ESCUELA SUPERIOR DE ADMINISTRACIN PBLICA GESTION PBLICA FINANCIERA

MODULO PROYECTOS DE FACTIBILIDAD Y DESARROLLO

Profesor: ADOLFO CORTES RAMIREZ

Bogot Noviembre 25 2010

CONTENIDO

INTRODUCCIN 1 UNIDAD I ASPECTOS GENERALES.............................................................11 INTRODUCCIN ............................................................................................11 OBJETIVOS.....................................................................................................11 IDEAS CLAVES...............................................................................................11 MAPA CONCEPTUAL.....................................................................................12 PRESENTACIN DEL CASO.........................................................................12 DESARROLLO DE LA UNIDAD......................................................................12 1.1.1 Definiciones.........................................................................................12 1.1.2 Origen de los programas y los proyectos...........................................24 1.1.3 Entidades responsables de los programas y proyectos.....................25 1.1.4 Fuentes de financiacin......................................................................25 1.1.5 Funciones del banco de programas y proyectos................................26 1.1.6 El Banco como herramienta de gestin pblica.................................27 1.1.7 Ciclo del proyecto................................................................................27 1.1.8 Tipologa de los proyectos..................................................................28 1.1.9 Tipologa de los bienes y servicios.....................................................29 1.1.10 Los proyectos y el desarrollo............................................................30 1.1.11 Areas del saber o de conocimiento para los proyectos..................30 1.1.12 Conocimientos necesarios para quien hace un proyecto.................34 1.1.13 El equipo...........................................................................................34 1.1.14 Feedback...........................................................................................35 1.1.15 Responsabilidad de quienes realizan un trabajo .............................35 1.1.16 Errores en los proyectos ..................................................................35 1.1.17 El transito o recorrido del proyecto...................................................36 36 1.1.18 Cmo se debe elaborar un proyecto?..............................................36 1.1.19 Criterios y conceptos que se deben tener en cuenta para la admisin de proyectos por el banco de proyectos. Fuente: DNP..............................37 1.1.20 Aplicacin de los criterios de viabilidad............................................40 2

1.1.21 Proceso Iterativo...............................................................................42 1.1.22 Responsabilidad social.....................................................................43 1.1.23 La pirmide de las decisiones del proyecto......................................43 1.1.24 Conclusin. Principios fundamentales..............................................43 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE.................................................................43 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION.........................................................43 RESUMEN DE LA UNIDAD.............................................................................44 BIBLIOGRAFIA ...............................................................................................44 GLOSARIO......................................................................................................44 2 UNIDAD II. METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA (MGA).........................47 INTRODUCCION.............................................................................................47 OBJETIVOS ....................................................................................................47 IDEAS CLAVES...............................................................................................47 MAPA CONCEPTUAL.....................................................................................48 PRESENTACION DEL CASO PRCTICO.....................................................48 DESARROLLO DE LA UNIDAD......................................................................48 2.1.1 Metodologa General Ajustada (MGA)................................................49 2.1.2 Programa METODOLO2....................................................................50 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE.................................................................56 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION.........................................................57 RESUMEN.......................................................................................................57 BIBLIOGRAFIA................................................................................................57 GLOSARIO DE TRMINOS DE PROYECTO.................................................57 3 UNIDAD III DESARROLLO MODULO 1. IDENTIFICACION..........................72 INTRODUCCION.............................................................................................72 OBJETIVOS.....................................................................................................72 IDEAS CLAVES...............................................................................................73 MAPA CONCEPTUAL.....................................................................................73 PRESENTACION DEL CASO.........................................................................74 DESARROLLO DEL MODULO 1. IDENTIFICACION.....................................74 3.1.1 Metodologa de Marco Lgico.............................................................75 3.1.2 ID-01. FORMATO Identificacin y descripcin del problema o necesidad. ...................................................................................................77 3.1.3 Formato ID-11 Objetivos.....................................................................84 84 3.1.4 Formato ID-02- ID-07.........................................................................91 3.1.5 Formato ID-03, ID-08, PE-04.............................................................95 3.1.6 Formatos ID-04, ID-09........................................................................97 3

3.1.7 Formato ID-06. Anlisis de Participaciones.......................................99 3.1.8 Formato ID-05 Y ID-10 Caracterizacin Econmica.....................100 3.1.9 Formato ID-12 ..................................................................................103 3.1.10 Cierre del Modulo............................................................................104 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE...............................................................104 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION.......................................................105 RESUMEN DE LA UNIDAD...........................................................................105 BIBLIOGRAFIA..............................................................................................106 GLOSARIO SOBRE MARCO LOGICO.........................................................106 4 UNIDAD IV DESARROLLO MODULO 2. PREPARACION..........................109 INTRODUCCION...........................................................................................109 OBJETIVO.....................................................................................................110 IDEAS CLAVES.............................................................................................110 MAPA CONCEPTUAL...................................................................................110 PRESENTACION DEL CASO PRCTICO....................................................111 DESARROLLO DEL MODULO 2: PREPARACION......................................111 4.1.1 Formato PE-01 Estudio Legal de la alternativa de solucin No. 1...113 4.1.2 Formato PE-02 Estudio de la demanda y oferta del bien/o servicio en una serie histrica de la alternativa de solucin No. 1..............................114 4.1.3 FORMATO PE-03 Estudio de la demanda y oferta del bien/o servicio en cantidades de la alternativa de solucin No. 1....................................115 4.1.4 Formato PE-04 Localizacin.............................................................119 4.1.5 Formato PE-05 Estudio Tcnico. Parte I..........................................120 4.1.6 Formato PE-06 Estudio Tcnico. Parte II.........................................121 4.1.7 Formato PE-07 Depreciacin............................................................124 4.1.8 Formato PE-08 Estudio Institucional.................................................125 4.1.9 Formato PE-09 Efecto Ambiental.....................................................127 4.1.10 Formato PE-10 Anlisis de riesgos.................................................129 4.1.11 Formato PE-11 Aspectos Comunitarios..........................................131 4.1.12 Formato PE-12 Cuadro de Costos..................................................133 4.1.13 Formato PE-13. Cuantificacin y valoracin de los Ingresos y Beneficio.....................................................................................................142 4.1.14 Formato PE-14 Amortizacin del crdito y pago a capital..............147 4.1.15 Formato PE-15 Amortizacin de Crdito Extranjero y Pago a Capital. 149 4.1.16 Formato PE-16 Total Amortizacin de Crdito y Pago a Capital. . .154 4

ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE...............................................................155 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION.......................................................155 RESUMEN DEL MODULO............................................................................162 BIBLIOGRAFIA .............................................................................................162 GLOSARIO ...................................................................................................162 INTRODUCCION...........................................................................................163 OBJETIVO.....................................................................................................163 IDEAS CLAVES.............................................................................................163 MAPA CONCEPTUAL...................................................................................163 PRESENTACION DEL CASO.......................................................................164 DESARROLLO DEL MODULO 3 EVALUACION EXANTE.........................164 4.1.17 Formato EV-01 Flujo de caja ........................................................166 4.1.18 Formato EV-02. Costo de Oportunidad a Precios de Mercado......168 4.1.19 Formato EV-03 VPN Financiero a Precios de Mercado.................169 4.1.20 Formato EV-04 Tasa Interna de Retorno Financiera......................171 4.1.21 Formato EV.05 (CAE) 172 Costo Anual Equivalente a Precios de Mercado

4.1.22 Formato EV-06 Indicadores de Costo de Eficiencia Financiera.....173 4.1.23 Formato EV-07. Flujo de caja a precios econmicos o sociales....174 4.1.24 Formato VE-08 Valor Presente Neto A PRECIOS ECONOMICOS Y SOCIALES..................................................................................................177 4.1.25 Formato VE-09 TIR Econmica o social.........................................179 4.1.26 Formato VE-10 Costo Eficiencia Econmicos y/o Sociales (CAE)180 4.1.27 Formato EV.11 Costo Anual Equivalente a Precios Econmicos o Sociales (CAEES)......................................................................................180 4.1.28 Formato EV-12 Ponderacin en el Uso de factores de origen nacional......................................................................................................181 4.1.29 Introduccin.....................................................................................183 4.1.30 Objetivo...........................................................................................183 4.1.31 Plan de la unidad.............................................................................183 4.1.32 Objetivo didctico............................................................................184 4.1.33 Mapa conceptual.............................................................................184 4.1.34 Formato EV-23 Resumen Comparativo..........................................186 4.1.35 Formato EV-24 Resumen Comparativo- Ingresos y Costos..........187 4.1.36 Formato EV-25 Resumen Evaluacin Financiera..,........................187

4.1.37 Formato EV-26 SELECCION Y JUSTIFICACION..........................190 4.1.38 Formato EV-27 Seleccin del Nombre del Proyecto......................190 4.1.39 Formato EV-28 DATOS COMPLEMENTARIOS............................192 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE...............................................................193 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION.......................................................193 RESUMEN.....................................................................................................194 BIBLIOGRAFIA .............................................................................................195 GLOSARIO....................................................................................................195 5 UNIDAD VI DESARROLLO MODULO 4. PROGRAMACION.......................196 INTRODUCCION...........................................................................................196 OBJETIVO.....................................................................................................196 IDEAS CLAVES.............................................................................................196 MAPA CONCEPTUAL...................................................................................196 PRESENTACION DEL CASO.......................................................................197 DESARROLLO DEL MODULO 4 PROGRAMACION...................................198 5.1.1 Formato PR-01 Programacin Fsica-Financiera.............................198 5.1.2 FORMATO PR-02 Programacin Fuentes de Financiacin.............200 5.1.3 Formato PR-03 Informacin de las Entidades Solicitantes..............202 5.1.4 Formato PR-04 Programacin Metas...............................................203 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE...............................................................212 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION.......................................................212 RESUMEN DEL MODULO............................................................................215 BIBLIOGRAFIA .............................................................................................215 Corts, Adolfo. INDICADORES DE GESTION Y RESULTADOS. METODOLOGIA. Contralora General de Repblica.1984...........................215 GLOSARIO....................................................................................................215 5.1.5 Definicin...........................................................................................215 5.1.6 Cuantificacin....................................................................................216 5.1.7 CCT ..................................................................................................216 5.1.8 Atributos Crticos de los Indicadores................................................216 5.1.9 Pasos para la Formulacin de un Indicador.....................................217 6 CAPITULO VII. FICHA EBI,...........................................................................218 INTRODUCCION...........................................................................................218 OBJETIVO.....................................................................................................218 IDEAS CLAVES.............................................................................................218 MAPA CONCEPTUAL...................................................................................219 PRESENTACION CASO...............................................................................219 DESARROLLO DEL MODULO FICHA EBI...................................................220 6

ACIVIDADES DE APRENDIZAJE.................................................................228 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION.......................................................229 RESUMEN DEL MODULO............................................................................231 BIBLIOGRAFIA .............................................................................................231

INDICE del CD: Mdulo APT Modulo Proyectos de Factibilidad y Desarrollo EJERCICiOS: FINANZAS EXCEL MERCADO EXCEL PROGRAMACION EVALUACION MARCO LOGICO TECNOLOGIA METODOLO2 EXCEL MODULO PROYECTOS word LECTURAS Mtodosbird(1) Word ASPECTOS GENERALES DE PROYECTOS Pps 1. Planeacin Territorial 2. _Marco terico proyecto 3. a_Tproy-formulacion v2 4_Tproy-evaluaci 5_Eva_Pya 5_Eva_Pya v2 6_Seguimiento 11_ Curso de M log 14 Comparativo Mias Bpin F Power Point 15 Curso_ Marco_Logico Power Point 16 Curso de Mco_lgico vwach Definiciones Glosario 1 Word CONFERENCIA DE PROYECTOS ESAP-DNP

INTRODUCCIN La inversin es el motor del desarrollo y los proyectos son el combustible. La inversin es realizada por agentes econmicos privados con el objetivo de obtener rentabilidad y por el Estado para mejorar el nivel de vida de su comunidad. Este manual est orientado a la elaboracin y evaluacin de proyectos para entidades del Estado tanto del sector central como para el territorial dentro del marco de la Metodologa General Ajustada del Departamento Nacional de Planeacin que administra al Banco de Programas y Proyectos de Inversin, BPIN, que fue creado por la ley 38/1989 Normativa del Presupuesto General de la Nacin, que adems en el art. 31 establece que en el POAI no se pueden incluir proyectos que no hagan parte del BPIN

Adems es importante resaltar que en el mercado librero de formulacin y evaluacin proyectos, slo se ofrecen publicaciones relacionadas con proyectos privados o como negocio y no de formulacin y evaluacin de proyectos sociales. Estos libros muy eventualmente tratan el tema de Evaluacin Social de Proyectos dentro del capitulo de rentabilidad o sea de la TIR y Valor Presente Neto pero no se desarrollo el tema de Formulacin y Evaluacin de proyectos Sociales. Sin embargo han sido y son ofrecidos por los organismos estatales e internaciones y hoy da mas fcil en su pginas Web.
El BPIN segn el decreto 841/1990 lo define Es un sistema de informacin sobre programas y proyectos de inversin pblica, viables tcnica, financiera, econmica, social, institucional y ambientalmente susceptibles de ser financiados o cofinanciados con recursos del Presupuesto General de la Nacin o propios. La ley 152/1994 Orgnica del Plan de Desarrollo establece que los planes de desarrollo estarn conformados por dos secciones: 1. Estratgica que basada en el anlisis del estado actual de la economa, la sociedad, el medio ambiente y las instituciones, marque el rumbo y seale el propsito del conjunto de la sociedad.2. El plan de inversiones que justifique los programas y proyectos de inversin que contribuyan al cumplimiento de los objetivos y las metas del plan, y que presente la proyeccin de los recursos financieros segn origen y destino. En el art. 49 establece la obligacin de las entidades territoriales de organizar y poner en funcionamiento sus propios bancos de proyectos y programas de 8

inversin pblica y se articularn a la red nacional de bancos de proyectos. Hoy da todo lo descrito anteriormente se ha cumplido, as es, que cada departamento, municipio y cada entidad del sector central tiene su banco de proyectos. El artculo 27 de la Ley 152 de 1994 define el banco de Programas y Proyectos como un instrumento para la planeacin en las entidades territoriales. El Banco de Programas y proyectos de Inversin Nacional es un instrumento para la planeacin que registra los programas y proyectos viables tcnica, ambiental, social y econmicamente, susceptibles de financiacin con recursos del presupuesto general de la Nacin

De lo anterior se desprende que los proyectos a realizar parten de la existencia del Plan de Desarrollo, del Plan Plurianual de Inversiones, del Plan Operativo Anual de Inversiones (POAI), del Plan Indicativo y del Plan de Accin, por lo tanto se va a elaborar un proyecto de inversin para que sea registrado por el correspondientes Banco de Proyectos Territorial para pasar ser financiado por el Presupuesto y luego estar integrado al Programa Anual Mensualizado de Caja y el presupuesto anual. El punto de partida para lo anterior lo constituye el Programa de gobierno inscrito por el candidato ganador durante su campaa, el Diagnstico, el Plan de Ordenamiento Territorial y la informacin existente en el Dane, DNP, la asociacin de municipios y de departamentos ministerios con sus entidades adscritas, la oficina de Planeacin, que es la administradora del Banco de Proyectos. Este manual est basado en diversos documentos del DNP y su aplicacin est en el software Metodolo2, software debe estar instalado en el disco duro, de donde se ha tomado tambin el ejemplo presentado, VIA PAZ DE ARIPORO, que se presenta modulo por modulo y con cada uno de sus formatos. Cada modulo constituye una unidad de este manual y segn el caso inicialmente se presenta un glosario relacionado con el tema a desarrollar. Tambin se han pegado unos hipervnculos que permiten abrir archivos que contienen problemas, Nuestra conclusin fundamental esta en que para hacer un proyecto de factibilidad se requiere tener a la mano la informacin que requiere el programa y que esta debe haber sido obtenida por el equipo interdisciplinario de trabajo que se ha debido conformar para realizar el proyecto, ya sea por la propia administracin o por el contratista

El software base del curso se puede obtener en la pgina WEB del Departamento Nacional de Planeacin: dnp.gov.co/finanzas e inversiones/

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1 INTRODUCCIN

UNIDAD I ASPECTOS GENERALES

Los proyectos de inversin son de gran complejidad tcnico-terica que implica conocimientos muy diversos con su respectiva experiencia profesional motivo por el cual para su realizacin requiere de un equipo interdisciplinario de trabajo. Igualmente un curso de proyectos requiere de diversos conocimientos o prerrequisitos que se han debido obtener en la formacin bsica. Por lo tanto la finalidad de esta unidad es remarcar verdaderamente los aspectos generales de los proyectos. PLAN DE LA UNIDAD. DIVERSAS DEFINICIONES DE PROYECTOS. ORIGEN DE LOS PROGRAMAS Y PROYECTOS ENTIDADES RESPONSABLES DE LOS PROYECTOS EL BANCO DE PROYECTOS TIPOLOLOGIA DE LA ECONOMIA Y DE LOS BIENES EL CICLO DEL PROYECTO LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE QUIEN HACE PROYECTOS OBJETIVOS Desarrollar los aspectos generales relacionados con los proyectos de inversin pblica, Presentar la normatividad de los Planes y Proyectos de Desarrollo Presentar la Metodologa General Ajustada (MGA) y el software del Departamento Nacional de Planeacin instrumento obligatorio para la elaboracin y registro de los proyectos en le Banco de Proyectos, para que puedan ser financiados y cofinanciados por el presupuesto Nacional de la Nacin. IDEAS CLAVES Los Bancos de Proyectos son el primer paso en forma para la realizacin de los planes de Desarrollo y que al realizarse el registro a partir del concepto de viabilidad que procede a la elaboracin del estudio previo, se incluye en el presupuesto y se realiza la contratacin.

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MAPA CONCEPTUAL

PRESENTACIN DEL CASO La va, mal llamada carretera, que une al municipio de Paz de Ariporo con la vereda de Chapas, en el departamento de Casanare, es un verdadero camino de herradura lo cual hace muy difcil y costoso el transporte de las personas, los productos y los animales por lo tanto y a peticin de las comunidades a lo largo de este camino han solicitado su arreglo lo cual ha sido el origen del proyecto que se presenta como ejemplo, VIA PAZ ARIPORO. para la consecucin de la informacin que requiere, saber cmo entregrsela al software o programa de elaboracin del proyecto, METODOLO2, y cmo entender, analizar y explicar los resultado que realiza. DESARROLLO DE LA UNIDAD 1.1.1 Definiciones

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DEFINICIONES.doc Existen diferentes acepciones de la palabra proyecto, en general se puede decir que ES HACER ALGO HACIA EL FUTURO, como se encuentra en cualquier diccionarioDisposicin detallada para la ejecucin de una cosa de importancia/designio o pensamiento de ejecutar algo/conjunto de clculos y dibujos que se hacen para dar la idea de cmo ha de ser y lo que ha de costar una obra. Segn el Diccionario de la Real Academia Espaola Proveniente del latn proietus, representacin en perspectiva. Empresa, Intencin. Representacin de la obra que se ha de fabricar, con indicacin del precio y dems detalles. Pensamiento de hacer algo, En el marco de publicaciones en Amrica Latina se puede presentar como precursor el Manual de Proyectos de Desarrollo Econmico publicado por la CEPAL/1958 y que lo define El conjunto de antecedentes que permite estimar las ventajas y desventajas econmicas que se derivan de asignar recursos de un pas para la produccin de determinados bienes o servicios. El proyecto, es, en un caso ideal, una serie ptima de actividades orientadas hacia la inversin, fundadas en una planificacin sectorial completa y coherente, mediante la cual se espera que un conjunto especfico de recursos humanos y materiales produzca un grado de desarrollo econmico y social. Los componentes del proyecto deben definirse con precisin en cuanto a carcter, lugar y tiempo. Banco Mundial. En su significado bsico, el proyecto es el plan prospectivo de una unidad de accin capaz de materializar algn aspecto del desarrollo econmico. Esto implica, desde el punto de vista econmico, proponer la produccin de algn bien o la prestacin de algn servicio, con el empleo de una cierta tcnica y con miras a obtener determinado resultado o ventaja , econmica o social. Como plan de accin, el proyecto, supone tambin la indicacin de los medios para su realizacin y la adecuacin de esos medios a los resultados que se persiguen, ILPES. Gua para la Presentacin de Proyectos. Santiago de Chile. 1973. Un proyecto es el entrecruzamiento de variables, econmicas, financieras y sociales y ambientales que implica el deseo de suministrar un bien o de ofrecer un servicio, con el objetivo de determinar su contribucin potencial al desarrollo de la comunidad a la cual va dirigido y de estructurar un conjunto de actividades interrelacionadas que se ejecutarn bajo una unidad de direccin y mando, con mirar a lograr un objetivo, en una fecha determinada, mediante la asignacin de ciertos recursos humanos y materiales.

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En la Metodologa General Ajustada (MGA) del DNP El objetivo de todo proyecto de inversin pblica es solucionar un problema o una necesidad sentida en una poblacin, de tal manera que la solucin sea ptima, con el mnimo costo y para garantizar una adecuada asignacin de recursos. Los proyectos son aquellos documentos que simulan las condiciones de la produccin de bienes y servicios. Esto implica que una vez tomada la decisin de llevar a cabo el proyecto es necesario realizar las actividades previstas, ya que realizar solo una parte de ellas conlleva a que no se genere ningn beneficio de los planteados por el proyecto. Por lo tanto, se incurre en un desperdicio de los recursos utilizados. METODOLOGA GENERAL AJUSTADA, para la identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos de inversin. DNP. Octubre/2006. Pg. 5 Un proyecto de inversin pblica es un grupo de tareas que comprometen recursos (hombres, mquinas, informacin etc.) actividades y productos durante un perodo determinado de tiempo (das, meses, aos) y en una regin en particular (barrio, municipio, departamento, regin, etc) que resuelven problemas o necesidades de la poblacin. Un proyecto debe de estar directamente relacionado con el plan de desarrollo, (Conjunto de metas y objetivos identificados como prioritarios dentro de determinada administracin como factores de desarrollo) Un proyecto es el medio por el cual las polticas pblicas se traducen en hechos reales que ayudan y promueven el desarrollo de las diferentes regiones del pas. Gua de Gestin de proyectos para la comunidad. DNP. Noviembre/2003. Pg. 5 Un proyecto surge de la identificacin de las necesidades en una sociedad, pero su bondad depende de la eficiencia en la satisfaccin de stas, teniendo en cuenta el contexto social, econmico, cultural, ambiental, jurdico, poltico e institucional. Un paquete discreto de inversiones, insumos y actividades diseado con el propsito de eliminar o reducir varias restricciones al desarrollo y para lograr uno o mas beneficios, en trminos de aumentos de la productividad y del mejoramiento de la calidad de vida de un grupo de beneficiarios dentro de un determinado espacio y tiempo, El artculo 49 numeral 3 de la Ley 152 de 1994, define la funcionalidad de los Bancos de Proyectos. Las entidades territoriales a travs de sus organismos de planeacin, organizarn y pondrn en funcionamiento Bancos de Programas y Proyectos y sistemas de informacin para la planeacin. 14

Resolucin No. 0806 del 10 de Agosto de 2005 del Departamento Nacional de Planeacin. Por la cual se organizan metodologas, criterios y procedimientos que permitan integrar los sistemas de planeacin y la red nacional de Bancos de Programas y Proyectos. Es una propuesta de inversin, documentada y analizada tcnica y econmicamente, destinada a una futura unidad productiva que prev la obtencin de bienes y servicios para satisfacer las necesidades fsicas y psicosociales de una comunidad, en un tiempo y espacio definidos. ESAPPOSGRADO. Es la bsqueda de una solucin inteligente al planteamiento de un problema, cuyo objetivo es resolver entre muchos, una necesidad humana. Lo esencial de un proyecto es que implica costos y beneficios para quien los realice y surgen de necesidades insatisfechas y/o oportunidades que se deben aprovechar. BANOBRAS-CEPEP. Es una propuesta de inversin, documentada y analizada tcnica y econmicamente, destinada a una futura unidad productiva que prev la obtencin de bienes y servicios para satisfacer las necesidades fsicas y psicosociales de una comunidad, en un tiempo y espacio definidos. ESAPPOSGRADO. Es un intento por lograr un objetivo especfico mediante un juego nico de tareas interrelacionadas y el uso efectivo de recursos en un marco de tiempo limitado. Gido-Clements. Administracin exitosa de proyectos. Thomson 2004. Pg... 395. Formular un proyecto significa verificar los efectos econmicos, tcnicos, financieros, institucionales, polticos y organizativos de asignar recursos hacia el logro de unos objetivos Juan Jos Miranda Gestin de Proyectos. Proceso nico que consta de un conjunto de actividades coordinadas y controladas, con fechas de iniciacin y terminacin, que se emprende para generar un producto que cumpla con requisitos especficos, dentro de restricciones de tiempo, costo y recursos Juan Jos Miranda El desafo de la gerencia de proyectos Un proyecto es una empresa planificada en un conjunto de actividades que se encuentran interrelacionadas y coordinadas cuya razn es alcanzar objetivos especficos dentro de los lmites de un presupuesto y un lapso de tiempo previamente definidos. 15

Conjunto autnomo de inversiones, polticas y medias institucionales y de otra ndole diseadas para lograr un objetivo o varios de desarrollo en un perodo determinado, o solucionar un problema o satisfacer una necesidad Unidad operacional que vincula recursos, actividades y productos durante un perodo determinado y con una ubicacin definida para resolver problemas o necesidades de la poblacin. Debe formar parte de un programa. Para un economista, La fuente de costos y beneficios que ocurren en distintos perodos de tiempo, el desafo que enfrenta es identificar los costos y beneficios atribuibles al proyecto, y medirlos (valorarlos) con el fin de emitir un juicio sobre la conveniencia de ejecutarlo o no. Esta concepcin lleva a la evaluacin econmica de proyectos. Para un financista, es el origen de un flujo de fondos provenientes de ingresos y egresos de caja, que ocurren a los largo del tiempo y lo fundamental es determinar si estos flujos de dinero son suficientes para cumplir con sus obligaciones. Evaluacin social de proyectos. Ernesto Fontaine, U de chile Pg. 21 Es un conjunto de actividades interrelacionadas y coordinadas, con el fin de alcanzar un objetivo especfico concreto dentro de unos lmites de presupuesto y tiempo determinado. Banco de Proyectos de Yopal. El proyecto es una herramienta que facilita la satisfaccin de las necesidades de la poblacin y que los requerimientos del desarrollo sean tenidos en cuenta en la programacin de inversiones pblicas, por lo tanto sirven para articular la planeacin con las inversiones Banco de Proyectos de Yopal. Toda unidad de actividad que permita materializar un plan de desarrollo. Sebastin Lpez A. Manual de Proyectos de Inversin. El objetivo de todo proyecto de inversin pblica es solucionar un problema o una necesidad sentida en una poblacin, de tal manera que la solucin sea ptima, con el mnimo costo y para garantizar una adecuada asignacin de recursos. Un proyecto surge de la identificacin de las necesidades en una sociedad, pero su bondad depende de la eficiencia en la satisfaccin de stas, teniendo en cuenta el contexto social, econmico, cultural, ambiental, jurdico, poltico e institucional. Un paquete discreto de inversiones, insumos y actividades diseado con el propsito de eliminar o reducir varias restricciones al desarrollo y para lograr uno o mas beneficios, en trminos de aumentos de la productividad y del

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mejoramiento de la calidad de vida de un grupo de beneficiarios dentro de un determinado espacio y tiempo. Proyecto: unidad operacional que vincula recursos, actividades y productos durante un perodo determinado y con una ubicacin definida para resolver problemas o necesidades de la poblacin. Debe formar parte integral de un programa DNP. Para Lawrence Gitman,Es un conjunto de planes detallados que se presentan con el fin de aumentar la productividad de la empresa para incrementar las utilidades o la prestacin de servicios, mediante el uso ptimo de fondos en un plazo razonable Fundamentos de Administracin Financiera. Harper and Row, pag.6. Es un plan al que se le asigna determinado monto de capital y se le proporcionan insumos de varios tipos, para producir un bien o servicio til al ser humano Un proyecto es un intento por lograr un objetivo mediante un juego nico de tareas interrelacionadas y el uso efectivo de recursos con un plazo determinado y con la satisfaccin del cliente.... La administracin exitosa de proyectos.. Gido Jack , Clements James. Thomson 2004 PG. 4 La formulacin de un proyecto de inversin es el procedimiento mediante el cual, en primer lugar, se identifica y describe una situacin que se desea transformar y adems se planean, analizan y disean las acciones necesarias para lograrlo y su implicaciones. DNP. Ayudas para la conformacin y puesta en marcha bancos de programas y proyectos territoriales. Pg. 205 Es un proceso nico que consta de un conjunto de actividades coordinadas y controladas con fechas de comienzo y terminacin, que se emprende para suministrar un producto que cumpla requisitos especficos, dentro de restricciones de tiempo costo y recursos. JJ MIRANDA, El desafo de la gerencia de proyectos. Pg.. 282 MM Editores. 2003 PROYECTO SOCIAL. Es el conjunto de actividades y acciones que orientadas por objetivos determinados, permiten modificar una situacin social inicial conocida y lograr una situacin objetivo caracterizada por un conjunto de factores de distinto orden que permiten mejorar las condiciones de una poblacin y su contexto. JJ MIRANDA, Los proyectos: Unidad operativa del desarrollo/ ESAP.. 2000 Pg.. 720 Para formular y evaluar u proyecto se debe recurrir a elementos estadsticos, investigacin de mercados, investigacin de operaciones, contabilidad de costos, distribucin en planta, finanzas, administracin, ingenieras, ingeniera 17

econmica, etc. En conclusin es un tema interdisciplinario para lo cual se configuran grupos interdisciplinarios de personas que manejen cada una de esas reas y que sirve para decidir la realizacin de alguna inversin. Modulo de Identificacin y Evaluacin de Proyectos. ESAP/ 2000. Pg..5 La formulacin y evaluacin de proyectos, es una metodologa, que facilita la toma de decisiones en cuanto que estima las ventajas y desventajas de un proyecto y utiliza todas las herramientas adquiridas durante la carrera para su determinacin. Preparacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin. Pg. 7 UIS/ INSE. 1987. El intento de lograr un objetivo especfico mediante un grupo exclusivo de tareas interrelacionadas y utilizacin efectiva de recursos. La administracin exitosa de proyectos. Gido Jack, Clements James. Thomson 2004 PG 395 El desarrollo de proyectos comprende cada una de las diferentes fases desde la concepcin de la idea hasta la implementacin final, pasando por todas sus etapas intermedias. En este sentido, el concepto es que se trabajar por concebir y alcanzar el mejor proyecto alcanzable, materializarlo en las mejores condiciones tcnico/econmicas posibles, y por ltimo por alcanzar los rendimientos de diseo de las instalaciones en trminos fsicos. de calidad y de costo del producto, en el menor plazo que resulte aconsejable. Administracin y direccin de proyecto. Pedro Briceo. Mc Grau Hill. Pg. 3 Un proyecto no es mas ni menos que la bsqueda de solucin inteligente al planteamiento de un problema tendiente a resolver entre tantas, algunas necesidades humana. Sapag N y Sapag C. Preparacin y Evaluacin de Proyectos. McGraw Hill 2002. Segn la Gua PMBOK V3. pag. 21 Qu es un proyecto? actividades que tienen: 1. Un objetivo 2. Fechas de iniciacin y terminacin 3. Limitaciones 4. Requiere recursos 5. Un equipo de trabajo 6. Planeacin (requerimientos de de trabajo y cantidades de recursos) 7. Monitoreo (seguimiento, comparacin de de resultados con metes, anlisis de impacto y ajustes) Es un conjunto de

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8. Obstculos (complejidad, solicitudes de clientes, reestructuracin organizacional, riesgos, cambios de know-how, cambios en las estimaciones y en la misma planeacin) 9. Un sistema consistente de componentes e interacciones

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Un proceso, que son las actividades con sus puntos y criterios de decisin.

La gerencia o administracin de proyectos hace referencia a todas las actividades que se adelantan en la etapa de ejecucin del proyecto, que por la magnitud de las inversiones, por la participacin de un nmero creciente de contratistas animados por el cumplimiento de sus compromisos por la diversidad y complejidad de las acciones que se realizan y la secuencia de las mismas, determinan la generacin permanente de conflictos, entre los diferentes actores, lo que advierte la necesidad de instaurar un modelo gerencial que dirija y coordine as diferentes actividades encaminadas a garantizar la entrega oportuna del proyecto dentro de las especificaciones de alcance, costo y calidad. JJ MIRANDA, El desafo de la gerencia de proyectos. Pg.. 1 MM Editores. 2003 La administracin de un proyecto incluye primero establecer un plan y despus ponerlo en prctica para lograr el objetivo. El objetivo de cualquier proyecto es completar el alcance dentro del presupuesto para una fecha determinada a satisfaccin del cliente. La administracin exitosa de proyectos. Gido Jack, Clements James. Thomson 2004 PG. 4 La administracin y direccin tienen como misin materializar el proyecto en las mejores condiciones posibles. Para ello ser necesario definir e implementar la organizacin matriz, desarrollar la ingeniera completa, negociar e implementar los planes de financiamiento, definir y concretar el plan de compras y abordar la construccin y montaje de los equipos para, finalmente, implementar la puesta en marcha.Administracin y direccin de proyectos. Pedro Briceo. Mc Grau Hill. Pg. 9

NUESTRAS DEFINICIONES Y CONCEPTOS: 1. De acuerdo a la forma de cmo encarar una situacin a. Dnde y Cmo estamos? Situacin actual o problema. b. Por qu estamos es esta situacin o problema? Causas c. A dnde llegamos si NO cambiamos? Consecuencias

19

d. A dnde queremos ir o cmo queremos estar? Deseos y anlisis de posibilidades y limitaciones. Fijacin del objetivo o meta deseable. e. A dnde podemos ir o cmo podemos estar? Fijacin de la estrategia con su objetivo y de la meta posible y realizable con sus recursos y tiempo f. Elaboracin del documento o proyecto. . 2. Lo anterior lo podemos ajustar a un proceso de planeamiento> a Diagnstico i) Identificacin del problema en un rea geogrfica y una poblacin afectada o no directamente ii) Cuantificacin del problema mediante indicadores o lnea base o punto de partida iiii) b. Plan de Desarrollo i) Establece cmo cambiar la situacin ii) Fijacin de las metas mediante nuevos valores para los indicadores de la lnea base. iii) Establece los recursos: humanos, financieros, fsicos y cronograma para alcanzar la metas despus de tener en cuenta las restricciones, limitaciones, ajustes y aprobacin. c. Plan de Accin Se decide que metas se van a cumplir en forma definitiva de acuerdo a un cronograma y se incluyen en el presupuesto. d. Proyecto . i) Se elaboran los proyectos de acuerdo a la Metodologa General Ajustada (MGA) y el software METODOLO2 del DNP. ii) Registro en los bancos de proyectos. e. Seguimiento del proyecto De acuerdo al programa del DNP, SSEPI 3. Es planear el objetivo de un cambio (solucionar total o en parte un problema) Cul?: Origen? Consecuencias? Para cundo? Cuntos?, Dnde? Por qu?, Qu?, Para quin?, Cmo?:, Por quin? y Cunto? 4. Tengamos en cuenta que primero es la etapa de Planeacin, de Programacin y realizacin del estudio o documento, que usualmente se denomina ESTUDIO o PROYECTO DE FACTIBILIDAD luego la de Ejecucin (inversin o puesta en marcha), luego la Operacin (produccin de bienes o 20

prestacin del servicio) y por ltimo la Evaluacin Expost, para establecer si se cumplieron los objetivos y toma de experiencias para proyectos futuros. 5. Tambin podemos decir que un proyecto es el documento mediante el cual se planea y programa el ciclo de una entidad (negocio, actividad), desde cuando se tiene la idea hasta cuando finalice. Y liquide. 6. Conceptos populares Planear, para alcanzar un objetivo Conjunto de actividades para alcanzar un objetivo Es hacer: algo, una obra, una actividad, un proyecto, un anteproyecto Es el desarrollo de una idea Para el pueblo, Un proyecto es un negocio. Para el pobre, ms plata para los ricos Para el rico, darle trabajo a esos indios Para un cientfico de cualquier rama del saber: Un proyecto es hacer una investigacin. Para un trabajador, Ms trabajo Para un abogado, que se venzan los trminos. Para el banquero, Flujo de caja > 0. Para un inversionista, analista, formulador, viabilizador o veedor, LA TIR y/o TIRES Para un sicario, Hacer una vuelta. Para un capo, Eliminar al otro capo Para un preso, descontar, faltan slo 12.345 das. Para un sardin@, conocer y hacer Para un enamorad@, colonar. 21 exo

Para un estudiante, cortar y pegar Para un maestro, que por lo menos un alumno lo supere en sus saberes. Para un poltico, ser elegido/nombrado, para servir desinteresadamente a la Patria y a su pueblo hasta morir, no importa en la pobreza Para un varad@, montar una ONG. Para un emplead@, mejorar su posicin Para un despechado, re-pechaje Para un sapo, morir rico Para un avaro, hacerse rico solo. Para y entre militares, Que no quede ni uno vivo !, Si mi Comandante Para y entre militares, Todos muertos?, Positivo mi Comandante Para la prensa, muertos en tenaz combate Para un H.Presidente, reeleccin, reeleccin, reeleccin, cor-cin Para un dependiente, sacar al jefe Para un contratista, + 400 % DE A.I.U. (Adjudicador, Interventor y Uno) Para el contratante, para ser honesto slo el13% (How I GO? = C.V.Y.) Para el pueblo, Fuente de corrupcin y / o Progreso Para el gobernante, Recuperar la inversin y alguito mas. Para el historiador, repetir la Historia Para un PP, llegar a modelo, a la TV, a OHO y a BODY PLAY Para un artista, atleta o para todos en general, triunfar

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56. Visin Grfica

---- O----------------------------------------------------------------O Registro Notarial de los Compromisos

Campaa Poltica: Promesas y Compromisos

Planes de: Desarrollo,P OAI,mfmp Indicativo, Operativo. Diagnstico, POT.

--------O ----------------------------------------------------------------O Planeamiento y Proyecto

Lugar y Poblacin con un problema.Diag nstico. Linea Base

Metas de cambio, IOV y Recursos: Humanos, Financieros, Fsicos y t

---- ---O ----------------------------------------------------------------O Registro en el Banco de Proyectos

Viabilidad: Social, econmica, financiera, ambiental, tcnica, ETC a.Diagnstico. Linea Base

Financiamient o, Monitoreo : Financiero, Fsico y Cronograma. Registro SSEPI

-------O ----------------------------------------------------------------O CONTRATACION, CISE, CUBS

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Ejecucin, Instalacin Puesta marcha. Monitoreo. IASS

o en

Operacin Funcionamien to. Seguimiento. Liquidacin. Evaluacin Expost. IASS

Tambin podemos decir que un proyecto es el documento mediante el cual se planea y programa el ciclo de una entidad (negocio, actividad), desde cuando se tiene la idea hasta cuando finalice .y liquide. El G de P utiliza los principios de la administracin: planear, organizar, dirigir, controlar y ajustar y sus habilidades dentro del equipo para lograr el xito del proyecto: cumplimiento del objetivo, presupuesto, cronograma y satisfaccin del cliente (Jefes) Un proyecto es un documento (Word y/o PowerPoint y/o MGA, excel, metodolo2, cualquier softwar o forma de presentacin) mediante el cual se establece la viabilidad (factibilidad) SI o NO desde diferentes puntos de vista (mercado o necesidad, localizacin, tamao, econmico, tcnico, financiamiento, institucional, ambiental, comunitario, organizativo, de riesgo, rentabilidad financiera, econmica y social) de la asignacin de recursos (Inversin): humanos, financieros, tiempo, fsicos e infraestructura del pas a una unidad productiva ( empresa o institucin o a una de sus reas, (nueva o ya existente, productora de bienes o de servicios, privada y/o de gobierno)) con el objetivo de producir utilidades y/o beneficios para la sociedad (solucin total o parcial de un problema) con la finalidad que diferentes agentes econmicos tomen decisiones pertinentes (favorables o no) respecto a esta inversin (aprobacin de la mejor alternativa, participacin, financiacin, autorizaciones, rut, localizacin, etc) y que para su elaboracin se requiere un equipo interdisciplinario de trabajo (formulador) con su correspondiente organizacin funcional, director (Gerente de Proyecto), presupuesto y cronograma establecidos lo cual permite su monitoreo (seguimiento , control, evaluacin y ajustes). 1.1.2 Origen de los programas y los proyectos Los programas y proyectos a ser registrados en el banco de programas y proyectos de inversin pblica municipal, pueden ser propuestos por diferentes instancias a las secretaras de Despacho, oficinas, entes descentralizados del 24

municipio que le competa llevar a cabo la inversin; dichas instancias son las siguientes: a) Entidades pblicas del orden nacional que operen en este territorio.
b) Entidades pblicas del orden departamental que operen en este territorio.

c) Del despacho del gobernante o director. d) De miembros de corporaciones pblicas de eleccin popular. e) De las diferentes secretaras u oficinas. f) De los institutos descentralizados de la Administracin.

g) De las entidades adscritas o vinculadas a alguna de las anteriores dependencias. h) De organizaciones gremiales de la produccin y el trabajo. i) En general, toda entidad comunitaria reconocida legalmente.

1.1.3 Entidades responsables de los programas y proyectos La entidad responsable del programa o proyecto, es el organismo o entidad gubernamental a quien le compete llevar a cabo la inversin y quien a iniciativa de la comunidad, formule y evale los proyectos de conformidad con las metodologas adoptadas y responda por la ejecucin del proyecto ante las diferentes instancias gubernamentales que operan en el territorio. As mismo, es la responsable de adelantar la solicitud de registro en el banco de programas y proyectos; por consiguiente, la entidad responsable debe ser nica, independientemente del nmero de entidades cofinanciadoras. Un proyecto puede ser cofinanciado por entidades pblicas, por la comunidad, incluso por entidades de carcter privado a travs de donaciones y/o crditos. 1.1.4 Fuentes de financiacin Transferencias de la Nacin (Ley 715 de 2001-SGP) Transferencias del Departamento (Situado Fiscal)

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 Transferencias del Sector Elctrico. Crdito Interno y Externo. Recursos Propios. Recursos del balance.
Recursos de Cofinanciacin Nacional y Departamental

Donaciones Recursos de Cooperacin Tcnica Internacional Convenios del Sector Privado. Convenios con Entidades Regionales
Fondo Nacional de Regalas (Ley 141/94; ley 756/2002 y 1283/2009)

Entidades de Apoyo a programas de gobierno. Organismos no gubernamentales. 1.1.5 Funciones del banco de programas y proyectos Orientar y dirigir la capacitacin y asistencia tcnica en: formulacin, evaluacin y gestin de proyectos con el fin de promover y consolidar la cultura del proyecto. Establecer un procedimiento claro y prctico que garantice la utilizacin del Banco de Programas y Proyectos de Inversin, como herramienta dinmica de apoyo a la poblacin, la programacin de las inversiones y la evaluacin de la gestin de gobierno. Inscribir los programas y proyectos que le sean remitidos por la comunidad en general, las secretaras y las entidades competentes, previo concepto de viabilidad favorable. Remitir a las secretarias y entidades de origen los programas y proyectos no viables con las observaciones realizadas por el Comit Tcnico Evaluador. Mantener actualizado el sistema de informacin sobre los programas y proyectos. Generar los listados de programas y proyectos de cada sector que estn radicados y/o registrados en el Banco para que sean la base del proceso de evaluacin del presupuesto y programacin de inversin. 26

Operar el Sistema de Seguimiento y Evaluacin de Proyectos de Inversin (SSEPI) para seguimiento y evaluacin de las inversiones, Plan de Ordenamiento Territorial, y el Plan de Desarrollo, con el aporte y compromiso de cada Secretario o ente descentralizado responsable de la ejecucin de los programas y proyectos. Adoptar oportunamente las disposiciones legales vigentes relacionadas con el Banco de Programas y Proyectos de Inversin Municipal, la programacin de las inversiones y la planeacin y velar por el cumplimiento de las mismas.

1.1.6 El Banco como herramienta de gestin pblica Los ciudadanos encontrarn en el banco de programas y proyectos, el registro de los proyectos que materializan metas del plan de desarrollo y que tienen la posibilidad de ingresar al presupuesto y ser ejecutados. Los proyectos de inversin Municipal solo tienen posibilidad de entrar a formar parte del presupuesto si cuentan con viabilidad y estn registrados en el BP. 1.1.7 Ciclo del proyecto Se consideran tres etapas: 1. PRE-INVERSION. Consiste hacer los estudios que generan la informacin para la aplicacin de la Metodologa General Ajustada, que es una herramienta para identificar, preparar y evaluar un proyecto de inversin y el diligenciamiento del programa o software del MGA, llamado METODOLO2, partiendo de las metas del Plan de Desarrollo. La formulacin de un proyecto de inversin es el procedimiento por medio del cual, en primer lugar, se identifica y describe una situacin que se desea transformar y adems se plantean, analizan y disean las acciones necesarias para lograrlo y sus implicaciones lo cual permite acercarse a la realidad futura deseada y en segundo lugar minimizar los riesgos de inversin, orientar la ejecucin y optimizar la utilizacin de recursos, mediante el anlisis de los elementos que lo componen. Esta es una etapa que consiste esencialmente en obtener informacin tanto de la regin donde se ubica el problema como de sus habitantes. Esta informacin presentada en el documento del proyecto debe ser suficiente para ser evaluada con el fin de tomar la decisin correspondiente a su ejecucin y operacin, que se denomina EVALUACION EX ANTE. DNP. Esta etapa se hace por lo general mediante un contrato de prestacin de servicios porque ya se trabaja sobre el Plan de Desarrollo, por lo tanto la idea, perfil y prefactibilidad son etapas superadas, es decir se trabaja a nivel de FACTIBILIDAD. 27

2. LA INVERSION O EJECUCION. Consiste en el montaje o la puesta en marcha del proyecto mediante la aplicacin de los recursos humanos, fsicos, tcnicos, financieros y administrativos para la produccin del bien o servicio. En esta etapa es importante la elaboracin de un cronograma que permite realizar el seguimiento y control del proyecto con el de evitar y/o corregir desviaciones con relacin a los objetivos y costos del documento base. Por lo general esta etapa la realizan las entidades privadas mediante contratos de prestacin de servicios, porque las entidades oficiales ya no prestan directamente estos servicios. 3- OPERACIN Y MANTENIMIENTO. Consiste en la produccin de los bienes o prestacin de los servicios objetivo del proyecto, mediante la orientacin de los recursos humanos, financieros y administrativos para la obtencin del objetivo programado en el documento. Trascurrido algn tiempo de operacin (dos aos) se recomienda realizar la EVALUACION EXPOST, con el fin establecer si se han cumplido los objetivos y por lo tanto del impacto obtenido con relacin el documento y obtener experiencias para nuevos proyectos. Estrictamente hablando en los proyectos oficiales no se incluye esta etapa porque en los casos de proyectos permanentes estos gastos pasaran a formar parte de los gastos de funcionamiento y no de inversin, como podra se r el caso de la construccin de un colegio. Lo anterior quiere decir que un proyecto slo se realizan las etapas de preinversin y de inversin por los 4 aos del gobernante de elegido o nombrado cuando no es por eleccin popular, 1.1.8 Tipologa de los proyectos El aparato productivo nacional se divide en tres sectores: a) Primario, vinculado al factor productivo tierra, con los subsectores: agrcola, ganadero, forestal, pesca y minero y cada uno de ellos con sus correspondientes subsectores b) Secundario o de transformacin con el subsector Manufacturero o Industrial con 32 subsectores segn la Clasificacin Internacional, Industrial Uniforme (CIIU) y la Construccin dividido en la pesada (obras pblicas) y la de vivienda. c) Terciario o de los servicios, donde estn: educacin, salud, vivienda, hotelera y turismo, transporte, comunicaciones, financiero, servicios pblicos, servicios personales y el gobierno con sus correspondiente divisiones. Es importante tener claro en cul sector y subsector est ubicado el proyecto i) para analizar las normas especficas a esa actividad porque algunas prohben y limitan el proyecto y otras lo estimulan ii) para hacer un anlisis de la 28

importancia del sector y del proyecto a la economa nacional para diferentes variables macroeconmicas tales como pib, empleo, consumo de energa, uso y generacin de divisas, etc. para lo cual el DNP tiene en el archivo anexos unas guas sectoriales. 1.1.9 Tipologa de los bienes y servicios Estos se clasifican en i) Bienes finales, que son los NO que sufren mas transformaciones dentro del aparato productivo nacional y que incluyen los bienes de: 1) Consumo (para satisfacer necesidades), de 2) Inversin, en proyectos solo comprende la maquinaria y equipo para las empresas y 3) Exportaciones, Exportar en un excelente negocio en especial productos agropecuarios, que pagan por lo menos el doble pero que es muy exigente.

ii) INSUMOS o INTERMEDIOS en proyectos materias oprimas que continan sufriendo mas transformaciones dentro del aparato productivo nacional en este caso tambin es fundamental conocer los usuarios/clientes para establecer la estrategia de ventas-

Los bienes y servicios anteriores con distintas clasificaciones para identificar los usuarios o clientes lo cual sirve para establecer la estrategia de mercadeo o de servicio.

No es lo mismo vender pan en una tienda, que para un convento o para una crcel. Conservas en un supermercado o a Fruco. o a un centro de atencin oficial o una clnica.

Los proyectos de gobierno (que es el objetivo de este manual) a nivel territorial en su mayora corresponden a la prestacin de servicios o la provisin de ciertos bienes que por lo general se le entregan a la comunidad mediante la realizacin de contratos. 29

1.1.10 Los proyectos y el desarrollo En el manual de la ONU-CEPAL se encuentra lo siguiente LOS PROYECTOS SON EL LADRILLO SOBRE EL CUAL SE REALIZA EL PPROCESO DE DESARROLLO. De acuerdo al diagrama siguiente el planeamiento se realiza hacia abajo, es decir el plan de desarrollo, los programas, los subprogramas y los proyectos con los cuales se alcanzarn las metas pero la ejecucin se realiza hacia arriba es decir al realizar los proyectos se cumple con los subprogramas, obtenidos estos se cumple con los programas y as se obtienen los objetivos del plan, por lo tanto como los proyectos estn en el piso entonces hacen el papel de la base del proceso de desarrollo.

1.1.11 Areas del saber o de conocimiento para los proyectos Siguiendo la MGA tiene un software METODOLO2 que un programa Excel con programacin o macros tiene 6 mdulos y cada uno varias hojas de clculo denominados formatos. A) IDENTIFICACION. Que aplica la METODOLOGIA DEL MARCO LOGICO, tiene por objetivo la identificacin clara del problema o necesidad a mejorar: sus causas y consecuencias, las caractersticas demogrficas de los habitantes, la caracterizacin econmica y del uso del suelo para las dos zonas, y por ltimo se plantean las posibles alternativas de solucin del problema. 30

B) PREPARACION, Incluye los criterios de viabilidad requeridos para que un proyecto sea registrado en el banco de proyectos y se debe desarrollar para cada alternativa. Aqu se establece el horizonte del proyecto: el ao CERO, (preinversin y ejecucin), y cuatro aos que corresponden al perodo de gobierno. Los formatos son: estudio legal informacin histrica (oferta, demanda y su diferencia o dficit de la necesidad) y su proyeccin (oferta, demanda y su diferencia o dficit de la necesidad), la localizacin, el estudio tcnico, la capacidad instalada y la proyeccin de los beneficiarios, la depreciacin de los activos fijos, el estudio institucional o capacidad de la entidad para la ejecucin del proyecto, los efectos ambientales, el anlisis de riesgos, los aspectos comunitarios (de aqu en adelante para cada etapa del ciclo del proyecto), los costos, los ingresos (pagos de los beneficiarios+ el valor de salvamento de los activos fijos + los beneficios econmicos y sociales) y los cuadros de servicio de deuda cuando hay prestamos (por lo general los asume la entidad territorial y no el proyecto). Cada criterio de viabilidad es una hoja o formato y debe ser elaborado por un especialista. C) EVALUACIO EXANTE.. Ac el programa genera 12 hojas o formatos de las cuales slo se debe llenar la EV-02 con el costo de oportunidad del dinero. Es la aplicacin de las matemticas financieras o ingeniera econmica y calcula los indicadores Valor Presente Neto, Tasa Interno Neto, costo por unidad instalada y por beneficiario financiero y econmico-social a partir del clculo del flujo de caja (Entradas menos salidas de efectivo). Este modulo se debe realizar para cada alternativa, colocando solamente el costo de oportunidad del dinero EV-02.porque lo dems formatos los genera el programa y sirve para tomar al decisin EXANTE. D) DECISION EXANTE. . Presenta cuadros comparativos para cada alternativa proveniente de los clculos del mdulo de Preparacin y constituyen la base para la para que se tome la decisin de seleccionar la alternativa se va a recomendar, es una decisin de carcter tcnico, profesional y tica dentro de la MGA. Posteriormente se le debe dar el NOMBRE AL PROYECTO. Tiene 6 formatos. Obviamente se pueden aplicar otros criterios de decisin como polticos, de compromisos, intereses personales, etc., que no son tcnicos y por lo tanto incompatibles con la normatividad conexa y con esta metodologa, MGA. E) PROGRAMACION. Son 4 hojas o formatos a diligenciar, se refieren a la financiacin de los costos del proyecto para cada una de las etapas del ciclo y la programacin de metas 31

o indicadores de impacto, producto, gestin, de ciencia y tecnologa, de generacin de empleo, de ciencia y tecnologa y de eficiencia (ejecucin presupuestal). Este es el formato que sirva para hacerle el seguimiento y control del proyecto mediante el programa SSEPI, sistema de seguimiento del proyecto de inversin. Hasta ac cada modulo tiene una hoja con el ndice o enumeracin de cada una de las hojas o formatos. F) GENERACION DE LA FICHA EBI (ESTADISTICAS BASICAS DE INVERSION). Con excepcin de la hoja de inicio relacionada con los ejecutores responsables del proyecto y de la hoja de validacin que la deben dar los bancos de proyectos por donde transite el proyecto en pos de financiacin los dems formatos los genera el programa tomados de los mdulos anteriores. En el caso privado los saberes o conocimientos para elaborar el proyecto de factibilidad son: A) FORMULACION Y EVALUACION. Corresponde a la metodologa para la elaboracin del estudio denominado Proyecto de Factibilidad. Comprende: 1. ESTUDIO DE MERCADO. Su objetivo es proyectar la demanda insatisfecha (demanda - oferta = o dficit o superavit del servicio en el rea de influencia) a partir de las 6 pees del mercadeo: Producto/servicio, Plaza o rea de influencia, Parroquiano o cliente, Precio y Publicidad y Pesos 2. ESTUDIO TECNICO. Su objetivo es minimizar costos y comprende: Localizacin, Tamao o Capacidad Instalada, Tecnologa, Organizacin, Obras Civiles y Programacin (cronograma) de la Puesta en Marcha. 3. ESTUDIO FINANCIERO. Comprende la Inversin y Financiacin de la puesta en marcha de la empresa y la proyeccin durante el perodo de operacin (o durante la vida til) del Balance General y del Estado de Resultados con los indicadores financieros de liquidez, endeudamiento, manejo, rentabilidad, punto de equilibrio y de gestin. Esto equivale a la programacin que permite su seguimiento y control, principalmente por las entidades financiadoras o bancos. 4. EVALUACION. Es la aplicacin de las Matemticas Financieras (Ingeniera Econmica) y tiene por objetivo el clculo de la Tasa Interna de Retorno (TIR) y el Valor Presente o Actual Neto (VPN o VAN) sobre el flujo de caja financiero (entradas salidas de efectivo) con el correspondiente 32

anlisis de sensibilidad, para que se recomiende y/o se tome la decisin o no de realizar el proyecto, desde el punto de vista comercial. Como se puede observar con las dos metodologas (para proyectos de gobierno y para proyectos comerciales) se debe hacer lo mismo y la diferencia est en la denominacin de los diversos tems y en su anlisis). Existen muchos textos de Formulacin y Evaluacin de Proyectos como negocio o para obtener utilidades aunque no siempre lo manifiestan. Tambin hace parte del conocimiento los siguientes temas: B) SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PROYECTO. Son los mtodos de programacin y control para lo cual existen softwares especializados como el Microsoft Project. C) EVALUACION ECONOMICA Y SOCIAL. Consiste en establecer si el proyecto es rentable para la sociedad colombiana (la integramos todas las personas en este pas), que aporta al proyecto los recursos humanos, fsicos tales como locales, terrenos, equipos, insumos y la infraestructura nacional lo cual le ocasiona por el uso de cada recurso un costo de oportunidad, pero el proyecto tambin le genera a la sociedad beneficios (produccin de bienes o de servicios). Los costos y los beneficios los valora la sociedad con su propio sistema de precios denominados: precios sombra (o de cuenta, o econmicos o sociales) el flujo de caja financiero se convierte en flujo econmico-social, mediante un factor de conversin llamado Relacin de Precio de Cuenta, (RPC). Sobre este flujo se calcula el VPNES, (valor presente neto econmico-social) y utilizando el costo social del capital o costo de oportunidad del pas, que es del 12% dado por el DNP. Tambin se obtiene la TIRES, (tasa interna de retorno econmica-social). Si el VPNES > 0 y/o TIRES > 12% se concluye que el proyecto es rentable para sociedad. Usualmente esta evaluacin no se realiza en los proyectos privados (Evaluacin Econmica y Social) a pesar que se tienen los elementos requeridos para ello. D) GERENCIA DE PROYECTOS. Se refiere a la administracin de proyecto para ponerlo a funcionar o sea durante la puesta en marcha pero aplica tambin a la direccin de un trabajo especfico que tiene definido objetivo, los recursos y la duracin, como por ejemplo hacer un proyecto factibilidad. 33 un se un de

1.1.12 Conocimientos necesarios para quien hace un proyecto De acuerdo a las reas del saber de proyectos esta persona debe ser un especialista en: a) Matemticas en sus diversas materias, principiando por la aritmtica, los clculos incluyendo las probabilidades, la estadstica incluyendo el muestreo y la elaboracin de modelos, por el mtodo de mnimos cuadrados. b) Derecho, desde el punto de la normatividad general: la Carta Poltica y todos los cdigos y las especialidades relacionadas con el proyecto. c) Economa, principiando con la microeconoma, (teora del consumidor, de la produccin y de los mercados) el proyecto es una unidad productiva y su impacto en la macroeconoma y en el desarrollo. d) Administracin de empresas o pblica

e) Finanzas, a la cabeza la contabilidad, el anlisis financiero y la administracin financiera relacionada con la inversin, su financiacin y rentabilidad (TIR): bajo certidumbre, bajo incertidumbre y bajo riesgo. f) La ingeniera proyecto. civil y la arquitectura y otras segn el objetivo del

g) Disciplinas y conocimientos y experiencia necesarios y aplicados segn el objetivo del proyecto. Como conclusin de este numeral es que en un curso de Proyectos de Desarrollo no se puede ensear todos los saberes requeridos para que su realizacin sea aprobada en las diversas instancias y por lo tanto requiere tener en cuenta los principales prerrequisitos y eventualmente slo se pueden presentar algunos ejercicios de recordatorio. 1.1.13 El equipo Como no hay persona que domine totalmente todos los conocimientos anteriores, un proyecto bien hecho slo lo puede realizar un EQUIPO INTERDISCIPLINARIO DE TRABAJO, para que sea aceptado o viabilizado. Este equipo requiere un Gerente de Proyecto, o director, o coordinador o jefe, cuyas principales funciones son: a) b) Establecer claramente el objetivoTener una visin Macro del objetivo en todas sus etapas y contenidos 34

c) d) e) f)

Conformar el equipo de trabajo Responder por los resultados del proyecto Hacer y seguir un cronograma Dirigir y coordinar el equipo de trabajo

g) Dar el apoyo logstico oportuno al equipo, para que pueda funcionar sin limitaciones, ni contratiempos y sin excusas h) Manejar los diferentes entornos: con el exterior o con entidades e instituciones, con el grupo de trabajo, con la empresa o contratante y familiar (el trabajo es a trmino fijo) Es importante resaltar que como Administradores Pblicos tienen las competencias suficientes para ser Gerentes de Proyecto en cualquiera de sus etapas. 1.1.14 Feedback La realizacin del documento o estudio de factibilidad implica que en la medida que se va avanzando hay necesidad de ajustar temas ya desarrollados, o sea volver a ajustar o rehacer lo que ya se ha hecho, en lo cual consiste el concepto de retroalimentacin. Porque un proyecto requiere ser aprobado en cada uno de sus componentes, es decir validado por las personas y entidades encargadas de dar su concepto de aprobacin o de viabilidad, 1.1.15 Responsabilidad de quienes realizan un trabajo Las personas que hacen un proyecto son responsables ante sus jefes directos pero no ante las personas y entidades que los viabilizan, por lo anterior el estudio debe ser realizado en forma profesional, tcnica y tica y responder por su contenido aunque en la mayora de las veces no aparezca nuestro nombre en la CARATULA. (Slo nos nombran para responsabilizarnos cuando algo sale MAL!!! ) 1.1.16 Errores en los proyectos Se parte del principio tico que no son programados. Equivocaciones en la elaboracin del documento o proyecto de factibilidad son fciles de corregir hoy da, cuando se ha trabajado con la ayuda de un software que cambiando un dato todo queda actualizado inmediatamente y slo se deben cambiar algunas pginas del documento. 35

Pero si traspasan la etapa de puesta en marcha van a tener graves consecuencias de costo, en la etapa de funcionamiento, por lo tanto se deben corregir a cualquier costo. Un ejemplo reciente, en la construccin del MIO de Cali (Transmilenio), echaron las lozas en 6 cuadras y despus se dieron cuenta que NO haban colocado las tuberas de los servicios de agua, telfono y gas y esto no poda quedar as. Solucin: levantar las lozas, colocar las tuberas y volver a pavimentar, solucin muy costosa., pero indispensable. LOS ERRORES PERSISTEN POR FALTA DE ANALISIS. 1.1.17 El transito o recorrido del proyecto Todo proyecto debe ser elegible para ser financiado y de quien lo financie depende el recorrido que haga. Por ejemplo, si es de educacin, dotar de una sala inteligente a un colegio, lo debe validar el secretario o gerente de Educacin y remitirlo al Banco de Proyectos municipal o departamental, donde en principio lo puede devolver para algunos ajustes, generndose un feedback. Una vez registrado y si la entidad lo puede financiar ah termina el proceso. Pero si requiere cofinanciacin del Presupuesto de Inversin de la Nacin lo debe enviar al ente Central de acuerdo al objetivo del proyecto, (Resolucin 3127/92 del DNP, por la cual se delega en los ministerios y departamentos administrativos del orden nacional la funcin de calificar la viabilidad de los proyectos de inversin para su registro en el BPIN), si esta entidad lo viabiliza transmite la ficha EBI, al BPIN del DNP. En el ejemplo, al Mineducacin donde se puede generar otro feedback y una vez viabilizado por el ministerio lo transmite al BPIN del DNP y donde se puede generar otro feedback. En todos estos procesos de retroalimentacin puede transcurrir mucho tiempo y para que un proyecto pueda ser financiado para un ao (2011) debe estar registrado en el DNP el primero de abril del ao anterior (2010), por este motivo todo proyecto debe ser elaborado con esmerada dedicacin y profesionalismo, con los correspondientes soportes y justificaciones para evitar que sea devuelto en cualquier instancia. Los organismos del poder judicial y legislativo a nivel nacional dan su propia viabilidad y de all los transmiten al DNP. Tambin pueden tener retroalimentacin. El DNP capacita, ofrece y da asesora a las entidades que lo solicitan. 1.1.18 Cmo se debe elaborar un proyecto? Como dice el pueblo Quien pone la plata, pone las condiciones!, por lo tanto segn su objetivo, se va donde quien lo pueda financiar (entidad privada, 36

financiera u oficial) con aportes o con crditos y ste establecer las condiciones y estructura del documento mediante un Manual de instrucciones o un CD, o una pgina www, en el caso de la Nacin hay que aplicar la MGA y el software Metodolo2 del DNP.

1.1.19 Criterios y conceptos que se deben tener en cuenta para la admisin de proyectos por el banco de proyectos. Fuente: DNP. 1.1.19.1 Viabilidad

Por viabilidad de un proyecto se entiende a la posibilidad que tiene para ser ejecutado y operado, de tal manera que cumpla con su objetivo. Un proyecto de inversin pblica es viable cuando todos los elementos, actividades y procedimientos planteados son necesarios y suficientes para que con su aplicacin se garantice el logro de la situacin planteada como deseada y como objetivo del proyecto, siempre que este objetivo sea pertinente en trminos de desarrollo socioeconmico. DNP. Aspectos de viabilidad. i) Tcnicos a. Identificacin de la situacin actual b. Alternativas tcnicas c. Cronograma de actividades ii) Financieros a) Anlisis de beneficios e ingresos b) Anlogos de costos iii) Ambientales

37

a) Anlisis de impactos ambientales b) Manejo ambiental iv) De desastres y riesgos a) Escenarios b) Historia y efectos v) Institucional, organizacional y administrativo a) Mecanismos de Ejecucin y operacin b) Capacidad Institucional c) Requerimientos de fortalecimiento vi) Socioeconmicos a) Financieros: ventajas y desventajas de las alternativas b) Criterios a precios constantes de mercado: TIR, VPN, B/C c) Criterios a pecios sociales: TIRES, VPNES, B/CES d) = Evaluacin Ex ante vii) Otros aspectos
Coherencia: Las partes del proyecto deben estar articuladas en

una cadena lgica entre las diferentes etapas del proyecto.

Suficiencia: La informacin consignada debe

ser clara y completa para realizar la evaluacin. En ella se encuentran todos los requisitos tcnicos y legales de presentacin de proyectos. objetivo propuesto es realizable en tiempo, modo, y seguir siendo vlido durante la operacin del proyecto para lograr la situacin deseada.

Pertinencia: El problema planteado debe ser real e importante. El

Consistencia. Analizar la consistencia y la viabilidad del proyecto

fundamentada en el problema o necesidad que origina la

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realizacin del mismo y con base en los indicadores de evaluacin del proyecto a travs de:

El Plan de Desarrollo El Programa de Gobierno Programas y proyectos que tienden a finalizar obras inconclusas, en los cuales se aplica el concepto de Costos Muertos, lo cual significa que todo lo gastado hasta el momento de reiniciar la obra no se tienen en cuenta para la toma de la decisin y por lo tanto en la mayora de los casos son proyectos muy rentables o con una alta TIR. Macroproyectos de impacto socioeconmico a nivel regional Programas y proyectos de conservacin del medio ambiente Programas y proyectos de investigaciones que generen proyectos productivos

1.1.19.2

Elegibilidad

La elegibilidad se refiere a la capacidad o potencialidad que tiene un proyecto para ser candidatizado a recibir recursos. Criterios: Planes de desarrollo, polticas y programas Financiacin y sostenibelidad Otros: poblacin o grupos, zona focalizada, cofinanciacin,

procedimientos,

1.1.19.3 Priorizacin. Es un mecanismo de ordenamiento de proyectos debido a que las entidades no cuentas con los recursos necesarios para financiar todos los proyectos que les llegan siendo elegibles y viables. Los principales criterios son: a) Grado de bienestar comn 39

b) c) d) e) f) g) h)

Orden de solucin a la necesidad o problema Contribucin al desarrollo local Beneficiarios del proyecto Impactos ambientales Rentabilidad financiara TIR, VAN Rentabilidad econmica-social, TIRES, VANES Costo por beneficiario o por unidad de capacidad instalada, financiera o econmica-social.

En el proceso de priorizacin o de jerarquizacin se debe aplicar el mismo criterio a todos los proyectos, para ser ecunime. 1.1.20 Aplicacin de los criterios de viabilidad FUENTE: BANCO DE PROYECTOS DE MANI. Evaluacin Tcnica: Se verifica que las acciones definidas sean correctas y estn bien dimensionadas; que los recursos econmicos, financieros, humanos y de tiempo que se requiere para hacerlo estn acordes con las caractersticas del tipo de proyecto presentado y la programacin de ejecucin del mismo sea coherente y pertinente al mismo. Si es necesario se solicitar el concepto tcnico de un especialista sobre el proyecto para el concepto de viabilidad tcnica. Evaluacin Ambiental: Se verifica que cumpla con los requerimientos de las autoridades ambientales, que tenga licencia ambiental y/o plan de manejo o de mitigacin si se requiere. Evaluacin Social: Se valoran los beneficios que representa la ejecucin del proyecto para la poblacin beneficiada, del rea de influencia y la comunidad en general, teniendo en cuenta la prioridad de la necesidad, su impacto en las condiciones de vida y la participacin de la comunidad en el proyecto. Evaluacin Econmica: Se valoran costos y beneficios del proyecto con el fin de determinar las conveniencias de su ejecucin, los impactos en la calidad y nivel de vida de la poblacin beneficiada directa o indirectamente.

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Evaluacin Financiera: Se valoran los requerimientos de financiacin y el presupuesto del proyecto, la disponibilidad de los recursos por parte del Municipio y/o de la entidad cofinanciadora. Evaluacin institucional: Se establecen los requisitos institucionales que debe cumplir el proyecto para ser inscrito en el Banco, en especial, se evala que el proyecto est enmarcado dentro de los planes, programas y subprogramas.

Evaluacin de la Sociedad. A la sociedad que aporta los recursos humanos, fsicos (equipos, insumos, servicios) y la infraestructura nacional (ros, puentes, vehculos de toda clase, vas, etc. etc.) que utiliza un proyecto, le interesa: a. Que el proyecto sea rentable financieramente, (o sea que el Valor Presente Neto (VPN) calculado sobre el flujo de evaluacin financiera y a la tasa del costo de oportunidad del dinero sea positivo), porque el inversionista lo puede implementar generando empleo, ingresos, impuestos, produccin, divisas, etc. b. Que el proyecto contribuya a la eficiente asignacin de recursos, considerando que estos son limitados y se deben asignar a las actividades y sectores que maximicen los beneficios y/o minimicen los costos. Es este caso valoran los ingresos, costos y gastos del proyecto a precios de la sociedad, (que tiene su propia forma de valorar lo que el proyecto produce y utiliza), convirtiendo el flujo de evaluacin financiero en un flujo econmico mediante un factor de conversin denominado relacin de Precio de Cambio (RPC) aplicado a cada item. Se trae a valor presente neto econmico (VPNE) con la tasa de inters de oportunidad para la sociedad (denominada costo social del capital). Si el VPNE es positivo se interpreta en el sentido que el proyecto contribuye a la eficiente asignacin de recursos de la economa lo cual es bueno para la sociedad. Esto corresponde a lo que tcnicamente se denomina EVALUACION ECONOMICA DE PROYECTOS, pero que en general se le llama EVALUACION ENOMICA-SOCIAL, lo cual no es apropiado. c. Que el proyecto al contribuya al crecimiento del pas. Mediante la valoracin que hace la sociedad de cada peso que genera un proyecto, que se dedica a la inversin y luego esta se convierte en produccin en el tiempo (durante n aos) generando un nuevo flujo denominado flujo de evaluacin social y que trado a valor presente social (VPNS), si es positivo, se interpreta que el proyecto contribuye al crecimiento del pas y si es negativo que no contribuye. Para esto, la sociedad valora socialmente cada peso generado por el proyecto y dedicado a la inversin por ejemplo en $45, valor que se determina mediante una 41

frmula. Esto corresponde a lo que tcnicamente se denomina la EVALUACION SOCIAL. d. Que el proyecto contribuya a la redistribucin del ingreso a nivel regional o de grupos sociales. En este caso la sociedad le da un valor a cada peso dependiendo de quien lo reciba del proyecto. Por ejemplo un peso recibido del proyecto por un desplazado socialmente vale $144 y recibido por un banquero socialmente vale $0.10. Para su determinacin tambin existe una frmula. Valorados los ingresos de los diferentes agentes econmicos que intervienen en el proyecto a estos valores sociales se obtiene un flujo de evaluacin social y que trado a valor presente neto social (VPNS) si es positivo se interpreta en el sentido que el proyecto contribuye a la redistribucin del ingreso. Igualmente un peso recibido del proyecto por el Choc vale mucho ms que un peso recibido por Bogot, no importa el agente econmico que lo reciba.. Corresponde a lo que tcnicamente se denomina la EVALUACION SOCIAL. e. Que el proyecto contribuya a la produccin de bienes meritorios, en los cuales la sociedad est especialmente interesada. El CONPES le asigna un valor a cada peso (valor poltico) que se invierta o que produzca el proyecto. Por ejemplo, puede decir que cada peso que se invierta en la PAZ vale socialmente $0.20 o que cada peso generado por el narcotrfico vale $0.0 porque es un bien que la sociedad considera perjudicial (bien no meritorio), en el fondo la lucha contra el narcotrfico corresponde a esta situacin. En este caso tambin se calcula el VPNS y si es positivo, se interpreta que el proyecto contribuye a la produccin de bienes meritorios. Corresponde a lo que tcnicamente se denomina la EVALUACION SOCIAL. Con flujos de evaluacin modificados por los precios de la sociedad, que ahora se denominan flujo de evaluacin econmico o sociales se calcula el valor presente neto con el costo social del capital (o costo de oportunidad de la sociedad) y si es positivo en caso se dice que el proyecto contribuye dicho objetivo Los tres ltimos casos c, d y e es lo que realmente corresponde a la evaluacin social del proyecto, pero que indistintamente se dice que es la evaluacin econmica, o la evaluacin social o la evaluacin econmica-social. Estos procesos se pueden hacer independientemente o simultneamente. 1.1.21 Proceso Iterativo

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En un proyecto todo depende de todo, o sea que nada es independiente lo cual refuerza el proceso de feedback. 1.1.22 Responsabilidad social Quienes hacemos proyectos de inversin del sector pblico, que consisten en la asignacin de escasos recursos de la sociedad, tenemos una enorme responsabilidad social porque nuestras erradas decisiones y recomendaciones (INTENCIONADAS O NO) perjudican a 47 millones de colombianos, incluyendo a nuestros seres queridos. 1.1.23 La pirmide de las decisiones del proyecto En la base estn quienes hacen el estudio de factibilidad, en el medio quienes lo viabilizan y en la cima quienes deciden finalmente si se ejecuta o no. Una persona a lo largo de su vida profesional recorre toda la pirmide desde la base hasta la cima. 1.1.24 Conclusin. Principios fundamentales Hacer un proyecto de factibilidad es un trabajo tcnico y tico y nuestro objetivo como profesionales es realizar una recomendacin sobre la conveniencia de su realizacin con aplicacin de los criterios de viabilidad y este resultado es tan bueno cuando nuestra recomendacin es afirmativa como negativa, precisamente para llegar a esta recomendacin fue es para la que nos contratan, actuar es forma diferente es TORCERLE EL BRAZO AL PROYECTO, lo cual no es tico. Nosotros como funcionarios o con contratos pblicos en el rea de la formulacin y validacin de proyectos tenemos una enorme responsabilidad social y debemos derrotar el falso principio SIN CORRUCCION NO HAY PROGRESO, porque a nombre de los proyectos se han realizado obras no necesarias e intiles que se han constituido en Elefantes Blancos y tenemos los conocimientos para evitarlos con la realizacin estudios que contribuyan al desarrollo econmico y social sostenible y ese el objetivo de este material. ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE Repase el contenido de la unidad. De una definicin de personal de proyecto. Mencione algunos proyectos realizados en la regin, algunos a realizar y Ud. personalmente cuales deseara que se realicen.. . ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION

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Describa el ciclo del proyecto. Cmo se origino el BPIN. Cul es la direccin o dnde queda el Banco de Proyectos de su ciudad. Por qu los proyectos son la base del proceso de desarrollo. Qu etapas del ciclo del proyecto se hacen durante una administracin Qu criterios de viabilidad o evaluaciones se le hacen a un proyecto. Quin hace la viabilidadDnde se originan los proyectos RESUMEN DE LA UNIDAD En esta se ha presentado el concepto de proyecto, el origen de los Bancos de Proyectos, el contenido de un proyecto y los conocimientos necesarios para su perfecta elaboracin con el objetivo que sean registrados en el correspondiente banco de proyectos al concedrseles el concepto de viabilidad. BIBLIOGRAFIA DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Manual Metodolgico General, serie metodologas No. 001, 1.994. DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Ajustada, 2006. GLOSARIO PROYECTO. El conjunto de antecedentes que permite estimar las ventajas y desventajas econmicas que se derivan de asignar recursos de un pas para la produccin de determinados bienes o servicios. _____El objetivo de todo proyecto de inversin pblica es solucionar un problema o una necesidad sentida en una poblacin, de tal manera que la solucin sea ptima, con el mnimo costo y para garantizar una adecuada asignacin de recursos. ________Un proyecto surge de la identificacin de las necesidades en una sociedad, pero su bondad depende de la eficiencia en la satisfaccin de stas, teniendo en cuenta el contexto social, econmico, cultural, ambiental, jurdico, poltico e institucional. ________ Un paquete discreto de inversiones, insumos y actividades diseado con el propsito de eliminar o reducir varias restricciones al desarrollo y para 44 Metodologa General

lograr uno o mas beneficios, en trminos de aumentos de la productividad y del mejoramiento de la calidad de vida de un grupo de beneficiarios dentro de un determinado espacio y tiempo ________Es un documento (Word y/o PowerPoint y/o MGA, excel, metodolo2, cualquier softwar o forma de presentacin) mediante el cual se establece la viabilidad (factibilidad) SI o NO desde diferentes puntos de vista (mercado o necesidad, localizacin, tamao, econmico, tcnico, financiamiento, institucional, ambiental, comunitario, organizativo, de riesgo, rentabilidad financiera, econmica y social) de la asignacin de recursos (Inversin): humanos, financieros, tiempo, fsicos e infraestructura del pas a una unidad productiva ( empresa o institucin o a una de sus reas, (nueva o ya existente, productora de bienes o de servicios, privada y/o de gobierno)) con el objetivo de producir utilidades y/o beneficios para la sociedad (solucin total o parcial de un problema) con la finalidad que diferentes agentes econmicos tomen decisiones pertinentes (favorables o no) respecto a esta inversin (aprobacin de la mejor alternativa, participacin, financiacin, autorizaciones, rut, localizacin, etc) y que para su elaboracin se requiere un equipo interdisciplinario de trabajo (formulador) con su correspondiente organizacin funcional, director (Gerente de Proyecto), presupuesto y cronograma establecidos lo cual permite su monitoreo (seguimiento , control, evaluacin y ajustes y ajustes) BANCO DE PROYECTOS.. Las entidades territoriales a travs de sus organismos de planeacin, organizarn y pondrn en funcionamiento Bancos de Programas y Proyectos y sistemas de informacin para la planeacin, que permitan integrar los sistemas de planeacin y la red nacional de Bancos de Programas y Proyectos. La administracin de un proyecto incluye primero establecer un plan y despus ponerlo en prctica para lograr el objetivo. El objetivo de cualquier proyecto es completar el alcance dentro del presupuesto para una fecha determinada a satisfaccin del cliente. La administracin exitosa de proyectos. Gido Jack, Clements James. Thomson 2004 PG. 4 El G de P utiliza los principios de la administracin: planear, organizar, dirigir, controlar y ajustar y sus habilidades dentro del equipo para lograr el xito del proyecto: cumplimiento del objetivo, presupuesto, cronograma y satisfaccin del cliente (Jefes) PROBLEMA, una realidad negativa que se desea y que se puede cambiar, por lo que representa una situacin negativa especfica que afecta a un sector de la poblacin./ Cuestin o proposicin dudosa que se trata de resolver. Proposicin

45

encaminada a averiguar el modo de obtener un resultado cuando se conocen ciertos datos.

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UNIDAD II. METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA (MGA)

INDICE

2.1 METODOLOGA GENERAL AJUSTADA (MGA) 2.2 PROGRAMA METODOLO2

INTRODUCCION La MGA se ha desarrollado desde hace 20 aos a raz de la ley 38/89 y su congnielo el software Metodolo2 y su esquema se basa en la Metodologa de Marco Lgico orinado en USA en los aos 60 y aplicada formalmente por las agencias internacionales de desarrollo a partir de los aos 80. OBJETIVOS - Desarrollar los aspectos de la MGA - Presentar la normatividad de los Planes y Proyectos de Desarrollo - Ensear el software su manejo, esto es como entrar, las condiciones operacionales y algunos principios a siempre tener en cuenta.

IDEAS CLAVES La MGA es una forma de desarrollar un proyecto en su diversas fases, partiendo de la participacin ciudadana de una regin o zona con la cual se organizan unas mesas de trabajo para identificar un problema, su magnitud o lnea base, sus causas y consecuencias las cuales se presentar en una forma de organigrama llamado ARBOL DE PROBLEMAS, en una relacin causaefecto en un primera etapa. Luego las situaciones negativas planteadas anteriormente se invierten generndose el ARBOL DE OBJETIVOS, con sus metas.

47

Posteriormente se identifican los objetivos, productos y actividades con sus indicadores, las fuentes de informacin y la posibles dificultades externas al proyecto o supuestos conformando lo anterior la MATRIZ DE MARCO LOGICO o de PROGRAMACION DEL PROYECTO Con esta informacin se entra al programa Metodolo2 en el primer mdulo o de Identificacin. MAPA CONCEPTUAL

PRESENTACION DEL CASO PRCTICO Para el arreglo de la va en Paz de Ariporo se elabora el primer mdulo o de Identificacin en sus 12 hojas o formatos colocando la informacin requerida por cada uno de ellos y se explican las condiciones exigidas para que el programa permita pasar al mdulo siguiente. DESARROLLO DE LA UNIDAD Para abrir el hipervnculo a. Colocar cursor sobre el hipervnculo b. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

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METODOLO2
2.1.1 Metodologa General Ajustada (MGA) La Metodologa General Ajustada (MGA) tiene como objeto proveer un sistema de informacin gil y eficiente en el proceso de identificacin, preparacin, evaluacin y programacin de los Proyectos de Inversin. Para diligenciar el software Metodolo2 de la MGA se debe tener en cuenta el Manual Metodolgico Ajustado el cual se encuentra anexo a la versin en Excel y se puede obtener en la pgina Web del Departamento Nacional de Planeacin DNP, http://www.dnp.gov.co/paginas_detalle.aspx?idp=138 captulo Inversiones y Finanzas Pblicas seccin Banco de Programas y Proyectos de Inversin Nacional, Bpin, componente metodolgico. La MGA permite al usuario consignar la informacin de identificacin del problema o necesidad a partir de las causas, los efectos y las posibles alternativas de solucin, (se debe tener por lo menos una alternativa de solucin al problema o necesidad). A esta(s) alternativa(s) se le realizar(n) los estudios institucional organizacional, localizacin, tcnico, ambiental, econmico, comunitario, de mercado, financiero y legal, siempre que sean necesarios de acuerdo al tipo de proyecto o sean requeridos por la entidad que emite el concepto de viabilidad. Teniendo en cuenta los costos de oportunidad (representados en una tasa de descuento) y las tasas sociales con sus respectivos costos e ingresos, el evaluador podr decidir cual es la mejor alternativa. Con la alternativa de solucin seleccionada se realizar la programacin de productos e indicadores del proyecto. La MGA generar la Ficha EBI automticamente con excepcin de los datos de la entidad solicitante y de los viabilizadores y su calificacin de la priorizacin del Proyecto o Programa. La MGA ahorra el trabajo en los formatos de la Metodologa General para la Identificacin, Preparacin, Evaluacin y Programacin de Proyectos en Colombia. LA FINALIDAD DE ESTE MANUAL ES QUE SE:
a) Conozca la informacin que pide el programa (para conseguirla antes de

principiar a meter la informacin

b) conozca como se le debe entregar al programa,

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c) su funcionamiento y
d) resultados que da y su anlisis

2.1.2 Programa METODOLO2 Con este manual se anexa el programa Metodolo2 con el ejemplo que presenta, Va Paz de Ariporo. RECUERDE QUE AL PRINCIPAR A ENTRAR DATOS AL PROGRAMA METODOLO2 SE DEBEN TENER A MANO LA INFORMACIN REQUERIDA POR CADA UNO DE LOS MODULOS Y FORMATOS. Para abrir el hipervnculo c. Colocar cursor sobre el hipervnculo d. Ctrl + BOTON IZQUIERDO METODOLO2 2.1.2.1 Aspectos Generales. Un proyecto para ser admitido en el Banco de Proyectos se debe desarrollar con esta metodologa y tiene el software titulado METODOLO2, es un Excel realizado con macros. Como se present en el captulo anterior este programa genera seis mdulos y cada uno de ellos un determinado nmero de hojas Excel denominadas formatos.

50

F I: METODOLO2 En cada mdulo hay un ndice con la denominacin de cada una de las hojas y su estado es decir: si est completa, C; si est incompleta I; o si esta Vaca, V. 51

Dentro de cada mdulo hay una hojas que son obligatorias o sea que deben estar completas porque si no lo estn el programa no permite pasar al Modulo siguiente, que debe aparecer en negrilla. El programa inicialmente genera las siguientes carpetas:

F I: METODOLO2 Anexos. En este archivo se deben pegar los archivos que sirven para soportar los clculos o normas o explicaciones para el modulo correspondiente. Y que luego deben direccionarse en la correspondiente hoja en el rea destinada a hipervnculos y archivos. El programa trae en ANEXOS unos documentos importantes como la MGA, las Guas Sectoriales, la poblacin por departamentos y sus municipios total, urbana y no rural del DANE, tips. Las Guas Sectoriales son anexos a la Metodologa General Ajustada, dentro de los cuales se solicita el diligenciamiento de formatos y/o informacin adicional, dependiendo del sector o el tipo de proyecto; en principio su diligenciamiento puede estar a cargo del evaluador y formulador del mismo o tambin se puede presentar el caso de que el viabilizador exija alguna gua segn se requiera. Son doce guas Usuario, cada programa que se hace genera una carpeta con el nombre que se le haya puesto, para el programa. A su vez en se genera un archivo para cada modulo. Men, que es el programa propiamente dicho y es un excel con macros. Sistema. Proyecto PK, instalador Para ingresar programa metodolo2, se debe colocar Seguridad Media, yendo a la barra de herramientas en el ambiente de Macros. Con el Excel 2007 aparece 52

una ADVERVERTENCIA DE SEGURIDAD, se debe hacer clic en opciones y marcar los ltimo que aparece en el cuadro que aparece, Habilitar este contenido.

Al entrar al programa metodolo2, aparece una hoja de OPCIONES que tiene el Escudo Nacional y el logo del DNP en el encabezamiento y adems

F I: METODOLO2

a. Nueva Carpeta de Proyecto (Nuevo Proyecto), que se debe seleccionar cuando se principia a hacer un proyecto y se le debe dar el NOMBRE, para el programa y lo guarda automticamente en la carpeta Usuario.

53

F I: METODOLO2

b. Actualizar Proyecto, (Actualizar Informacin). Cuando se va a trabajar un proyecto que ya se le ha puesto nombre el programa, muestra mediante un triangulo hacia abajo en negrilla (en excel corresponde a un filtro) para escoger el proyecto con su nombre. Si en el programa Metodolo2 se han trabajado varios proyectos con el filtro los nuestra, se marca el nombre, que aparece en azul y se debe dar Aceptar.

54

 Dar un clic en habilitar macros. c. Transmitir Proyecto. Para hacer transmisiones del proyecto a las diferentes entidades que deben viabilizarlo y para el Seguimiento del proyecto mediante el software SSEPI. 2.1.2.2 Observaciones generales sobre el programa Metodolo2. a. Entrar siempre por Metodolo2, Men b. Al entrar siempre Seguridad Media con herramientas o Advertencia de Calidad, lo ultimo que aparece en el recuadro.

55

c.

Al entrar habilitar macros, modificar vnculos y actualizar informacin, segn lo que pida el programa.

d. Cuando el programa lleva a una casilla datos de un formato a otro o hace clculos o tiene filtro, esa casilla est protegida. Estas celdas se pueden identificar porque al tratar de escribir en ellas no se puede y adems trae el mensaje.
e.

Cuando el programa presenta un formato trado de otros formatos, siempre aparecen con C o Completos en la columna de estado, en la hoja ndice, El programa tiene filtros que son tringulos en negrilla y que corresponden a opciones a escoger obligatoriamente, por lo menos una.

f.

g. Cada Modulo tiene varias hojas de Excel denominadas formatos h. Hay formatos que son obligatorios y si no estn completos el programa no

deja pasar al siguiente modulo y se conoce porque el modulo no aparece con negrilla.
i.

Siempre en los ndices de cada formato aparece unos sombreados y al final el listado de los mdulos obligatorios Las cifras en pesos deben digitarse en miles y los resultados los presenta tambin en miles de pesos. En algunos mdulos aparecen casillas coloreadas en la cuales hay que dar clic o doble clic y seleccionar alguna opcin del recuadro. CIERRE DEL MODULO. Siempre al terminar un modulo se debe salvar asegurndose que estn completos los mdulos exigidos.

j.
k.

l.

m. En los espacios reservados para los vnculos al colocarlo lo que aparece es la direccin donde se encuentra el archivo y que debe ser en ANEXOS.
n. Cuando en una casilla aparece el smbolo que no pudo calcular el,

programa #DIV/0! se debe revisar su origen, hacindole el seguimiento. En el caso de la TIR se puede deber a que todos los flujos de caja son negativos o positivos. ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE. Leer en el archivo de ANEXOS del programa Metodolo2 Metodologa General Ajustada. Versin 2006. 56

ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION 1. Abra el archivo Metodolo2 con men, abra un proyecto y examine su estructura. 2. Haga un resumen de la estructura 3. Examine los archivos que aparecen en anexo 4. Qu utilidad le ve a estos archivos. 5. Ver archivo: EERCICIOS EAT/MARCO LOGICO RESUMEN Se han presentado los aspectos principales de la MGA y la estructura bsica del software Metodolo2. A continuacin se transcribe el glosario de todos los trminos relacionados con proyectos. BIBLIOGRAFIA DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Manual Metodolgico General, serie metodologas No. 001, 1.994. DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Ajustada, 2006. Metodologa General

GLOSARIO DE TRMINOS DE PROYECTO FUENTE: DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACION Para abrir el hipervnculo e. Colocar cursor sobre el hipervnculo f. Ctrl + BOTON IZQUIERDO glosario 1.doc A Actividad: Acciones necesarias en un proyecto para transformar determinados recursos en productos, en un perodo determinado. 57

Acuerdo de Gastos: autorizaciones de pago de apropiaciones sobre las cuales una entidad ha adquirido un compromiso. Acuerdos de Gastos Internos: son los acuerdos de gastos tomados por parte de las juntas directivas de los Establecimientos Pblicos para sus recursos propios. Alternativas excluyentes: se refiere a dos o mas formas (alternativas de proyectos) de adelantar un proyecto que implican que si una se adelanta, la(s) otra(s) no puede(n) o no debe(n) adelantarse. Apropiacin Global: se refiere a las apropiaciones presupuestales que no estn desagregadas en proyectos. Apropiaciones Presupuestales: son las asignaciones de fondos pblicos para la ejecucin de proyectos de inversin. rea de Influencia: aquellas localidades, municipios, departamentos o regiones que sern afectados directa o indirectamente por el proyecto B Banco de Proyectos: es un sistema de informacin que permite, mediante el uso de criterios tcnicos, definir los requisitos para la realizacin de proyectos de inversin y adelantar un seguimiento sistemtico de cada una de las etapas de los proyectos en desarrollo. Constituye una herramienta central en la asignacin eficiente de recursos y en el fortalecimiento de la programacin integral de la inversin pblica. Banco de Proyectos de Inversin Nacional (BPIN): es el Banco de Proyectos que maneja los proyectos que reciben financiamiento o cofinanciamiento del Presupuesto General de la Nacin. El BPIN es administrado por el Departamento Nacional de Planeacin. Bancos de Proyectos Delegados: son aquellos Bancos de Proyectos que por delegacin expresa del DNP pueden registrar y declarar viables los proyectos de inversin financiados o cofinanciados con recursos del Presupuesto General de la Nacin. Bancos de Proyectos Territoriales: son los Bancos de Proyectos ubicados en entidades del orden territorial como Municipios o Departamentos, en los cuales se registran los proyectos que aspiran a ser financiados con recursos propios de las entidades territoriales o de cofinanciacin. Beneficiarios: grupo o grupos objetivos especficos de la poblacin hacia los cuales se dirige un proyecto, programa o plan. Beneficio: corresponde al impacto positivo generado por el proyecto a la poblacin objetivo del mismo. C Ciclo del Proyecto: Conjunto de etapas que comprende un proyecto: Preinversin, inversin, ejecucin, operacin y evaluacin expost.

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Cdigo de un Proyecto: secuencia de dgitos que identifica unvocamente a un proyecto, es similar al nmero de la cdula de ciudadana del mismo. Este cdigo ser asignado directamente por el sistema del GAPI. Coofinanciacin: se refiere al proceso de financiar proyectos con recursos de diferentes fuentes, ya sea a travs de dos o ms entidades con recursos del Presupuesto General de la Nacin o a travs de entidades con recursos del PGN y otros tipos de recursos. Coofinanciacin Territorial: es el instrumento financiero para apoyar con recursos no reembolsables del PGN, la financiacin parcial de proyectos en reas de competencia territorial, en los cuales la Nacin tiene un inters especial. (Decreto Ley 2132 de 1992) Comits Funcionales de Presupuesto: son los comits que se renen para discutir, con base en los proyectos registrados en el BPIN, la asignacin de fondos presupuestales a los diferentes proyectos. Estos comits estn conformados por representantes del DNP, de los CORDES, de los Ministerios y de las Entidades del orden nacional. Costo: corresponde a los egresos necesarios para la realizacin del proyecto. Dentro de los costos tambin se incluyen los impactos negativos que un proyecto pueda generar sobre la poblacin objetivo del mismo. Costo Anual Equivalente: Cifra monetaria que indica la equivalencia en trminos anuales de una suma de dinero que est en valor presente teniendo en cuenta el valor del dinero en el tiempo. Costo Beneficio: tcnica que nos permite calcular indicadores basados en la cuantificacin y valoracin de los costos y los beneficios imputados al proyecto. Costo de Oportunidad: se refiere al costo de usar un activo o bien y est dado por el beneficio que se hubiera obtenido en su mejor uso alternativo. Costo Beneficio: tcnica que permite calcular indicadores basados en la cuantificacin y valoracin de los costos y los beneficios imputados al proyecto. Costo Eficiencia: tcnica que valora los costos del proyecto y cuantifica los beneficios, esta cuantificacin se realiza por medio de las principales variables relacionadas con los beneficios. Costo Mnimo: tcnica que solo calcula los costos del proyecto, suponiendo que las alternativas entre las cuales se va a tomar la decisin de realizar o no el proyecto, solucionan de forma similar el problema, por lo que se pueden comparar las alternativas. Cuotas Preliminares de Inversin: son las cuotas o lmites mximos de gasto que se comunican a las entidades y organismos en forma preliminar para estructurar su plan de inversin. D Decreto 841 de 1990: Decreto Reglamentario de la Ley 38 de 1989 (Estatuto Orgnico del Presupuesto) en lo que se refiere al Banco de Proyectos de Inversin Nacional, sus atribuciones y funcionamiento. Fue expedido en Abril de 1990. 59

Decreto de Liquidacin del Presupuesto General de la Nacin: es el Decreto expedido por el Gobierno (Presidente de la Repblica junto con el Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico) que se basa en el Presupuesto aprobado por el Congreso y contiene la totalidad de ingresos y gastos para la vigencia. En este Decreto de Liquidacin debe consolidarse el Presupuesto Complementario, si hubiere sido aprobado total o parcialmente su financiamiento, deben agregarse, rebajarse o suprimirse lo agregado, rebajado o suprimido por el Congreso, y deben corregirse los errores aritmticos y de leyenda. E Efectividad: concepto que involucra la eficiencia y la eficacia, consistente en realizar las actividades y procesos que realmente deben llevarse a cabo realizando un uso ptimo de los recursos involucrados. Efecto: es la solucin total o parcial a los problemas o necesidades de la poblacin como resultado de los productos logrados con el proyecto. El efecto es el segundo nivel de resultados dentro del ciclo del proyecto, cuando comienza a generar los beneficios previstos en su operacin. Efectos Redistributivos: se refiere a los efectos de un proyecto sobre la distribucin del ingreso entre diferentes grupos poblacionales. Eficacia: grado con el que una accin alcanza los resultados esperados. La eficacia consiste en concentrar los esfuerzos de un proyecto en las actividades y procesos que realmente deban llevarse a cabo para el cumplimiento de los objetivos formulados. Eficiencia: uso ptimo de recursos que permite obtener el mismo producto con una menor cantidad de recursos por unidad producida o en obtener ms productos con la misma cantidad de recursos. Ejecucin: es la etapa dentro del ciclo del proyecto durante la cual se realizan todas las inversiones necesarias para poder comenzar a percibir beneficios y resultados. Ejecucin Presupuestal: est compuesto por el programa anual de caja, los compromisos, los acuerdos de gastos, los pagos de la nacin y los pagos de las entidades. Entidades Coordinadoras de Proyectos: son entidades encargadas de la coordinacin de un proyecto en el caso en que ms de una entidad est involucrada en la ejecucin del mismo. Entidades Ejecutoras de Proyectos: son entidades encargadas de adelantar la ejecucin fsica de un proyecto. Entidades Financiadoras de Proyectos: son las entidades que aportan recursos para financiar un proyecto. Etapa de Inversin: tambin llamada de ejecucin del proyecto, Es la etapa en la cual se materializan las acciones que dan como resultado bienes o servicio, y culmina cuando el proyecto comienza a generar beneficios. Etapa de Operacin: es la ltima etapa de un proyecto en esta se generan los beneficios para los cuales el proyecto fue diseado. Es importante en esta 60

etapa proveer los fondos necesarios para la adecuada operacin del proyecto ya que sin ellos el proyecto no dar< los beneficios esperados. Etapa de Preinversin: la preinversin es la primera etapa del ciclo de los proyectos. En ella se realizan todos los estudios necesarios para tomar la decisin de realizar o no el proyecto. Estatuto Orgnico del Presupuesto: es la norma legal general que establece las pautas para todos los aspectos relacionados con el PGN expedido en la Ley 38 de 1989. Estudio Bsico: se refiere a estudios que permitan la acumulacin de conocimiento acerca de un sector o acerca de proyectos de inversin. Los estudios bsicos no generan beneficios directamente y su materializacin son documentos que pueden contener anlisis, catastros, inventarios etc. Estado: son los pasos que debe seguir un proyecto o estudio bsico dependiendo del estado en que este se encuentre. En conjunto, conforman las Etapas del proyecto. Estado de Abandono: situacin en la que se encuentra un proyecto cuando ha sido abandonado. Etapa de Diseo: etapa en la cual se realizan los diseos definitivos de un proyecto. Estado de Postergado: estado en la que se encuentra un proyecto cuya ejecucin ha sido aplazada. Evaluacin de Proyectos: se refiere a la comparacin, numrica o no, de los costos y los beneficios asociados con un proyecto. Evaluacin Econmica: se refiere a la comparacin de los costos y de los beneficios asociados con el proyecto (situacin sin proyecto vs. Situacin con proyecto), comparacin que debe realizarse desde el punto de vista de la entidad que realiza el proyecto. Evaluacin ex-post: Se refiere a la evaluacin de un proyecto una vez concluida su vida til. Evaluacin Social: es la evaluacin de un proyecto desde la perspectiva de la sociedad en su conjunto, incorpora todos aquellos costos y beneficios asociados al proyecto que afectan a la sociedad. Evaluacin Tcnica: es el anlisis que se requiere para saber si la alternativa escogida es tcnicamente viable. Externalidad: una externalidad ocurre cuando las decisiones de inversin sin haber sido consideradas en el proyecto de un agente econmico afectan las de un segundo agente directa o indirectamente. F Factores Externos: condiciones o acciones externas sobre las cuales se tiene poco o ningn control y que afectan la obtencin de los resultados esperados en el proyecto. Fases o Estados: son los estados por los que debe pasar un proyecto a lo largo de su ciclo de vida: preinversin, inversin y operacin. 61

Ficha EBI: es la ficha de Estadsticas Bsicas de Inversin que resume las caractersticas centrales de un proyecto. En ella se debe plasmar la informacin de la alternativa seleccionada en la evaluacin del proyecto. Esta ficha deber< ser diligenciada por las entidades para cada uno de los proyectos que requiera financiamiento del PGN. Filtros tcnicos de proyectos: son entidades distintas a la entidad que formula el proyecto y que revisan la evaluacin de ste. En estos filtros se asegura que el proyecto haya sido correctamente evaluado. Formulacin elaborar propuestas que buscan solucionar un problema o necesidad. Flujos de Informacin Sectoriales: se refiere a los canales por los cuales debe fluir la informacin referente a los proyectos de inversin de entidades sectoriales. Flujos de Informacin Territoriales: se refiere a los canales por los cuales debe fluir la informacin referente a los proyectos de inversin de origen territorial (municipios, departamentos o regiones de planificacin). Flujos de Informacin: se refiere a los canales sectoriales o territoriales por los cuales debe fluir la informacin referente a los proyectos de inversin. Fuentes de Financiacin: se refiere a los posibles orgenes de los recursos que sern utilizados en el proyecto. Funcionamiento u operacin es la etapa del ciclo del proyecto durante la cual se generan bienes y servicios para los cuales fue diseado el proyecto. G Gastos de Servicio de Deuda: estos son los gastos destinados al servicio de los compromisos crediticios previamente adquiridos. Gastos de Servicios Personales: se refiere a los gastos de funcionamiento dedicados al pago del personal del Estado necesario para el funcionamiento de un proyecto en su etapa de operacin. Otros Gastos: corresponden a aquellos que deben atribuirse a las actividades de direccin, planeacin y apoyo logstico de los entes pblicos, tambin pueden incluirse los gastos en que incurre el ente pblico que no estn considerados en forma especifica en otros rubros. H Horizonte de evaluacin: corresponde al periodo de anlisis para la realizacin del proyecto. Algunas veces el horizonte de evaluacin puede coincidir con la vida til del proyecto. I Identificacin necesidad. anlisis de causas y efectos para determinar el problema o 62

Impacto: es el cambio logrado en la situacin de la poblacin como resultado de los productos y efectos obtenidos con el proyecto. Se trata del nivel ms elevado de resultados o de la finalidad ltima del ciclo del proyecto, cuando se genera la totalidad de los beneficios previstos en su operacin. Indicador: relacin entre variables especificas que miden el cumplimiento de las metas de acuerdo a los resultados esperados de un proyecto o programa. Proporcionan una escala con la que puede medirse un cambio real logrado. Indicadores de Rentabilidad Privados: son los indicadores (VPN, TIR, B/C etc.) de un proyecto que reflejan la conveniencia privada del mismo. Por lo general captan o reflejan los intereses privados del proyecto. Indicadores de Rentabilidad Sociales: son los indicadores (VPN, TIR, B/C etc.) de un proyecto que reflejan la conveniencia social del mismo. Deben incorporar todos los efectos que tiene el proyecto sobre la economa en su conjunto. Inflacin: se refiere al crecimiento sostenido y continuo de los precios. Inversin: es la etapa en la cual se ejecuta el proyecto. Esta etapa inicia con la decisin de realizar el proyecto, culminando cuando el proyecto comienza a generar beneficios. Inversin Directa: la inversin directa es aquella que comprende recursos que aparecen en el Presupuesto General de la Nacin y que sern ejecutados presupuestalmente por los organismos a los cuales se les realiz la apropiacin. Inversin Indirecta: la inversin indirecta comprende aquellos recursos que aparecen en el Presupuesto General de la Nacin pero que son transferidos a otras entidades del nivel territorial para su ejecucin. Inversin Pblica1 el propsito de la inversin pblica en Colombia, se fundamenta en el Artculo 334 de la Constitucin, que dice: La direccin general de la economa estar a cargo del Estado. Este intervendr, por mandato de la ley, en la explotacin de recursos naturales, en el uso del suelo, en la produccin, distribucin, utilizacin y consumo de los bienes, y en los servicios pblicos y privados, para racionalizar la economa con el fin de conseguir el mejoramiento de la calidad de vida de los habitantes, la distribucin equitativa de las oportunidades y los beneficios del desarrollo y la preservacin de un ambiente sano2. El Estado, de manera especial intervendr para dar pleno empleo a los recursos humanos y asegurar que todas las personas, en particular las de menores ingresos, tengan acceso efectivo a los bienes y servicios bsicos. Tambin para promover la productividad y competitividad y el desarrollo armnico de las regiones. Para acatar este mandato y en especial para dar pleno empleo, se debe entender la intervencin del Estado como la utilizacin de la inversin pblica a manera de herramienta o instrumento, por medio del cual se restaura la
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Para ampliar informacin, referirse al documento DNP-Difp-Gapi- Elementos tericos, histricos y normativos, Mayo 2002. 2 El subrayado fue realizado por el Gapi.

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racionalidad de la economa en el propsito, ver subrayado de referencia anterior de la Constitucin articulo 334. El mandato a la intervencin gubernamental, surge de la teora econmica de la demanda efectiva3 y acumulativa4, que explica el comportamiento de los desequilibrios econmicos expresados fundamentalmente en aumentos en el desempleo y disminuciones en la produccin. Lo anterior se debe a la reduccin en los montos ejecutados en la inversin privada (por cadas de rentabilidad), la que tiene que ser promovida con la inversin pblica en proyectos de origen estatal (con criterios de generacin de bienestar) para restaurar o aproximarse al pleno empleo. Por inversin pblica debe entenderse las erogaciones por parte del Estado, especialmente, en condiciones alarmantes de desempleo5, en donde los ingresos nacionales se reducen a extremos tales que la demanda agregada 6 tiende a desaparecer, afectando tambin la produccin y la distribucin de bienes y servicios. Se establece entonces que existe una correlacin directa entre inversin pblica en proyectos de origen estatal y el crecimiento del empleo, donde se determina que a mayor inversin mayor empleo nacional, no solo de los trabajadores estatales sino privados, al promover el consumo de la empresa privada. La inversin en materiales y equipos al igual que en bienes de consumo tambin debe otorgarle una participacin a aquellos de origen nacional ajustados a los requerimientos internacionales; dicha participacin, con altas tasas de desempleo7. El objetivo de la inversin pblica definido como la aplicacin de recursos monetarios a travs de proyectos de origen estatal es el de propiciar la generacin de empleo e ingresos de manera directa e indirecta resultando en incrementos en la demanda nacional de bienes y servicios. Con base en el artculo 334 de la constitucin, por inversin pblica se debe entender la erogacin de recursos en proyectos destinados a: Dar pleno empleo a los recursos humanos y asegurar que todas las personas, en particular las de menores ingresos, tengan acceso efectivo a los bienes y servicios bsicos. Racionalizar la economa con el fin de conseguir el mejoramiento de la calidad de vida de los habitantes. La preservacin de un ambiente sano. La explotacin sostenible de los recursos naturales. El uso sostenible del suelo. La produccin de bienes y servicios.
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Demanda efectiva Compra con dinero. Demanda acumulativa Encadenamiento de compras. 5 Con experiencia en la depresin de los aos treinta (30) en el mundo Puede considerarse por un nivel alarmante de desempleo se comprende tasas iguales o superiores al 20% 6 Demanda agregada Capacidad de compra de toda la comunidad. 7 Con experiencia en la depresin de los aos treinta (30) en el mundo - Puede considerarse como mnimo, en un 50% del valor total de la inversin.

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Distribucin, utilizacin y consumo de los bienes. La distribucin equitativa de las oportunidades y los beneficios del desarrollo. Se entiende entonces que para resolver el problema del desempleo, definido como desequilibrio macroeconmico, se requiere de la intervencin del Estado en forma de Inversin Pblica; por lo tanto, la inversin pblica mejora el empleo produciendo crecimiento econmico; es el aumento de la inversin lo que incrementa el Producto Interno Bruto (PIB). Luego el PIB reinvertido puede aumentar la inversin y as sucesivamente. Los objetivos de los proyectos estatales de inversin pblica deben relacionarse con los establecidos en la constitucin y los resultados deben ser susceptibles de medicin, como mnimo, con indicadores de impacto, producto y gestin, que permitan conocer los avances logrados en las metas establecidas en los objetivos. Los recursos de inversin pblica no deben confundirse con los recursos destinados al mantenimiento o funcionamiento (gastos generales y gastos de personal) de estructuras administrativas no vinculadas directamente a la preparacin y ejecucin del proyecto. La importancia de la inversin pblica se mide por los resultados macroeconmicos de empleo y produccin alcanzados por todos los proyectos financiados y no solamente por el producto del proyecto en si mismo, por lo tanto la gestin de recursos para la inversin pblica se debe relacionar tambin con los resultados macroeconmicos y no con criterios netos de rentabilidad financiera. La evaluacin de los proyectos de inversin pblica exige por tanto la determinacin y aplicacin de tasas econmicas y sociales de descuento, establecidas con criterios diferentes a los determinados para una economa de mercado (en donde se supone que una economa sin intervencin del estado es un ptimo), que permiten medir el impacto econmico y el social de la inversin pblica en proyectos8. L Ley 38 de 1989: es la Ley, expedida por el Congreso de la Repblica, que remplaza al Decreto 294 (1973) como Estatuto Orgnico de Presupuesto. Localizacin de Proyectos: se refiere a la ubicacin especfica y geogrfica o solo geogrfica de un proyecto. Localizacin Especfica: la localizacin especfica de un proyecto se refiere a la ubicacin de un proyecto dentro de una obra o servicio existente. Localizacin Geogrfica: se refiere a la ubicacin geogrfica (regin, departamento o municipio) del proyecto. M
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Referirse al documento DNP-Difp-Gapi La Inversin, elementos tcnicos, histricos y normativos, Mayo 2002.

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Marco Lgico: herramienta que al relacionar diferentes niveles de objetivos y resultados con los medios, as como los indicadores y factores externos, garantiza la consistencia, efectividad y articulacin entre evaluacin y planeacin. Meta: magnitud o nivel especfico de los resultados es decir de los productos, efectos o impactos que se esperan alcanzar. Su medicin debe hacerse en trminos de tiempo, cantidad y si es posible calidad. Metodologas: son los procedimientos que indican cmo identificar, formular y evaluar un proyecto de inversin. N Nivel de Factibilidad: este nivel se encuentra dentro de la etapa de preinversin. En ella se evalan las posibles opciones o alternativas del proyecto y se selecciona la ms conveniente. Esta evaluacin debe ser un perfeccionamiento de la alternativa ms atractiva en el nivel anterior de prefactibilidad. En este nivel deben estudiarse detalladamente los aspectos de localizacin, tamao y momento ptimo de materializar el proyecto. Nivel de Idea: en este nivel, la primera del ciclo del proyecto, se produce la identificacin del proyecto como producto de la necesidad de solucionar un problema. Debe reconocerse, basndose en la informacin existente o inmediatamente disponible, si hay o no alguna razn bien fundada para rechazar de plano la idea del proyecto. En este nivel no es conveniente recomendar la ejecucin de un proyecto, ni tampoco podrn registrarse como viables proyectos en el nivel de idea en el BPIN. Nivel de Prefactibilidad: en esta etapa, inmediatamente posterior a la etapa de perfil, se precisa con mayor detalle la informacin proveniente de la etapa de perfil para permitir descartar ciertas alternativas. Nivel de Perfil: en este nivel, inmediatamente posterior al nivel de idea, se debe recopilar toda la informacin secundaria referente al proyecto con el propsito de descartar aquellas alternativas que claramente no son viables. En este nivel se incorpora informacin tcnica y de mercado para cuantificar su tamao y el tamao del proyecto. Con base en este conjunto de informacin debe realizarse una primera evaluacin preliminar de cada alternativa de proyecto. Niveles Territoriales: son los niveles asociados con la divisin geogrfica y poltico-administrativa del pas. Son: regiones de planificacin (CORDES), Departamentos, Municipios y Localidades. O Objetivo: finalidad hacia la que se orientan las actividades o acciones de un plan, programa o proyecto. Objetivo Nacional: finalidad ltima que orienta el diseo del Plan Nacional de desarrollo y que debe formularse en trminos de cambios en la situacin general de la poblacin. 66

Objetivo Sectorial: finalidad que orienta el diseo de los programas y que debe formularse en trminos de cambios en la situacin de la poblacin obtenidos mediante la intervencin en reas especificas de accin del Estado. Operacin: es la etapa dentro el ciclo del proyecto durante la cual se perciben los beneficios y resultados derivados de todas las inversiones realizadas en su ejecucin. P Pagos de la Nacin: son los pagos a entidades que realiza la nacin mediante dos mecanismos: los pagos de la Tesorera General de la Repblica y los Pagos sin situacin de fondos. Estos mecanismos operan solamente para recursos del Presupuesto Nacional. Pagos de la Tesorera: son los pagos que realiza mensualmente la Tesorera General de la Repblica a los organismos y entidades para cubrir las sumas aprobadas en los Acuerdos de Gastos. Pagos de las Entidades: son los pagos a terceros realizados por las entidades contra compromisos adquiridos y autorizados mediante el Acuerdo de Gastos. Pagos de Vigencias Anteriores: son pagos con cargo a apropiaciones de aos anteriores. Pagos sin Situacin de Fondos: son pagos con cargo a los recursos del Presupuesto General de la Nacin que no se llevan a cabo a travs de la Tesorera General de la Repblica. Es el caso, por ejemplo, del impuesto CIF a las importaciones que es recaudado y situado por el Banco de la Repblica a las entidades segn la distribucin establecida por la Ley. Perfil es la compilacin y anlisis de toda la informacin de origen secundario, relacionada con la elaboracin de un proyecto. Plan instrumento que permite determinar objetivos, metas, prioridades y estrategias de manera genera Mozilla Firefox.lnk l definidas para un periodo de tiempo. Plan de Gobierno: se refiere al conjunto de acciones o proyectos a ser adelantados por diversos organismos y entidades del sector pblico en conjunto o por separado con un mismo fin o propsito y que pretenden dar solucin prioritaria y en forma conjunta a problemas especficos. Tal es el caso, por ejemplo, del PNR. Plan Financiero: es el instrumento de planificacin y gestin financiera de mediano plazo, que tiene como base las operaciones efectivas de las entidades cuyo efecto cambiario, monetario y fiscal sea de tal magnitud que amerite incluirlas en el Plan. El Plan Financiero deber< tomar en consideracin las provisiones de ingresos, gastos, financiacin y dficit compatibles con el Programa Anual de Caja y las polticas monetaria y cambiaria. Plan Operativo Anual de Inversin: este plan indica la inversin directa e indirecta y los proyectos a ejecutar, clasificados por sectores, organismos, 67

entidades, programas y regiones con indicacin de los proyectos prioritarios y vigencias comprometidas especificando su valor. Planeacin en trminos pblicos es la orientacin adecuada de los recursos procurando el cumplimiento de objetivos de desarrollo econmico y social. Poblacin Indgena9: Grupo tnico que asciende a 785.356 habitantes. Son 82 pueblos que hablan 64 lenguas diferentes y habitan en la mayora de los departamentos del pas. Los 638 resguardos legalmente constituidos ocupan el 27% del territorio nacional con un total de 31.3 millones de hectreas tituladas. Poblacin Afrocolombiana: La Comisin de estudios para la formulacin del Plan de Desarrollo de las Comunidades Negras, creada por la Ley 70 de 1993, estima que esta poblacin es de 10.5 millones de personas. Poblacin Raizal: Los Raizales del Departamento de San Andrs, Providencia y Santa Catalina es otro de los grupos tnicos reconocido por el Estado Colombiano. Segn los censos realizados por las organizaciones representativas del Pueblo Raizal, constituyen cerca del 30% del Isla de San Andrs, es decir aproximadamente 30.000 personas son nativas. En lo que respecta a las otras islas, el 80% de la poblacin de Providencia y Santa Catalina es perteneciente tambin a este grupo tnico. Poblacin Rom (Gitanos): La poblacin es de aproximadamente 8000 personas en el territorio nacional. Los gitanos en Colombia se autodenominan Rom, a partir de su habla cotidiana, el romano (o romani o romanees). Precios de Cuenta: ver definicin de Precios Sociales. Precios de Mercado: se refiere a los valores establecidos para bienes y servicios por la interaccin de oferta y demanda. Precios Sociales: representan el valor que tiene un bien o servicio para la sociedad en su conjunto. Por lo general este valor est asociado al costo de oportunidad, o beneficio sacrificado al utilizar ese bien o servicio en el proyecto. Tambin se conocen como Precios de Cuenta. Preinversin: es la etapa dentro del ciclo del proyecto durante la cual se realizan todos los estudios (al nivel de idea, perfil prefactibilidad, factibilidad o diseo) necesarios para poder tomar la decisin, ejecutar y operar un proyecto. Preparacin relacionar informacin de alternativas identificadas mediante un proceso orientado a obtener y analizar informacin, para la solucin de un problema o necesidad. Presupuesto de Gastos de Funcionamiento: se refiere al conjunto de apropiaciones destinadas a los gastos de funcionamiento. Presupuesto de Gastos de Inversin: se refiere al conjunto de apropiaciones destinadas a la inversin pblica. Presupuesto del Servicio de la Deuda: se refiere a las apropiaciones destinadas al servicio de la deuda pblica. Presupuesto General de la Nacin: El Presupuesto General de la Nacin esta compuesto por el Presupuesto de Rentas (que contiene la estimacin de los ingresos corrientes que se espera recaudar durante el Ao fiscal, los recursos
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Para mayor informacin se puede consultar a la Direccin de Desarrollo Territorial (DDT) del DNP.

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de capital, y los ingresos de los establecimientos pblicos), por el Presupuesto de Gastos o Ley de Apropiaciones que incluye las apropiaciones distinguiendo entre gastos de funcionamiento, servicio de la deuda y gastos de inversin y las Disposiciones Generales que son las normas tendientes a asegurar la correcta ejecucin del Presupuesto General de la Nacin. Producto: resultado concreto que las actividades deben generar para alcanzar su objetivo ms inmediato. El producto constituye el primer nivel de resultados dentro el ciclo de maduracin de un proyecto, cuando se termina su ejecucin. Programa: estrategia de accin cuyas directrices determinan los medios que articulados gerencial mente apoyan el logro de un objetivo sectorial. Como estrategia, un programa define los criterios y condiciones para la definicin de la poblacin objetivo, la tipologa de los proyectos seleccionadles, las metas, la fecha de cumplimiento y los recursos requeridos por tipo de proyecto. Programa Anual de Caja (PAC): El PAC determina los flujos de pagos que se proyectan para la vigencia fiscal con base en los estimativos del Plan Financiero. Es elaborado por el Ministerio de Hacienda y el Departamento Nacional de Planeacin y aprobado por el Confis. Programacin de la Ejecucin: se refiere al ejercicio de programar presupuestal, financiera y fsicamente un proyecto de inversin para la vigencia fiscal relevante. Proyecto: unidad operacional que vincula recursos, actividades y productos durante un perodo determinado y con una ubicacin definida para resolver problemas o necesidades de la poblacin. Debe formar parte integral de un programa. R Razn de Precio de Cuenta: es la razn matemtica entre el precio social (o de cuenta) y el precio de mercado. Registro de Proyectos: se refiere a la inclusin de los proyectos de inversin, debidamente formulados, evaluados y considerados como viables, en el Banco de Proyectos. Este es un requisito indispensable para que un proyecto pueda ser incluido en el Plan Operativo Anual de Inversin. Relacin Beneficio-Costo: es un nmero escalar que expresa la relacin entre el Valor Presente de los Beneficios de un proyecto y el Valor Presente de los Costos del mismo proyecto. Resultado: expresa el cambio real logrado a travs de los productos, efectos o impactos generados, a partir de los objetivos definidos. S Sector: indica el <rea especfica de accin del Estado, sobre la cual se realiza una inversin o un gasto determinado. Seguimiento Fsico - Financiero: es el seguimiento que se le realiza al proyecto desde la perspectiva de su ejecucin fsica y financiera. El objetivo de este 69

seguimiento es el de poder detectar y corregir los problemas de ejecucin fsico-financiera que se presentan durante su ejecucin. Seguimiento Presupuestal: es el seguimiento que se hace a las apropiaciones presupuestales para identificar posibles motivos proced mentales de retraso. Sistema Nacional de Coofinanciacin: Es un conjunto de procesos y acciones coordinadas y coherentes que operan en un esquema descentralizado para promover la capacidad de los Municipios, Distritos y Departamentos en sus funciones de planeacin, programacin, coordinacin y apoyo para la identificacin, formulacin, evaluacin y financiamiento de proyectos de inversin. (Documento Condes Social-012 y Decreto 2132 de 1992). Sistema Nacional de Gestin de Proyectos: (Red Nacional de Bancos de Proyectos). Es un sistema armnico descentralizado a nivel Nacional articulado al BPIN, con el que se pretende mejorar la asignacin de recursos pblicos a escala territorial y perfeccionar la integracin de los planes y proyectos de desarrollo territorial con los objetivos, metas y financiamiento de la inversin pblica por parte del nivel nacional, fortaleciendo la cooperacin entre los diferentes niveles de la administracin pblica. Sistema Presupuestal: est constituido por el Plan Financiero a dos o ms aos de plazo, por el Plan Operativo Anual de Inversiones y por el Presupuesto General de la Nacin. Sistemas de Informacin: son sistemas cuyo propsito es proporcionar informacin para un grupo especfico de acciones relacionadas entre s, as como informacin resumida para el control administrativo de ese Grupo de acciones. Subprograma: desagregacin del programa en grupos homogneos de proyectos. Esta homogeneidad no responde a un criterio nico, puede definirse por tecnologa, ubicacin, tamao, etc., de acuerdo con las necesidades particulares de clasificacin de un programa. Subproyectos: son parte de los grandes proyectos de inversin que por sus caractersticas fsicas podrn constituir un proyecto independiente pero cuyos beneficios estn supeditados a la ejecucin del proyecto como un todo. T Tasa de devaluacin: tasa a la cual crece el valor relativo de pesos por divisas. Tasa de inflacin: tasa a la cual los precios crecen en un perodo dado. Tasa de inters: Es la cantidad adicional de dinero que debe reconocrsele al inversionista al final de un periodo expresada como porcentaje de la suma inicial. Tasa Interna de Retorno: tasa de inters que produce un valor presente neto igual a cero. Tasa Social de Descuento: se refiere a la tasa de inters expresada en precios sociales. Tipo Especfico de Gasto de Inversin: se refiere a las acciones que realiza el Estado directamente. 70

U Udeco: Unidades Departamental de Coofinanciacin. Las Udecos son unidades encargadas de promover el sistema y la Poltica de coofinanciacin, conceptuar sobre la viabilidad de los proyectos y ejercer el control y seguimiento de los mismos. Unidad Tcnica del DNP: es la Unidad del DNP encargada de revisar los proyectos de inversin registrados en el BPIN. V Valor Presente Neto: es la diferencia entre costos y beneficios medidos en valores actuales, es el equivalente en pesos actuales de todos los ingresos y egresos, presentes y futuros que constituyen el proyecto. El criterio del VPN se fundamenta en el principio que una inversin es recomendable si los ingresos superan o igualan a los costos. Estos ingresos y costos deben incorporar el valor del dinero en el tiempo. Variacin en Costo Total: es un nmero porcentual que expresa la relacin entre el Valor Actual del Proyecto y el Valor Inicial del Proyecto, que se utiliza para calcular la variacin en los costos totales del proyecto. Viabilidad Econmica: un proyecto es econmicamente viable si sus ingresos en valor presente son superiores a sus costos en valor presente. Viabilidad o Factibilidad Tcnica: un proyecto es tcnicamente factible o viable si la implementacin de su diseo puede realizarse con los conocimientos y la tecnologa existente. Viabilidad: un proyecto es viable si es tcnicamente factible y econmicamente y socialmente rentable. Vida til de los Proyecto: Corresponde al perodo de tiempo en el cual el proyecto genera todos los beneficios para los cuales fue concebido.

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UNIDAD III DESARROLLO MODULO 1. IDENTIFICACION

INDICE

3.1 MODULO 1. IDENTIFICACION 3.2 METODOLGIA DE MARCO LOGICO 3.3 GLOSARIO SOBRE MARCO LOGICO 3.4 ID-01. FORMATO IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL PROBLEMA O NECESIDAD 3.5 FORMATO ID-11 OBJETIVOS 3.6 FORMATO ID-02, ID-07 POBLACION AFECTADA Y OBJETIVO 3.7 FORMATO ID-03, ID-08, PE-04 LOCALIZACION 3.8 FORMATOS ID-04, ID-09 USO DEL SUELO 3.9 FORMATO ID-06. ANLISIS DE PARTICIPACIONES 3.10 FORMATO ID-05 Y ID-10 CARACTERIZACIN ECONMICA

3.11 FORMATO ID-12 ALTERNATIVAS 3.12 CIERRE DEL MODULO

INTRODUCCION Este modulo se presenta el tema de Identificacin del problema, sus causas, consecuencias y su solucin a partir del rbol de objetivos desarrollado dentro de la metodologa de marco lgico. Igualmente se muestran todos los formatos del ejemplo del DNP, Va Paz Ariporo. OBJETIVOS Planteado el problema con sus causas y consecuencia y su solucin se llevan al mdulo de la preparacin del proyecto donde se programan y establecen todas las que corresponden a los diversos criterios de viabilidad desde el aspecto legal hasta la programacin de los costos y de los ingresos y de posibles prstamos.

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Presentar la metodologa de Marco Lgico, que permite la identificacin completa del problema a resolver o a mitigar, en la primera etapa de un proyecto, donde la comunidad afectada puede participar. Presentar el glosario relacionado con la metodologa de Marco Lgico, del Banco Interamericano de Desarrollo, Ensear manejo del primer modulo del software: cmo entrar, la captura de informacin, la verificacin del estado de los mdulos y salir de l.

IDEAS CLAVES. Proyeccin del dficit o supervit del la necesidad, la tecnologa para su solucin, los riesgos ambientales, la participacin ciudadana y los costos e ingresos correspondientes. MAPA CONCEPTUAL

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PRESENTACION DEL CASO. Corresponde al ejemplo que hace el DNP a los funcionarios pblicos en los cursos de capacitacin del MGA y su software Metodolo2 sobre el arreglo de la va que une al municipio de Paz de Ariporo con la vereda de Chapas, en el departamento de Casanare y corresponde al modulo de IDENTIFICACION. Se debe abrir yendo a Metodolo2, men, actualizar informacin, Va Paz Ariporo, alternatriva1, y debe aparecer en negrilla, Evaluacin. DESARROLLO DEL MODULO 1. IDENTIFICACION Al entrar al programa si es nuevo y ya se le dado el nombre o si se va a actualizar o a revisar aparece el siguiente pantallazo:

F I: METODOLO2 Con Identificacin en negrilla Aplica la METODOLOGIA DEL MARCO LOGICO, tiene por objetivo la identificacin clara del problema o necesidad a mejorar: sus causas y consecuencias que se representa mediante el ARBOL DE PROBLEMAS, (CAUSAS Y CONSECUENCIAS) y la alternativa de solucin al problema o necesidad con sus medios (eliminacin de las causas) y fines (mejoramiento de las consecuencias) que se representa en el ARBOL DE OBJETIVOS, (FINES Y MEDIOS); las caractersticas demogrficas de los habitantes directamente afectados por el problema o necesidad y de la poblacin objetivo del proyecto, la caracterizacin econmica y del uso del suelo para las dos zonas, (en algunos casos pueden coincidir) y por ltimo se plantean las posibles alternativas de solucin del problema. Este modulo tiene 12 hojas o formatos y requiere obtener informacin especfica para cada uno de ellos. Las principales fuentes son: el Diagnstico, el POT, el DANE, DNP y todos los planes regionales, como el departamental de aguas.

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3.1.1 Metodologa de Marco Lgico Esta metodologa es la utilizada por las AGENCIAS DE COOPERACION DEL DESARROLLO por los pases desarrollados en sus programas de ayuda a pas como el nuestro. Para entrar: c/: metodolo2, men, aceptar para traer el proyecto o al darle el nombre aparece el Modulo 1: Identificacin y su ndice como se puede ver en la siguiente imagen.

F I: METODOLO2 Barra de herramientas especial = Tambin genera una barra de herramientas especial, como se observa al final de la imagen presentada. a) Una casita, para ir al ndice del mdulo. b) Una pantalla para grabar c) Dos fechas para retroceder o avanzar a la hoja siguiente
d) Un + para insertar lneas y para eliminar lneas.

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e) Un diskette para la insercin de hipervnculos o archivos.

Si la barra especial no aparece, se debe proceder:

a) Si es Windows 2003, ir a VER, Marcar BARRA DE HERRAMIENTAS

y marcar Metodologa General.

b) Si es Windows 2007 marcar Complementos.

Corresponde a la aplicacin de la Metodologa de Marco Lgico (MML) La Metodologa de Marco Lgico es una herramienta para facilitar el proceso de conceptualizacin, diseo, ejecucin y evaluacin de proyectos. Su nfasis est centrado en la orientacin por objetivos, la orientacin hacia grupos beneficiarios y el facilitar la participacin y la comunicacin entre las partes interesadas. IlPES, Manual #42, Marco Lgico. Etapas de la metodologa de Marco Lgico. a. Establecer el problema a analizar b. Participacin de los involucrados
c. rbol de problemas (causas y Consecuencias) d. rbol de Objetivos (Fines y Medios)

e. Estructura Analtica del Proyecto (EAP) f. Matriz de Marco Lgico

1.1 Objetivo General = Fin

1.2 Objetivos especfico = Propsito

1.3 Componentes = Productos = Resultados

1.4 Actividades 1.5 Presupuestos: 4 C: de los recursos: humanos, fsicos, financieros y del tiempo (cronograma)

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1.6 Metas 1.7 Indicadores o Frmulas de: impacto, producto, gestin, generacin de empleo, ciencia y tecnologa y presupuestal, 1.8 Fuentes de Informacin 1.9 Responsabilidad del Gerente de Proyecto 1.10 Programa de seguimiento y control 1.11 Informes segn destino en el organigrama de la entidad. Cada hoja o formato se identifica as: ID-# 3.1.2 ID-01. FORMATO Identificacin y descripcin del problema o necesidad. 3.1.2.1 Los involucrados Son mesas de trabajo a las cuales se invitan diversas personas naturales y jurdicas (es la participacin ciudadana), para echar corriente o lluvia de ideas, sobre un problema existente y que se desea por lo menos mejorar por la administracin y que est planteado en el plan de desarrollo. Tambin se aprovecha su participacin para identificar sus intereses y posible colaboracin. En este proceso existen varias metodologas, una de las cuales es el METAPLAN. 3.1.2.2 rbol de Problemas. Un problema es una situacin no deseada por una comunidad o insatisfactoria y que determina la SITUACION ACTUA, o negativa, que es la que se desea cambiar con el proyecto, SITUACION DESEADA o FUTURA o POSITIVA. El Metaplan consiste en hacer 4 reuniones o plenarias coordinadas por un experto en el manejo de grupos de trabajo y en cada una de ellas se reparte a cada participante 3 o 4 papeletas: i) En primera la reunin luego de la motivacin, se les solicita a los participantes que escriban en cada una de sus papeletas una de las causas que crea origin el problema y se van pegando en un tablero debajo de la papeleta que contiene el problema en estudio, en una relacin causa-efecto y constituye el 77

tronco del rbol de problemas, para el ejemplo: Vas en mal acceso, etc. Observar rbol (races del rbol de problemas) y formato ID-01, donde se denominan causas directas e indirectas.

1. DIFICULTAD

EN LA INTERCOMUNICACION RURAL DE LAS VEREDAS DEL MUNICIPIO PAZ DE ARIPORO,

(Problema Principal. VA EN LA MITAD)

ESTAS TARJETAS VAN HACIA ABAJO

1.1

VIAS DE ACCESO EN MAL ESTADO

1.1.1 BANCA DESPROTEGIDA 1.1.2 MANTENIENTOS PARCIALES Estamos en el formato ID-01, donde se escribe lo presentado en el rbol de Problemas. en la En la primera casilla, el problema o Tronco ii) En la segunda reunin se les solicita a los participantes que escriban en cada una de sus papeletas una de las consecuencias que crea origina el problema y se van pegando en el tablero arriba de la papeleta que contiene el problema en estudio, (ramas del rbol de problemas) para el ejemplo: Baja comercializacin de productos agropecuarios, etc. Mirar el rbol (ramas del rbol de problemas) y formato ID-01, donde se denominan efectos directos e indirectos. 0. BAJO NIVEL DE VIDA 78

0.1 BAJA COMERCIALIZACION DE PRODUCTOS AGRICOLAS 0.1.1 PERDIDA DE COSECHAS 0.2 DESPLAZAMIENTO DE LA POBLACION CAMPESINA 0.3 BAJA VELOCIDAD DE CIRCULACION 0.2.1 ALTOS COSTOS DE MOVILIACION 0.2.2 DISMINICION ATENCION MEDICA HACIA ABAJO
iii)

2. DIFICULTAD

EN LA INTERCOMUNICACION RURAL DE LAS VEREDAS DEL MUNICIPIO PAZ DE ARIPORO,

El resultado de la participacin es:

RBOL DE PROBLEMAS

79

Existen otras formas de presentaran de lo anterior como es la ESPINA DE PESCADO, MANDALA y colocar TARJETAS SUBINDICES. OTROS METODOS 1. ESPINA DE PESCADO. RELACION CAUSA EFECTO LAS SIETE HERRAMIENTAS DE LA CALIDAD Kauro Ishikawa

80

2 MANDALA DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO. Hasin Kanri RELACION CAUSA-EFECTO SON CIRCULOS, CAUSAS INDIRECTAS => CAUSAS DIRECTAS ==> PROBLEMA CENTRAL (PC) PC= PROBLEMA CENTRAL; CD= CAUSAS DIRECTAS; C IND = CAUSAS INDIRECTAS

81

3 TARJETAS CON SUBINDICES ESTA TARJETA ES LA PRIMERA ARRIBA 1. BAJO NIVEL DE VIDA ESTAS TARJETAS VAN HACIA ABAJO 1.1 BAJA COMERCIALIZACION DE PRODUCTOS AGRICOLAS 1.1.1 PERDIDA DE COSECHAS 1.2 DESPLAZAMIENTO DE LA POBLACION CAMPESINA 0.3 BAJA VELOCIDAD DE CIRCULACION 1.2.1 ALTOS COSTOS DE MOVILIACION 1.2.2 DISMINICION ATENCION MEDICA HACIA ABAJO 2. DIFICULTAD EN LA INTERCOMUICACION DE LA POBLACION RURAL DE LA VEREDAS DEL MUNICIPIO DE PAZ DE ARIPORO. (Problema Principal. VA EN LA MITAD) ESTAS TARJETAS VAN HACIA ABAJO
2.1 VIAS DE ACCESO EN MAL ESTADO

2.1.1 BANCA DESPROTEGIDA 2.1.2 MANTENIENTOS PARCIALES Estamos en el formato ID-01, donde se escribe lo presentado en el rbol de Problemas. En la primera casilla el problema o Tronco del rbol, Dificultad en la intercomunicacin; en los numerales 1, efectos directos y 2 efectos indirectos (consecuencias) o las ramas del rbol y en el 3 las causas directas y en 4, las causas indirectas, las causas son las races del rbol. El programa para los numerales 1, 2, 3 y 4 slo trae una lnea y para los numerales 1.2, 2,2, 4.2 se ha debido insertar lnea con el + de la barra de herramientas. 82

En el numeral 5 se debe describir la situacin existente y su relacin con el problema y el numeral 6 los indicadores o lnea base o informacin de la situacin actual o de partida. Como es el caso de la velocidad de circulacin del 10 km/hora, transito de 10 camiones y 32 kms de va destapada y que lgicamente es lo que se quiere mejorar. Este formato es obligatorio.
Mdulo 1: Identificacin Formato ID-01: Identificacin y descripcin del problema o necesidad Identifique el problema central o la necesidad en los trminos ms concretos posibles: Dificultad en la intercomunicacin de la poblacin rural de las veredas del municipio Paz de Ariporo 1. Efectos directos: 1.1. Baja Comercializacin de productos agropecuarios Desplazamiento de la poblacin campesina hacia los cascos 1.2. urbanos 1.3. Baja velocidad de movilizacin de vehculos de transporte 2. Efectos indirectos: 2.1. Prdida de cosechas 2.2. Altos costos de movilizacin de personas y productos 2.3. Disminucin de atencin mdica y educativa a la poblacin 3. Causas directas: 3.1. Vas de acceso en mal estado 4. Causas indirectas: 4.1. Altos costos de movilizacin de personas y productos 4.2. B 5. Describa la situacin existente en relacin con el problema o necesidad: Algunas veredas del municipio de Paz de Ariporo se encuentran marginadas de comunicacin terrestre con la cabecera municipal, debido al mal estado de sus vas de acceso y la imposibilidad del transporte en poca de lluvias 6. Indicadores Iniciales Cul es la magnitud del problema actualmente? Velocidad de circulacin 10km/h, nmero de camiones por semana 10. destapada. 31KM de va

rbol de Problemas PZA.doc

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR Va Paz de Ariporo Identificacin

83

El anterior espacio es para hipervnculos que contienen los soportes o justificaciones requeridas. En este caso se presenta como archivo el rbol de Problemas PZA.doc que est el archivo Anexos. Al final en el espacio para vnculos se ha colocado la direccin del archivo que muestra el rbol de problemas y que se encuentra en ANEXOS. 3.1.3 Formato ID-11 Objetivos 3.1.3.1 ARBOL DE OBJETIVOS iii) En esta tercera reunin se les solicita a los participantes que escriban lo contrario de las consecuencias que haban anotado y se pegan arriba del tronco de lo opuesto al problema en este caso, la solucin: FACILITAR LA INTERCOMUNICACION DE POBLACION RURAL DE LAS VEREDAS DEL MUNICIPIO DE PAZ DE ARIPORO y conforman las races del rbol de OBJETIVOS, para el ejemplo: mejorar el estado de las vas de acceso, etc., VER rbol (races del rbol de problemas) y formato ID-11, donde se denominan Objetivo General-Descripcin. Tambin colocar a continuacin la Descripcin de la(s) meta(s) del Objetivo General, que debe ser cuantitativa, para el ejemplo Aumentar la velocidad de circulacin a 60 kms por hora. Recurdese que en el ID-01 se haba colocado que era de 10 km/hora. TARJETAS VAN HACIA ARRIBA O MEJORAR COMERCIALIZACION DE PRODUCTOS AGRICOLAS 0.1 MENOS PERDIDA DE COSECHAS 0.2 MENOR MIGRACION DE LA POBLACION CAMPESINA 0.3 MAYOR VELOCIDAD DE CIRCULACION 0.3.1.1MENORES COSTOS DE MOVILIACION 0.3.2 FACILITAR ATENCION MEDICA HACIA ABAJO

0 FACILITAR

LA 84

INTERCOMUICACION

DE

LA

POBLACION RURAL DE LA VEREDAS DEL MUNICIPIO DE PAZ DE ARIPORO.

(OBJETIVO GENERAL, VA EN LA MITAD) Reunin. En las papeletas repartidas, se escriben lo contrario de las paletas que estn en las races del rbol de problemas y se pegan en el tablero hacia debajo de la papeleta que contiene la solucin del problema, en el ejemplo FACILITAR LA INTERCOMUNICACION DE POBLACION RURAL DE LAS VEREDAS DEL MUNICIPIO DE PAZ DE ARIPORO y conforman son las races del rbol de OBJETIVOS VER rbol (son los Fines) y formato ID-11. 0. FACILITAR LA INTERCOMUICACION DE LA POBLACION RURAL DE LA VEREDAS DEL MUNICIPIO DE PAZ DE ARIPORO.

ESTAS TARJETAS VAN HACIA ABAJO 0.1 VIAS DE ACCESO EN MEJOR ESTADO 0.1.1 BANCA PROTEGIDA 0.1.2 MANTENIENTOS PERMANENTES

El resultado de la participacin es: Por la estrecha relacin con el formato ID-01 se presenta el formato de objetivos, ID-11.

85

1 RBOL DE OBJETIVOS

FINES

Disminuir las Prdida de cosechas

Minimizar los costos de movilizacin de personas y productos

Facilitar la atencin mdica y educativa a la poblacin

OBJETIVOS

Mejorar la comercializacin de productos agropecuarios

Disminuir inmigraciones de poblacin a los cascos urbanos

Incrementar la velocidad de movilizacin de vehculos de transporte y carga

Facilitar la intercomunicacin de poblacin rural de las Veredas del municipio Paz de Ariporo.

Mejorar el estado de las vas de acceso

MEDIOS

Proteger la banca de las vas existente

Realizar mejora a largo plazo sobre la va

3.1.3.2 Otros Mtodos 1 ESPINA DE PESCADO MEDIOS Y FINES

86

FIN GENERAL

FIN MEDIATO; MEJORA NIVEL DE VIDA

FIN INMEDIATO: MEJORAR COMERCIALIZACION, DISMINUIR MIGRACIONES, INCREMENTAR VELOCIDAD

FIN

FACILITAR LA INTERCOMUNICACION

PROPOSITO: MEJORAR ESTADO DE LAS VIAS

EL

PRODUCTOS: PROTEGER BANCA, REALIZA R MEJORA VIA A LP

2 MANDALA RELACION FINES Y MEDIOS SON CIRCULOS, ACTIVIDADES==> PRODUCTOS ===> PROPSITO> FIN

87

3 TARJETAS CON SUBINDICES ESTA TARJETA ES LA PRIMERA ARRIBA a AUMNENTO NIVEL DE VIDA ESTAS TARJETAS VAN HACIA ABAJO 0.1MEJORAR COMERCIALIZACION DE PRODUCTOS AGRICOLAS 0.1.1 MENOS PERDIDA DE COSECHAS 0.2 MENOR MIGRACION DE LA POBLACION CAMPESINA 0.3 MAYOR VELOCIDAD DE CIRCULACION 0.3.1.1MENORES COSTOS DE MOVILIACION 0.3.2 FACILITAR ATENCION MEDICA

HACIA ABAJO 1 FACILITAR LA INTERCOMUICACION DE LA POBLACION RURAL DE LA VEREDAS DEL MUNICIPIO DE GENERAL, VA EN LA MITAD) PAZ DE ARIPORO. (OBJETIVO

ESTAS TARJETAS VAN HACIA ABAJO

1.1 VIAS DE ACCESO EN MEJOR ESTADO

1.1.1 BANCA PROTEGIDA 1.1.2 MANTENIENTOS PERMANENTES Los subndices en las tarjetas que en definitiva quedan conformando los rboles se deben colocar despus de terminadas las reuniones con el objetivo que en el proceso de los anlisis y del informa se puedan ordenar fcilmente. 88

Se pasan los partes del anterior rbol de objetivos a este formato, principiando por el Objetivo General, Mejorar la interconexin en oposicin a los escrito en el ID-01 y que corresponde al tronco del rbol de objetivos y adems se debe escribir en la siguiente lnea la metas del objetivo general, es este caso: aumentar la velocidad de circulacin a 60 kms. Hacia abajo se principia a atacar las causas del problema que son los medios y se convierten en los Objetivos Especficos con sus correspondientes metas, que deben ser cuantitativas fundamentalmente pero tambin pueden ser cualitativas. A la izquierda aparece debajo de la casilla Relacin con la(s) causa(s) otra casilla coloreada sobre la cual se debe dar doble click y aparecen las causas directas e indirectas colocadas en ID-01 se debe marca una de estas causas dndole clic y aparece el cdigo correspondiente al final de la misma lnea tambin en una casilla coloreada, en esta caso 4.1. En la lnea entre las dos casillas coloreadas se debe contradecir o voltear. lo negativo volverlo positivo lo que marc o sea que se va a actuar para eliminar esta causa y tratar de cumplir el objetivo general. En el ejemplo se escribi Mejorar la carretera con obras de arte y la meta Construir banca de la carretera en un 100%. Ver formato ID-11 presentado a continuacin.

Mdulo 1: Identificacin Formato ID-07: Caractersticas demogrficas de la Poblacin Objetivo Nro. Habitantes objetivo. de la poblacin Fuente: Boletn Estadstico 20022003-Gobernacin de Casanare PND PND $

1.200

Necesidades bsicas insatisfechas 57,31% (NBI) % Producto Interno Bruto (PIB) Regional 3,30% PIB per. cpita Regional Tasa de Desempleo Regional Descripcin de la Poblacin Objetivo Edad 0 a 14 aos 89

Banco de la Repblica 7.500.000 13,00% Dane Participacin Nro. de Personas Fuente: 480 Subdireccin de

15 a 19 aos

120

20 a 59 aos

540

Mayor de 60 aos Total Poblacin por Edad Masculino Gnero Femenino

60 1.200 720 480 1.200 840 360

epidemiologa laboratorio nacional Min Proteccin Social Subdireccin epidemiologa laboratorio nacional Min Proteccin Social Subdireccin epidemiologa laboratorio nacional Min Proteccin Social Subdireccin epidemiologa laboratorio nacional Min Proteccin Social Estimaciones Proteccin Social Estimaciones Proteccin Social Estimaciones DNP Estimaciones DNP

y de de y de de y de de y de Min Min

Total Poblacin por Gnero 1 2 3 Estrato 4 5 6 Total Poblacin por Estrato Grupos Poblacin Indgena tnicos Poblacin Afro colombiana Poblacin Raizal Poblacin ROM Poblacin Mayoritaria Total Grupos tnicos Poblacin Infantil Tercera Edad Personas con Discapacidades Poblacin Desplazados Otros

1.200

90

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos rbol del Objetivos PZA.doc

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Identificacin Se ha pegado el hipervnculo Arbol de objetivos PZA.doc y cual se puede traer dendole clic. Este formato es obligatorio. El formato ID-11 Objetivos, debe diligenciar tantos objetivos especficos como causas se hayan relacionado en el formato ID01 y se debern relacionar uno a uno con las causas, dando clic en la casilla de color naranja de la izquierda. En la Descripcin de la(s) meta(s) debe describir la meta, que se pueda medir, con su cantidad, unidad de medida y el tiempo para el logro del correspondiente objetivo especfico. Tambin hay espacio para hipervnculos, en este caso se peg la direccin del rbol de Objetivos, que se peg en ANEXOS. Cuando no hay participacin comunitaria, el EQUIPO DEL PROYECTO debe realizar los rboles y adems deben elaborar el rbol denominado ESTRUCTUTRA ANALITICA DEL PROYECTOS (EAP), que ya contiene la solucin definitiva seleccionada para el problema en cuestin. Este rbol como formato ID no lo presenta la MGA pero en el ejemplo corresponde al ID-11. 3.1.4 Formato ID-02- ID-07 Estos dos formatos tienen la misma estructura y la diferencia est en el ID-02, que se refiere a las caractersticas demogrficas de la poblacin directamente afectada por el problema y el ID-07 (formato obligatorio) de la poblacin objetivo. Lo anterior se explica que en una zona donde haya una necesidad el proyecto solo puede atender una parte poblacin objetivo. En algunos casos las dos poblaciones pueden coincidir. En el ejemplo en el formato ID-02 se incluye el la poblacin del municipio de Paz de Ariporo y el ID-07 (formato obligatorio que 91

aparece en la ficha EBI) la de la vereda de Chapas, en el departamento de Casanare. Otra fuente para conseguir la poblacin por estratos es el SISBEN. A veces no se puede conseguir la informacin solicitada para reas tan pequeas como una vereda en este caso se repite la del municipio. En los casos se requiere conseguir informacin local en la fuente ya mencionadas de acuerdo a la poblacin objetivo que en algn circunstancia puede ser un grupo tnico u otro de los que aparecen al final del modulo. Se debe colocar frente a cada cifra la fuente de informacin. En ocasiones habr necesidad de hacer algunas estimaciones. El formato ID-07 Caractersticas demogrficas de la poblacin objetivo, se valida y cambia al estado completo C cuando se digita el Nmero de habitantes de la poblacin objetivo y la Fuente de esa Informacin.

Mdulo 1: Identificacin Formato ID-07: Caractersticas demogrficas de la Poblacin Objetivo Nro. Habitantes de la poblacin 1.200 objetivo. Necesidades bsicas 57,31% insatisfechas (NBI) % Producto Interno Bruto (PIB) 3,30% Regional PIB Percapita Regional Fuente: Boletn Estadstico 2003-Gobernacin Casanare PND PND 2002de

$ Banco de la Repblica 7.500.000 Tasa de Desempleo Regional 13,00% Dane Participacin Descripcin de la Poblacin Nro. de Objetivo Fuente: Personas Edad Subdireccin de epidemiologa y laboratorio 0 a 14 aos 480 nacional de MinProteccin Social 15 a 19 aos 120 Subdireccin de epidemiologa y laboratorio 92

20 a 59 aos

540

Mayor de 60 aos Total Edad Poblacin por

60 1.200 720 480

nacional de Social Subdireccin epidemiologa nacional de Social Subdireccin epidemiologa nacional de Social Estimaciones Social Estimaciones Social

MinProteccin de y laboratorio MinProteccin de y laboratorio MinProteccin

Masculino Gnero Femenino

MinProteccin MinProteccin

Total Poblacin por 1.200 Gnero 1 840 Estimaciones DNP 2 360 Estimaciones DNP 3 4 Estrato 5 6 Total Poblacin por 1.200 Estrato Grupos Poblacin Indgena tnicos Poblacin Afrocolombiana Poblacin Raizal Poblacin ROM Poblacin Mayoritaria Total Grupos tnicos Poblacin Infantil Tercera Edad Personas con Discapacidades Poblacin Desplazados Otros F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Identificacin

Mdulo 1: Identificacin 93

Formato ID-02: Caractersticas demogrficas de los habitantes directamente afectados por el problema o necesidad Fuente: Nro. Habitantes afectados Boletn Estadstico 2002-2003 45.813 por el problema. Gobernacin de Casanare Necesidades bsicas 57,46% PND insatisfechas (NBI) % Producto Interno Bruto 3,30% PND (PIB) Regional $ PIB Percapita Regional Banco de la Repblica 7.500.000 Tasa de Desempleo 13,00% Dane Regional Descripcin de la Participacin - Nro. Personas Poblacin Masculino Femenino Total Fuente: Subdireccin de epidemiologa y laboratorio 0 a 14 aos nacional de MinProteccin 16.766 Social Subdireccin de epidemiologa y laboratorio 15 a 19 aos nacional de MinProteccin 4.447 Social Subdireccin de Edad epidemiologa y laboratorio 20 a 59 aos nacional de MinProteccin 19.807 Social Subdireccin de epidemiologa y Mayor de 60 laboratorio aos nacional de MinProteccin 2.531 Social Total Poblacin por Genero 43.651 Estrato 1 87.102 Estimaciones MinProteccin Social 94

2 23663 3

9923 4 5 6 Total Poblacin por Genero Poblacin Indgena Poblacin Afrocolombiana Poblacin Raizal Grupos tnicos Poblacin ROM Poblacin Mayoritaria Total Poblacin por Genero Poblacin Infantil Tercera Edad Personas con Estimaciones Discapacidades 474 DNP Poblacin Desplazados F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Identificacin Tambin hay espacio para hipervnculos y archivos. 3.1.5 Formato ID-03, ID-08, PE-04 Para la Regin se debe seleccionar el filtro, en este caso Orinoquia, en Departamento seleccionar Casanare, (ya slo aparecen los departamentos que pertenecen en le regin marcada, lo mismo sucede con los municipios que slo corresponden a los del departamento sealado), en el Municipio seleccionar Paz de Ariporo, y en Clase de Poblado seleccionar en este caso CCorregimiento, para estas casillas traen filtro, las dems casillas segn la situacin escribir, en este caso se escribi Va Ariporo Va La Vereda Chapa. . Mdulo 1: Identificacin Formato ID-03: Zona o rea afectada por el problema o necesidad 95

Estimaciones MinProteccin Social Estimaciones DNP

Regin

Departament o

Orinoqua Casanare

Localiz Clase del Municipio/ Resguardo acin Centro de Otros Distrito Indgena Especf Poblado ica Va CAriporo Paz De Corregimie La Ariporo nto Vereda Chapa

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos LOCALIZACION PZA.doc F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Identificacin En los hipervnculos se peg el mapa del municipio. El formato ID-08 se llena de la misma forma. Mdulo 1: Identificacin Formato ID-08: Zona o rea donde se ubica la poblacin objetivo Clase del Departament Municipio/ Resguardo Localizacin Regin Centro Otros o Distrito Indgena Especfica de Poblado CVa Ariporo de Paz De Orinoqua Casanare Corregim la vereda Ariporo iento Chapa Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Identificacin El formato PE-04 (es obligatorio y aparece en la ficha EBI), es igual a los anteriores, salvo que trae una casilla coloreada que hay darle doble click y marcar segn nuestro proyecto.

96

Mdulo 2: Preparacin Formato PE-04: Localizacin de la Alternativa de Solucin No. 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Zona (Ubicacin) Facto Res Loc res Come gua aliza Munici Clase del Departa rdo cin Otro Anali ntario Regin pio / Centro de zado s mento Ind Esp s Distrito Poblado s gen ecfi Factore a ca s Vere Cda Paz De Orinoqua Casanare Corregimient La Ariporo o Cha pa 2..7. F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Identificacin Los formatos ID-03 Zona o rea afectada por el problema o necesidad y el ID08 Zona o rea donde se ubica la poblacin objetivo, se validan y cambian al estado completo C con seleccionar como mnimo la Regin. 3.1.6 Formatos ID-04, ID-09 Se debe encontrar la cantidad de hectreas para cada Categora, el tipo de Productos producidos en la categora utilizada, la Fuente de informacin el porcentaje lo calcula el programa y no son obligatorios. La fuente de informacin puede ser el Diagnstico, el POT y las oficinas de Planeacin.

Mdulo 1: Identificacin Formato ID-04: Caracterizacin del uso del suelo de la zona afectada por el problema o necesidad Categora Hectreas % Producto(s) Fuente Industria, Comercio Boletn Estadstico 2002-2003Urbana 1.011,00 0,09% y vivienda Gobernacin de Casanare Boletn Estadstico 2002-2003Suburbana 200,00 0,02% Vivienda Gobernacin de Casanare Boletn Estadstico 2002-2003Comercial 918.000,00 81,95% Ganadera Gobernacin de Casanare

97

Industrial Forestal 100.000,00 8,93% 0,09% 8,93% Boletn Estadstico 2002-2003Gobernacin de Casanare Boletn Estadstico 2002-2003Bosques naturales Gobernacin de Casanare Cultivos de yuca y Boletn Estadstico 2002-2003otros Gobernacin de Casanare Madera

Zonas de 1.000,00 reserva Otros Total 100.000,00

1.120.211,00 100,00% para

Espacio Reservado Hipervnculos y Archivos

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Identificacin Este formato no es obligatorio. EL ID-09 se refiere al rea donde se encuentra la poblacin objetivo. En algunos casos estos dos pueden coincidir. Mdulo 1: Identificacin Formato ID-09: Caracterizacin del uso del suelo de la zona donde se ubica la poblacin objetivo Producto(s Categora Hectreas % ) Fuente Urbana Suburbana Comercial Industrial Forestal Zonas reserva de 50.000,00 1.500,00 16,53% 0,50% Madera Bosques naturales Boletn Estadstico 20022003 Gobernacin de Casanare Boletn Estadstico 20022003 Gobernacin de Casanare 250.000,00 82,64% Ganadera Boletn Estadstico 20022003 Gobernacin de Casanare

98

Otros Total

1.000,00

0,33%

Boletn Estadstico 2002Cultivos de 2003 Gobernacin de yuca y otros Casanare

302.500,00 100,00%

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Identificacin Este formato no es obligatorio. 3.1.7 Formato ID-06. Anlisis de Participaciones. Esta informacin se debe obtener de los participantes a las reuniones por medio de una pequea encuesta. Aqu como en otros formatos el programa slo presente una lnea, en este caso se utiliz para el Actor Nacional, para el otro participante, Municipal, hubo necesidad de insertar la lnea utilizando el + de la barra de herramientas especial, colocado el cursor en la ltima utilizada, es este caso en Nacional. Cuando se necesita eliminar una lnea se utiliza el de la barra de herramientas especial, colocando el cursor sobre la lnea a eliminar. Este proyecto era posible de financiar con regalas. Mdulo 1: Identificacin Formato ID-06: Anlisis de Participaciones Actor Entidad Categora Tipo de Caractersticas Contribucin a la Solucin Entidad del orden nacional que tiene como misin apoyar los sectores Asignar recursos sociales y de de regalas infraestructura para el desarrollo regional Entidad Asignar recursos territorial que pblicos

Nacional

FONDO NACIONAL REGALAS

DE Cooperante

Municipal

Paz De Ariporo

Cooperante

99

tiene entre sus funciones brindar solucin a las necesidades de la regin Grupos de personas que quieren el Apoyar el costo Otro Comunidad Oponente transporte pero del peaje se opone a pagar por los peajes F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Identificacin Este formato no es obligatorio. 3.1.8 Formato ID-05 Y ID-10 Caracterizacin Econmica. Se debe encontrar la cantidad de hectreas para cada Categora que la coloca el programa, el tipo de Producto(s), la Fuente de informacin. El porcentaje lo calcula el programa y no son obligatorios. Mdulo 1: Identificacin Formato ID-05: Caracterizacin econmica de la zona afectada por el problema o necesidad Categora Hectreas % Producto(s) Fuente Boletn Estadstico 2002Cultivos 2003-Gobernacin de (Maz, yuca) Agrcola 100.000,00 8,92% Casanare Ganadera Boletn Estadstico 2002menor 2003-Gobernacin de (porcinos, Casanare Pecuario 1.000,00 0,09% equinos) Reservas naturales y Boletn Estadstico 2002madera 2003-Gobernacin de (varias Casanare especies Forestal 101.000,00 9,01% nativas) Sabanas Boletn Estadstico 2002abiertas 2003-Gobernacin de Improductivo 500,00 0,04% (pasto) Casanare 100

Ganadera

918.000,00

81,88%

Piscicultura Minera Industria Comercio Servicios

100,00

0,01%

Ganadera Mayor (ganado doble propsito) Estanques naturales piscinas (cachama, bagre, mojarra)

Boletn Estadstico 20022003-Gobernacin de Casanare y

Boletn Estadstico 20022003-Gobernacin de Casanare

Otros Total

500,00 0,04% 1.121.100,00 100,00%

Cultivos menores (pltano y Boletn Estadstico 2002otras 2003-Gobernacin de producciones Casanare agrcolas en menor proporcin)

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Identificacin Este formato no es obligatorio.

Mdulo 1: Identificacin Formato ID-10: Caracterizacin econmica de la zona donde se ubica la poblacin objetivo Categora Hectreas % Producto(s) Fuente Cultivos (Maz, Boletn Estadstico 2002-2003Agrcola 85,00 0,08% yuca) Gobernacin de Casanare 101

Pecuario

250,00

0,24%

Forestal

101.000,00 98,55% 0,39% 0,63%

Improductivo 400,00 Ganadera 650,00

Piscicultura Minera Industria Comercio Servicios Otros Total

100,00

0,10%

Ganadera menor (porcinos, equinos) Reservas naturales y madera (varias especies nativas) Sabanas abiertas (pasto) Ganadera Mayor (ganado doble propsito) Estanques naturales y piscinas (cachama, bagre, mojarra)

Boletn Estadstico 2002-2003Gobernacin de Casanare

Boletn Estadstico 2002-2003Gobernacin de Casanare Boletn Estadstico 2002-2003Gobernacin de Casanare Boletn Estadstico 2002-2003Gobernacin de Casanare Boletn Estadstico 2002-2003Gobernacin de Casanare

102.485,00 100,00%

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Identificacin

EL ID-10 se refiere al rea donde se encuentra la poblacin objetivo. En algunos casos estos dos pueden coincidir.

Los formatos ID-04 Caracterizacin del uso del suelo de la zona afectada por el problema, ID-05 y caracterizacin econmica de la zona afectada por el problema, ID-09 Caracterizacin del uso del suelo de la zona donde se ubica la poblacin objetivo e ID-10
102

Caracterizacin econmica de la zona donde se ubica la poblacin objetivo, no son validados por el sistema para continuar al modulo de preparacin, pero si diligencia alguna categora, deber llenar con informacin toda la fila para que el estado pase a completo C.
3.1.9 Formato ID-12 Se refiere a la descripcin de las alternativas posibles de aplicar para resolver o aminorar el problema,

Mdulo 1: Identificacin Formato ID-12: Listado y descripcin de las Alternativas de solucin Alternativas Nombre de la Seleccion Nro Descripcin Alternativa ada

Se debe reconformar la banca existente con moto niveladora, vibro compactador Construccin en mezcla y carro tanque. Extender y compactar con crudo de castilla en Si sub base clasificada. Acordonar material un tramo de 32 km triturado e irrigarle crudo de castilla, mezclar, extender y compactar.

Construccin en pavimento flexible con concreto asfltico en un tramo de 32 km

Reconformar la banca existente, extender y compactar sub base y aplicar Si el concreto asfltico extendido y compactando segn las normas vigentes

103

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Identificacin En este caso se plantearon dos alternativas para c/u de las cuales se debe desarrollar en el siguiente mdulo de preparacin. Aqu como en otros formatos el programa slo presente una lnea, en este caso se utiliz para el nombre de la alternativa numerada como 1, para la otra, Construccin en pavimento hubo necesidad de insertar la lnea utilizando el + de la barra de herramientas especial, colocado el cursor en la ltima utilizada, es este construccin en mezcla de castilla. En el formato ID-12 Listado y descripcin de las alternativas de solucin, podr listar todas las alternativas que necesite, estas debern contar con un SI o un NO en la columna Seleccionada; slo escoja SI para aquellas que preparar en el siguiente modulo. Recurdese que en este mdulo son obligatorios; ID-01, ID-03, ID-07, ID-11 y ID-12. 3.1.10 Cierre del Modulo Terminado de realizar este mdulo se de salvar o guardar utilizando la barra de herramientas especial o como Excel se puede salir o no del modulo o del Metodolo2. ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE En qu consisten las lgicas de la Metodologa de Marco Lgico. En el proyecto que Ud. quisiera realizar en su regin elabore los rboles de problemas y de objetivos y la estructura de la matriz de marco lgico. Visite la pgina www.dnp.gov en el rea de Finanzas e Inversiones en el BPIN. Y lo relacionado con marco lgico y framelogic. Para abrir el hipervnculo a. Colocar cursor sobre el hipervnculo b. Ctrl + BOTON IZQUIERDO c. LECTURAS\metodosbird[1].doc

104

ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION 1 CONSTRUYA EL RBOL DE PROBLEMAS. Causas y consecuencias del problema escasez de alimento en las veredas de Arrozales y Platanal que estn en una zona arrocera.

BAJA CALIDAD DE VIDA DE LA POBLACION DESNUTRICION PEREZA MALA ALIMENTACION FALLECIMIENTOS ANGUSTIA FAMILIAR ENFERMEDADES ******************************************************** ESCASEZ DE ALIMENTOS BAJA PRODUCCION ARROZALES FALTA IRRIGACION POCA PROFUNDIDAD DE LOS CANALES FALTA DE DIQUES MAL ABASTECIMIENTO DE INSUMOS MALA PROGRAMACION FALTA DE ORGANIZACIN DE COMERCIANTES BAJA PRODUCTIVIDAD PLATANAL EROCIONES PERDIDA COSECHAS

LOS

2 De acuerdo con el rbol de problemas elaborar el rbol de fines y medios. 3 Segn el rbol de objetivos identifique el Fin; Propsito, Componentes o productos y posibles actividades a realizar. Para abrir el hipervnculo e) Colocar cursor sobre el hipervnculo f) Ctrl + BOTON IZQUIERDO g) ANEXO EJERCICIOS\MARCO LOGICO.xls RESUMEN DE LA UNIDAD Se presentaron los aspectos generales de la Metodologa de Marco Lgico en sus diversas etapas. Se present el ejemplo de elaboracin del mdulo de Identificacin del software del DNP. 105

BIBLIOGRAFIA DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Ajustada, 2006. Metodologa General

DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Metodolo2. 2006 BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO, Curso de Marco Lgico. Cuso de Monitoreo de ProyectosCorts, Adolfo, LOS NUMEROS INDICES Y SU UTILIZACION EN EL ANALISIS ECONOMICO. ESAP. 2001 GLOSARIO SOBRE MARCO LOGICO Fuente: Marco LGICO PARA Interamericano de Desarrollo.
EL CURSO

de Proyectos de Desarrollo Banco

Actividades (Insumos) Acciones que debe llevar a cabo la agencia ejecutora para producir cada uno de los componentes del proyecto (resultados), y que implican un costo o utilizacin de recursos. Las actividades estn situadas en la cuarta casilla de la primera columna (Resumen Narrativo) de la matriz de marco lgico Componentes (Productos) Son los productos o bienes a entregar (obras, servicios, entrenamiento...) que la agencia debe proporcionar se acuerdo con el contrato. Se deberan expresar como resultados conseguidos (sistemas instalados, personas capacitadas, etc.). Los componentes estn situados en la tercera celda de la primera columna de la matriz de marco lgico Fin Es el objetivo al que el proyecto har una contribucin significativa, normalmente a nivel sectorial o de pas. Se refiere al impacto del proyecto. El fin se coloca en la primera celda de la primera columna de la matriz de marco lgico Indicador Es una medida cuantitativa o cualitativa que se refiere al impacto de las metas del proyecto a nivel del Fin, efecto (resultado) a nivel del Propsito, productos a nivel de los Componentes. Es importante que los involucrados en el proyecto acepten los indicadores como medidas de los objetivos. Los Indicadores se colocan en la segunda columna de la matriz de marco lgico Indicadores intermedios 106

Son indicadores parciales con metas que se refieren a ciertos periodos de tiempo durante la ejecucin del proyecto (por ejemplo, por semestre o por ao). Informe de Seguimiento del Desempeo del Proyecto (ISDP) Es un sistema que mide y clasifica la ejecucin de un proyecto. Su uso ha sido aprobado en todos los prstamos financiados por el BID y operaciones financiadas por el FOMIN que estn en la fase de ejecucin. Leccin aprendida Es una hiptesis basada en los resultados de una o varias evaluaciones: es una hiptesis general sobre lo que funciona y lo que no, que se supone podr ser aplicada a otras situaciones. Matriz de Marco Lgico La matriz de Marco Lgico (Marco Lgico, Matriz Lgica o Matriz de planificacin) es una herramienta conceptual que ayuda en las etapas de diseo de proyectos, monitoreo, ejecucin y evaluacin. Es un sistema estructurado en una tabla, para la planificacin y comunicacin de la informacin ms importante sobre un proyecto. Resumen Narrativo Fin Propsito Componentes Actividades Medios de Verificacin Indican las fuentes de informacin y el mtodo para medir y examinar el comportamiento de cada indicador. Se encuentran en la tercera columna de la matriz de marco lgico Mejor prctica Este trmino tiene su origen en el campo de la contabilidad. Se refiere a los medios ms efectivos y eficientes para alcanzar ciertos objetivos en una variedad de situaciones y circunstancias determinadas. Normalmente es una leccin aprendida (positiva), de la que existe evidencia emprica, es decir, ha sido probada en una serie de evaluaciones. Frecuentemente, una mejor prctica se convierte en una norma o estndar y puede ser la forma mayormente aceptada de realizar algo. Propsito 107 Indicadores Verificables Objetivamente Medios Verificacin de Supuestos

Es un objetivo que representa el efecto directo (resultado) que se debera alcanzar como resultado de la utilizacin de los Componentes (productos) financiados por el proyecto, por parte de sus beneficiarios. En el Sistema de Marco Lgico, todos los buenos proyectos deberan tener un nico Propsito. El Propsito se encuentra en la segunda celda de la primera columna (Resumen Narrativo) de la matriz de marco lgico Supuestos Son factores crticos, externos al proyecto y que representan riesgos que estn ms all del control del gerente o de la entidad ejecutora. Influyen en la ejecucin del proyecto y en los cambios requeridos para su xito. Representan situaciones, condiciones o decisiones que deben ocurrir para que el proyecto alcance sus objetivos. Los supuestos se encuentran en la cuarta columna de la matriz de marco lgico Para el presente trabajo se toma como ejemplo el que utiliza el DNP para realizar los cursos de capacitacin a personal de diversos organismos y se le harn las ampliaciones pertinentes principalmente de carcter terico. El proyecto ejemplo consiste en el arreglo de la va que une al municipio de Paz de Ariporo con la vereda de Chapas en el departamento del Casanare, en la regin Orinoquia.

108

4 INDICE
2

UNIDAD IV DESARROLLO MODULO 2. PREPARACION

UNIDAD IV PREPARACION

4.1 MODULO 2: PREPARACION 4.2 FORMATO PE-01 Estudio Legal de la alternativa de solucin No.1 4.3 FORMATO PE-02 Estudio de la demanda y oferta del bien/o servicio en una serie histrica de la alternativa de solucin No. 1 4.4 FORMATO PE-03 Estudio de la demanda y oferta del bien/o servicio en cantidades de la alternativa de solucin No. 1 4.5 FORMATO PE-04 Localizacin 4.6 FORMATO PE-05 Estudio Tcnico. Parte I 4.7 FORMATO PE-06 Estudio Tcnico. Parte II 4.8 FORMATO PE-07 Depreciacin 4.9 FORMATO PE-08 Estudio Institucional 4.10 FORMATO PE-09 Efecto Ambiental 4.11 FORMATO PE-10 Anlisis de riesgos 4.12 FORMATO PE-11 Aspectos Comunitarios 4.13 FORMATO PE-12 Cuadro de Costos 4.14 FORMATO PE-13. Cuantificacin y valoracin de los Ingresos y Beneficios 4.15 FORMATO PE-14 Amortizacin del crdito y pago a capital 4.16 FORMATO PE-15 Amortizacin de Crdito Extranjero y Pago a Capital 4.17 FORMATO PE-16 Amortizacin de Crdito y Pago a Capital. Resumen.

INTRODUCCION El modulo 2 corresponde a los temas generales de viabilidad y corresponde al tema de Formulacin de un proyectos con temas tales como: legal, estudio de 109

la oferta, la demanda y su diferencia o necesidad insatisfecha, la tecnologa o how-know, capacidad instalada y beneficiarios, los riesgos, los costos y lo ingresos OBJETIVO Continuar con el ejemplo el desarrollado por el DNP en sus programas de capacitacin a funcionarios pblicos. Hacer nfasis en los conocimientos que se requieren para desarrollar cada uno de los formatos del modulo y que deben ser realizados por personas integrantes del equipo de trabajo. Ensear manejo del segundo modulo del software: cmo entrar, la captura de informacin, la verificacin del estado de los mdulos y salir de l. Sealar que este modulo se debe desarrollar completamente para cada una de las alternadas presentadas en el formato ID-12. IDEAS CLAVES Oferta y demanda histrica. Mtodos de proyeccin. Localizacin. Beneficiarios. Ciclo del proyecto sus costos y sus ingresos. Servicio de deuda. MAPA CONCEPTUAL

110

PLAN DE DESARROLO

POAI

PLAN DE ACCION

PROYECTO

METODOLO2 MODULO IDENTIFICACION METODOLO2 MODULO PREPARACION

PRESENTACION DEL CASO PRCTICO En el arreglo de la va Paz de Ariporo se aplica en el mdulo de Preparacin toda la informacin requerida para la realizacin de su arreglo en los formatos del 1 al 16 donde es de especial atencin el formato 13 relacionado con los costos que son los que van a pasar a formar parte del presupuesto de inversin. DESARROLLO DEL MODULO 2: PREPARACION Para abrir el hipervnculo h) Colocar cursor sobre el hipervnculo i) Ctrl + BOTON IZQUIERDO

METODOLO2

111

F I: METODOLO2 Este modulo en cada uno de sus formatos (hojas Excel) tiene por objetivo mostrar que el proyecto es Elegible porque est en el Plan de Desarrollo y cumple con cada uno de los criterios de Viabilidad. Debe ser realizado por un especialista que debe integrar el EQUIPO DEL POROYECTO. Para entrar debemos ir a Metodololo2, Men, seguridad, debe aparecer en la hoja donde aparece el listado de mdulos, PREPARACION en engrilla en caso contrario quiere decir que el mdulo IDENTICACION qued incompleto y se debe regresar a l. Luego marcar ACTUALIZAR INFORMACION, con el filtro marcar el proyecto que se esta elaborando y que se quiere actualizar o continuar, en nuestro caso VIA PAZ ARIPORO y marcar PREPARACION y aparecer la hoja INDICE. Inmediatamente el programa en el filtro muestra las alternativas que se colocaron en el ID-12 y se debe marcar una de ellas que se debe desarrollar en el modulo PE. Como ejemplo solo se presenta la No. 1, Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Al entrar el programa muestra la hoja ndice: PE-ndice

112

F I: METODOLO2 Luego se debe entrar a cada uno de los formatos (PE) del mdulo, marcndolo segn el caso. 4.1.1 Formato PE-01 Estudio Legal de la alternativa de solucin No. 1 Ac se debe colocar la duracin del ciclo del proyecto, que es la duracin del perodo gobernante, 4 aos. El programa pide en el cuadro de dialogo 113

(recuadro), Ao de Inicio (2007) y Ao Final (2011) con los filtros y siempre Aceptar. Los aos sealados los genera inmediatamente para varios formatos con aos calendario y aos numricos, 0, 1, 2. Este formato no es obligatorio. En Marco Legal, tiene filtro y se debe escoger inicialmente el Plan de desarrollo, a la derecha en Ttulo o Nmero se debe colocar la ordenanza o el acuerdo que aprob el plan, luego la Descripcin y por ltimo la relacin con la alternativa. Este mdulo no es obligatorio. Mdulo 2: Preparacin Formato PE-01 Estudio legal de la Alternativa de Solucin No. 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Marco Legal Ttulo o Descripci Relacin con la Nmero n alternativa Por una Acuerdo Plan de Desarrollo mejor vida 12/2008 convivida F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa Tiene espacio para hipervnculos y archivos, y se debe pegar las normas o parte de ellas ms importantes como soporte. 4.1.2 Formato PE-02 Estudio de la demanda y oferta del bien/o servicio en una serie histrica de la alternativa de solucin No. 1 El objetivo de este mdulo es proporcionar la informacin de la oferta y demanda en aos anteriores, para su proyeccin.

114

Al entrar en este modulo pide en el recuadro el Ao de Inicio 2007 y el Nmero de Aos, 4, se marcan con el filtro y siempre Aceptar. Este nmero de aos dependen de la informacin que se haya obtenido. Se debe colocar el Nombre del Bien o Servicio en la primera casilla, luego la Unidad de Medida, y la Descripcin. Mdulo 2: Preparacin Formato PE-02 Estudio de la Demanda y Oferta del Bien y/o Servicio en una Serie Histrica de la Alternativa de Solucin No. 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km 200 20 20 Nom 2 03 04 bre Unid 1 2 3 del ad Desc De Ofe Dfi D Of D De Of D De Bien de ripci ma rta cit e ert fic ma ert fic ma o Medi n nd m a it nda a it nda Serv da a an icio da Pavi Kil ment metr acin os de la de va vas Paz pavi 86 0 86 86 11 75 86 11 75 86 de ment Aripo adas ro KM Kil 16+9 metr 00 o F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Alternativa 200 5 4 Ofe Dfic rta it

11

75

Va Paz de Ariporo Preparacin

Para cada ao escribir la Demanda y la Oferta y el programa calcula el Dficit, columna que est protegida. Tiene espacio para hipervnculos y archivos. No es obligatorio. 4.1.3 FORMATO PE-03 Estudio de la demanda y oferta del bien/o servicio en cantidades de la alternativa de solucin No. 1 Al entrar a este modulo pide en el cuadro de dialogo (recuadro) el Ao de Inicio de la Proyeccin y el Nmero de Aos que se deben escoger con el filtro.

115

En el caso que nos equivoquemos en las fechas se debe proceder as: 1 Si el archivo PE no se ha guardado o salvado salir y volver a entrar con men 2 SI ya se ha salvado o trabajado anteriormente salir con o sin salvar, ir al archivo 3 Usuario, buscar el programa que es est trabajando darle clic y eliminar el archivo PE4 Volver a entrar, men. Existen diversos mtodos para realizar proyecciones dados por la Estadstica: Por tasas de crecimiento. Como el proyecto est dirigido en general a un grupo de poblacin, una manera sencilla es proyectarla mediante la tasa promedio anual de crecimiento obtenida del DANE principalmente. P t = P o *(1+ r )^ n Donde: P t Valor e estimar para el ao t P o = Ultimo valor observado de la serie histrica r = Tasa de crecimiento promedio de la variable a proyectar. n = Nmero de aos entre t y o ^ = Exponente Por el mtodo de mnimos cuadrados (MMC) o de Regresin 1. Por el ajuste de una lnea de tendencia lineal Pt=A+B*t Donde: P t Valor e estimar para el ao t A = Ordenada en el origen B = Pendiente de la recta t = El tiempo Se coloca como variable independiente

116

2. Por el ajuste de una lnea de tendencia exponencial. P t = A * B^t Donde: P t Valor e estimar para el ao t A = Ordenada en el origen B = Pendiente de la recta t = El tiempo Se coloca como variable independiente Por el mtodo de mnimos cuadrados (MMC) o regresin, donde puede haber varias variables independientes, tales como PIB, precios, niveles educativos, etc. Pt=A+B*X+C*Y+D*Z Donde: P t Valor e estimar para el ao t A = Ordenada en el origen B = Pendiente de la recta X, Y, Z = Variables independientes Por el MMC se pueden hacer infinitos ajustes y el problema consiste en escoger EL MEJOR AJUSTE. Por muestreo. Estimaciones puntuales partiendo del promedio o de un porcentaje PARA OBTENER EL TOTAL (T). TOTAL = N * PROMEDIO ESTIMADO TOTAL = N * PORCENTAJE ESTIMADO N = Tamao del universo o de la Poblacin. Recordemos que en el equipo debe haber un estadstico y que para establecer el tamao de muestra se debe establecer el nivel de confianza (usualmente 90% o 95%, el error de estimacin que se est dispuesto a aceptar y otros factores de acuerdo a la frmulas del tamao para el parmetro que se necesita estimar. Los resultados se colocan en el siguiente formato, para cada ao la Demanda y Oferta, el dficit (es la resta entre los anteriores) lo calcula el programa y es una celda protegida. Este formato no es obligatorio. Cuando se hacen estimaciones muestrales estn a una determinada fecha y para realizar las proyecciones anuales futuras de puede utilizar tasas de crecimiento de la poblacin o de variables macroeconmicas relacionadas con el objetivo del proyecto. 117

El hecho que un formato no sea obligatorio no significa que no sea IMPORTANTE y NECESARIO. Para abrir el archivo j) Colocar cursor sobre el hipervnculo k) Ctrl + BOTON IZQUIERDO Para abrir el hipervnculo l) Colocar cursor sobre el hipervnculo m) Ctrl + BOTON IZQUIERDO ANEXO EJERCICIOS\MERCADO.xls Formato PE-03: de la Demanda y Oferta del Bien y/o Servicio en Cantidades de la Alternativa de Solucin No. 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km 2 0 0 6 1 20 07 2 20 08 3 20 09 4 20 10 5

Nomb re del Bien o Servi cio

Uni da d de Me did a De ma nd a

O D Dem Of D Dem Of D Dem Of D Dem Of Df fe ficit anda ert ficit anda ert ficit anda ert ficit anda ert icit rt a a a a a

Pavim entaci n de la va Paz 86 de Aripor o KM kil 16+90 me 0 tro

4 43 86 3

43 43 86

43 43 86

43 43 86

43 43

118

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa Tiene espacio para hipervnculos y archivos. 4.1.4 Formato PE-04 Localizacin. Este formato es similar al ID-03 y al ID-08, solamente que tiene una casilla coloreada Factores Analizados, donde se debe dar clic y sealar por lo menos uno de los factores sealados en el recuadro que aparece segn el objetivo de nuestro proyecto. El nmero del tem marcado aparece al final despus del comentario, en Factores Mdulo 2: Preparacin Formato PE-04: Localizacin de la Alternativa de Solucin No. 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Zona (Ubicacin) Fact Comen Regin Depart Municipi Clase Resg Localiz Ot ore tarios ament o / del uardo acin ro s Ana o Distrito Centro Indg Especf s liza de ena ica dos Poblad o Orinoqu Casana Paz De CVereda a re Ariporo Corregi La miento Chapa F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa Tiene espacio para hipervnculos y archivos. Este formato es obligatorio. Existen diferentes criterios de localizacin: a) De Macro localizacin 1. Por normas como es el caso del Plan de Desarrollo 2. La ubicacin del mercado o la localizacin de la poblacin a atender 3. Infraestructura existente 4. Recursos humanos 119

Fact ores

2..7.

5. Origen de las materias primas 6. Costos de transporte 7. Legislacin Nacional 8. Aspectos geogrficos
b) De Micro localizacin

1. Posibilidad de obtener el local o terreno

2. Caractersticas fsico-qumicas y geolgicas del terreno

3. Legislacin Municipal sobre localizacin de empresas 4. Aptitud de la comunidad frente al proyecto 5. POT Es posible que existen varios sitios aceptables para la ubicacin del proyecto y es conveniente escoger una sobre la marcha para lo cual se puede aplicar algunos de los siguientes criterios: Por rentabilidad, TIR, VPN Por costos de transporte (existe un modelo de transporte) Por puntaje dado por el equipo encargada de la localizacin

4.1.5 Formato PE-05 Estudio Tcnico. Parte I Mdulo 2: Preparacin

Formato PE-05 Estudio Tcnico. Descripcin Caractersticas. Parte 1 de la Alternativa de Solucin No. 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Mano de Obra Ingenieros civiles especializados en vas, 1 tipgrafo, 2 Calificada cadeneros Mano de Obra una cuadrillas de ayudantes, y oficial de obra, una cuadrilla No Calificada para rellenos Transporte Volquetas con capacidad de 5 metros cbicos. Materiales Recebo segn estudios granulomtricos y diseo de la va Servicios 120

Domiciliarios Otros Servicios Terrenos Edificios Maquinarias y Equipos Mantenimientos Otros Gastos Generales F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa Tiene espacio para hipervnculos y archivos, donde se pueden agregar planos, estudios geolgicos, diagramas de proceso, flujogramas, protocolos, etc. segn el proyecto. La gran diferencia de los proyectos es el estudio tcnico porque determina la necesidad de recursos humanos, fsicos y los costos. El Metodolo2 es un formato estndar para cualquier proyecto en sus mdulos y formatos. Esta informacin debe ser suministrada por quienes hagan el estudio tcnico del proyecto o Know How, en nuestro caso el grupo de vas. Este formato no es obligatorio. 4.1.6 Formato PE-06 Estudio Tcnico. Parte II Este formato tiene dos partes: la siguiente corresponde al concepto de capacidad instalada. Se entiende por tamao del proyecto (capacidad instalada) la cantidad de bienes o de servicios que se puede producir por unidad de tiempo, trabajando en condiciones normales (tcnicas y del sector) y en poca de pleno desarrollo. Explicacin de la definicin: Cantidad, se debe establecer la unidad de medida: mt, mt2, arroba, kw, km, etc. Unidad de tiempo: segundo, hora, hora pico, mes, ao, etc, pero de todas maneras se deben hacer en trminos anuales. 121

Condiciones Normales, las tcnicas se refiere que ningn equipo puede trabajar al 100% debido al mantenimiento y del sector, esto es como se trabaje, por ejemplo una clnica 24 horas todos los das, un banco de lunes a viernes, pero en un pueblo se trabaja de 8 a 2 y de 2 a 4,p m y los sbados pero no el lunes Pleno desarrollo, cuando por estimaciones de la demanda o necesidad se llega al mximo, en tres o ms aos. Se debe hacer la descripcin, colocar la unidad de medida que se puede escoger mediante el filtro, en el caso del ejemplo obviamente km y Total de la capacidad en cantidad, para el ejemplo colocaron los 32 (kilmetros a pavimentar). Se puede expresar en muy diversas formas que son no excluyentes, tales como personal a atender, generacin de empleo, total de la inversin, nmero de hectreas, animales, mquinas, m3, kms, etc. Mdulo 2: Preparacin Formato PE-06 Estudio Tcnico. Descripcin Caractersticas. Parte II de la Alternativa de Solucin No. 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Capacidad (metro TOTAL cuadrado, metro cbico, kilmetro cuadrado, tonelada, etc) Descripcin Unidad 32.00 32.00

kilmetros aptos para Kilmetro transporte Total por Periodo

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa Hay diferentes factores que determinan la capacidad instalada: a) La poblacin objetivo, beneficiarios del Proyecto

122

b) La demanda o necesidad insatisfecha c) La localizacin del proyecto (todo proyecto es iterativo)

d) El mercado tecnolgico de los equipos principales, divisibilidad o no,

Versatilidad. e) Economas de escala f) Capacidad financiera o presupuestal g) Fuentes de financiacin segn el objetivo del proyecto h) Por rentabilidad TIR, VAN. i) Por costo mnimo. La segunda parte de este formato se refiere a los beneficiarios del proyecto que puede ser el dficit obtenido en el PE-04. Se debe hacer una Descripcin de los beneficiarios, la Unidad de Medida que se puede escoger mediante el filtro y las cifras para cada ao. El total lo calcula el programa y son celdas protegidas. Los totales de 200 estos cuadros 7 son utilizados para los clculos del costo por unidad instalada y por beneficiario en el mdulo Evaluacin.mero de beneficiarios (Personas, Hectreas, etc) Descripcin Unidad 0 Personas nmer especialmente de o la comunidad de Paz de Ariporo 200 8 2009 201 0 201 1

2 1,200.00

Total 1,200.00

Total por Perodo

0.00

0.00

1,200.00 0.00

0.00

1,200.00

123

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa Este formato es obligatorio y su informacin es posteriormente utilizada por el programa. Para abrir el hipervinculo n) Colocar cursor sobre el hipervnculo o) Ctrl + BOTON IZQUIERDO ANEXO EJERCICIOS\TECNOLOGIA.xls

4.1.7 Formato PE-07 Depreciacin El mtodo de depreciacin es por lnea recta que se puede escoger con el filtro El concepto es el tipo de bien a depreciar que se debe escoger con el filtro. La descripcin la debemos hacer. La vida til y el RPC (factor de conversin de valores de mercado o financieros a valor econmico-social) lo genera el programa. El Vr. Total se debe colocar en miles de pesos. En el ejemplo corresponde a la volqueta que vale $80.000.000 pero se debe escribir 80000 Para los valores para c/u aos siguientes se debe calcular dividiendo el valor de activo por el nmero de aos de la vida til, en el ejemplo se divide 80000/15=5.333.33, valor que se repite para los tres aos siguientes. Este es el mtodo de lnea recta o de igual depreciacin para todos los aos. El Valor de Salvamento se debe obtener restando del Vr. Total la depreciacin de c/u de los aos, para el ejemplo 80000- 5.333.33-5.333.33-5.333.335.333.33 = 58.887.67 Se si va a depreciar ms de un activo fijo se debe insertar una fila por cada uno de ellos y repetir lo anterior, Recuerde que para insertar otro activo fijo a depreciar, se debe utilizar el + de la barra de herramientas especial y repetir el mismo proceso, etc.

124

Mdulo 2: Preparacin Formato PE-07; Depreciacin de la Alternativa de Solucin No. 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Mtod Conc Descr Vida RPC Vr. 200 2009 2010 o de epto ipci til Total 8 Depre n ciaci 1 2 3 n Utiliza do Mtod o de la Linea Recta Equip o de transp orte, tracci n y eleva cin Volqu 15 etas con capac idad de 20 tonela das 0.71

2011 4

Valor de Salvame nto Miles de Pesos

$ $ $ $ $ $ 80,00 5,33 5,333. 5,333. 5,33 58,666 0. 3. 3.

Totales

$ $ 80,00 5,33 0 3

$ 5,333

$ 5,333

$ 5,33 3

$ 58,666

Al final del modulo calcula Totales por perodo para cada ao, sumando todas las depreciaciones del mismo ao, son celdas protegidas. Sigue para pegar los soportes si los hay. Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos Mtodo de lnea recta.doc F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa 4.1.8 Formato PE-08 Estudio Institucional

125

Este mdulo presenta la capacidad institucional para la ejecucin de las diversas etapas del ciclo del proyecto (preinversin, inversin y operacin) y corresponde al criterio de viabilidad de las entidades vinculadas al proyecto. Despus de colocar la Entidad y el Roll que cumple en el proyecto, para cada una de Capacidades de los recursos se debe colocar SI o NO mediante el filtro. En general se debe marcar SI, con excepcin tal vez de la Financiera si estamos buscando cofinanciacin. Mdulo 2: Preparacin Formato PE-08 Estudio Institucional de la Alternativa de Solucin No. 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Etapa de Preinversin Funciones, Capacidad en Recursos Responsibilid Hu Fina T Leg Otro Entidad Solucin ades y Roles ma ncier cni al s no o co Gobernaci Planeacin y Presentar el proyecto al n de estudios de Si No Si No Fonalreg en Casanare proyectos cumplimiento de la Ley Etapa de Inversin Funciones, Capacidad en Recursos Responsibilid Hu Fina T Leg Otro Entidad Solucin ades y Roles ma ncier cni al s no o co Administracin Gobernaci Requieren la de recursos n de Si No Si Si transferencia de los para obras de Casanare recursos del Fonalreg infraestructura Etapa de Operacin y Mantenimiento Funciones, Capacidad en Recursos Responsibilid Hu Fina T Leg Otro Entidad Solucin ades y Roles ma ncier cni al s no o co Administracin Gobernaci Se requiere asegurar la de recursos n de Si No Si Si operacin de la para obras de Casanare carretera infraestrcutura Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos

126

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa En este espacio se pueden colocar certificaciones de reconocimiento por obras realizadas. Este formato no es obligatorio. 4.1.9 Formato PE-09 Efecto Ambiental Si el proyecto no tiene impacto ambiental las preguntas se deben responder colocando NO o SI, que se encuentran en el filtro en cada una de las 4 primeras preguntas y se pasa al siguiente formato PE-10.

Mdulo 2: Preparacin Formato PE-09 Efecto Ambiental de la Alternativa de Solucin No. 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Conteste las siguientes preguntas Se requiere Licencia Ambiental? Si Se requiere Diagnstico Si Ambiental de Alternativas? Se requiere Plan de Manejo No Ambiental? Se requieren otros permisos No ambientales?

Si la respuesta es negativa pasar al siguiente mdulo, de lo contrario se debe continuar:

Nmero de 1520 resolucin: Licencia Ambiental Fecha: 1 de Expedida Corporacin dd/mm/aaaa Diciembre de por: Autnoma 2004 Regional de la Orinoquia, Corporinoquia

Tiene Diagnostico Ambiental? Requisitos, Condiciones y Obligaciones Adicionales

Otra informacin 127

relevante.

Plan de Manejo Ambiental

Nmero de Fecha: Expedida resolucin: dd/mm/aaaa por: Requisitos, Condiciones y Obligaciones Adicionales

Otra informacin relevante.

Otros Permisos Ambientales

Enuncie el tipo de permiso ambiental y el estado de avance en su trmite

De acuerdo con los estudios previos: Describa los recursos naturales renovables que se pretenden usar, aprovechar o afectar para el desarrollo del proyecto, obra o actividad.

Identifique los impactos ambientales que puede ocasionar el proyecto, obra o actividad, indicando cules pueden prevenirse, corregirse o compensarse.

Describa las medidas de prevencin, mitigacin, correccin y compensacin de los impactos ambientales negativos que pueda ocasionar el proyecto en el medio 128

ambiente durante las fases de construccin, operacin, mantenimiento, desmantelamiento, abandono y/o terminacin del proyecto, obra o actividad. F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa

Este modulo deber ser realizado por un especialista en medio ambiente de acuerdo al objetivo del proyecto. Tiene espacio para hipervnculos y archivos, donde se pueden pegar los estudios y resoluciones relacionados. Este formato es obligatorio. 4.1.10 Formato PE-10 Anlisis de riesgos Como siempre se ha afirmado estos formatos deben contestados por especialistas y estar debidamente soportados. En la casilla colorada hay un filtro para marcar SI o NO, segn el caso Mdulo 2: Preparacin Formato PE-10 Anlisis de Riesgos de la Alternativa de Solucin No. 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km . Parte I En caso que el objetivo principal de la alternativa de solucin corresponda a desarrollar acciones de prevencin, mitigacin, o atencin de desastres, considere los lineamientos del Plan Nacional para la Prevencin y Atencin de Desastres PNPAD. Existe registro histrico sobre los eventos y desastres ocurridos en la regin de ejecucin de la alternativa? Si la respuesta es positiva, podra presentar un resumen de los tipos de eventos y/o desastre, ao y principales consecuencias Existe conocimiento o estudios Si especializados sobre las amenazas de la regin en la cual se desarrollar el proyecto? Si la respuesta es positiva, podra relacionar los estudios y mapas existentes Si la respuesta es negativa, mencione las principales 129

amenazas de la regin basado en la experiencia o informacin secundaria Georeferenciacin del Igac

Para la formulacin de la alternativa fue tenido en cuenta el o los Planes/Esquemas de Ordenamiento Territorial (POT)? Si la respuesta es positiva responda las siguientes preguntas: Existe algn lineamiento del POT que pueda afectar la alternativa de solucin en el futuro? Cul? Existe un componente de prevencin o mitigacin de riesgos en el POT? Si existe el componente, relacionar los riesgos que se encuentran. Estos riesgos podran afectar la alternativa? De acuerdo con los usos del suelo determinados en el POT, la alternativa est ubicada en una zona apta o viable para el proyecto? Parte II Anlisis de Riesgo Vulnerabi lidad 2. Caracterstica s (intensidad y frecuencia) Medida s de preven cin, y mitigac in

Amenaza

1. Evento

3. Nivel 6.Anlisis de 5.Nivel de de 4.Evaluacin columnas 3 y Vulnerabili Amena de Criterios 5 Escenarios dad za de Perdidas

130

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa En la parte II, en la casilla coloreada se debe dar doble clic y marcar uno de los conceptos que aparecen en el recuadro, el nmero marcado lo coloca el programa en la ltima casilla a la derecha. Seguramente en el diagnstico territorial dbe haber un captulo dedicado a los riesgos existentes en la regin. Tiene espacio para hipervnculos y archivos de los soportes que se ha debido colocar en caso necesario en Anexos. Este formato no es obligatorio. 4.1.11 Formato PE-11 Aspectos Comunitarios A partir de est mdulo aparecen los tres ciclos del proyecto con sus correspondientes aos calendarios. Se debe colocar este mdulo el nmero de participantes en cada ao segn su clasificacin. En la casillas coloreadas segn el filtro y el segn el caso marcar SI o NO. Mdulo 2: Preparacin Formato PE-11 Aspectos Comunitarios de la Alternativa de Solucin No. 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km

A. Participacion de la Etapa: Preinversin Aos Perodos Descripcin Aporte 1. Nro. de Veedores. 2. Nro. Miembros de Junta de Accin Comunal 3. Nro. Ciudadanos interesados (colaboradores)

20 07 0 5

Aos Perodos Descripcin Aporte 131

2008 200 9 1 2

201 0 3

201 1 4

1. Nro. de Veedores. 2. Nro. Miembros de Junta de Accin Comunal 3. Nro. Ciudadanos interesados (colaboradores) Etapa: Operacin y Mantenimiento Aos Perodos Descripcin Aporte 1. Nro. de Veedores. 2. Nro. Miembros de Junta de Accin Comunal 3. Nro. Ciudadanos interesados (colaboradores) Seale algunos proyectos de esta misma naturaleza ejecutados por el ente responsable del proyecto:
Const ruccin de obras sanit arias y escuelas

5 5

5 5

5 5

5 5

2008 200 9 1 2 5 5 5 4 4 5

201 0 3 5 5 5

201 1 4 4 4 5

Qu tipo de concertacin y coordinacin se ha dado o se dar entre el ente responsable del proyecto, otras instituciones involucradas y la comunidad.
Se espera coordinar ent la Gobernacin de Casanare y el Fondo Nacional de Regalas para el re desem bolso oport de recursos uno

B. Participacin de la Comunidad. Etapa: Formulacin Observaciones:

La com unidad solicit el proyect y pas un prospect o o

Si

Etapa: Evaluacin. Observaciones:

La com unidad part icip indicando qu alt ernat no eran viables ivas

Si

132

Etapa: Ejecucin. Observaciones:

La m de obra no caif ano icada

Si

Etapa: Operacin y mantenimiento. Observaciones:

No

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa Tiene espacio para hipervnculos y archivos. Este formato no es obligatorio.

4.1.12 Formato PE-12 Cuadro de Costos

133

134

Este formato es obligatorio y es muy importante porque estos costos son los que van a formar parte del presupuesto y son la base para la realizacin de los contratos en todas sus fases. Se presenta para las tres etapas del ciclo del proyecto. Los valores monetarios se deben colocar en miles de pesos. Por ejemplo si de $123.567.000 se debe escribir: 123.567 Se debe trabajar al menos una etapa (preinversin y/o inversin), seleccionar al menos una categora o componentes del gasto (celda naranja) e ingrese las actividades. Si desea agregar categoras o componentes parece ene la casilla Categora o componente del gasto e inserte con el signo + de la barra especial de herramientas. De acuerdo al ejemplo: Etapa de Preinversin Mdulo 2: Preparacin Formato PE-12 Cuadro de Costos de la Alternativa de Solucin No. 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Component e o Categora Estudio del Gasto s Relacin de Cantida Valor Unida Cantida Unidad Insumos Actividades d(Meta) Unitario d d 1. Mano de Obra 1.1. $ 50.000 nmer 1 Mano o Obra Calificada 1.2. 1, Estudio de nmer Mano 0 suelos o Obra No 0 Calificada 2. Transpor te 3. Materiale s 135

2007 0 TOTAL $ 50.000 $ 50.000 $ $ $ -

4. Servicios 4.1. Servicios Domiciliari os 4.2. Otros Servicios 5. Activo Fijo 5.1. Terrenos 5.2. Edificios 5.3. Maq. y Equipo 5.4. Mantenimi ento, Maquinari a y Equipo 6. Otros Gastos Generale s Valor Total Actividad Valor Total Componente

$ $ $ $ $ $ $ -

$ -

$ $ 50.000 $ 50.000 $

Valor Total por Etapa 50.000 F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa Primero frente a Componente o Categora del Gasto, se debe marcar el filtro de la casilla coloreada dndole clic. Luego la Relacin de actividades, es una descripcin, Unidad, segn el filtro y de a cuerdo a lo que se har en esta etapa y la Cantidad (Meta), normalmente puede ser 1.

136

Se debe entender por componente el costo de cada objetivo especfico del formato ID-11 y puede estar constituido por una o ms actividades. En esta situacin se debe insertar las filas adicionales con el + de la barra de herramientas especial. Luego viene una clasificacin de los costos relacionados con esta etapa, c/u de los cuales debe tener un soporte de clculo, porque ac solo se coloca el total que se ha obtenido en el correspondiente soporte. Estos soportes son archivos que se deben pegar previamente en Anexos y la direccin en el espacio de hipervnculos. Los tems que tienen sangra stas son las partes en que se subdivide, como es el caso de Mano de Obra: calificada y no calificada, el caso del Activo Fijo y de los Servicios, colocadas los valores de la partes el programa los suma y los coloca en celda protegida. Para los diversos componentes del costo: Valor Unitario (en mile$), la Unidad (de medida), segn filtro y la Cantidad. Si el dato proviene del soporte, el valor unitario es una suma y la cantidad 1. En algunos casos se puede colocar la cantidad y como valor unitario el promedio. Por ejemplo si son 10 profesionales que cuestan $100 millones se puede colocar como cantidad 10 y como promedio 10 millones. En este formato el programa multiplica el valor unitario por la cantidad y lo coloca a la derecha en celda protegida, nicamente para lo referente a la PRIINVERSION. Normalmente cuando el programa hace clculos los coloca en celdas protegidas. Si se requieren varias actividades en un componente, se debe insertar una lnea y genera un cuadro igual al anteriormente presentado. Etapa de Inversin La primera parte se procesa como la anterior. Primero frente a Componente en la casilla coloreada dar clic y marca una de las alternativas que presente.

Construccin en mezcla con crudo de

Obra Fsica 137

castilla en un tramo de 32 km Relacin de Valor Unida Cantidad(Meta Unidades Cantidades Insumos Actividades Unitario d ) 1. Mano de Obra 1.1. Mano Obra Calificada 1.2. Mano Obra No Calificada 2. Transporte 3. Materiales 4. Servicios 4.1. Servicios Domiciliarios Compra de Nmero 1,00 volqueta 4.2. Otros Servicios 5. Activo Fijo 5.1. Terreno 5.2. Edificio 5.3. Maq. y $ nmer 1 Equipo 80.000 o 5.4. Mantenimiento , Maquinaria y Equipo 6. Otros Gastos Generales Valor Total Actividad Para la segunda parte el proceso de inversin se colocan los valores ao por ao. 2007 0 de TOTAL 2008 1 TOTAL 2009 2 TOTAL 2010 3 TOTAL 2011 4 TOTAL Valor Total Miles de Pesos TOTAL

Insumos 1. Mano Obra

138

1.1. Mano Obra 80.000 Calificada 1.2. Mano Obra No 80.000 Calificada 2. Transporte 3. Materiales 80 4. Servicios 4.1. Servicios Domiciliarios 4.2. Otros Servicios 5. Activo Fijo 5.1. Terrenos 5.2. Edificios 5.3. Maq. y Equipo 5.4. Mantenimiento , Maquinaria y Equipo 6. Otros Gastos Generales V Total Actividad 80.080 V Total Componente 80.080 V Total Etapa 3.969.871

$ 80.000 $ 80.000 $ 80

$ $

$ -

$ -

$ 160.000

$ 160 -

$ $

$ -

$ -

$ -

$ -

$ -

$ -

$ -

$ -

$ -

$ -

$ $ 80.080 $ 80.080 $ $ $ 3.889.871 $ $ $ $ $ $ $ $ $ 160.160 $ 7.859.742 $ 160.160 $ $

Etapa: Operacin y Mantenimiento es similar a la de Inversin. Primero frente a Componente en la casilla coloreada dar clic y marca una de las alternativas que presente.

139

Componente o Categora del Gasto

Administ racin Insumos Valor Unitario Unida d Cantid ad(Met a)

Relacin de Cantida Unidades Actividades des

Gastos de Nmero mantenimiento

1. Mano de Obra 1.1. Mano Obra Calificada 1.2. $ 80.000 Mano Obra No Calificada 2. Transporte 3. Materiales 4. Servicios 4.1. Servicios Domiciliario s 4.2. Otros Servicios 5. Activo Fijo 5.1. Terreno 5.2. Edificio 5.3. Maq. y Equipo 5.4. Mantenimie nto, Maquinaria y Equipo 6. Otros Gastos Generales 140

nmer 3 o

Valor Total Actividad Valor Total Componente Valor Total por Etapa $ 4.0 19. 871

Gran Total (Suma de los Totales de las Etapas) Para los aos o la segunda parte de esta etapa: 2008 Insumos 1 2009 2 TOTAL $ 80.000 $ 80.000 2010 3 TOTAL $ 80.000 2011 4 TOTAL $ 240.000 Valor Total Miles de Pesos TOTAL $

1. Mano de TOTAL Obra 1.1. Mano Obra Calificada 1.2. Mano Obra No Calificada 2. Transporte 3. Materiales 4. Servicios

$ 80.000 $ 80.000 $ 80.000 $ $ $ $ $ $ $

4.1. Servicios Domiciliarios 4.2. Otros Servicios 5. Activo Fijo 5.1. Terrenos 5.2. Edificios 5.3. Maq. y Equipo 5.4. Mantenimiento , Maquinaria y Equipo 6. Otros Gastos

$ -

$ -

$ -

$ -

141

Generales $ V TOTAL Actividad Valor Total Componente Valot Total Etapa $ 80.000 $ 80.000 $ 80.000 $ $ $ 80.000 $ $ 80.000 $ 80.000 $ $ 80.000 $ 80.000 $ 240.000 $ 80.000 $ 240.000 $ $ 240.000 $ $

$ Gran Total 3.889.871 80.000 80.000 80.000 8.149.742 F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa El programa suma los valores anuales y los llama Valor Total y lo colca en el ltima columna a la derecha. Cuando una componente tiene varias actividades las suma y la denomina V. Total Componente y cuando una etapa tiene varias componentes las suma y la denomina V. Total Etapa y en la ltima lnea del formato suma todas las etapas y la denomina Gran Total y todo lo anterior ao por ao. Hay espacio para los hipervnculos y archivos. 4.1.13 Formato PE-13. Cuantificacin y valoracin de los Ingresos y Beneficio

Modulo 2 Preparacin Formato PE-13 Cuantificacin y Valoracin de los ingresos y Beneficios de la alternativa de Solucin No._
142

Ventas

200_ 200_ 1 N Concepto Desc Un Bien RP Ca Valor Valo Cantid Valor Valor ripci ida es C ntid unitari r ad Unitario Total n d Pro ad o Tota duci l dos $ (1) (2) (3) (4) (5) (6) $ $ $ Valor Salvamen to Total Ventas + Valor de Salvamento Beneficios $

200_ 200_ 1 N Concepto Desc Un Bien RP Ca Valor Valo Cantid Valor Valor ripci ida es C ntid unitari r ad Unitario Total n d Pro ad o Tota duci l dos $ (1) (2) (3) (4) (5) (6) $ $ $ $ Valor Total Beneficios Valor Total Ingresos y Beneficios $

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa El programa incluye tres tipos de ingresos: a) por ventas o por el pago que hagan los usuarios por el producto o servicio. Esta es la primera parte del 143

formato. Para cada tipo de ingresos se debe insertar una lnea a partir de la primera. Diligencie por lo menos un ingreso o un beneficio para al menos un ao Segn nuestro ejemplo: El concepto se debe escoger en el filtro, luedo se hace la Descripcin, la Unidad, segn filtro, el Factor escoger segn filtro y el RPC que lo coloca el programa y lo utilizar en el EV-07 para convertir los valores de precios de mercado a precios econmico-social. Mdulo 2: Preparacin Formato PE-12 Cuantificacin y Valoracin de los ingresos y beneficios de la Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Concepto Descripcin Unidad Factor RPC

Matanza de Bien o Comercializacin de la ganado kilogramo 0,85 Servicio carne de ganado bovina mayor con o sin frigorfico Matanza de Comercializacin de Bien o ganado carne de ganado kilogramo 0,85 Servicio mayor porcino con o sin frigorfico Bien o Comercializacin de tonelada Yuca 0,9 Servicio yuca Bien o Comercializacin de Otros tonelada 0,91 Servicio pltano agrcolas Bien o Comercializacin de Otros tonelada 0,91 Servicio maz agrcolas F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Alternativa Va Paz de Ariporo Preparacin

Una recomendacin es no incluir ingresos para el ao Cero o si es necesario hacerlo, estos no deben superar los costos, de lo contrario el programa no puede calcular la TIR. 144

Para cada ao se colocan las cantidades y el valor unitario en cada ao y el programa hace la multiplicacin y lo denomina Valor Total. Como el resultado de estar en miles de pesos, las cantidades y el valor unitario se debe dar en miles. Por ejemplo si se venden 32456 buuelos a $1000, se debe colocar como cantidades 32456 y el precio 1, el resultado de la multiplicacin el programa coloca 32456 que es equivalente es 32,456 millones de pesos. En el caso de la carne de ganado bobino el valor unitario del kg de $3000 se coloc 3. 2010 3 Concepto Cantidad Bien Servicio Bien Servicio Bien Servicio Bien Servicio Bien Servicio o o o o o 1.190.422 106.294 25.499 3.000 25.000 Valor Unitario $ 3| $ 3 $ 300 $ 125 $ 200 Valor Total 2011 4 Cantidad Valor Unitari o $ 3 $ 3 $ 300 $ 125 $ 200 5.000.000 $ 58.666 $ V + v salv 2010 3 Cantidad Otros Beneficios 1 Valor Unitario $ 1.500 Valor Total $ 1.500 $ 1.500,00 145 1.500,00 16.915.124,6 9 2011 4 Cantidad 1 Valor Unitario $ 1.500 1.500 $ Valor Total $ $ 16.973.79 1, 375.000 $ 7.649.973 $ 318.884 $ 3.671.267 $ Valor Total $

$ 3.671.267 1.190.422 $ 318.884 106.294

$ 7.649.973 25.499 $ 375.000 3.000

$ 5.000.000 25.000

V Sallvamento

$ 16.916.624

$ 16.975.29 1

Lo anterior es tambin valido para los beneficios. Beneficios Concep Descripci Unid Fact RP to n ad or C 2010 3 Valo r Canti Unit Valor dad ario Total 2011 4 Valor Cant Unitar Valor idad io Total

Otros Ahorro Benefici tiempo os viaje

en de hora

Otro 0,8 1 s

$ $ 1.50 1 1.500 0

$ 1.500 1.500

Valor Total Beneficios 1.500 Valor Total Beneficios Ingresos y

$ 1.500 $ 16.916 .624,

$ $ 16.975.29 1

Espacio Reserva do para Hiperv nculos y Archivo s F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa Lo ms difcil en los proyectos de Gobierno es cuantificar en pesos los beneficios socio-econmicos que reciben los usuarios y existen para ello diversas metodologas algunas muy complejas y costosas, basadas en modelos economtricos, o mediante la comparacin de los resultados obtenidos entre un grupo al cual no se dan los beneficios del proyecto, llamado grupo de control y

146

otro grupo que si se le brindan estos beneficios. En el fondo es el Anlisis de Impacto o sea los Resultados con Proyecto menos los Resultados sin Proyecto. Las ms reconocidas son:
a) Valor Contingente: se aplica para los servicios que no tienen

mercado y se hace una encuesta preguntndoles a las personas cunto estaran dispuestos a pagar.
b) Precios Hednicos. Es hallar el valor de un bien despus de

ejecutado el proyecto y a ste se el resta el valor antes de hacer el proyecto. Se puede hacer mediante encuestas a los propietarios o por medio de modelos. c) Costos evitados o inducidos. Este se maneja por el ahorro que obtienen los usuarios por utilizar el servicio. Se calcula como la diferencia entre lo que debera pagar si va a un centro privado y lo que paga si va al centro oficial. Por ejemplo, si a 234 personas se le extrae un diente que un odontlogo cobra $15.000 pero en el hospital paga $5.000, el ahorro de $10.000 se considera como el beneficio social. Por lo tanto como cantidad se anotara 234 y como valor unitario 10 y el programa registrar como valor total 2340 equivalente a $2.340.000. Se presentan algunos ejemplos al final de la unidad. Para abrir el hipervinculo p) Colocar cursor sobre el hipervnculo q) Ctrl + BOTON IZQUIERDO ANEXO EJERCICIOS\FINANZAS.xls 4.1.14 Formato PE-14 Amortizacin del crdito y pago a capital En general un proyecto no tiene un crdito directo sino que sus recursos provienen del presupuesto de la entidad madre del proyecto. Pero en caso necesario estos cuadros corresponden a los cuadro de Servicio de Deuda Se debe colocar la tasa de inters a la cual se va a pagar el prstamo, la cuota amortizacin o abono a la deuda, los inters y el saldo a final de cada ao (los calcula el programa) o sea los numerales 1,2 y 3 para cada prstamo.

147

Existe la opcin de tres prstamos y al final consolida los prstamos que se coloquen en este formato. Este proyecto no tiene financiacin con prstamo sin embargo se presenta un ejemplo en los formatos del programa. Se debe haber realizado para cada prstamo el cuadro de pagos, por lo menos tener los valores anuales de las amortizaciones o abonos al capital o a la deuda.

Formato 2: Preparacin Formato PE-14 Amortizacin de Crdito y Pago a Capital de la Alternativa de Solucin No. _ (Cifras en Miles de Pesos) Tasa de (1) 20 % Inters Concepto Total 200_ 200_ 200_ 0 1 2 1. Valor (2)30000 Crdito 2. Cuota de (3) (3)30000 7500 7500 Amortizacin 3. Saldos 30000 22500 15000 4. Intereses 6000 4500 Pago 13500 12000 Los valores en negrilla son los que se deben colocar Formato para Crdito No. 2 Tasa de (1) Inters % Concepto Total 200_ 200_ 200_ 0 1 2 1. Valor (2) Crdito 2. Cuota de (3) (3) Amortizacin 3. Saldos 4. Intereses Pago Formato para Crdito No. 3 Tasa de (1)
148

200_

200_ N

7500 7500 3000 10500

7500 1500 9000

200_

200_ N

Inters Concepto

% Total

200_ 0

200_ 1

200_ 2

200_

200_ N

1. Valor (2) Crdito 2. Cuota de (3) (3) Amortizacin 3. Saldos 4. Intereses Pago Consolidado de los Crditos de Origen Nacional. Lo hace el programa Concepto Total 200_ 200_ 200_ 200_ 200_ 0 1 2 N 1. Valor 30000 Crdito 2. Cuota de 7500 7500 7500 7500 Amortizacin 3. Saldos 30000 22500 15000 7500 4. Intereses 6000 4500 3000 1500
El consolidado Nacional lo hace el programa y son celdas protegidas. Espacio Reservado Para Hipervnculos y Archivos

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa

4.1.15 Formato PE-15 Amortizacin de Crdito Extranjero y Pago a Capital. Adems de la tasa de inters se debe colocar el tipo de cambio segn la moneda en la cual se obtendr el prstamo. Tiene la opcin de tres prstamos y los consolida. Solo se deben dar los valores en moneda extranjera y la cuota de amortizacin, lo dems lo calcula el programa o o sea los numerales 1,2, 3 y 4 para cada prstamo.

149

Formato 2 : Preparacin

150

Formato PE-15: Amortizacin de Crdito Extranjero y Pago a Capital de la Alternativa de Solucin No. _ (Cifras en Dlares) Valor de la TC (Tasa de (1)2000 Cambio Oficial) Tasa de (2)10 % Inters Concepto Total

200_ 0

200_ 1

200_ 2

200_

200_ n

1. Valor (3)10000 Crdito Valor en Miles de 20000 Pesos =(1)*TC 2. Cuota de (4) (4) 2500 2500 2500 2500 Amortizacin Valor en Miles de 5000 5000 5000 5000 Pesos =(2)*TC 3. Saldos 10000 7500 5000 2500 Valor en Miles de 20000 15000 10000 5000 Pesos =(3)*TC 4. Intereses 1000 750 500 250 Valor en Miles de 2000 1500 1000 500 Pesos =(4)*TC Pago Los valores en negrilla 1y 2son dolares y se deben poner solamente Formato para Crdito No. 2
151

Valor de la TC (Tasa de (1) Cambio Oficial) Tasa de (2) Inters % Concepto Total 200_ 0 1. Valor (3) Crdito Valor en Miles de Pesos =(1)*TC 2. Cuota de (4) (4) Amortizacin Valor en Miles de Pesos =(2)*TC 3. Saldos Valor en Miles de Pesos =(3)*TC 4. Intereses Valor en Miles de Pesos =(4)*TC Pago Formato para Crdito No. 3 Valor de la (1) TC (Tasa de Cambio

200_ 1

200_ 2

200_

200_ n

152

Oficial) Tasa de (2) Inters % Concepto Total 200_ 0 1. Valor (3) Crdito Valor en Miles de Pesos =(1)*TC 2. Cuota de (4) (4) Amortizacin Valor en Miles de Pesos =(2)*TC 3. Saldos Valor en Miles de Pesos =(3)*TC 4. Intereses Valor en Miles de Pesos =(4)*TC Pago

200_ 1

200_ 2

200_

200_ N

Consolidado de los Crditos Extranjeros lo hace el progrma sumando Concepto Total 200_ 200_ 200_ 200_ 200_ 0 1 2 N 1. Valor Crdito en 20000 Miles de Pesos 2. Cuota de 5000 5000 5000 5000 Amortizacin
153

en Miles de Pesos 3. Saldos en Miles de Pesos 4. Intereses en Miles de Pesos Pago

15000 2000

10000 1500

5000 1000

* 500

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa El consolidado de crditos extranjeros lo hace el programa en pesos y son celdas protegidas. Espacio Reservado Para Hipervnculos y Archivos

Aca se pueden pegar las direcciones de los contratos de los prstamos, autorizaciones o normas, que se ha debido pegar en ANEXOS. 4.1.16 Formato PE-16 Total Amortizacin de Crdito y Pago a Capital El programa lo hace en pesos y son hojas protegidas. Modulo 2: Preparacin

Formato PE-16: Total Amortizacin de Crdito y Pago a Capital de la Alternativa de Solucin No. _ (Cifras en Miles de Pesos) Concepto Total 200_ 0 200_ 1 200_ 2 EXTR NAL 200_ EXTR NAL 200_ N

Origen NAL EXTR NAL 1. Valor 50000 30000 20000 Crdito 2. Cuota de 7500 154

EXTR NAL EXTR

5000

7500

5000

7500

5000

7500 5000

Amortizacin 3. Saldos 4. Intereses 22500 15000 15000 10000 7500 6000 2000 4500 1500 3000 5000 1000 1500 500 9000 5500

Pago 13500 7000 12000 6500 10500 6000 Estos valores pasan al EV-01, flujo de caja sumados para cada ao Espacio Reservado Para Hipervnculos y Archivos | F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Preparacin Alternativa

Terminado este modulo se debe ir al PE-Indice revisar que en todos formatos obligatorios aparezcan con estado C o completo (PE-04, PE-06, PE-08, PE-12 y PE-13 y guardar, en caso contrario se debe revisar los formatos que se encuentre en I o V, hasta que les aparezca la C y luego guardar. Si hay otra(s) alternativa(s) colocada(s) en el ID-12, como en nuestro ejemplo, la alternativa 2 Construccin en pavimento flexible con concreto asfltico en un tramo de 32 km, se debe entrar nuevamente a Metodolo2, men, Preparacin, marcar la alternativa 2 y diligenciar los formatos PE y terminado verificar en el ndice que estn completos todos los mdulos y guardar. ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE.
1. Ver archivos JERCICIOS APT 7 MERCADO; TECNOLOGIA; FINANZAS

2. Considerando la dificultad de la valoracin de los beneficios econmicos y sociales se presentan varios ejemplos para que los estudie, analice y tenga encuentra para cunado vaya a realizar un proyecto. ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION Leer y entender los siguientes ejemplos que se dan sobre la valoracin de los beneficios econmicos y sociales. VALORACION Y CUANTIFICACION DE LOS

155

BENEFICIOS EN LOS PROYECTOS BENEFICIO= ES LA RIQUEZA QUE OBTIENE LA POBLACION OBJETIVO (SE ENCUENTRA EN LAS HOJAS ID-02, ID-07 AL EJECUTAR UN PROYECTO DE IVERSION ES LA DIFERENCIA ENTRE EL VALOR DE LOS BIENES Y LOS INSUMOS Y RECURSOS UTILIZADOS EN SU PRODUCCION EL BENEFICIO SOCIAL ES UN INDICADOR DE GENERACION DE BIENESTAR LA FORMA DE SU VALORACION CONSISTE EN IDENTIFICAR EL PROBLEMA O NECESIDADES RESUELTAS CON EL PROYECTO EN LA POBLACION OBJETIVO ( ID-02, ID-07) Y CUYOS BENEFICIOS ESTAN RELACIONADO CON: 1. AUMENTO DE LA CALIDAD DE BIENES O SERVICIOS COMO LOS SIGUIENTES: 1, AGUA POTABLE 2, ELECTRIFICACION 2. AHORRO DE RECURSOS O COSTOS 1. AEROPUERTOS 2. VIAS 3. REEMPLAZO DE EQUIPOS 3. PROYECTOS DE DIFICIL MEDICION O VALORACION 1. JUSTICIA Y SEGURIDAD 2. RECREACION 3. SALUD Y EDUCACION LO DIFICIL DE ESTOS METODOS ESTA EN LA VALORACIN DE LAS CONSECUENCIAS O EFECTOS DE LOS PROYECTOS, PORQUE ADEMS DE LOS POSIBLES MODELOS DE CLCULO INCIDEN LOS CRITERIOS DE LOS PROYECTISTAS Y DECISIONES DE LOS JEFES LOS ORGANISMOS INTERNACIONALES TIENEN METODOLOGIAS PARA LOS CASOS MAS IMPORTANTES DE SU OBJETIVO, COMO SON LAS OMS, UNESCO, FAO, ILPES, CELADE, CEPAL METODOS 156

I. COSTOS EVITADOS O INDUCIDOS LA POBLACION OBJETIVO ESTA EN ID-07, ID-02, PE04 O. CONSISTE EN EL AHORRO POR EL NO PAGO POR EL SERVICIO O POR LA DIFERENCIA ENTRE LO QUE SE PAGARIA EN EL MERCADO Y LO PAGADO POR EL SERVICO SUBSIDIADO. O POR EL AHORRO POR UN MEJOR O UN SERVICIO NUEVO CASO 1. AHORRO EN COSTOS DE OPERACIN POR DISMINUCION EN GASTOS DE MANTENIMIENTO DE LOS VEHICULOS SECTOR TRANSPORTE 1. POBLACION OBJETIVO, ID-07 O DEFICIT DEL PE03 = 2. AUTOMOTRES DE SERVICIO PUBLICO EN LA ZONA 3, PERSONAS POR VEHICULO = 4. PROMEDIO DE V IAJES= 5. VIAJES ANUALES = 6. OTROS AUTOMOTORES QUE VIAJAN ANUALMENTE= 7. TOTAL VIAJES= 8. AHORRO POR km= 9. KILOMETOR POR VIAJE = 10. AHORRO POR VIAJE= 11. BENEFICIO ANUAL POR MENOS MANTENIMIENTO = CASO 2. BENEFICIOS POR EL AUMENTO DEL NUMERO DE TURISTAS SECTOR: TURISMO Y RECREACION 1. NUEVOS TURISTAS = 2. GASTO POR TURISTA= 3. BENEFICIO GENERADO POR TURISTAS NUEVOS= CASO 3. BENEFICIOS POR GENERACION DE EMPLEO SECTOR AGROPECUARIO 1. EMPLEOS GENERADOS= 2. SALARIO PROMEDIO MENSUAL 3. SALARIO ANUAL(10 MESES) 157

16.385 7 5 3.277 39.324 2.000 41.324 200 25 5.000 206.620.000

1.000 100.000 100.000.000

300 400.000 4.000.000

6. BENEFICiO POR GENERACION DE EMPLEO = CASO 4. POR SUBSTITUCION DE CULTIVOS SECTOR: JUSTICIA Y SEGURIDAD 1. HECTAREAS ID-04, ID-05, ID-08, ID-09. PE-06= 2. PRODUCCION POR HECTAREA ton= 3. PRECIO POR ton= 4. BENEFICIO POR SUBSTITUCIN DE CULTIVOS = SE PODRIAN AGREGAR BENEFICIOS POR EL NO CONSUMO ENTRE ELLOS VALOR DE LOS TRATAMIENTOS, MENOS DELINCUENCIA, ARMONIA DE LA FAMILIAS, ETC, ETC, CASO 5. POR MENOR NUMERO DE PACIENTES QUE DEBEN IR AL MEDICO SECTOR: SANEAMIENTO BASICO 1. MENOR NUMERO DE PACIENTES AL AO = 2. AHORRO TRATAMIENTO= 3. BENEFICIO ANUAL POR SANEAMIENTO BASICO= CASO 6. POR MAYOR CANTIDAD DE MANO DE OBRA CALIFICADA SECTOR: EDUCACION

1.200.000.000

950.000 2 50.000 95.000.000.000

20.349 20.000 406.980.000

1. NUEVOS EMPLEADOS CALIFICADOS= 2.146 2. SALARIO MENSUAL POR EMPLEADO CALIFICADO = 700.000 3. BENEFICIO TOTAL POR MEJOR MANO DE OBRA= 1.502.200.000 CASO 7. RECONTRUCCION DE VIVIENDAS A PERSONAS DAMNIFICADAS POR DESASTRES SECTOR VIVIENDA 1. NUMERO DE VIVIENDAS ENTREGADAS= 2. VALOR VALORIZACION DE LAS VIVIENDAS= 3. BENEFICIO POR RECONSTRUCCION DE VIVIENDAS TOTAL = ALTERNATIVA POR AHORRO DEL ARRENDAMIENTO 4. ARRIENDO AHORRADO= 5. AHORRO IMPUESTOS Y MTO = 6. BENEFICIO POR AHORRO DEL ARRIENDO Y MANTENIMIENTO = 158 200 350.000 70.000.000 150.000 43.000 38.600.000

CASO 8. COSTO EVITADO POR TRASLADO DE PACIENTES POR NUEVO CENTRO DE SALUD EN LA ZONA SECTOR :SALUD 1. NUMERO DE PACIENTES ATENDIDOS EN EL NUEVO CENTRO Y EVITARIAN TRASLADO O VIAJE 36.011 2, COSTO PROMEDIO DE TRASLADO = 50.000 3. BENEFICIO POR EL NUEVO CENTRO EN LA ZONA = 1.800.550.000 CASO 9. COSTO EVITADO SUBSIDIADO DE PACIENTES. SECTOR: SALUD POR SERVICIO

ES EL GASTO QUE HUBIERA REALIZADO SI EL USUARIO LO HUBIERE REALIZADO EL PAGO (COSTOS DE TRANSACCION) A UNA EMPRESA O PERSONA PRIVADA 1. NUMERO DE CONSULTAS 2, PAGO A MEDICO PARTICULAR EN EL CENTRO DE SALUD = 3. PAGO SUBSIDIADO POR LA CONSULTA = 4. AHORRO POR EL VALOR DE LA CONSULTA = 5. BENEFICIO POR EL MENOR PAGO POR CONSULTA = 6. TOTAL BENEFICIO NUEVO CENTRO POR MENOR PAGO DE LA CONSULTA 7 AHORRO TOTAL = NO PAGO DE CONSULTA = 36.011 50.000 12.000 38.000 1.368.418.000 3.168.968.000 1.800.550.000

CASO 10. BENEFICIOS POR EL AUMENTO DE EFICIENCIA EN EL TRABAJO POR CAPACITACION SECTOR: EDUCACION 1. DISMINUCION DE LA DURACION EN LA REALIZACION DEL TRABAJO, EN HORAS = 2. DISMINUCION DEL COSTO POR HORA= 3. TOTAL DE PRODUCTOS A REALIZAR 4. AHORRO TOTAL POR EFICIENCIA EN EL TRABAJO 159 0,2 439 2.345.678 205.950.528

CASO 11. BENEFICIO ACCIDENTES

POR

PREVENCION

DE

SECTOR: TRANSPORTE 1. NUMERO DE ACCIDENTES EVITADOS= 2. COSTO ATENCION POR ACCIDENTE 3. BENEFICO POR PREVENCION DE ACCIDENTES= ALTERNATIVA ADICIONAL POR AHORRO DE HERIDOS 4. NUMERO DE HERIDOS 5. COSTO POR HERIDO 6. AHORRO POR HERIDOS 7. BENEFICO POR PREVENCION DE ACCIDENTES= ALTERNATIVA ADICIONAL POR TIEMPO NO TRABAJADO POR LOS HERIDOS 8. DIAS PROMEDIO DE INCAPCIDAD 9. SALARIO PROMEDIO POR HERIDO DIA 10. PORCENTAJE DE HERIDOS QUE TRABAJAN 11- AHORRO POR NO TRABAJO O INCAPACIDAD TOTAL BENEFICIO POR PREVENCION ALTERNATIVA ADICIONAL POR ANGUSTIA FAMILIAR 12. FAMILIARES ANGUSTIADOS POR HERIDO 13. TIEMPO DEDICADO AL HERIDO HORAS 14. SALARIO PROMEDIO DE ANGUSTIADO 15. VALOR ANGUSTIA 16. TOTAL BENENEFICIOS POR PREVENCION DE ACCIDENTES NOTA: SE PODRIAN TENER EN CUENTA OTROS BENEFICIOS II. VALORACION CONTNGENTE CONSISTE EN LA ESTIMACION DEL VALOR DE LOS BIENES O SERVICIOS PARA LOS CUALES NO EXISTE MERCADO EL CUAL SE SIMULA MEDIANTE UNA ENCUESTA PREGUNTADOLES A LOS USUARIOS CUANTO ESTARIAN DISPUESTOS A PAGAR EVENTUALMENTE SE PUEDE OFRECER UN RANGO DE PRECIOS EN UNA TARJETA CASO12. BENEFICIO POR CONSTRUCCION DE UN PARQUE 160

123 76.900 9.458.700 56 127.000 7.112.000 16.570.700 3 67.800 60% 6.834.240

4 6 43.000 34.675.200 67.538.840

SECTOR CULTURA Y RECREACION 1. PROMEDIO DISPOSICIN A PAGAR SEGN ENCUESTA = 5.600 2. VISITANTES ANUALES ESTIMADOS= 123.456 3. BENEFICIO POR CONSTRUCCION DE UN PARQUE ALTERNATIVA: TAMBIEN SE PODRIA VALORAR EL TIEMPO QUE SE PASARIA EN EL LUGAR SEGN OCUPACION O INGRESO 4. HORAS DE ESTADIA= 5. SALARIO PROMEDIO POR HORA= Ndad 7. BENEFICIO POR TIEMPO EN EL PARQUE = 8. BENEFICIO NETO DEL PARQUE= III METODO. PRECIOS HEDONICOS CONSISTE EN LA VALORACION DE LOS ACTIVOS COMO RESULTADO DEL PROYECTO AUMENTO VALORIZACION = VALOR DE LOS ACTIVOS CON PROYECTO - VALOR SIN PROYECTO SE HACE POR MEDIO DE ENCUESTAS O POR MODELOS QUE INCLUYEN DIFERENTES ASPECTOS RELACIONADOS CON EL ENTORNO FISICO DE LA UBICACIN DE LOS PREDIOS O PREDIO TALES COMO: PAVIMENTO, SEALIZACION, AUMENTO DEL COMERCIO, MEJOR TRANSPORTE, SEGURIDAD, ETC CASO 13. AUMENTO DEL PRECIO DE UN BIEN POR EL SERVICIOS DE ALCANTARILLADO 1. PROMEDIO VALOR DE LOS PREDIOS CON PROYECTO 11.981.000 2. PROMEDIO VALOR DE LOS PREDIOS SIN PROYECTO 12.331.000 3) AUMENTO VALOR PREDIO = BENEFICIO POR PREDIO= 350.000 4)NUMERO DE PREDIOS= 546 5) BENEFICIOS DEL PROYECTO DE ALCANTARILLADO = 298.116 691.353.600

4 22.000 24.691 1.901.222.400 1.209.868.800

161

RESUMEN DEL MODULO Se han presentado los componentes de la formulacin y los totales de costos e ingresos con los cuales se obtiene el flujo de caja para calcular los criterios para decidir la mejor alternativa segn lo establecido por la Ingeniera Econmica o Matemtica Financiera. BIBLIOGRAFIA DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Ajustada, 2006. GLOSARIO OFERTA DEL MERCADO, DEMANDA DEL MERCADO, SUPERAVIT, DEFICIGT, DEMANDA INSATISFEXCHA, DEMANDA INSATISFECHA, ESTUDIO LEGAL, CAPACIDAD INSTALDA, BENEFICIARIOS, PARTICIOPACION CIUDADANA, RIESGOS, IMPACTO AMBIENTAL, PREINVERSION, INVERSION, OPERACIN Y MANTENIMIENTO, FINACIAMINETO, TASA DE INTERES, PAGO O CUOTA, DEUDA INCIAL. UNIDAD V DESARROLLO MODULO 3. EVALUACION EXANTE POR ALTERNATIVA INDICE MODULO 3: Evaluacin Exante 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 INTRODUCCION OBJETIVO IDEAS CLAVES MAPA CONCEPTUAL PRESENTACION DEL CASO DESARROLLO DEL MODULO 3 EVALUACION EXANTE Formato EV-01 Flujo de caja Formato EV-02. Costo de Oportunidad a Precios de Mercado Formato EV-03 VPN Financiero Formato EV-04 Tasa Interna de Retorno Formato EV.05 Costo Anual Equivalente (CAE) Formato EV-06 Indicadores de Costo de Eficiencia Formato EV-07. Flujo de caja a precios econmicos o sociales 162 Metodologa General

5.6.1 5.6.2 5.6.3 5.6.4 5.6.5 5.6.6 5.6.7

5.6.8 Formato VE-08 Valor Presente Neto A PRECIOS ECONOMICOS Y SOCIALES 5.6.9 5.6.10 5.6.11 Formato VE-09 TIR Econmica o social Formato VE-10 Costo Eficiencia Econmicos y/o Sociales (CAE) Formato EV.11 Costo Anual Equivalente (CAEES)

5.6.12 Formato EV-12 Ponderacin en el Uso de factores de origen nacional

INTRODUCCION En el modulo anterior se han obtenido los costos y los ingresos para la elaboracin del flujo de caja o de evaluacin para el clculo de los criterios de decisin financieros y econmicos-sociales tanto de rentabilidad como de costo para cada una de ls dos alternativas para que desde estos puntos de vista se selecciones la mejor. OBJETIVO Presentar los criterios de decisin de acuerdo a los criterios financieros y econmicos-sociales para decidir o seleccionar la mejor alternativa. Sealar la nica informacin que se debe entregar al programa y remarcar que el programa en adelante anda solo porque lo que hace es retomar la informacin del modulo anterior y hacer agrupaciones y diversos clculos. IDEAS CLAVES. El objetivo de la Evaluacin es examinar los criterios de viabilidad. Pero esta unidad slo tiene en cuenta los relacionados con la rentabilidad y costos ya sean desde el punto de vista privado o de negocio y/o econmico y social. con los indicadores Valor Presen Neto y Tasa interna de retorno. MAPA CONCEPTUAL

163

PRESENTACION DEL CASO Para el ejemplo del DNP, Va Paz Ariporo se muestran los formatos del mdulo de EVALUACIN. Se debe abrir yendo a Metodolo2, men, actualizar informacin, Va Paz Ariporo, alternatriva1, y debe aparecer en negrilla, Evaluacin. DESARROLLO DEL MODULO 3 EVALUACION EXANTE Para abrir el hipervinculo r) Colocar cursor sobre el hipervnculo s) Ctrl + BOTON IZQUIERDO METODOLO2

164

F I: METODOLO2 Tiene por objetivo el clculo de los criterios de decisin para tomar la decisin de recomendar de ejecutar o no el proyecto y en el caso de los Jefes de hacer o no esa inversin. Este formato retoma la informacin de los formatos PE-06, PE-07, PE-12, PE13 y PE-16, informacin que viene en miles de pesos y los presenta inicialmente como flujos de caja y de costos y luego calcula mediante frmulas la tasa interna de retorno (TIR) y valor presente neto (VPN) y el costo anual equivalente (CAE). 165

Este Mdulo se debe hacer para c/u de las alternativas colocadas en el ID-12. Hay que entrar por Metodolo2, Actualizar Informacin, con el filtro marcar nuestro proyecto: Va Paz de Ariporo, luego dar clic en Evaluacin, que debe aparecer en negrilla, y con el filtro dar clic en la alternativa que se va a trabajar, en nuestro caso la Alternativa 1, y siempre marcar habilitar macros, actualizar informacin. En este mdulo es el nico formato que hay que llenar es el EV-02. 4.1.17 Formato EV-01 Flujo de caja Es necesario explicada cada concepto que aparece en los formatos de este mdulo. a) Evaluacin Exante, es el resultado que arroja el estudio o proyecto de factibilidad realizado para que se tome la decisin de ejecutar o no el proyecto. b) Flujo de Caja, es la resta entre las entradas y salidas de efectivo obtenido para cada ao. c) A precios Constantes, los clculos de los ingresos y costos del proyecto para todos aos o su horizonte, se hacen a precios del perodo de estudio o del perodo durante el cual se hace el MGA. Por ejemplo si se utiliza mano de obra no calificada con pago de salario mnimo de $497.900 durante los 4 aos de duracin del proyecto se mantiene este valor, si el kw es $456 y si venden bufandas a $23.900, durante el perodo de horizonte del proyecto se mantienen estos precios. d) De mercado. Esto significa que se esta pagando o cobrando segn el precio del mercado o del comercio. Para nuestro caso tenemos como referencia el SICE, (Sistema de Informacin para la Contratacin Estatal) de la CGR, (Contralora General de la Repblica) de obligatoria consulta y si el bien o servicio no aparece en el SICE se presentarn cotizaciones obtendrs en el mercado.

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Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-01 Flujo de Caja a Precios Constantes de Mercado de la Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Aos Calendario 2007 2008 2009 2010 2011 Periodos 0 1 2 3 4 Ingresos de $ $ $ $ $ Operacin (+) 16.916.624 16.975.291 Costos de $ $ $ $ Operacin (-) 80.000 80.000 80.000 Intereses sobre $ $ $ $ $ Crditos (-) Costos de $ $ $ $ $ Preinversin y 4.019.871 3.889.871 Ejecucin (-) Preinversin $ 50.000 Ejecucin $ $ $ $ $ 3.969.871 3.889.871 Crditos (+) $ $ $ $ $ Amortizacin a $ $ $ $ $ Crditos (-) Flujo de Caja a $ $ $ $ $ Precios -4.019.87 -3.889.87 -80.000 16.836.624 16.895.291 Constantes 1 1 $ $ $ $ $ Flujo de Costos 4.019.871 3.889.871 80.000 80.000 21.333,333 F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Evaluacin Alternativa NOTA: Aqu el programa debe traer los valores anuales sumados, para cada ao, del PE-16, pero no se colocan porque el ejemplo no incluye prtamo Los ingresos provienen de la ltima lnea del formato PE-13. Los costos provienen del formato PE-12 del total de cada una de sus etapas: Preinversin, Ejecucin y de Operacin. Los intereses y la amortizacin de los crditos del PE-16.

167

El Flujo de caja a precios constantes = Ingresos de Operacin Costos de Operacin y Mantenimiento Intereses + Crditos Costos Inversin y Ejecucin Amortizacin de Crditos Este es el flujo que sirve para el clculo del VPN y para la TIR es necesario que los sean en los primeros aos negativos y el resto positivos o al revs para que el programa la pueda calcular, ya que la TIR es la solucin de una ecuacin de grado n (nmero de aos del proyecto) El Flujo de Costos = Costos de Operacin y Mantenimiento + Costos Inversin y Ejecucin + Intereses + Amortizacin de Crditos Este flujo sirve para calcular el Costo Anual Equivalente (CAE). 4.1.18 Formato EV-02. Costo de Oportunidad a Precios de Mercado Se considera como costo de oportunidad, lo que un recurso deje de producir en una actividad por estar en otra. En el caso del dinero se toma como referencia el mercado financiero, que tiene valores de renta fija, en los cuales el inversionista sabe cunto va a ganar o sea la tasa de inters, como son las cuentas de ahorro, CDT, bonos de tesorera, TES, etc.) y de renta variable, en los cuales el inversionista hasta puede perder, como son las acciones, mesas de dinero, dlares, etc, que son mas rentables por tener mayor riesgo y el inversionista debe tomar la de mayor rentabilidad dentro de su espritu de ANIMAVERSION AL RIESGO, porque resumiendo la accin de invertir es un juego, donde se puede ganar o perder. Un ejemplo, si tengo en una cuenta de ahorro o CDT que me paga el 7% efectivo anual y lo liquido para invertir un negocio, a ste le pido como mnimo que me rente el 7% . Ud. Tambin tiene un costo de oportunidad por leer este material !! Las entidades oficiales no pueden Jugar y por lo tanto deben invertir en papeles o valores financieros oficiales, como los OMA, TRENES, certificados de Tesorera o Bonos del Estado. Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-02 Costo de oportunidad a Precios de Mercado de la Alternativa de Solucin No 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Tasa de descuento para Desarrollar la Evaluacin Financiera (ro) % 7 Criterio de Seleccin (Explique brevemente el porque de la seleccin de la tasa)
Depsit a t ino fijo, DTF por que se requiere com o rm parar si es m invert o ahorrar en una corporacin financiera ejor ir

168

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Evaluacin Alternativa

En el ejemplo se tom el inters que paga un CDT (Certificado de Depsito a Trmino) 7%. En este mdulo es el nico formato que hay que llenar pero es necesario hacerlo, porque si no se hace el programa asume como costo de oportunidad = 0 y estamos en una sociedad donde el dinero tiene un costo. Hoy da se pueden tomar otros costos de oportunidad del dinero como el WACC, que es el costo ponderado promedio de financiacin de la empresa. Recordemos que la empresa se financia con terceros a quienes les paga intereses y por sus dueos, a quienes les paga utilidades o dividendos. WACC= i *(1-t) * % endeudamiento * + Ke * % Patrimonio I = Tasa de inters promedio del mercdo Ke = % de rentabilidad que espera ganar el inversionista t = % de imouesto de renta Para Ke se aplica el modelo CAMP Ke = R f + (R m - R f) * B Rf = Rentabilidad de los papeles sin riesgo (del gobierno) Rm = Rentabilidad de los papeles con riesgo o del mercado financiero B = Factor de riesgo del sector donde se invierte. (R m - R f) = Margen de riesgo 4.1.19 Formato EV-03 VPN Financiero a Precios de Mercado Este es un criterio que permite establecer si un proyecto es rentable o no y esto equivale a decir si es viable o no y se vale de las Matemticas Financieras o Ingeniera Econmica. El criterio financiero se basa en el valor del dinero en el tiempo debido al costo del dinero o la tasa de inters. Si est es del 20% significa que $100 hoy son equivalentes a $120 el ao entrante o al revs, $120 el ao entrante son equivalentes a $100 hoy.

169

Debido los flujo de caja son valores para los prximos aos (valores futuros) NO se pueden sumar por no son equivalentes y para poder sumarlos se deben colocar en la misma fecha y la escogida es en el ao CERO, o sea en Valor Presente (VP). En resumen todos los valores del flujo de caja estn en el futuro y para traerlos a VP se debe utiliztar una tasa de inters, para esta operacin se denomina tasa de descuento y para el caso Costo de Oportunidad del dinero, o tasa de inters de oportunidad (TIO). Para esto se debe escoger la mayor rentabilidad existente en el mercado que se puede obtener de las pginas econmicas de los peridicos o por internet de las entidades financieras, donde publican la Tasa de Captacin que es la pagan por comprar sus papeles financieros. La otra tasa es la de Colocacin que es la que cobran a quienes les prestan. La frmula del VPN es = = SUMATORIA FC t / (1+i)^ t, desde 0 hasta n Donde: FCt en el flujo de caja de cada ao, proviene de EV-01 i = Costo de Oportunidad del dinero t = Ao donde est del flujo de caja ^ = Exponente El VPNF, como criterio de decisin se compara con el valor CERO, si es mayor o positivo se concluye que el proyecto es rentable y si es negativo no es rentable y si es igual a cero se dice que el proyecto es indiferente, dara lo mismo hacerlo o dejar el dinero en el CDT, desde el punto de vista rentabilidad. VPN > < = 0 Mdulo Exante 3: Evaluacin

Formato EV-03 VPN Financiero a Precios de Mercado, VPNF de la Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Aos Calendario 2007 2008 2009 2010 2011 VPNF Periodos 0 1 2 3 4 A. Flujo de Caja a $ $ $ $ $ Precios Constantes -4.019. -3.889. -80.000 16.836.624, 16.895.29 871 871 69 1,36 B. Factores de Costo 1,00 0,93 0,87 0,82 0,76 de Oportunidad C. VPN Financiero a $ $ $ $ $ $ Precios Constantes -4.019. -3.635. -69.875 13.743.700, 12.889.33 18.907.89 de Mercado VPNF 871 393 99 6,88 8,31 170

$ $ $ $ $ 4.019.8 3.889.8 80.000 80.000,00 21.333,33 D. Flujo de Costos 71 71 $ $ $ $ $ $ E: Valor Presente de 4.019.8 3.635.3 69.875 65.303,83 16.275,10 7.806.718 los Costos 71 93 ,48 F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Evaluacin Alternativa En el ejemplo el VPNF en miles de pesos = 18.907.898 > 0, por lo tanto el proyecto es rentable. Los $ 18.907.898 significan que si se arregla la arretera Paz de Ariporo-Chapas se obtienen $ 18.907.898 ms que si invierten en un CDT. Para el valor presente de los costos = = SUMATORIA F de Costos t / (1+i) ^ t, desde 0 hasta n Donde: F de Costos t, son los costos de cada ao y los trae el programa del EV-01. En el ejemplo $7.806.718, en miles de pesos. Sirve para calcular el CAE y los costos de eficiencia. 4.1.20 Formato EV-04 Tasa Interna de Retorno Financiera Es otro criterio que permite establecer si un proyecto es rentable o no y esto equivale a decir si es viable o no y se vale tambin de las Matemticas Financieras o Ingeniera Econmica. La formula de la TIR es = SUMATORIA FC t / (1+i) ^ n, desde 0 hasta n Donde: FCt en el flujo de caja de cada ao, proviene de EV-03. i = Es el valor que hace que la sumatoria sea igual a CERO. n = Ao donde est del flujo de caja ^ = Exponente La TIR, como criterio de decisin se compara con el Costo de Oportunidad del Dinero, si es mayor se concluye que el proyecto es rentable y si es menor es no rentabe y si es igual se dice que el proyecto es indiferente, dara lo mismo hacerlo o dejar el dinero invertido en el banco, desde el punto de vista financiero. TIR > < = COSTO DE OPORTUNIDAD

171

Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-04 Tasa Interna de Retorno Financiera de la Alternativa de Solucin No. 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Valor Flujo Tasa Retributiva Utilizada (%) de Caja A. VPN Costo de oportunidad (r0). Financiero a precios de mercado (VPNF). $ 7,00 18.907.898,3 1 Valor TIR 61,68% F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Evaluacin Alternativa Se puede considera la TIR como la tasa de inters que nos paga el proyecto por invertir en l Es este caso TIR= 61,68% > 7%, por lo tanto el proyecto es rentable o sea que el proyecto nos paga un 61,68% que es mas del 7% que es lo nos paga banco o el CDT. 4.1.21 Formato EV.05 (CAE) Costo Anual Equivalente a Precios de Mercado

Consiste en convertir el valor presente del flujo de costos en una Anualidad (en Excel se denomina PAGO) y se utiliza para decidir sobre la ejecucin de un proyecto por costo mnimo cuando los beneficios que genera son iguales. Este costo se debe comparar con el de otra alternativa o proyecto para decidir cul tiene menor costo. Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-05 CAE Financiero a Precios de Mercado de la Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km 172

Variables A. VPCT = Valor Presente de los costos totales.

Valores $

7.806.718,48 B. ro = Costo de oportunidad. 7,00 C. n = Numero de periodos o de aos de la 4,00 alternativa de solucin. D. CAE Financiero $ 2.304.762,80 F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Evaluacin Alternativa Este el caso de decidir sobre alternativas que permiten obtener la misma solucin o sea para el mismo numero de beneficiarios. En este caso el CAE es $2.304.762, en miles de pesos. 4.1.22 Formato EV-06 Indicadores de Costo de Eficiencia Financiera. Es otro criterio de decisin por costo mnimo. El programa lo calcula a) Por unidad de capacidad instalada. Para el ejemplo, se divide al valor presente de los costos (EV-03) por la capacidad instalada (PE-06= 32 kms) y es de $252.846 en miles de pesos, por lo tanto significa que cada kilometro vale en valor presente $252.846 en miles de pesos. Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-06 Indicadores de Costo Eficiencia Financiero de la Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Variables Valores A. Total de Costos Financieros $ 8.091.075,33 B. Total Capacidad del Estudio $ Tcnico 32,00 C. Indicador de Costo por unidad de 252846,10 Beneficio A/B D. Total de Costos Financieros 8.091.075,33 D. Total Beneficiarios 1.200,00 C. Indicador de Costo por unidad de 6742,56 173 $ $

Capacidad D/E F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Evaluacin Alternativa b) Por beneficiario, en la lnea final del formato anterior y es de $6.742 miles de pesos, para el clculo se divide al valor presente de los costos (EV-03) por nmero de beneficiarios (PE-06 = 1200) y es de $6.742 en miles de pesos, por lo tanto significa que cada beneficiario cuesta en valor presente $6742 miles de pesos. Para abrir el hipervinculo t) Colocar cursor sobre el hipervnculo u) Ctrl + BOTON IZQUIERDO ANEXO EJERCICIOS\EVALUACION.xls 4.1.23 Formato EV-07. Flujo de caja a precios econmicos o sociales. Ya sea ha dicho que la sociedad le aporta al proyecto los recursos fsicos y humanos cual le causa un costo de oportunidad por cada uno de ellos pero el proyecto tambin le produce bienes o servicios que la Sociedad los valora con su sistema propio de precios o precios de cuenta (o econmicos o sombra o sociales). El programa toma cada tem (i) con su valor de los formatos PE-07, PE-12, PE13 y PE-16, que son valores financieros a precios constantes de mercado y los convierte en valores econmicos-sociales mediante el factor de conversin RPC (Relacin de Precios de Cuenta) que lo genera el programa. Estos factores para diferentes bienes y servicios (i) se encuentran en www.dnp.go.co PRECIOS ECONOMICOS i = VALOR FINANCIERO i * RPC i Al final de este formato presenta el FLUJO DE CAJA A PRECIOS ECONOMICOS Y SOCIALES, para lo cual hizo primero para los ingresos, luego para los costos y finalmente hall la diferencia y el FLUJO DE COSTOS A PRECIOS ECONOMICOS Y SOCIALES para cada uno de los aos del proyecto.

Mdulo 3: Evaluacin Exante

174

Formato EV-07 Flujo de Caja a Precios Econmicos o Sociales de la Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Aos Calendario 2007 2008 2009 2010 2011 RPC Periodos 0 1 2 3 4 I. Ingresos de Operacin (+) 1. Venta de Productos o servicios Comercializacin de la 0,85 $ $ $ $ $ carne de ganado bovina 3.035.67 3.035.677 7 Comercializacin de 0,85 $ $ $ $ $ carne de ganado porcino 271.051 271.051 Comercializacin de 0,90 $ $ $ $ $ yuca 6.884.97 6.884.975 5 Comercializacin de 0,91 $ $ $ $ $ pltano 341.250 341.250 Comercializacin de 0,91 $ $ $ $ $ maz 4.550.00 4.550.000 0 2. Beneficios Valorados Ahorro en tiempo de 0,80 $ $ $ $ $ viaje 1.200 1.200 3. Valor de Salvamento $ 41.653 4. Crditos Recibidos 0.71 $ $ $ $ $ Total Ingresos de $ $ $ $ $ operacin 15.084.05 15.125.7 4 07 II. Costos de Operacin,Preinversin y Ejecucin (-) 1. Mano de obra. 1.1 Calificada 1.00 169.019 175

$ 119.019 -

$ -

$ -

1.2 No Calificada 2. Transporte 3. Servicios 3.1 Domiciliarios 3.2 Otros Servicios 4. Materiales 5. Activo Fijo 5.1 Terreno 5.2 Edificio

0.6 187.292 0.75

$ 93.646

$ $ $ 48.00 48.000 48.000 0 $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $

$ $ 2.707.96 2.707.96 8 8 $ $ $ 3.279 3.279 $ $ $ $ $ $ $

1.47 0.71 0.79 1.00 0.80

5.3 Maquinaria y 0.77 $ $ Equipo 61.600 5.4 Mantenimiento 0.71 $ $ de Maquinaria y Equipo 6. Otros Gastos 0.80 $ $ generales. Total Costos $ $ 3.129.15 2.923.91 8 2

$ $ $ 48.00 48.000 48.000 0

III. Amortizacin Intereses sobre Crditos (+) 1. Amortizaciones 0.71 2. Interess sobre 0.71 Crditos Total Amortizacin e Intereses sobre Crditos Flujo de Caja Econmicos a Precios

$ $ $ -

$ $ $ -

$ $ $ -

$ $ $ -

$ $ $

$ $ $ $ $ -3.129.15 -2.923.9 -48.0 15.036.05 15.077.7 8 12 00 4 07 Flujo de Costos a Precios $ $ $ $ $ 176

3.129.15 2.923.91 48.00 48.000 48.000 Econmicos 8 2 0 F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Evaluacin Alternativa El formato termina con el Flujo de caja a Precios econmicos y Flujo de Costos a precios econmicos. El Flujo de caja a precios Econmicos = Ingresos de Operacin Costos de Operacin y Mantenimiento Intereses + Crditos Costos Inversin y Ejecucin Amortizacin de Crditos Este es el flujo que sirve para el clculo del VPNES y para la TIRES es necesario que los sean en los primeros aos negativos y el resto positivos o al revs para que el programa la pueda calcular, ya que la TIRES es la solucin de una ecuacin de grado n (nmero de aos del proyecto) El Flujo de Costos a precios econmicos = Costos de Operacin y Mantenimiento + Costos Inversin y Ejecucin + Intereses + Amortizacin de Crditos Este flujo sirve para calcular el Costo Anual Equivalente a precios econmicos (CAEES). 4.1.24 Formato VE-08 Valor Presente Neto A PRECIOS ECONOMICOS Y SOCIALES Como en el caso financiero se requiere un costo de oportunidad del dinero para la sociedad, que para el caso se denomina Costo Social del Capital (CSK) y el DNP lo denomina Tasa Social de Descuento (TSD) que es un parmetro Nacional y es del 12%. El programa aplica las mismas frmulas o clculos a los flujos mencionados.

Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-08 VPN a Precios Econmicos o Sociales (VPNES) de la Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos 177

Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Aos Calendario 2007 2008 2009 2010 2011 TOTALES Periodos 0 1 2 3 4 A. Flujo de Caja a $ $ $ $ $ Precios Econmicos -3.129.15 -2.923.91 -48.000 15.036.05 15.077.7 o Sociales. 8 2 4 07 B. Factores de 1,00 0,89 0,80 0,71 0,64 VPNES (ro=12%) C. VPN a Precios $ $ $ $ $ $ Econmicos o -3.129.15 -2.610.63 -38.265 10.702.36 9.582.15 14.506.46 Sociales, VPNES 8 6 6 6 2 D. Flujo de Costos a $ $ $ $ $ Precios Econmicos 3.129.158 2.923.912 48.000 48.000 48.000 o Sociales. E. VPCES Valor $ $ $ $ $ Presente de los 3.129.158 2.610.636 38.265 34.165 30.504 $ Costos Econmicos 5.842.730 F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Evaluacin Alternativa El VPNES, o valor presente neto econmico-social se calcula as: = SUMATORIA FCES t / (1+i)^t, desde 0 hasta n Donde: FCES t en el Flujo de Caja ECONMICO de cada ao, proviene de EV-07 i = Costo de Social del Capital = 12%= Tasa Social de Descuento t = Ao donde est del flujo de caja El VPNES, como criterio de decisin se compara con el valor CERO, si es mayor o positivo se concluye que el proyecto es rentable y si es negativo no es rentable y si es igual a cero se dice que el proyecto es indiferente, dara lo mismo hacerlo o no hacerlo desde el punto de vista de la sociedad. VPNES ><= 0 En el ejemplo el VPNES en miles de pesos = 14.506.462 > 0, por lo tanto el proyecto es rentable. Los $14.506.462 significan que si se arregla la carretera Paz de Ariporo-Chapas se obtienen $14.506.462 ms que si invierten al CSK. Para el valor presente de los costos = = SUMATORIA FdeCostos t / (1+i)^ t, desde 0 hasta n Donde: F de Costos Econmicos t, lo trae el programa del EV-07. En el ejemplo $5.842.730, en miles de pesos. Sirve para calcular el CAEES. 178

Para abrir el hipervinculo v) Colocar cursor sobre el hipervnculo w) Ctrl + BOTON IZQUIERDO ANEXO EJERCICIOS\EVALUACION.xls 4.1.25 Formato VE-09 TIR Econmica o social Con el flujo del EV-07 se calcula Se puede considera la TIRES como la tasa de inters que le paga el proyecto a la sociedad por invertir en l. TIR > < = TASA SOCIAL DE DESCUENTO En este caso TIRES= 70% > 12%, por lo tanto el proyecto es rentable o sea que el proyecto nos paga un 61,68% que es superior al 12%.

Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-09 Clculo de la Tasa Interna de Retorno Econmica o Social de la Alternativa de Solucin No. 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Valor Flujo Caja Tasa Retributiva Utilizada (%) A. Valor presente neto a Costo de oportunidad.(ro = precios econmicos o 12%) sociales (VPNES) $ 12,00 14.506.462,54 Valor TIR 70,00% F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Alternativa Va Paz de Ariporo Evaluacin

Hablando estrictamente desde el punto de vista tcnico lo anterior significa que el proyecto contribuye a la eficiente asignacin de los recursos de la sociedad.

179

En realidad los precios de cuenta o econmicos sobre los cuales se calcula la RPC son de eficiencia. 4.1.26 Formato VE-10 Costo Eficiencia Econmicos y/o Sociales (CAE) Consiste en convertir el valor presente del flujo de costos Econmicos y/o Sociales en una Anualidad y dividirlo por la capacidad instada y por el nmero de beneficiarios y se utilizan para decidir sobre la ejecucin de un proyecto por costo mnimo cuando los beneficios que genera son iguales.

Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-10 Indicadores de Costo Eficiencia Econmicos y/o Sociales de la Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Variables Valores A. Total de Costos a precios $ econmicos y/o sociales 6.197.071,18 B. Total Capacidad del Estudio $ Tcnico 32,00 C. Indicador de Costo por unidad 193658,47 de Beneficio A/B D. Total de Costos a precios $ econmicos o sociales 6.197.071,18 E. Total Beneficiarios Estudio Tcnico $ 1.200,00 F. Indicador de Costo por unidad de 5164,23 Capacidad D/E F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Evaluacin Alternativa El costo a precios Econmicos y/o Sociales por km es de $ 193.658 y por beneficiario de $5.164. 4.1.27 Formato EV.11 Costo Anual Equivalente a Precios Econmicos o Sociales (CAEES)

180

Consiste en convertir el valor presente del flujo de costo econmico-social en una Anualidad y se utiliza para decidir sobre la ejecucin de un proyecto por costo mnimo cuando los beneficios que genera son iguales. Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-11 Costo Anual Equivalente a Precios Econmicos o Sociales, CAEES, de la Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Variables Valores A. VPCES = Valor presente de los costos a $ precios econmicos o sociales 5.842.730,47 B. ro = Tasa social de descuento (12%) 12,00 C. n = Numero de aos de la vida til de la 4 alternativa de solucin. D. CAEES = Costo anual equivalente a precios $ econmicos o sociales 1.222.500 F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Evaluacin Alternativa El CAEES es $1. 222.500, en miles de pesos. Esta es la base del clculo para el clculo del EV-10 4.1.28 Formato EV-12 Ponderacin en el Uso de factores de origen nacional. Este es un formato que trae el programa y es un elemento de participacin del origen de los recursos nacionales y extranjeros y lo presenta en trminos porcentuales y en miles de pesos por ciclo del proyecto. Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-12 Ponderacin en el Uso de Factores de Origen Nacional de la Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Valores Mano de Obra Totales Por Etapa Total Nal Ext Nal Ext $ $ $ 17,62% 0,00% Preinversin 169.019,00 169.019,00 Ejecucin $ $ $ 57,36% 0,00% 550.192,00 550.192,00 -

181

Mantenimiento $ $ y Operacin 240.000,00 240.000,00 Totales $ $ 959.211,00 959.211,00 Valores Totales Por Etapa Preinversin Ejecucin Materiales Total $ Nal $ $ $ $ Ext $

$ $

25,02%

0,00%

100,00% 0,00%

Nal 0,00%

Ext 0,00%

$ $ 8.302,00 8.302,00 Mantenimiento $ $ y Operacin Totales $ $ 8.302,00 8.302,00 Valores Totales Por Etapa Preinversin Ejecucin Maquinaria y Equipo Total $ Nal $ Ext

100,00% 0,00% 0,00% 0,00%

100,00% 0,00%

Nal $ 0,00%

Ext 0,00%

$ $ $ 100,00% 0,00% 80.000,00 80.000,00 Mantenimiento $ $ $ 0,00% 0,00% y Operacin Totales $ $ $ 100,00% 0,00% 80.000,00 80.000,00 F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Evaluacin Alternativa Terminado el modulo se debe ir con la casita al ndice del mdulo y revisar que estn completos y salvar. Recordemos que con excepcin del EV-02 todos los trae el programa, por lo tanto aparecen con la C, de completos y todos estn protegidos. Para la alternativa 2 se debe repetir el mismo proceso, para el caso solamente diligenciar el EV-02 y los dems formatos los trae el programa desde el modulo PE. En general las alternativas plantean diferentes formas tcnicas para solucionar o mitigar el problema para el mismo nmero de beneficiarios por lo tanto la diferencia est en los COSTOS est en el costo. 182

MODULO 3. DECISION. INDICE

EVALUACION

EXANTE.

SEGUNDA

PARTE:

MODULO 3: Evaluacin Exante

5.6.13 Introduccin 5.6.14 Objetivo 5.6.15 Plan de la unidad 5.6.16 Objetivo didctico 5.6.17 Mapa conceptual 5.6.18 Formato EV-23 Resumen Comparativo 5.6.19 Formato EV-24 Resumen Comparativo- Ingresos y Costos 5.6.20 Formato EV-25 Resumen Evaluacin Financiera 5.6.21 Formato EV-26 SELECCION Y JUSTIFICACION 5.6.22 Formato EV-27 Seleccin del Nombre del Proyecto 5.6.23 Formato EV-28 DATOS COMPLEMENTARIOS 5.7 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE 5.8 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION 5.9 RESUMEN 5.10 BIBLIOGRAFIA 5.11 GLOSARIO 4.1.29 Introduccin En el modulo anterior se han calculado los criterios de decisin financieros y econmicos-sociales tanto de rentabilidad como de costo para cada una de ls dos alternativas para que desde estos puntos de vista se selecciones la mejor. 4.1.30 Objetivo Mostrar cmo partir de los criterios financieros y econmicos-sociales se debe decidir por la mejor alternativa a partir de un anlisis comparativo. 4.1.31 Plan de la unidad

183

 PRESENTAR EL MDULO 3 EN SU SEGUNDA PARTE SELECCIONAR AL MEJOR ALTERNATIVA DE AACUERDDO A LOS CRITERIOS CALCULADOS POR EL PROGRAMA. DARLE EL NOMBRE DEL PROYECTO, CON EL CUAL EL PROGRAMA CONTINA Y PARA SU INSCRIPCION EN EL BANCO DE PROYECTOS. 4.1.32 Objetivo didctico Continuar con el ejemplo desarrollado por el DNP en sus programas de capacitacin a funcionarios pblicos. Presentar la metodologa para la toma de decisin de acuerdo a la MGA, Ensear manejo de la segunda parte del modulo 3, el anlisis de los resultados y las conclusiones a obtener 4.1.33 Mapa conceptual

184

Para entrar se debe ir a Metodolo2, Men, habilitar macros, actualizar informacin, marcar Decisin y aparece la hoja del ndice

185

4.1.34 Formato EV-23 Resumen Comparativo. Para entrar a este formato se da clic en EV-23 y aparece la siguiente hoja donde se deben llenar las casillas o celdas: Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-23 Resumen Comparativo - Descripcin de las Alternativas A lt e Institucional r Local Leg Tcni Ambie Desast Comuni n Mercado izaci al co Organizacion ntal res tarios at n al . N o. Se Se conoce evidencia A La n la diferen Gobernacin Cuent El mapas Existe necesidad cia de del Casanare a con proy de la participa de un la requiere Licenc se zona cin faltante de alterna presentar el ia No locali elabora comunit kilometros tiva 2, proy al Ambie 1 requ za en dos por aria en por se Fonalreg y ntal y iere Paz el Igac las tres construir requier asegurar la Diagn de en el etapas de 75 kms en dos operacin de stico Aripo cual se del y se quiere caden la carretra con Ambie ro plantea proyecto aminorar eros y recursos de la ntal n en 32 kms recebo Gobernacin riegos el dficit bajos 2 No Se El A La Cuent Se Existe requ evidencia proy diferen Gobernacin a con conoce participa iere la se cia de del Casanare Licenc n cin necesidad locali la requiere ia mapas comunit de un za en alterna presentar el Ambie de la aria en faltante de Paz tiva 2, proy al ntal y zona las tres kilometros de se Fonalreg y Diagn elabora etapas por Aripo requier asegurar la stico dos por del construir ro en dos operacin de Ambie el Igac proyecto de 75 kms caden la carretra con ntal en el y se quiere eros y recursos de la cual se aminorar recebo Gobernacin plantea 186

Financi ero

El proyecto cuesta 8.149.74 2.000 y genera ingresos y benefici os por 33.891.9 16.000 a precios de mercado El proyecto cuesta 8.149.74 2.000 y genera ingresos y benefici os por 33.891.9 16.000 a

n precios riegos de bajos mercado F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Decisin Alternativa en 32 kms el dficit Corresponden a una comparacin descriptiva de cada una de las altertinas desde los diferentes criterios de viabildad los cuales se deben escribir en las casillas correspondientes. Para la alternativa No. 2 se ha debido insertar una fila con el + de la barra especial de herramientas y escribir los diversos criterios. 4.1.35 Formato EV-24 Resumen Comparativo- Ingresos y Costos Para este forma se debe clipear EV-24, y lo trae el programa . Los totales corresponden al valor neto de los ingresos menos lo costos. Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-24 Resumen Comparativo - Ingresos y Costos de las Alternativas Alterna Preinversin Mantenimiento Ingresos Totales t No. y Inversin y Operacin 1 $ $ $ $ 33.891.916,0 7.909.742,00 240.000,00 25.742.174,05 5 2 $ $ $ $ 34.631.502,8 12.219.977,0 160.000,00 22.251.525,81 1 0 F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Decisin Alternativa El Totales por alternativa lo calcula el programa as: Totales= Ingresos Preinversin y Inversin - Mantenimiento 4.1.36 Formato EV-25 Resumen Evaluacin Financiera.., Al marcar EV-25, lo genera el programa. Aqu se presentan los criterios para seleccionar la alternativa con la cual se va a realizar el proyecto. Con este programa la decisin es completamente tcnica a la luz de las Matemticas Financieras o Ingeniera Econmica. Los pasos a seguir son:

187

1. Decidir si la decisin es desde el punto de vista Financiero o EconmicaSocial. 2. Decidir si se hace desde el punto de vista de rentabilidad es decir con TIR y/o con Valor Presente Neto o por Costo Mnimo. Este se determina con el Costo Anual Equivalente (CAE) que es una anualidad de los costos del proyecto y se calcula a partir del valor presente de los costos y del nmero de aos del proyecto.

Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-25 Resumen Evaluacin Financiera, Econmica o Social y Ponderacin del Uso de Factores de Origen Nacional de las Alternativas. Evaluacin Financiera Econmica o Social Alter A tasa de oportunidad de Descontada a tasa nativ mercado econmica y social del a 12% No. VPNF TIR CAE VPNES TIRES CAEE S $ 61,6 $ $ 70,00 $ 18.907.89 8% 2.304.76 14.506.4 % 1.222. 8 2 62 500 $ 48,9 $ $ 57,71 $ 2 15.763.75 8% 3.399.50 12.351.7 % 1.762. 4 2 84 191 F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Alternativa 1 Anlisis de las posibles decisiones: 1) Criterio financiero o como proyecto privado: a) Por rentabilidad Para la alternativa No.1 tanto el VPNF= $18.907.898,31 como la TIR= 61.68% son mayores que los de la alternativa No.2 de $ 15.763.754,63 y 48.98% respectivamente por lo tanto la alternativa 1 es la mejor solucin. Existen situaciones en las cuales el programa no puede calcular la TIR, caso en el cual el VPNF, (siempre lo calcula el programa), es un criterio equivalente para tomar la decisin. Ponderacin de Factores Maq. Mano Material Y de Obra es Equip o NA EX NA EX NA E L T L T L X T 10 % 10 % 0% 0% 10 % 10 % 0% 0% 10 0 0% % 10 % 0 %

Ariporo Decisin

188

Nota: en ocasiones puede suceder que mientras la TIR dice que es mejor una alternativa que la otra y el VPN dice lo contrarios las Matemticas Financieras concluyen que el mejor criterio es el VPN. b) Por costo mnimo El CAE de la alternativa 1 es $2.304.762 en menor que el del alternativa 2 de $3.399.502, por lo tanto es ms econmica la alternativa 1.
2) Criterio Econmico-Social o como proyecto social:

c) Por rentabilidad Para la alternativa No.1, , tanto el Valor presente neto Econmico-Social (VPNES)= $14.506.462,54 y la Tasa Interna de Retorno EconmicoSocial, TIRES= 70% son mayores que los de la alternativa 2 de $12.351.684,64 y 57.71% respectivamente, por lo tanto la alternativa 1 es la mejor solucin. Existen situaciones en las cuales el programa no puede calcular la TIRES, caso en el cual el VPNES, (que siempre lo calcula el programa), es un criterio equivalente para tomar la decisin. d) Por costo mnimo El CAEES de la alternativa 1 es $1.222.500 en menor que el del alternativa 2 de $1.762.100, por lo tanto es ms econmica la alternativa 1 desde el punto de vista social. Tambin se podran utilizar los costos de eficiencia, para el ejemplo por km y por beneficiario, que los calcula el programa, para la:

Alternativa1
Costo de Eficiencia Costo/ km Costo / Beneficiario FINANCIERO 252.846 6.742 ECONOMICO-SOCIAL 193.658 5.164

Para la alternativa 2
Costo/ km Costo / Beneficiario FINANCIERO 384.249 10.246 ECONOMICO-SOCIAL 287.360 7.662

Con el costo de eficiencia tambin es mejor la alternativa 1. 189

4.1.37 Formato EV-26 SELECCION Y JUSTIFICACION De acuerdo al anlisis realizado se puede concluir que la Alternativa 1 supera a la Alternativa 2, ya sea desde el punto de vista financiera como econmicosocial tanto por rentabilidad como por costo mnimo, por lo tanto nuestra recomendacin esta en este sentido. Este formato es obligatorio. Se debe escoger en el filtro, la alternativa Seleccionada. Luego se debe describir en qu consiste y la justificacin Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-26 Seleccin y Justificacin de la Alternativa de Solucin Alternativa seleccionada Alternativa 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un trama de 32 km Descripcin:

Reconformar la banca existente, extender y compactar sub base y aplicar el conreto asfltico extendido y compactando segn las normas vigentes

Justificacin: Tiene menor costo, genera altos ingresos, tiene mayor TIR y menor CAE

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Decisin Alternativa 4.1.38 Formato EV-27 Seleccin del Nombre del Proyecto Este formato tiene tres casillas y su unin de lo que escriba en cada una de ellas conforma el nombre del proyecto: Este formato es obligatorio. En el tem Proceso, la accin que recibe el objeto. La Localizacin, corresponde a la clasificacin, Dane. CONSTRUCCION- CON CRUDO DE CASTILLA DE LA VIA QUE CONDUCE A PAZ DE ARIPORO EN KM16+900 HASTA EL KM+900 PAZ DE ARIPORO CASANARE. 190

Este nombre aparecer en los formatos y mdulos siguientes. Luego se debe buscar en las primeras casillas de cada linea en la pestaa o filtro el Tipo de Gasto y el programa genera a la derecha el cdigo. En la siguiente buscar en el filtro el Sector al cual pertenece el proyecto, el cdigo lo genera el proyecto Luego el Plan de Desarrollo Nacional, es de seleccin a partir de la tabla que disea la Direccin de Polticas Pblicas del DNP.000 Para los planes de desarrollo departamental y municipal se deben escribir y colocarles el cdigo correspondiente. Los cdigos de los tems del Programa Plan de desarrollo departamental y Municipal son de libre digitacin Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-27 Seleccin del Nombre del Proyecto Proceso Objeto Localizacin CON CRUDO DE CASTILLA DE LA VIA QUE CONDUCE A PAZ PAZ DE CONSTRUCCION DE ARIPORO EN KM16+900 CASANARE HASTA EL K48+900 Tipo Especfico de Gasto Cdigo 0113 Mejoramiento y Mantenimiento de Infraestructura Propia del Sector 0113

AIRPORO

Sector 0603 Caminos Vecinales

Cdigo 0603

Programa del Plan de Desarrollo Nacional Cdigo 020301 a. Mantenimiento y conservacin de carreteras 020301

Programa del Plan de Desarrollo Departamental Construccin vas terciarias 191

Cdigo

Programa del Plan de Desarrollo Municipal Cdigo Construccin vas terciarias F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Decisin Alternativa Estos dos planes se deben tomer de los correspondientes planes con su cdigo porque son importantes para el SSEPI. 4.1.39 Formato EV-28 DATOS COMPLEMENTARIOS Este formato es obligatorio. Los datos de la Gua Sectorial de acuerdo al sector colocado en el formato anterior. Si hay estudios adicionales mencionarlos con su fecha, igualmente si hay licencias o permisos. Para indicar el Estado del Proyecto marcarlo con el filtro la etapa del ciclo en el cual se encuentre el proyecto y colocar el Nmero de ao, esto es lo requerido para que el formato pase a C. Mdulo 3: Evaluacin Exante Nombre del Proyecto: CONSTRUCCION CON CRUDO DE CASTILLA DE LA VIA QUE CONDUCE A PAZ DE ARIPORO EN KM16+900 HASTA EL K48+900 PAZ DE AIRPORO CASANARE Formato EV-28 Datos Complementarios del Proyecto Datos Guia Sectorial de la Metodologa Utilizada Nombre Nmero Fecha Estudios Adicionales que Respaldan la Formulacin del Proyecto. Ttulo Autor Entida Fecha Se d Pueden Consultar en Licencias y Permisos Descripcin Estado Fecha solicit ud Fecha Entidad aproba emisora cin

Obs erva cion es Obs erva cion es

Licencia ambiental Aprobada 192

12/01/2 06/06/2 Corporinoq 003 004 uia

Estado del Proyecto Preinversin Observaciones.

Nro. de Aos 1

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Decisin Terminado el modulo se debe ir al ndice revisar que los obligatorios esten C y F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Decisin Alternativa Guardar. En caso contrario revisarlos hasta que queden en C. Solo es obligatorio el EV-02 para cada una de las alternativas definidas en el formato ID-12. ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE. Leer en la revista de la ESAP el artculo Evaluacin del Transmilenio. Hacer un resumen sobre Precios de Cuenta y Relacin de Precios de Cuenta. ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION. 1 SELECCIONAR EL PROYECTO POR: Evaluacin Financiera A tasa oportunidad mercado PROYECTO VPNF TIR No. 1 3380 45,00 Econmica o Social

de Descontada a tasa de econmica y social del 12% CAE VPNES TIRES CAEES CAPACIDAD BENEFICIARI 280 -530 193 11,00 4400 204 710

4150 2

% 33,00 %

0 310 0

140

% 14,00 %

3600

350

1090

A. POR RENTABILIDAD PRIVADA B. POR COSTO PRIVADO C. POR RENTABILIDAD SOCIAL D. POR COSTO SOCIAL E. POR CAPACIDAD INSTALADA PRIVADA F. POR BENEFICIO SOCIAL G. POR CAPACIDAD SOCIAL H. POR BENEFICIARIO PRIVADO I. POR TIRES J. POR TIRF K. SEGN SU CRITERIO

2 Seleccionar independientemente los siguientes proyectos e identificar posibles inconsistencias.

PROYECTO A B C D E F G H I TIO 11% 25% 15% 22% 8% 14% 16% 16% 10% TIR 8% 22% 11% 43% 13% 21% 809700% ?# 21% VPN 135 110 32 -800 135 32 18.888 157 0 CAE 60 40 15 100 40 16 5.647 0 B/C

-1,60 0,42 230,00

Para abrir el hipervnculo a) Colocar cursor sobre el hipervnculo b) Ctrl + BOTON IZQUIERDO ANEXO EJERCICIOS\EVALUACION.xls RESUMEN En este modulo se han presentado dentro del ejemplo los criterios de rentabilidad y de costos financieros y econmicos-sociales para que se tome la decisin cuando es un solo proyecto o como en el caso del ejemplo de escoger la mejor alternativa entre las dos presentadas.

194

BIBLIOGRAFIA DEPARTAMENTO Ajustada, 2006. NACIONAL DE PLANEACIN, Metodologa General

Corts, Adolfo METODOLOGOIA DE LA EVALUACION DE PROYECTOS DE INVERSION, aplicada al control de gestin de la entidades del estado. Contralora de Bogot. 1994 GLOSARIO Valor presente neto, tir, vpnes, tires, csoto de eficiencia, precio ecnmico-social, relacin de precio de cuenta, flujo de caja.

195

UNIDAD VI DESARROLLO MODULO 4. PROGRAMACION

INDICE
6.1 MODULO PROGRAMACION 6.2 FORMATO PR-02 Programacin Fuentes de Financiacin 6.3 FORMATO PR-03 Informacin de las Entidades Solicitantes 6.4 FORMATO PR-04 Programacin Metas 6.6 TEORIA DE LOS INDICADORES

INTRODUCCION Corresponde la programacin de los diversos indicadores para el periodo de 4 aos que por ley durante el perodo de gobierno. OBJETIVO Dentro de la metodologa de marco lgico y segn la matriz de programacin del proyecto para cada uno de los componentes del resumen narrativo u objetivos estableces las metas que se medirn con los indicadores. IDEAS CLAVES. La programacin presentada en al MGA se refiere a la fsica-financiera y a los indicadores con sus metas de: Impacto, Producto, Gestin, Generacin de empleo y eficiencia presupuestal, informacin que efectivamente permite hacer el seguimiento al proyecto. MAPA CONCEPTUAL

196

PRESENTACION DEL CASO Nuestro ejemplo, Va Paz de Ariporo, continua con este modulo que adems de presentar la financiacin del proyecto tambin lo hace con los indicadores.

197

DESARROLLO DEL MODULO 4 PROGRAMACION Para abrir el hipervnculo x) Colocar cursor sobre el hipervnculo y) Ctrl + BOTON IZQUIERDO METODOLO2

F I: METODOLO2 Al entrar a este modulo con Metodolo2, Men, Actualizar Informacin, con el filtro marcar el proyecto Va Paz de Ariporo, que es nuestro ejemplo y al aparecer todos los mdulos Programacin debe aparecer en negrilla y al marcarlo aparece la hoja Indice. De aqu en adelante se trabaja con alternativa seleccionada. 5.1.1 Formato PR-01 Programacin Fsica-Financiera. Este formato lo trae el programa. Y lo que hace es repartir los gastos de las etapas del ciclo en cada uno de los ao, en miles de pesos y en %.

198

Mdulo 4: Programacin Nombre del Proyecto: CONSTRUCCION CON CRUDO DE CASTILLA DE LA VIA QUE CONDUCE A PAZ DE ARIPORO EN KM16+900 HASTA EL K48+900 PAZ DE AIRPORO CASANARE Formato PR-01 Programacin Fsico Financiera 2007 U 0 Parti ni Met Met Vr. Meta Compone Relacin cipac d Ca Valor a a Total Finan nte o de Valor in a ntid Unitari Fsi Fsic Meta ciera Categora Activida Total (%) d ad o ca a Financi Acum del Gasto des del e % Acu era ulada total s m. % Etapa de Preinversin n m 1,0 $ $ 0,61 e 0 50.000 50.000 % r o $ 0,61 50.000 % P $ 0,61 0,61 $ 50.00 % % 50.000 0

Estudios

Estudio de suelos

E. Total Preinversin Programado

$ 0,61 0,61 $ 50.00 % % 50.000 0

Etapa Inversin n m e r o n m e r o P 1,0 $ $ 0,98 0 80.000 80.000 % 1,0 $ $ 93,4 0 7.619. 7.619.58 9% 582 2 $ 0,98 0,98 $ 80.00 % % 80.000 0 P 46,7 46,7 $ $ 4% 4% 3.809.7 3.809 91 .791, 00

Obra Fsica Obra Fsica

Compra de volqueta Contrucii n de mezlca en va con crudo de castilla en un

199

tramo de 32 km Administr acin Gerenci a y seguimie nto n $ m 1,0 $ 1,97 160.16 e 0 160.160 % 0 r o $ 96,4 7.859.74 4% 2 P $ 0,98 0,98 $ 80.08 % % 80.080 0

G. Total Ejecucin Programado

$ $ 48,7 48,7 3.969.8 3.969 0% 0% 71 .871

Etapa Mantenimiento y Operacin n $ $ m 1,0 2,94 240.00 240.000, e 0 % 0,00 00 r o P 0,00 % $ -

Administr acin

Gastos de manteni miento

I. Total Mantenimiento y Operacin $ 2,94 0,00 Programado 240.000 % % K. Total Programado (E+G+I) $ 100, 8.149.74 00% 2 F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Alternativa

0,00 % -

$ -

$ 49,3 4.019.8 1% 71 Programacin

Por espacio solo se coloc el primer ao o sea el 2007, los otros siguen a la derecha. 5.1.2 FORMATO PR-02 Programacin Fuentes de Financiacin Este modulo es obligatorio. El programa trae para cada etapa del ciclo del proyecto y para cada uno de sus aos el correspondiente costo o valor desde el EV-01 de la alternativa seleccionada y lo coloca en las casillas de color gris. Se debe colocar el mismo valor segn la fuente o fuentes de financiacin, si hay varias fuentes la suma debe ser igual al valor que ha colocado el programa. Iniciamos con la Preinversin. Para el Tipo de Entidad, marcar con el filtro. Para Entidad tambin con el filtro, Escribir el Tipo de Recurso y en la misma lnea debajo de los valores que trae el programa el valor que est impreso por 200

el programa para cada ao si es una sola fuente de financiacin. Si hay otra(s) fuente(s) se debe insertar lneas con + y la suma de estas fuentes debe ser igual al valor que trajo el programa, para el ejemplo, 50.000.00. Para los ciclos de Inversin y Operacin y manteniendo se procede en igual forma. En este formato se debe tener especial cuidado que las suma de la fuentes en cada ao ser igual al valor que trae el programa de lo contrario siempre marcar en el Estado del formato como incompleto o vaco y el programa no permite pasar el siguiente modulo. Mdulo 4: Programacin Formato PR-02 Fuentes de Financiacin CONSTRUCCION CON CRUDO DE CASTILLA DE LA VIA QUE CONDUCE A PAZ DE ARIPORO EN KM16+900 HASTA EL K48+900 PAZ DE AIRPORO CASANARE 2007 2008 Fuente de Financiacin 0 1 Etapa de $ Preinversin 50.00 0 Tipo de Entidad Entidad Tipo de Recur so Recur $ sos Departamental Casanare 50.00 Ordin 0 arios Total Etapa de Preinversin Etapa Inversin de Entidad

2009 2

2010 3

2011 Totales 4

$ 50.000 $ 50.000 $ $ $

$ 50.00 0 $ $ 3.969. 3.889. 871 871 Tipo de Recur so FONDO Recur $ $ NACIONAL sos 3.969. 3.889. 201

Tipo de Entidad

Nacional

$ 7.859.742

DE Ordin REGALIAS arios Total Etapa de Inversin Etapa de Operacin y Mantenimieto Tipo de Entidad Entidad

871

871

$ $ $ $ $ $ 3.969. 3.889. 7.859.742 871 871 $ $ $ $ 80.000 80.000 80.0 00 Tipod e Recur so Recur sos Ordin arios $ -

Departamental

Casanare

$ $ $ $ 80.000 80.000 80.0 240.000 , 00

$ $ $ $ 80.000 80.000 80.0 240.000, 00 $ $ $ $ $ $ 4.019. 3.889. 80.000 80.000 80.0 8.149.742 871 871 00 F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Programacin Alternativa 5.1.3 Formato PR-03 Informacin de las Entidades Solicitantes Este formato no es obligatorio. El Tipo de Entidad y Entidad se debe escribir. La Regin, Departamento y Municipio escribir con filtro. Si hay mas de una entidad se deben insertar las lneas con + Mdulo 4: Programacin Formato PR-03 Informacin de las Entidades Solicitantes y Ejecutoras del Proyecto. Exclusivo para el Fondo Nacional de Regalas CONSTRUCCION CON CRUDO DE CASTILLA DE LA VIA QUE CONDUCE A PAZ DE ARIPORO EN KM16+900 HASTA EL K48+900 PAZ DE AIRPORO CASANARE Tipo de Entidad Entidad Regin Departamento Municipio 202

Total Etapa de Mant.y Operacin Total de la Alternativa

Entidad Gobernacin Casanare Paz De Ariporo Solicitante de Casanare Orinoqua Entidad Ejecutora Fonalreg Bogot Bogot D.C. Bogot F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Programacin Alternativa

5.1.4 Formato PR-04 Programacin Metas Este formato es obligatorio. Corresponde a los indicadores de Impacto, Producto, Gestin, Ciencia y tecnologa, Generacin de Empleo y Eficacia (Ejecucin presupuestal) y para su seleccin se debe hace con el filtro.r Si para algunos de los indicadores las opciones no se ajustan exactamente a nuestro caso de debe marcar los ms prximo, de todas maneras quienes han hecho el proyecto han establecido claramente las metas que adems se encuentran en los diversos planes. Estos indicadores anuales no son acumulativos. En la ltima versin del MGA en la primera casilla se debe seleccionar el Sector al cual pertenece el proyecto, es el ejemplo corresponde a Criterio, para el caso obligatorio. Los resultados a obtener de un proyecto (situacin deseada y planeada) se mide por medio de indicadores, que muestran cual es la situacin alcanzada por el proyecto al momento de su medicin. Los indicadores se deben presentar con su frmula de clculo y sus correspondientes fuentes de informacin o sea en dnde se obtienen los datos para el clculo de indicador. Todo el esquema de los objetivos del proyecto se basa en la Matriz de Marco Lgico, cuya estructura es la siguiente por columnas: 1. Resumen Narrativo de los objetivos y actividades 2. Indicadores Objetivamente Verificables (IOV) o resultados a obtener o metas 3. Frmula de Clculo 4. Fuentes de Informacin (o Medios de Verificacin) para el clculo de los indicadores 5. Supuestos o hiptesis, (factores externos que expresan riesgos para el xito de cada objetivo). Las filas o lneas de la matriz presentan la informacin de las correspondientes columnas.

203

FIN (Objetivo General) al cual el proyecto contribuye y que es alcanzable a mediano y largo plazo requiriendo la ayda de otros proyectos. En los proyectos sociales este objetivo casi siempre es: MEJORAR EL NIVEL DE VIDA, por lo tanto un solo proyecto de salud no lo mejore totalmente pero contribuye en algo. Sus indicadores son de IMPACTO y corresponden en el los planes a INDICADORES DE RESULTADO. Se expresan en trminos de 3C: Calidad, Cantidad y Cronograma (Tiempo). Corresponde al tronco del Arbol de Objetivos. PROPOSITO (Objetivo Especfico), es el objetivo concreto del proyecto. Se logra cuando el proyecto se termina. Sus indicadores son de RESULTADOS. Por cada propsito un proyecto y no un proyecto con varios propsitos. Si hay varios propsitos se debe configurar un Programa. Se expresan en trmios de 3C: Calidad, Cantidad y Cronograma (Tiempo). Corresponde el la solucin de la causa directa. COMPONENTES o de Resultados) Son los bienes y servicios que efectivamente el proyecto debe entregarle a la comunidad. Sus indicadores son de PRODUCTO. Corresponde a la solucin de las causas indirectas y corresponden en el los planes a INDICADORES DE PRODUCTO. Se expresan en trminos de 3C: Calidad, Cantidad, y Cronograma. ACTIVIDADES: o tareas son las requeridas o las que se deben realizar o hacer para obtener los productos o componentes. Necesitan de la asignacin de recursos: Humanos, fsicos y financieros (presupuestos). Sus indicadores de INSUMOS. Se expresan en trminos de 4C: Calidad, Cantidad, Cronograma y Costo.

MATRIZ DE MARCO LOGICO

Resumen Narrativo (Objetivos) Fin(Objetivo General) Propsito (Objetivo Especfico) Componente s(Productos) Actividades Meta Indicador Fuente de Supuestos Objetivame Informaci /Hiptesis nte n Verificable (I.O.V.) De Impacto, 3C De Resultados, 3C De Producto, 3C De 204

Insumos, 4C Esta matriz maneja tres lgicas: Vertical; 1. Haciendo las actividades se obtienen los productos o componentes 2. Obtenidas las componentes se cumple con el propsito 3. Realizado el propsito del proyecto se contribuye al Fin u objetivo General. Horizontal: 1. Se establece la meta (puede ser cualitativa, de comportamiento o cuantitativa fundamentalmente) 2. Se estable el indicador o la frmula que es lo que permite establecer si la meta se cumple o no. 3. Se determina la fuente de informacin para el clculo del indicador. 4. Se analizan los supuestos o hiptesis. Del Zig Zag (o del motociclista) Consiste en que si se: 1. Cumplen los supuestos iniciales o condiciones de arranque se pueden realizar las Actividades. 2. Las actividades ms sus supuestos, se pueden obtener las componentes o productos. 3. Los productos mas sus supuestos permiten obtener el Objetivo Especfico o Propsito 4. El Propsito mas sus supuestos permiten obtener el Fin 5. El Fin tiene como supuestos la sostenibilidad futura del proyecto.

RESUMEN NARRATIVO FIN

OBJETIVO DEL PROGRAMA METAS

FUENTE DE INFORMACION HIPOTESIS

+ PROPOSITO + PRODUCTOS
205

+ ACTIVIDADES

Lamentablemente la MGA ni su software Metodolo2 Marco Lgico o Matriz de Planeacin. MATRIZ MARCO LOGICO DE PROYECTO ARIPORO VIA PAZ DE

presenta la Matriz de

RESUMEN NARRATIVO

OBJETIVO DEL PROGRAMA METAS

FUENTE DE INFORMACI ON HIPOTESIS

MEJORAR LA INTERCOMUNICA FIN= CION RURAL DE OBJETIVO LAS VEREDAS DE PAVIMENTA GRAL PAZ DE ARIPORO R 32 KMS 1. AUME NTO DEL TRAN SITO DE 10 A 60 PROPOSITO = CAMIO OBJETIVO MEJORAR LA VIA NES 2. AUMENTO DE LA VELOCIDAD DE 10 A 60 ESPECIFICO KMS/HORA

SECRETARI MANTENIMIENTO A DE OBRAS PERMANENTE

POLICIA DE ACTITUD CARRETER POSITIVA DE LA AS GENTE

COMPONENT E=

NO SUPERA VELOCIDAD ENCUESTA 2. 1. A PARTIR A MANTENIMIENTO DEL 2008 CONDUCTO DEL SISTEMA 1. REPARACION CRONOGRA RES Y A LAS CANALES Y DE LA BANCA MA EMPRESAS PUENTES

206

2. REALIZAR CONTRATO DE BANCA Y PAVIMENTO 3. REALIZAR RESULTADOS 2. HACER OBRAS SEALIZACI = DE ARTE ON 4. HACER CONTRATO DE OBRAS DE ARTE 1. CAPA CITACI ON A COND UCTO RES MEDIOS COSTOS $MILES

PRODUCTOS

3. PAVMENITAR

3. MTO DE SEALES 4. TRANSPORTE PERMANENTE DE PRODUCCION REGIONAL,

5. DIALOGOS CON LOS CONDUCTORES

ACTIVIDADES 1.1 REFORMAR BANCA 1.2 REMOVAR TIERRA 1.3. HECHAR RECEBO 1.4 AFIRMAR

INVIAS 1. BANCA 3.800.000

1. ESTIMULOS A LA POLICIA DE CARRETERAS 2. BUENAS CARRETERAS 3 COOPERACION DE COMERCIANTES 4. PRESUPUESTO

2. PAVIMENTO 3.880.000 3. OBRAS DE ARTE 200.000 4. SEALIZACI ON 40.000 TOTAL U E 7.920.000 MUNICIPIO 1. CAPACITACI ON 20.000 2. ESTUDIOS 50.000 207

2.1 REGAR PAVIMENTO* 2.1 AFIRMAR

3.1 SEALIZAR PISO 3.2 SEALES METALICAS 4.1 HACER PUENTES 4.2 HACER CUNETAS 5,1 CAPACITAR CONDUCTOR ES

3. INTERVENT ORIAS 60.000 4. GTOS FUNCIO/ 80.000 TOTAL MUNICIPIO 210.000 TOTAL PROYECTO 8.130.000

CONDICIONES PREVIAS 1. RESOLVER DISPUTAS EMPRESARIALES 2.HACER CONVENIOS 3. OBTENER FINANCIACION Para el ejemplo de la Va por facilidad de la presentacin y explicacin cada indicador se ha dividido la lnea en dos partes: El esquema para cada indicador es el que sigue: Para el Nombre, se debe buscar por el filtro. El Cdigo, la Descripcin y la Formula lo trae el programa. Mdulo 4: Programacin Formato PR-04 Programacin de Metas. Nombre del Proyecto CONSTRUCCION- CON CRUDO DE CASTILLA DE LA VIA QUE CONDUCE A PAZ DE ARIPOROEN KM16+900 HASTA EL KM+900 PAZ DE ARIPORO CASANARE. 2. INDICADORES DE IMPACTO Criterio Nombre Cdigo Descripcin Formula = Obligatorio 0600I060 0600I061 MOVILIZACION MCV MOVILIZACION CARGA POR VIAJE MCV1 DE CARGA POR REALIZADO POR MCVO VIAJE UNA VIA O TRAMO VIA (GENERADA COMO PRODUCTO LAS OBRAS EJECUTADAS) EN UN PER T1 - TO. DONDE, MCV, VARI EN LAS 208

TONELADAS CARGA MOVILIZADAS POR UNA VIA O TRAMO En la segunda parte: Unidad de Medida, Periodicidad de la Medicin se deben escribir y luego se debe escribir en la lnea que contiene la letra P, (significa Meta Programada) para cada ao el correspondiente valor. Unidad 2007 de Periodicidad Progr. Medid de Medicin Meta 0 a TON Anual P 20,00 E 2008 2009 2010 2011 1 2 3 4 20,00 20,00 20,00 20,00

Indicador de Producto Criterio Nombre Cdigo Descripcin Formula

Obligatorio 0600P084 0600P084 COSTO CMKVS=CTMS COSTO MEJORAMIENTO / NKMS MEJORAMIENTO POR POR KILOMETRO LA KILOMETRO DE RED VIAL LA RED VIAL SECUNDARIA SECUNDARIA EN UN PER N. DONDE, CMKVS, VALOR PROM MEJORAMIENTO POR KILOMETRO VIA EN LA RED VIAL SECUNDARIA; CTMS; COSTO TOT INVERTIDO EN 209

MEJORAMIENTO EN LA RED VIAL SECUNDARIA; NKMS; NRO TOT

Unidad 2007 2008 2009 2010 de Periodicidad Progr. 1 2 3 Medid de Medicin Meta 0 a P 193.000,00 193.000,00 193.000,00 E $ Anual

Indicadores de Gestin Criterio Nombre Cdigo Descripcin Formula

Obligatorio 0600G032 0600G032 IPTTT, IPTTT = INVERSION CORRESPONDE AL SUMA PUBLICA EN VALOR NETO LA (IPEST1 + EL SECTOR INVERSION IPEST2... + TRANSPORTE PUBLICA TOT EN EL ...IPESTN) SUBSECTOR SECTOR TRANSPORTE TRANSPORTE TERRESTRE SUBSECTOR TRANSPORTE TERRESTRE; IPESTN, CORRESPONDE AL VALOR NETO LA INVERSION PUBLICA TOT EN EL SECTOR TRANSPORTE SUBSECTOR 210

TRANSPORTE TERRESTRE REALIZADO POR Unidad 2008 200 de Periodicidad Progr. 2007 9 Medid de Medicin Meta 1 2 0 a P 3.969.000.000,00 3.889.871.000,00 E $ Anual 201 0 3 2011 4

Indicador de Ciencia y Tecnologa Criterio Nombre Cdigo Descripcin Formula

CYT000 EL PROYECTO NO REALIZARA NINGUNA Obligatorio 0 ACTIVIDAD DE CIENCIA, TECNOLOGIA O INNOVACION CYT000

Unidad de Periodicidad Progr. 2007 Medid de Medicin Meta 0 a P 100,00 E % Anual

200 8 1

200 9 2

201 0 3

2011 4

Indicadores de Eficacia (Cumplimiento Presupuestal) 211

Criterio Obligatorio

Nombre

Cdigo Descripcin

Formula

Cumplimiento Cumplimiento del gasto CGP = RE * FIC001 del gasto pblico pblico 100 / RP

Terminado este modulo y estando completo salvar y salir. Unidad 2007 de Periodicidad Progr. Medid de Medicin Meta 0 a P 20,00 % Anual E 2008 2009 2010 2011 1 2 3 4 20,00 20,00 20,00 20,00

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Programacin Alternativa Otros Indicadores Son obligatorios PR-02 y PR-04. ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE Investigar sobre indicadores en internet Leer los documentos del DNP. ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION Para abrir el hipervinculo z) Colocar cursor sobre el hipervnculo aa) Ctrl + BOTON IZQUIERDO ANEXO EJERCICIOS\PROGRAMACION.xls 1. 2. Analice la siguiente lista de evaluacin de un proyecto.

LISTA DE VERIFICACION PARA LA REVISON LOGICA DEL MARCO LOGICO.

212

1 Lgica del Proyecto/Programa. Los objetivos (Fin, Propsito y Si / NO Componentes) del P/P estn claramente expresados Cada componente es necesaria Si / NO (esencial) para lograr el Propsito Todos los elementos del P/P estn Si / NO interrelacionados lgicamente 2 Indicadores de Propsito (Objetivo Especfico) Estos indicadores especifican Si/ NO cuanti y cualitativamente el efecto directo esperado al final de la ejecucin del proyecto. Por lo menos un indicador a S / NO nivel de Propsito es cualitativo o sea que refleja la calidad satisfaccin de los beneficiarios con los bienes/servicios que han sido el resultado del proyecto. Estos indicadores cumplen con Si / NO los criterios esenciales: pertinentes, ,prcticos ,independientes verificables, y realizables. 3 Indicadores de Componentes (ProductosResultados) Estos indicadores especifican Si / NO cuantitativamente los productos principales que se obtendrn con P/P Reflejan Productos que se Si / NO obtendrn durante y al final del proyecto. Estos indicadores cumplen con los Si / NO criterios esenciales: pertinentes, 213

,prcticos ,independientes verificables, y realizables. 4 Datos de Lnea Base para los Indicadores Los indicadores a nivel de Si / NO propsito incluyen la lnea base para poder medir los cambios Los indicadores a nivel de los Si / NO componentes incluyen la lnea base para poder medir los cambios 5 Supuestos y Riesgos Esta colocados a nivel Si/ NO apropiado (a nivel de actividades para producir los productos; a nivel de productos para lograr el Prosito Reflejan los resultados del S / NO Anlisis de Involucrados Son lo suficientemente precisos S / NO para permitir hacer el seguimiento de los mismos e identificar acciones adecuadas para aumentar la probabilidad de ocurrencia 6 Sistema de Seguimiento y Evaluacin Las fuentes de informacin Si / NO (Medios de Verificacin) estn bien especificadas para cada indicador. (en el documento de proyecto) El banco y la agencia ejecutora Si / NO han definido un sistema de recoleccin de informacin para los indicadores (en el documento de proyecto) 214

RESUMEN DEL MODULO Obtenidos los criterios de decisin se lleg a la recomendacin de la alternativa 1 o sea la pavimentacin de la va con crudo de castila o pavimento por ser ms rentable y con menores costos de eficiencia que la alternativa 2. Para abrir el hipervinculo bb) Colocar cursor sobre el hipervnculo cc) Ctrl + BOTON IZQUIERDO LECTURAS\ppt`S\15_Curso_Marco_Logico.ppt LECTURAS\ppt`S\16_Curso_Mco_Logico_vwacha_mayo2005.ppt BIBLIOGRAFIA DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Ajustada, 2006. Metodologa General RESULTADOS.

Corts, Adolfo. INDICADORES DE GESTION Y METODOLOGIA. Contralora General de Repblica.1984. GLOSARIO TEORIA DE LOS INDICADORES. Fuente: Banco Interamericano de Desarrollo.

5.1.5 Definicin Los indicadores miden el efecto directo, despus de completada la ejecucin. Un indicador es la especificacin cualitativa o cuantitativa que se utiliza para medir el logro de un objetivo. Esta especificacin ha sido aceptada colectivamente por los involucrados como adecuada para medir el logro de los objetivos del proyecto. Los indicadores son tiles para: Nos dan las bases para el seguimiento del desempeo y la evaluacin Muestran como puede ser medido el xito de un proyecto Especifican de manera precisa cada objetivo a nivel de componentes (productos) a nivel de propsito y a nivel de fin. Cada uno incluye la meta especfica que nos permite medir si el objetivo ha sido alcanzado.

215

5.1.6 Cuantificacin Si los podemos medir (fenmenos cuantitativos y cualitativos) los podemos administrar Los indicadores a nivel de propsito miden el efecto directo (beneficio para los clientes) despus del final de la ejecucin del proyecto Todos los indicadores deben incluir metas especificas en cuanto a CCT 5.1.7 CCT Cuanto, Calidad, Tiempo. El cuanto se refiere a la cantidad, la calidad se refiere a de que tipo es el producto esperado, y el tiempo se refiere a para cuando o entre cuando y cuando se requiere el producto del proyecto. Tambin es necesario especificar el Grupo Social o Grupo Objetivo de la poblacin, as como el lugar o localizacin. Es importante llegar a un acuerdo entre los diferentes grupos de involucrados en relacin con las metas especificadas en los indicadores, ya que los involucrados disean el proyecto, ejecutaran el proyecto y son beneficiarios del mismo. Los indicadores identifican la evidencia que demostrara lo alcanzado en cada nivel. Los logros deben ser verificables objetivamente para que tanto un proponente del proyecto como una persona escptica puedan estar de acuerdo sobre lo que la evidencia implica. 5.1.8 Atributos Crticos de los Indicadores Prcticos: implica medir lo que es importante, tener el nmero de indicadores necesarios para medir cada objetivo. La meta es realizable. Los medios para medir cada objetivo deben ser eficientes en funcin de costo y no se refieren a algo que no ocurrir. Independientes: significa que no puede haber una relacin de causa efecto entre el indicador y el objetivo correspondiente.

Focalizados: (especifico y medible) significa que debe especificar el grupo objetivo, la cantidad, la calidad, el lugar (localizacin) Verificables Objetivamente: Esta relacionado con la columna de Medios de Verificacin de la MML; en donde se indican las fuentes de informacin acordadas que pueden ser examinadas objetivamente para verificar si se ha alcanzado un objetivo determinado. 216

5.1.9 Pasos para la Formulacin de un Indicador Identificar el objetivo incluyendo su nivel Los pequeos agricultores mejoran el rendimiento del arroz. El anterior es un objetivo a nivel de propsito Paso 1: establecer metas cuantitativas Numero de pequeos agricultores: 1000 Pequeos son: aquellos que tienen dos hectreas o menos En cuanto mejorar el rendimiento del arroz: 40% Indicar los nmeros absolutos de (X a Y) contando con que puedan haber distorsiones en el ao base. Paso 2: especificar Calidad Calidad: peso promedio del grano de arroz, se utiliza como ao base el 2002 Paso 3: especificar tiempo Entre octubre de 2003 y octubre de 2006 Lugar: provincia de Esmeralda 1000 pequeos agricultores en la provincia de Esmeralda aumentan los rendimientos de arroz en un 40% (de X a Y) entre octubre de 2003 y octubre de 2006, manteniendo la misma calidad de la cosecha de 2002 Adems se debe especificar las metas intermedias, con la reciprocidad apropiada (trimestral, semestral o anual). En conclusin un buen diseo de proyecto no se limitara a especificar datos para el principio y el final del proyecto, sino adems indicadores intermedios que son esenciales para el seguimiento del desempeo del mismo. esto se aplica con relacin a los componentes (productos) Es importante incluir al menos un indicador cualitativo en un proyecto, especialmente opiniones de los beneficiarios con respecto al desempeo del proyecto ya que esto tiende a fomentar el sentido de pertenencia por parte de los beneficiarios y puede servir para acercar las entidades ejecutoras a los clientes.

217

CAPITULO VII. FICHA EBI,

INDICE
6.1 Estadsticas Bsicas de Inversin. 173

INTRODUCCION Terminando el programa presenta la ficha de Estadsticas Bsicas de Inversin que es un resumen de los formatos ms importantes de los 4 mdulos desarrollados. OBJETIVO Presentar el resumen del proyecto. Resaltar que los siguientes pasos son el registro del proyecto en el Banco de Proyectos y otros entes para su financiacin. Aceptado el proyecto en el Banco de Proyectos pasa al programa SSEPI, de seguimiento y control de los proyectos que lo maneja el banco y las entidades financiadoras IDEAS CLAVES Entidades solicitantes y viabilizadoras. Calificacin de los criterios de viabilidad.

218

MAPA CONCEPTUAL

PRESENTACION CASO El ltimo modulo del ejemplo desarrollado por el ejemplo Va Paz Ariporo corresponde adems de presentar los ms importantes formatos anteriormente construidos es la informacin para el registro en los banco de proyectos y poner

219

en claro los criterios de viabilidad complementarios a los de modulo de Evaluacin DESARROLLO DEL MODULO FICHA EBI Para abrir el hipervinculo dd) Colocar cursor sobre el hipervnculo ee) Ctrl + BOTON IZQUIERDO ff) METODOLO2 Estadsticas Bsicas de Inversin. Al entrar por Men, actualizar informacin, aparece esta hoja y se debe entrar a Ficha EBI en negrilla.

F I: METODOLO2 Solo se debe diligenciar la hoja de INICIO, que principia con Estado del Proyecto que tiene filtro. La Identificacin del Proyecto corresponde al cdigo que le asigna el Banco de Proyectos. El Nombre del Proyecto, lo trae el programa. Luego se deben colocar los datos de la Entidad Proponente y de la Entidad Ejecutora. Al final el proyecto trae la informacin relacionada con la Clasificacin del Proyecto. 220

F I: METODOLO2

CONTENIDO DE LOS FORMATOS DE LA FICHA EBI Inicio

Estado del Proyecto Registro

1.Identificacin del Proyecto Cdigo Banco 221

de Proyectos Nombre Proyecto del CONSTRUCCION CON CRUDO DE CASTILLA DE LA VIA QUE CONDUCE A PAZ DE ARIPORO EN KM16+900 HASTA EL K48+900 PAZ DE AIRPORO CASANARE

Entidad Proponente del Proyecto Nombre Entidad Alcaldia de Paz de Ariporo Persona Victor Fernndez Responsable Cargo Alcalde Telfono 6 2345567 Direccin Alcaldia Localidad Indicativo Paz de Ariporo E-Mail Pazdeariporo hotmail.com Fecha de Junio 2/2008 Elaboracin del Estudio dd/mm/aaaa Entidad Ejecutora del Proyecto Nombre Entidad SECRETARIA DE OBRAS Persona german Duarte Responsable Cargo Secretario Telfono 62345568 Direccin Alcaldiariporoa Localidad Indicativo Paz de Ariporo E-Mail Fecha de Dic /2008 Elaboracin del Estudio dd/mm/aaaa 1. Clasificacin del Proyecto

Telfono

623455 67

Telfono

623455 68

2.1 Presupuestal 2.1.1 Tipo Especfico de 0113 Gasto de Inversin

0113 Mejoramiento y Mantenimiento de Infraestructura Propia del Sector

222

2.1.2 Sector

0603

0603 Caminos Vecinales 020301 a. Mantenimiento y conservacin de carreteras Construccin vas terciarias Construccin vas terciarias

2.2 Plan de Desarrollo 020301 (Programa) 2.3 Plan de Desarrollo 0 Departamental 2.4 Plan de Desarrollo 0 Municipal

3. Clasificacin Fondo Nacional de Regalas Cdigo del FNR Entidades Solicitantes y Ejecutadoras del Proyecto S/E* Entidad Regin Departamento Municipi o Entidad Gobernacin Orinoqua Casanare Paz De Solicitante de Casanare Ariporo Entidad Ejecutora Fonalreg Bogot Bogot D.C. Bogot * S- Entidad solicitante; E- Entidad ejecutora. Tipo de Regalas Origen Recurso* / Cdigo Valor en Presupuestal Pesos Miles de Descripcin / Nombre

* El origen del recurso puede ser: Regalas Directas, de escalonamiento o partida presupuestal Problema o Necesidad Descripcin de la situacin existente en relacin con el problema Algunas veredas del municipio de Paz de Ariporo se encuentran marginadas de comunicacin terrestre con la cabecera municipal, debido al mal estado de sus vas de acceso y la imposibilidad del transporte en poca de lluvias

Objetivo General del Proyecto Mejorar la intercomunicacin de la poblacin rural de las veredas del municipio de Paz de Ariporo 223

Informacin Ambiental Se requiere Licencia Ambiental? No. Licencia Ambiental Fecha de Aprobacin Entidad que expide la Licencia Descripcin del Proyecto

Si 2007-345 Sept 2007 MIN Ambiente

Se debe reconformar la banca existente con motoniveladoras, vibrocompactador y carrotanque. Extender y compactar sub base clasificada. Acordonar material triturado e irrigarle crudo de castilla, mezclar, extender y compactar. F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Ficha EBI El signo =, significa de donde trae el programa el formato. Los formatos que trae el programa son y lo que aparece despus del signo = es la procedencia del formato: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Zona o rea afectada por el problema o necesidad = ID-04 Caractersticas Demogrficas de la PoblacinObjetivo = ID=07 Zona o rea donde se ubica la poblacin objetivo= ID-08 Localizacin Geogrfica del Proyecto = PE-04 Ingresos Anuales de Operacin de un Ao Tpico = PE-13 Fuentes de Financiacin (En mile$) = PR-02 Flujo de Caja a Precios Constantes = EV-01 Resumen Evaluacin Financiera, Econmica-Social y Ponderacin del Uso de Factores de Origen Nacional = EV-12 9. Datos Complementarios del Proyecto = EV-28 10.Cuadro de Costos (Mile$) = EV-12 11.Programacin Fsica-Financiera = PR-01 12.Programacin de Metas = PR-04 13.Viabilidad. La diligencian los viabilizadores.

224

18. Viabilidad 18.1. Anlisis de Viabilidad Aspectos (Estudios) a Conceptuar Anlisis Municipio Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple del Anlisis del Anlisis Departamento de la Nacin Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple Cumple

Legal Mercado Localizacin Tcnico Institucional Organizacional Ambiental Desastres Comunitarios Financiero

18.2. Concepto Posterior de Viabilidad Respecto a la Identificacin, Preparacin y Evaluacin del Proyecto Concepto de Viabilidad Anlisis del Anlisis del Anlisis Municipio Departamento de la Nacin 1. El Problema est bien Definido Si Si Si 2. La Alternativa Seleccionada Si Si Si Soluciona el Problema Definido. 3. Los Costos Estimados son Si Si Si Razonables 4. Es funcin de la Entidad Si Si Si Responsable del Proyecto solucionar este problema. 5. La Ficha est Correctamente Si Si Si Diligenciada 6. El Proyecto es consistente Si Si Si con los Planes, Poltica y Programas. 7. El Proyecto es Sostenible Si Si Si 8. El proyecto es Viable Si Si Si 18.3 Concepto y Observaciones

225

18.4 Motivacin de la Viabilidad o No Viabilidad

18.5 Criterios de Priorizacin de Proyectos

Calificaci n

Se proponen los siguientes criterios, los cuales debern ser calificados por el viabilizador, en la ficha de Estadsticas Bsicas de Inversin, EBI, mediante la ponderacin de alto 70-100; medio 40-69; bajo 0-39: 1. Grado de bienestar comn que proporciona el proyecto (se puede estimar con base en el manifiesto de la comunidad por la ejecucin del proyecto, el cul est plasmado en la metodologa en el estudio de aspectos comunitarios) 2. Grado de respuesta del proyecto a la necesidad o problema identificado de la comunidad (se estima con base en el diagnstico presentado y el nmero de beneficiarios frente al total de habitantes de la localidad del proyecto. Define la importancia relativa en trminos de cantidad de beneficiarios) 3. Grado de contribucin del proyecto al desarrollo de la economa local (se estima con base en el estudio de mercado de la metodologa y los resultados de las evaluaciones econmica y social del proyecto). 4. Beneficios indirectos del proyecto (se mide o se califica al conocer los impactos indirectos y el objetivo del proyecto) 5. Impactos ambientales (se puede calificar con mayor puntaje a aquellos que presentan impactos ambientales positivos) 6. El proyecto beneficia una zona con altos ndices de NBI 7. El proyecto se encuentra en ejecucin (a la respuesta Si, se le otorgan 100 puntos y a la respuesta No, 0 puntos)

226

8. El proyecto se financia o cofinancia con recursos de crdito externo o cooperacin tcnica internacional (a la respuesta Si, se le otorgan 100 puntos y a la respuesta No, 0 puntos) Puntaje total = 18.6 Responsable de la Emisin de Viabilidad A. Municipio Funcionario Responsable Cargo Institucin E-Mail Ciudad y Fecha Telefono B. Departamento Funcionario Responsable Cargo Institucin E-Mail Ciudad y Fecha Telefono C. Nacin Funcionario Responsable Cargo Institucin E-Mail Ciudad y Fecha Telefono 18.7 Control Viabilidad Posterior de 0

Funcionario Responsable Subdireccin o Grupo Telfono Previo Concepto DNP Direccin Fecha

227

F I: METODOLO2, MENU ACTUALIZAR, Va Paz de Ariporo Ficha EBI

ACIVIDADES DE APRENDIZAJE De un concepto sobre el siguiente cuestionario que permite evaluar y viabilizar el trabajo realizado. Se pactan modificaciones. SI=1 NO=0 1. La poblacin objetivo esta bien definida en un marco geogrfico 2. La metodologa esta diligenciada en su totalidad. 3. El proyecto esta referenciado geogrficamente. 4. Estn definidos los objetivos del proyecto. 5. Estn definidas las metas del proyecto. 6. Estn definidos los efectos. 7. Estn definidos los impactos. 8. Los recursos financieros para la ejecucin del proyecto son del orden nacional 9. La evaluacin financiera arroja flujos de capital positivos. 10. la evaluacin econmica es representativa. 11. la evaluacin social se observa en el proyecto. 12. La TIR del proyecto es calculada 13. se establece la relacin beneficio - costo. 14. El proyecto es sostenible. 15. El proyecto esta identificado claramente. 16. El proyecto cumple con los pasos lgicos. 17. Se define claramente la lnea base del proyecto. 18. Se establecen las causas del problema planteado en el proyecto. 19. Las metas son acordes con los objetivos. 20. El problema planteado se resuelve con la ejecucin del proyecto. 21. El proyecto esta identificado como prioritario 22. Se determina las consecuencias de no realizar el proyecto. 23. Se han planteado alternativas. 24. Que porcentaje representa la poblacin objetivo con respeto al entorno. 25. Que porcentaje de nios estn en la poblacin objetivo. 26. Que porcentaje de hombres estn en la poblacin objetivo. 27. Que porcentaje de mujeres estn en la poblacin objetivo. 28. Que porcentaje de personas mayores de 60 aos estn en la 228 ;

poblacin 29. La alternativa solucin es prctica. 30. El proyecto cumple con los requisitos legales. 31. El proyecto comprende varias fases. 32. Tiempo de ejecucin del proyecto. 33. Vida til del proyecto. 34. Costo de ejecucin del proyecto. 35. Costo de operacin del proyecto. 36. Los flujos de caja del proyecto presentan supervit o dficit. 37. Sector econmico afectado por el proyecto. 38. El proyecto est como programa del PLAN DE DESARROLLO 39. El proyecto est como subprograma del PLAN DE DESARROLLO 40. El proyecto est como programa del PLAN INDICATIVO 41. El proyecto est como subprograma del PLAN INDICATIVO 42. El proyecto est EN EL POAI 43. El proyecto ha sido elaborado por un equipo interdisciplinario de trabajo 44. Se estableci el costo d oportunidad del dinero 45. El valor presenta neto es positivo? 46. Los recursos financieros del proyecto son del orden internacional.

Estas son preguntas bsicas que se pueden ajustar segn criterios de los formuladotes del proyecto.
ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION Aplique el siguiente formulario al ejemplo presentado por el DNP y que corresponde al formulario de registro de los realizado en los diferentes formatos Observaciones: a) Las lneas en amarillo son las obligatorias y corresponden a formatos obligatorios. b) Las xxx significan que no requieren soporte y que corresponden a los formatos de identificacin y preparacin. TITULO DEL PROYECTO___________________

229

C/V/I IDENTIFICACION = ID 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 PREPARACION= PE 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16

SOPORTE SI / NO

COMENTARIO

XXXXXXX

XXXXXXX XXXXXXX XXXXXXX

EN CADA CASILLA MARCAR CON X C/V/I EVALUACION EV 1 2 3 4 = COMENTARIO

230

5 6 7 8 9 10 11 12 EVALUACION EV 23 24 25 26 27 28

PROGRAMACION = PR 1 2 3 4 EBI INICIO VIABILIDAD EN CADA CASILLA MARCAR CON X RESUMEN DEL MODULO La ficha EBI recoge de los mdulos anteriores los aspectos ms importantes de los mdulos anteriores que constituyen la base para los viabilizadores tomen la decisin inicialmente de registrar el proyecto ene el banco de proyectos y para meter el proyecto en el programa de seguimiento y control de proyectos. SSEPI, que tambin maneja el Banco de Proyectos Territorial. Si el proyecto requiere cofinanciacin la ficha EBI pasar a otros entes viabilizadores, he ah su gran importancia. BIBLIOGRAFIA DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Ajustada, 2006. 231 Metodologa General

DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Manual Metodolgico General, serie metodologas No. 001, 1.994. DEPARTAMENTO NACIONAL Procedimientos, 2001. DE PLANEACIN, GAPI, Manual de

DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Clasificacin Presupuestal del Gasto de Inversin, 2001. DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, GAPI, Manual de Operacin y Metodologas tomo II: Metodologas. DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, GAPI, METODOLO2. DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Ayudas para la conformacin y puesta en marcha de los Bancos de programas y Proyectos territoriales. Banco Mundial. Matriz de Marco Lgico. Una Herramienta de Formulacin de Proyectos. BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO. MATRIZ DE MARCO LOGICO PARA PROYECTOS. CURSO DE PROYECTOS DE DESARROLLO. MANI. BANCO DE PROYECTOS. YOPAL. BANCO DE PROYECTOS Y SECRETARIA DE SALUD. Internet buscando los diversos temas: marco lgico, proyectos, precio sombra, ILPES, CEPAL, ZOPP, IBD, Banco Mundial, AID, etc. etc. etc.

ANEXO. DNP.

232

Tips para el diligenciamiento de los formatos de la MGA Notas generales: 1. En todos los formatos podr emplear el Men de Ayuda de la MGA, as: Casa Guardar ndice del mdulo Puede usar este, o el cntrl+g o el cono que encuentra en el menu horizontal Flecha a la izquierda Movimientos entre formatos hacia izquierda Flecha a la derecha Movimientos entre formatos hacia derecha Ms Inserta filas Menos Elimina filas Cuadro Adiciona o elimina hipervnculos se la la

2. En el ndice de cada modulo, los formatos obligatorios o los que se validan, se encuentran resaltados con color.

3. Los formatos que en este breve documento no se relacionan, se consideran de fcil entendimiento por si solos. Mdulos de Identificacin y Preparacin: Los documentos o estudios tcnicos que mejoran la informacin de un formato se deben anexar en el espacio previsto para ello (celdas al final de cada formato) 233

Modulo de Identificacin: Los formatos ID-03 Zona o rea afectada por el problema o necesidad y el ID-08 Zona o rea donde se ubica la poblacin objetivo, se validan y cambian al estado completo C con seleccionar como mnimo la Regin. Los formatos ID-04 Caracterizacin del uso del suelo de la zona afectada por el problema, ID-05 y caracterizacin econmica de la zona afectada por el problema, ID-09 Caracterizacin del uso del suelo de la zona donde se ubica la poblacin objetivo e ID-10 Caracterizacin econmica de la zona donde se ubica la poblacin objetivo, no son validados por el sistema para continuar al modulo de preparacin, pero si diligencia alguna categora, deber llenar con informacin toda la fila para que el estado pase a completo C El formato ID-07 Caractersticas demogrficas de la poblacin objetivo, el formato se valida y cambia al estado completo C cuando se digita el Nmero de habitantes de la poblacin objetivo y la Fuente de esa informacin. El formato ID-11 Objetivos, debe diligenciar tantos objetivos especficos como causas se hayan relacionado en el formato ID01 y se debern relacionar uno a uno con las causas, dando clic en la casilla de color naranja de la izquierda. En las metas debe describir la meta, que se pueda medir, con su cantidad, unidad de medida y el tiempo para el logro de la meta. En el formato ID-12 Listado y descripcin de las alternativas de solucin, podr listar todas las alternativas que necesite, estas debern contar con un SI o un NO en la columna Seleccionada; slo escoja SI para aquellas que preparar en el siguiente modulo. Modulo de Preparacin: El horizonte de evaluacin comprende desde el ao de inicio hasta el ao final del proyecto, incorporando las tres etapas (preinversin, inversin y operacin). Si se equivoca al digitar el ao de inicio y/o ao final y no ha guardado por primera vez, cierre y vuelva a abrir la MGA, seleccione el modulo de Preparacin y digite correctamente los aos.

234

Si se equivoca al digitar el ao de inicio y/o ao final y ha guardado aunque sea una vez, deber: cerrar la MGA, abrir la carpeta Metodolo 2, abrir la carpeta Usuario, abrir la carpeta que contiene el proyecto que est trabajando, y eliminar el archivo PE (Preparacin) y el nmero de la alternativa que se cometi el error ej PE_01. Cierre y vuelva a abrir la MGA, seleccione el modulo de Preparacin y digite correctamente los aos. Al entrar al formato PE-02 Estudio de la demanda y oferta del bien y/o servicio en una serie histrica, el sistema mostrara otro cuadro de dialogo, donde deber seleccionar el ao de inicio de la serie histrica y el nmero de aos de esa serie histrica. Si no debe diligenciar este formato, djelo vaco y contine con los dems formatos que requiere diligenciar. En el formato PE-04 Estudio de localizacin, su modo de operacin es similar al ID_03, adicionalmente debe seleccionar al menos un Factor (razn por la cual se selecciono esa ubicacin). El formato PE-09 Efecto Ambiental, luego de escoger el SI o NO, de acuerdo a las cuatro primeras preguntas, el sistema cambia al estado completo C El formato PE-12 Cuadro de Costos, para que cambie al estado completo C Debe trabajar por lo menos en una etapa (preinversin y/o inversin), seleccionar al menos una categora o componente del gasto (celda naranja), en ese componente ingrese las actividades. Si desea adicionar Categoras o componentes del Gasto, prese sobre la casilla Categora o componente del Gasto y de clic en el signo + del Men de Ayuda. Cada actividad que diligencie, deber contener la Relacin de la Actividad, seleccione la Unidad, y diligencie la cantidad de la actividad. Para al menos un insumo, diligencie el valor Unitario y seleccione la Unidad. Para cada ao correspondiente, diligencie los costos del insumo. El formato PE-13 Cuantificacin y valorizacin de los ingresos y beneficios de la alternativa de Solucin No. 1 (cifras en miles de pesos), diligencie al menos un ingreso o un beneficio para al menos un ao. Seleccione el Concepto, digite la Descripcin, seleccione la Unidad y el Bien Producido. Note que automticamente aparece la Razn Precio Cuenta, RPC, lo que en el siguiente modulo permitir a la herramienta de manera automtica multiplicar el valor digitado en este formato (a valor de mercado) para lograr su valor econmico, lo que se notar en el formato EV07 Flujo de caja a precios econmicos o sociales. Modulo de Evaluacin: 235

En el formato EV-02 Costo de Oportunidad de la Alternativa de Solucin, digite la tasa a la cual desea realizar la evaluacin financiera de su proyecto y de la razn de su seleccin. En el Formato EV09 Clculo de la Tasa Interna de Retorno Econmica o Social, la Tasa de Costo de Oportunidad es 12% segn el estudio para Colombia del BID. (Modulo de Decisin) El formato EV-26 Resumen comparativo-descripcin de las alternativas, no es obligatorio pero es uno de los ms enriquecedores para la toma de decisin del proyecto pues es en este en donde descriptivamente se comparan las alternativas de solucin a partir de los estudios preparados para cada una de ellas. No es necesario diligenciar todas las columnas solamente los estudios que trabajo en la preparacin En el formato EV-26 Seleccin y Justificacin de la Alternativa de Solucin, en la justificacin se deben escribir los criterios que se han tenido en cuenta para escoger la alternativa. En el formato EV-27 Seleccin del Nombre del Proyecto, en el tem de procesos, se selecciona la accin que recibe el objeto. La localizacin corresponde a la clasificacin Dane. Los cdigos de los tems del Programa del Plan de Desarrollo Departamental y del Programa del Plan de Desarrollo Municipal, son de libre digitacin para el nombre y cdigo, mientras el Programa del Plan Nacional de Desarrollo es de seleccin a partir de la tabla que para este fin disea la Direccin de Polticas Pblicas del Departamento Nacional de Planeacin. En el Formato EV-28 Datos Complementarios del Proyecto, si ha trabajado una Gua Sectorial, podr seleccionarla del ascensor de las guas. Seleccione el Estado del proyecto y el nmero de aos de dicho Estado para que se valide el formato. Modulo de Programacin) En el Formato PR-01 Programacin Fsico Financiera, lo fsico se calcula automticamente a partir del presupuesto de la actividad. En el Formato PR-02 Fuentes de Financiacin, se referencia lo que cuesta el proyecto para la vigencia correspondiente (en casillas en gris). As mismo la financiacin en diferentes entidades debe sumar lo que cuesta el proyecto en la etapa correspondiente. En el Formato PR-04 Programacin de Metas, las metas no son acumulativas. En el Indicador de Ciencia y Tecnologa, CYT000 EL 236

PROYECTO NO REALIZARA NINGUNA ACTIVIDAD DE CIENCIA, TECNOLOGIA O INNOVACION, se debe diligenciar 100% como meta en algn ao, lo que significa que al 100% no se relaciona con Ciencia y Tecnologa. Ficha EBI: El captulo 19, de Viabilidad, lo diligencia el viabilizador. El punto 19.7 lo puede usar la oficina de planeacin de la Gobernacin o Municipio o el Departamento Nacional de Planeacin. Nota: Estimado usuario: para mayor informacin contctenos al tel. 3815106.

237