CAPITULO IX: NATURALEZA Y ORIGEN DEL ESTADO.

1. Teoras sociolgicas, teoras tico polticas y teoras jurdicas. Dentro de las doctrinas sociolgicas, las teoras de Jorge SIMMEL (teora de la accin recproca) , de Luis GUMPLIWICZ (de la lucha de razas), de Franz OPPENHEIMER (de la lucha de pueblos), de MARX y ENGELS (de la lucha de clases), de Len Duguit; el organicismo en sus diversas variantes, algunas teoras energtica, la teora funcional del Estado, de Herman HELLER, etc. Dentro de las teoras tico polticas, examinada a Juan J. ROUSSEAU, a KANT, a FICHTE, a SCHELLING y HEGEL, a los idealistas ingleses, etc. En el grupo de las teoras jurdicas sobre el Estado, examinaba especialmente las obras JELLINEK y de KELSEN. 2. Teoras realistasy teoras idealistas. Las dos clsicas y antagnicas posturas filosficas acerca del mundo exterior y la posibilidad de su conocimiento se han trasladado, naturalmente, al tema del Estado. Se ha dicho entonces que existen dos grandes grupos de teoras: las que consideran al Estado como un fenmeno objetivo cuya realidad es posible aprehender (teoras realistas) y aquellas otras que lo consideran algo as como una construccin mental, sin realidad fuera de la mente del sujeto que lo piensa, o sin posibilidad de que su verdadera esencia sea conocida (teoras idealistas). 3. Teoras de la fuerza, del contrato y del organismo. Las llamadas teoras de la fuerza, conciben al Estado como el producto de un enfrentamiento ya sea de pueblos, de razas, de clases, etc. Las teoras del contrato, lo conciben como el resultado de un pacto o acuerdo entre los individuos; es generalizado llamar a ellas las teoras contractualistas, con ineludibles citas de ROUSSEAU, LOCKE, etc. Las teoras del organismo sostienen bsicamente que el Estado es algo as como un ser vivo, un todo que existe en gran medida al margen de que su formacin haya sido querida o planteada por lo individuos o grupos que lo integran. 4. Teoras monistas y teoras pluralistas. La posicin monista, segn la cual los distintos vnculos a que se ligan los individuos forman grupos o agrupaciones (la familia, asociaciones culturales, partidos polticos, asociaciones religiosas, etc.) que pueden ser representados grficamente por crculos que quedan todos comprendidos dentro de un crculo mayor, que corresponde al Estado. El vnculo del individuo con el Estado es el ms intenso y a la vez el ms complejo; por ello, el crculo que lo representa es el mayor y los dems se insertan en su interior de modo ms o menos concntrico; En la concepcin pluralista, los diversos crculos a que pertenecen los individuos no son necesariamente concntricos. El crculo estatal no

comprende necesariamente a los dems. El hombre pertenece a una familia, integra una entidad cultural, religiosa, poltica, deportiva, etc., es decir que se liga a diversos vnculos. Tambin al Estado. Es posible que el vnculo estatal sea frecuentemente ms intenso y a la vez ms complejo. De ah que el crculo que representa esa ligazn el Estado sea generalmente el mayor, pero sin encerrar necesariamente a los otros. Cuando a un individuo se le plantea la alternativa de obedecer una decisin del Estado en contradiccin con una decisin de alguno de los otros crculos a que pertenece, es posible que el mayor poder del Estado le obligue a ajustarse a la primera. Pero ms de una vez no ocurre as, porque el individuo se siente ms fuertemente ligado con otro vnculo (crculo) religioso, cultural, poltico, etc., que con el Estado. LASKI es decidido partidario de la concepcin pluralista. La que hemos denominado posicin monista suele ser llamada tambin totalitaria, aunque este ltimo vocablo ser examinado con mayor profundidad cuando se exponga el tema de los fines del Estado. Generalmente, las concepciones pluralistas se estudian al analizarse el poder del Estado y la cuestin de la soberana. 5. Teoras objetivas, teoras subjetivas y teoras jurdicas. - Las teoras que consideran al Estado de un modo predominantemente objetivo se han propuesto considerarlo como un ser exterior y completamente desligado del elemento interno de la vida del hombre. Dentro de este grupo doctrinal, formula un subclasificacin: la concepcin del Estado como hecho (por ejemplo DUGUIT el hecho de la diferenciacin entre gobernantes y gobernados); la tesis del Estado en cuanto situacin, es decir un modo peculiar de relacionarse los individuos; la teora de la identificacin del Estado con uno de sus elementos (ya sea el pueblo o con el poder o el Gobierno); y la concepcin del Estado como organismo natural, que lo concibe como un ser vivo, regido por leyes naturales y con una existencia independiente de la de los individuos que lo forman. Seala JELLINEK que dentro de esta postura doctrinaria se encuentran singularmente las teoras antropomrficas que, al ejemplo de Platn, concibe al estado como un hombre grande. - Las teoras que consideran al Estado desde un aspecto predominantemente subjetivo. En esta concepcin, JELLINEK incluye a los autores que consideran al Estado como un organismo psquico o moral o espiritual, y en segundo trmino, a quienes lo conciben como una unidad colectiva o unidad de asociacin, tesis a la que finalmente habr de adherirse, en parte. - Las doctrinas que consideran al Estado como concepto jurdico. A este propsito, opina JELLINEK que solo hay tres maneras posibles de concebir jurdicamente el Estado: como objeto de Derecho, como relacin jurdica, o bien como sujeto de Derecho. Estas posibilidades se corresponden con tres respectivas doctrinarias. JELLINEK rechaza la primera de estas posturas, esencialmente porque si el Estado fuese objeto de Derecho, debiera admitirse que los gobernantes constituyen el sujeto respectivo; y ello solo sera congruente admitiendo que los gobernantes reciben su mando de la divinidad (por ejemplo en la teora del derecho divino de los reyes) o de un orden jurdico superior al

que dicta el Estado (verbi gracia un orden natural); nada de lo cual es aceptado por este autor. Si se toma como sujeto a todo el pueblo, tampoco quedara superada la incongruencia de que los integrantes del pueblo sean al mismo tiempo sujetos y objetos de Derecho. Tambin descarta la tesis del Estado como relacin jurdica, fundamentalmente porque no esgrime una explicacin aceptable de quin es el productor de las normas jurdicas que crean y regulan tal relacin; a menos que vuelva a recurrirse a normas supra estatales que este autor no acepta. Por lo que, en definitiva, se afilia a la tesis de que el Estado es sujeto de Derecho, afirmando: tan lcito nos es cientficamente concebir el Estado como sujeto de derecho, como atribuir al hombre este mismo carcter. Slo mediante esta doctrina, nos es posible comprender jurdicamente la unidad del Estado, la de su organizacin y la voluntad que ella engendra. 6. El Estado organismo. a) Surgimiento de las teoras organicistas y sus ideas bsicas. Puede entenderse que las partes que componen el Estado, son los individuos que lo forman o integran; si el Estado es un organismo, ello significa que tiene existencia real como un cuerpo, como un ser, con independencia de los individuos que lo componen. La relacin entre el Estado y los individuos podra describirse en una primera aproximacin, como la que existe entre el todo y sus partes. La idea de organismo aplicada a los grupos sociales entre ellos al Estado suele aclararse oponindola a la idea del mecanismo o instrumento. En efecto, el Estado puede ser concebido como un mecanismo, forma, manera o instrumento cuya formacin ha sido decidida por un grupo de individuos. La manera de relacionarse estos individuos da lugar a un cmulo enorme de vinculaciones ms o menos ordenadas, pero no al nacimiento de un nuevo ser. El llamado Estado no tiene en esta posicin una realidad al margen y por encima de ese conjunto de relaciones entre los componentes humanos del grupo. Lo nico real son los individuos agrupados, relacionados. El Estado no es ms que un concepto ficticio, un vocablo que permite describir el conjunto de esas relaciones humanas. En la postura organisista el Estado tiene en cambio el carcter de un todo real, que puede ser concebido con su propia voluntad, con sus propios fines, con su propio nacimiento, evolucin y hasta su muerte; todo lo cual puede producirse al margen de los fines y de la vida y muerte de los individuos que lo componen. b) Variedades del organicismo. Es frecuente sealar que las corrientes organicistas pueden dividirse en dos grupos: uno, que concibe al Estado como un organismo biolgico, cuya descripcin tanto de su cuerpo como de su psiquis se hace generalmente mediante la utilizacin de analogas con la estructura fsica y la mente del organismo humano; el otro, que considera al Estado como un organismo ideolgico, esto es, un todo con atributos psquicos tales como

voluntad propia, capacidad de decisin etc., pero sin adjudicarle una estructura orgnica biolgica. Uno de los autores ms representativos del organicismo psquico o ideolgico o espiritual, por lo menos en la poca del auge de esta corriente, fue W. WUNDT. Pese a ser un profundo conocedor de las ciencias biolgicas, sostuvo que el Estado era s un organismo peor no un producto natural, ni un ser vivo a la manera del hombre, sino una estructura orgnica unificada por factores ticos, morales y espirituales. Destac asimismo que esa unidad orgnica que es el Estado, est formada por individuos que a su vez constituyen tambin unidades. Por otra parte, como base de su conclusin de que el Estado es un organismo, parta de una definicin general de organismo tan amplia que el propio autor admita que era aplicable incluso a una mquina, una obra de arte o una obra de la ciencia. Dentro de la corriente del organismo biolgico, suele citarse como uno de los autores ms representativos a J. C. BLUNTSCHLI, cuyas obras de la segunda mitad del siglo XIX se consideran clsicos del organicismo. Siguiendo la corriente de la Escuela Histrica Alemana, este autor critica el atomismo jus naturalista, que vea ms las partes (los individuos e instituciones menores) que el todo (el Estado), afirmando luego que ese todo es un ser vivo, es decir un organismo. Se preocupa, no obstante, de afirmar que ese organismo (el Estado) no es un producto exclusivo de la naturaleza; reconoce, por el contrario, que el Estado es una creacin humana, aunque es la Naturaleza quien condiciona esa creacin, es decir que proporciona el escenario propicio par que ello ocurra. Afirma tambin que el Estado no figura en la escala de los organismos inferiores, como los animales y las plantas, sino que es de especie superior. Y que la Historia nos lo revela como un organismo tico espiritual, como un gran cuerpo que es susceptible de hacer suyos los sentimientos e ideas de los pueblos, y expresarlos en leyes, realizarlos como actos propios. Afirma, tambin, que las investigaciones histricas demuestran que el Estado tiene una personalidad, dotada de cuerpo y espritu, capaz de poseer y emitir su propia voluntad. El organismo estatal tiene un cuerpo que es el territorio; de donde deduce que cada Estado tienen un poder de dominacin exclusivo sobre ste, sin que ningn otro puede ejercer derechos, puesto que un mismo cuerpo no puede servir a dos seores. Con esa misma terminologa biologista, sostiene la existencia de una especie de ley de la curacin, por la cual cada Estado tendra derecho a conquistar o reconquistar territorios, se de ese modo repara enfermedades que traban su desenvolvimiento, enfermedades que pueden ser producto de anteriores prdidas de territorio o derivadas de necesidades geopolticas. La corriente que considera al Estado como un organismo social es muy difundida. Sin embargo muchos de los autores que a ella pertenecen suelen no ser considerados organicistas y es frecuente que se les estudie bajo otros rtulos doctrinarios. Todo esto tiene su explicacin; como se dijo antes, el organismo nace como una tesis opuesta al individualismo y se propone, precisamente, destacar el rol del Estado en sus relaciones con los individuos que le componen, minimizando la esencialidad de estos ltimos. Y ocurre con cierta generalidad, que los autores que atribuyen al Estado naturaleza de organismo social, suelen postular convicciones polticas de base individualista, como es el caso de SPENCER.

c) Las crticas al organicismo. Las doctrinas organicistas tienen como consecuencia la magnificacin del papel del Estado y la consiguiente minimizacin del rol de los individuos que lo integran. Por ello, desde enfoques individualistas se ha afirmado constantemente que las teoras organicistas que conducen a considerar al Estado un fin en s mismo y a los individuos simples medios al servicio de aqul. No se ha logrado un concepto ms o menos aceptado de organismo. Las doctrinas organicistas se han debatido entre definiciones estrictamente biologistas del organismo (en cuyo caso su aplicacin al Estado aparece manifiestamente descolocada) y definiciones de organismo de tal amplitud o vaguedad que desvirtan la propia razn del surgimiento de esta corriente doctrinaria, creada para combatir el atomismo individualista. Criticando al organicismo, afirmaba JELLINEK que esa doctrina trabaja principalmente valindose de analogas y no puede alcanzar un conocimiento real; es mejor por consiguiente deshacernos completamente de ella, porque los peligros de las analogas falsas son mucho mayores que el beneficio que puedan reportar si se acierta. Es claro, a mi parecer, que est afirmacin no debe ir dirigida a los autores realmente organicistas que deben pensar que no manejan analogas sino realidades -, sino a aquellos que meramente encuentran analogas o semejanzas entre el Estado y un organismo. La doctrina organicista nunca ha podido explicar como un mismo individuo que es, a su vez una unidad, puede pertenecer simultneamente a varios organismos (su Estado, su Municipio, su partido poltico, una asociacin cultural, o religiosa nacional o internacional, etc.). esta crtica es decisiva para descartar las tesis del Estado como organismo biolgico. En efecto, salvo circunstancias excepcionalsimas, generalmente patolgicas, un rgano o una parte de un organismo biolgico, no puede ser al mismo tiempo rgano o parte de otro organismo. Actualmente nadie pretende seriamente identificar la naturaleza del Estado con la del organismo humano o la del organismo de alguna especie animal; y si en el lenguaje de los politiclogos y con ms frecuencia de los polticos, se nota el uso reiterado de expresiones de tipo organicista (el cuerpo social, el organismo poltico, la cabeza del Estado, etc.) se trata en la inmensa mayora de los casos de la utilizacin de giros gramaticales metafricos, meras comparaciones. No se encuentra en los ltimos treinta aos obra alguna con pretensiones cientficas, que sostenga seriamente que el Estado es realmente un organismo biolgico. d) El vocablo organismo en el Derecho Pblico actual. Organismo y rgano. El organismo designa a la entidad globalmente, en su totalidad; el rgano designa a ciertas partes especializadas del organismo, que le permiten actuar y expresarse. Una solucin consistira en circunscribir el uso de la designacin organismo para las entidades que tienen carcter de personas jurdicas.

Pero la propuesta recin formulada enfrenta una realidad doctrinaria y de derecho positivo que - descuidada o no existe, y es el uso amplio del vocablo organismo. 7. El Estado como resultado de leyes fsicas. Fisicalismo mecanicista. En esta variante, se intenta explicar la formacin del Estado y dems agrupaciones humanas en base a la actuacin de diversas leyes que rigen los fenmenos fsicos. Los autores que han sostenido estas tesis no siempre revelan con claridad si estn formulando afirmaciones contundentes, o en cambio recurriendo a analogas o semejanzas. Puede aceptarse una generalizada apreciacin de que este fisicalismo mecanicista para explicar el Estado y otro fenmenos sociales, se difundi probablemente como consecuencia del xito cientfico de los importantes descubrimientos en el campo de la Mecnica, la Fsica, la Astronoma, etc., ocurridos particularmente a partir del siglo XVII. Actualmente, tanto los pensadores de orientacin filosfica idealista como los de tendencia realista y materialista , critican y descartan el mecanismo o fisicalismo, al que consideran cientficamente ingenuo o simplista. El energetismo social. En la Teora del Estado suele llamarse teoras energticas a aquellas que pretenden encontrar la esencia del Estado, o sea su organizacin o estructura, en manifestaciones de la energa tal como se estudia en el mundo fsico, o con algunas adaptaciones. En esta corriente, el estado sera el resultado de la combinacin de las energas individuales de los hombres que lo componen; los cambios histricos (la evolucin de los Estados) podran explicarse por la transformacin de energa. En general, los autores energetistas intentan atenuar el mecanismo de sus concepciones, explicando que el Estado no es la simple suma de las energas de los individuos que lo integran, sino que su combinacin da lugar a la creacin de una energa social que adquiere caractersticas propias y que puede regirse por las reglas peculiares, no explicables por simples agregaciones aritmticas de las energas individuales. La difusin de las teoras energticas sobre la naturaleza del Estado languideci notoriamente en la segunda dcada del siglo XX. Adolfo MENZEL, sus ideas principales: 1) La naturaleza ntima y real del Estado consiste en un fenmeno de fuerza, al que no hay inconveniente en llamar energa social. Esa energa social del Estado, tiene su fuente o emana de las energas fsicas y psquicas de los individuos que lo componen. 2) Pero esa energa estatal resultante, o fuerza total, no es la mera suma de las energas fsicas y psquicas de los individuos, sino que se independiza de estas ltimas. Esto permite explicar que los cambios que constantemente ocurren en las energas individuales no produzcan necesariamente cambios correlativos en la energa total, o sea en la energa del Estado. 3) Por esas mismas razones, entre las energas individuales y la energa total se producen constantemente acciones recprocas; y pueden ocurrir tambin choques u oposiciones, cosa que no ocurre en un organismo fsico o biolgico, en el cual las diversas partes que lo componen estn dispuestas naturalmente para una cooperacin ordenada con el conjunto (con

el organismo). Un individuo o grupo de individuos (energas individuales) puede estar en oposicin o discrepancia con ciertas manifestaciones del Estado al que pertenece o sea con la energa total - , sin que esto sea un fenmeno excepcional sino frecuente y normal; en cambio las clulas u rganos de un organismo biolgico salvo casos patolgicos funcionan siempre en perfecta armona con el organismo al que pertenecen. 8. El Estado como diferenciacin entre Gobernantes y Gobernados Len DUGUIT, un esquema de las principales afirmaciones de este autor acerca de la naturaleza del Estado, es el siguiente: 1) Para estudiar cientficamente al Estado es necesario descartar ciertos principios apriorsticos, no comprobables, que segn DUGUIT provienen fundamentalmente de concepciones religiosas o metafsicas. Sostiene una postura filosfica positivista. 2) Igualmente, rechaza lo que considera construcciones artificiales del juridismo de su poca, tales como la afirmacin de que el Estado es una persona jurdica, la existencia de derechos naturales, etc.; construcciones abstractas que considera errneas y fruto de la no utilizacin de mtodos realistas de investigacin, nicos que permiten obtener conclusiones cientficas vlidas. 3) La observacin de los hechos sociales le permite comprobar que el hombre ha vivido, vive y vivir en sociedad. Siempre pertenece a un grupo social. Cada ser humano tiene conciencia de su carcter social (de su pertenencia al grupo) y tiene al mismo tiempo conciencia de su propia individualidad. 4) Histricamente se han dado estas modalidades de grupos sociales ms o menos tpicos: la horda, la familia, la ciudad y la nacin. En cualquiera de esas formaciones sociales puede producirse una diferenciacin entre algunos hombres que mandan y otros que obedecen. En este sentido, si el Estado es el hecho de la diferenciacin entre gobernantes y gobernados, cualquiera de esas formaciones sociales, u otras que puedan apreciarse podra ser el escenario del Estado. En un sentido ms restringido o si se quiere, el Estado moderno es la diferenciacin entre gobernantes y gobernados que tienen como escenario social a la nacin. El estado moderno (el Estado nacional) sera entonces para DUGUIT el hecho de la diferenciacin entre gobernantes y gobernados que se produce en el medio social nacin. 5) Quienes gobiernan y los gobernados son, obviamente, seres humanos; la voluntad y psiquis y otros son esencialmente iguales. Se pregunta entonces DUGUIT cul es la causa o factor que determina la diferenciacin que se produce entre unos y otros en cualquier grupo social, y concluye que se trata de la mayor fuerza de los gobernantes. Pero esa mayor fuerza puede tener un fundamento fsico, como ocurrira generalmente en grupos primitivos, o un fundamento espiritual, o econmico o numrico, etc. 6) La afirmacin inicial de que el hombre siempre vive en sociedad es histricamente comprobable; pero este autor maneja adems una fundamentacin que explicara el carcter gregario del ser humano: existen necesidades comunes a todos los individuos, lo que da origen a la solidaridad mecnica o por similitud, existen necesidades diferentes, propias de algunos

individuos, y aptitudes distintas; todo lo cual provoca la solidaridad orgnica o por divisin de trabajo. 7) La regla de derecho, con el contenido indicado, obliga por igual a gobernantes y gobernados; es por ello que los gobernantes no deben aprobar leyes cuyo contenido la violente. 9. El Estado como objetivacin perfecta del espritu del pueblo. Las principales afirmaciones de HEGEL a propsito del Estado pueden sintetizarse as: 1) Utilizando su concepcin de la dialctica, contrapone los conceptos del Derecho y de la Moral, de cuya oposicin resulta una sntesis: el sistema de vida real, concreta, en que participan los individuos, es decir un ethos objetivo. En ese sistema de vida es posible distinguir tres tipos de formaciones: la familia, la sociedad civil y el Estado. 2) El Estado es la forma superior, que supera la contraposicin dialctica entre familia y sociedad civil. Al mismo tiempo, el Estado representa de manera perfecta al espritu objetivo del pueblo, que sera una especie de entidad psquica, una conciencia colectiva que se manifiesta o se concreta objetivamente en l. 3) El espritu del pueblo evoluciona y progresa en distintos perodos histricos, y se producen correlativamente diversas formas de Estado, que constituyen otras tantas encarnaciones de esos espritus del pueblo. Entre ellas, HEGEL destaca en correspondencia con grandes etapas histricas los tipos de Estado: oriental, griego, romano y germnico. Dentro de este ltimo, el Esto prusiano de su poca sera la forma ms perfeccionada de Estado. 4) Refirindose a la vida econmica de la sociedad civil de su poca, llega caracterizarla como el campo de batalla del inters privado individual de todos contra todos, y critica la concentracin de desmedidas riquezas en pocas manos. Algunos de estas ideas fueron particularmente atrayentes para los jvenes hegelianos de izquierda, uno de los grupos de intelectuales y polticos que ya en vida de HEGEL se haba formado en Alemania (entre los cuales estaba el joven MARX, que luego critic duramente a HEGEL). HEGEL propuso un sistema de corporaciones para dirigir la industria. Pero estas corporaciones eran concebidas funcionando dentro de las estructuras de la sociedad civil y no del Estado, por lo que estaran sujetas a subordinacin absoluta de la voluntad de este ltimo. 5) Asigna un importante papel poltico a la opinin pblica, a tal punto que ella queda ubicada en el Estado y no en la sociedad civil. En el pensamiento poltico de HEGEL se nota algo as como un tratamiento intelectualmente despectivo para la sociedad civil y en cambio profundamente respetuoso para el Estado al que, como se vio, lo concibe con caracteres de perfeccin; por ello, la ubicacin de la opinin pblica en el Estado hace pensar que le otorga una gran trascendencia a ese factor. Sin embargo formula a su respecto algunas afirmaciones bastantes contradictorias como stas: la opinin pblica debe ser al mismo tiempo estimada y despreciada; es necesario apartarse de ella si se quiere construir algo grande y racional; descubrir en la opinin pblica lo que hay de verdadero es tarea que solo puede cumplir un gran hombre, etc. Algunos atribuyen estas oscuridades de

HEGEL en torno a la opinin pblica a su estilo expositivo efectivamente complicado - y otros a su concepcin dialctica, que supone incesantes contradicciones. Tambin se afirma que la explicacin radicara en las concesiones intelectuales que HEGEL hace a sus afirmaciones de principio, con el fin de concluir que el Estado como realizacin mxima y perfecta dispone de poderes absolutos. 10. El Estado como unidad de accin recproca. Jorge SIMMEL, interesan estas afirmaciones del autor: 1) Toda vez que los individuos entran a relacionarse por acciones recprocas se produce un proceso o manifestacin social. Estas manifestaciones sociales pueden ser pequeas y muy transitorias o en cambio tratarse de una manifestacin social duradera, estable, organizada. 2) El Estado sera entonces, en esencia, la unidad que resulta del conjunto de acciones recprocas que se producen entre todos los individuos que lo forman. 3) SIMMEL explica que existe accin recproca cuando los individuos, en lugar de coexistir aisladamente, adoptan formas de cooperacin y colaboracin y colaboracin alcanza determinado grado de intensidad y duracin, surge la unidad resultante de la accin recproca, a la que el autor llama tambin socializacin (en el sentido de formar sociedad). 4) Indaga las causas por las cuales los individuos entran en accin recproca y concluye que eso es debido a factores de orden psicolgico: instinto o fines que los impulsan a unirse o relacionarse. 5) SIMMEL distingue dentro de la unidad resultante de las acciones recprocas entre los hombres, dos elementos: la forma que es el conjunto de acciones reciprocas y el contenido, constituido por el conjunto de factores (instintos y fines) que provocaron esas acciones recprocas. Pero aclara que esa distincin es solamente resultado del anlisis que el investigador hace para sistematizar cientficamente sus estudios; ya que en la realidad social, la forma y el contenido de la unidad (en nuestro caso, del Estado) se presentan inseparablemente ligados. 11. El Estado como unidad de asociacin y corporacin. Jorge JELLINEK. a) La metodologa. JELLINEK intenta despejar de la Teora del Estado la ltima de las cuestiones relativas a la teora del conocimiento; se refiere a la clsica opcin filosfica entre idealismo y realismo, o sea la controversia acerca de si las cosas del mundo exterior efectivamente existen fuera del pensamiento de quien las conoce y si ese conocimiento es o no exacto. Parecera que considera que esas opciones pertenecen a la Filosofa y no a la Teora del Estado. El tipo ideal de Estado resulta de las convicciones ticas y polticas de quien lo concibe. No refiere al Estado tal como es, sino al Estado tal como debe ser; se basa ms en el creer que en el saber; su utilidad consiste en que permite valorar al Estado real, segn la medida en que se acerque o se

aleje del modelo pensado como tipo ideal. Por ello, el manejo de los tipos ideales pertenece a la tica y a la Poltica. El tipo emprico, en cambio, pertenece al campo de la Ciencia si bien es el resultado de una abstraccin del investigador, sta se elabora sobre la base de caractersticas comunes que tienen grupos de Estados reales. Los tipos empricos de Estado se obtienen pues por va fundamentalmente inductiva, mediante la comparacin y ordenacin de notas y caracteres comunes de los Estados tal como se les observa en la realidad y en la historia. Desde el punto de vista objetivo, el Estado se nos presenta como una variedad enorme de hechos que forman parte del mundo de lo real, lo que est fuera de nosotros. Esos hechos objetivos son, por ejemplo: un conjunto de individuos, algunos que actan ordenando y otros obedeciendo, un territorio, en fin, una complejsima cantidad de fenmenos que vemos ocurrir en la vida de un Estado. Este enfoque objetivo ve en el Estado un conjunto o una sucesin de hechos, de un modo similar a cuando se contempla objetivamente por ejemplo, una colmena de abejas o un hormiguero. Percibimos las manifestaciones exteriores, captables por los sentidos, de esos fenmenos, peor no logramos un visin cientfica de los mismos. Del mismo modo, este punto de vista objetivo para observar el Estado, no es cientficamente suficiente; en especial, porque lo que vemos del Estado en la ptica exclusiva de los sentidos, no tiene en cuenta que todos esos hechos exteriores del Estado, solo pueden explicarse coherentemente investigando los actos psquicos que los determinan. Pero ese anlisis implica ya entrar en enfoque o modo subjetivode conocer el Estado. Desde el punto de vista subjetivo, el conocimiento del Estado supone investigarlo, como una realidad psquico, esto es, analizando los procesos psicolgicos humanos que determinan sus conductas exteriores. Esto es as no solamente porque el Estado est formado por seres humanos sino tambin porque el estudioso de la Ciencia del Estado, utiliza su psiquis para descubrir la naturaleza del Estado y para elaborar el concepto de Estado. Explica JELLINEK que el punto de vista subjetivo es el que elabora las conclusiones finales del cientfico, peor no es excluyente del enfoque objetivo, sino que se basa en l, lo complementa y al mismo tiempo lo supera. b) La Doctrina Social del Estado. La Doctrina Social del Estado comienza por estudiar la variedad de fenmenos objetivos que se dan en la sociedad; y mediante la utilizacin del enfoque subjetivo, va ordenando esos fenmenos logrando elaborar unidades que explican su coherencia. As, el investigador advierte que cierta masa de individuos est generalmente en un mismo territorio (y elabora el concepto de unidad espacial); que esos individuos se relacionan de manera ms o menos permanente; que las relaciones se producen teniendo hacia los mismos fines, etc. Tambin se advierte en relaciones humanas el mando de unos sobre otros, es decir las relaciones de poder; puede elaborarse as el concepto de la unidad de poder. Lo que con un enfoque objetivo se vea como un conjunto ms o menos desordenado de relaciones entre individuos, termina por considerarse,

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mediante la utilizacin del punto de vista subjetivo, como una unidad, como una asociacin. JELLINEK elabora una definicin de Estado como fenmeno social: El Estado es la unidad de asociacin dotada originariamente de poder de dominacin, y formada por hombres en un territorio. El poder de dominacin se opone al poder simple o disciplinario. El de dominacin puede obligar a que las decisiones se cumplan; el segundo nunca tiene la posibilidad de ejercer la coaccin obligatoria; lo mximo a que puede llegar es a la exclusin de uno de sus miembros que se niega a cumplir decisiones. El Estado, en cambio, dado que tiene poder de dominacin posee la facultad de obligar a sus habitantes a cumplir las decisiones validamente tomadas. c) La Doctrina jurdica de Estado. JELLINEK define al Estado desde el punto de vista jurdico, de esta manera: Corporacin formada por un pueblo, dotada de un poder de mando originario y asentada en un determinado territorio. La naturaleza jurdica del Estado, es decir el gnero de fenmenos jurdicos al que pertenece el Estado, es el de los sujetos de derecho o corporaciones. Las dems referencias de la definicin transcripta, aluden a los tres elementos de ste: poblacin o pueblo, poder y territorio. 12. El Estado como organizacin. El objeto de la Teora del Estado. No consiste en investigar el fenmeno Estado en abstracto, con conclusiones vlidas en todo tiempo y en todo espacio. HELLER explica que tanto por motivos tericos como prcticos, debe limitar su campo de estudio al Estado tal como se ha formado en el crculo cultural de Occidente a partir del Renacimiento. Las razones prcticas por las cuales limita espacial y temporalmente el objeto de su investigacin son evidentes; las razones tericas consisten en la conviccin de que quienes pretendes estudiar el Estado, obteniendo conclusiones de validez universal (para todo tiempo y para cualquier lugar) parten del supuesto errneo de que el Estado es algo as como una cosa invariable, que presenta caracteres constantes. Para HELLER, el mtodo correcto en la teora del Estado supone la aplicacin de las siguientes proposiciones: - En primer lugar, cabe tener presente la distincin entre ciencias de la naturaleza y ciencias de la cultura, aceptando que la Teora del Estado es ciencia cultural y no natural. El objeto de la ciencia de las culturas es aquella parte del mundo fsico transformado por el hombre conforme a un fin. Un trozo de mrmol es un objeto natural que se transforma un objeto cultural, si un hombre lo ha moldeado o pintado. El objeto natural o fsico no se transforma en cultural simplemente porque la mano del hombre lo haya tocado; se requiere adems que el hombre que actu sobre el objeto fsico, haya previsto para que lo hacia, que haya actuado con una finalidad concebida antes de su actuacin. El Estado es un producto cultural. Esto implica que se trata de un fenmeno producto de la actuacin del hombre conforme a determinados fines; pero,

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como todo producto cultural, tiene algunos condicionamientos derivados de la naturaleza. - En segundo lugar, este autor sostiene que la Teora del Estado es ciencia de la realidad y no ciencia del espritu. Critica duramente la teora hegeliana, segn la cual el Estado es una forma de objetivacin del espritu humano, teora basada en un idealismo inaceptable. El estado no es una mera idea pensada, ni una idea objetivada, sino una forma real, producto de la actuacin social de los seres humanos. La teora del conocimiento suele distinguir el sujeto cognoscente y el objeto conocido o a conocer en las ciencias de lo real. En las ciencias sociolgicas, como es la Teora del Estado, no cabe formular esa separacin, entre el que conoce (el ser humano) y lo conocido (el Estado), porque la formacin social que queremos conocer (el Estado) est formada por nosotros mismos. - El tercer trmino, HELLER sostiene que la Teora del Estado es ciencia de estructuras y no ciencia histrica. El Estado es una estructura social que ms adelante habr de caracterizar como una organizacin. El mtodo histrico aplicado a la Teora del Estado, partira del error de suponer que el Estado es un fenmeno constante, ms o menos invariable, cuyo desarrollo sera estudiando a travs de la Historia. Teniendo claro que el Estado es una peculiar estructura social, su anlisis debe hacerse practicando intelectualmente un corte transversal en la corriente de la historia; entonces se aprecia esa estructura que llamamos Estado. Es cierto que el Estado deviene, es decir que evoluciona a travs de la historia; pero tambin es cierto que la Historia pasa por el Estado. Porque el Estado es en definitiva como luego se ver una peculiar organizacin de actos de los individuos que lo componen, que le dan existencia. - En cuarto lugar, HELLER niega que la Teora del Estado sea una ciencia puramente terica, no valorativa. Se refiere a la frecuente distincin entre la Poltica, que estudiara como debe ser el Estado y la Teora del Estado o Ciencia Poltica, que analizara al frecuentemente utilizado. Habra un campo valorativo (objeto de la Poltica o de la Poltica prctica) y otro campo descriptivo del Estado (La ciencia poltica o politicologa, a Teora del Estado). HELLER entiende que esa separacin es errnea, antidialctica, al igual que la separacin tajante que tambin criticaba entre el sujeto que conoce y el objeto conocido, o entre individuo y Estado. En el tema concreto de la naturaleza el Estado HELLER recurre al concepto de organizacin. El gnero prximo de fenmenos al que pertenece el Estado es el de las organizaciones. Para este autor la organizacin se integra con tres elementos: el obrar social de un conjunto de hombres y se caracteriza por conductas recprocas, orientadas hacia la cooperacin; una ordenacin normativa, que es resultado del obrar social del conjunto de individuos que actan en cooperacin; rganos especiales, cuya funcin consiste en establecer la ordenacin es decir las reglas que rigen a la organizacin, y en asegurar su cumplimiento. El Estado no es la nica organizacin. La soberana es definida por HELLER como el poder de ordenacin territorial supremo y exclusivo.

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HELLER no alude a los elementos del Estado sino a las condiciones naturales y culturales de la unidad estatal. Estas condiciones no son componentesdel Estado, sino estmulos u obstculos para la formacin de la unidad estatal pero sta, el Estado, tiene carcter autnomo frente a esas condiciones. Las condiciones de la unidad son: las condiciones geogrficas, las que se relacionan con el pueblo y la divisin econmica de las clases sociales. 13. El Estado como sistema de normas Hans KELSEN. a) Centro hiposttico de imputacin. La expresin Estado, que no sera ms que un modo de llamar a la unidad del orden jurdico, trmino por personificarse, como si fuese algo distinto de ese orden jurdico. Donde hay un solo objeto (el Derecho), se comete finalmente el error de ver dos: el Estado y el Derecho. b) Sistema de normas graduado. La norma de carcter superior tiene un mayor grado de generalidad. Representa, KELSEN, esto en forma de pirmide. c) Sistema de normas jerarquizado. Este fenmeno por el cual cada tipo normativo obtiene su validez del tipo normativo que est en la escala inmediatamente superior en la pirmide jurdica, determina precisamente la jerarquizacin armnica de las distintas normas que componen el sistema. Esta ordenacin jerarquizada de las distintas normas dentro del orden jurdico estatal, es consecuencia, en opinin de KELSEN, de una doble calidad que tiene simultneamente cada uno de los actos jurdicos que se van dictando en el proceso de desarrollo del Derecho: es un acto de ejecucin de una norma superior y, al mismo tiempo, un acto de creacin de Derecho. La ley ejecuta a la Constitucin y, al mismo tiempo, crea una norma a la que deben ajustarse los actos de rango jurdico inferior; el reglamento ejecuta a la ley, simultneamente crea Derecho. d) Sistema de normas soberano. En la opinin de KELSEN, la soberana del orden jurdico estatal deriva de la unidad de ste; de modo algo ms claro dice que la soberana es la exclusiva validez de ese orden jurdico. Para comprender esta afirmacin, es necesario explicar, con sentido didctico, el concepto de validez del orden jurdico, as como el alcance de su exclusividad en el Estado. - La cuestin de la validez de una norma jurdica tiene que ver con el procedimiento o forma como ella ha sido dictada. Una norma es vlida cuando fue creada siguindose las formas establecidas para su creacin. El concepto se aprecia claramente ejemplificado con la ley: la ley es vlida cuando se elabor por el procedimiento establecido en la Constitucin para la formacin de las leyes. La validez de la Constitucin tambin se advierte analizando la

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forma o procedimiento como ella fue elaborada; pero en este caso, esa forma o procedimiento no est establecido en una norma superior, sino en una ms antigua: la Constitucin anterior. El concepto de validez de las normas se contrapone al concepto de eficacia; el primero se observa en la forma o procedimiento de creacin y el segundo requiere analizar el contenido de las normas y, especialmente, comparar ese contenido con la realidad de los comportamientos humanos, con el mundo del ser, de la naturaleza. - El orden jurdico estatal extrae su validez de s mismo; ese es el sentido de la exclusividad de su validez y en eso consiste su carcter de soberano. La validez del orden jurdico estatal no le es dada por ningn otro orden jurdico. La explicacin kelsiana de la exclusividad de la validez del orden jurdico estatal es relativamente sencilla, hasta el momento en que trata de fundamentar la validez de la primera Constitucin del Estado. En efecto, dentro del Estado cada tipo de acto jurdico obtiene su validez en el tipo de acto jurdico de grado superior. KELSEN recurre entonces a un supuesto lgico vrtice de su pirmide jurdica como recurso que considera racional para explicar la validez de la primera Constitucin del Estado: la norma hipottica fundamental. El contenido de ese supuesto lgico jurdico sera: desde obedecerse lo que establezca la primera Constitucin es vlido, o ms sencillamente, es vlida la primera Constitucin. El Estado (o sea el orden jurdico estatal) es soberano, porque encuentra la explicacin de su validez en s mismo, dentro de su propio sistema, sin necesidad de recurrir a fundamentos exteriores al Estado. e) Sistema soberano relativamente. Los juristas han disentido y discuten el carcter de las relaciones entre el Derecho Interno (de cada Estado) y el Derecho Internacional. Al respecto existen dos grandes concepciones: una dualista, que considera que se trata de dos sistemas normativos separados, y otra monista, que elabora un solo y universal sistema jurdico que incluye en su unidad total tanto al llamado Derecho Internacional como al Derecho Interno de cada Estado. KELSEN se inclina por la tesis monista. Aunque con ciertas aclaraciones que no es del caso explicar ahora, es partidario del Derecho como un complejo y universal sistema que armoniza tanto al llamado orden jurdico internacional como a los rdenes jurdicos internos. Puede afirmarse tambin, que sostiene la tesis del primado del Derecho Internacional sobre el Derecho Interno de los Estados. 14. El Estado como Institucin. a) El concepto de Institucin en la doctrina francesa. 1 HAURIOU, define a la institucin como la idea de obre o empresa que se realiza y dura jurdicamente en un medio social. La nocin bsica en que descansa la Institucin, pues, es lo que denomina la idea directriz, en torno a la cual un conjunto de individuos se agrupa o a la cual un conjunto de individuos adhiere.

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La nocin de institucin como explicativa de la naturaleza del Estado, nace en la doctrina francesa sustituyendo a la idea del contrato social. Un contrato entre los individuos para vivir en Estado, no da lugar a una nueva entidad; el Estado se resume en el conjunto de individuos. La institucin, en cambio, es algo distinto de ese conjunto de individuos, es una nueva entidad unitaria. Algunos autores consideran que la teora de la institucin conduce por eso mismo, a resultados polticos similares a la teora del organismo: la minimizacin del papel de los individuos, cuando no su eliminacin como sujetos con valor poltico propio. Sin embargo, los institucionalistas, en general, se han preocupado de destacar que la unidad de la institucin, como entidad colectiva socialmente real, no impide que los miembros que la componen tengan vida y desarrollo personal, propio. La teora de la institucin se suele presentar, precisamente, como una explicacin conciliatoria entre las posibilidades del conjunto unitario (la institucin) y las posibilidades de cada uno de sus miembros. 2 Una investigacin analtica, muestra que la institucin est formada por los siguientes elementos: - En primer lugar, una idea directriz, que consiste en la concepcin de una obra o empresa; algo as como un proyecto. Cada institucin tiene una idea directriz caracterstica, segn el tipo de proyecto que se pretende llevar a cabo. En torno a las diversas ideas directrices, es posible formular clasificaciones de las instituciones. - En segundo lugar, la institucin requiere un poder de gobierno, es decir una estructura de rganos que habrn de ordenar las fuerzas que se desarrollan al servicio de la idea directriz. La idea directriz como idea dinmica que es por ser de obra o empresa tiende desde su fundacin a situarse en la sociedad de manera organizada. Ello crea la necesidad de rganos que la dirijan y la ordenen. - El tercer elemento de la institucin es la comunin de los miembros con la idea directriz. Se trata de una adhesin consciente e intensa de los individuos en torno aquella idea, adhesin que determina originariamente que se incorporen a la institucin y luego, que oriente sus conductas de modo que resulten en acciones que cooperan con ella. b) La concepcin institucionalista del Estado de BURDEAU. La teora del Estado en BURDEAU es elaborada esencialmente en torno al estudio del Poder; perno no el Poder como elemento del Estado, sino el Poder como uno de los conceptos bsicos de la ciencia poltica que incluso trasciende al Estado tanto histrica como intelectualmente. Intelectualmente, porque mientras el poder es un ingrediente real en las relaciones sociales, el Estado, para este autor, no es ms que un concepto, una representacin mental; histricamente, porque el poder precede al Estado. Precisamente BURDEAU distingue las formas pre estatales del poder y la etapa estatal del poder. BURDEAU formula una definicin del Poder de marcado corte institucionalista. Afirma que el Poder e una fuerza al servicio de una idea. Esa fuerza nace de la voluntad social preponderante y est destinada a conducir al grupo hacia un orden social que estima benfico y, llegado el caso,

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capaz de imponer a los miembros los comportamientos que esta bsqueda impone. 1 El Poder annimo caracteriza a las sociedades tpicamente primitivas. Los individuos actan de tal manera o se abstienen de actual de tal otra, obedeciendo un conjunto de creencias, de supersticiones o de costumbres sin que sea necesaria la intervencin de la autoridad personal de un jefe o gobernante. 2 El Poder individualizado se caracteriza esencialmente por la identificacin con quien lo ejerce. Se produce en formaciones sociales en las que ha aparecido la figura del jefe. Su jefatura se genera siempre pos ciertas condiciones personales. Esta forma de poder individualizado puede adoptar diversas modalidades, puesto que, segn explica BURDEAU, ha tenido lugar en organizaciones sociales muy diversas, pero el rasgo bsico consiste en que no se produce una distincin entre el Poder y los agentes que lo ejercen. El jefe no es un gobernante que desarrolla el Poder, sino que es el Poder. 3 El Poder institucionalizado. El Estado. La etapa del Poder institucionalizado es la etapa estatal del Poder. El Poder se institucionaliza cuando se objetiva, es decir cuando se le concibe como algo separado de la persona que lo ejerce. Ello requiere que el Poder se apoye en algo distinto de los individuos que mandan o ejercen y ese algo es precisamente el Estado. Se produce un desdoblamiento conceptual entre el titular del poder, que es el Estado, y los agentes de ejercicio de ese poder, que son los gobernantes. El Estado sera entonces, la institucin titular del Poder. c) El institucionalismo en la doctrina italiana. La Escuela Institucionalista Italiana, con representantes tan famosos como SANTI ROMANO y BISCARETTI DE RUFFIA, ha elaborado y desarrollado un concepto de institucin ciertamente diferente del manejado por lo comn por los institucionalistas franceses. El institucionalismo francs como se habr advertido ha sido proclive a los planteos sociologistas; el italiano se caracteriza por su metodologa jurdica. Bsicamente, tanto ROMANO como BISCARETTI postulan una cuasi identificacin entre la institucin y el ordenamiento jurdico. Ello es resultado de que conciben al Derecho como una institucin, trascendiendo su estudio puramente normativo y, correlativamente, de que encuentran la esencia de las instituciones en su posibilidad de organizarse jurdicamente. El Estado es, por su parte, una institucin de instituciones. Encontramos en este institucionalismo, cierta similitud no admitida y a veces negada con la construccin de KELSEN. 15. El Estado como contrato social y el Art. 1 de la Constitucin. a) Naturaleza y origen del Estado son temas necesariamente unidos. El estudio de la manera como se origina el Estado depende del fenmeno al cual precisamente estamos considerando Estado. De ah que todo anlisis de la naturaleza del mismo, est de algn modo situndolo histricamente o en cambio considerndolo un fenmeno de todos los tiempos. La doctrina contractualista suele ubicarse en el estudio tanto del origen como de la naturaleza del Estado. Y es perfectamente lgico que as

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sea. Ms an, segn apreciamos, debera seguirse este mtodo con las dems teoras. b) La idea central de la teora contractualista , y sus dos variantes: la pesimista y la optimista. La teora contractualista sostiene que antes de ese contrato social, los seres humanos vivan en situacin de naturaleza. En esa situacin natural, y en una aplicacin muy esquemtica, es que formulamos el distingo entre la variante optimista acerca del hombre natural, y variante pesimista. En esta teora contractualista, estaramos obviamente situados antes del nacimiento del Estado, puesto que discurrimos sobre lo que ocurra con anterioridad al contrato que le dio nacimiento. Toms HOBBES es tradicionalmente citado como el autor contractualista que mejor representa la concepcin que hemos denominado pesimista, acerca del hombre en estado natural, o sea librado a sus instintos, lo que equivale a decir, antes de celebrar el contrato social que origina el Estado. Para este autor, en esa situacin, el hombre es el lobo del hombre, por lo cual concibe al Estado es decir al contrato social con tales poderes como para poder contrarrestar tales instintos. Para HOBBES, el ser humano, ms que con derechos naturales, nacera con propensiones belicosas, dainas, que deben ser controladas y dominadas. Podra esta teora, ser de las pocas en las que el jusnaturalismo y el contractualismo no van unidos. Suele citarse a ROUSSEAU, como uno de los representantes ms conspicuos del contractualismo optimista. En rigor, estamos aludiendo al pesimismo o al optimismo sobre la esencia humana, es decir sobre el hombre librado a su ntima naturaleza, antes del contrato social, antes del Estado. La idea de este autor sobre el buen salvaje, trae correlativamente como consecuencia, un contrato social (por lo tanto un Estado), donde la transformacin de los derechos naturales en derechos civiles (regulados ya en el Estado), no suponga sino mantener el mximo posible de la libertad. Tanto en ROUSSEAU como en LOCKE, como en MONTESQUIEU y en general como en todos los jusnaturalistas del siglo XVIII, encontramos al contractualismo como una suerte de explicacin casi indiscutible del contrato social para el origen y la naturaleza del Estado. Todo lo cual se reflej jurdicamente en las elaboraciones de la Revolucin Francesa y en las de la Revolucin Norteamericana, as como en todas las Constituciones que en Europa y en Amrica Latina recibieron sus influencias desde principios del siglo XIX. c) El Art. 1 de la Constitucin. Esta norma define al Estado uruguayo (sin utilizar el vocablo Estado como s lo haca la Constitucin de 1830), de esta manera: La Repblica Oriental del Uruguay es la asociacin poltica de todos los habitantes comprendidos dentro de su territorio.

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