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PRINCIPIOS FORMATIVOS DEL PROCEDIMIENTO

I. CONCEPTO Los principios formativos del procedimiento son aquellos principios bsicos que otorgan al procedimiento sus caractersticas especiales. Regularmente, se presentan como parejas contrapuestas. II. ENUMERACIN a) Principios de Oralidad y de Escrituracin: i) Distincin: A) Oralidad: El procedimiento es oral cuando las alegaciones, la prueba y las conclusiones de las partes se presentan al Juez, por regla general, de viva voz. B) Escrituracin: El procedimiento es escrito cuando la forma literal o escrita constituye el medio normal de comunicacin entre las partes y el Juez. ii) Naturaleza del procedimiento: No existe procedimiento absolutamente oral o absolutamente escrito. Para determinar su naturaleza, hay que atender a la forma predominante, si es oral o escrita. iii) Carcter de los procedimientos chilenos: A) Regla General: Es que sean escritos (61). B) Excepciones: Existen actuaciones orales, como las declaraciones de testigos, la absolucin de posiciones, el procedimiento sumario (682), el procedimiento de mnima cuanta (704) o los alegatos. b) Principios Dispositivo e Inquisitivo: i) Concepto: Depende de los siguientes aspectos: A) Poder de direccin del proceso: Existen 2 clases: 1) Direccin formal del proceso: Concepto: Es el conjunto de actos que deben realizarse para que el procedimiento avance y llegue a su trmino. Naturaleza del procedimiento: - Si el poder de direccin formal del procedimiento corresponde a las partes (existe un impulso procesal de parte), ser un proceso dispositivo. - Si el poder de direccin formal del procedimiento corresponde al Juez (existe un impulso procesal de instancia oficial) ser un proceso inquisitivo.

Carcter de los procedimientos chilenos: Los civiles son dispositivos. 2) Direccin material del proceso: Concepto: Es la posibilidad que el Juez tenga facultades para modificar la cuestin controvertida para influir en el mrito de la causa. Naturaleza del procedimiento: - En el proceso inquisitivo, el juez se puede apartar de las alegaciones de las partes, para resolver cuestiones tradas al proceso exclusivamente por l. - En el proceso dispositivo, el juez est atado al contenido de las alegaciones de las partes, an cuando pueda llamarlas para que las modifiquen, pues debe respetar la cuestin controvertida determinada por los litigantes. Carcter de los procedimientos chilenos: Se rigen por el principio dispositivo, pues la cuestin controvertida queda determinada por los escritos del periodo de discusin, los que no pueden ser modificados por el Juez. Si esto no se cumple, es causal de casacin en la forma por ultrapetita (768 N 4). B) Poder de investigar los hechos discutidos en el pleito: 1) Concepto: En el procedimiento dispositivo, la aportacin de medios probatorios es de cargo mayoritariamente de las partes. En el procedimiento inquisitivo, la aportacin de medios probatorios se comparte igualitariamente entre el Juez y las partes. 2) Carcter de los procedimientos chilenos: Regla General: Se rigen por el principio dispositivo. Sin embargo, existen ciertas manifestaciones inquisitivas, como las diligencias probatorias obtenidas a travs de medidas para mejor resolver (159). Excepciones: stos son procedimientos en que impera el principio inquisitivo: - Procedimientos ante Jueces de Menores. - Procedimientos derivados del contrato de arrendamiento de predios urbanos. C) Facultad de las partes para disponer del proceso o de actos procesales: 1) Concepto: Un proceso ser dispositivo si las partes pueden renunciar a todo el proceso o a determinados actos. Ser inquisitivo si las partes no gozan de esa facultad.

2) Carcter de los procedimientos chilenos: Se rigen por el principio dispositivo. Es as, que, por ejemplo, el demandante puede desistirse, el demandado puede no contestar, etc. ii) Tendencia Moderna: A) Postulados: Se le ha ido dando mayor acogida al principio inquisitivo, puesto que se afirma que en Juez debe fallar conforme a verdad real y no a verdad formal, que es la que deriva de la actividad probatoria de las partes B) Crticas al principio inquisitivo: 1) El juicio civil es un negocio de las partes, a quienes debe corresponderle la iniciativa probatoria. A esto, se plantea como respuesta que en el proceso tambin est comprometido el inters pblico. 2) Hay una incompatibilidad sicolgica entre decidir el proceso y aportar pruebas. A esto, se plantea como respuesta que es an ms incompatible el tener que fallar conforme a datos que pueden no ser verdaderos. 3) Al privar al juez de actividad probatoria, se estimula la de las partes. A esto, se plantea como respuesta que la iniciativa del juez no tiene por qu inhibir la de las partes, puesto que las partes son los principales interesados en resolver el litigio 4) Es muy difcil que el juez por iniciativa propia pueda alcanzar la verdad real, atendiendo a que las relaciones entre particulares son reservadas. A esto, se plantea como respuesta que si se priva al juez de toda iniciativa, ms difcil es descubrir la verdad real. c) Principios de Mediacin y de Inmediacin: Existen 2 posiciones: i) Primera Posicin: A) Inmediacin: Se manifiesta cuando existe una permanente e ntima vinculacin personal entre el Juez y las partes, es decir, que las partes deben encontrarse fsicamente ante la presencia del Juez. Es compatible con el principio de la oralidad. B) Mediacin: Se manifiesta si no hay contacto entre el Juez y las partes. Es compatible con el principio de la escrituracin. ii) Segunda Posicin: A) Inmediacin: Se manifiesta si el juez adquiere el conocimiento del proceso en forma directa y personal.

B) Mediacin: Se manifiesta si el juez adquiere el conocimiento del proceso a travs de un agente intermedio. d) Principios de Continuidad y de Concentracin: i) Continuidad: Se manifiesta si el juicio se desarrolla a travs de diversas etapas o fases, constituidas por una serie de actuaciones que deben desarrollarse separada y sucesivamente. Conforme a este principio, la resolucin de cuestiones accesorias al juicio principal debe hacerse antes de la resolucin de lo principal, paralizando el proceso. Un ejemplo de este principio es en Procedimiento Ordinario de Mayor Cuanta. ii) Concentracin: Se manifiesta si todo el desarrollo del proceso se manifiesta en una sola audiencia o en el menor nmero de audiencias posible. Conforme a este principio, las cuestiones accesorias se resuelven junto con la cuestin principal. Un ejemplo de esto es el Procedimiento Sumario. e) Principios de Publicidad y de Secreto: i) Distincin: A) Publicidad: Se manifiesta si todo lo actuado en l puede ser conocido, no slo por las partes o sus representantes, sino que por cualquier otra persona, tenga o no inters en el juicio. B) Secreto: Se manifiesta si no se puede tomar conocimiento de lo obrado en el juicio. Puede ser de 2 formas: 1) Absoluto: Lo obrado es secreto tanto para las partes como para terceros. Un ejemplo de esto son los acuerdos de los tribunales colegiados (81 COT). 2) Relativo: Lo obrado es secreto para terceros extraos al pleito. ii) Carcter de los procedimientos chilenos: La regla general, es que sean pblicos, pues para que sean secretos requieren texto expreso de ley. f) Principios de Impulso de Parte y de Instancia Oficial: i) Definicin de Impulso Procesal: Segn Guasp, es la Fuerza o actividad que pone en movimiento el proceso y lo hace avanzar hasta su fin, una vez iniciado. Segn Alcal y Zamora, proviene de los sujetos procesales, es decir, del Juez y las partes. ii) Distincin: A) Impulso de Parte: La actividad que hace avanzar el proceso proviene de las partes. B) Instancia Oficial: La actividad que hace avanzar el proceso proviene del Juez.

iii) Carcter de los procedimientos chilenos: En los procedimientos civiles, impera el principio de impulso de parte. iv) Doctrina Moderna: La doctrina moderna otorga cada vez ms acogida a la instancia oficial, pues en el proceso estara comprometido el inters pblico. g) Principios de Bilateralidad y de Unilateralidad: i) Igualdad ante la ley: Los hombres son iguales ante la ley. En el Derecho Procesal, significa que todas las partes de un proceso deben tener iguales posibilidades de defensa. ii) Distincin: A) Bilateralidad: Este principio implica que todos los actos del proceso deben realizarse con el conocimiento de las partes, las que deben ser odas antes de decretar una actuacin o de resolver una cuestin B) Unilateralidad: Este principio supone que las actuaciones del proceso pueden realizarse sin el conocimiento previo de una o ambas partes. iii) Carcter de los procedimientos chilenos: En Chile, impera la bilateralidad, pero existen manifestaciones de unilateralidad, como las del Art. 3021. h) Principios de Prueba Legal o Tasada, de Libre Conviccin y de Sana Crtica: Tienen que ver con la valoracin de la prueba. Hay 3 sistemas: i) Prueba Legal o Tasada: En ella, la ley seala, con anterioridad los medios probatorios que pueden usarse y el valor de conviccin que stos tienen. Es la predominante en la legislacin procesal chilena. ii) Libre Conviccin: En ella, el juez puede formar su conviccin a travs de cualquier medio. Aqu, el juez no hace examen valorativo de la prueba. Se da en el sistema de jurados. iii) Sana Crtica: Tambin llamada por la mayora de la doctrina apreciacin de la prueba en conciencia2, es un intermedio entre los dos anteriores. Segn este sistema, el juez debe hacer uso de las reglas del correcto entendimiento humano, combinando las reglas de la lgica con las de la experiencia, estando obligado adems a sealar por qu estas reglas conducen a la valoracin que le dio a la prueba. Es la mayormente aceptada por la doctrina, y la legislacin la acoge cada vez ms. Se manifiesta, por ejemplo, en la valoracin del informe de peritos (425). i) Principios de Formalismo y de Libertad de Forma: i) Formalismo: Segn este principio, la ejecucin de los actos procesales debe ajustarse a determinadas formalidades y exigencias establecidas por la ley, las que si no se respetan, el acto adolece de vicio de nulidad procesal.
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Medidas precautorias que se pueden decretar sin notificacin previa. La excepcin a la mayora de la doctrina la constituye la opinin del Profesor Ral Tavolari Oliveros, para quin la apreciacin de la prueba en conciencia es equivalente a la libre conviccin.

ii) Libertad de Forma: Segn este principio, la ley slo debe limitarse a sealar los actos procesales que se realizan en cada procedimiento, debiendo quienes intervienen en la administracin de Justicia determinar la forma en que se realiza cada acto, mediante su criterio y experiencia. j) Principio de la Fundabilidad: Tiene 3 manifestaciones: i) Las partes deben expresar el fundamento de sus pretensiones (254 N 4 y 309 N 3). ii) El juez debe fundamentar sus decisiones y expresar en ellas las razones de hecho y de derecho que motivan su sentencia (170, Ns 4 y 5). iii) Los terceros intervinientes extraos al proceso deben fundamentar sus aseveraciones (Ejemplo: 384 N 2, para los testigos). k) Principio de la Eventualidad: Consiste en la necesidad de deducir conjuntamente los diversos medios de ataque o defensa que disponen las partes, en caso que alguno de ellos no sea acogido por el tribunal (Ejemplo: segn el art. 305, las excepciones dilatorias deben interponerse todas en un mismo escrito) l) Principio de la Preclusin: i) Concepto: Segn Couture, es la Prdida, extincin o consumacin de una actividad procesal. ii) Principales Manifestaciones: A) Plazo: Si no se cumple el plazo establecido para un acto procesal, ste precluye, es decir, se extingue la posibilidad de realizarlo. Los plazos fatales son preclusivos en s mismos. Los plazos no fatales llegan a re preclusivos por la correspondiente declaracin de rebelda. B) Consumacin Procesal: Una actividad procesal se extingue por su ejercicio, puesto que las actividades ya realizadas no pueden volver a efectuarse. C) Principio de la Eventualidad: Como consecuencia de este principio, se extinguen los medios de ataque o defensa que no se hicieron valer en la oportunidad correspondiente. Es as, que la excepcin dilatoria no hecha valer, no se puede interponer nuevamente. D) Incompatibilidad: Si existen 2 o ms medios para cumplir una finalidad, la ejecucin de uno extingue la posibilidad de aprovecharse de los restantes (Ejemplo: Segn el art. 101, hay incompatibilidad entre la inhibitoria y la declinatoria de competencia). E) Cosa Juzgada Formal: Es la preclusin mxima, pues impide que contine la discusin en juicio de lo ya resuelto dentro de l, haciendo precluir todos los derechos que no se hicieron valer dentro de ese proceso.

m) Principio de la Economa Procesal: Este principio persigue que el procedimiento se desarrolle en el menor nmero de actuaciones, en el menor tiempo, y con los menores gastos posibles. Ejemplos de este principio son la acumulacin de autos, la reconvencin, el principio de eventualidad y el litisconsorcio. n) Principio de la Buena Fe: Tambin llamado principio de Probidad, consiste en el deber de todos los intervinientes en juicio de ser veraces (Ejemplos: 88, 724, 144).