Participanii la raporturile juridice de comer internaional Noiune.

Def. Toate acele categorii de persoane care beneficiaz de capacitatea de a face acte i fapte de comer internaional , att n numele i pe seama lor nsei ct i n numele sau pe seama altor persoane . Clasificare n funcie de ordinea juridic de apartenen : 1) subiecte de drept ce aparin ordinii juridice naionale a diverselor state reprezint categoria tradiional de participani i este format din comerciani persoane fizice i ageni economici cu persoanlitate juridic. 2) subiecte de drept ce aparin ordinii juridice internaionale - au fost create datorit extinderii arealului comerului internaional i la activitatea de cooperare economic i tehnico-tiinific - sunt reprezentate de state i organizaii internaionale 3) societile transnaionale (multinaionale ) care au un statut juridic aparte - unele dintre ele (BIRD, BERD) au calitate de subiecte de drept internaional - altele ( Scandinavian Air System) nu au nici calitatea de subiect de drpet naional, fiind astfel concepute nct s evite incidena legislaiilor naionale , statutul lor juridic fiind statornicit prin actele lor constitutive - ele nu sunt situate totui n afara ordinii de drept a statelor pe teritoriul crora i desfoar activitatea - statele respective condiioneaz prezena lor n viaa economic pe acele teritorii de respectarea unor cerine legale minimale prevzute de legile naionale ce consacr anumite reguli obligatorii pentru cei ce se implic n desfurarea activitilor economice.
1. Subiectele de drept ce aparin ordinii juridice naionale

Cu scopul de a evita suprapunerea peste materiile drept civil i drept comercial vom trata doar cteva aspecte ,derogatorii de la dreptul comun aplicabil acestor subiecte de drept .

Enumerare : I. II.
III.

comerciani persoane fizice societi comerciale alte subiecte : regii autonome - organizaii cooperatiste - asociaii n participaie - asociaii familiale - persoane juridice fr scop lucrativ (instituii publice, asociaii i fundaii) - grupuri de interes economic

Comercianii persoane fizice Capacitatea persoanelor fizice romne de a efectua operaiuni de comer internaional izvorte din principiul general al liberei participri a subiectelor de drept romne la comertul internaional desprins din art. 135 din Constituie. n mod indirect, aceast capacitate este recunoscut de Legea nr.300/2004(modif. prin legea nr.378/2005 i OUG nr.40/2006. Exercitarea legal a calitii de comerciant este condiionat de deinerea de ctre persoana respectiv a autorizaiei administrative pentru desfurarea de activiti economice n mod independent( care trebuie s cuprind elementele obligatorii prev. de art. 10 din Legea nr. 300/2004 i se poate obine cu depunerea documentaiei menionate n art. 7 i 8 ale legii) i a certificatului de nregistrare n registrul comerului . Primul articol al legii face stabilete domeniul de aplicare al acestui act normativ prin includerea persoanelor fizice, ceteni romni sau ceteni strini, care provin din statele membre ale Uniunii Europene i din statele aparinnd Spaiului Economic European. n limitelke menionate n autorizaie, persoanele fizice romne pot efectua orice activiti economice, inclusiv n planul relaiilor internaionale concluzie dedus n specil din prevederile art.1 al.2 i art.10 din Legea nr. 300/2004 .
I.

Societile comerciale Distingem ntre societile comerciale cu capital integral romnesc ce desfoar activiti de comer internaional i societile comerciale cu participare strain.
II. 2

*** n ceea ce privete capacitatea societilor comervciale, s-a pus ntrebarea dac este obligatorie menionarea activitii de comer exterior (internaional) n obiectul de activitate al societilor comerciale de naionalitate romn. Imediat dup 1989, reglementrile registrului comerului prevedeau inserarea obligatorie n domeniul de activitate al societilor comerciale a operaiunilor de import export Dup 1997 cnd s-a adoptat HG nr.656/1997 privind CAEN- s-a instituit obligaia ca obiectul de activitate al tuturor societilor comerciale s fie codificat conform acestei clasificri iar cerina menionrii explicite a operaiunilor de comer exterior a fost treptat abandonat Potrivit CAEN , activitile economice sunt clasificate, n principal dup domeniul n care se desfoar ( agricultur, industrie, comer, servicii, etc). Totui, fa de principiul specialitii capacitii de folosin a parsoanei juridice, consacrat i de Legea nr. 31/1990, indicarea operaiunilor de import export, poate aparec ca fiind necesar. n concluzie, este recomendabil s fie trecute n mod distinct aceste operaiuni, pentru c n practica unor organe ale administraiei avnd competene n materia activitii de comer exterior (ex. org. vamale) se solicit nc uneori menionarea explicit a acestor activiti n actul constitutiv. Constituirea societilor comerciale se realizeaz potrivit dispoziiilor cuprinse n Titlul al doilea al legii nr.31/1990, care constituie sediul materiei i a fost detaliat pe parcursul studierii dreptului comercial. Naionalitatea i sediul. Naionalitatea este elementul care plaseaz societatea comercial n sfera unui sistem de drept , exprimnd apartenena acesteia la un anumit stat. n dreptul nostru exist un criteriu de drept comun pentru determinarea naionalitii persoanei juridice i mai multe criterii speciale, precizate n reglementrile aplicabile n materie . Criteriul de drept comun este reprezentat de sediul social, stabilit pentru persoana juridic n general prin art.40,41 ale legii nr.105/1992 . Conform art.41 din lege, statutul organic al persoanei juridice este crmuit de legea sa naional, determinat n modul prevzut de art. 40 din acelasi act normativ ( persoana juridic are naionalitatea statului pe al crui teritoriu i-a stabilit, potrivit actului constitutiv, sediul social)

Societile cu participare strin, avnd sediul n ar, sunt persoane juridice romne i deci sunt supuse prevederilor legii romne , ca lex societatis . Criteriile speciale sunt ntlnite n cazuri rare , n dreptul nostru . Spre exemplu, criteriul controlului, potrivit cruia o persoan juridic poate fi socotit ca aparinnd unui stat strin datorit controlului care se exercit asupra ei de ctre interese strine . De regul, controlul se apreciaz dup cetenia asociailor, proveniena capitalului social, cetenia persoanelor ce formeaz organele de conducere ale societii i poate fi ntlnit n diferite acorduri bilaterale la care Romnia este parte. *** Care este regimul aplicabil societilor comerciale care au sedii n mai multe state? Dreptul romn permite ca o societate comercial care are sediul (sedii) ntr-un alt stat (alte state ) s i stabileasc un sediu principal i n Romnia. De regul, aceasta este o societate transnaional i reprezint o aplicare n planul persoanelor juridice a tezei admisibilitii dublei (multiplei ) cetenii pentru persoane fizice . Aceast situaie a fost reglementat, pn la apariia noului Cod civil, de Legea nr.105/1992 care n articolul 40 al.2 statua c dac exist sedii n mai multe state , determinant pentru a identifica naionalitatea persoanei juridice este sediul real. Art.40 al.3 definea sediul real ca fiind locul unde se afl centrul principal de conducere i de gestiune a activitii statutare , chiar dac hotrrile organului respectiv sunt adoptate potrivit directivelor transmise de acionari sau asociai din alte state . Aceste texte au fost abrogate n mod expres prin Legea nr.71/2011, de punere n aplicare a noului Cod civil (Legea nr.287/2009), n vigoare din 1.10.2011. Noile reglementri referitoare la persoana juridic privind dreptului internaional privat, care sunt pe deplin aplicabile i n materia dreptului comerului internaional sunt cuprinse n art.2580-2584 NCC, cu urmtorul coninut :
Legea aplicabil statutului organic
(1) Statutul organic al persoanei juridice este crmuit de legea sa naional. (2) Statutul organic al sucursalei nfiinate de ctre persoana juridic ntr-o alt ar este supus legii naionale a acesteia. (3) Statutul organic al filialei este supus legii statului pe al crui teritoriu i-a stabilit propriul sediu, independent de legea aplicabil persoanei juridice care a nfiinat-o.

Art. 2.581

Domeniul de aplicare a legii naionale

Legea statutului organic al persoanei juridice crmuiete ndeosebi: a) capacitatea acesteia; b) modul de dobndire i de pierdere a calitii de asociat; c) drepturile i obligaiile ce decurg din calitatea de asociat; d) modul de alegere, competenele i funcionarea organelor de conducere ale persoanei juridice; e) reprezentarea acesteia prin intermediul organelor proprii; f) rspunderea persoanei juridice i a organelor ei fa de teri; g) modificarea actelor constitutive; h) dizolvarea i lichidarea persoanei juridice. Art. 2.582

Recunoaterea persoanelor juridice strine

(1) Persoanele juridice strine cu scop lucrativ, valabil constituite n statul a crui naionalitate o au, sunt recunoscute de plin drept n Romnia. (2) Persoanele juridice strine fr scop lucrativ pot fi recunoscute n Romnia, pe baza aprobrii prealabile a Guvernului, prin hotrre judectoreasc, sub condiia reciprocitii, dac sunt valabil constituite n statul a crui naionalitate o au, iar scopurile statutare pe care le urmresc nu contravin ordinii sociale i economice din Romnia. (3) Hotrrea de recunoatere se public n Monitorul Oficial al Romniei i ntr-un ziar central i este supus apelului n termen de 60 de zile de la data ultimei publicri. (4) Apelul poate fi exercitat de orice persoan interesat pentru nendeplinirea oricreia dintre condiiile prevzute la alin. (2). Art. 2.583

Efectele recunoaterii persoanelor juridice strine

(1) O persoan juridic strin care este recunoscut beneficiaz de toate drepturile care decurg din legea statutului ei organic, n afar de cele pe care statul care face recunoaterea le refuz prin dispoziiile sale legale. (2) Persoana juridic strin recunoscut n Romnia i desfoar activitatea pe teritoriul rii n condiiile stabilite de legea romn referitoare la exercitarea activitilor economice, sociale, culturale sau de alt natur. Art. 2.584

Legea aplicabil fuziunii persoanelor juridice

Fuziunea unor persoane juridice de naionaliti diferite poate fi realizat dac sunt ndeplinite cumulativ condiiile prevzute de legile naionale aplicabile statutului lor organic.

Sucursalele i filialele societii comerciale Regimul juridic stabilit de Legea nr.31/1990 ART. 42 Filialele sunt societi comerciale cu personalitate juridic i se nfiineaz n una dintre formele de societate enumerate la art. 2 i n condiiile prevzute pentru acea form. Ele vor avea regimul juridic al formei de societate n care s-au constituit. ART. 43 (1) Sucursalele sunt dezmembrminte fr personalitate juridic ale societilor comerciale i se nregistreaz, nainte de nceperea activitii lor, n registrul comerului din judeul n care vor funciona. (2) Dac sucursala este deschis ntr-o localitate din acelai jude sau n aceeai localitate cu societatea, ea se va nregistra n acelai registru al comerului, ns distinct, ca nregistrare separat. (3) Celelalte sedii secundare - agenii, puncte de lucru sau alte asemenea sedii - sunt dezmembrminte fr personalitate juridic ale societilor comerciale i se menioneaz numai n cadrul nmatriculrii societii n registrul comerului de la sediul principal. (4) Nu se pot nfiina sedii secundare sub denumirea de filial*). ----------*) Alin. (4) reia coninutul fostului alin. (5) al art. 43. Reproducem mai jos nota publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1066 din 17 noiembrie 2004, cu privire la fostul alin. (5) al art. 43. "Potrivit art. V din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 32/1997 pentru modificarea i completarea Legiij nr. 31/1990 privind societile comerciale, aprobat i modificat prin Legea nr. 195/1997, dispoziiile acestui alineat nu se aplic filialelor fr personalitate juridic nfiinate pn la data intrrii n vigoare a ordonanei de urgen. Se recomand societilor care au nfiinat uniti fr personalitate juridic s modifice denumirea de filial dat acestora." ART. 44 Societile comerciale strine pot nfiina n Romnia, cu respectarea legii romne, filiale, precum i sucursale, agenii, reprezentane sau alte sedii secundare, dac acest drept le este recunoscut de legea statutului lor organic. Soluia legiuitorului romn de a supune filialele legii romne este justificat de necesitatea de a preveni transferurile ilicite de fonduri ca urmare a legturii strnse cu societatea constituent.
6

Grupri de societi comerciale Se manifest tot mai pregnant tendina de grupare a societilor comerciale pentru realizarea unor structuri organizatorice de mare amploare, capabile s fac fa concurenilor poteniali A. Gruparea de tip trust - constituie o structur realizat prin reunirea mai multor societi comerciale de for economic relativ redus n cadrul creia integrarea e total n sensul c societile integrate i pierd autonomia funcional - este caracteristic zonei de comer nord-americane B. Gruparea de tip holding - e n esen o societate comercial care deine n mod legal majoritatea aciunilor uneia sau mai multor filiale i are controlul activitii acestora - de regul, holding-ul stabilete directive obligatorii pentru societile aflate sub controlul su pe linie financiar, de management i de comercializare a produselor - cu toate acestea , societile componente au o autonomie gestionar i funcional - capitalul social al societii de tip holding este de regul mult mai mic dect capitalurile nsumate ale tuturor societilor pe care le controleaz ( numite subsidiaries) - majoritatea legislaiilor naionale conin dispoziii menite s ngrdeasc abuzurile n acest domeniu derivate din concentrarea excesiv a capitalurilor C. Gruparea de interes economic - este o entitate juridico-economic situat la limita dintre societate comercial i asociaie - societile comerciale implicate i pstreaz autonomia n plan gestionar i funcional i i reunesc eforturile pentru pentru a realiza n comun obiective economice limitate - sunt specifice dreptului comercial francez
III.

Nu se va detalia analiza subiectelor de drept enumerate la punctul trei care s-a realizat la drept civil i drept comercial.

2. Subiecte de drept ce aparin ordinii juridice internaionale

I.

Statul Participarea statului la raporturile de drept al comerului internaional a fost reliefat i n partea introductiv a cursului. - conceptul de stat are ca element definitoriu calitatea de titular de suveranitate - statul, n virtutea atributului de legiferare stabilete statutul juridic al subiectelor de drept naional - ca titular de suveranitate ( de jure imperii) poate participa la realizarea unor convenii internaionale prin care se creeaz organisme interguvernamentale ca subiecte de drept internaional - statul particip uneori la raporturi de cooperare economic i tehnico-tiinific internaional n care de regul se implic n dubla sa calitate de titular de suveranitate i de subiect de drept civil asumndu-i anumite obligaii privind subvenionarea de investiii din strintate sau garantarea de credite n vederea realizrii unor asemenea investiii - statul nu are calitatea de comerciant i nici nu i revendic o asemenea calitate din moment ce are plenitudine de capacitate - statul este o persoan juridic (art.25 al.1 din decr.nr.31/1954) n raporturile n care particip nemijlocit, n nume propriu, ca subiect de drepturi i obligaii ( ex. : acordurile de garanie convenite de romnia cu BIRD , acordul de mprumut intervenit ntre Romnia i Royal Bank of Canada n anul 1992 cu privire la suma de 24 milioane de dolari necesar pentru susinerea balanei de pli )
II.

Organizaiile interguvernamentale - sunt create prin acordul de voin al statelor interesate - sunt subiecte de drept derivate ale ordinii juridice internaionale, care au stabilii prin statutul propriu parametrii definitorii ai activitii pe care urmeaz s o desfoare - capacitatea lor juridic e determinat prin convenia internaional de constituire - se pot diferenia de subiectele de drept din ordinea juridic intern , prin aprecierea ndeplinirii cumulative a trei criterii : participarea pluristatal criteriu obiectiv

desfurarea unei activiti de interes pentru mai multe state criteriu finalist existena unui act constitutiv concretizat ntr-o convenie internaional- criteriu formalist III. Societile transnaionale Def. Sunt acele societi comerciale care chiar de la constituirea lor se fondeaz pe elemente fr caracter naional (ex. capitalul provine de la asociai din diferite tri , se stabilesc mai multe sedii principale n ri diferite ) i care sunt lipsite de o legtur juridic cu un anumit stat , astfel c n privina lor nu primete vocaie nici una dintre legile naionale iar litigiile eventuale sunt date n general spre soluionare unor instane speciale . Statisticile relev existena a peste 4000 de societi transnaionale la scar planetar, care ndeplinesc condiiile de a desfura activitate pe teritoriul a cel puin 6 ri , a avea vnzri anuale de minimum 100 milioane $ SUA i a realiza cel puin 20% din cifra de afaceri n alte ri dect aceea unde i-au stabilit sediul principal . De regul, legea naional a unuia dintre participani primete aplicare doar n subsidiar , pentru a complini lacunele normelor consfinite prin statutele lor i foarte rar , multinaionalele primesc naionalitatea unui singur stat. Exist i societi transnaionale n ale cror acte constitutive se evit orice referire la vreun sistem naional de drept ( ex. Banca Internaional de Reconstrucie i Dezvoltare , Scandinavian Air System ) Alte transnaionale neleg s i ntregeasc normele constitutive prin apelarea la principiile comune al sistemelor de drept din statele participante (ex Uniunea Carbonifer Saar Lorraine ). n cadrul Uniunii Europene exist preocupri pentru punerea de acord a legislaiilor naionale referitoare la societile comerciale , pentru a se facilita formalitile necesare derulrii activitii acestora pe ntreg teritoriul comunitar, ca o garanie a respectrii libertilor ce stau la baza structurii europene. Cel mai adesea, societile de acest tip convin ca litigiile izvorte din interpretarea i aplicarea actelor lor constitutive s fie supuse spre soluionare unor instane speciale: tribunale internaionale ad-hoc, organe internaionale de jurisdicie , tribunale internaionale arbitrale , restul litigiilor fiind lsate n competena instanelor de drept comun.