handelszeitung | Nr. 44 | 3.

November 2011

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Die Alarmglocken mssten sofort klingeln

Mark Pieth der Basler rechtsprofessor und Korruptionsexperte ber die nachlssigkeit gewisser schweizer Banken.
inTerView: Jean Franois Tanda

Die Bundesanwaltschaft ermittelt gegen den kasachischen Prsidenten und seinen Schwiegersohn. Es geht um mgliche Delikte bei der Privatisierung von Staatsunternehmen. Ein Einzelfall? Mark Pieth: Kasachstan ist eines der korruptesten Lnder der Welt. Autokratische Regimes wie das dortige sind typische Zerfallsprodukte der ehemaligen Sowjetunion. Bringen Leute, die den Regierungen nahestehen, Gelder hierhin, muss man genauer hinschauen. Die schweizerischen Regeln fr politisch exponierte Personen sind eigentlich klar. Trotzdem sind Gelder bei hiesigen Banken aufgetaucht. Pieth: Ich frage mich, wie aufmerksam eine Bank bezglich politisch exponierter Personen ist, die Gelder des Schwiegersohns eines Autokraten annimmt. Dies besonders, wenn er zudem noch Prsident der nationalen l- und Gasgesellschaft ist. Was berlegt sich solch ein Institut? Die Alarmglocken mssten sofort klingeln, wenn eine Person ankommt, die dem Regime so nahesteht und viel mehr Geld mitbringt, als er vernnftigerweise verdienen kann. Politisch arbeitet die Schweiz eng mit Kasachstan zusammen, etwa im Inter nationalen Whrungsfonds. Pieth: Das ist keine Ausrede. Es spielt keine Rolle, dass die Schweiz im Whrungsfonds in der gleichen Stimmrechtsgruppe wie Kasachstan ist. Politische Nhe fhrt nicht dazu, dass die Banken die Regeln fr politisch exponierte Personen weniger zu beachten htten. Sie gelten immer, selbst fr Hillary Clinton. Haben die Banken nichts gelernt? Pieth: Mich betrbt, dass solche Gelder immer wieder in der Schweiz auftauchen. Nehmen Sie den Fall Sergei Magnitsky, Anwalt und Korruptionsbekmpfer in Russland, der in Gefangenschaft ermordet wurde. Er hatte aufgedeckt, dass Beamte der Moskauer Steuerbehrde den russi-

Mark Pieth Professor und Vorsitzender der oeCd-arbeitsgruppe gegen Korruption

schen Staat betrogen haben. Die Verdchtigen brachten ihr Geld auch in die Schweiz. Heute sind hier 47 Millionen Dollar eingefroren, nachdem die Schweizer Bundesanwaltschaft ein Strafverfahren erffnet hat. Was kann die politische Schweiz tun, damit solche Gelder nicht mehr hier landen? Mark Pieth: Ich sehe das Problem nicht bei der politischen Schweiz. In erster Linie muss die Finanzmarktaufsicht durchsetzen, dass die Banken die sogenannten PEP-Regeln zu den politisch exponierten Personen wirklich anwenden. Ein Teil der dubiosen Gelder wird in Immobilien investiert, auch in der Schweiz. Diese Branche ist nicht dem Geldwschereigesetz unterstellt. Mark Pieth: In der Tat knnen Immobiliengeschfte fr Geldwscherei missbraucht werden. Das ist ein Problem. Zwar knnte man Makler dem Gesetz unterstellen, msste dann aber Alltagsgeschfte klar von Hochrisikogeschften abgrenzen. Den gesamten Immobilienmarkt zu unterstellen macht keinen Sinn. Wo liegen weitere Schlupflcher in der Schweizer Gesetzgebung? Mark Pieth: Ein grosses Problem sehe ich im Rohstoffhandel. Fr mich ist klar, dass die Hndler dieser Branche der Geldwscheregelung unterstellt werden mssen. Der Rohstoffhandel birgt ebenfalls ein erhebliches Missbrauchspotenzial.

Vereidigung von nasarbajew: seit der Unabhngigkeit im amt.

der Bundesanwaltschaft beantwortet. Am Ende der Ermittlungen wird nichts hngenbleiben. Fr die Schweiz sind die Ermittlungen heikel. Kasachstan ist Teil der Lndergruppe, die im Internationalen Whrungsfonds eine Stimmrechtsgruppe mit der Schweiz bildet. Nur so kam Bern zu einem stndigen Sitz im Exekutivrat des Fonds. Nicht nur politisch, auch wirtschaftlich sucht die Schweiz die Nhe der ehemaligen Sowjetrepublik. Laut dem Aussendepartement sind die wirtschaftlichen Beziehungen zwischen den beiden Lndern durchschnittlich entwickelt, doch bestehe ein bedeutendes Potenzial. Kasachstan zhlt zu den Lndern mit den grssten Kohlenwasserstoffreserven und besitzt 3,2 Prozent der weltweiten lvorrte. Laut dem Staatsunternehmen Kazmunaigaz, dem Kulibajew heute als Prsident vorsitzt, hat Kasachstan Vorkommen von 17 Milliarden Tonnen. Die Schweizer Rohstoffhndler Glencore und Xstrata sind beide seit Jahren in der Ex-Sowjetrepublik aktiv. Das Handelsvolumen zwischen der Schweiz und Kasachstan wchst darum stetig. 2010 importierte die Schweiz Gter im Wert von 1,1 Milliarden Franken fast ausschliesslich Erdl und Metalle. 2011 hat die Schweiz von Januar bis September allein l fr 1,3 Milliarden importiert. Vom Reichtum an Rohstoffen profitiert vor allem jemand: der Clan um Prsident Nasarbajew. Seit der Unabhngigkeit 1991 regiert der Prsident mit eiserner Faust. Im April wurde er eben mit 95,5 Prozent der Stimmen fr eine weitere fnfjhrige Amtszeit wiedergewhlt. Laut Transparency International gehrt Kasachstan mit drei von zehn Punkten zu den korruptesten Lndern der Welt.
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Timur Kulibajew: Beste Kontakte zum staatsprsidenten.

Ihren Reichtum steckt die kasachische Elite gerne in Immobilien am liebsten in den mondnen Orten dieser Welt. So ist Kulibajew Eigentmer des Sunninghill Parks in England ein knigliches Anwesen, das Andrew frher mit Ex-Frau Sarah Ferguson bewohnte. 2010 kaufte Kulibajew das Schloss fr 15 Millionen Pfund er bezahlte damit einen Viertel mehr als der geschtzte Marktwert. Bis heute rtselt die ffentlichkeit ber den Beweggrund des Kasachen. Weder seine Ex-Geliebte Ashkenazi noch er selber oder seine Familie bewohnen das Anwesen mit 2,7 Quadratkilometern Umschwung. Inzwischen fallen die Tren aus den Rahmen, Efeu berwchst die Fassade und der Pool ist zur grnen Kloake verkommen.

Die Villa im Tessin In der Schweiz soll der Familie Kulibajew neben dem 75-Millionen-Haus am Genfersee auch eine Villa in Melide TI gehren. Abgewickelt wurde der Kauf damals ber Offshore-Firmen in Panama und den British Virgin Islands und mit Hilfe renommierter

Anwlte in Genf. Beim Kauf der Tessiner Villa spielte wiederum die Oilex NV eine Schlsselrolle. Formal gehrt das historische Haus einer Offshore-Gesellschaft aus Panama, doch wirtschaftlich Berechtigte dahinter sind Oilex und der Tessiner Bauunternehmer Baghjet Pacolli, der Kulibajews Frau zu einer Aufenthaltsgenehmigung in der Schweiz verholfen hat. Dies belegen Dokumente. Finanziert wurde der Villenkauf mit Geldern aus der Privatisierung kasachischer Staatsunternehmen, wie Unterlagen nahelegen, die der Handelszeitung ebenfalls vorliegen. In einer E-Mail erklrt einer der Anwlte dem mutmasslichen Strohmann Kulibajews: Wir brauchen noch ein Schreiben, das die Herkunft des Geldes erklrt. Er solle reinschreiben, was er in der Vergangenheit in hnlichen Umstnden geschrieben habe. Zum Beispiel, das Geld stamme aus dem Verkauf von Nelson-Aktien. Nelson heisst mit vollem Namen Nelson Resources Limited und besass die Rechte an einem kasachischen lfeld. Abgekauft hat sie diese dem Staatsunternehmen Kazmunaigaz. Damals war Kulibajew dort erster Vizeprsident. Wenig spter wurde Nelson verkauft. Ein Teil des Erlses diente gemss der erwhnten E-Mail zum Kauf der Villa im Tessin. Ein Sprecher von Kulibajew bestreitet, dass dieser wirtschaftliche Interessen in Nelson oder in Oilex besitzt. Die Villa Romantica gehre dem Geschftspartner, der kein Strohmann sei. Laut Bundesanwaltschafts-Sprecherin Jeannette Balmer ist die Luxusimmobilie auch nicht Gegenstand der Ermittlungen. Die Untersuchungen der Bundesanwaltschaft haben in der Schweiz bereits erste Opfer gefordert. Eine

ITAR-TASS/VlAdImIR BugAyeV

kasachische Firma nach der anderen schliesst ihre helvetischen Niederlassungen. Im Dezember 2010 und im Juni 2011 beendeten zwei Tochterfirmen von Kulibajews Strohmann oder Geschftspartner in Baar ZG ihre Ttigkeit. Sie stehen in Liquidation. Auch kasachische Staatsunternehmen hatten Tochtergesellschaften in der Schweiz. Seit Beginn der Ermittlungen haben sie zwei Dinge gemeinsam: Alle enthalten die Wortbestandteile Kaz und Gas in ihren Namen und alle sind seit kurzem in Liquidation oder schon aufgelst. ber die Grnde dieses Massenexodus aus der Schweiz konnte oder wollte der Sprecher Kulibajews keine Auskunft geben.

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Das Ende der Romanze Klar ist: Auch bei den helvetischen Kaz-Gas-Firmen gibt es persnliche Verflechtungen mit Kulibajew, dem Prsidenten der Muttergesellschaft in Kasachstan. TH Kazmunaigaz ist eine Schweizer Tochter des kasachischen Staatsunternehmens mit Sitz im Tessin. ber dessen Faxgert hatte ein heute 23-jhriger Neffe von Kulibajew 2007 Belege seiner Ausbildungsstationen und seine Geburtsurkunde als Bewerbung in der Welt herumgeschickt. Wo er heute arbeitet, ist unklar anders als bei seinem Onkel. Die Romanze mit Partydame Goga ist beendet. Ein kasachischer Regierungssprecher brachte ihn als mglichen Nachfolger von Prsident Nasarbajew ins Spiel. Immerhin ist der despotische Herrscher heute schon 71 Jahre alt. Kulibajew dementiert bisher. Er wolle sich auf seine Geschfte konzentrieren, sagt er. Politik und Geschft schliessen sich allerdings in Kasachstan nicht aus im Gegenteil.