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Estrategias metodolgicas para la investigacin en Ciencias Sociales y Econmico Administrativas

Autora: ROSARIO DE FTIMA VELZQUEZ VZQUEZ Doctora en Ciencias Sociales por la Universidad Autnoma de Sinaloa. Profesora e investigadora de tiempo completo de la Facultad de Estudios Internacionales y Polticas Pblicas de la Universidad Autnoma de Sinaloa, Mxico.

RESUMEN: En este artculo se desarrolla un enfoque especial acerca de qu sucede cuando los estudiantes de posgrado se estn convirtiendo en investigadores. Durante ese proceso, hay muchos momentos en los que los maestrantes o doctorantes tienen dudas y no saben cmo continuar con sus respectivos trabajos acadmicos. Ejemplo de esos momentos es cuando los futuros investigadores se ven en problemas porque poseen demasiada informacin y no conocen procedimientos para organizarla, pero s saben que esos datos les son tiles y no los quieren desechar. Por ello, en este documento se trata de ayudarlos, proporcionndoles algunos tips que pueden serles tiles, ya que stos consisten en la descripcin de estrategias metodolgicas que se pueden utilizar para resolver tales problemas acadmicos (especialmente acerca de cmo planear la investigacin) y seguir adelante en ese proceso. [palabras clave: investigacin cientfica, Ciencias Sociales, Metodologa.]

ABSTRACT This article develops a special approach about what happen when postgrade students are becoming in scientific researchers. During this process, there are many moments in which the students have doubts and they dont know how continuing with their academic research. By example, some of those moments appear when students fall in trouble, because they have a lot of information and they do not know procedures to organize it, but they know that such data are useful and they do not want to reject them. So, in this paper we try to help them giving some tips which might be useful for them, since those tips consists in easy described methodology strategies that they can use for to solve their academics problems (especially about how planning the investigation) and carry out the research process. [Keywords: scientific research, Social Sciences, methodology].

Construccin del objeto de estudio


Este artculo no va dirigido a investigadores consumados, sino a aquellos que estn aun en formacin. Dos objetivos lo guan: a) reflexionar en torno a por qu hay momentos en los que el investigador se detiene durante el proceso de la investigacin cientfica, sobre todo si sta se est realizando para elaborar una tesis de postgrado y, b) exponer posibles caminos de solucin a la problemtica derivada de tales

momentos, con base en experiencias personales1; sin que por ello signifique la construccin de un esquema nico para la realizacin de investigaciones diversas; sino tan solo el listado de tips para que el estudiante de postgrado trate de superar situaciones problemticas durante su conversin en investigador. Todo estudiante que elabora una tesis, durante ese proceso, atraviesa por momentos en los que aparentemente el trabajo est estancado; o bien, l puede llegar

.Como el lector puede apreciar, se trata de un trabajo con sustento predominantemente emprico.

a sentirse perdido en un mar de datos, sin encontrar la forma de cmo estructurar la informacin para que sta le sea til. Es entonces cuando aparecen los altos en el camino. En cambio, cuando se trata de un investigador consumado, esos altos en el camino es l quien los lleva a cabo deliberadamente, para hacer bsquedas de todo tipo, ya sea bibliogrfica o de informantes clave con experiencia en la actividad de investigacin, o bien, con amplio manejo del tema a desarrollar; es decir, lo que l busca es direccionar la actividad, construir el hilo conductor del proceso de la investigacin y, sobre todo, imprimirle cierta lgica al proceso mismo. Toda persona que incursiona en un tema de investigacin sin tener mucha experiencia en ello, debe tener presente que tales momentos conflictivos aparecern durante el proceso, para que stos no lo tomen por sorpresa llevndolo a sentirse perdido en un mar de datos o lagunas de los que es difcil salir y que, en muchos casos, lleva al abandono del tema y de la actividad misma de la investigacin cientfica. Esas situaciones conflictivas, comnmente se deben a falta de manejo del referente emprico o a la ausencia de orientacin metodolgica adecuada, o a la no comprensin del lenguaje del investigador, entre otros. En cuanto a los trminos que componen el lenguaje del investigador, sobresalen, por ejemplo: objeto de estudio, planteamiento del problema, categoras de anlisis, ejes de anlisis, unidad de anlisis, variables de todo tipo, tesis, hiptesis, presupuestos, teora, dato, modelo, esquema de investigacin, proyecto de investigacin, protocolo de investigacin, marco de referencia, marco terico, marco histrico, marco normativo, antecedentes, estado del arte (o del conocimiento), mtodo, metodologa, tcnica y enfoque. 3

Todos ellos son utilizados en diversos sentidos por los investigadores con experiencia, de tal forma que cuando el tesista busca el significado de uno de dichos trminos en el discurso de un primer investigador y repite la bsqueda en el lenguaje de un segundo ponente, se puede ocasionar en el pensamiento del estudiante o en la construccin de su propio discurso, una contradiccin que lo aleje de la lgica ms elemental que debe guardar el proceso investigativo. Si a un estudiante que inicia su investigacin de tesis de postgrado se le pregunta cul es tu objeto o de estudio? ste casi siempre titubea y su respuesta comnmente va encaminada a describir parte de su referente emprico o el espacio fsico y/o poblacional al cual l acudir a corroborar sus hiptesis, como si el objeto de estudio fuese algo necesariamente tangible. He aqu un primer tip para el estudiante: es bueno recordar que el objeto de estudio es algo que el propio investigador construye a partir de una o ms interrelaciones entre propiedades o caractersticas de la vida real, ya sean stas mensurables o no, llamadas variables (o categoras). Dicho en forma breve pues, el objeto de estudio durante el proceso de investigacin, es construido en cada caso por el investigador, a partir del establecimiento de una relacin entre dos o ms variables.

Figura No. 1: El objeto de estudio

Variable 1

Variable 2

Fuente: Elaboracin propia

Como segundo tip, se recomienda al estudiante tener presente que conforme avance en el proceso, l mismo ir aclarando sus ideas acerca de qu tipo de relacin existe entre sus variables, y que de inicio, sin detenerse, tenga solo en cuenta que de alguna manera stas se relacionan. A tales componentes del objeto de estudio se les denomina ejes de anlisis. Son los pilares conceptuales desde donde se edificar toda la investigacin. Al seleccionar uno o ms de los ejes de anlisis a criterio del investigador, cuando ste decide que al final de su investigacin le gustara obtener conclusiones que hablasen ms de ese o esos ejes seleccionados, a tal seleccin se le llama unidad o unidades de anlisis. As, para explicarlo de una manera sencilla, la unidad de anlisis o las unidades de anlisis son aquellas variables o categoras conceptuales acerca de cuyo comportamiento, durante el proceso de la investigacin, el investigador est ms interesado en obtener conclusiones y por ende, sobre ellas escribir mayormente en las conclusiones de su informe final de investigacin. La unidad de anlisis puede tambin ser la relacin entre variables. La construccin del objeto de estudio, junto con la determinacin de la unidad de anlisis es el primer paso en el proceso de investigacin. Es ah donde regularmente el novel investigador hace su primer alto en el camino. La bibliografa especializada recomienda elegir el tema de investigacin, o bien, concebir la idea de investigacin, ms casi nunca se aclara el cmo se concibe una idea factible de ser investigada cientficamente. El proceso de la investigacin asemeja a un espiral dialctico de conocimiento que parte de una realidad aparentemente desordenada y acerca de la cual, el

investigador paulatinamente se va empapando, hasta visualizar sus dimensiones y componentes, hasta llegar a percibirla en cierto orden. Surge ahora el tercer tip: para concebir la idea de investigacin, reflexinese si ha habido un momento en el cual el investigador sinti inconformidad, rechazo o algn sentimiento parecido hacia un hecho real que observ y le pareci que tal suceso no debi haber ocurrido, ya que segn su criterio las circunstancias debieron darse de otra manera. Cuando el estudiante se dice a s mismo: esto no debe ser, o bien tal cosa no debi ocurrir de esa manera, sino de otra es el momento de atrapar la idea que servir de gua a una investigacin; es cuando el tesista est enfrentando un conjunto de presupuestos que l posee sobre cmo en la vida real se deben comportar algunas variables y lo contrapone con los resultados de su observacin acerca de cmo en realidad se estn comportando las variables que interrelacionadas componen el objeto de estudio. As puede construirse un modelo de investigacin. Dicho de otra manera, el modelo de investigacin se construye contraponiendo el objeto de estudio en dos momentos: el deber ser, versus el ser comportamiento de los ejes de anlisis. real del

Figura No. 2: El Modelo de investigacin


Variable 1 Variable 2 SER REAL Vs Variable 1 Variable 2 DEBER SER

Fuente: Elaboracin propia 6

Una vez construidos el objeto de estudio y el modelo de investigacin, el siguiente paso es delimitar el objeto. Para ello hay que definir en qu contexto, espacio fsico, con qu poblacin, en qu tiempo y desde qu disciplina cientfica se desea llevar a cabo el estudio del comportamiento de las variables que componen el objeto de estudio. La delimitacin del objeto es entonces espacial, poblacional, temporal y disciplinaria.

La problematizacin del objeto de estudio


Luego de la delimitacin, viene la problematizacin del objeto de estudio, comnmente llamada el planteamiento del problema de investigacin. Para problematizar el objeto, viene el cuarto tip: el investigador debe tratar de convertirse en una especie de franco tirador que lanza cuestionamientos generales y especficos dirigidos al blanco en el que se constituyen los ejes de anlisis. Se pueden lanzar infinidad de cuestionamientos a cada uno de los ejes y a la relacin entre ellos. Posteriormente, tales preguntas se analizan al detalle para evitar repeticiones y traslapes y se jerarquizan en generales y especficas. Figura No. 3 Problematizacin del objeto de estudio

Variable 1 Pregunt a Pregunt a

Variable 2 Pregunt a

Fuente: Elaboracin propia

Sin pretender que esto se tome como un mandato, se recomienda disear no ms de tres preguntas generales, pues stas posteriormente se desglosarn en otras, sucesivas veces, hasta llegar a configurar los tems de los instrumentos para recolectar informacin. Ese es el proceso de construccin de indicadores y codificacin, pues los tems debern expresarse en el lenguaje propio de los sujetos que servirn de informantes, en caso de entrevista, encuesta y/o cuestionario. La decodificacin se realiza al momento de interpretar las respuestas. Es cuando las inferencias se trasladan nuevamente a la terminologa propia del investigador, la explcita en el marco terico. Volviendo al planteamiento del problema a travs de los cuestionamientos gua de la investigacin, para ese momento, el investigador puede o no haber ya iniciado el proceso de rastreo de los significados diversos que en distintas pocas y condiciones han tomado cada una de sus variables, (estado del arte o del conocimiento) lo cual le puede haber servido para conceptualizarlas; es decir, para saber en cada caso, cules son los componentes que la hacen ser sa variable y no otra. Entonces el objeto de estudio se desglosa, segn los componentes localizados al conceptuar cada uno de los ejes de anlisis, as: Figura No. 4: Operativizacin de las variables
Variable general 1 Componente 1.1. Componente 1.2. Componente 1.n. Variable general 2 Componente 2.1. Componente 2.2. Componente 2.n.

Fuente: Elaboracin propia

Cualquier otra pregunta dirigida a una variable que no est contemplada, ni como de carcter general (ejes de anlisis) ni especfico (componentes) en el objeto de estudio, debe anularse; debe existir una congruencia exacta entre los componentes del objeto de estudio y la direccin en la que se lanzan las preguntas de investigacin. Si a esas alturas del proceso, aun no se ha iniciado el rastreo de significados de los ejes de anlisis y se est trabajando slo con una nocin de cada uno de ellos que sirve de punto de partida, es preferible establecer slo los cuestionamientos bsicos o generales, a reserva de posteriormente delimitar otros, de carcter ms especficos. Finalmente la investigacin cientfica es un espiral dialctico que permite la reversibilidad de los procesos; siempre el investigador puede replantear (sustentadamente) sus cuestionamientos, objetivos y dems elementos protocolarios. Una vez trazados los cuestionamientos y jerarquizados en generales y especficos, se ha planteado ya el problema de investigacin y, a travs de las preguntas gua, se est en condiciones de elaborar los objetivos o propsitos2 de la investigacin. Debe existir una congruencia ntida entre los objetivos y las preguntas del planteamiento del problema. Un objetivo es la explicacin de a dnde se desea llegar con la correspondiente pregunta planteada. As, regularmente hay tantos objetivos generales como preguntas generales aparecen en el planteamiento del problema y lo mismo para las preguntas especficas; se debe buscar una correspondencia exacta; sin que eso signifique que necesariamente debe ser el mismo nmero de objetivos que de preguntas; pues tambin puede darse el caso que con uno de ellos se cubran las metas de dos o mas preguntas y viceversa;

.Hay diferencia entre objetivos y propsitos. Los primeros se expresan como resultados esperados de una investigacin y, los segundos, como el proceso mismo.

sin embargo, cuando no se tiene mucha experiencia en el diseo de investigacin, es mejor lograr una correspondencia uno a uno.

Construccin de hiptesis y ttulo de la investigacin


Ya subsanadas tales cuestiones (seleccin ejes de anlisis, delimitacin del objeto de estudio, planteamiento del problema y objetivos de la investigacin) es el momento de plantear las hiptesis generales y especficas. Hora de proponer el quinto tip. Recurdese que ni el objeto de estudio ni el problema de investigacin existen por s mismos, son construcciones terico conceptuales del investigador, reflejos de la realidad, sustentados en datos empricos.

Mientras que las hiptesis son proposiciones bsicas para resolver el problema terico planteado. Mnimamente deben llenar los siguientes requisitos: o especficas Utilizar los mismos trminos bsicos que aparecen en el tema, el nombre de la tesis, las preguntas centrales y los objetivos de investigacin. Es importantes no incluir otros conceptos que no estn contenidos en tales elementos protocolarios. Hablan del comportamiento de los ejes de anlisis (variables) que componen el objeto de estudio bajo circunstancias determinadas, as como de Dar respuesta a a priori a las preguntas bsicas, ya sean generales

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sus interrelaciones y, esas circunstancias son las propias del lugar geogrfico, poblacin, poca desde la cual se ha delimitado al objeto. Para facilitar el proceso, las hiptesis principales y secundarias se enuncian en afirmativo, a fin de posteriormente poder construir hiptesis nulas, mediante la negacin de los postulados originales. De ser posible desde su planteamiento inicial, se sustentan tericamente; actividad que puede esperar hasta consolidar el marco terico.

Cuando el tesista ha alcanzado ese grado de elaboracin, es posible que desarrolle el sentimiento de poseer un hijo en gestacin. Hora de pensar en los posibles nombres del nio: sexto tip. Es se el momento en que puede aparecer otra confusin, la cual estriba en esa indecisin entre delimitar el tema a investigar y el cmo seleccionar el nombre de la investigacin. El tema se puede expresar de formas variadas y hace alusin a la meta que el investigador desea alcanzar con su trabajo. El nombre (ttulo) de la investigacin se elije cuando se tiene que producir un primer informe, ensayo, proyecto, el primer texto. El ttulo es ms especfico que el tema, sirve para despejar las variables que componen el objeto de estudio, es ah, en el nombre de ese primer texto donde inicialmente aparecen dichas variables o ejes. Desde el ttulo, en la portada de su trabajo escrito, el investigador debe propiciar que el lector pueda apreciar cules son los ejes de anlisis. El subtitulo de la investigacin comnmente se escribe debajo del ttulo y entre parntesis y sirve para introducir en

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l los elementos de delimitacin espacial, temporal, poblacional o disciplinaria de la misma.

La congruencia de la investigacin cientfica


Recurdese en todo momento que durante el proceso de investigacin se dan las operaciones reversibles. A cada paso hay que regresar a revisar la congruencia entre los elementos protocolarios (ejes de anlisis, delimitacin del objeto de estudio, planteamiento del problema, los objetivos y las hiptesis). Entre todos ellos debe haber una correspondencia exacta. Para asegurarla, se recomienda al tesista (sptimo tip) elaborar una tabla como la que a continuacin se presenta. Tabla No. 1: Sntesis de los elementos protocolarios PROBLEMATIZACIN OBJETIVOS PRIMERA PREGUNTA PRIMER OBJETIVO GENERAL GENERAL P1 O1 Preguntas especficas Objetivos especficos derivadas de la primera derivados del primer pregunta general objetivo general P1.1. O1.1. P1.2. O1.2. Preguntas especficas Objetivos especficos derivadas de la segunda derivados del segundo pregunta general objetivo general P2.1. O2.1. P2.2. O2.2. FUENTE: Elaboracin propia. HIPTESIS PRIMERA HIPTESIS GENERAL H1 Hiptesis especficas derivadas de la primera hiptesis general H1.1. H1.2. Hiptesis especficas derivadas de la segunda hiptesis general H2.1. H2.2.

Estado del arte: insumos para el marco referencial

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Volviendo a cmo se construye el estado del arte, cuando el investigador inicia la revisin bibliogrfica y la observacin de la realidad que desea estudiar, aparecen los primeros significados de las variables involucradas en el objeto de estudio, stos son las nociones y presupuestos del investigador, pero un proceso de investigacin cientfica exige ir mucho ms all del rescate de las nociones del investigador, adems implica la construccin de definiciones y conceptos slidos, sustentados terica y empricamente; para ello es que se realiza la bsqueda de materiales de todo tipo; de informacin contemplada en libros, peridicos, sitios web, bases de datos, revistas impresas y electrnicas, o bien, se observan directamente los hechos, registrando datos; o se entrevista a informantes clave, que son las personas que mayormente dominan el tema en cuestin; de tal forma que, a travs de estas actividades, el investigador llega a aglutinar un cmulo enorme de datos y postulados tericos acerca de su tema. En ese momento es cuando se requiere de mayor disciplina, de rigurosidad para llevar a cabo una seleccin de materiales impresos y digitales, as como de la informacin proveniente de fuentes orales. En medio de ese cmulo de informacin, es fcil que el investigador se sienta perdido, atribulado. Es el momento de organizar el estado del arte o tambin llamado estado de conocimiento sobre el tema en cuestin. El estado del arte pues es solo la actividad de allegarse la mayor informacin posible acerca del tema investigado. Para organizar dicha informacin (octavo tip), el estudiante de postgrado debe tener criterios a seguir como los siguientes:

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Los antecedentes de la investigacin se establecen reseando los resultados de otras investigaciones previas a la que se est realizando y cuya temtica est muy ligada a la propia.

El marco histrico se compone de los diversos significados que a travs del tiempo han ido tomando cada uno de los ejes de anlisis, categoras o variables que componen el objeto de estudio, ya sea que se hayan encontrado por separado o interrelacionados.

El marco terico se construye a partir de los significados de los ejes de anlisis (y su comportamiento) que el investigador ha seleccionado como propios, es la postura terica adoptada, el enfoque de la investigacin.

El marco conceptual est compuesto por todos los significados que el investigador construye sin haberlos tomado de ningn otro autor; se puede llegar a estar satisfecho con el significado que un autor da a una de las variables involucradas en el objeto de estudio, pero no con el resto de ellas, y es cuando el investigador debe echar a andar su imaginacin y creatividad para construir conceptos propios, mas acordes a la realidad estudiada que aqullos que los autores le han proporcionado.

Un marco terico conceptual es, como su nombre lo indica, la mezcla de ambos, o sea el conjunto de postulados compuestos por significados propios y otros ms tomados de algunos tericos.

El marco normativo (jurdico) comprende todas las normas, leyes, reglamentos y estatutos que hablen del problema de investigacin.

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Juntos, antecedentes, marco histrico, marco terico y/o conceptual y marco normativo, conforman un apartado del informe de investigacin denominado Marco de Referencia. As, el marco de referencia se alimenta de la informacin recabada desde el

estado del arte del tema en cuestin. El saber organizar dicha informacin, para colocar cada dato en el lugar correspondiente del marco referencial, le evita al investigador muchos problemas.

Diversos tipos de documentos cientficos


Otra confusin muy comn, es la derivada de los significados de anteproyecto, proyecto y protocolo de investigacin, los tres trminos se refieren a la planeacin del proceso de investigacin, pero a diversos niveles de complejidad y profundidad.

Un anteproyecto
Por lo regular, es un documento primario, un primer acercamiento al esquema general de la investigacin, que comnmente se solicita al estudiante de nuevo ingreso a postgrado, texto que se compone de un posible ndice de lo que sera la tesis al final de los estudios de postgrado. Es un listado de temticas, un esquema de investigacin.

El proyecto

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Ya es la explicitacin de los elementos protocolarios, en forma breve, concisa, como una ficha tcnica que contiene las respuestas (breves) a las siguientes preguntas (noveno tip): A Cul es el tema de investigacin? El tema puede plantearse de diversas de formas, para dar una idea general de qu se desea investigar. B De dnde sali la idea de la investigacin? Por lo regular la idea central de la investigacin aparece cuando el investigador se topa con situaciones reales que no son de su agrado y tiene una idea preconcebida de un deber ser. C Cul es el objeto de estudio? Se plantea como la relacin entre dos o ms ejes de anlisis (categoras conceptuales o variables). Vase la Figura No. 1 de este mismo documento. D Cul es el modelo de investigacin? Se conforma contraponiendo el objeto de estudio en el deber ser versus el ser real.

Figura No. 5: El modelo de investigacin

VARIABLE 1

VARIABLE 2

VARIABLE 1

VARIABLE 2

Deber ser

vs

ser real

Fuente: Elaboracin propia 16

E Cules son los ejes de anlisis? Son los componentes del objeto de estudio. F Cul es la unidad de anlisis? Aquel componente del objeto acerca del cual se desea obtener mayor nmero de conclusiones y ms profundas. G Cmo se problematiza el objeto de estudio? Se problematiza planteando preguntas de investigacin. Se recomienda que sean pocas, y dirigidas directamente a los componentes del objeto de estudio o su relacin. Si se tiene la inquietud de plantear ms de tres preguntas es recomendable subordinar las ms especficas dentro de las generales. H Cmo se delimita la investigacin? Como ya se dijo, la delimitacin puede ser de cuatro tipos mnimamente: Espacial, temporal, poblacional y disciplinaria. I Cules son los objetivos generales y especficos de la investigacin? Los objetivos plantean a dnde se desea llegar con cada una de las preguntas de investigacin; de tal forma que puede haber una correspondencia directa uno a uno entre preguntas y objetivos (generales y especficos). J Cules son los conceptos bsicos? Slo se enlistan los conceptos centrales o se presentan a manera de mapa conceptual o cuadro sinptico. No es necesario de momento dar significados. Tienen que ser los mismos trminos que aparecen en el tema, el nombre de la tesis, las preguntas centrales y los objetivos de investigacin. K Cmo se plantea la hiptesis principal y las secundarias en caso de que stas existan? Como ya se dijo, las hiptesis son proposiciones bsicas para resolver el

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problema terico planteado. Revsese qu requisitos deben llenar mnimamente para poder considerarlas como tal. L Cules son los autores bsicos? Son aquellos que dan significado a los conceptos bsicos de la investigacin y no a otros. M Qu bibliografa bsica ha consultado? Resee brevemente las temticas desarrolladas por los autores bsicos (puntualice ideas centrales). Con la explicitacin de esos elementos, se da a conocer al lector que el investigador ya ha tomado las decisiones pertinentes para iniciar formalmente el proceso de su investigacin. stos componen la ficha ejecutiva del protocolo de investigacin.

Protocolo
El siguiente paso es precisamente desarrollar ms cada uno de esos elementos para integrar el protocolo. Comnmente, la ficha tcnica del protocolo abarca como mximo tres cuartillas, el protocolo se desarrolla en alrededor de 30 cuartillas y el informe final de la tesis se cubre en aproximadamente entre 100 y 300 cuartillas; sin que estas cifras estn rgidamente establecidas de una vez y para siempre, slo se menciona como un tip ms (dcimo), para dar al lector una idea de cunto material se abarca al rendir informe en cada fase de la investigacin. En las pginas siguientes se anexa un formato de protocolo, con la intencin de dar un ms o menos de cmo presentarlo, desde una visin genrica, en el entendido

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de que cada institucin tiene sus propios formatos de protocolo que hay que respetar segn sea el caso; sin embargo, cualesquiera que fuere el formato a cubrir, los elementos bsicos de un protocolo son los que a continuacin se sealan (onceavo tip).

Portada
Debe contener lo siguiente: Nombre y logo de la institucin Nombre de la carrera Semestre (cuatrimestre, trimestre) que se esta cursando Tipo de documento que se entrega (anteproyecto, proyecto, protocolo, resumen del protocolo, marco terico, avances de investigacin, ensayo, resea.) Titulo del trabajo Subttulo entre parntesis para delimitar (no obligatorio) Nombre del estudiante que lo elabora y entrega Nombre del profesor que solicito el trabajo Nombre del tutor o director de la investigacin Lugar y fecha de entrega.

ndice

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Es una tabla cuyos bordes no son visibles. Posee dos columnas (verticales): Tema y Nmero de pgina. La Misma tabla tiene tantos renglones (horizontales) como temas y subtemas aparezcan en el cuerpo de documento, incluyendo los anexos o apndices y la bibliografa. Se elabora al final, debe contener todos los temas y subtemas enumerados utilizando el mismo sistema que se ha usado en el cuerpo del documento. Se debe tener cuidado de que no haya diferencias entre los ttulos y subttulos del cuerpo del documento y aquellos que conforman el ndice de contenido. Se debe as mismo cuidar que los nmeros de pgina que aparecen en el ndice sean los correctos. Obsrvese que sta se puede elaborar como una tabla normal y despus se le quitan los bordes. Ella se seguir comportando como tabla normal, pero no se apreciar como tal. Esa estrategia de elaborar tabla es tambin til para ir enlistando la bibliografa que se va utilizando durante todo el proceso, pues si se usa una matriz, cada vez se agrega una nueva fila a la tabla para anexar una referencia bibliogrfica ms. Al final de cada jornada diaria, durante el proceso de investigacin, se pide en el men principal de Word, tablas, ordenar de la A a la Z, y de esa manera siempre se tendr actualizada la relacin de referencias bibliogrficas, lo cual suele ser un problema si se deja para consignarse hasta el final de la redaccin de un documento cientfico.

Introduccin o presentacin

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Se puede elaborar al principio o al final del proceso, pero siempre se coloca al principio. La funcin de este primer apartado es explicar cmo se esta construyendo el objeto de estudio (su estructura: el todo y las partes); mencionar algunos elementos justificatorios y sobre todo, exponer la estructura del documento. Un mas o menos del guin de ideas de este apartado es el siguiente (no se escriban subtemas, solo desarrllese una idea tras otra). Objeto de estudio3: Dgase por qu se ha seleccionado el nombre, pues ste debe tener relacin muy estrecha con el objeto de estudio, expresado a su vez como la relacin entre dos o mas ejes de anlisis (categoras conceptuales o variables). Justificacin: Exprsese por qu se considera importante investigar sobre ese tema que se ha seleccionado. Estructura: Decir de qu partes consta el documento.

Configuracin Problemtica
Es el planteamiento del problema cientfico. Se parte de la relacin entre los ejes de anlisis que constituyen al objeto de estudio y se expresa sta en dos momentos: Como un deber ser ya sea a nivel de nocin, de definicin, o conceptualizado con fundamento en postulados de algunos tericos. Enfrentar lo anterior con la explicacin de cmo se observa que dicha relacin se est comportando en la realidad; lo cual se considera como un problema digno de ser estudiado.

. Vase cmo se ha ilustrado con diagrama la construccin de un objeto de estudio en este mismo documento.

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Las preguntas generales y especficas que guiarn la investigacin. Estas deben plantearse como el gran cierre de la configuracin problemtica, en forma enftica. Las preguntas que guiarn la investigacin deben presentarse muy visibles, de

tal forma que el lector no las tenga que rebuscar perdidas entre el texto del documento; si se considera necesario incluso pueden colocarse dentro de un recuadro o como un subtema de la configuracin problemtica. En un informe, las preguntas de investigacin o cualquier otro elemento protocolario (hiptesis, objetivos) no deben plasmarse y dejarse ah aisladas, sino que hay que explicarlas, decodificarlas al lenguaje del posible lector.

Objetivos
Plantean a dnde se desea llegar con cada una de las preguntas de investigacin; de tal forma que debe haber una correspondencia directa ya sea una a uno o bien una a varios entre preguntas y objetivos (generales y especficos). Al estar elaborando el protocolo de una investigacin, se debe cuidar que quien lo vaya a leer capte esa correspondencia entre preguntas del planteamiento del problema (generales y especficas) y objetivos (generales y especficos), pues eso confiere claridad al documento. Incluso, se puede hacer alusin a tal correspondencia explcitamente.

Delimitacin
Se realiza desde varias dimensiones

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Respecto al espacio: En qu lugar se realizar la investigacin Respecto a la poblacin: Con qu sujetos se realizar la investigacin Respecto al tiempo: Que perodo de tiempo abarcar la investigacin. Esta puede abarcar desde el pasado, pasando por el presente y hasta el futuro. Pues recuerda que el protocolo se elabora al principio de tu proceso.

Respecto a la disciplina cientfica: Debes decir en que rama cientfica te posas para hacer la investigacin (Pedagoga, Psicologa, Sociologa, o bien en las fronteras de dos o mas disciplinas).

Es bueno justificar el por qu se ha llevado a cabo la delimitacin del objeto de estudio de esa manera y no de otra. Pues recurdese que el objeto de estudio no es algo necesariamente tangible, sino un ente modlico en construccin, con dimensiones temporales y espaciales, ms all de las cuales son otros los entes que se configuran.

Hiptesis
Puede plantearse una sola hiptesis o un cuerpo de ellas. Lo ms comn es construir una o ms hiptesis generales que den respuesta anticipada a las preguntas generales y una u otras especficas, para responder a las preguntas especficas. Lo importante es que se establezca diferencia entre el carcter general y el especfico en las hiptesis y, sobre todo, que no quede ninguna pregunta de investigacin sin una posible respuesta previa. Cuidar ese aspecto le confiere coherencia al protocolo y es

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eso lo que fundamentalmente se evala, la lgica de construccin; el orden de las ideas. Las hiptesis son proposiciones bsicas para resolver el problema terico planteado. Mnimamente deben llenar los requisitos ya explicados en el punto correspondiente de la ficha tcnica, en este mismo documento.

Marco de Referencia
Puede constar de uno o ms de los siguientes apartados Marco Histrico. Puede estar planteado de dos formas: a) Como un seguimiento histrico de la forma en que se han comportado las dos o ms variables (ejes o categoras de anlisis) que componen el objeto de estudio. O bien b) como un seguimiento histrico de la evolucin que la institucin que estas estudiando ha presentado. Marco Terico. Entrelaza los significados de los conceptos bsicos de tu tema de investigacin, tomados tal cual los plantea uno o ms autores, presentando correctamente las citas textuales, para que se vea la diferencia clara entre lo que el autor plantea y lo que tu interpretas. Para elaborar el marco terico, es conveniente antes construir un mapa de conceptos, a fin de que no se incluyan ms que aquellos que verdaderamente son importantes para la investigacin, pues el lector se pierde. Se trata de que el marco terico sea conciso y sirva para dar claridad al proceso de investigacin Marco Conceptual. Es parecido al marco terico, pero los significados que aqu se incluyen son propios, no de los autores. Puede suceder que ningn autor te

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satisfaga para dar significados a tus conceptos bsicos y entonces tu mismo los construyes. En ese caso mas que un marco terico estas construyendo un marco conceptual. Puede darse otro caso: que algunos postulados de los autores te satisfagan pero otros no y entonces, tomas los que si consideras afines a tu postura y construyes los faltantes, entonces tienes un Marco terico-conceptual. El ms valioso de todos los marcos. Marco Jurdico. Incluye el anlisis de Leyes, decretos, reglamentos y toda clase de normatividad que se relaciona con tu tema de investigacin.

Una investigacin puede tener todos estos marcos o al menos uno de ellos. El grado de complejidad del Marco de Referencia tiene directamente que ver con las metas de la investigacin. Si se trata de un tema tan nuevo que despus de buscar mucho no se ha encontrado evidencia de que alguien lo haya investigado antes, solo se tiene que incluir el marco histrico, en referencia a cmo ha venido evolucionando la poblacin (contexto) que se ve afectada por el problema que se est ahora investigando. En ese caso, se trata de una investigacin de carcter exploratorio. Si incluye marco terico y jurdico puede ser descriptiva o critica, y si incluye marco conceptual o terico-conceptual puede ser propositiva. Es el ms elevado de los niveles de investigacin y el ms alabado.

Metodologa del protocolo


El objeto de estudio y su mtodo se construyen simultneamente, debido a que el objeto se estructura como una relacin entre dos o ms variables (ejes de anlisis o

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categoras conceptuales) y cada una de stas posee una naturaleza propia (cualitativa o cuantitativa). Se debe diferenciar entre enfoque, mtodo, tipo de diseo, metodologa, postura metodolgica y tcnica.

El enfoque
Puede ser, segn la naturaleza de las variables (ejes de anlisis o categoras conceptuales): cualitativo, cuantitativo o el llamado mixto que es una sntesis de ambas naturalezas y es el ms comn en la actualidad. Si tal eleccin se realiza segn los objetivos de la investigacin, ste puede ser holstico, emprico, interpretativo o emptico. El siguiente es un cuadro resumen elaborado por Rodrguez Gmez y su equipo, en donde se tratan de condensar las caractersticas antes sealadas por los diversos autores, segn el enfoque:

Tabla No. 2: Diversos enfoques de la investigacin cientfica HOLSTICO EMPRICO INTERPRETATIVO EMPTICO Contextualizado Orientado al campo Los investigadores se Atiende a los actores Orientado al caso nfasis en lo basan ms en la intencionadamente. (entendido el caso observable, intuicin. Busca el marco de como un sistema incluyendo las Los observadores referencia de los limitado) observaciones de los ponen su atencin en actores. Resistente al informantes. el reconocimiento de Aunque planificado, reduccionismo y Se afana por ser sucesos relevantes. el diseo es elementalismo. naturalista, no Se entiende que el emergente, sensible. Relativamente no intervencionista. investigador est Sus temas son comparativo, lo que Preferencia por las sujeto a la interaccin. tnicos, focalizados pretende descripciones en progresivamente. bsicamente es la lenguaje natural. Sus informes aportan comprensin ms una experiencia

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que las diferencias vicaria. con otros. FUENTE: Construccin a partir de Rodriguez Gmez, Universidad contempornea. Racionalidad poltica y vinculacin social. Primera edicin, CESU UNAM-Miguel Angel Porra, Mxico, 1994.

El mtodo general
Sirve para todas las investigaciones y en todas las disciplinas cientficas: Histrico: Rastrea datos histricos que puedan servir para entender los significados actuales sobre los conceptos bsicos de la investigacin, en funcin de significados anteriores. Anlisis: descompone un todo en sus partes para revisar cada una de ellas y comprender como se establecen las relaciones que integran al todo. Sntesis: Una vez realizado el anlisis a partir de los componentes se integra el todo ya coherente, comprendido, organizado. Deductivo: Va de lo general a lo particular Inductivo: va de lo particular a lo general

El tipo de diseo
Tiene que ver directamente con el enfoque, la naturaleza de las variables y el tipo de pregunta de investigacin. En enfoque cuantitativo: experimental, cuasi experimental, evaluativo, seguimiento y evaluacin. Algunos anlisis comparativos y

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estudios de caso suelen ser cuantitativos. Un autor muy consultado a nivel mundial es Robert Yin (2003a:5). l en su obra Case study research habla de cinco principales diseos de investigacin y para seleccionar alguno de ellos, recomienda al investigador, plantearse a s mismo tres preguntas: Cul es la palabra interrogativa que yo priorizo en mi investigacin? (Qu, Cmo, Cundo, Donde, Por qu.) Qu grado de control tengo sobre las variables que estoy analizando? Hasta qu grado, mi inters se focaliza al anlisis de eventos histricos y, en qu medida, sobre eventos contemporneos? Segn el autor, dependiendo de las respuestas a tales preguntas, emanar, en forma bien coherente un tipo de diseo de investigacin.

Tabla No. 3: Diversos diseos de la investigacin cientfica, segn Robert Yin


STRATEGY Experiment Survey Archival analysis History Case study Form of research question How, why? Who, what, where, How many and How much Who, what, where, How many and How much How, why? How, why? Requires control or behavioral events? Yes No No No No Focuses on contemporary events? Yes Yes Yes /No No No

FUENTE: Yin, Robert (2003): Case study research, design and method, Thirf Edition, volume 5, USA, P. .

La propuesta de Yin pretende trascender la visn tradicionalista de la investigacin cientfica que acostumbra a separar el enfoque cualitativo, de los anlisis a travs de mediciones. En dicha visin, dentro de los estudios cualitativos se

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comprendan: Estudio exploratorio, Estudio comparativo, Anlisis histrico, Estudio de casos, construccin de teora. En ese orden se ha considerado que es la

complejidad ascendente de los diversos diseos.

La metodologa especfica de cada disciplina cientfica involucrada


Tiene que ver con los procedimientos que se utilizan para recabar datos, presentarlos, analizarlos; con el cmo obtener conclusiones a partir de esos datos y con la forma de presentarlas; pero en funcin de los principios de una disciplina especfica. Por ejemplo, la Qumica tiene su metodologa y la Sociologa otra. Dentro de una misma disciplina, se puede dar el caso de que varios autores hayan hecho investigacin utilizando procedimientos diferentes, entonces se dice que existen dentro de esa disciplina, diferentes posturas metodolgicas. Actualmente se estn dando algunas posturas metodolgicas alternativas a la tradicin cientfica, cuya caracterstica principal es que trascienden los campos disciplinarios; por mencionar un ejemplo, recurdese que ahora se estn rescatando los postulados de la Teora de Sistemas, que est siendo muy aplicada, cada vez con mayores y mejores resultados en la solucin de problemas cientficos. La Teora de Sistemas es til porque permite que al construir objetos de estudio diversos, a travs de su aplicacin se puedan entrelazar categoras de anlisis o variables de diferente

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naturaleza y sta permite que el comportamiento de cada una de dichas variables sea analizado desde la disciplina mas afn a su naturaleza, a la vez que si se analizan entrelazadas se puede tambin revisar el comportamiento conjunto desde otra disciplina diferente o desde las fronteras entre las que rigen a dichas variables. Es decir, la teora sistmica, procedimentalmente es ms flexible, propicia ms la interdisciplina, transdisciplina y pluridisciplina, permite abordar problemas que antes no se conceban como cientficos, ya que para estudiarlos tenan que relacionarse variables de diferente naturaleza; por ello, si el enfoque sistmico, proporciona validez y confiabilidad a estudios de fronteras disciplinarias, es que se rige por una nueva lgica y tiende a convertirse en la alternativa epistemolgica mas acorde a la sociedad del conocimiento. Las tcnicas para recolectar informacin mas utilizadas en enfoque cuantitativo son las mediciones a travs de instrumentos, la encuesta y el anlisis de datos estadsticos. En el enfoque cualitativo destacan tcnicas de recoleccin de datos empricos como: diversos tipos de observacin, entrevistas y cuestionarios. Rodrguez Gmez y Gil Flores (1999: 43) presentan un cuadro sntesis de mtodos de investigacin cualitativa. Considerando el mtodo como la forma caracterstica de investigar, determinada por la intencin sustantiva y el enfoque que la orienta, los autores presentan una clasificacin de los mtodos que se vienen utilizando en la investigacin cualitativa. Tabla No. 4: Tipos de preguntas y mtodos de investigacin

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Tipos de cuestiones de investigacin


Cuestiones de significado: explicar la esencia de las experiencias de los actores Cuestiones de proceso: experiencias a lo largo del tiempo o el cambio, puede tener etapas y fases.

Mtodo

Fuentes

Tcnicas e instrumento Otras fuentes s en de datos recogida de informacin


Grabacin de Literatura conversacione fenomenolgica s; escribir ; reflexiones ancdotas de filosficas; conversacione poesa, arte. s personales Observacin participante; memorias; diarios.

Principales referencias
Heshusius, 1986; Mlich, 1994; Van Manen, 1984, 1990. Glaser, 1978, 1992; Glaser y Strauss, 1967; Strauss y Corbin, 1990.

Fenomenologa

Filosofa (fenomenologa)

Teora fundamentada

Sociologa (Interaccionismo simblico)

Entrevistas (registradas en cinta)

Tipos de cuestiones de investigacin


Cuestiones de mejora y cambio social. Cuestiones subjetivas

Mtodo

Fuentes

Tcnicas e instrumento Otras fuentes s en de datos recogida de informacin


Miscelnea Varios. Documentos, registros, diarios.

Principales referencias

Investigacinaccin

Teora crtica

Kemmis, 1988; Elliot, 1991. Goodson, 1985, 1992; Zabalza, 1991.

Biografa

Antropologa; Sociologa

Entrevista

FUENTE: Rodrguez, G., et. al.( 1999): Metodologa de la Investigacin Cualitativa, Ediciones Aljibe, segunda edicin, Archidona, Mlaga, Espaa.

En la primera columna del cuadro, se han situado las cuestiones que orientan la investigacin; a continuacin, el mtodo ms adecuado para enfrentarse al tipo de interrogante planteado; la disciplina de procedencia del mtodo; las tcnicas de recogida de informacin que se utilizan por lo general desde ese enfoque metodolgico; otras fuentes de datos; y, por ltimo, algunos autores relevantes que han trabajo desde cada opcin metodolgica.

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En cuanto a los recursos, cronograma de accin y bibliografa, es preferible reportar estos elementos protocolarios segn el formato especfico de cada institucin.

Algunas reflexiones finales


sta es una versin simplificada de lo que debe contener el protocolo de investigacin. Es decir, aqu se sealan los requisitos mnimos de que debe constar la estructura del documento para que ste sea considerado como protocolo de investigacin4. A continuacin se enlistan algunas notas importantes a tomar en cuenta al momento de planear la investigacin cientfica. Primero: Hacer una investigacin no es solamente sentarse a escribir. Se trata de organizar, llevar a cabo y reportar formalmente todo un proceso de indagacin seria, en el que se realizaran diversas actividades como: Visitar bibliotecas y sitios web Entrevistar personas muy versadas en el tema a investigar (ayuda

metodolgica) Entrevistar, observar, encuestar a otras personas que aunque no estn muy

versadas en el tema a investigar, estn sufriendo el problema que en tu protocolo planteas como el sustento de tu investigacin (recoleccin de datos)
4

.Nota: El protocolo se parece mucho a la ficha tcnica porque la ficha es el primer paso para construir el protocolo, es su columna vertebral. El protocolo es ms extenso y profundo. La gran diferencia es que en el protocolo ya esta planteado el marco terico tal cual va a quedar y que no se plasma cada elemento protocolario (preguntas del planteamiento del problema, objetivos, hiptesis, etc.) en forma puntual, sino que se van entrelazando en un discurso fluido, dando lgica explicativo al porqu cada elemento se integra de esa forma y no de otra.

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Leer y resumir artculos y textos; Clasificar las lecturas Redactar con inspiracin propia ensayos sobre diversos significados que se van construyendo en funcin de los autores y personas abordadas

Entrelazar

esos ensayos en forma lgica para ir estructurando documentos

diversos como: protocolo de investigacin (antes del trabajo de campo), avances de investigacin (durante todo el proceso) y borrador de informa de

investigacin (al final del proceso). Como segunda nota importante: los investigadores principiantes no saben cundo y cmo empieza el proceso y mucho menos cundo y cmo termina. La investigacin empieza cuando se concibe la idea de investigacin, y se sabe que se ha concebido si llega el pensamiento: esto no debe ser al analizar la situacin de una persona, un grupo de ellas, una organizacin, una institucin, un vecindario, un hecho, etc. Atrapar ese pensamiento es estar consciente de que se ha concebido la idea de investigacin. Esa captura de la idea se constituye en el primer paso, en el momento de gloria que permite al investigador avanzar sin perderse. El segundo paso es elaborar, para uno mismo, la ficha de investigacin, segn el formato que ya se dio en este mismo documento. El tercero es construir el protocolo tomando como base la ficha, tal cual tambin se describe en este mismo documento. Esa es la planeacin de la investigacin y su arranque. El cuarto paso es seguir al detalle lo planteado en el protocolo y, el quinto es escribir informes de lo que se ha ido realizando. Cuando se efectu ya todo el trabajo de campo y se interpretan los resultados, se redacta el informe final.

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El proceso de investigacin termina si con los datos recolectados se comprueba lo que en las hiptesis se dijo anticipadamente, o bien, si se puede sustentadamente hacer inferencia respecto al comportamiento del objeto de estudio que en la hiptesis se seal, aunque dicha inferencia no necesariamente sea en la misma direccin argumentativa del planteamiento hipottico original. En ese caso solo resta redactar el informe final (primer borrador de investigacin). Los siguientes borradores contienen ms o menos lo mismo, solo que se van haciendo arreglos, segn la institucin y el director de investigacin lo sealen. En sntesis: la investigacin termina al agotar la contrastacin de las hiptesis y obtener conclusiones. Si la investigacin no contena hiptesis entonces su fin estar en dar respuesta a las preguntas gua. He aqu la tercera nota importante: Lo que aqu se presenta no se encontrar en ningn libro, son ideas propias, sacadas de la experiencia. El seguirlas ser til. Sirven para hacer la investigacin; son de fondo y no tanto de forma. Despus de que se tengan organizadas las ideas, como aqu se seala, paso a paso, se les da el formato que la institucin en cuestin y el director de investigacin soliciten.

Bibliografa
Rodrguez, G., et. al.(1999). Metodologa de la Investigacin Cualitativa. Archidona, Mlaga, Espaa: Aljibe. Yin, Robert K. (2003a). Case study research: design and methods. Vol. 5, 3era Edicin. California, USA: SAGE. Yin, Robert K. (2003b). Applications of case study research. California, USA: SAGE.

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Bibliografa recomendada
Castaeda, Juan, et. Al. (2003). Metodologa de la Investigacin. Mxico: Mc. Graw Hill Interamericana. Cooper, Harris. (2008). Synthesizing Research, A Guide for Literature Reviews, 3er Edicin. California, USA: Editorial SAGE. Creswell, John W. (2007). Qualitative Inquiry and Research Design, Choosing Among Five Approaches, 2da Edicin. California, USA: Editorial SAGE. Dogan, M. y Parhe, R (2000). Las nuevas ciencias sociales. Mxico: Grijalbo. Gibbons, Michael (2005).La nueva produccin de conocimiento. La dinmica de la ciencia y la investigacin en las sociedades contemporneas. Barcelona, Espaa: Pomares. Habermas, J. (1988): Teora de la accin comunicativa. Madrid, Espaa: Taururs. Hernndez Sampieri, Roberto y otros (2001). Metodologa de la Investigacin, segunda Edicin. Mxico: Mc Graw Hill. Matthew, David. (2006). Case Study Research. California, USA: SAGE. Maxwell, Joseph A. (2005). Qualitative research design, and interactive approach, California, USA: SAGE. Nowotny, Helga, et. al. (2002). Rethinking Science. USA: Politic press and Blackwell Publishers Ltd. Stake, Robert E. (1995). The Art of Case Study, California,USA: SAGE.

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