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Glosario Comparativo entre el Sistema Mixto y el Sistema Acusatorio

Sistema mixto Averiguacin Previa Preinstruccin Ofrecimiento y Admisin de pruebas Desahogo de pruebas, conclusiones y sentencia Pliego de Consignacin Auto de Plazo Constitucional Cuerpo del Delito Probable Responsabilidad Declaracin Preparatoria No ejercicio de la Accin Penal Reserva

Sistema Acusatorio Carpeta de Investigacin Control de Garantas Fase Intermedia Juicio Oral Solicitud para la Formulacin de la Imputacin Auto de Vinculacin a Proceso Datos que establezcan la existencia del hecho delictuoso Probable Comisin o Participacin en su Comisin Declaracin Preliminar Archivo Definitivo Archivo Provisional

Estructura del Sistema Penal Acusatorio Sistema Mixto Las etapas son: Averiguacin Previa Preinstruccin Instruccin Juicio Sentencia Averiguacin Previa y Preinstruccin Instruccin (ofrecimiento y admisin de pruebas) Instruccin (Desahogo de pruebas), conclusiones y sentencia Fase Preliminar Sistema Acusatorio Las etapas son: Fase Preliminar Fase Intermedia Juicio Oral Fase Preliminar Fase Intermedia Juicio Oral

Fase Intermedia

Juicio Oral

Fase Preliminar Carpeta de Investigacin Control de Garantas

Carpeta de Investigacin Sin Detenido La Carpeta de Investigacin sin Detenido se integra por 7 pasos elementales que son: 1. Noticia Criminal. La noticia criminal se obtiene por fuentes formales e informales. Las fuentes formales de la noticia criminal son: la denuncia y la querella. Las fuentes informales de la noticia criminal son: denuncia annima, medios de comunicacin, mantas, annimos, rumores. Quin puede recibir la noticia criminal? El Ministerio Pblico y la Polica, en los trminos del Artculo 21 Constitucional. Slo se podr iniciar una Carpeta de Investigacin cuando se trate de un hecho constitutivo de delito. Cuando sea falta administrativa, slo se deber poner a disposicin al detenido ante Juez Cvico (Oficial Calificador o Conciliador; Comisaras Administrativas, Juez Calificador, Sndico). 2. Acuerdo de Inicio. Asignacin de nmero de Carpeta y registro en el Libro de Gobierno. Fecha, lugar, hora que se inicia la Carpeta. Datos del denunciante. Motivos por los cuales se da inicio a la Carpeta de Investigacin. 3. Integracin de la Triloga Investigadora. Ministerio Pblico Policas El Ministerio Pblico es un investigador jurdico. El Polica es un investigador fctico. El Perito es un investigador tcnico. 4. Constitucin al Lugar de los Hechos Una vez constituidos al lugar de los hechos, la triloga investigadora deber: Eliminar fuentes de peligro Acordonar y asegurar el lugar de los hechos Buscar e identificar indicios Fijar, levantar, embalar y asegurar los indicios Preservar los indicios Peritos

Asimismo, en el lugar de los hechos se pueden realizar entrevistas a los testigos, e identificar quines fueron presenciales, y quienes nicamente son de odas. Cuando se tome una entrevista, es importante tomar los datos generales del entrevistado por separado, ya que se conservarn en sigilo. Asimismo, es necesario certificar los datos personales. 5. Establecimiento de la Primera Teora del Caso Toda teora del Caso contiene los siguientes elementos: a) Teora fctica: narracin cronolgica de los hechos. b) Teora probatoria: Datos de prueba (indicios). c) Teora jurdica: hiptesis de Derecho. 6. Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la Teora del Caso En este paso, se sealarn cules sern los datos de prueba que puedan robustecer a los ya identificados. Por ejemplo: en un arma de fuego, se ordena determinados peritajes. En una grabacin, se pide la identificacin de voz, ya sea con peritos o testigos. Se hacen rastreos y bsquedas en bases de datos 7. Acuerdo de determinacin. El acuerdo de determinacin en una carpeta de investigacin sin detenido, puede concluir en los siguientes sentidos: a) Archivo definitivo: se decretar cuando con los datos de prueba se estime que no existi el hecho delictuoso, o dicho hecho no constituye un delito. b) Archivo provisional: se dictar cuando con los datos de prueba sean insuficientes para sustentar una imputacin. En este caso se deja abierta la investigacin a efecto de que con posterioridad aparezcan nuevos datos. c) Criterios de oportunidad d) Solicitud para la formulacin de la imputacin: cuando hayan datos que establezcan la existencia del hecho delictuoso, y la probable comisin o participacin en su comisin del sujeto. Carpeta de Investigacin con Detenido 1. Noticia criminal estando presente el indiciado

De acuerdo al artculo 16 Constitucional, prrafos quinto y sexto, la Carpeta de Investigacin con detenido se podr iniciar en las hiptesis de flagrancia y caso urgente. Se elimin la cuasiflagrancia y la flagrancia equiparada. Para determinar que un hecho es cometido en flagrancia, se deben observar los siguientes puntos: a) Que exista un hecho delictuoso. b) Que el sujeto sea detenido al momento de cometer el hecho, o inmediatamente despus con persecucin material. c) Que el sujeto sea puesto inmediatamente a disposicin del Ministerio Pblico. d) Que exista un registro de detencin. Anlisis de los elementos que constituyen la flagrancia Que exista un hecho delictuoso. Es importante diferenciar entre hecho delictuoso y una falta administrativa. Tambin es necesario identificar cundo es un hecho delictuoso del fuero comn, y cundo es del fuero federal. Hecho Delictuoso Falta Administrativa Es de naturaleza penal, es decir se Se regula en un reglamento, en un regula en una ley que describe tipos bando municipal, o en una ley de penales. justicia cvica. Es de naturaleza administrativa. La sancin puede ser privativa de La sancin privativa de libertad no es libertad por tiempos prolongados. mayor a 36 horas. Lesin o puesta en riesgo de un bien Es una mera infraccin que no implica jurdico del sujeto pasivo (vctima u una lesin a un bien jurdico. ofendido) Se sanciona una conducta causada. Es de carcter preventivo. Es importante determinar la intencin Se sanciona al autor, con (dolo) o la imprudencia (culpa) del independencia de su intencin o hecho. imprudencia. El sujeto ser remitido al Ministerio El sujeto ser remitido al Juez Cvico, Pblico Oficial Conciliador, Comisario, Sndico. (Autoridad Administrativa) Se tiene que investigar Slo basta con la probidad del sujeto minuciosamente la existencia del que sanciona la falta.f hecho. En el artculo 50 de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin contempla las hiptesis en las cuales se comete un delito del orden federal. Que las leyes federales contemplen tipos penales; por ejemplo: delitos contra la salud, portacin de armas de fuego, contrabando, falsificacin de moneda, defraudacin fiscal. Cuando el sujeto activo o pasivo sea un funcionario federal en ejercicio de sus funciones. El lugar donde se cometa sea de dominio federal, el delito ser federal.

En caso de delitos federales quien tiene conocimiento es la PGR, y en los del fuero comn la PGJQ. Por facultad de atraccin que tienen las autoridades federales. Que el sujeto sea detenido al momento de cometer el hecho, o inmediatamente despus con persecucin material. La persecucin material significa que debe ser estratgica, es decir, se deben acreditar de manera continua e ininterrumpida los actos tendientes a identificar y localizar al indiciado, en un plazo no mayor a 24 horas (este trmino puede variar dependiendo de la legislacin). Que el sujeto sea puesto a disposicin del Ministerio Pblico de manera inmediata. La dilacin en la puesta a disposicin constituye una sancin de carcter penal por el delito de abuso de autoridad.1 Siempre se deben manejar tiempos estimados de traslado, contando la distancia, as como el tiempo que el polica tarde para la elaboracin de su parte informativo y el registro de detencin. Debe existir un registro de detencin. El registro de detencin debe contener al menos, los siguientes requisitos: Nombre, apodo y media filiacin del indiciado Datos de localizacin del indiciado Circunstancias que motivaron la detencin del indiciado El nombre de los agentes que realizaron la detencin, as como sus cargos y adscripciones El nombre de la autoridad ante quien se pondr a disposicin el indiciado y el tiempo aproximado de traslado. En todo exordio debe sealarse da, lugar y hora de la elaboracin del registro, as como los datos de identificacin de la Carpeta correspondiente. La omisin del registro de detencin constituye un delito de abuso de autoridad. Si falta el registro de detencin, se considerar ilegal la misma. Caso urgente Los requisitos para que se d el caso urgente son los siguientes: a) Que exista un hecho delictuoso grave. b) Que por razn de la hora, lugar o circunstancias, no se pueda acudir al Juez de Control para solicitar una orden de aprehensin. c) Exista peligro de sustraccin de la accin de la justicia.

Ver. Artculo 215 Fraccin XV del Cdigo Penal Federal.

Para poder decretar una detencin por caso urgente, el Ministerio Pblico debe emitir su pronunciamiento para una ejecucin inmediata. Que exista un hecho delictuoso grave. En el nuevo sistema de justicia penal, se habla de 6 clasificaciones de los delitos, que son: Delitos no graves Delitos graves (Art. 16 Constitucional) (Catlogo de delitos) Delitos de prisin preventiva oficiosa (Art. 19 Constitucional) Delitos de delincuencia organizada (Art. 16 Constitucional, y Art. 2 de LFCDO) Delitos de extincin de dominio (Art. 22 Constitucional) Delitos de accin penal privada (Art. 21 Constitucional) Por razn de la hora lugar o circunstancia no se pueda acudir ante el Juez de Control a solicitar una Orden de Aprehensin. El Ministerio Pblico debe estar imposibilitado para acudir o contactar al Juez de Control. En caso de no ser as, entonces deber solicitar una orden de aprehensin, la cual se obsequiar de manera inmediata y por cualquier medio. Peligro de que el sujeto se sustraiga de la accin de la justicia. Para que se pueda dar este requisito, el sujeto debi haber realizado alguno de los siguientes supuestos: a) Persona que no tiene un asentamiento domiciliario en la entidad federativa. b) Que tenga familiares en otro pas o en otro lugar. c) Que tenga los medios econmicos o la facilidad para poder cambiar de residencia. d) La reincidencia del sujeto, cuando derivada de su comportamiento, no tenga algn beneficio liberacional. e) Por falsear datos personales. f) Lesin o puesta en riesgo del bien jurdico protegido. 2. Acuerdo de inicio. Asignacin de nmero de Carpeta y registro en el Libro de Gobierno. Fecha, lugar, hora que se inicia la Carpeta. Datos del denunciante. Motivos por los cuales se da inicio a la Carpeta de Investigacin. Nombre del detenido, as como la lectura de derechos y la calificacin preliminar de la detencin. 3. Lectura de derechos

El polica que realiza la detencin deber darle lectura de derechos al indiciado en el mismo momento en que se elabora el registro de detencin. A su vez, el Ministerio Pblico en el primer contacto con el detenido, nuevamente deber leerle sus derechos. Los derechos fundamentales que debe conocer cualquier persona al momento de ser detenida son:2 a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) k) Conocer los datos que justifican su detencin. La presuncin de inocencia. Derecho a declarar en presencia de su abogado, o a guardar silencio. Nombrar abogado titulado con cdula profesional (no personas de confianza ni defensa por s misma). Traductor o intrprete si se requiere. No permanecer incomunicado. Una llamada telefnica. Aportar los datos de prueba para su defensa. Proteccin de intimidad y dignidad. No ser sometido a torturas ni tratos crueles, inhumanos o degradantes. Justicia pronta en plazos razonables.

La falta de lectura de derechos al indiciado detenido constituye una causa de responsabilidad administrativa. 4. Calificacin Preliminar de la Detencin. El Ministerio Pblico deber cerciorarse de la legalidad de la detencin, y preparar sus argumentos que verter ante el Juez de Control. Caso Urgente: Fundar y motivar su Orden de Detencin. Flagrancia: Dictar un Acuerdo de Retencin. 5. Integracin de la Triloga Investigadora. Ministerio Pblico: Investigador Jurdico Polica: Investigador Fctico Perito: Investigador Tcnico La actividad de la triloga investigadora deber realizarse de manera inmediata, sin mayores formalismos; pues la Carpeta de Investigacin deber integrarse en un trmino de 48 horas (96 horas en tratndose de delincuencia organizada). 6. Constitucin al lugar de los hechos. De la misma forma que en la Carpeta de Investigacin sin Detenido, una vez constituidos al lugar de los hechos, la triloga investigadora deber: Eliminar fuentes de peligro.
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La lectura de Derecho tiene su fundamento en el Artculo 20 Constitucional, Apartado B.

Acordonar y asegurar el lugar de los hechos. Buscar e identificar indicios. Fijar, levantar, embalar y asegurar los indicios. Preservar los indicios.

7. Establecimiento de la Primera Teora del Caso Una vez realizada la bsqueda de datos de prueba en el lugar de los hechos, se debe realizar la primera teora del caso, la cual tiene tres elementos: a) Teora fctica: Orden cronolgico de los hechos. b) Teora probatoria: Datos de prueba. c) Teora jurdica: hiptesis de Derecho. 8. Bsqueda de elementos de conviccin para el perfeccionamiento de la Teora del Caso La actividad investigadora del polica no culmina con la puesta a disposicin del detenido ante el Juez de Control, sino hasta la presentacin del escrito de acusacin por parte del Ministerio Pblico. El polica realiza actividades investigadoras durante el desarrollo de la Carpeta de Investigacin, durante la audiencia de Control de Garantas, y durante el Periodo Judicial de la Investigacin. Fase Preliminar Fase Intermedia Juicio Oral

Los elementos de perfeccionamiento de la Teora del Caso pueden presentarse durante la Carpeta de Investigacin (antes de que concluyan las 48 horas), o despus de la vinculacin a proceso durante el periodo judicial de la investigacin. Las providencias precautorias, en cuanto a su otorgamiento son de dos tipos: administrativas y jurisdiccionales. Ambas medidas deben ser revisadas por el Juez de Control al momento de judicializar la investigacin. Administrativas (otorgadas por el Ministerio Pblico o en su caso ejecutadas por el polica) Aseguramiento de bienes Retencin de bienes Detencin Prueba preconstituida Introduccin a domicilio Jurisdiccionales (otorgadas por el Juez de Control) Embargo Cateo Anotaciones marginales Intervencin de comunicaciones para Arraigo

salvaguardar mayor valor.

bienes

jurdicos

de Orden de aprehensin / presentacin Prueba Anticipada

9. Audiencia de Conciliacin en Carpeta de Investigacin Esta audiencia proceder en aquellos asuntos no graves, o de querella necesaria. El polica puede conciliar en aquellos casos cuyos bienes jurdicos sean disponibles, cuidando que en todo momento se cubra la reparacin del dao hacia la vctima. Si el indiciado no cubre la reparacin, se continuar con la investigacin. Los tipos penales no deben encontrarse agravados para que se pueda realizar la conciliacin. La Carpeta de Investigacin se puede dar por terminada con alguno de los siguientes supuestos: Perdn del ofendido. Desistimiento de la querella. Sobreseimiento. Suspensin de la investigacin por acuerdo reparatorio.

10. Acuerdo de determinacin. a) b) c) d) Archivo definitivo. Archivo provisional. Criterios de oportunidad. Solicitud para la formulacin de la imputacin con detenido.

La intervencin del Polica en el Periodo Judicial de la Investigacin

Fase Preliminar PJI

Fase Intermedia

El periodo judicial de la investigacin tiene una duracin de hasta dos meses, si la sancin penal es menor a dos aos, y hasta seis meses, si la sancin penal es mayor a dos aos.