conocen las obligaciones de Auditoria Tcnica. Objetivo, alcance y metodologa 1. Objetivo 2. Alcance 3. Conformacin del programa 4. Metodologa para la certificacin 5. Flujograma Descripcin de la EPSA 1. Organizacin de la EPSA 2. Funciones genricas 3. Cobertura 4. Sistema operacional

Prerrequisitos

Bibliografa Recomendada Ley de aguas Contrato de Concesin. Manual de seguimiento al Contrato de Concesin. Contrato de Concesin. Manual de seguimiento al Contrato de Concesin.

Tiempo [hr:min reloj] 01:00

1.2.4.1

1.2.4.2

1.2.4.1

01:30

1.2.4.3

Listado de obligaciones.

1.2.4.2

Contrato de Concesin. Manual de seguimiento al Contrato de Concesin. Contrato de Concesin. Manual de seguimiento al Contrato de Concesin.

00:30

1.2.4.4

...conocen el fin de los informes de auditoria tcnica.

Formato de informes y recomendaciones

1.2.4.3

02:00

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ANEXO 2

Anexo 2: Modelo de contrato de concesin


De conformidad a lo establecido en el artculo 29 de la Ley No. 2066, las EPSAs que presten servicios de agua potable y alcantarillado sanitario en zonas concesibles, debern solicitar la respectiva concesin del servicio ante la Superintendencia de Saneamiento Bsico. Mediante Decreto Supremo No. 0000 de fecha 00 de agosto de 1997, se reconoce al Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Ciudad Modelo (la EPSA) carcter de Empresa Descentralizada de Ciudad Modelo. Mediante Nota, la EPSA present a la Superintendencia de Saneamiento Bsico la solicitud de regularizacin de su Concesin. Mediante Resolucin Administrativa Regulatoria SISAB No 00/2002, la Superintendencia aprob la regularizacin de la Concesin del Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Ciudad Modelo (la EPSA) y en consecuencia regulariz las actividades de Uso y Aprovechamiento de Aguas y la de los Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario en la Ciudad Modelo. Finalmente en fecha determinada se firma el Contrato de Concesin de Aprovechamiento de Aguas y de Servicio Pblico de Agua Potable y Alcantarillado en la de Ciudad Modelo entre la Superintendencia de Saneamiento Bsico y el Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Ciudad Modelo (la EPSA). NORMATIVIDAD DE INFORMACIN GENERAL La regulacin y el control de las Concesiones sern efectuados por la Superintendencia a travs de la informacin que obtenga sobre el Servicio. El Concesionario deber llevar para este efecto, registros suficientes y emitir los informes que se indican en este Anexo. Asimismo, deber presentar a la Superintendencia aquellos informes adicionales que sta le requiera en el marco de su competencia y en plazos razonables. AUDITOR TCNICO Y AUDITOR CONTABLE Dentro de los dos (2) meses posteriores a la Fecha de Suscripcin del presente contrato, el Concesionario deber nombrar y contratar libremente a su cargo un Auditor Tcnico y un Auditor Contable. Los auditores debern ser empresas independientes que cuenten con experiencia e idoneidad adecuadas para certificar: a) b) que el Concesionario lleve los registros en forma, cantidad y calidad suficientes para el cumplimiento de sus obligaciones legales, contractuales y reglamentarias, que la informacin que el Concesionario brinde a la Superintendencia, segn lo establecido en el Contrato, refleje razonablemente la gestin de aqul, as como que no contenga omisiones de forma o sustancia referentes a los compromisos asumidos por el Concesionario en el presente Contrato, que la informacin especificada sea recopilada en forma idnea, que las metodologas, sistemas y procedimientos empleados por el Concesionario en la recopilacin de la informacin y/o realizacin de los estudios, sean razonablemente adecuados a los fines perseguidos, y que el contenido de los informes y/o estudios que el Concesionario presente a consideracin de la Superintendencia sea razonablemente adecuado a los fines perseguidos.

c) d)

e)

La tarea de los auditores deber facilitar la funcin reguladora de la Superintendencia. En ejercicio de dicha facultad, la Superintendencia podr exigir al Concesionario la remocin de

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los auditores tcnico y/o contable mediante Resolucin fundada. El Concesionario asumir los costos que ocasione tal remocin. Los informes, estudios y presentaciones establecidos en el presente Anexo, as como otros que expresamente lo prevean en este Contrato y aquellos que la Superintendencia pueda requerir al Concesionario, debern ser acompaados por este ltimo con una certificacin firmada por los auditores tcnico y contable, en caso de requerimiento del contrato o de la Superintendencia. Asimismo, los requerimientos de revisin tarifaria o los informes que el Concesionario presente a la Superintendencia al respecto, debern ser certificados por los auditores tcnico y contable. Dichos certificados expresarn el grado de ajuste que existe entre las presentaciones auditadas y la documentacin respaldatoria de las mismas, as como el anlisis sobre bases objetivas de la racionabilidad de las conclusiones sostenidas en aqullas, en funcin a las pautas establecidas en los incisos (a) al (e) del presente numeral. Los Auditores debern cumplir sus funciones con independencia de criterio y garanta de confidencialidad. Finalmente el manual de seguimiento y control del Contrato de Concesin de la EPSA seala los informes que debe presentar el concesionario la Superintendencia de Saneamiento Bsico, as como su forma, frecuencia y cules deben ser acompaados por la certificacin del auditor tcnico. Origen de las obligaciones el auditor tcnico, normatividad de la informacin. En atencin a lo sealado en el Contrato de Concesin la EPSA procedi a la contratacin del Auditor Tcnico previa presentacin de antecedentes y cumpliendo con lo sealado en el manual de Auditoria tcnica y Contable de la SISAB. Como consecuencia de lo anterior se firm el CONTRATO DE SERVICIO DE AUDITORA TCNICA. El mencionado CONTRATO seala: El auditor presentar dentro de diez das hbiles de inicio de actividades un programa de trabajos para: a) b) c) d) La fase inicial de su trabajo y probablemente revisin de algunas actividades y funciones. La fase de programacin anual. La fase de actividades a ser ejecutadas mensualmente. El primer da hbil de cada mes el Auditor Tcnico se reunir con el rea de Planificacin para establecer necesidades y requerimientos de la EPSA. As mismo tomar conocimiento de algn trabajo, informe o certificacin especial.

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ANEXO 3

Anexo 3: Fichas de obligaciones eventuales


INSTRUCTIVO DE SEGUIMIENTO AL CONTRATO DE CONCESIN DE USO Y APROVECHAMIENTO DE AGUAS Y CONCESIN DEL SERVICIO PBLICO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LA CIUDAD MODELO

FICHA No. 1
CLUSULA QUINTA: OBJETO Y CONTENIDO DE LA CONCESIN. 5.3. Alcance.El Concesionario queda autorizado para realizar todas las actividades necesarias que le permitan la adecuada prestacin del Servicio objeto de la Concesin. Para realizar otras actividades o servicios no relacionados con los citados en el numeral 5.2, se requiere la autorizacin previa de la Superintendencia. EL CONCESIONARIO REALIZARA TODAS LAS ACTIVIDADES NECESARIAS PARA PRESTAR EL SERVICIO, OBJETO DE LA CONCESIN. LA SOLICITUD DEL CONCESIONARIO PARA REALIZAR OTROS SERVICIOS NO RELACIONADOS CON EL CONTENIDO DE LA CONCESIN DEBE PRESENTARSE POR ESCRITO, LA SUPERINTENDENCIA NEGARA O CONCEDER LA AUTORIZACIN CORRESPONDIENTE MEDIANTE RESOLUCIN ADMINISTRATIVA, EN EL PLAZO DE 30 DAS, DESPUS DE RECIBIDA DICHA SOLICITUD, O EN SU CASO, LA CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO O AUDITOR CONTABLE CUANDO HUBIESE SIDO REQUERIDA.

FICHA No. 2
CLUSULA OCTAVA.- CONDICIONES, OBLIGACIONES Y DERECHOS DEL CONCESIONARIO EN RELACIN CON LA PRESTACIN DEL SERVICIO 8.1 Condiciones Generales.El Servicio deber ser prestado de acuerdo con los trminos de este Contrato, sus Anexos, el Marco Regulatorio y el Contrato de Servicio sealado en el numeral 8.2.5.1, de manera tal de garantizar la eficiencia, calidad, cobertura y trato igualitario en la prestacin del Servicio a los Usuarios en general. Adicionalmente, el Concesionario deber tomar las medidas necesarias en la prestacin del Servicio para la proteccin del medio ambiente, los recursos naturales y la salud de la poblacin. ANUALMENTE (EN EL INFORME DEL SEGUNDO SEMESTRE), HASTA EL 31 DE ENERO DE CADA AO, EL CONCESIONARIO PRESENTAR A LA SUPERINTENDENCIA INFORMACIN SOBRE LAS MEDIDAS TOMADAS EN LA PRESTACIN DEL SERVICIO PARA LA PROTECCIN DEL MEDIO AMBIENTE, LOS RECURSOS NATURALES Y LA SALUD DE LA POBLACIN. EVENTUALMENTE, LA SUPERINTENDENCIA PODR REQUERIR LA CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO SOBRE DICHAS MEDIDAS.

FICHA No. 3
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.2.4 Tratamiento de Descargas de Aguas Residuales 1.2.4.2 Sustancias de vertimiento prohibido El Concesionario no permitir las descargas en las redes de alcantarillado o colectores sanitarios de Efluentes Industriales que contengan las sustancias de vertimiento prohibido a sistemas cloacales, por encima de los valores mximos admisibles establecidos en el Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica.

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En caso que el Concesionario detectara que se estuvieren efectuando descargas prohibidas a las redes cloacales deber: Intimar al cese del incumplimiento otorgando un plazo perentorio al efecto, e informando a la Superintendencia y a las autoridades ambientales competentes respecto de tal circunstancia. Vencido el plazo otorgado y persistiendo el incumplimiento, el Concesionario deber proceder a la clausura del desage. EL CONCESIONARIO DEBER INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA CADA VEZ QUE OCURRAN DESCARGAS DE EFLUENTES INDUSTRIALES QUE CONTENGAN SUSTANCIAS DE VERTIMIENTO PROHIBIDO A SISTEMAS CLOACALES, DENTRO DE LOS TRES DAS DE OCURRIDO EL HECHO, CONSIGNANDO LAS MEDIDAS A TOMAR. POSTERIORMENTE, EL CONCESIONARIO DEBER INFORMAR DETALLADAMENTE SOBRE LAS CAUSAS QUE PRODUJERON EL VERTIMIENTO PROHIBIDO, LOS DAOS OCASIONADOS, LAS MEDIDAS EMPLEADAS PARA SOLUCIONAR DICHOS DAOS Y OTROS. ESTE IINFORME DEBE ESTAR CERTIFICADO POR EL AUDITOR TCNICO, PARA LO CUAL DEBER REALIZAR LA INVESTIGACIN CORRESPONDIENTE. FINALMENTE EL CONCESIONARIO INFORMAR ANUALMENTE (EN EL INFORME DE SEGUNDO SEMESTRE), CON LA CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO HASTA EL LTIMO DIA DEL MES SIGUIENTE, SOBRE LOS GENERADORES DE EFLUENTES INDUSTRIALES, LA REVISIN Y VERIFICACIN DE LA APLICACIN DE LOS CONVENIOS.

FICHA No. 4
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.3.2 Calidad de Agua Potable El Concesionario deber tomar todas las medidas necesarias a los efectos de asegurar la aptitud para el tratamiento, tanto de las Fuentes de Agua que utilice como del Agua Cruda que ingrese a las plantas de tratamiento o que bombee desde perforaciones subterrneas. En particular, deber instalar un sistema de muestreo continuo segn lo establecido en el Apndice 2, a partir de la Fecha de Inicio. El Concesionario deber asegurar la potabilidad del agua tratada en los puntos de abastecimiento a los Usuarios. En caso que ocurriese un accidente de contaminacin que afecte la calidad del agua a abastecer, el Concesionario deber tomar, a su costo, todas las medidas necesarias para detectar su origen e impedir que la contaminacin afecte a las plantas de tratamiento, al sistema de distribucin o a los Usuarios segn corresponda, informando permanentemente a la Superintendencia y a la autoridad ambiental competente. Si el tratamiento de potabilizacin aplicado no resultara suficiente para alcanzar la calidad exigida de acuerdo al Apndice 1, por causa de accidente de contaminacin o alteraciones estacinales de la calidad fsico qumica o microbiolgica del Agua Cruda, debern implementarse de inmediato tratamientos adicionales. Dichos tratamientos debern ser efectuados en cada planta de potabilizacin, considerando las caractersticas de la Fuente de Agua empleada, as como su grado de exposicin a la contaminacin referida. EL CONCESIONARIO INFORMAR INMEDIATAMENTE A LA SUPERINTENDENCIA, AL GOBIERNO MUNICIPAL Y A LA AUTORIDAD COMPETENTE, CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO EN EL PLAZO MXIMO DE TRES DIAS, SOBRE CUALQUIER ACCIDENTE DE CONTAMINACIN O ANORMALIDAD QUE AFECTE LA CALIDAD DEL AGUA Y TODOS LOS TRATAMIENTOS QUE SEAN IMPLEMENTADOS PARA IMPEDIR LA CONTAMINACIN Y SEMANALMENTE HASTA QUE EL ACCIDENTE HAYA SIDO SUPERADO. EL CONCESIONARIO PRESENTARA UN INFORME RESUMEN ANUAL, CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, SOBRE TODOS LOS CASOS DE CONTAMINACIN PRODUCIDOS EN EL AO Y SU ATENCIN.

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ANEXO 3

FICHA No. 5
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.3.5 (A) Presin de Agua El requerimiento de presin establecido podr ser rebajado por la Superintendencia en reas determinadas, cuando el Concesionario demuestre que es posible brindar un Servicio continuo, regular y de calidad adecuada a los parmetros y caudales requeridos. Ser considerado incumplimiento a la obligacin de continuidad del Servicio el registro de presiones dinmicas, durante el perodo de la demanda mxima horaria, inferiores a seis (6) metros de columna de agua (m.c.a.) en cualquier punto de la red. CUANDO SE PRESENTEN CASOS DE FUGAS IDENTIFICADAS, CORTES ENERGTICOS, OBRAS DE REPARACIN, MANTENIMIENTO O CONSTRUCCIONES NUEVAS O HECHOS REALIZADOS POR TERCEROS, EL CONCESIONARIO DEBER REALIZAR PRUEBAS DE PRESION EXTRAORDINARIAS E INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA DENTRO DEL PLAZO DE TRES DAS, CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO. LA SUPERINTENDENCIA PODR SOLICITAR EN CUALQUIER MOMENTO PRUEBAS DE PRESIN EXTRAORDINARIAS.

FICHA No. 6
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.3.5 (B) Presin de Agua EN CASOS JUSTIFICADOS, EL CONCESIONARIO PODR SOLICITAR A LA SUPERINTENDENCIA LA MODIFICACION DE LOS REQUERIMIENTOS DE PRESION ESTABLECIDOS EN EL PRESENTE CONTRATO. PARA TAL FIN, PRESENTARA UN INFORME CON CERTIFICACION DEL AUDITOR TECNICO, EL MISMO QUE SERA ANALIZADO Y SOBRE EL CUAL SE TOMARA LA DECISIN CORRESPONDIENTE EN EL PLAZO MAXIMO DE 30 DIAS A PARTIR DE SU PRESENTACIN.

FICHA No. 7
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.3.7 Inundaciones de Alcantarillado El Concesionario deber operar, mantener, limpiar, reparar, reemplazar y extender, segn sea necesario, las redes de Alcantarillado de tal forma que el riesgo de inundaciones en reas Servidas, medido en trminos de nmero de inmuebles sujetos a inundaciones durante cada ao de la Concesin, por causa de desbordes de conductos cloacales sea minimizado. EL CONCESIONARIO DEBER PRESENTAR ANUALMENTE EL PROGRAMA DE MANTENIMIENTO, LIMPIEZA, REPARACIN, REEMPLAZO Y EXTENSIN EN LAS REDES DE ALCANTARILLADO PARA EVITAR RIESGOS DE INUNDACIONES. ESTOS PROGRAMAS CONSIDERADOS EN EL PLAN DE DESARROLLO DEL SERVICIO DEBEN ESTAR INCLUIDOS EN DETALLE EN EL POA Y EL PRESUPUESTO DE CADA AO, PARA HACER EL SEGUIMIENTO PERTINENTE. EL CONCESIONARIO DEBER SEGUIR LAS ACCIONES CORRESPONDIENTES ANTE CUALQUIER EVENTO DE INUNDACIN DE ALCANTARILLADO E INFORMAR INMEDIATAMENTE, EN EL PLAZO MXIMO DE TRES DAS, A LA SUPERINTENDENCIA Y AL GOBIERNO MUNICIPAL.

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POSTERIORMENTE EL CONCESIONARIO DEBER INFORMAR DETALLADAMENTE SOBRE LAS CAUSAS QUE PRODUJERON LA INUNDACIN DE ALCANTARILLADO, LOS DAOS OCASIONADOS, LAS MEDIDAS EMPLEADAS PARA SOLUCIONAR DICHOS DAOS Y OTROS. ESTE INFORME DEBE ESTAR CERTIFICADO POR EL AUDITOR TCNICO, PARA LO CUAL DEBER REALIZAR LAS INVESTIGACIONES CORRESPONDIENTES. FINALMENTE EL CONCESIONARIO PRESENTARA UN INFORME RESUMEN ANUAL CON LA CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE SOBRE LAS INUNDACIONES PRODUCIDAS EN EL AO Y SU ATENCIN.

FICHA No. 8
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.3.7 (A) Inundaciones de Alcantarillado El Concesionario deber cuidar que no se produzcan prdidas, fugas o derrames de lquidos cloacales, en los plazos establecidos en el Apndice 3 y deber llevar a cabo las acciones necesarias para lograr el funcionamiento de los sistemas de desages cloacales "a pelo libre (presin atmosfrica)", all donde tcnicamente correspondiera. Slo se admitirn sobrecargas en puntos del sistema que no impliquen un incremento del riesgo de inundacin por desbordes cloacales. Ello deber verificarse a travs de estudios sobre la base de modelos matemticos y/o verificaciones de campo. EL CONCESIONARIO, CON LA CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE LOS PUNTOS DEL SISTEMA QUE TENGAN SOBRECARGAS Y LAS IMPLICACIONES DE ESTOS HECHOS, CUANDO SEAN DETECTADOS PARA DECIDIR SI PUEDEN ADMITIRSE. LA SUPERINTENDENCIA APROBAR O RECHAZAR EL PLANTEAMIENTO EN EL PLAZO DE TREINTA DAS DE RECIBIDA LA SOLICITUD. EL CONCESIONARIO INFORMAR SEMESTRALMENTE, HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE, SOBRE ESTOS HECHOS, CON DICTAMEN DEL AUDITOR TCNICO.

FICHA No. 9
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.3.7 (B) Inundaciones de Alcantarillado Las redes de desages cloacales debern mantenerse independientes de aquellas de desages pluviales. De acuerdo a lo establecido en el Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica, el Concesionario estar facultado para eliminar aquellas conexiones ilegales de desages pluviales a desages cloacales, y viceversa, que identificara, dando preaviso suficiente a los Usuarios involucrados, que no podr ser inferior a diez (10) das. En virtud de ello, en ningn caso se dispensar al Concesionario del cumplimiento de las normas de calidad del Servicio en virtud de la existencia de conexiones entre ambos sistemas. CUANDO SE DETECTE LA EXISTENCIA DE UNA CONEXIN CRUZADA, EL CONCESIONARIO DEBER IMPLEMENTAR LOS CORRECTIVOS NECESARIOS, EXCEPTO CUANDO TENGAN UN JUSTIFICATIVO TCNICO QUE NO ES POSIBLE, EL MISMO QUE SER INFORMADO SEMESTRALMENTE CON LA CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE Si existiesen inundaciones de alcantarillado, los Usuarios afectados debern ser resarcidos por los daos ocasionados, siempre y cuando se demuestre la responsabilidad del Concesionario.

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ANEXO 3

FICHA No. 10
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.5 Cortes del Servicio 1.5.2.2 Corte Imprevisto Cualquiera sea la causa, el Concesionario deber informar a los Usuarios afectados, por medios adecuados de difusin dentro de las veinticuatro (24) horas de producido el mismo, indicando la duracin estimada y aquellas previsiones que sea del caso adoptar. El Concesionario comunicar a la Superintendencia, semanalmente los cortes imprevistos producidos. EL CONCESIONARIO SEMANALMENTE INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO SOBRE LOS CORTES IMPREVISTOS CUYA DURACIN EXCEDA DE LAS TRES HORAS. EL CONCESIONARIO DEBER LLEVAR UN REGISTRO E INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE ESTOS CORTES HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE, CON LA CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICA.

FICHA No. 11
ANEXO 6 REGIMEN DE PRECIOS Y TARIFAS 6.1. 6.1.4 Normas Generales Otros Cargos

EL CONCESIONARIO PRESENTAR A LA SUPERINTENDENCIA, EN DISQUETE E IMPRESO, LA FACTURACIN MENSUAL; ESTA INFORMACIN DEBER CONTENER: LAS CATEGORAS, NMERO DE CONEXIONES, CONSUMOS EN M3, FACTURACIN, FORMULARIOS, OTROS INGRESOS TOTAL. ESTA INFORMACIN DEBE SER PRESENTADA EN FORMA SEMESTRAL A LA SUPERINTENDENCIA, HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE. ASIMISMO EL CONCESIONARIO DEBER PROCESAR MENSUALMENTE CUADROS HISTOGRAMAS DE CONSUMO Y FACTURACIN, POR CATEGORA, CON RANGOS DE CONSUMO APROPIADOS; ESTOS HISTOGRAMAS SERN PRESENTADOS SEMESTRALMENTE POR EL CONCESIONARIO EN DISQUETES DE SOFTWARE AMIGABLE. (EXCEL). LA SUPERINTENDENCIA PODR SOLICITAR LA CERTIFICACIN DEL TCNICO O CONTABLE, SOBRE ESTA INFORMACIN, SEGN SEA EL CASO, EN EL MOMENTO QUE CONSIDERE CONVENIENTE.

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Anexo 4: Fichas y formatos de informes de obligaciones peridicas


INSTRUCTIVO DE SEGUIMIENTO AL CONTRATO DE CONCESIN DE USO Y APROVECHAMIENTO DE AGUAS Y CONCESIN DEL SERVICIO PBLICO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LA CIUDAD MODELO

FICHA No. 1
CLUSULA SEXTA: REA, PLAZO DE LA CONCESIN Y NUEVAS FUENTES 6.1 rea de Concesin Es el rea geogrfica o territorio donde el Concesionario brinda el servicio, segn lo autorizado por Resolucin Administrativa Regulatoria SISAB No. 13/2002 de 22 de febrero de 2002 y lo establecido en el Anexo 2 del presente contrato, consistente en 5.192,75 hectreas. Por mutuo acuerdo de las Partes, el rea de Concesin podr ser ampliada de acuerdo a lo establecido en el Marco Regulatorio mediante Resolucin de la Superintendencia. EL CONCESIONARIO DEBER ELABORAR Y PRESENTAR A LA SUPERINTENDENCIA LOS PLANOS DE LA CIUDAD DE CIUDAD MODELO, QUE REFLEJEN EL REA DE CONCESIN Y DONDE SE MUESTRE ADEMS EL REA SERVIDA A LA FECHA DE INICIO DEL CONTRATO DE CONCESIN, CON EL OBJETO DE HACER SEGUIMIENTO A LAS METAS ESTABLECIDAS. ESTOS PLANOS DIGITALIZADOS DEBERN CONTENER INFORMACIN EN TRES DIMENSIONES (X, Y, Z) Y SER PRESENTADOS TANTO EN PAPEL COMO EN MEDIOS MAGNTICOS (FORMATO DXF) HASTA EL 31 DE DICIEMBRE DE 2002, CON LA RESPECTIVA CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO. ASIMISMO Y EN FORMA ANUAL, EL CONCESIONARIO DEBER ACTUALIZAR DICHOS PLANOS, MOSTRANDO EL REA SERVIDA. LOS PLANOS ACTUALIZADOS DEBERN SER PRESENTADOS HASTA EL 31 DE ENERO DE CADA AO.

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ANEXO 4

INFORME No xx1/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Clusula Sexta 6.1 rea de Concesin. PLANOS DIGITALIZADOS (AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO)

REFERENCIA:

FECHA: xxxx

CONTENIDO: Explicacin del proceso utilizado para la actualizacin y digitalizacin de los planos. Equipo utilizado y nombre de los programas computacionales. Longitud de las tuberas por material y por dimetro FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Se deber anotar el listado de los planos que sirvieron para la digitalizacin, los cuales estarn numerados y ordenados, en un rea u oficina que ser la responsable de su custodia o empleo para su trabajo especfico. Tambin se puede mencionar los planos o croquis de trabajo de los contratistas o el personal propio de la empresa. Otra fuente par las longitudes y dimetros puede ser el listado de activos de la empresa. Todo este material debe estar disponible para su revisin y posterior certificacin. RECOMENDACION: En este tema se recomienda elaborar inicialmente un plan de trabajo para hacer conocer a la superintendencia, especialmente por la dificultad que pueda existir para elaborar planos en 3D. La primera etapa e este plan podra ser la elaboracin de los planos en 2D, para luego en funcin de las posibilidades de la empresa desarrollarlos en 3D. El plazo para esta obligacin es fin de ao en consecuencia es urgente su atencin.

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FICHA No. 12 Y 13
CLUSULA OCTAVA.- CONDICIONES, OBLIGACIONES Y DERECHOS DEL CONCESIONARIO EN RELACIN CON LA PRESTACIN DEL SERVICIO 8.2.4 8.2.4.1 Atencin a Usuarios El principio de satisfaccin al Usuario y la eficiencia del Servicio deben orientar las

Actividades del Concesionario. 8.2.4.2 El Concesionario tendr un trato accesible, eficiente y equitativo con todos los usuarios y no har trato discriminatorio entre ellos, excepto las categoras de usuarios establecidos por reglamento y las condiciones particulares de la ubicacin. 8.2.4.3 El Concesionario mantendr la Oficina de Atencin al Pblico que cumplir las funciones de Oficina del Consumidor (ODECO), de acuerdo a lo establecido en el Apndice 5 del Anexo 1. 8.2.4.4 El Concesionario mantendr servicios de informacin y asistencia expeditivos y eficientes para ayudar a los Usuarios actuales y futuros en la solucin de cuestiones sobre cualquier aspecto relativo al Servicio. 8.2.4.5 El Concesionario mantendr un procedimiento eficiente para la absolucin de toda consulta y reclamo, y para la solucin de conflictos y controversias que pudiera tener en cualquier momento con los Usuarios, de acuerdo con las disposiciones contenidas en el Contrato de Servicio y el Marco Regulatorio. EL CONCESIONARIO INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA, HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE SOBRE LAS ESTADSTICAS DE RECLAMOS, RECIBIDOS, ATENDIDOS, RESUELTOS (A FAVOR O EN CONTRA DEL USUARIO) Y PENDIENTES. DICHAS ESTADSTICAS ESTARN CLASIFICADAS EN LAS REAS TCNICA, (AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO SANITARIO, NUEVAS CONEXIONES Y REHABILITACIONES) Y COMERCIAL (FACTURACIN Y CONSUMO), CON LA CORRESPONDIENTE CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO. DEL MISMO MODO DEBER GUARDAR UN REGISTRO PORMENORIZADO DE LOS CASOS, A FIN DE REMITIRLOS A LA SUPERINTENDENCIA, SI ESTA AS LO REQUIERE CUANDO UN USUARIO NO CONFORME DERIVE EL CASO A SUS INSTANCIAS. (Corresponde Informes 12 y 13)

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ANEXO 4

INFORME No xx12/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Clusula Octava.8.2.4 Atencin a Usuarios. Anexo 1.- Metas de Calidad. 1.3.10 Atencin de Usuarios. Anexo 7.- Normatividad de la Informacin. 7.2 Registros.- f). SISTEMA DE ATENCION A LOS USUARIOS, ODECO, RECLAMOS COMERCIALES. FECHA: xxxx

REFERENCIA:

CONTENIDO: Se har un comentario general del sistema de atencin a los usuarios. Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. Sistema de control. Cuantas oficinas ODECO se hallan en funcionamiento, sus direcciones. Capacitacin del personal de atencin al pblico. Servicios de informacin relativos al servicio dirigido a los usuarios. Estadsticas de reclamos recibidos, atendidos, pendientes, cuantos a ODECO y la SISAB Estadsticas generales de atencin al pblico. Estadsticas de Reclamos Comerciales de la facturacin y consumo. Tiempo de atencin de reclamos. FUENTE DE LA INFORMACIN Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Informes individuales de quienes participan en el proceso. Instructivos para la atencin al pblico. Polticas de atencin e informacin de la empresa escritos. Manual de procedimientos formalmente implantados. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica de puntos del proceso.

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INFORME No xx13/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Clusula Octava.8.2.4 Atencin a Usuarios. Anexo 1.- Metas de Calidad. 1.4 Incumplimiento de Normas de Calidad del Servicio. Anexo 7 Normatividad de la Informacin. 7.2 Registros.- f). ANOMALIAS DEL SERVICIO. RECLAMOS TCNICOS. FECHA: xxxx

REFERENCIA:

CONTENIDO: Se har un comentario general del sistema de atencin a los usuarios. Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. Sistema de control. Estadsticas de anomalas del servicio, reclamos recibidos, atendidos, pendientes, cuantos a ODECO y la SISAB Estadsticas de Reclamos Tcnicos Agua Potable y Alcantarillado, Nuevas conexiones y Rehabilitaciones. Tiempo de atencin de reclamos. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Informes individuales de quienes participan en el proceso. Instructivos para la atencin al pblico. Polticas de atencin e informacin de la empresa escritos. Manual de procedimientos formalmente implantados. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica de puntos del proceso.

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ANEXO 4

FICHA No. 2
CLUSULA DECIMOSEGUNDA: RGIMEN DE CONTRATACIN 12.1 Procedimiento de Contratacin Las contrataciones de bienes, obras y servicios a ser ejecutadas por el Concesionario durante la vigencia del presente Contrato, sern realizadas conforme a las Normas Bsicas del Sistema de Administracin de Bienes y Servicios aprobadas mediante Decreto Supremo No. 25964 de fecha 21 de octubre del ao 2000. El Reglamento Interno de Contrataciones del Concesionario deber ser presentado oportunamente a la Superintendencia. 12.2 12.1.1 Control de Calidad y Normas de Fabricacin Control de Calidad

El Concesionario implementar y mantendr un adecuado programa de control de calidad que cumpla con lo establecido en las normas bolivianas vigentes o generalmente aceptadas. 12.1.2 Instalaciones y Equipos El Concesionario comprar e instalar equipos que garanticen y cumplan con todas las disposiciones y regulaciones pertinentes de tecnologa apropiada a las condiciones del rea de Concesin, no pudiendo en ningn caso comprar e instalar equipos que no sean nuevos, excepto en los casos de traslados o reubicaciones de sus equipos dentro del rea de Concesin y previa rehabilitacin de los mismos mediante la presentacin de certificados como pruebas. Todas las instalaciones, productos, materiales y equipos adquiridos por el Concesionario debern cumplir con los requisitos de costo, efectividad y eficiencia en la prestacin de los Servicios especificados en el presente Contrato, as como las normas tcnicas generalmente aceptadas. EL CONCESIONARIO PRESENTARA A LA SUPERINTENDENCIA, UN INFORME ANUAL SOBRE LA ADQUISICIN DE EQUIPOS, PRODUCTOS Y MATERIALES ADQUIRIDOS MEDIANTE LICITACIN PBLICA, INDICANDO EL NOMBRE DE LA ADQUISICIN, PROCEDENCIA Y COSTOS. ESTE INFORME SER PRESENTADO EN EL INFORME DEL SEGUNDO SEMESTRE DE CADA GESTIN HASTA EL 31 DE ENERO DEL AO SIGUIENTE CON LA CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO.

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INFORME No xx2/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Clusula Duodcima: Rgimen de Contratacin 12.2.2. Instalacin y Equipos ADQUISICIONES MEDIANTE LICITACIN PUBLICA. FECHA: xxxx

REFERENCIA:

CONTENIDO: Se har un comentario de los procedimientos de adquisicin mediante licitacin publica las normas y reglamentos que rigen la misma segn la ley 1778. Listado de las adquisiciones, nombre del producto, cdigo de compra, monto, origen de la solicitud de compra, situacin actual del bien, (en proceso de entrega, en almacenes, en poder del solicitante) FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Documentos de solicitud de la compra. Documentos de licitacin. Pliegos de adquisiciones. Informe de calificacin. RECOMENDACION: Este Informe al ser anual arrastra desde el inicio de la gestin 2002 en consecuencia es necesario empezar a elaborar el informe de los meses pasados. NOTA: en funcin de la cantidad el Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica de los bienes.

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ANEXO 4

FICHA No. 3
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.1 General El Servicio de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario ser prestado por el Concesionario, en condiciones que garanticen su continuidad, regularidad, calidad y generalidad, asegurando su eficiente prestacin con trato igualitario a los Usuarios y la proteccin del medio ambiente, los recursos naturales y la salud de la poblacin, de acuerdo a las disposiciones legales, las normas tcnicas vigentes y el Contrato. 1.2 1.2.1 Alcance del servicio Redes Externas y Responsabilidad

El Concesionario ser responsable de la construccin, mantenimiento, operacin, explotacin y administracin de todas las instalaciones necesarias para la prestacin del Servicio. Dicha responsabilidad incluir tambin las conexiones domiciliarias. El Concesionario deber extender, mantener, renovar y rehabilitar las redes externas de Agua Potable y Alcantarillado, conectarlas y prestar el Servicio en las condiciones establecidas en el Contrato. Sern de cumplimiento obligatorio las metas establecidas en el Anexo 4 y las presentadas por el Concesionario en los respectivos planes quinquenales, empezando con el correspondiente al primer quinquenio, conforme a los lineamientos del Plan Estratgico de Desarrollo del Servicio. El Concesionario tendr la obligacin de proveer la conexin y la prestacin del Servicio a todo inmueble dentro del rea Servida que no tuviera disponibilidad del Servicio y que solicitare una conexin, incluyendo conexiones provisionales en los casos en los que el solicitante no tuviera la documentacin requerida por el Concesionario. EL CONCESIONARIO DEBE PRESENTAR ANUALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA INFORMES CERTIFICADOS POR EL AUDITOR TCNICO SOBRE LA EXTENSIN, EL MANTENIMIENTO Y LA RENOVACIN DE LAS REDES EXTERNAS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO ESTABLECIDOS EN EL PLAN ESTRATGICO DEL SERVICIO Y LOS PLANES OPERATIVOS ANUALES. DICHA CERTIFICACIN DEBER DAR CUENTA QUE LA INFORMACIN PRESENTADA ES COMPLETA E IDNEA Y QUE LOS INDICADORES REFLEJAN LA REALIDAD. LOS INFORMES MENCIONADOS DEBERN SER PRESENTADOS HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE.

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INFORME No xx3/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Anexo 1.- Metas de Calidad 1.2.1 Redes Externas y Responsabilidad. EXTENSIN Y RENOVACION DE REDES DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO.

REFERENCIA:

FECHA: xxxx CONTENIDO: Se presentar un listado mensual con las extensiones y renovaciones de redes de agua potable y alcantarillado sealando las longitudes el dimetro y su ubicacin. Una tabla resumen de lo anterior. Har un comentario sobre si las longitudes realizadas corresponden a lo previsto en el plan operativo y si hubieron dificultades para alcanzar las metas. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Informes mensuales de avance. Planos o croquis de las extensiones y renovaciones. RECOMENDACION: Este Informe al ser anual arrastra desde el inicio de la gestin 2002 en consecuencia es necesario empezar a elaborar el informe de los meses pasados. NOTA: en funcin de la cantidad el Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica de campo.

FICHA No. 4
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.2.4 Tratamiento de Descargas de Aguas Residuales 1.2.4.1 Normativa General El tratamiento de descargas de Aguas Residuales por el Concesionario en el rea de la Concesin, deber realizarse en el marco de las normas establecidas en el Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica de la Ley de Medio Ambiente (Ley 1333 de 27 de Abril de 1992), de los parmetros establecidos en el Apndice 1 de este Anexo y del Contrato. El tratamiento sealado se sujetar a los plazos fijados en el Apndice 3. EL CONCESIONARIO DEBER INFORMAR SEMESTRALMENTE, HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE, A LA SUPERINTENDENCIA, SOBRE LAS DESCARGAS DE EFLUENTES CLOACALES DE ACUERDO AL CUADRO 1.B, APNDICE 1 DEL ANEXO 2 DEL CONTRATO DE CONCESIN. ESTOS INFORMES DEBEN ESTAR CERTIFICADOS POR EL AUDITOR TCNICO.
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ANEXO 4

INFORME No xx4/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Anexo 1.- Metas de Calidad. 1.2.4. Tratamiento de Descargas de Aguas Residuales. 1.2.4.1 Normativa General. Apndice 2 Descargas de Efluentes Cloacales. B.1 Limites para Descarga de Efluentes Cloacales. ANALISIS DE EFLUENTES CLOACALES.

REFERENCIA:

FECHA: xxxx CONTENIDO: Se har un comentario general respecto del tema de los efluentes cloacales, si todos son tratados en la planta de Alba Rancho o no. Programa de muestreo. Procedimientos utilizados en los anlisis. Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los anlisis. Si se realizan todos lo muestreos. si no es as cual la causa. Tablas resumen con los valores mensuales. Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificados por los reglamentos. Si no se cumplen: comentario y justificacin. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Ley 1133. Hojas de anlisis. Programa de muestreos. Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los anlisis. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica de los puntos de muestreo.

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FICHA No. 5
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.2.6 Registro de Generadores de Efluentes Industriales En el plazo mximo de diez y ocho meses desde la fecha de firma de Contrato de Concesin, el Concesionario deber presentar a la Superintendencia, un Registro de Generadores de Efluentes Industriales que descarguen a las redes sanitarias o a vaciaderos habilitados en el rea de la Concesin. Dicho registro, que deber actualizarse regularmente, contendr como mnimo la siguiente informacin: *Datos generales del generador. *Proceso originante del Efluente Industrial. *Caracterizacin del Efluente Industrial, indicando caractersticas cualitativas y cuantitativas suficientemente representativas del mismo. *Los requisitos establecidos en el Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica. A estos efectos, el Concesionario estar facultado a solicitar la informacin necesaria al generador. El Registro deber ser actualizado cada seis meses por el Concesionario. El costo de mantenimiento del Registro deber ser asumido por el Concesionario. EL CONCESIONARIO PRESENTAR SEMESTRALMENTE EL REGISTRO ACTUALIZADO DE GENERADORES DE EFLUENTES INDUSTRIALES, CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO. INFORME No xx5/xxx A: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. DE: Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIN Anexo 1.- Metas de Calidad. Registro de Generadores de Efluentes Industriales. Anexo 7, 7.2 Registros.- g). REGISTRO Y ACTUALIZACION DE GENERADOES DE EFLUENTES INDUSTRIALES. FECHA: xxxx CONTENIDO: Se har un comentario general respecto del tema de los efluentes industriales, las actividades que se estaran realizando. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Listado de industrias. Convenios con los industriales.. Hojas de anlisis. Programa de muestreos. Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los anlisis. RECOMENDACION: Es importante empezar a elaborar el programa para el cumplimiento de esta obligacin y elaborar informes internos mensuales de avance; en el plazo de 18 meses se cumplir con la elaboracin del informe documentado sobre las acciones realizadas en el tema. NOTA: La presente ficha y formato de informe se podr actualizar para el envo del primer informe certificado.
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ANEXO 4

FICHA No. 6
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.3 Normas de calidad del servicio 1.3.1 Fuentes de agua En el Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica de la Ley de Medio Ambiente (Ley 1333), se establecen las normas para la clasificacin de los cuerpos de agua de acuerdo a su aptitud de uso. Sobre la base de dichos requerimientos y en caso de que la Fuente que estuviese siendo utilizada para ser potabilizada no los cumpliera, la Superintendencia intimar al Concesionario a identificar y posteriormente utilizar una nueva Fuente, dentro de un plazo de doce (12) meses. La Superintendencia tendr a su cargo aprobar la nueva Fuente a utilizar, as como tambin el plan y cronograma de implementacin propuesto por el Concesionario. EL CONCESIONARIO DEBERA INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA, HASTA EL LTIMO DIA DEL MES SIGUIENTE, CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, SOBRE LA CALIDAD Y CARACTERISTICAS DEL AGUA CRUDA, ASI COMO EL NMERO DE MUESTREOS, ANLISIS Y LA EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS EN LOS PUNTOS 2.1 Y 2.2, APNDICE 2 DEL ANEXO 1 DEL CONTRATO DE CONCESIN. INFORME No xx6/xxx La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. DE: Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIN Anexo 1.- Metas de Calidad. 1.3 Normas de Calidad del Servicio. 1.3.1 Fuentes de Agua. ANALISIS DE CALIDAD DEL AGUA CRUDA EN FUENTES FECHA: xxxx CONTENIDO: Se har un comentario general respecto del tema de las fuentes de agua su ubicacin, su clasificacin (superficial y/o subterrneo) Programa de muestreo. Procedimientos utilizados en los anlisis. Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los anlisis. Si se realizan todos los muestreos. si no es as cual la causa. Tablas resumen con los valores mensuales. Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificado por los reglamentos. Si no se cumplen: comentario y justificacin. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Ley 1133. Norma Boliviana NB 512. Hojas de anlisis. Programa de muestreos. Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los anlisis. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse mensualmente. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica de los puntos de muestreo. Pg. 68 de 96
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A:

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FICHA No. 7
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.3.2 Calidad de Agua Potable El agua potable que el Concesionario provea deber cumplir con las normas de calidad establecidas en el Apndice 1, conforme a los plazos establecidos en el Apndice 3. EL CONCESIONARIO DEBER INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA, HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE, CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, SOBRE LA CALIDAD, CARACTERSTICAS DEL AGUA TRATADA, AS COMO DEL NMERO DE MUESTREOS, ANLISIS Y LA EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS EN LOS PUNTOS 2.3, APNDICE 2 DEL ANEXO 1 DEL CONTRATO, RESPECTO AL AGUA TRATADA. LA INFORMACIN Y LA CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, DEBERN HACER REFERENCIA TAMBIN, A LOS LABORATORIOS UTILIZADOS, LOS PROCEDIMIENTOS EMPLEADOS, LA REALIZACIN DE LOS ANLISIS, LA FRECUENCIA DE LOS MISMOS Y TODO LO RELACIONADO CON LA CALIDAD DEL AGUA. INFORME No xx7/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Anexo 1.- Metas de Calidad. Calidad del Agua Potable. CALIDAD DEL AGUA POTABLE EN PLANTA Y POZOS.

REFERENCIA:

FECHA: xxxx CONTENIDO: Se har un comentario general respecto del tema del agua potable los procesos de tratamiento su eficiencia etc. Agua potable de los pozos. Programa de muestreo. Procedimientos utilizados en los anlisis. Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los anlisis. Si se realizan todos lo muestreos. si no es as cual la causa. Tablas resumen con los valores mensuales. Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificado por los reglamentos. Si no se cumplen: comentario y justificacin. FUENTE DE LA INFORMACIN Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Norma Boliviana NB 512. Hojas de anlisis. Programa de muestreos. Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los anlisis. RECOMENDACIN: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse.. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica de los puntos de muestreo.
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ANEXO 4

FICHA No. 8
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD (Agua Potable en Redes) 1.3.2 (A) Calidad de Agua potable El muestreo de la calidad del agua potable se realizar a partir de la Fecha de Inicio de acuerdo a lo establecido en el Apndice 2. En todos los casos, el incumplimiento de las normas de calidad para Agua Potable ser considerado un peligro potencial para la salud de la poblacin. EL CONCESIONARIO INFORMARA SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE LOS MUESTREOS DE LA CALIDAD DEL AGUA POTABLE CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, HASTA EL LTIMO DIA DEL MES SIGUIENTE. INFORME No xx8/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Anexo 1.- Metas de Calidad. 1.3.2. (A) Calidad del Agua Potable. CALIDAD DEL AGUA POTABLE EN LAS REDES DE DISTRIBUCIN.

REFERENCIA:

FECHA: xxxx CONTENIDO: Se har un comentario general respecto del tema del agua potable en las redes de distribucin. Programa de muestreo. Procedimientos utilizados en los anlisis. Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los anlisis. Si se realizan todos lo muestreos. si no es as cual la causa. Tablas resumen con los valores mensuales. Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificado por los reglamentos. Si no se cumplen: comentario y justificacin. FUENTE DE LA INFORMACIN Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Norma Boliviana NB 512. Hojas de anlisis. Programa de muestreos. Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los anlisis. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica de los puntos de muestreo. Pg. 70 de 96
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FICHA No. 9
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.3.4 Eficiencia de la Infraestructura El Concesionario deber, como parte integrante del Plan de Inversiones que implemente, renovar y/o rehabilitar las redes de distribucin de agua potable y las redes de alcantarillado que no permitan la eficiente prestacin del Servicio. El Concesionario deber realizar, asimismo, las tareas de renovacin y/o mantenimiento correctivo de bombas, vlvulas, hidrantes, conexiones y dems elementos constitutivos de los sistemas necesarios para la ptima prestacin del Servicio, cualquiera sea la Vida til de los mismos, de acuerdo con los requisitos establecidos en el Contrato. EL CONCESIONARIO DEBERA INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE SU PLAN DE RENOVACIN Y/O REHABILITACIN DE LAS REDES DE DISTRIBUCIN DE AGUA POTABLE Y LAS REDES DE ALCANTARILLADO, LO MISMO QUE EL PLAN DE MANTENIMIENTO CORRECTIVO DE BOMBAS, HIDRANTES, CONEXIONES, DELINEADOS EN EL PLAN DE DESARROLLO DEL SERVICIO, EN EL POA Y EN EL PRESUPUESTO. LA EJECUCIN DE DICHOS PLANES DEBE SER INFORMADA ANUALMENTE CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO. INFORME No xx9/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Anexo 1.- Metas de Calidad. 1.3.4 Eficiencia de la Infraestructura. PLAN DE RENOVACIN Y MANTENIMIENTO INSTALACIONES.

REFERENCIA:

DE

LAS

FECHA: xxxx CONTENIDO: 1. AGUA POTABLE


FUENTES

1.1.1 1.1.2 1.1.3 1.1.4 1.1.5 1.1.6 1.1.7 1.1.8 1.1.9 1.2

Introduccin con una explicacin del tipo de instalacin, de las actividades de mantenimiento rutinarias, rea responsable, cantidad de personal a cargo de esta tarea. Actividades u obras no rutinarias realizadas en la mejora, renovacin o mantenimiento por fuente. Fecha de ejecucin correlativa si son varias. Unidad responsable. Responsable de la ejecucin. Responsable de la supervisin. Jefe inmediato superior. Costo estimado de cada actividad. Documentos de verificacin o respaldo. Represas (dem 1.1)

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ANEXO 4

1.3 1.4. 1.5. 1.6. 1.7. 1.8. 1.10. 1.11. 1.12 1.13 2. 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 3. 3.1.

Pozos (dem 1.1) Aducciones (dem 1.1) Plantas de Tratamiento (dem 1.1) Tanques de Almacenamiento (dem 1.1) Estaciones de Bombeo (dem 1.1) Tuberas de Alta Presin (dem 1.1) Red de Baja Presin o Domiciliaria (dem 1.1) Conexiones Domiciliarias (dem 1.1) Medidores (dem 1.1) Hidrantes (Idem 1.1) ALCANTARILLADO Conexiones Domiciliaras (dem 1.1) Colectores Domiciliarios (dem 1.1) Colectores Principales (dem 1.1) Cmaras de Inspeccin (dem 1.1) Emisarios (dem 1.1) Planta Depuradora (dem 1.1) Descargas a los Ros (dem 1.1) Cmaras Spticas, etc. (dem 1.1) OTRAS Oficinas, equipo rodante etc. (a criterio de la EPSA)

NOTAS: 1. Medidores se debiera dar mayor nfasis al programa rutinario. 2. Es posible que la EPSA no necesariamente tenga la red de alcantarillado diferenciado en colectores domiciliarios y principales en cuyo caso se podr usar la denominacin habitual en la empresa. 3. En el tema de costos estimados all donde no puedan ser sealados los mismos podrn no incluirse con una explicacin general. 4. Si existen otras instalaciones que en este listado se habran omitido y a criterio de la EPSA es necesario sean tomados en cuenta por su magnitud e importancia, favor incluirla. 5. En aquellos componentes donde no se hubiesen realizado actividades de mantenimiento o reparacin no es necesario incluirlos. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Informes individuales de cada uno de los temas. RECOMENDACION: Este Informe al ser anual debe empezar a elaborarse en lo que corresponde a esta gestin. NOTA: El Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica de los puntos de inters.

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FICHA No. 10
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.3.5 Presin de Agua Conforme a la Norma Boliviana NB 689 Norma Tcnica de Diseo para Sistemas de Agua Potable , durante el perodo de la demanda mxima horaria, la presin dinmica en cualquier punto de la red no ser menor a veinte (20) metros de columna de agua (m.c.a.). Las reas que estn ubicadas en terrenos altos y que requieran mayores presiones para ser abastecidas, deben tener, en lo posible, sistemas separados de presin, debiendo mantenerse las presiones por medio de bombeo o tanques elevados. El Concesionario podr medir la presin en puntos ubicados en las tuberas distribuidoras y extrapolar, mediante modelos matemticos, las mediciones al resto de la red. El Concesionario deber realizar estas mediciones dos veces al ao como mnimo, una en la poca de mximo consumo y la otra con 5 a 7 meses de diferencia, presentando los resultados en planos que permitan observar las reas con baja presin y la cantidad de habitantes afectados por la misma. La exigencia de los 20 mca en cualquier punto de la red no ser inmediata, sino que regir tal como se establece en el Apndice 3. EL CONCESIONARIO DEBERA INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE LOS RESULTADOS DE LAS PRUEBAS DE PRESIN, HASTA EL LTIMO DIA DEL MES SIGUIENTE CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO. INFORME No xx10/xxx A: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. DE: Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIN Anexo 1.- Metas de Calidad. Presin de Agua. PRESION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE. FECHA: xxxx CONTENIDO: Se har un comentario general respecto del tema de la presin en las redes de distribucin de la ciudad. Programa de medicin de presiones. Logstica, equipos utilizados. Resultados de la campaa de medicin. Procedimientos utilizados. Tablas resumen con los valores hallados. Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificado por los reglamentos. Si no se cumplen: comentario y justificacin. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Norma Boliviana NB 689. Hojas de trabajo. Programa de mediciones. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe, empezar a elaborarse el progama correspondiente a este semestre. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica y medicin de la presin por muestreo.
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ANEXO 4

FICHA No. 11
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.3.8 Lodos y Subproductos de Tratamiento El Concesionario ser responsable de la disposicin de los lodos y subproductos resultantes de los procesos de tratamiento de acuerdo a lo establecido en el Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica y las normas tcnicas aplicables. EL CONCESIONARIO DEBER INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA, CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE, SOBRE LOS MUESTREOS, ANLISIS Y EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS EN EL NUMERAL 2.5, APNDICE 2, ANEXO 1 DEL CONTRATO, RELACIONADO CON LOS LODOS PRODUCIDOS EN LAS PLANTAS DE TRATAMIENTO ANTES DE SU DISPOSICIN FINAL. INFORME No xx11/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Anexo 1.- Metas de Calidad. 1.3.8 Lodos y Subproductos de tratamiento. ANALISIS Y EVALUACIN DE LA CALIDAD DE LODOS.

REFERENCIA:

FECHA: xxxx CONTENIDO: Se har un comentario general respecto del tema de los lodos producidos por las plantas de tratamiento. Programa de disposicin de los lodos. Programa de muestreo. Procedimientos utilizados en los anlisis. Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los anlisis. Si se realizan todos lo muestreos. si no es as cual la causa. Tablas resumen con los valores mensuales. Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificado por los reglamentos. Si no se cumplen: comentario y justificacin. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Ley 1133. Hojas de anlisis. Programa de muestreos. Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los anlisis. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica de los puntos de muestreo.

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FICHA No. 12
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.3.10 Atencin de Usuarios

El Concesionario deber cumplir en todo momento con las disposiciones del contrato con relacin a la Atencin de Usuarios, en los plazos establecidos en el Apndice 3. El Concesionario deber adoptar un sistema administrativo integrado que permita que los Usuarios puedan presentar sus solicitudes o reclamos y obtener respuestas, en cualquiera de las oficinas habilitadas al efecto. Los Usuarios debern ser atendidos por personal provisto de equipo suficiente para acceder en forma directa a la informacin necesaria, a fin de dar una respuesta a las solicitudes. Cuando una solicitud requiriese de procedimientos administrativos internos, el Concesionario deber dar inicio inmediato a la gestin, informando al Usuario el resultado por medios idneos. El personal deber tener una capacitacin suficiente para realizar todos los trmites requeridos. Los Usuarios tendrn derecho a ser atendidos por personal jerrquico en caso que su representacin no fuera solucionada, y podrn registrar sus reclamos en libros de quejas disponibles al efecto. EL CONCESIONARIO DEBER INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE SU SISTEMA DE ATENCIN A LOS USUARIOS, OFICINAS DISPONIBLES DE ATENCIN DE RECLAMOS, ADIESTRAMIENTO DE PERSONAL Y DE PAGO DE FACTURAS, FORMULARIOS DE QUEJAS Y OTROS, CADA CAMBIO, MEJORAMIENTO O MODERNIZACIN. EL CONCESIONARIO DEBER INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA, HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE, SOBRE LAS ESTADSTICAS DE RECLAMOS RECIBIDOS Y ATENDIDOS, RESUELTOS Y PENDIENTES, CON LA CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, QUIEN DEBER REALIZAR LA INVESTIGACIN CORRESPONDIENTE. ASIMISMO, EL CONCESIONARIO INFORMARA SOBRE EL FUNCIONAMIENTO Y TODO LO RELACIONADO CON LAS OFICINAS DEL CONSUMIDOR ODECO. Con la finalidad de brindar una adecuada atencin a los Usuarios, el Concesionario deber abrir una oficina exclusiva para tal fin, conforme a lo sealado en el Apndice 5.

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ANEXO 4

INFORME No xx12/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Clusula Octava.8.2.4 Atencin a Usuarios. Anexo 1.- Metas de Calidad. 1.3.10 Atencin de Usuarios. Anexo 7.- Normatividad de la Informacin. 7.2 Registros.- f). SISTEMA DE ATENCION A LOS USUARIOS, ODECO, RECLAMOS COMERCIALES. FECHA: xxxx

REFERENCIA:

CONTENIDO: Se har un comentario general del sistema de atencin a los usuarios. Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. Sistema de control. Cuantas oficinas ODECO se hallan en funcionamiento, sus direcciones. Capacitacin del personal de atencin al pblico. Servicios de informacin relativos al servicio dirigido a los usuarios. Estadsticas de reclamos recibidos, atendidos, pendientes, cuantos a ODECO y la SISAB Estadsticas generales de atencin al pblico. Estadsticas de Reclamos Comerciales de la facturacin y consumo. Tiempo de atencin de reclamos. FUENTE DE LA INFORMACIN Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Informes individuales de quienes participan en el proceso. Instructivos para la atencin al pblico. Polticas de atencin e informacin de la empresa escritos. Manual de procedimientos formalmente implantados. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica de puntos del proceso.

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FICHA No. 13
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.4 Incumplimiento de normas de calidad del servicio El incumplimiento de las normas de calidad del Servicio establecidas ser evaluado por la Superintendencia en funcin de: *La magnitud de la anomala *La duracin de la anomala *Los motivos de la anomala *La previsin de la anomala. La evaluacin que realice la Superintendencia deber contemplar adecuadamente las circunstancias particulares de cada anomala ocurrida, y en particular el riesgo real sobre la salud pblica, as como la diligencia demostrada por el Concesionario para resolver las anomalas. En todos los casos el Concesionario deber llevar un registro de anomalas de Servicio. EL CONCESIONARIO DEBER LLEVAR UN REGISTRO MENSUAL DE TODOS LOS CASOS DE ANOMALAS DE SERVICIO, ESTADSTICAS DE RECLAMOS E INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA, CON LA CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO SEMESTRALMENTE, HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE. LA SUPERINTENDENCIA EVALUARA LA ANOMALA REGISTRADA CONTEMPLANDO LA MAGNITUD, DURACIN, MOTIVOS Y PREVISIBILIDAD Y PARTICULARMENTE EL RIESGO SOBRE LA SALUD, PARA EMITIR UNA RESOLUCIN. INFORME No xx13/xxx A: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. DE: Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIN Clusula Octava.8.2.4 Atencin a Usuarios. Anexo 1.- Metas de Calidad. 1.4 Incumplimiento de Normas de Calidad del Servicio. Anexo 7 Normatividad de la Informacin. 7.2 Registros.- f). ANOMALIAS DEL SERVICIO. RECLAMOS TECNICOS. FECHA: xxxx CONTENIDO: Se har un comentario general del sistema de atencin a los usuarios. Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. Sistema de control. Estadsticas de anomalas del servicio, reclamos recibidos, atendidos, pendientes, a ODECO y la SISAB Estadsticas de Reclamos Tcnicos Agua Potable y Alcantarillado, Nuevas conexiones y Rehabilitaciones. Tiempo de atencin de reclamos. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Informes individuales de quienes participan en el proceso. Instructivos para la atencin al pblico. Polticas de atencin e informacin de la empresa escritos. Manual de procedimientos formalmente implantados. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica de puntos del proceso.
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ANEXO 4

FICHA No. 14
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD 1.5 Cortes del servicio 1.5.2.1 Corte Programado Cualquiera sea la causa de interrupcin del Servicio, el Concesionario deber comunicar por medios adecuados a la Superintendencia y a los Usuarios, el radio afectado, la duracin estimada del corte, las precauciones a adoptar y las razones por las cuales se lleva a cabo. El Concesionario deber poner en conocimiento de la Superintendencia los programas de cortes con una antelacin mnima de veinticuatro (24) horas, asegurando la menor duracin tcnicamente posible para los mismos. La Superintendencia podr oponerse mediante resolucin fundada que deber ser notificada al Concesionario antes de la fecha prevista. TODO CORTE PROGRAMADO, INDEPENDIENTEMENTE DE CUAL FUERA SU ORDEN, DEBER SER COMUNICADO, CON LA ANTICIPACIN SEALADA, AL PBLICO MEDIANTE PRENSA ORAL Y/O ESCRITA. EL CONCESIONARIO DEBER LLEVAR UN REGISTRO E INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA SOBRE ESTOS CORTES HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE, CON LA CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO. INFORME No xx14/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Anexo 1.- Metas de Calidad. 1.5 Cortes del Servicio. 1.5.2.1 Corte Programado. CORTE PROGRAMADO

REFERENCIA:

FECHA: xxxx CONTENIDO: Se har un comentario general respecto del tema de Cortes Programado su justificacin. Sistema de comunicacin a la SISAB. Listado de cortes programados, causa, ubicacin, duracin. Comentario si todos se ajustaron a lo previsto o planificado, los que no se ajustaron justificarlos. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Informes individuales de cada corte. Informes individuales de quienes participaron en el proceso. Instructivos internos. Manual de procedimientos formalmente implantados. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. NOTA: El Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin

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FICHA No. 4
ANEXO 1 METAS DE CALIDAD Apndice 2 MUESTREO Y EVALUACION DE LA CALIDAD DE AGUA POTABLE, DESCARGA DE EFLUENTES Y LODOS 2.4. Descarga de efluentes El muestreo y evaluacin de desages cloacales e Industriales descargados a colectores, cursos de agua o para fines de riego deber permitir a la Superintendencia contar con informacin suficientemente confiable, detallada y de alcance y frecuencia adecuadas a fin de establecer el grado de cumplimiento de los requerimientos de calidad de descargas de efluentes establecidos en el Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica de la Ley de Medio Ambiente por parte del Concesionario. EL CONCESIONARIO DEBER INFORMAR SEMESTRALMENTE LA SUPERINTENDENCIA CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE, SOBRE LA CALIDAD, CARACTERSTICAS Y CUMPLIMIENTO DE LMITES DE LAS DESCARGAS DE EFLUENTES. INFORME No xx4/xxx La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. DE: Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIN Anexo 1.- Metas de Calidad. 1.2.4. Tratamiento de Descargas de Aguas Residuales. 1.2.4.1 Normativa General. Apndice 2 Descargas de Efluentes Cloacales. B.1 Limites para Descarga de Efluentes Cloacales. ANALISIS DE EFLUENTES CLOACALES. FECHA: xxxx CONTENIDO: Se har un comentario general respecto del tema de los efluentes cloacales, si todos son tratados en la planta de Alba Rancho o no. Programa de muestreo. Procedimientos utilizados en los anlisis. Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los anlisis. Si se realizan todos lo muestreos. si no es as cual la causa. Tablas resumen con los valores mensuales. Comentario sobre si se cumplen o no los valores especificados por los reglamentos. Si no se cumplen: comentario y justificacin. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Ley 1133. Hojas de anlisis. Programa de muestreos. Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los anlisis. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica de los puntos de muestreo.
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A:

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ANEXO 4

FICHA No. 15
ANEXO 4 METAS DE EXPANSION 4.1 4.1.1 Metas de expansin Metas de expansin para el primer quinquenio

4.1.1.4 Las conexiones de Agua Potable que debe instalar el Concesionario en el primer quinquenio, deben ser conexiones nuevas. Las piletas pblicas, las conexiones clandestinas o no contabilizadas a la Fecha de Inicio, no sern contabilizadas para el cumplimiento de las Metas. Esto se aplica tambin para las conexiones de Alcantarillado. EL CONCESIONARIO DEBE PRESENTAR A LA SUPERINTENDENCIA, INFORMACIN SEMESTRAL CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE, SOBRE LA INSTALACIN DE LAS NUEVAS CONEXIONES REALIZADAS (NO SE CONSIDERAN ENTRE ESTAS, A LAS REPOSICIONES, RENOVACIONES O MEJORA DE CONEXIONES EXISTENTES) INFORME No xx15/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Anexo 4.- Metas de Expansin. 4.1 Metas de Expansin. 4.1.1.4 Conexiones. CONEXIONES DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO FECHA: xxxx

REFERENCIA:

CONTENIDO: Se har un comentario general respecto del tema de conexiones de agua potable y alcantarillado, sus posibilidades y sus limitaciones. Tablas resumen con las cantidades mensuales y acumuladas. En anexo el listado de todas las conexiones con direccin, nombre del usuario, material y dimetro, cdigo, fecha de alta en el sistema. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Informes de los contratistas o personal propio de la empresa. Listado de altas en el sistema. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo e inspeccin mensual por lo que se recomienda elaborar informes mensuales.

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FICHA No. 16
ANEXO 6 REGIMEN DE PRECIOS Y TARIFAS 6.1. Normas generales 6.1.1 Medicin En las categoras residenciales se permitirn Conexiones de Agua Potable que carezcan de medidor por un plazo mximo de tres aos (3) a partir de la Fecha de suscripcin del Contrato de Concesin. El Concesionario deber instalar medidores a toda nueva conexin ejecutada a partir de la Fecha de suscripcin del Contrato de Concesin. EL CONCESIONARIO DEBER INFORMAR ANUALMENTE HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE, CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, SOBRE LA INSTALACIN DE MEDIDORES EN LAS CONEXIONES NUEVAS Y EXISTENTES. SE EXCEPTAN DE ESTA OBLIGACIN LOS CASOS DE REAS VERDES, LOTES BALDOS PARA CONSTRUCCIN Y OTROS QUE SE RIJAN EN CONVENIOS ESPECIALES. INFORME No xx16/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Anexo 6.6.1.1 Medicin. INSTALACIN DE MEDIDORES. FECHA: xxxx

REFERENCIA:

CONTENIDO: Se har un comentario general respecto del tema de medidores, sus posibilidades y sus limitaciones. Tablas resumen con las cantidades mensuales y acumuladas. En anexo el listado de todas los medidores instalados con direccin, nombre del usuario y dimetro, cdigo, fecha de alta en el sistema. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Informes de los contratistas o personal propio de la empresa. Listado de altas en el sistema. Listado medidores entregados por el taller de medidores. RECOMENDACION: Este Informe al ser anual debe empezar a elaborarse el correspondiente a la presente gestin. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo e inspeccin mensual por lo que se recomienda elaborar informes mensuales.

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ANEXO 4

FICHA No. 17
ANEXO 7 NORMATIVIDAD DE INFORMACION 7.1 7.2 a) General Registros Registro de los servicios prestados: considerando los sistemas, las zonas, las conexiones, la facturacin, las categoras, los consumos de los usuarios y dems elementos necesarios para reflejar la prestacin de los servicios.

El Concesionario deber llevar los libros y registros requeridos por las normas legales aplicables.

EL CONCESIONARIO DEBER PRESENTAR A LA SUPERINTENDENCIA, INFORMACIN SEMESTRAL, HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE, CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, CONSIDERANDO POR LO MENOS LA SIGUIENTE INFORMACIN MENSUAL: CATEGORA DE USUARIOS, CONEXIONES, CONSUMO MEDIDO, CONSUMO NO MEDIDO, FACTURA POR AGUA POTABLE Y POR ALCANTARILLADO Y FACTURA TOTAL

INFORME No xx17/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Anexo 7.- Normatividad de la Informacin. 7.2 Registros.- d)Registro de los Servicios Prestados INFORMACIN COMERCIAL: FACTURA TOTAL. FECHA: xxxx

REFERENCIA:

CONTENIDO: Se har un comentario general respecto del tema de facturacin, medido y no medido. Estadsticas segn lo solicitado por la SISAB. Tablas resumen con los valores mensuales. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Facturacin mensual. Informes individuales. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin.

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FICHA No. 12 y 13
ANEXO 7 NORMATIVIDAD DE INFORMACION GENERAL 7.2 Registros a) Registro de reclamaciones y solicitudes de Usuarios: comprende la informacin de reclamos y solicitudes formulados por Usuarios del Servicio, consignando la individualizacin del inmueble servido, fecha de ingreso, motivo del reclamo o solicitud y fecha de atencin y solucin. EL CONCESIONARIO DEBER LLEVAR UN REGISTRO DE LAS RECLAMACIONES Y SOLICITUDES DE USUARIOS E INFORMAR A LA SUPERINTENDENCIA CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, SEMESTRALMENTE HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE. INFORME No xx12/xxx A: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. DE: Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIN Clusula Octava.8.2.4 Atencin a Usuarios. Anexo 1.- Metas de Calidad. 1.3.10 Atencin de Usuarios. Anexo 7.- Normatividad de la Informacin. 7.2 Registros.- f). SISTEMA DE ATENCION A LOS USUARIOS, ODECO, RECLAMOS COMERCIALES. FECHA: xxxx CONTENIDO: Se har un comentario general del sistema de atencin a los usuarios. Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. Sistema de control. Cuantas oficinas ODECO se hallan en funcionamiento, sus direcciones. Capacitacin del personal de atencin al pblico. Servicios de informacin relativos al servicio dirigido a los usuarios. Estadsticas de reclamos recibidos, atendidos, pendientes, cuantos a ODECO y la SISAB Estadsticas generales de atencin al pblico. Estadsticas de Reclamos Comerciales de la facturacin y consumo. Tiempo de atencin de reclamos. FUENTE DE LA INFORMACIN Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Informes individuales de quienes participan en el proceso. Instructivos para la atencin al pblico. Polticas de atencin e informacin de la empresa escritos. Manual de procedimientos formalmente implantados. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica de puntos del proceso.
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ANEXO 4

INFORME No xx13/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIN Clusula Octava.8.2.4 Atencin a Usuarios. Anexo 1.- Metas de Calidad. 1.4 Incumplimiento de Normas de Calidad del Servicio. Anexo 7 Normatividad de la Informacin. 7.2 Registros.- f). ANOMALIAS DEL SERVICIO. RECLAMOS TECNICOS. FECHA: xxxx

CONTENIDO: Se har un comentario general del sistema de atencin a los usuarios. Los procedimientos que permiten demostrar que todo usuario es debidamente atendido y su reclamo registrado si estar sujeto a la voluntariedad del funcionario a cargo. Sistema de control. Estadsticas de anomalas del servicio, reclamos recibidos, atendidos, pendientes, cuantos a ODECO y la SISAB Estadsticas de Reclamos Tcnicos Agua Potable y Alcantarillado, Nuevas conexiones y Rehabilitaciones. Tiempo de atencin de reclamos. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Informes individuales de quienes participan en el proceso. Instructivos para la atencin al pblico. Polticas de atencin e informacin de la empresa escritos. Manual de procedimientos formalmente implantados. RECOMENDACION: Este Informe al ser semestral debe empezar a elaborarse. NOTA: Auditor Tcnico har un muestreo para la revisin de la documentacin y verificacin fsica de puntos del proceso.

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FICHA No. 5
ANEXO 7 NORMATIVIDAD DE INFORMACION 7.1 7.2 General Registros

a) Registro de Generadores de Desages Industriales.


EL CONCESIONARIO DEBER INFORMAR SEMESTRALMENTE A LA SUPERINTENDENCIA CON LA CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, HASTA EL LTIMO DA DEL MES SIGUIENTE, SOBRE EL REGISTRO DE GENERADORES DE DESAGES INDUSTRIALES, SEGN SE EXIGE EN EL NUMERAL 1.2.6 DEL ANEXO 1. INFORME No xx5/xxx A: DE: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. CONTRATO DE CONCESIN Anexo 1.- Metas de Calidad. Registro de Generadores de Efluentes Industriales. Anexo 7, 7.2 Registros.- g). REGISTRO Y ACTUALIZACION DE GENERADOES DE EFLUENTES INDUSTRIALES. FECHA: xxxx

REFERENCIA:

CONTENIDO: Se har un comentario general respecto del tema de los efluentes industriales, las actividades que se estaran realizando. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Listado de industrias. Convenios con los industriales.. Hojas de anlisis. Programa de muestreos. Normas o manuales en que se apoyan los muestreos y los anlisis. RECOMENDACION: Es importante empezar a elaborar el programa para el cumplimiento de esta obligacin y elaborar informes internos mensuales de avance; en el plazo de 18 meses se cumplir con la elaboracin del informe documentado sobre las acciones realizadas en el tema. NOTA: La presente ficha y formato de informe se podr actualizar para el envo del primer informe certificado.

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ANEXO 4

FICHA No. 18
ANEXO 7 NORMATIVIDAD DE INFORMACIN 7.1 General 7.5.2 Informe Anual a la Superintendencia Dentro de los dos (2) meses posteriores a la finalizacin de cada gestin, el Concesionario presentar a la Superintendencia un informe escrito denominado "Informe Anual del Avance del Plan de Desarrollo del Servicio". Dicho Informe deber ser evaluado por la Superintendencia, dentro de los cuarenta y cinco (45) das a partir de su presentacin, prorrogables por igual trmino y nica vez. El Informe deber consignar el grado de avance de la prestacin del Servicio objeto de la Concesin por cada sector de los Servicios, precisando con el mayor detalle posible las obras y acciones a llevar a cabo en el ao siguiente. Asimismo, el Informe contendr una resea de los niveles de Servicio alcanzados en cada una de las reas en que se haya discriminado su prestacin, en relacin con las metas y las normas del Servicio. El Informe incluir: a) Toda la informacin necesaria para su correcta comprensin y verificacin del cumplimiento de las metas y obligaciones previstas. b) El grado de avance de cada uno de los compromisos asumidos en el Plan Quinquenal y el Contrato. c) Una declaracin de los mtodos utilizados por el Concesionario para monitorear, determinar y mantener la calidad del Servicio. d) Una explicacin del motivo que hubiere provocado la imposibilidad de alcanzar alguna meta de Servicio prevista. e) Cualquier motivo que haya imposibilitado al Concesionario determinar, con un grado razonable de certeza, si una meta de Servicio prevista hubiese sido alcanzada. En el caso de los dos ltimos supuestos mencionados, (d) y (e), el Informe deber incluir, adems, las propuestas del Concesionario para alcanzar las metas que no hubiesen podido ser cumplidas. ESTE INFORME DEBER SER PRESENTADO CON CERTIFICACIN DEL AUDITOR TCNICO, HASTA EL LTIMO DA FEBRERO DE CADA AO. LA PROPUESTA DE FORMATO DEL INFORME, DEBER SER PUESTO A CONSIDERACIN DE LA SUPERINTENDENCIA HASTA EL LTIMO DA DEL MES DE DICIEMBRE DE CADA AO INFORME No xx18/xxx A: La autoridad inmediatamente Superior Nombre y Cargo. DE: Responsable de la elaboracin del informe Nombre y Cargo. REFERENCIA: CONTRATO DE CONCESIN Anexo 7 Normatividad de la Informacin. 7.5.2 Informe Anual a la Superintendencia. INFORME ANUAL. FECHA: xxxx CONTENIDO: Inicialmente hasta fines del mes de diciembre del presente ao la EPSA debe enviar a la SISAB el formato y contenido de este informe, el mismo podr ser comentado por el Auditor Tcnico a solicitud de la empresa. Posteriormente el informe ha ser elaborado en sujecin a este contenido previamente aprobado por al SISAB ser Certificado en lo que hace al cumplimiento de la obligacin y los datos tcnicos contenidos en el mismo ya que mucha informacin puede ser financiera y corresponde a otra instancia. FUENTE DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS DE RESPALDO: Aprobacin de la SISAB al formato y contenido. Documentos que respalden la informacin tcnica contenida en el informe. Pg. 86 de 96
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Anexo 5: Ejemplo de auditora


FECHA NMERO Seor Autoridad a la que va dirigida la nota Cargo de la autoridad Presente.Ref.: Tema del informe

certificacin
EJEMPLO 1

informe

especial

de

De mi consideracin: En atencin a su nota xxxxxxx de fecha xxxxx del ao en curso, me permito manifestar lo siguiente: ANTECEDENTES Se mencionaran los antecedentes existentes como la nota enviada solicitando el informe motivo del presente informe. DOCUMENTACIN COMPLEMENTARIA Se anotaran en forma de listado todos los documentos relacionados al caso y que constituyen antecedentes y elementos de respaldo. COMENTARIOS Se podr realizar un comentario como un resumen de las circunstancias que rodean al motivo del informe, algunas conclusiones que resulten del anlisis de la documentacin etc. ENTREVISTAS

Si se realizaron entrevistas a personas relacionadas al caso para tener mayores aclaraciones sobre el tema se colocara un listado con los nombre de los mismos.
INSPECCIN Si se hubiese realizado inspecciones de campo se anotara un resumen del mismo la fecha hora y las personas que participaron. CONCLUSIN En atencin a la documentacin analizada y mencionada, la inspeccin, verificacin y las entrevistas a los funcionarios responsables; por la presente el Auditor Tcnico CERTIFICA que la informacin referida a (el tema del informe) contenida en el Informe xxxxxxx es correcta e idnea. RECOMENDACIONES Se podrn realizar las recomendaciones que el auditor considere pertinentes para mejorar el accionar de los responsables relacionados con el tema. Atentamente,

Nombre y apellidos Auditor Tcnico


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ANEXO 5

EJEMPLO 2 Fecha Nmero

Seor Nombre y cargo de la autoridad a la que se enva la nota Presente.Ref.: CERTIFICACIN DE AUDITORA TCNICA CORTE IMPREVISTO N xxxxxxxx De mi consideracin: En atencin a la documentacin analizada y mencionada en anexo adjunto, y las entrevistas a los funcionarios responsables; por la presente el Auditor Tcnico CERTIFICA la veracidad e idoneidad de la informacin referida al Corte Imprevisto No xxxxxxxxx de fecha xxxxxxx del ao en curso, producido en la zona xxxxxxx de la ciudad de xxxxx. El corte se debi a un caso fortuito y por causas ajenas al concesionario, quien en cumplimiento de sus obligaciones contractuales, realiz las actividades necesarias para la atencin de las causas que originaron el corte imprevisto de referencia. Atentamente,

Nombre y apellidos Auditor Tcnico

PD: Ver Anexo

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ANEXO: xxxxxxx CERTIFICACIN: FECHA: xxxxxx. CORTE IMPREVISTO N xxxxxx

UBICACIN: ZONA: xxxxxx (ciudad de xxxxx). 1.1.1.1.2.2.2.1.2.2.3.4.5.REFERENCIA CONTRACTUAL Contrato de Concesin: Clusula 13, Numeral 13.6.1, Anexo 2, Numerales 2.5, 2.5.1.6 y 2.5.7.2. Manual de Seguimiento u Otro: Numerales CL y CLI. COMUNICACIN Superintendencia: Aviso de corte va fax N xxxx de fecha xxxx a Hrs. xxxx. Auditor Tcnico: Aviso de corte va fax No xxxxx de fecha xxxxx a Hrs. xxxxx y celular. MAGNITUD DEL CORTE xxxx orden. DURACIN De Hrs. xxxxx del da xx a Hrs. xxxx del da xx del mes en curso. SEGUIMIENTO El auditor realiz seguimiento durante el corte, los trabajos de reparacin y restitucin del servicio. 6.7.ENTREVISTAS Personas entrevistadas. DOCUMENTACIN COMPLEMENTARIA Informe de Corte Imprevisto N xxxx de xxxxx de fecha xxxxx. Otros 8.8.1.CONCLUSIONES ORIGEN: Fuga de agua en la tubera de FFD de 80 mm de dimetro instalada en la quebrada de xxxxx ocasionada por trabajos con maquinaria pesada del Gobierno Municipal para el embovedado del ro. SOLUCIN: Luego del control de la fuga mediante el cierre de vlvulas aledaas y posterior trabajo de aseguramiento de la zona por parte del Gobierno Municipal, se procedi a la reparacin y reemplazo de piezas mediante la instalacin final de un niple de 1.85 m de longitud de 80 mm de dimetro y dos juntas Gibault. Luego de los trabajos de interconexin de la tubera y las piezas de reparacin se procedi a la construccin de anclajes, finalmente se inicio la restitucin del servicio de agua habindose completado totalmente a horas xxxx del da xxx del mes en curso. A la fecha el servicio es normal y continuo.

8.2.-

Lugar y fecha
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ANEXO 5

EJEMPLO 3 Fecha Nmero

Seor Nombre y cargo de la autoridad a la que va dirigida la nota Presente.Ref.: CERTIFICACIN DE AUDITORA TCNICA MEDICIN SEMESTRE ENERO-JUNIO 2003 De mi consideracin: En atencin a la obligacin establecida en el Manual de Seguimiento y Control (Numeral LX) del Contrato de Concesin de aguas y del servicio pblico de agua potable y alcantarillado (Suscrito entre la Superintendencia de Saneamiento Bsico y La EPSA.) y segn la documentacin recibida y analizada; el Auditor Tcnico CERTIFICA que la informacin elaborada es vers e idnea con respecto a la medicin; establecindose que en la ciudad de XXXX a junio de 2003 an existen 10.000 conexiones sin medidor. En el primer semestre del ao 2003 se instalaron 1000 medidores. Atentamente,

Auditor Tcnico

PD: Ver Anexo

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ANEXO: XXXXXX CERTIFICACIN: INSTALACIN DE MEDIDORES 1.1.1.1.2.2.2.1.2.2.3.REFERENCIA CONTRACTUAL Contrato de Concesin: Clusula 10, Numeral 10.4 y Anexo 10, Inciso 1.1. Manual de Seguimiento: Numeral LX. DOCUMENTACIN REVISADA Informe XXXXXX De: Ing. XXXXXt de fecha 25/07/2003. Tema: Medidores. Planillas mensuales de instalacin de medidores. INSPECCIN FSICA Listado de instalaciones inspeccionadas 4.ENTREVISTAS Personas entrevistadas 5.CONCLUSIONES Durante el primer semestre del ao 2003 la EPSA instal 1000 medidores a conexiones que anteriormente no tenan el mismo. En la ciudad , existen 10,000 conexiones domsticas sin medidor.

Lugar y fecha

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ANEXO 6

Anexo 6: Glosario
Nota: Los trminos en este glosario estn definidos para fines del presente Mdulo y de acuerdo a la realidad en las EPSAs, o sea que las definiciones no necesariamente son aplicables tal cual a otros mbitos. Se ha tratado de lograr un juego lgico de definiciones sin contradicciones entre ellas, combinando diferentes definiciones halladas en la literatura existente1 con formulaciones propias. La flecha seala otros trminos que tambin son explicados en este glosario. En el caso que un mismo trmino a referenciar aparezca varias veces en una definicin, la flecha se usa solamente la primera vez. Medida con contenido y duracin definidos, constituda por una o ms operaciones Agua proveniente de Fuentes superficiales o subterrneas susceptibles de ser potabilizada para uso humano Agua adecuada para el uso humano de acuerdo a las normas de calidad Agua cloacal o residual, no tratada, recolectada de los diferentes tipos de usuarios Agua servida recolectada y tratada previamente a su disposicin fina en los cuerpos de agua Examen detallado de los hechos, para conocer sus elementos constitutivos, sus caractersticas representativas, sus interrelaciones, as como la relacin de cada elemento con el todo, mtodo de trabajo constitutivo tanto de diagnstico como de la evaluacin En el contexto del presente Mdulo, anlisis que se extiende a la totalidad de los hechos que hacen a una situacin existente en la EPSA; mtodo de trabajo constitutivo tanto del diagnstico como de la evaluacin; prcticamente sinnimo de anlisis. Es el rea servida donde la EPSA concesionaria prestar el servicio.

Actividad

Agua cruda

Agua potable Agua servida

Agua servida tratada Anlisis

Anlisis de la situacin actual

rea de concesin

Auditora tcnica Acumulacin y evaluacin objetiva de evidencia para establecer e informar sobre el grado de correspondencia entre la informacin y documentacin examinada y criterios previamente establecidos. Concesin Derecho otorgado por la Superintendencia a la EPSA Concesionaria mediante un contrato Contrato que celebran los usuarios y el concesionario y EPSA para la prestacin del servicio Resultado del proceso de anlisis y seleccin entre diversas alternativas posibles.

Contrato de servicios Decisin

Ver bibliografa en el Anexo siguiente.


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Diagnstico

Proceso de acercamiento gradual al conocimiento analtico de un hecho o problema existente, que permite destacar los elementos ms significativos de su composicin y funcionamiento.

Diagrama de flujo Herramientas que en forma grfica representan la secuencia que siguen las operaciones de un determinado procedimientos Eficacia Eficiencia Capacidad de una organizacin para cumplir los objetivos propuestos Uso adecuado de los medios con que se cuenta para alcanzar un objetivo preterminado Prueba, medicin o verificacin de un determinado elemento o proceso motivo de examen Principios y rutas fundamentales que orientarn un proceso para alcanzar los objetivos propuestos; marco de referencia que permite las evaluaciones anlisis y comparacin del desempeo de un proyecto en trminos de eficiencia, eficacia y congruencia. Ordenamiento de las unidades administrativas de una organizacin de acuerdo con criterios de jerarqua y especializacin, sistema formal en que se plasma la divisin del trabajo, precisando la interrelacin y coordinacin de las funciones con la misin y objetivos. Proceso de confrontacin (comparacin, cotejo) de los resultados obtenidos de las acciones realizadas, con las metas previamente establecidas, proceso que Analiza las causas del logro o no de las metas Mide la eficiencia, eficacia, productividad y congruencia, entre otros mediante indicadores Puede o no desembocar en la elaboracin de acciones de ajuste, mejora y/o desarrollo. Grupo de actividades afines necesarias para alcanzar los objetivos de una organizacin. Conjunto de actividades asignadas a cada una de las unidades administrativas que integran una organizacin, definidas a partir del ordenamiento que la crea. Conjunto de actividades ejercidas por un elemento vivo que persigue un propsito predeterminado; las funciones pueden ser de carcter general, en cuyo caso pueden ser desglosadas en funciones ms especficas, hasta llegar a estar constituidas por una actividad Dimensin utilizada para medir un estado; unidad de medida que se establece ex ante para: Medir los resultados efectivamente obtenidos en la ejecucin de un programa, proyecto o actividad Precisar el avance en el desarrollo de una funcin; elemento constitutivo del diagnstico y de la evaluacin Actividad de verificacin en sitio como medir examinar probar

Ensayo

Estrategia

Estructura orgnica

Evaluacin

Funcin

Indicador

Inspeccin

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ANEXO 6

Jerarqua

Orden de precedencia establecido entre los integrantes de una organizacin, derivado de la distribucin de autoridad y responsabilidad Todas las leyes y reglamentos existentes y futuras sobre el medio ambiente especialmente la 1333 Ley 2066 de servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario Ley del Sistema de Regulacin Sectorial, No. 1600, de 28 de octubre de 1994 La Ley de Aguas, la Ley SIRESE y sus reglamentos Propsito o fin que se pretende alcanzar con la realizacin de una operacin, actividad, procedimiento o funcin. Cada una de las acciones, pasos o etapas, fsicas o mentales, que es necesario ejecutar para llevar a cabo una actividad o labor determinada; divisin mnima del trabajo en la EPSA Unidad social constituda en forma liberada con fines y objetivos predeterminados sobre una base de actuacin de cierta permanencia, que se rige por un orden normativo y se estructura alrededor de centros de poder y de decisin internos. Documentos conocidos tambin como registros y cuyo propsito es sustentar los informes de auditora Sucesin cronolgica de operaciones concatenadas entre si que constituyen una unidad dentro de un mbito determinado de aplicacin Conjunto de actividades interrelacionadas con insumos y rendimientos prescritos, que atraviesan los limites funcionales de una organizacin Sugerencias para el cambio o modificacin de un determinado proceso que suelen ser parte de un informe de auditora y sujetas a posterior seguimiento. El sistema de tuberas que permite el transporte de agua cruda, agua potable y Aguas servidas Trminos y condiciones establecidas en la ley SIRESE Servicio pblico de Agua Potable y Alcantarillado a ser prestado en el rea de concesin Superintendente de Saneamiento Bsico Personas naturales o jurdicas que reciben el servicio a cambio de una contraprestacin y que han suscrito un contrato de Servicio con la EPSA.

Leyes ambientales Ley de aguas Ley SIRESE

Marco regulatorio Objetivo

Operacin

Organizacin

Papeles de trabajo Procedimiento

Proceso

Recomendaciones de auditora

Red

Regulacin Servicio

Superintendente Usuario

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Anexo 7: Bibliografa
1 Literatura utilizada DE Modelo de contrato de concesin, 1997

SUPERINTENDENCIA SANEAMIENTO BASICO SUPERINTENDENCIA SANEAMIENTO BASICO

DE

Manual de control y seguimiento de las obligacionces del Contrato de Concesin, 1998

Normas legales pertinentes Norma Boliviana de Agua Potable NB 512/97, , 1997 Norma Boliviana de Agua Potable Muestreo NB 496/85, 1985 Ley N 2066 de 11 de abril de 2000, Repblica de Bolivia.

IBNORCA IBNORCA,

PODER LEGISLATIVO

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